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安全評價條件 安全評價的范圍篇一
一、指導思想
為了提高課堂學習的實效性，落實學?？蒲信d校戰(zhàn)略，本著對每一個學生負責的原則，決定在學校與年級的領導下，在本班推行分組合作學習的課堂教學模式。
二、管理形式
1．根據本班的實際情況，參考本次月考與開學初的分班成績，把班組分成6個小組。2．每組設7人。
3．設一名組長全面負責全組內的工作，學習和生活。設政教組長和教研組長各一名，政教組長負責對本組考勤以及兩操、自習課時的紀律、本小組所屬范圍內的清潔衛(wèi)生檢查，督促本組成員做好保潔工作。教研組長負責本小組學習以及學習習慣的培養(yǎng)、收發(fā)導學案或試卷和負責展示疑難問題的解法指導
三、評價方法
（一）采取積分制 1．學習管理
（1）小組量化積分，每組的1號2號答對問題得2分，3號4號答對問題得4分，5號6號答對得6分，7號答對得8分。答錯的，對應扣掉4分、3分、2分、1分。（2）作業(yè)小組之間互查：組長檢查兩位副組長，兩位副組長分別檢查2-3名同學，如實匯報到課代表處，不能及時完成的，一經檢查出來，扣除該小組每人次1分。如組長
檢查后隱瞞不報的，扣該小組積分4分一次。(這兩項的積分由課代表記錄，到星期五下午全部課程結束后，交張翠處匯總。)
（3）各小組起一個自己的名號，并組內商定本組口號，做成牌子放在桌子上，便于老師積分。
（4）小組經討論后形成本組組規(guī)，由紀律組長形成定稿后參照執(zhí)行，每周評定小組先進個人和落后個人，實施相應獎勵和處罰。
（5）班主任對周練成績加以評定，進步與退步的給予相應的加分或扣分。2．紀律管理
（1）組長和紀律組長同為第一責任人，嚴禁課堂亂講話，課間則根據情況講解學習，共同提高。對違反紀律的同學，由班主任或老師宣布扣除相應小組積分每人次2分。（2）對于未穿校服的同學，無論是否影響班級在年級中的積分，一律扣除每人次1分；在校園內騎車、邊走邊吃、亂拋亂扔，說臟話、一經被學生會查實，并通報，扣班級總積分，該小組扣2分。就寢遲到，在規(guī)定時間內講話，吃飯遲到、上課遲到的扣2分每人次（包括走讀生）。3．衛(wèi)生管理 把班級劃分為若干衛(wèi)生區(qū)域，原值周組完成值日后，由各小組負責本小組的保潔工作。如有保潔不到位的，每有一處垃圾，扣該小組積分5分。（此項工作由于高天嬌同學負責檢查，張馨萍同學記錄，每天晚自習前交張翠處匯總。）
（二）獎懲措施
1．每周一小評，綜合學習、衛(wèi)生與紀律三項得分，每周得分前兩名的為優(yōu)秀學習小組，并按各組的得分高低，依次選擇座位。
2．周月一大評，由班主任根據本月各組的積分情況，評定前兩名為優(yōu)勝小組，后兩名為落后小組。落后小組的同學要向優(yōu)勝小組的同學買本子作為獎勵。
3．對本月中連續(xù)兩次處于后兩名的小組，責成該組成員每人寫一份500字的情況說明書。
9.2學習小組積分細則（暫行）
評分內容：
一、文化方面
（一）按班級1—8 9—16 17—24 25—32 33—42 名次檔次實行小組積分制，每組基礎分為100分。每次周練進入1—8名的，每多1人加小組8分，進入9—16名的，每多1人加小組6分，進入17—24名的，每多1人加小組4分，進入25—32名的，每多1人加小組3分，多進入33—42名的每多1人加小組2分；反之每名次檔次少1人則依次減8分、6分、4分、3分、2分、1分。
二）每次月考以進入年級前60名、前120名、前180名、前240名人數計分，與原有人數比較，每名次檔次多1人，則依次給小組加15分、10分、6分、4分、2分；反之則
扣相應的分數。
（三）每節(jié)課課堂積極程度，由各位任課老師考評，所加分數由老師記錄在黑板上方小組對應位置，同時當堂課紀律表現差的小組扣分也由老師記錄在對應位置，課后由高嘉儀同學統(tǒng)一記錄，每周評定一次，交班主任處。
二、衛(wèi)生方面 組長應督促本組組員養(yǎng)成良好的衛(wèi)生習慣做到不隨地葉痰，不亂扔垃圾，不將零食帶到教室。如果發(fā)現的，每1人次扣小組積分1分。如果本周沒有扣分的小組，則加2分。
三、紀律方面 發(fā)現有上課遲到的，每有1人數扣小組積分1分。自習課上有說話的，每有1人次扣小組積分1分?？荚囎鞅渍?，每有一人次扣小組1分。但小組長如違反紀律的，雙倍扣分，并提出嚴厲批評。如果本周沒有扣分的，則加2分 評定方法：
一、每周一小評 根據上述三大方面，每周匯總一次，評出冠亞軍，坐到冠亞軍席上。
二、每月一大評 每次月考結束后對本月總成績加以匯總，評定名次。冠亞軍小組仍入坐冠亞軍席。并實行本子獎勵制度。
注：本細則正在不斷完善之中，歡迎各位老師、同學多提寶貴意見。
安全評價條件 安全評價的范圍篇二
安全程度評價辦法
為認真貫徹落實“安全第一、預防為主”的方針,加快本質安全型礦井建設，及時發(fā)現和消除安全隱患，提高煤礦安全生產整體管理水平，保障煤礦安全生產和職工人身安全，依據《安全生產法》、《煤礦安全監(jiān)察條例》、《煤礦安全規(guī)程》等相關法律、法規(guī)要求和上級一系列安全指示精神，根據省安監(jiān)局、集團公司《煤礦安全程度評估辦法》，特制定本辦法。
第1條 本辦法主要是采用定性和定量的方法對礦井生產系統(tǒng)進行安全評價，并對礦井安全程度進行等級劃分。
第2條 煤礦安全程度分為a、b、c、d四個級別： a級為具備安全生產條件礦井：安全程度評價得分為90分以上（含90分），各專項得分不低于80分，其中通風不低于90分。
b級為基本具備安全生產條件礦井：安全程度評價得分為80分以上（含80分），各專項得分不低于70分，其中通風不低于80分。
c級為安全生產條件較差礦井：安全程度評價得分為60分以上（含60分），各專項得分不低于60分，其中通風不低于70分。
d級為不具備安全生產條件礦井：安全程度評價得分為60分以下（不含60分），或有一個專項得分低于60分。
第3條 a、b、c級礦井必須達到以下條件：
1、必須依法取得采礦許可證、煤礦安全生產許可證、煤炭生產許可證、礦長安全任職資格證和營業(yè)執(zhí)照，由行辦、財務部負責。
2、必須有按管理權限審查批準的礦井設計、礦井技術改造設計和水平延深設計；新建、改擴建礦井必須有按管理權限審查批準的安全設計專篇。煤礦安全設施和條件必須按管理權限經有關部門驗收合格,由技術科、機電科負責。
3、必須在依法批準的井田界內、層內開采；相鄰礦井之間、礦井和老窯之間留有足夠的安全隔離煤柱或已采取有效的安全措施；重疊開采的，必須及時交換圖紙、共同制定防范措施,由地測科負責。
4、考核期內無重大事故發(fā)生。
第4條 礦井安全程度評價，實行專項動態(tài)評價，季度總評制度。
第5條 安全程度評價分為七個專項：即安全管理、采煤、掘進、機電、運輸、通風、防治水，各專項計分以100分為滿分，達不到專項必備條件的，本專項不得分。
缺專項的評估分、缺監(jiān)察項目的專項分按下列公式折算： 專項（動態(tài)）安全程度評價得分＝100÷（100－缺項分數）×實得分。
