在商業(yè)領(lǐng)域中，合同是保證交易雙方權(quán)益的重要工具，有助于維護市場秩序和信任。合同的起草應遵守法律規(guī)定，合理規(guī)劃合同結(jié)構(gòu)和內(nèi)容。這些合同范文提供了一些常見的合同條款和參考用語。
證券投資基金合同篇一
_____年_____月。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
四、基金管理人的權(quán)利義務。
五、基金托管人的權(quán)利義務。
六、基金份額持有人的權(quán)利義務。
七、基金份額持有人大會。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
九、基金的基本情況。
十、基金的募集。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金轉(zhuǎn)換。
十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押。
十六、基金銷售業(yè)務及其代理。
十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理。
十八、基金的投資。
十九、基金的融資。
二十、基金資產(chǎn)。
二十一、基金資產(chǎn)估值。
二十二、基金的收益與分配。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金的會計與審計。
二十五、基金的信息披露。
二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算。
二十七、業(yè)務規(guī)則。
二十八、違約責任。
二十九、爭議處理和適用法律。
三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。
基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦?gòu)成其對基金合同的承認?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤斒氯税凑胀顿Y基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的，應以基金合同為準。
二、釋義。
在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;。
投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
元：指人民幣元;。
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行;。
基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;。
基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;。
基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者;。
基金投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者的合稱;。
存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;。
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
t日：指基金銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務申請的日期;
t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);。
開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;。
認購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;。
指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;。
基金信息披露義務人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
(一)基金管理人。
名稱：
注冊地址：
辦公地址：
法定代表人：
總經(jīng)理：
成立日期：_____年_____月_____日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[ ] 號。
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
實繳注冊資本：_____萬元。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(二)基金托管人。
名稱：
注冊地址：
辦公地址：
法定代表人：
成立日期：_____年_____月_____日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[ ] 號。
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務;經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)。
組織形式：國有獨資企業(yè)。
注冊資本：____億元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(三)基金份額持有人。
基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。
四、基金管理人的權(quán)利義務。
(一)基金管理人的權(quán)利。
(1)依法申請并募集基金;。
(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;。
(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;。
(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;。
(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;。
(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。
(二)基金管理人的義務。
(2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);。
(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;。
(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;。
(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
(24)負責為基金聘請會計師事務所和律師;。
(25)不從事任何有損本基金其它當事人合法權(quán)益的活動;。
(26)基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔發(fā)行費用;。
(27)法律法規(guī)、基金合同或國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其它義務。
五、基金托管人的權(quán)利義務。
(一)基金托管人的權(quán)利。
1、依照基金合同的約定獲得基金托管費;。
3、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。
4、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
6、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。(二)基金托管人的義務。
1、基金托管人應遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財產(chǎn);。
5、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);。
6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同;。
7、按有關(guān)規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;。
8、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;。
10、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價格;。
11、對基金財務會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見;。
13、按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報告;。
15、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
22、不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權(quán)益的活動;。
23、法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務。
六、基金份額持有人的權(quán)利義務。
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。
每一基金份額具有同等的合法權(quán)益。
(一)基金份額持有人的權(quán)利：
2、按基金合同的規(guī)定取得基金收益;。
3、按基金合同的規(guī)定查詢或復制公開披露的基金信息資料;。
4、按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內(nèi)取得有效贖回的款項;。
5、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);。
6、依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會;。
7、要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務;。
8、對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償;。
(二)基金份額持有人的義務：
2、繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用;。
3、以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任;。
4、不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當事人合法權(quán)益的活動;。
5、返還其在基金投資過程中取得的不當?shù)美?。
6、法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務。
七、基金份額持有人大會。
本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。
(一)有以下事由情形之一時，應召開基金份額持有人大會：
1、修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;。
2、提前終止本基金;。
3、變更基金類型或轉(zhuǎn)換基金運作方式;。
4、更換基金托管人;。
5、更換基金管理人;。
7、本基金與其它基金的合并;。
8、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。
(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：
1、調(diào)低基金管理費、基金托管費;。
3、因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改;。
4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生變化;。
5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;。
6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。
(三)召集方式：
1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。
2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。
4、代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
(四)通知。
召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：
1、會議召開的時間、地點、方式;。
2、會議擬審議的主要事項;。
3、投票委托書送達時間和地點;。
4、會務常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話;。
5、如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式。
(五)開會方式。
基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
1、現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%)。
2、在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
(2)召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;。
(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
(六)議事內(nèi)容與程序。
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)。
議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有10天的間隔期。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進行審查，符合條件的應當在大會召開日前10天公告。
對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
(1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
(2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
(3)單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
2、議事程序。
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效;在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準或備案后生效。
3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
(七)表決。
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)特別決議。
對于特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過。
(2)一般決議。
對于一般決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。
轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
6、基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。
(八)計票。
1、現(xiàn)場開會。
(1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權(quán)出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果。
(3)如果會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點;如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
2、通訊方式開會。
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。
(九)生效與公告。
基金份額持有人大會按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。
基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。
基金份額持有人大會決議應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
(一)基金管理人的更換。
1、基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：
(1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管的;。
(2)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;。
2、基金管理人的更換程序。
(6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。
(二)基金托管人的更換。
1、基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，須更換基金托管人：
(1)基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;。
(2)依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會表決解任的;。
(4)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。
2、基金托管人的更換程序。
(5)審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
(三)基金管理人與基金托管人同時更換。
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;。
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)在指定的媒體上聯(lián)合公告。
九、基金的基本情況。
基金名稱：上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金。
基金類型：契約型開放式。
基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。
發(fā)行對象：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機構(gòu)投資者。
發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點，具體名單見發(fā)行公告)公開發(fā)售。
存續(xù)期限：不定期。
十、基金的募集。
(一)募集對象。
中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者、機構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止購買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機構(gòu)投資者。
(二)銷售場所。
本基金通過基金銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務的網(wǎng)點公開發(fā)售。
(三)基金募集期基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。前款規(guī)定的文件應當真實、準確、完整?；鹉技坏贸^國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。
1、投資者認購前，需按基金銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款;。
(五)認購份數(shù)的計算。
本基金采用金額認購的方法，認購份數(shù)的計算方法如下：
認購費用=認購金額×認購費率。
認購份額=(認購金額+認購利息-認購費用)/基金份額面值。
基金份額面值為1.00元。上述計算結(jié)果(包括基金份額的份數(shù))均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。(六)認購費用認購費用：本基金具體認購費率在招募說明書中列示。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期發(fā)生的各項費用，不列入基金資產(chǎn)。
基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：
1、基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;。
2、基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。
中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內(nèi)予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
(二)基金設(shè)立失敗。
若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應以其固有資產(chǎn)承擔本基金的全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認購人。
(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模。
本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到200人，或連續(xù)60個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權(quán)利宣布該基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
十三、基金的申購與贖回。
(一)申購與贖回辦理的場所本基金的基金銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人。
投資者可以在基金銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務的營業(yè)場所或按基金銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
(二)申購與贖回辦理的時間。
1、開放日及開放時間。
本基金在本基金合同規(guī)定的開放日辦理申購與贖回。具體業(yè)務辦理時間由基金管理人與基金銷售代理人約定。
若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務辦理時間進行相應的調(diào)整并公告。
2、申購的開始時間及業(yè)務辦理時間。
本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理申購。具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中確定。
3、贖回的開始時間及業(yè)務辦理時間。
本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理贖回。具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中確定。
4、在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
(三)申購與贖回的原則。
2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;。
4、基金的申購與贖回以書面方式或經(jīng)基金管理人認可的其它方式進行;。
5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應最遲在新的原則實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體予以公告。
(四)申購與贖回的程序。
1、申購和贖回的申請方式。
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。基金銷售機構(gòu)如允許基金投資者進行預約或其他形式的申購或贖回申請，其申請的處理方式按有關(guān)業(yè)務規(guī)定進行。
投資人申購本基金，須按基金銷售機構(gòu)規(guī)定的方式足額繳付申購資金。
投資人提交贖回申請時，其在基金銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)必須有足夠的基金份額余額。
2、申購和贖回申請的確認。
基金管理人應以在基金申購、贖回的業(yè)務辦理時間內(nèi)收到申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(t日)。一般情況下，投資者可在t+2日及之后通過基金管理人的客戶服務電話或到其提出申購與贖回申請的網(wǎng)點查詢確認情況。
3、申購和贖回的款項支付。
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項退還給投資者。
投資者贖回款按有關(guān)規(guī)定自成交確認日起在t+7日內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按照基金合同有關(guān)條款處理。
(五)申購與贖回的數(shù)額限制。
本基金的申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書或其它公告中規(guī)定。
(六)基金的申購費與贖回費。
1、本基金的申購費率和贖回費率不得超過法律法規(guī)規(guī)定的水平，實際執(zhí)行的費率在招募說明書中進行公告。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。申購費用由申購人承擔，不列入基金資產(chǎn)，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由贖回人承擔，贖回費的25%歸基金資產(chǎn)，75%用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。
2、本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在招募說明書中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
(七)申購與贖回的注冊登記。