季度內專項安全評價得分＝∑專項安全評價得分／∑評價次數-事故扣分－停止作業(yè)扣分－事故隱患卡扣分
煤礦安全程度評價得分以100分為滿分，各專項評定得分乘以各自的系數后，計入煤礦安全程度評價季度得分（取小數點后兩位數）。
1、安全管理：10分（系數為0.10）
2、采煤：10（系數為0.10）；
3、掘進：15（系數為0.15）；
4、機電：20（系數為0.20）；
5、運輸：15（系數為0.15）；
6、通風：15（系數為0.15）；
7、防治水：15（系數為0.15）。年度得分為季度平均得分。第6條 事故及隱患扣分項目
安全事故死亡一人專項當季扣20分，以后每季扣10分；發(fā)生一起重大非人身事故當季扣10分，以后每季扣5分；停止作業(yè)一次專項扣5分，事故隱患卡一次扣1分。
第7條 煤礦安全程度評價結果及處理以集團公司檢查結果為準。
1、達到a級，即為具備安全生產條件礦井。
2、達到b級，即為基本具備安全生產條件礦井。對存在的問題由各專業(yè)制定整改措施并落實，報集團公司有關處室備查。
3、達到c級，即為安全生產條件較差礦井。對存在的問題的專業(yè)責令限期改正，對分管領導、專業(yè)副總、科長及有關責任人各罰款100元，改正后，申請集團公司重新驗收.4、達到d級為不具備安全生產條件礦井，礦井停產整頓，并追究礦長、分管礦長、專業(yè)副總和其它有關責任人員的責任。
第8條 檢查評定，各專業(yè)每月自評一次,評定結果報集團公司對應處室及安監(jiān)處，集團公司每季由分管處室評定一次。
第9條 各專業(yè)根據安全程度評價標準分解落實到責任單位、責任人，責任落實不清罰專業(yè)副總、科長各50元。
第10條 安全程度評價以集團公司評價結果為準，確保b級﹐力爭a級；年度礦井達到a級，達到a級的專業(yè)獎勵1萬元；達不到b級的專業(yè)罰款1萬元。第11條 本辦法自2007年3月20日執(zhí)行。
附：安全管理、采煤、掘進、機電、運輸、通防、防治水七個專項安全評價標準。
安全評價條件 安全評價的范圍篇三
優(yōu)秀員工評定方法
一、優(yōu)秀員工分配方法
1、覆膜線評出優(yōu)秀員工1名，單相表評出優(yōu)秀員工2名。
二、候選人選出辦法
1、否定條件
(1)、宿舍評比中最差的2個宿舍所有宿舍組成人員。(2)、請假、曠工及在公司期間受到處分的。
2、肯定條件
(1)、工資系數大于1。
三、候選人確定后，選舉辦法
1、公司經理、主管、人事、文員、班長各自給候選人打分總分100，去掉最高分和最低分。取平均值。占總權重的70%。
2.1覆膜線優(yōu)秀員工由覆膜線所有員工根據調查表打分,去掉3個最高分,去掉3個最低分。取均值。占總權重的30%。
2.2單相表優(yōu)秀員工由單相表的所有員工根據調查表打分，去掉6個最高分，去掉6個最低分。取均值，占權重的30%.3、覆膜線、單相表根據總分排名，由總經理根據實際情況酌情選擇優(yōu)秀員工。
安全評價條件 安全評價的范圍篇四
阿勒瑪勒鄉(xiāng)中學中考評價辦法
為進一步強化班級教學管理，激發(fā)畢業(yè)班教師的工作積極性，努力提高教學質量，確保阿勒瑪勒中學畢業(yè)班升學率穩(wěn)中求進，根據《新源縣初中學校中考評價辦法》及相關規(guī)定，制定本辦法。
一、本辦法的獎勵范圍：
九年級畢業(yè)班教師，每學年評定一次
二、獎懲方案細則：
1、標準：
若以中考參考人數140為準，以70%的升學率計算。升學人數應為140×70%=98人。
2、規(guī)定：
實驗班升學率為95%，則九<1>班（36人），應正常升學34人，包括從平行班調入學生；九<3>班（39人），應正常升學37人，包括從平行班調入學生。共計71人。
平行班升學率為40%，則九<5>班（35人），應正常升學14人，九<7>班（35人），應正常升學14人，共計28人。
3、獎金：
若達到以上升學標準，獎九年級畢業(yè)班每位教師2000元，共計26000元，若未達到以上標準，各班每少1人扣該班各任課教師300元，獎金不夠扣時，從該教師當年工資中扣除，各班每超1人，獎勵該班各任課教師獎金300元，累計計算。
4、計劃外錄取的學生不在正常升學范疇。若各班每考一名縣二中（縣八中）計劃外錄取學生（以縣二中、八中張榜為準），分別獎該班各任課教師100元（50元）。
5、正常升學人數按縣二中普高最低正常錄取分數線為準。包括報縣八中而達到了縣二中錄取分數線的學生。
6、報考內高的考生，按縣二中劃定的錄取分數線為準計算?？既雰雀叩膶W生不單另設獎。
7、從平行班調入實驗班的學生，若被縣二中正常錄取時，納入原平行班錄取人數中。
8、調班時間：①第一次調班：9月月考之后。②第二次調班：期末考試后。③第三次調班：2012年5月月考之后。
9、九年級畢業(yè)班，中考體育在全縣獲一、二、三名時，分別獎任課教師600元、400元、200元。否則，每降一個名名次罰300元、200元、100元。
10、民語班根據漢語班錄取辦法作適當調整執(zhí)行。
阿勒瑪勒鄉(xiāng)中學2011年9月4日
安全評價條件 安全評價的范圍篇五
xx分行內部控制評價
第一章 總則
第一條 內部控制是商業(yè)銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制，是公司治理機制的重要組成部分，是控制風險、杜絕違規(guī)、防范案件的重要手段，為進一步健全內部控制機制，加強內控評價工作，建立一個以風險為導向、以控制為目的的內控評價體系，科學、有效、全面、客觀的對被審計對象內部控制狀況進行評估，保證銀行安全穩(wěn)健運行、健康有序發(fā)展，根據銀監(jiān)會《商業(yè)銀行內部控制評價試行辦法》、《內部控制指引》，特制定本內部控制評價辦法。
第二條 商業(yè)銀行內部控制評價是指對商業(yè)銀行內部控制體系建設、實施和運行結果獨立開展的調查、測試、分析和評估等系統(tǒng)性活動。包括對控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與交流、監(jiān)督與評審等體系要素的評價。
第三條xx分行及其轄屬機構的內部控制評價工作由xx分行監(jiān)察稽核部具體組織實施。
第四條本評價辦法主要適用于xx分行監(jiān)察稽核部開展的常規(guī)稽核項目中的內部控制評價環(huán)節(jié)。其他機構、部門自行開展的內控評價工作亦可參考本辦法施行。
第五條 由于監(jiān)察稽核部開展的稽核檢查工作規(guī)定了檢查所覆蓋的時間范圍且僅局限于業(yè)務抽查，因此使用本評價辦法得出的內部控制評價等級僅代表被評價機構在表明的稽核檢查范圍內的內部控制狀況，除監(jiān)察稽核部稽核檢查范圍之外所發(fā)生的案件或重大違規(guī)問題，監(jiān)察稽核部不負責任。
第六條 內部控制評價人員應接受有關內部控制評價知識和技能的培訓，具備相應的資質和能力，原則上由實施該常規(guī)稽核項目的組長組織，由該常規(guī)稽核組成員具體執(zhí)行。評價結果經稽核項目評審委員會審查后記入常規(guī)稽核報告。
第二章 評價目標和原則
第七條 內部控制評價的目標主要包括：
（一）促進商業(yè)銀行嚴格遵守國家法律法規(guī)、銀監(jiān)會的監(jiān)管要求和商業(yè)銀行審慎經營原則。
（二）促進商業(yè)銀行提高風險管理水平，保證其發(fā)展戰(zhàn)略和經營目標的實現。
（三）促進商業(yè)銀行增強業(yè)務、財務和管理信息的真實性、完整性和及時性。
（四）促進商業(yè)銀行各級管理者和員工強化內部控制意識，嚴格貫徹落實各項控制措施，確保內部控制體系得到有效運行。
（五）促進商業(yè)銀行在出現業(yè)務創(chuàng)新、機構重組及新設等重大變化時，及時有效地評估和控制可能出現的風險。
第八條 內部控制評價應從充分性、合規(guī)性、有效性和適宜性等四個方面進行：
（一）過程和風險是否已被充分識別。
（二）過程和風險的控制措施是否遵循相關要求、得到明確規(guī)定并得以實施和保持。
（三）控制措施是否有效。
（四）控制措施是否適宜。
第九條 內部控制評價應遵循以下原則：
（一）全面性原則。評價范圍應覆蓋轄屬各二級分行、城區(qū)支行、縣支行內部控制活動的全過程及所有的系統(tǒng)、部門和崗位。
（二）統(tǒng)一性原則。評價的準則、范圍、程序和方法等應保持一致，以確保評價過程的準確性及評價結果的客觀性和可比性。
（三）獨立性原則。評價應由與被評價的活動無直接責任的人員獨立進行。
（四）公正性原則。評價應以事實為基礎，以法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)章制度等為準則，客觀公正，實事求是。
（五）重要性原則。評價應關注重點業(yè)務，依據風險和控制的重要性程度確定重點。
（六）及時性原則。評價應按照規(guī)定的時間間隔持續(xù)進行，如無特殊情況應結合常規(guī)稽核檢查每年進行一次。
第三章 評價內容
第十條 控制環(huán)境
控制環(huán)境是推動控制工作的發(fā)動機，使所有其它內部控制組成部分的基礎。
（一）內控政策
1、內部控制規(guī)章制度的建設情況。包括制定的各項規(guī)章制度是否與全行的經營宗旨和發(fā)展戰(zhàn)略相一致，符合現行法律法規(guī)和監(jiān)管要求；是否體現了持續(xù)改進內控狀況的要求；是否能夠體現出控制側重的風險類型；是否能夠體現出對當地實際情況的風險控制要求。
2、各項制度執(zhí)行的有效性。包括各項規(guī)章制度是否傳達到適用崗位的各級員工，指導員工實施風險控制措施；是否對各項制度進行了定期評審，確保其持續(xù)的適用性和有效性。
（二）激勵機制
1、激勵措施的建設情況。包括是否制定了適用的獎懲措施、福利制度以及人員的引進、退出、選拔機制；是否從精神、物質等各個層面對員工進行了適當的激勵。
2、激勵措施的執(zhí)行情況。包括管理層是否堅持以人為本的理念，經常組織各種業(yè)務競賽或文體活動，效果如何；能否指導各級員工正確開展工作；是否經常與員工談心；是否做到了及時關心員工的工作和生活狀況。
（三）工作能力
1、管理層的工作能力。包括能否根據各崗位情況科學的劃分工作任務，做到人盡其責；能否在勞動組織及制度辦法變化時，督促相關部門建立并及時修訂部門及崗位的責任制；能否為員工提供適當的培訓使其達到熟悉崗位的要求。
2、基層人員的工作能力。包括基層各級人員是否具備足以完成工作所需要的知識和技能；各崗位人員的能力是否與其責任相匹配。
（四）組織結構
1、組織結構建立的情況。包括是否成立了相關組織或管理委員會（如：內部控制委員會、風險評審委員會、大額采購委員會等）；是否建立了分工合理、職責明確、報告關系清晰的組織結構；是否明確了所有與風險和內部控制有關的部門、崗位、人員的職責和權限；是否建立了相應的授權體系，實行統(tǒng)一法人管理和授權；是否明確了關鍵崗位、特殊崗位、不相容崗位及其控制要求；是否建立了關鍵崗位定期或不定期的人員輪換和強制休假制度。
2、組織結構運作的有效性。包括各組織或委員能否民主發(fā)表意見，按程序操作照章辦事；是否做到了必要的職責分離，以及相互監(jiān)督制約關系；是否做到了不得由一個人獨自決定涉及資產、負債、財務和人員等重要事項的變動；是否做到了關鍵崗位定期或不定期的人員輪換和強制休假。
（五）企業(yè)合規(guī)文化
1、是否向員工傳達了遵守法律法規(guī)和實施內部控制的重要性，引導員工樹立合規(guī)意識和風險意識，提高員工職業(yè)道德水準，規(guī)范員工職業(yè)行為；管理層是否起到遵章守紀的表率作用。
2、管理人員及業(yè)務人員是否嚴格遵守會計原則，對財務報告采取積極的行動，及時完整準確的披露重要財務信息。
（六）人力資源
1、人力資源相關政策制定的合理性。包括制定的人力資源管理辦法是否做到了公平、公正、公開，確實能夠實現各級人員價值；是否完善了人力資源政策和程序，確保風險和內控有關人員具備相應的能力和意識；是否制定了各級人員的培訓計劃；對于員工的績效考核等日常人事管理是否做出了詳細規(guī)定。
2、人力資源相關政策執(zhí)行的有效性。包括是否確實保證執(zhí)行了各級人員的培訓計劃；是否按政策執(zhí)行了員工的績效考核等日常人事管理。
第十一條 風險評估
風險評估是識別和分析那些妨礙實現經營管理目標的困難因素的活動，對風險的分析評估構成風險管理決策的基礎。
（一）風險評估目標。包括制定的各項業(yè)務活動的具體目標、實施計劃和預算與上級行下達的整體任務指標能否做到協調一致并達到控制風險的目標；各項業(yè)務活動目標是否明確和有針對性；設定目標時，所有管理層是否全部參與并積極提出合理化建議和意見。
（二）風險識別能力。包括是否建立了完善的風險預警、分析及報告制度；各級人員是否能夠及時、準確的識別整體經營狀況、各項業(yè)務活動中所潛在的風險及影響風險形成的內、外部因素。
（三）風險分析能力。包括各級管理人員及業(yè)務人員對風險重要級別及發(fā)生的可能性能否正確估量；分析風險的各個環(huán)節(jié)能否做到相互關聯及延續(xù)；對于由于內、外部因素變化導致出現的風險是否做到了及時分析并報告，檢查分析是否做到透徹與恰當。
（四）風險管理能力。包括各部門能否根據實際情況對潛在的風險隱患及時做出反應并采取相應措施，達到較好的轉移或消化風險隱患的目的。
第十二條 控制活動 控制活動是為了合理的保證經營管理目標的實現指導員工實施管理指令，管理和化解風險而采取的政策和程序。
（一）管理控制。包括管理層是否要求轄屬機構和人員提供定期或不定期業(yè)績報告；每項經營和管理活動是否得到了適當的控制；對內審、外審機構查出的問題，是否要求其采取相應的改進和防范措施。
（二）業(yè)務控制。包括各級機構、部門是否對日常業(yè)務活動采取了有效的內控措施及執(zhí)行情況。
（三）實物控制。包括是否對現金、固定資產、低值易耗品、抵押物權證和抵、質押品等進行了有效的管理；是否限制了接觸這些實物的人員；對上述實物是否實行了限額管理；是否設臵雙人保管、定期檢查等項制度以及上述措施的執(zhí)行情況。