1、經(jīng)基金銷售機構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。
2、投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在t+1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在t+1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前3個工作日予以公告。
(八)巨額贖回的認定及處理方式。
1、巨額贖回的認定。
若單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(指基金贖回份額與轉(zhuǎn)出份額之和減去基金申購份額與轉(zhuǎn)入份額之和后的余額)超過前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式。
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。
(1)全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回(即確認成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個開放日贖回處理。轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個開放日的基金份額凈值為準進行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。
(3)當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應當在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
(4)連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請;已經(jīng)接受(即確認成交的)的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。
(九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理。
1、本基金出現(xiàn)以下情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：
(1)不可抗力;。
(2)證券交易場所在交易時間非正常停市;。
(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;。
(5)當基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購;。
(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。
如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。
2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：
(1)不可抗力;。
(2)證券交易場所交易時間非正常停市;。
(4)發(fā)生巨額贖回，本基金合同規(guī)定可以暫停接受贖回申請的情形;。
(5)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;。
(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付;如暫時不能支付，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分由基金管理人按照相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付。
在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。
3、發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
4、基金暫停申購、贖回，基金管理人應立即在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。
5、暫停期結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應當公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間為1天，基金管理人應于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過1天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前1個工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次;暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
(十)定期定額投資計劃。
在各項條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計劃服務，具體實施方法以招募說明書和基金管理人屆時公布的業(yè)務規(guī)則為準。
十四、基金轉(zhuǎn)換。
為方便基金份額持有人，未來在各項技術(shù)條件和準備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定。
十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押。
(一)基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、遺贈、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機構(gòu)投資者。
1、“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;。
2、“遺贈”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈給法定繼承人以外的其他人;。
3、“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書，有履行義務的當事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動過戶給其他人，或法院依據(jù)生效法律文書將有履行義務的當事人(基金持有人)持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他人。
(二)投資者辦理非交易過戶必須到基金注冊登記機構(gòu)或其指定的網(wǎng)點辦理。對于符合條件的非交易過戶申請按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。
(三)符合條件的非交易過戶申請由基金注冊登記機構(gòu)進行確認，該確認一般情況下應在非交易過戶申請經(jīng)審核通過之日起5個工作日內(nèi)做出;申請人按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標準繳納過戶費用。
(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個基金銷售機構(gòu)申購(認購)基金份額，但必須在原申購(認購)的基金銷售機構(gòu)贖回該部分基金份額。
基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進行申報，投資者于t日轉(zhuǎn)托管基金份額轉(zhuǎn)出成功后，一般情況下轉(zhuǎn)托管份額可于t+1日在轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資者可于t+3日起贖回該部分基金份額。
(五)基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結(jié)。
(六)在有關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他業(yè)務，并會同基金注冊登記機構(gòu)制定、公布和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
十六、基金銷售業(yè)務及其代理。
基金的銷售業(yè)務指接受投資者申請為其辦理基金的認購、申購、贖回、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及其他有關(guān)業(yè)務，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務的，應與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利義務，確?；鹳Y產(chǎn)安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金銷售代理人應嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務。
十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理。
本基金的注冊登記業(yè)務指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
(一)基金注冊登記機構(gòu)享有如下權(quán)利：
2、取得注冊登記費;。
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;。
4、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)基金注冊登記機構(gòu)承擔如下義務：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務;。
2、嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務;。
3、保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務記錄20xx年以上;。
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。
十八、基金的投資。
(一)投資目標。
本基金在以長期投資為基本原則的基礎(chǔ)上，通過嚴格的投資紀律約束和風險管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時機有效結(jié)合，精心選擇在經(jīng)濟全球化趨勢下具有國際比較優(yōu)勢的中國企業(yè)，通過精選證券和適度主動投資，為國內(nèi)投資者提供國際水平的理財服務，最終謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
(二)投資理念。
證券投資基金合同篇二
基金托管人：____________________銀行。
__________年__________月。
一、前言。
二、釋義。
三、基金協(xié)議當事人。
四、基金管理人的權(quán)利義務。
五、基金托管人的權(quán)利義務。
六、基金份額持有人的權(quán)利義務。
七、基金份額持有人大會。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
九、基金的基本情況。
十、基金的募集。
十一、基金協(xié)議的生效。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金轉(zhuǎn)換。
十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押。
十六、基金銷售業(yè)務及其代理。
十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理。
十八、基金的投資。
十九、基金的融資。
二十、基金資產(chǎn)。
二十一、基金資產(chǎn)估值。
二十二、基金的收益與分配。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金的會計與審計。
二十五、基金的信息披露。
二十六、基金協(xié)議終止與基金財產(chǎn)清算。
二十七、業(yè)務規(guī)則。
二十八、違約責任。
二十九、爭議處理和適用法律。
三十、基金協(xié)議的效力與修改。
三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金協(xié)議當事人的權(quán)利與義務，規(guī)范基金運作，依照《_證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》。
基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨饏f(xié)議的簽署構(gòu)成其對基金協(xié)議的承認。基金投資者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為必要條件?；饏f(xié)議當事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的，應以基金協(xié)議為準。
二、釋義。
在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金；
元：指人民幣元；
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行；
基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人；