（四）授權審批控制。包括在各項業(yè)務經營、管理活動中是否有明確的授權和審批制度及其執(zhí)行情況。
（五）核實監(jiān)督控制。包括是否對各類業(yè)務交易和操作的詳細情況以及風險管理的結果進行核實監(jiān)督，及時發(fā)現問題并向管理層報告。
（六）不相容崗位分離控制。包括是否實行了適當的職責分工，切實使兼容崗位潛在的利益沖突最小化。
第十三條 信息與交流
信息與交流存在于所有經營管理活動中，使員工得以搜集和交換為開展經營、從事管理和進行控制等活動所需要的信息，包括管理者對員工工作業(yè)績的經常性評價。
（一）信息系統(tǒng)的有效性。包括各類信息系統(tǒng)能否有效運作，信息系統(tǒng)是否能夠把諸如內部財務（各類會計賬表）、經營、管理、業(yè)務、重大事件和市場信息等相關的信息進行識別、采集、處理并及時、準確地提供給管理層。
（二）信息系統(tǒng)的真實性。包括啟用的各類信息系統(tǒng)涵蓋的信息是否真實可靠；是否提供了銀行的全部重要活動信息（以電子形式、紙質形式存儲和使用的數據）；信息系統(tǒng)是否嚴格按照系統(tǒng)相關規(guī)定進行了運作；是否建立了嚴格的保密措施；是否做到了必要的數據備份；在意外事件發(fā)生時，是否有完善的措施備用并及時解決問題。
（三）信息渠道的暢通性。包括各種信息（尤其是會計數據信息及規(guī)章制度）能否及時、有效的在各個機構、部門之間進行傳達、溝通、交流；銀行所有員工能否及時、準確、充分的了解和遵守涉及其責任和義務的所有政策和程序，并且做到各負其責，互相配合。
第十四條 監(jiān)督與評審 監(jiān)督與評審是經營管理部門對內部控制的管理監(jiān)督和檢查人員對內部控制的再監(jiān)督與再評價活動的總稱。
（一）內控制度執(zhí)行能力。包括各級管理部門或檢查人員對被檢查機構、部門建立的內部控制執(zhí)行程序是否完善且與業(yè)務發(fā)展同步，并定期或不定期對各部門、各崗位、各項業(yè)務實施全面、連續(xù)的監(jiān)控和評價。
（二）報告和信息反饋制度。包括當檢查人員發(fā)現問題和缺陷后，是否及時向相關職能部門或管理層報告，遇重大或緊急問題是否采取雙線匯報的方式。
（三）問題的處理和糾正機制。包括是否建立了內部控制問題和缺陷的處理和糾正機制；各級人員根據內部控制的檢查情況和評價結果，是否及時提出了整改意見和糾正措施，并采取后續(xù)跟進等方式督促有關部門或分支機構落實整改。
（四）信貸資產監(jiān)督管理制度。包括是否建立了完善的信貸資產監(jiān)督管理制度；是否采取了多種方式深入、滲透到各業(yè)務和管理環(huán)節(jié)，對各環(huán)節(jié)的風險狀況作出準確、如實的反映和判斷；是否對貸款業(yè)務的全過程實施了有效的監(jiān)督。
（五）相關檢查人員的履職情況。包括相關檢查人員在履行職責時，是否獨立行使了檢查權、監(jiān)督權、報告權以及行使的情況如何。
第四章 評分標準和評價等級
第十五條
內部控制評價采取評分制。為確保評價結果的可比性，對內部控制評價的項目，均分別設臵一定的標準分值，根據評價的實際得分確定被評價機構的評價等級。
第十六條內部控制評價設臵標準分1000分，各環(huán)節(jié)的標準分值分別是：控制環(huán)境180分、風險評估200分、控制活動420分、信息與交流100分、監(jiān)督與評審100分。五個環(huán)節(jié)得分加總后再除以10，換算成對內部控制評價的最終得分。
第十七條 初次實施內部控制評價時，須對所有業(yè)務活動、管理活動和支持保障活動進行評價。再次評價時，至少應包括授信業(yè)務。其他活動在每三次再次評價周期內應至少覆蓋一次。
第十八條 內部控制評價的具體評分標準如下：
（一）被評價對象的過程和風險已被充分識別的，可得該項分值的百分之二十。
（二）在滿足前項的基礎上，被評價項目的過程和對風險的控制措施被規(guī)定并遵循要求的，可得該項分值的百分之三十。
（三）在滿足前兩項的基礎上，被評價項目的規(guī)定得到實施和保持，可再得該項分值的百分之三十。
（四）在滿足前三項的基礎上，被評價項目在實現風險控制的結果方面，控制措施有效且適宜的，可再得該項分值的百分之二十。
第十九條 若涉及到需要采取抽樣測試確定評價結論的，應根據以下情況確定：
（一）如果在抽樣范圍內發(fā)現違規(guī)率在10%（含10%）以下的，該項評價得滿分；在10%-30%（含30%）之間的，得該評價項目分值的50%；在30%以上的，該評價項目不得分。
（二）抽樣中發(fā)現險情或事故的，直接扣除該評價項目的分值。
第二十條 根據評價人員所評價業(yè)務種類不同賦予不同的權重，將實施評價的小組成員評價得分加權平均后即得被評價機構的內控評價總分。
各項業(yè)務種類的權重為：授信業(yè)務占比40%（其中：公司授信業(yè)務占比20%；零售貸款業(yè)務占比20%）；財會清算業(yè)務占比30%；存匯業(yè)務占比20%；中間業(yè)務占比10%。
第二十一條 根據內控評價總分確定被評價機構的內部控制體系評價等級，應按評分標準對被評價機構內部控制項目逐項計算得分，確定評價等級。定級標準為：
一級：綜合評分90分（含90分）以上。指被評價機構有健全的內部控制體系，在各個環(huán)節(jié)均能有效執(zhí)行內部控制措施，能對所有風險進行有效識別和控制，無任何風險控制盲點，控制措施適宜，經營效果顯著。
二級：綜合評分80（含80分）－90分。指被評價機構內部控制體系比較健全，在各個環(huán)節(jié)能夠較好執(zhí)行內部控制措施，能對主要風險進行識別和控制，控制措施基本適宜，經營效果較好。
三級：綜合評分70（含70分）-80 分。指被評價機構內部控制體系一般，雖建立了大部分內部控制，但缺乏系統(tǒng)性和連續(xù)性，在內部控制措施執(zhí)行方面缺乏一貫的合規(guī)性，存在少量重大風險，經營效果一般。
四級：綜合評分60（含60分）－70 分。被評價機構內部控制體系較差，內部控制體系不健全或重要的內部控制措施沒有貫徹執(zhí)行或無效，管理方面存在重大問題，業(yè)務經營安全性差。五級：綜合評分60分以下。被評價機構內部控制體系很差，內部控制體系存在嚴重缺失或內部控制措施明顯無效，存在明顯的管理漏洞，經營業(yè)務失控，存在重大金融風險隱患。
第二十二條 若被評價機構在評價期內發(fā)生重大責任事故，應在上述評級的基礎上下調一級。
重大責任事故包括：
（一）因安全防范措施不當，發(fā)生金融詐騙、盜竊、搶劫、爆炸等案件，造成重大影響或損失。
（二）因經營管理不善發(fā)生擠提事件。
（三）業(yè)務系統(tǒng)故障，造成重大影響或損失。
（四）經查實的重大信訪事件。
（五）經稽核認定的其他重大事件。
第五章 附 則
第二十三條 本辦法由xx分行監(jiān)察稽核部負責解釋與修訂。
第二十四條 本辦法自2006年1月1日起施行。
安全評價條件 安全評價的范圍篇一
一、指導思想
為了提高課堂學習的實效性，落實學?？蒲信d校戰(zhàn)略，本著對每一個學生負責的原則，決定在學校與年級的領導下，在本班推行分組合作學習的課堂教學模式。
二、管理形式
1．根據本班的實際情況，參考本次月考與開學初的分班成績，把班組分成6個小組。2．每組設7人。
3．設一名組長全面負責全組內的工作，學習和生活。設政教組長和教研組長各一名，政教組長負責對本組考勤以及兩操、自習課時的紀律、本小組所屬范圍內的清潔衛(wèi)生檢查，督促本組成員做好保潔工作。教研組長負責本小組學習以及學習習慣的培養(yǎng)、收發(fā)導學案或試卷和負責展示疑難問題的解法指導
三、評價方法
（一）采取積分制 1．學習管理
（1）小組量化積分，每組的1號2號答對問題得2分，3號4號答對問題得4分，5號6號答對得6分，7號答對得8分。答錯的，對應扣掉4分、3分、2分、1分。（2）作業(yè)小組之間互查：組長檢查兩位副組長，兩位副組長分別檢查2-3名同學，如實匯報到課代表處，不能及時完成的，一經檢查出來，扣除該小組每人次1分。如組長
檢查后隱瞞不報的，扣該小組積分4分一次。(這兩項的積分由課代表記錄，到星期五下午全部課程結束后，交張翠處匯總。)
（3）各小組起一個自己的名號，并組內商定本組口號，做成牌子放在桌子上，便于老師積分。
（4）小組經討論后形成本組組規(guī)，由紀律組長形成定稿后參照執(zhí)行，每周評定小組先進個人和落后個人，實施相應獎勵和處罰。
（5）班主任對周練成績加以評定，進步與退步的給予相應的加分或扣分。2．紀律管理
（1）組長和紀律組長同為第一責任人，嚴禁課堂亂講話，課間則根據情況講解學習，共同提高。對違反紀律的同學，由班主任或老師宣布扣除相應小組積分每人次2分。（2）對于未穿校服的同學，無論是否影響班級在年級中的積分，一律扣除每人次1分；在校園內騎車、邊走邊吃、亂拋亂扔，說臟話、一經被學生會查實，并通報，扣班級總積分，該小組扣2分。就寢遲到，在規(guī)定時間內講話，吃飯遲到、上課遲到的扣2分每人次（包括走讀生）。3．衛(wèi)生管理 把班級劃分為若干衛(wèi)生區(qū)域，原值周組完成值日后，由各小組負責本小組的保潔工作。如有保潔不到位的，每有一處垃圾，扣該小組積分5分。（此項工作由于高天嬌同學負責檢查，張馨萍同學記錄，每天晚自習前交張翠處匯總。）
（二）獎懲措施
1．每周一小評，綜合學習、衛(wèi)生與紀律三項得分，每周得分前兩名的為優(yōu)秀學習小組，并按各組的得分高低，依次選擇座位。
2．周月一大評，由班主任根據本月各組的積分情況，評定前兩名為優(yōu)勝小組，后兩名為落后小組。落后小組的同學要向優(yōu)勝小組的同學買本子作為獎勵。
3．對本月中連續(xù)兩次處于后兩名的小組，責成該組成員每人寫一份500字的情況說明書。
9.2學習小組積分細則（暫行）
評分內容：
一、文化方面
（一）按班級1—8 9—16 17—24 25—32 33—42 名次檔次實行小組積分制，每組基礎分為100分。每次周練進入1—8名的，每多1人加小組8分，進入9—16名的，每多1人加小組6分，進入17—24名的，每多1人加小組4分，進入25—32名的，每多1人加小組3分，多進入33—42名的每多1人加小組2分；反之每名次檔次少1人則依次減8分、6分、4分、3分、2分、1分。
二）每次月考以進入年級前60名、前120名、前180名、前240名人數計分，與原有人數比較，每名次檔次多1人，則依次給小組加15分、10分、6分、4分、2分；反之則
扣相應的分數。
（三）每節(jié)課課堂積極程度，由各位任課老師考評，所加分數由老師記錄在黑板上方小組對應位置，同時當堂課紀律表現差的小組扣分也由老師記錄在對應位置，課后由高嘉儀同學統(tǒng)一記錄，每周評定一次，交班主任處。
二、衛(wèi)生方面 組長應督促本組組員養(yǎng)成良好的衛(wèi)生習慣做到不隨地葉痰，不亂扔垃圾，不將零食帶到教室。如果發(fā)現的，每1人次扣小組積分1分。如果本周沒有扣分的小組，則加2分。
三、紀律方面 發(fā)現有上課遲到的，每有1人數扣小組積分1分。自習課上有說話的，每有1人次扣小組積分1分?？荚囎鞅渍?，每有一人次扣小組1分。但小組長如違反紀律的，雙倍扣分，并提出嚴厲批評。如果本周沒有扣分的，則加2分 評定方法：
一、每周一小評 根據上述三大方面，每周匯總一次，評出冠亞軍，坐到冠亞軍席上。
二、每月一大評 每次月考結束后對本月總成績加以匯總，評定名次。冠亞軍小組仍入坐冠亞軍席。并實行本子獎勵制度。
注：本細則正在不斷完善之中，歡迎各位老師、同學多提寶貴意見。
安全評價條件 安全評價的范圍篇二
安全程度評價辦法
為認真貫徹落實“安全第一、預防為主”的方針,加快本質安全型礦井建設，及時發(fā)現和消除安全隱患，提高煤礦安全生產整體管理水平，保障煤礦安全生產和職工人身安全，依據《安全生產法》、《煤礦安全監(jiān)察條例》、《煤礦安全規(guī)程》等相關法律、法規(guī)要求和上級一系列安全指示精神，根據省安監(jiān)局、集團公司《煤礦安全程度評估辦法》，特制定本辦法。
第1條 本辦法主要是采用定性和定量的方法對礦井生產系統(tǒng)進行安全評價，并對礦井安全程度進行等級劃分。
第2條 煤礦安全程度分為a、b、c、d四個級別： a級為具備安全生產條件礦井：安全程度評價得分為90分以上（含90分），各專項得分不低于80分，其中通風不低于90分。
b級為基本具備安全生產條件礦井：安全程度評價得分為80分以上（含80分），各專項得分不低于70分，其中通風不低于80分。
c級為安全生產條件較差礦井：安全程度評價得分為60分以上（含60分），各專項得分不低于60分，其中通風不低于70分。
d級為不具備安全生產條件礦井：安全程度評價得分為60分以下（不含60分），或有一個專項得分低于60分。
第3條 a、b、c級礦井必須達到以下條件：
1、必須依法取得采礦許可證、煤礦安全生產許可證、煤炭生產許可證、礦長安全任職資格證和營業(yè)執(zhí)照，由行辦、財務部負責。
2、必須有按管理權限審查批準的礦井設計、礦井技術改造設計和水平延深設計；新建、改擴建礦井必須有按管理權限審查批準的安全設計專篇。煤礦安全設施和條件必須按管理權限經有關部門驗收合格,由技術科、機電科負責。
3、必須在依法批準的井田界內、層內開采；相鄰礦井之間、礦井和老窯之間留有足夠的安全隔離煤柱或已采取有效的安全措施；重疊開采的，必須及時交換圖紙、共同制定防范措施,由地測科負責。
4、考核期內無重大事故發(fā)生。
第4條 礦井安全程度評價，實行專項動態(tài)評價，季度總評制度。
第5條 安全程度評價分為七個專項：即安全管理、采煤、掘進、機電、運輸、通風、防治水，各專項計分以100分為滿分，達不到專項必備條件的，本專項不得分。
缺專項的評估分、缺監(jiān)察項目的專項分按下列公式折算： 專項（動態(tài)）安全程度評價得分＝100÷（100－缺項分數）×實得分。