證券投資基金合同篇三
2.訂立基金契約的依據(jù)是《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定;。
3.訂立基金契約的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權(quán)益。
(二)說明基金由發(fā)起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立。
說明中國證監(jiān)會對基金設(shè)立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明基金沒有風險。
說明基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
(三)說明基金契約的當事人按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
(四)說明基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受，并按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
二、基金契約當事人。
列明基金契約當事人的主要情況。例如，名稱、住所、法定代表人、成立時間、批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號、組織形式、實收資本、存續(xù)期間等。
(一)基金發(fā)起人。
(二)基金管理人。
(三)基金托管人。
三、基金的基本情況。
(一)基金名稱(基金全稱)。
(二)基金類型(例如契約型開放式，契約型封閉式)。
(三)基金單位發(fā)行總份額。
(四)基金單位每份面值和發(fā)行價格。
基金單位每份面值為人民幣1元。
(五)基金存續(xù)期限。
自基金成立之日至基金終止之日。
四、基金單位的發(fā)行。
說明任何與基金單位發(fā)行有關(guān)的當事人不得預留和提前發(fā)售基金單位。
(一)基金單位的發(fā)行時間、發(fā)行方式(例如上網(wǎng)發(fā)行)、發(fā)行對象。
(二)基金單位每份發(fā)行價格××元，其中每份面值為1元、發(fā)行費用為××元。
(三)基金發(fā)起人認購的份額。
(四)基金單位的認購和持有限額。
訂明封閉式基金投資者認購和持有的數(shù)額限制(例如：認購數(shù)額為1000份的倍數(shù);最低數(shù)額、最高數(shù)額);開放式基金投資者首次認購和持有的數(shù)額限制。
五、基金的成立和交易安排。
(一)基金成立的條件。
說明基金成立的條件，并說明基金成立前，投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。
(二)基金不能成立時已募集資金的處理方式。
(三)基金成立后的交易安排。
如為封閉式基金，說明其成立后可以根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間。
如為開放式基金，訂明其成立后申購與贖回的下列事項：
1.申購和贖回場所：列明申購和贖回場所。
2.申購和贖回開始日：說明自基金成立××日起開始申購和贖回。
3.申購和贖回申請方式：說明基金持有人向基金管理人或其指定的代理機構(gòu)提出申購或贖回申請的方式，例如，書面申請。
4.申購和贖回申請的確認：例如，說明基金管理人或其指定的代理機構(gòu)應以收到申購或贖回申請的當天作為申購或贖回申請日。
5.申購和贖回數(shù)額：訂明有關(guān)基金申購、贖回的數(shù)額約定(例如：基金申購、贖回的最低數(shù)額;申購、贖回數(shù)額為1000份的倍數(shù))。說明基金持有人可將其持有的全部或部分基金單位贖回。
6.申購和贖回價格：例如，說明以申購申請日的前一日或贖回申請日的后一日基金單位每份凈資產(chǎn)價值為基礎(chǔ)計算每份基金單位的申購或贖回價。
7.申購和贖回款項支付：訂明申購和贖回款項的支付方式及贖回款項的支付期限，并說，明基金管理人應指示基金托管人以申請贖回的基金持有人(贖回人)為受款人，將贖回款項支付給贖回人。
8.贖回后的變更登記：說明基金持有人進行贖回時，基金管理人應指示基金托管人及時辦理變理登記。
9.贖回款項延期支付的情形及處理方式：說明出現(xiàn)巨額贖回、不可抗力以及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形，向中國證監(jiān)會報告后可延遲支付贖回款項。
(1)巨額贖回的發(fā)生：訂明巨額贖回發(fā)生的情形。例如：在一個營業(yè)日的基金單位贖回價金總額扣除當日申購基金單位價金總額的余額超過依《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的比例所應保持的現(xiàn)金及國債總額，即發(fā)生巨額贖回。
(2)巨額贖回的處理方式：訂明巨額贖回的處理方式。例如：出現(xiàn)巨額贖回的情況，基金管理人應立即報告中國證監(jiān)會后，暫停計算贖回價格，延期支付贖回款項，并以合理方式處理基金資產(chǎn)，以籌措足夠資金用以支付贖回款項。
(3)巨額贖回價格與款項支付：訂明巨額贖回價格的確定及款項支付的時間。
(4)巨額贖回的報告與公告：訂明巨額贖回發(fā)生時應及時向中國證監(jiān)會報告并公告。
(5)不可抗力及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形。
10.申購和贖回費用：訂明申購、贖回費用的標準。說明申購、贖回費用不列入基金費用，由申購人、贖回人承擔。
六、基金的托管。
說明基金托管人與基金管理人必須按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務及職責，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權(quán)益。
七、基金的投資目標、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制。
(一)投資目標。
例如，說明投資目標是為投資者減少和分散投資風險，確?；鹳Y產(chǎn)的安全并謀求基金長期投資收益。
(二)投資范圍。
說明基金只能投資于具有良好流動性的金融工具，其中主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券。
(三)投資決策。
訂明基金管理人運用基金資產(chǎn)的決策依據(jù)、決策程序。
說明基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80%;。
訂明股票、債券的投資分別在基金資產(chǎn)中的擬占比例;。
訂明選擇不同證券構(gòu)成投資組合所依據(jù)的原則。
列明依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項。
八、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務。
(一)基金發(fā)起人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如申請設(shè)立基金等。
(二)基金發(fā)起人的義務。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務。例如：公告招募說明書;在基金設(shè)立時認購和存續(xù)期間持有符合規(guī)定比例的基金單位;基金不能成立時及時退還所募資金本息等。
九、基金管理人的權(quán)利與義務。
(一)基金管理人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定規(guī)定的權(quán)利，例如運用基金資產(chǎn)、獲得管理人報酬、依照有關(guān)規(guī)定代表基金行使股東權(quán)利等。
(二)基金管理人的義務。
具體列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
1.自基金成立之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn);。
5.接受基金托管人的監(jiān)督;。
6.按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值;。
7.嚴格按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務;。
9.按規(guī)定向基金持有人分配基金收益;。
10.按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項;。
11.不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
12.依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會;。
13.保存基金的會計帳冊、報表、記錄15年以上;。
14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
16.因過錯導致基金資產(chǎn)的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除;。
17.基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應為基金向基金托管人追償;。
18.其他義務。
十、基金托管人的權(quán)利與義務。
(一)基金托管人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如：獲得基金托管費;監(jiān)督基金管理人的投資運作等。
(二)基金托管人的義務。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
1.以誠實信用、勤勉盡責的原則保管基金資產(chǎn);。
5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;。
8.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值或基金單位價格;。
9.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國人民銀行;。
10.建立并保存基金持有人名冊，并負責基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶和登記;。
11.按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會計帳冊、報表和記錄等15年以上;。
12.按規(guī)定制作相關(guān)帳冊并與基金管理人核對;。
13.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金持有人支付基金收益和贖回款項;。
14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
16.因過錯導致基金資產(chǎn)的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除;。
17.基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人追償;。
18.其他義務。
十一、基金持有人的權(quán)利與義務。
(一)基金持有人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如：取得基金收益;出席或者委派代表出席基金持有人大會;監(jiān)督基金運作情況;獲取基金業(yè)務及財務狀況的資料等。
說明每份基金單位具有同等的合法權(quán)益。
(二)基金持有人的義務。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
1.遵守基金契約;。
2.交納基金認購款項及規(guī)定的費用;。
3.承擔基金虧損或者終止的有限責任;。
4.不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動。
十二、基金持有人大會。
訂明基金持有人大會的召開事由、召集方式、通知、出席方式、議事內(nèi)容與程序、表決、公告及其他相關(guān)事宜。
(一)召開事由。
訂明召開基金持有人大會的事由或情形。
(二)召集方式。
訂明基金持有人大會的召集人及召集方式。例如：由基金管理人召集基金持有人大會;在基金管理人無法行使召集權(quán)的情況下，應由基金托管人召集基金持有人大會;在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，由主要發(fā)起人召集基金持有人大會。
(三)通知。
訂明召開基金持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式。
(四)出席方式。
訂明基金持有人出席會議的方式。例如：現(xiàn)場開會或書面開會的方式，如采取書面開會的方式應說明是否需事先報告中國證監(jiān)會。
(五)議事內(nèi)容與程序。
訂明基金持有人大會的議事內(nèi)容和程序。
(六)表決。
訂明基金持有人大會決議形成的條件、表決方式、程序等。例如：基金持有人所持每份基金單位有一表決權(quán)，基金持有人大會決議經(jīng)出席會議的基金持有人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。
說明基金持有人大會決議對全體基金持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力。
(七)公告。
訂明基金持有人大會決議報中國證監(jiān)會備案后的公告時間、方式。
十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序。