季度內專項安全評價得分＝∑專項安全評價得分／∑評價次數-事故扣分－停止作業(yè)扣分－事故隱患卡扣分
煤礦安全程度評價得分以100分為滿分，各專項評定得分乘以各自的系數后，計入煤礦安全程度評價季度得分（取小數點后兩位數）。
1、安全管理：10分（系數為0.10）
2、采煤：10（系數為0.10）；
3、掘進：15（系數為0.15）；
4、機電：20（系數為0.20）；
5、運輸：15（系數為0.15）；
6、通風：15（系數為0.15）；
7、防治水：15（系數為0.15）。年度得分為季度平均得分。第6條 事故及隱患扣分項目
安全事故死亡一人專項當季扣20分，以后每季扣10分；發(fā)生一起重大非人身事故當季扣10分，以后每季扣5分；停止作業(yè)一次專項扣5分，事故隱患卡一次扣1分。
第7條 煤礦安全程度評價結果及處理以集團公司檢查結果為準。
1、達到a級，即為具備安全生產條件礦井。
2、達到b級，即為基本具備安全生產條件礦井。對存在的問題由各專業(yè)制定整改措施并落實，報集團公司有關處室備查。
3、達到c級，即為安全生產條件較差礦井。對存在的問題的專業(yè)責令限期改正，對分管領導、專業(yè)副總、科長及有關責任人各罰款100元，改正后，申請集團公司重新驗收.4、達到d級為不具備安全生產條件礦井，礦井停產整頓，并追究礦長、分管礦長、專業(yè)副總和其它有關責任人員的責任。
第8條 檢查評定，各專業(yè)每月自評一次,評定結果報集團公司對應處室及安監(jiān)處，集團公司每季由分管處室評定一次。
第9條 各專業(yè)根據安全程度評價標準分解落實到責任單位、責任人，責任落實不清罰專業(yè)副總、科長各50元。
第10條 安全程度評價以集團公司評價結果為準，確保b級﹐力爭a級；年度礦井達到a級，達到a級的專業(yè)獎勵1萬元；達不到b級的專業(yè)罰款1萬元。第11條 本辦法自2007年3月20日執(zhí)行。
附：安全管理、采煤、掘進、機電、運輸、通防、防治水七個專項安全評價標準。
安全評價條件 安全評價的范圍篇三
優(yōu)秀員工評定方法
一、優(yōu)秀員工分配方法
1、覆膜線評出優(yōu)秀員工1名，單相表評出優(yōu)秀員工2名。
二、候選人選出辦法
1、否定條件
(1)、宿舍評比中最差的2個宿舍所有宿舍組成人員。(2)、請假、曠工及在公司期間受到處分的。
2、肯定條件
(1)、工資系數大于1。
三、候選人確定后，選舉辦法
1、公司經理、主管、人事、文員、班長各自給候選人打分總分100，去掉最高分和最低分。取平均值。占總權重的70%。
2.1覆膜線優(yōu)秀員工由覆膜線所有員工根據調查表打分,去掉3個最高分,去掉3個最低分。取均值。占總權重的30%。
2.2單相表優(yōu)秀員工由單相表的所有員工根據調查表打分，去掉6個最高分，去掉6個最低分。取均值，占權重的30%.3、覆膜線、單相表根據總分排名，由總經理根據實際情況酌情選擇優(yōu)秀員工。
安全評價條件 安全評價的范圍篇四
阿勒瑪勒鄉(xiāng)中學中考評價辦法
為進一步強化班級教學管理，激發(fā)畢業(yè)班教師的工作積極性，努力提高教學質量，確保阿勒瑪勒中學畢業(yè)班升學率穩(wěn)中求進，根據《新源縣初中學校中考評價辦法》及相關規(guī)定，制定本辦法。
一、本辦法的獎勵范圍：
九年級畢業(yè)班教師，每學年評定一次
二、獎懲方案細則：
1、標準：
若以中考參考人數140為準，以70%的升學率計算。升學人數應為140×70%=98人。
2、規(guī)定：
實驗班升學率為95%，則九<1>班（36人），應正常升學34人，包括從平行班調入學生；九<3>班（39人），應正常升學37人，包括從平行班調入學生。共計71人。
平行班升學率為40%，則九<5>班（35人），應正常升學14人，九<7>班（35人），應正常升學14人，共計28人。
3、獎金：
若達到以上升學標準，獎九年級畢業(yè)班每位教師2000元，共計26000元，若未達到以上標準，各班每少1人扣該班各任課教師300元，獎金不夠扣時，從該教師當年工資中扣除，各班每超1人，獎勵該班各任課教師獎金300元，累計計算。
4、計劃外錄取的學生不在正常升學范疇。若各班每考一名縣二中（縣八中）計劃外錄取學生（以縣二中、八中張榜為準），分別獎該班各任課教師100元（50元）。
5、正常升學人數按縣二中普高最低正常錄取分數線為準。包括報縣八中而達到了縣二中錄取分數線的學生。
6、報考內高的考生，按縣二中劃定的錄取分數線為準計算?？既雰雀叩膶W生不單另設獎。
7、從平行班調入實驗班的學生，若被縣二中正常錄取時，納入原平行班錄取人數中。
8、調班時間：①第一次調班：9月月考之后。②第二次調班：期末考試后。③第三次調班：2012年5月月考之后。
9、九年級畢業(yè)班，中考體育在全縣獲一、二、三名時，分別獎任課教師600元、400元、200元。否則，每降一個名名次罰300元、200元、100元。
10、民語班根據漢語班錄取辦法作適當調整執(zhí)行。
阿勒瑪勒鄉(xiāng)中學2011年9月4日
安全評價條件 安全評價的范圍篇五
xx分行內部控制評價
第一章 總則
第一條 內部控制是商業(yè)銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制，是公司治理機制的重要組成部分，是控制風險、杜絕違規(guī)、防范案件的重要手段，為進一步健全內部控制機制，加強內控評價工作，建立一個以風險為導向、以控制為目的的內控評價體系，科學、有效、全面、客觀的對被審計對象內部控制狀況進行評估，保證銀行安全穩(wěn)健運行、健康有序發(fā)展，根據銀監(jiān)會《商業(yè)銀行內部控制評價試行辦法》、《內部控制指引》，特制定本內部控制評價辦法。
第二條 商業(yè)銀行內部控制評價是指對商業(yè)銀行內部控制體系建設、實施和運行結果獨立開展的調查、測試、分析和評估等系統(tǒng)性活動。包括對控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與交流、監(jiān)督與評審等體系要素的評價。
第三條xx分行及其轄屬機構的內部控制評價工作由xx分行監(jiān)察稽核部具體組織實施。
第四條本評價辦法主要適用于xx分行監(jiān)察稽核部開展的常規(guī)稽核項目中的內部控制評價環(huán)節(jié)。其他機構、部門自行開展的內控評價工作亦可參考本辦法施行。
第五條 由于監(jiān)察稽核部開展的稽核檢查工作規(guī)定了檢查所覆蓋的時間范圍且僅局限于業(yè)務抽查，因此使用本評價辦法得出的內部控制評價等級僅代表被評價機構在表明的稽核檢查范圍內的內部控制狀況，除監(jiān)察稽核部稽核檢查范圍之外所發(fā)生的案件或重大違規(guī)問題，監(jiān)察稽核部不負責任。
第六條 內部控制評價人員應接受有關內部控制評價知識和技能的培訓，具備相應的資質和能力，原則上由實施該常規(guī)稽核項目的組長組織，由該常規(guī)稽核組成員具體執(zhí)行。評價結果經稽核項目評審委員會審查后記入常規(guī)稽核報告。