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
1.基金管理人的更換條件：列明基金管理人的更換條件。例如：基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金持有人利益;代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任;中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責的。
2.基金托管人的更換條件：列明基金托管人的更換條件。例如：基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益;代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任;中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責的。
(二)基金托管人和基金管理人的更換程序。
1.提名：訂明新任基金管理人和新任基金托管人的提名事宜。例如：新任基金托管人由基金管理人提名;新任基金管理人由基金托管人提名。
2.決議：說明基金持有人大會應對被提名的新任基金托管人或新任基金管理人形成決議。
3.批準：說明新任基金托管人應經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準，新任基金管理人應經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準。說明原任基金托管人應經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準退任，原任基金管理人應經(jīng)中國證監(jiān)會批準退任。
4.公告：說明基金管理人或基金托管人更換后應按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進行公告。
十四、基金資產(chǎn)。
(一)基金資產(chǎn)總值。
具體列明基金資產(chǎn)總值的構(gòu)成。
(二)基金資產(chǎn)凈值。
列明基金資產(chǎn)凈值的構(gòu)成。
(三)基金資產(chǎn)的帳戶。
例如，說明基金資產(chǎn)以“(證券投資基金名稱)基金專戶”名義開設(shè)基金專用帳戶，并報中國證監(jiān)會備案。
(四)基金資產(chǎn)的處分。
說明基金資產(chǎn)應獨立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云渥杂匈Y產(chǎn)承擔法律責任，其債權(quán)人不得對基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。
十五、基金資產(chǎn)估值。
(一)基金資產(chǎn)估值的目的。
例如，說明基金資產(chǎn)估值的目的是為了客觀、標準地反映基金資產(chǎn)是否增值、保值。
(二)基金資產(chǎn)估值的事項。
說明估值日、估值方法、估值對象、估值程序、暫停估值的情形等。
十六、基金費用與稅收。
(一)基金費用的種類。
列明基金費用的種類。例如，基金費用包括基金管理人的報酬、基金托管人的托管費、上市年費、證券交易費用、信息披露費用、持有人大會費用、審計費用和律師費用等。
(二)基金費用的計提方法、計提標準、支付方式。
訂明基金費用的計提方法、計提標準、支付方式，并說明基金費用從基金資產(chǎn)中支付。
(三)不得列入基金費用的項目。
說明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入基金費用。
(四)稅收。
說明基金、基金持有人根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定納稅的情況。
十七、基金收益與分配。
(一)基金收益的構(gòu)成。
說明基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、存款利息以及其他收入。
說明因運用基金資產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約應計入收益。
(二)基金凈收益。
說明基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
(三)基金收益分配原則。
訂明基金收益分配的基本比例、分配次數(shù)、分配時間、分配政策等。例如;基金收益分配應當采取現(xiàn)金形式，每年至少分配一次;基金當年收益應先彌補上一年虧損后，才可進行當年收益分配;基金投資當年虧損，則不應進行收益分配。
(四)基金收益分配方案。
基金收益分配方案中應載明基金收益的范圍;基金凈收益、基金收益分配的對象、原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
(五)基金收益分配方案的確定與公告。
說明基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人核實，公告前報中國證監(jiān)會備案。
十八、基金的會計與審計。
(一)基金會計政策。
訂明基金的會計年度、記帳本位幣、會計核算制度等。例如：基金的會計年度為自公歷每年的5月1日至第二年的4月30日;基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位;會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度。
說明基金應獨立建帳、獨立核算。說明基金管理人應保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對。
(二)基金審計。
說明基金管理人應聘請與基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師對基金年度財務報表進行審計。
訂明更換會計師事務所、經(jīng)辦注冊會計師的程序。更換會計師事務所、經(jīng)辦注冊會計師必須報中國證監(jiān)會備案。
十九、基金的信息披露。
說明基金的信息披露應符合《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。
說明一個基金會計年度內(nèi)的信息披露事項必須固定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公告。
(一)基金的年度報告與中期報告。
說明基金的年報在基金會計年度結(jié)束后的90日內(nèi)公告，中期報告在基金會計年度前六個月結(jié)束后的30日內(nèi)公告。
(二)基金的臨時報告與公告。
說明基金在運作過程中發(fā)生可能對基金持有人權(quán)益及基金單位的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項時，應按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時報告并公告。
列明可能對基金持有人權(quán)益及基金單位交易價格產(chǎn)生重大影響的事項，例如：
1.基金持有人大會決議;。
2.基金管理人或基金托管人變更;。
3.基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動;。
4.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務人員一年內(nèi)變更達30%以上;。
5.基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件;。
6.重大關(guān)聯(lián)事項;。
7.基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰;。
8.重大訴訟、仲裁事項;。
9.基金上市;。
10.基金提前終止;。
11.其他重要事項。
(三)基金資產(chǎn)凈值公告。
說明封閉式基金資產(chǎn)凈值每月至少公告一次，開放式基金資產(chǎn)凈值每周至少公告一次。
說明基金的投資組合每三個月至少公告一次。
(五)公開說明書。
說明開放式基金成立后，應于每六個月結(jié)束后的一個月內(nèi)公告公開說明書，并應在公告時間15日前報中國證監(jiān)會審核。公開說明書公告內(nèi)容的截至日為每六個月的最后一日。
公開說明書應包括下列內(nèi)容：
1.基金簡介;。
4.重要變更事項;。
5.其他應披露事項。例如，最近三年基金管理人、基金托管人及其高級管理人員是否受到中國證監(jiān)會及工商、財稅等有關(guān)機關(guān)的處罰，如果受到處罰，應詳細說明。
(六)信息披露文件的存放與查閱。
載明基金定期公告、臨時公告、基金資產(chǎn)凈值公告、基金投資組合公告和公開說明書等公告文本的存放地點和查閱方式。并說明基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十、基金的終止和清算。
(一)基金的終止。
具體列明出現(xiàn)《暫行辦法》規(guī)定的基金終止的具體情形。
(二)基金清算小組。
1.基金清算小組成立時間：說明自基金終止之日起××日內(nèi)成立。
2.基金清算小組組成：說明基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、具有從事證券法律業(yè)務資格的律師以及中國證監(jiān)會指定的人員。清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金清算小組職責：說明基金清算小組負責基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法進行必要的民事活動。
(三)基金清算程序。
訂明基金清算的程序。例如：基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的清理;基金資產(chǎn)的確定;基金資產(chǎn)的估價;基金資產(chǎn)的分配;基金清算的期限等。
(四)清算費用。
說明清算費用的來源及支付方式。
(五)基金清算剩余資產(chǎn)的分配。
說明依據(jù)基金清算的分配方案，將基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費用后，按基金持有人持有的基金單位比例進行分配。
(六)基金清算的公告。
訂明基金清算過程中的公告安排。
(七)基金清算帳冊及文件的保存。
說明基金清算帳冊及文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、違約責任。
(一)說明由于基金契約當事人的過錯，造成基金契約不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任;如屬基金契約當事人雙方或三方的過錯，根據(jù)實際情況，由雙方或三方分別承擔各自應負的違約責任。
(二)說明當事人違反基金契約，應向其他方支付違約金，如果由于違約已給其他方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。
基金契約能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。
二十二、爭議的處理。
說明基金契約當事人發(fā)生糾紛的，可以通過協(xié)商或者調(diào)解解決?；鹌跫s當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以依據(jù)基金契約中的仲裁條款(如果采取此方式，可在基金契約中訂明仲裁條款)或者事后達成的書面仲裁協(xié)議，向仲裁機構(gòu)申請仲裁?；鹌跫s當事人沒有在基金契約中訂立仲裁條款，事后又沒有達成書面仲裁協(xié)議的，可以向人民法院起訴。
二十三、基金契約的效力。
(一)說明基金契約經(jīng)三方當事人蓋章以及三方法定代表人簽字并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效?；鹌跫s的有效期自其生效之日至該基金清算結(jié)果報中國證監(jiān)會批準并公告之日。
(二)說明基金契約自生效之日對基金契約當事人具有同等的法律約束力。
(三)說明基金契約正本一式份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式份外，基金契約每一簽約人持有份，每份具有同等的法律效力。
(四)說明基金契約可印制成冊并對外公開散發(fā)或供投資者在有關(guān)場所查閱，但應以基金契約正本為準。
二十四、基金契約的修改和終止。
(一)基金契約的修改。
1.說明基金契約的修改應當經(jīng)基金契約當事人同意;。
3.說明基金契約的修改應當報中國證監(jiān)會批準。
(二)基金契約的終止。
1.基金的終止。說明出現(xiàn)下列情況之一的，應當終止基金：
(1)基金封閉期滿又未被批準續(xù)期的;。
(2)基金經(jīng)批準提前終止的;。
(3)因重大違法行為，基金被中國證監(jiān)會責令終止的。
2.基金契約的終止。說明基金終止后，應當對基金進行清算。中國證監(jiān)會對清算結(jié)果批準并予以公告后基金契約方能終止。
二十五、其他事項。
二十六、契約當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日。
基金發(fā)起人(章)基金管理人(章)基金托管人(章)。
法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)。
簽訂地：簽訂地：簽訂地：
簽訂日：年月日簽訂日：年月日簽訂日：年月日。
證券投資基金合同篇四
引導語：金融合同是指平等主體之間以金融資產(chǎn)及其衍生品為對象,明確相互權(quán)利義務關(guān)系的協(xié)議。接下來，小編為大家整理了關(guān)于證券投資基金托管合同范本，歡迎閱讀與參考!