第二章 評價目標和原則
第七條 內部控制評價的目標主要包括：
（一）促進商業(yè)銀行嚴格遵守國家法律法規(guī)、銀監(jiān)會的監(jiān)管要求和商業(yè)銀行審慎經營原則。
（二）促進商業(yè)銀行提高風險管理水平，保證其發(fā)展戰(zhàn)略和經營目標的實現。
（三）促進商業(yè)銀行增強業(yè)務、財務和管理信息的真實性、完整性和及時性。
（四）促進商業(yè)銀行各級管理者和員工強化內部控制意識，嚴格貫徹落實各項控制措施，確保內部控制體系得到有效運行。
（五）促進商業(yè)銀行在出現業(yè)務創(chuàng)新、機構重組及新設等重大變化時，及時有效地評估和控制可能出現的風險。
第八條 內部控制評價應從充分性、合規(guī)性、有效性和適宜性等四個方面進行：
（一）過程和風險是否已被充分識別。
（二）過程和風險的控制措施是否遵循相關要求、得到明確規(guī)定并得以實施和保持。
（三）控制措施是否有效。
（四）控制措施是否適宜。
第九條 內部控制評價應遵循以下原則：
（一）全面性原則。評價范圍應覆蓋轄屬各二級分行、城區(qū)支行、縣支行內部控制活動的全過程及所有的系統(tǒng)、部門和崗位。
（二）統(tǒng)一性原則。評價的準則、范圍、程序和方法等應保持一致，以確保評價過程的準確性及評價結果的客觀性和可比性。
（三）獨立性原則。評價應由與被評價的活動無直接責任的人員獨立進行。
（四）公正性原則。評價應以事實為基礎，以法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)章制度等為準則，客觀公正，實事求是。
（五）重要性原則。評價應關注重點業(yè)務，依據風險和控制的重要性程度確定重點。
（六）及時性原則。評價應按照規(guī)定的時間間隔持續(xù)進行，如無特殊情況應結合常規(guī)稽核檢查每年進行一次。
第三章 評價內容
第十條 控制環(huán)境
控制環(huán)境是推動控制工作的發(fā)動機，使所有其它內部控制組成部分的基礎。
（一）內控政策
1、內部控制規(guī)章制度的建設情況。包括制定的各項規(guī)章制度是否與全行的經營宗旨和發(fā)展戰(zhàn)略相一致，符合現行法律法規(guī)和監(jiān)管要求；是否體現了持續(xù)改進內控狀況的要求；是否能夠體現出控制側重的風險類型；是否能夠體現出對當地實際情況的風險控制要求。
2、各項制度執(zhí)行的有效性。包括各項規(guī)章制度是否傳達到適用崗位的各級員工，指導員工實施風險控制措施；是否對各項制度進行了定期評審，確保其持續(xù)的適用性和有效性。
（二）激勵機制
1、激勵措施的建設情況。包括是否制定了適用的獎懲措施、福利制度以及人員的引進、退出、選拔機制；是否從精神、物質等各個層面對員工進行了適當的激勵。
2、激勵措施的執(zhí)行情況。包括管理層是否堅持以人為本的理念，經常組織各種業(yè)務競賽或文體活動，效果如何；能否指導各級員工正確開展工作；是否經常與員工談心；是否做到了及時關心員工的工作和生活狀況。
（三）工作能力
1、管理層的工作能力。包括能否根據各崗位情況科學的劃分工作任務，做到人盡其責；能否在勞動組織及制度辦法變化時，督促相關部門建立并及時修訂部門及崗位的責任制；能否為員工提供適當的培訓使其達到熟悉崗位的要求。
2、基層人員的工作能力。包括基層各級人員是否具備足以完成工作所需要的知識和技能；各崗位人員的能力是否與其責任相匹配。
（四）組織結構
1、組織結構建立的情況。包括是否成立了相關組織或管理委員會（如：內部控制委員會、風險評審委員會、大額采購委員會等）；是否建立了分工合理、職責明確、報告關系清晰的組織結構；是否明確了所有與風險和內部控制有關的部門、崗位、人員的職責和權限；是否建立了相應的授權體系，實行統(tǒng)一法人管理和授權；是否明確了關鍵崗位、特殊崗位、不相容崗位及其控制要求；是否建立了關鍵崗位定期或不定期的人員輪換和強制休假制度。
2、組織結構運作的有效性。包括各組織或委員能否民主發(fā)表意見，按程序操作照章辦事；是否做到了必要的職責分離，以及相互監(jiān)督制約關系；是否做到了不得由一個人獨自決定涉及資產、負債、財務和人員等重要事項的變動；是否做到了關鍵崗位定期或不定期的人員輪換和強制休假。
（五）企業(yè)合規(guī)文化
1、是否向員工傳達了遵守法律法規(guī)和實施內部控制的重要性，引導員工樹立合規(guī)意識和風險意識，提高員工職業(yè)道德水準，規(guī)范員工職業(yè)行為；管理層是否起到遵章守紀的表率作用。
2、管理人員及業(yè)務人員是否嚴格遵守會計原則，對財務報告采取積極的行動，及時完整準確的披露重要財務信息。
（六）人力資源
1、人力資源相關政策制定的合理性。包括制定的人力資源管理辦法是否做到了公平、公正、公開，確實能夠實現各級人員價值；是否完善了人力資源政策和程序，確保風險和內控有關人員具備相應的能力和意識；是否制定了各級人員的培訓計劃；對于員工的績效考核等日常人事管理是否做出了詳細規(guī)定。
2、人力資源相關政策執(zhí)行的有效性。包括是否確實保證執(zhí)行了各級人員的培訓計劃；是否按政策執(zhí)行了員工的績效考核等日常人事管理。
第十一條 風險評估
風險評估是識別和分析那些妨礙實現經營管理目標的困難因素的活動，對風險的分析評估構成風險管理決策的基礎。
（一）風險評估目標。包括制定的各項業(yè)務活動的具體目標、實施計劃和預算與上級行下達的整體任務指標能否做到協調一致并達到控制風險的目標；各項業(yè)務活動目標是否明確和有針對性；設定目標時，所有管理層是否全部參與并積極提出合理化建議和意見。
（二）風險識別能力。包括是否建立了完善的風險預警、分析及報告制度；各級人員是否能夠及時、準確的識別整體經營狀況、各項業(yè)務活動中所潛在的風險及影響風險形成的內、外部因素。
（三）風險分析能力。包括各級管理人員及業(yè)務人員對風險重要級別及發(fā)生的可能性能否正確估量；分析風險的各個環(huán)節(jié)能否做到相互關聯及延續(xù)；對于由于內、外部因素變化導致出現的風險是否做到了及時分析并報告，檢查分析是否做到透徹與恰當。
（四）風險管理能力。包括各部門能否根據實際情況對潛在的風險隱患及時做出反應并采取相應措施，達到較好的轉移或消化風險隱患的目的。
第十二條 控制活動 控制活動是為了合理的保證經營管理目標的實現指導員工實施管理指令，管理和化解風險而采取的政策和程序。
（一）管理控制。包括管理層是否要求轄屬機構和人員提供定期或不定期業(yè)績報告；每項經營和管理活動是否得到了適當的控制；對內審、外審機構查出的問題，是否要求其采取相應的改進和防范措施。
（二）業(yè)務控制。包括各級機構、部門是否對日常業(yè)務活動采取了有效的內控措施及執(zhí)行情況。
（三）實物控制。包括是否對現金、固定資產、低值易耗品、抵押物權證和抵、質押品等進行了有效的管理；是否限制了接觸這些實物的人員；對上述實物是否實行了限額管理；是否設臵雙人保管、定期檢查等項制度以及上述措施的執(zhí)行情況。