列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。
訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如:
(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。
(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務及職責,確保基金資產(chǎn)的安全,保護基金持有人的合法權(quán)益。
(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。
訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務監(jiān)督、核查的事項:
(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán),以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。
(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進行核查,以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。
具體訂明下列事項:
(二)基金成立時,所募資金的驗證事宜;
(三)基金銀行帳戶的開設(shè)和管理;
(四)基金證券帳戶的開設(shè)和管理;
(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券的保管;
(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。
具體訂明有關(guān)基金管理人在運用基金資產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項:
(二)投資指令的內(nèi)容;
(三)投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行程序;
(四)授權(quán)人員更換的程序。
具體訂明下列事項:
(一)代理證券買賣的`證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇標準、程序等;
(三)封閉式基金成立后,可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間;
開放式基金成立后,基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務安排。
(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。
具體訂明下列事項:
(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計算和復核的完成時間及程序;
(二)基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜,以及基金財務報表編制和復核的時間、程序。
具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時間及程序等事項。
具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。
(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露外,基金的信息在公開披露前應予保密,不得向他人泄露。
(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。
說明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等,并確定保存期限。
訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜,并在報告中說明上一基金會計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。
(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。
(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。
訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比例、計提方法、復核程序、支付方式和支付時間等。
列明托管協(xié)議當事人禁止從事的行為,例如:
(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行;
(四)基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立,其高級管理人員不得相互兼職。
(一)說明由于托管協(xié)議當事人過錯,造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,由有過錯的一方承擔違約責任;如因托管協(xié)議當事人雙方的過錯,造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,根據(jù)實際情況,由雙方分別承擔各自應負的違約責任。
(二)說明托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議,應向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的,還應進行賠償。
(三)說明因托管協(xié)議當事人違約給基金資產(chǎn)造成實際損害的,應承擔的賠償責任。
說明發(fā)生糾紛時,當事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的,可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機構(gòu)申請仲裁,或向人民法院起訴。
(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字,并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后,自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。
(二)托管協(xié)議一式____份,除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)____份外,托管協(xié)議每一簽約人持有____份,每份具有同等的法律效力。
(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。
說明托管協(xié)議的修改應當報中國證監(jiān)會批準。
(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。
證券投資基金合同篇五
第一條為了規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益，促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，制定本法。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金(以下簡稱基金)，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
第三條基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務，依照本法在基金合同中約定。
基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責。
通過公開募集方式設(shè)立的基金(以下簡稱公開募集基金)的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公開募集方式設(shè)立的基金(以下簡稱非公開募集基金)的收益分配和風險承擔由基金合同約定。
第四條從事證券投資基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
第五條基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。
基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
第六條基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，不得相互抵銷。
第七條非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
第八條基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第九條基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務機構(gòu)從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。
基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。
基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
第十條基金管理人、基金托管人和基金服務機構(gòu)，應當依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會)，進行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。
第十一條國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理;其派出機構(gòu)依照授權(quán)履行職責。
第二章基金管理人。
第十二條基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔任。
公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔任。
第十三條設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：
(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;。
(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;。
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);。
(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;。
(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施;。
(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;。
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第十四條國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。
基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。
第十五條有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：
(三)個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?。
(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員。
第十六條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務相關(guān)的工作經(jīng)歷;高級管理人員還應當具備基金從業(yè)資格。
第十七條公開募集基金的基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進行審核。
第十八條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
公開募集基金的基金管理人應當建立前款規(guī)定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
第十九條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
第二十條公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：
(一)依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;。
(二)辦理基金備案手續(xù);。
(三)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;。
(四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;。
(五)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;。
(六)編制中期和年度基金報告;。
(七)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;。
(八)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項;。
(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
(十)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;。
(十二)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。
第二十一條公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;。
(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);。
(三)利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;。
(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;。
(五)侵占、挪用基金財產(chǎn);。
(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;。
(八)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
第二十二條公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責權(quán)限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作。
公開募集基金的基金管理人可以實行專業(yè)人士持股計劃，建立長效激勵約束機制。
公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權(quán)利或者履行職責時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
第二十三條公開募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險準備金。
公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用風險準備金予以賠償。
第二十四條公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為：
(一)虛假出資或者抽逃出資;。
(二)未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經(jīng)營活動;。
(三)要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益;。
(四)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可視情節(jié)責令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。
在前款規(guī)定的股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)前，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
第二十五條公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風險控制管理不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正;逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
(一)限制業(yè)務活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務;。
(二)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;。
(三)限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;。
(四)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;。
(五)責令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
公開募集基金的基金管理人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
第二十六條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令更換。
第二十七條公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。
第二十八條在公開募集基金的基金管理人被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列措施：
(一)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境;。
(二)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
第二十九條有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止：
(一)被依法取消基金管理資格;。
(二)被基金份額持有人大會解任;。
(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);。
(四)基金合同約定的其他情形。
第三十條公開募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內(nèi)選任新基金管理人;新基金管理人產(chǎn)生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定臨時基金管理人。
公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。
第三十一條公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
第三十二條對非公開募集基金的基金管理人進行規(guī)范的具體辦法，由國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)依照本章的原則制定。
第三章基金托管人。
第三十三條基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任。
商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準;其他金融機構(gòu)擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。
第三十四條擔任基金托管人，應當具備下列條件：
(一)凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定;。
(二)設(shè)有專門的`基金托管部門;。
(三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);。
(四)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;。
(五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);。
(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施;。
(七)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;。
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第三十五條本法第十五條、第十八條、第十九條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員。
本法第十六條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員。
第三十六條基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。
第三十七條基金托管人應當履行下列職責：
(一)安全保管基金財產(chǎn);。
(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;。
(三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;。