（四）授權審批控制。包括在各項業(yè)務經營、管理活動中是否有明確的授權和審批制度及其執(zhí)行情況。
（五）核實監(jiān)督控制。包括是否對各類業(yè)務交易和操作的詳細情況以及風險管理的結果進行核實監(jiān)督，及時發(fā)現問題并向管理層報告。
（六）不相容崗位分離控制。包括是否實行了適當的職責分工，切實使兼容崗位潛在的利益沖突最小化。
第十三條 信息與交流
信息與交流存在于所有經營管理活動中，使員工得以搜集和交換為開展經營、從事管理和進行控制等活動所需要的信息，包括管理者對員工工作業(yè)績的經常性評價。
（一）信息系統(tǒng)的有效性。包括各類信息系統(tǒng)能否有效運作，信息系統(tǒng)是否能夠把諸如內部財務（各類會計賬表）、經營、管理、業(yè)務、重大事件和市場信息等相關的信息進行識別、采集、處理并及時、準確地提供給管理層。
（二）信息系統(tǒng)的真實性。包括啟用的各類信息系統(tǒng)涵蓋的信息是否真實可靠；是否提供了銀行的全部重要活動信息（以電子形式、紙質形式存儲和使用的數據）；信息系統(tǒng)是否嚴格按照系統(tǒng)相關規(guī)定進行了運作；是否建立了嚴格的保密措施；是否做到了必要的數據備份；在意外事件發(fā)生時，是否有完善的措施備用并及時解決問題。
（三）信息渠道的暢通性。包括各種信息（尤其是會計數據信息及規(guī)章制度）能否及時、有效的在各個機構、部門之間進行傳達、溝通、交流；銀行所有員工能否及時、準確、充分的了解和遵守涉及其責任和義務的所有政策和程序，并且做到各負其責，互相配合。
第十四條 監(jiān)督與評審 監(jiān)督與評審是經營管理部門對內部控制的管理監(jiān)督和檢查人員對內部控制的再監(jiān)督與再評價活動的總稱。
（一）內控制度執(zhí)行能力。包括各級管理部門或檢查人員對被檢查機構、部門建立的內部控制執(zhí)行程序是否完善且與業(yè)務發(fā)展同步，并定期或不定期對各部門、各崗位、各項業(yè)務實施全面、連續(xù)的監(jiān)控和評價。
（二）報告和信息反饋制度。包括當檢查人員發(fā)現問題和缺陷后，是否及時向相關職能部門或管理層報告，遇重大或緊急問題是否采取雙線匯報的方式。
（三）問題的處理和糾正機制。包括是否建立了內部控制問題和缺陷的處理和糾正機制；各級人員根據內部控制的檢查情況和評價結果，是否及時提出了整改意見和糾正措施，并采取后續(xù)跟進等方式督促有關部門或分支機構落實整改。
（四）信貸資產監(jiān)督管理制度。包括是否建立了完善的信貸資產監(jiān)督管理制度；是否采取了多種方式深入、滲透到各業(yè)務和管理環(huán)節(jié)，對各環(huán)節(jié)的風險狀況作出準確、如實的反映和判斷；是否對貸款業(yè)務的全過程實施了有效的監(jiān)督。
（五）相關檢查人員的履職情況。包括相關檢查人員在履行職責時，是否獨立行使了檢查權、監(jiān)督權、報告權以及行使的情況如何。
第四章 評分標準和評價等級
第十五條
內部控制評價采取評分制。為確保評價結果的可比性，對內部控制評價的項目，均分別設臵一定的標準分值，根據評價的實際得分確定被評價機構的評價等級。
第十六條內部控制評價設臵標準分1000分，各環(huán)節(jié)的標準分值分別是：控制環(huán)境180分、風險評估200分、控制活動420分、信息與交流100分、監(jiān)督與評審100分。五個環(huán)節(jié)得分加總后再除以10，換算成對內部控制評價的最終得分。
第十七條 初次實施內部控制評價時，須對所有業(yè)務活動、管理活動和支持保障活動進行評價。再次評價時，至少應包括授信業(yè)務。其他活動在每三次再次評價周期內應至少覆蓋一次。
第十八條 內部控制評價的具體評分標準如下：
（一）被評價對象的過程和風險已被充分識別的，可得該項分值的百分之二十。
（二）在滿足前項的基礎上，被評價項目的過程和對風險的控制措施被規(guī)定并遵循要求的，可得該項分值的百分之三十。
（三）在滿足前兩項的基礎上，被評價項目的規(guī)定得到實施和保持，可再得該項分值的百分之三十。
（四）在滿足前三項的基礎上，被評價項目在實現風險控制的結果方面，控制措施有效且適宜的，可再得該項分值的百分之二十。
第十九條 若涉及到需要采取抽樣測試確定評價結論的，應根據以下情況確定：
（一）如果在抽樣范圍內發(fā)現違規(guī)率在10%（含10%）以下的，該項評價得滿分；在10%-30%（含30%）之間的，得該評價項目分值的50%；在30%以上的，該評價項目不得分。
（二）抽樣中發(fā)現險情或事故的，直接扣除該評價項目的分值。
第二十條 根據評價人員所評價業(yè)務種類不同賦予不同的權重，將實施評價的小組成員評價得分加權平均后即得被評價機構的內控評價總分。
各項業(yè)務種類的權重為：授信業(yè)務占比40%（其中：公司授信業(yè)務占比20%；零售貸款業(yè)務占比20%）；財會清算業(yè)務占比30%；存匯業(yè)務占比20%；中間業(yè)務占比10%。
第二十一條 根據內控評價總分確定被評價機構的內部控制體系評價等級，應按評分標準對被評價機構內部控制項目逐項計算得分，確定評價等級。定級標準為：
一級：綜合評分90分（含90分）以上。指被評價機構有健全的內部控制體系，在各個環(huán)節(jié)均能有效執(zhí)行內部控制措施，能對所有風險進行有效識別和控制，無任何風險控制盲點，控制措施適宜，經營效果顯著。
二級：綜合評分80（含80分）－90分。指被評價機構內部控制體系比較健全，在各個環(huán)節(jié)能夠較好執(zhí)行內部控制措施，能對主要風險進行識別和控制，控制措施基本適宜，經營效果較好。
三級：綜合評分70（含70分）-80 分。指被評價機構內部控制體系一般，雖建立了大部分內部控制，但缺乏系統(tǒng)性和連續(xù)性，在內部控制措施執(zhí)行方面缺乏一貫的合規(guī)性，存在少量重大風險，經營效果一般。
四級：綜合評分60（含60分）－70 分。被評價機構內部控制體系較差，內部控制體系不健全或重要的內部控制措施沒有貫徹執(zhí)行或無效，管理方面存在重大問題，業(yè)務經營安全性差。五級：綜合評分60分以下。被評價機構內部控制體系很差，內部控制體系存在嚴重缺失或內部控制措施明顯無效，存在明顯的管理漏洞，經營業(yè)務失控，存在重大金融風險隱患。
第二十二條 若被評價機構在評價期內發(fā)生重大責任事故，應在上述評級的基礎上下調一級。
重大責任事故包括：
（一）因安全防范措施不當，發(fā)生金融詐騙、盜竊、搶劫、爆炸等案件，造成重大影響或損失。
（二）因經營管理不善發(fā)生擠提事件。
（三）業(yè)務系統(tǒng)故障，造成重大影響或損失。
（四）經查實的重大信訪事件。
（五）經稽核認定的其他重大事件。
第五章 附 則
第二十三條 本辦法由xx分行監(jiān)察稽核部負責解釋與修訂。
第二十四條 本辦法自2006年1月1日起施行。