(四)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;。
(五)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;。
(六)辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項;。
(七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;。
(八)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;。
(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;。
(十一)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。
第三十八條基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
第三十九條本法第二十一條、第二十三條的規(guī)定，適用于基金托管人。
第四十條基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責，在履行本法規(guī)定的職責時存在重大失誤的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其改正;逾期未改正，或者其行為嚴重影響所托管基金的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
(一)限制業(yè)務活動，責令暫停辦理新的基金托管業(yè)務;。
(二)責令更換負有責任的專門基金托管部門的高級管理人員。
基金托管人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告;經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
第四十一條國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：
(一)連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務的;。
(二)違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴重的;。
(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第四十二條有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
(一)被依法取消基金托管資格;。
(二)被基金份額持有人大會解任;。
(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);。
(四)基金合同約定的其他情形。
第四十三條基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定臨時基金托管人。
基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。
第四十四條基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
第四章基金的運作方式和組織。
第四十五條基金合同應當約定基金的運作方式。
第四十六條基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。
采用封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另行規(guī)定。
第四十七條基金份額持有人享有下列權(quán)利：
(一)分享基金財產(chǎn)收益;。
(二)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);。
(三)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;。
(四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;。
(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);。
(六)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;。
(七)基金合同約定的其他權(quán)利。
公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。
第四十八條基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：
(一)決定基金擴募或者延長基金合同期限;。
(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;。
(三)決定更換基金管理人、基金托管人;。
(四)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
(五)基金合同約定的其他職權(quán)。
第四十九條按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)：
(一)召集基金份額持有人大會;。
(二)提請更換基金管理人、基金托管人;。
(三)監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;。
(四)提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
(五)基金合同約定的其他職權(quán)。
前款規(guī)定的日常機構(gòu)，由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成;其議事規(guī)則，由基金合同約定。
第五十條基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。
第五章基金的公開募集。
第五十一條公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。
前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。
第五十二條注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交下列文件：
(一)申請報告;。
(二)基金合同草案;。
(三)基金托管協(xié)議草案;。
(四)招募說明書草案;。
(五)律師事務所出具的法律意見書;。
(六)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。
第五十三條公開募集基金的基金合同應當包括下列內(nèi)容：
(一)募集基金的目的和基金名稱;。
(二)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;。
(三)基金的運作方式;。
(四)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額;。
(五)確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則;
(六)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務;。
(七)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則;。
(九)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;。
(十)基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例;。
(十一)與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;。
(十二)基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制;。
(十三)基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式;。
(十四)基金募集未達到法定要求的處理方式;。
(十六)爭議解決方式;。
(十七)當事人約定的其他事項。
第五十四條公開募集基金的基金招募說明書應當包括下列內(nèi)容：
(一)基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期;
(二)基金管理人、基金托管人的基本情況;。
(三)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;。
(四)基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;
(五)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱;。
(六)出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務所的名稱和住所;。
(七)基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費用的提取、支付方式與比例;。
(八)風險警示內(nèi)容;。
(九)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。
第五十五條國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。
第五十六條基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。
基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理。
第五十七條基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
前款規(guī)定的文件應當真實、準確、完整。
對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第七十八條所列行為。
第五十八條基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起六個月內(nèi)進行基金募集。超過六個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請。
基金募集不得超過國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)準予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。
第五十九條基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。
第六十條基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
第六十一條投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。
基金募集期限屆滿，不能滿足本法第五十九條規(guī)定的條件的，基金管理人應當承擔下列責任：
(一)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;。
(二)在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。
第六章公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回。
第六十二條申請基金份額上市交易，基金管理人應當向證券交易所提出申請，證券交易所依法審核同意的，雙方應當簽訂上市協(xié)議。
第六十三條基金份額上市交易，應當符合下列條件：
(一)基金的募集符合本法規(guī)定;。
(二)基金合同期限為五年以上;。
(三)基金募集金額不低于二億元人民幣;。
(四)基金份額持有人不少于一千人;。
(五)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
第六十四條基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
第六十五條基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案：
(一)不再具備本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件;。
(二)基金合同期限屆滿;。
(三)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易;。
(四)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。
第六十六條開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務機構(gòu)辦理。
第六十七條基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務;基金合同另有約定的，從其約定。
投資人交付申購款項，申購成立;基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立;基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。
第六十八條基金管理人應當按時支付贖回款項，但是下列情形除外：
(一)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項;。
(二)證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值;。
(三)基金合同約定的其他特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
本條第一款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應當及時支付贖回款項。
第六十九條開放式基金應當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項?；鹭敭a(chǎn)中應當保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。
第七十條基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算。
第七十一條基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。計價錯誤達到基金份額凈值百分之零點五時，基金管理人應當公告，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償。
第七章公開募集基金的投資與信息披露。
第七十二條基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，除國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式。
資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。
第七十三條基金財產(chǎn)應當用于下列投資：
(一)上市交易的股票、債券;。
(二)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
證券投資基金合同篇六
__________年__________月。
一、前言。
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金協(xié)議當事人的權(quán)利與義務，規(guī)范基金運作，依照《_證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》。
基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨饏f(xié)議的簽署構(gòu)成其對基金協(xié)議的承認?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為必要條件?；饏f(xié)議當事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的，應以基金協(xié)議為準。
二、釋義。
在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;。
元：指人民幣元;。
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行;。
基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;。
證券投資基金合同篇七
基金管理人：_____基金管理有限公司。
基金托管人：中國建*銀行。
一、前言。
二、釋義。
三、基金合同當事人。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務。
五、基金管理人的權(quán)利與義務。
六、基金托管人的權(quán)利與義務。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設(shè)立募集。
十二、基金合同的成立與生效。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務規(guī)則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十一、基金合同的效力。
三十二、基金合同的修改與終止。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《_證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
6.《證券法》：指《_證券法》；
7.《民法典》：指《民法典》；
11.元：指人民幣元；
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15.基金托管人：指中國建*銀行；
19.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；
23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
證券投資基金合同篇八
基金托管人：?_____________________。
目錄。
一、前言。
二、釋?義。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務。
五、基金管理人的權(quán)利與義務。
六、基金托管人的權(quán)利與義務。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設(shè)立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務規(guī)則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《__________基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
__________基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國_____”）批準。
中國_____對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指__________基金；
3.招募說明書：指《__________基金招募說明書》；
4.中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國；
6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
7.《_____》：指《中華人民共和國_____》；
8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
11.元：指人民幣元；
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15.基金托管人：指____________________；
19.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；
23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
27.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
29.認購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
30.申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
35.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構(gòu)；
36.銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人；
37.基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；
38.指定媒體：指中國_____指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
40.開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日；
41.t日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期；
44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；
46.標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以__________指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。
48.不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、_____、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
（一）基金發(fā)起人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：_______。
總經(jīng)理：_______。
成立日期：_______年_______月_______日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國_____證監(jiān)基金字[______]_____號。
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
（二）?基金管理人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：______。
總經(jīng)理：______。
成立日期：______年______月______日
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
（三）?基金托管人。
名稱：____________________。
注冊地址：____________________。
辦公地址：____________________。
編碼：____________________。
法定代表人：__________________。
成立日期：____________________
基金托管業(yè)務批準文號：________。
組織形式：_______________。
注冊資本：____________________。
存續(xù)期間：_______________。
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理_____業(yè)務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務（包括工程造價咨詢業(yè)務）。
（四）?基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務。
（一）基金發(fā)起人的權(quán)利。
1.申請設(shè)立基金；
2.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金發(fā)起人的義務。
2.公告招募說明書；
3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
4.基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；
5.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
五、基金管理人的權(quán)利與義務。
（一）基金管理人的權(quán)利。
4.根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；
5.提議召開基金份額持有人大會；
6.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
9.在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
10.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；
11.依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
13.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金管理人的義務。
2.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
5.配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務；
8.接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；
9.按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；
12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；
14.不謀求對上市公司的控股和直接管理；
16.編制基金的財務會計報告；
17.保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；
19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
22.基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償；
23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
25.負責為基金聘請注冊會計師和律師；
六、基金托管人的權(quán)利與義務。
（一）基金托管人的權(quán)利。
1.安全保管基金財產(chǎn)；
2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；
4.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
5.有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國_____報告；
6.法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金托管人的義務。
6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
9.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；
10.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
11.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國_____和銀行監(jiān)管機構(gòu)；
13.保存有關(guān)基金托管事務的完整記錄15年以上；
14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
18.基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償；
21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；
22.法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務。
（一）基金份額持有人的權(quán)利。
1.按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權(quán)；
2.按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；
3.監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料；
4.申購或贖回基金份額；
5.在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；
6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
8.依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；
10.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金份額持有人的義務。
2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用；
3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；
4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
八、基金份額持有人大會。
（一）召開事由。
有以下情形之一的，_____開基金份額持有人大會：
2.更換基金管理人；
3.更換基金托管人；
4.決定終止基金；
6.轉(zhuǎn)換基金運作方式；
7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
8.更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；
9.中國_____規(guī)定的其他情形；
以下情形不須召開基金份額持有人大會：
1.調(diào)低基金管理費率、基金托管費率；
3.因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生變化；
5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）召集方式。
1.在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；
3.在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金_____%（不含_____%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
（三）通知。
1.召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前_____天，在至少一種中國_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和方式；
（2）會議擬審議的事項；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；
（5）會務常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
2.采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
（四）會議的召開。
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
1.現(xiàn)場開會。
證券投資基金合同篇九
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券投資基金運作活動，保護投資人的合法權(quán)益，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法適用于證券投資基金(以下簡稱基金)的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產(chǎn)的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會的召開，以及其他基金運作活動。
第三條從事基金運作活動，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，遵循自愿、公平、誠實信用原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
第四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金運作活動實施監(jiān)督管理。
第五條基金行業(yè)的協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金運作活動進行自律管理。
第二章基金的募集。
第六條申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應當具備下列條件：
(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應的基金經(jīng)理等業(yè)務人員;。
(四)最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;。
(五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;。
(九)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列條件：
(一)有明確、合法的投資方向;。
(二)有明確的基金運作方式;。
(三)符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定;。
(四)不與擬任基金管理人已管理的基金雷同;。
(五)基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定;。
(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第八條基金管理人申請募集基金，應當按照《證券投資基金法》和中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。
申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當自變化發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。
第九條中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第三十九條的規(guī)定，受理基金募集申請，并進行審查，做出決定。
第十條中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金募集申請進行評審。
第十一條基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個月。
第十二條基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：
(一)基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;。
(二)基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。
第十三條中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內(nèi)予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
第十四條基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支;基金收取認購費的，可以從認購費中列支。
第三章基金份額的申購和贖回。
第十五條開放式基金的基金合同應當約定，并在招募說明書中載明基金管理人辦理基金份額申購、贖回業(yè)務的日期(以下簡稱開放日)和時間。
第十六條開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內(nèi)不辦理贖回;但約定的期限不得超過三個月，并應當在招募說明書中載明。
第十七條開放式基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算。開放式基金份額的申購、贖回價格具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。
開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算。具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。
第十八條基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。
投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
第十九條投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外;投資人交付款項，申購申請即為有效。
第二十條基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起三個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認。
基金管理人應當自接受投資人有效贖回申請之日起七個工作日內(nèi)支付贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。
第二十一條開放式基金的基金合同可以約定基金達到一定的規(guī)模后，基金管理人不再接受認購、申購申請，但應當在招募說明書中載明。
基金管理人在基金募集期間不得調(diào)整基金合同約定的基金規(guī)模?；鸷贤Ш?，基金管理人可以按照基金合同的約定，根據(jù)實際情況調(diào)整基金規(guī)模，但應當提前三日公告，并更新招募說明書。
第二十二條開放式基金的基金合同可以對單個基金份額持有人持有基金份額的比例或者數(shù)量設(shè)置限制，但應當在招募說明書中載明。
第二十三條開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的百分之十的，為巨額贖回。
開放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的百分之十，對其余贖回申請可以延期辦理。
第二十四條開放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額。
基金份額持有人可以在申請贖回時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷?；鸱蓊~持有人未選擇撤銷的，基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的`價格。
第二十五條開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在三個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定報刊及其他相關(guān)媒體上予以公告。
第二十六條開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金合同的約定和招募說明書的規(guī)定，暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過二十個工作日，并應當在指定報刊及其他相關(guān)媒體上予以公告。
第二十七條開放式基金的基金合同可以約定，單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例的，基金管理人可以按照本辦法第二十六條的規(guī)定暫停接受贖回申請或者延緩支付。
第二十八條開放式基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。
第四章基金的投資和收益分配。
第二十九條基金合同和基金招募說明書應當按照下列規(guī)定載明基金的類別：
(一)百分之六十以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金;。
(二)百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金;。
(三)僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他基金類別。
第三十條基金名稱顯示投資方向的，應當有百分之八十以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
第三十一條基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：
(一)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十;。
(二)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的百分之十;。
(四)違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受前款第(一)項、第(二)項規(guī)定的比例限制。
第三十二條基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
第三十三條因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本辦法第三十一條第一款第(一)項、第(二)項規(guī)定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應當在十個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
第三十四條下列與基金有關(guān)的費用可以從基金財產(chǎn)中列支：
(一)基金管理人的管理費;。
(二)基金托管人的托管費;。
(三)基金合同生效后的信息披露費用;。
(四)基金合同生效后的會計師費和律師費;。
(五)基金份額持有人大會費用;。
(六)基金的證券交易費用;。
(七)按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
第三十五條封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的百分之九十。
開放式基金的基金合同應當約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例。
第三十六條基金收益分配應當采用現(xiàn)金方式。
開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額;基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理人應當支付現(xiàn)金。
第五章基金份額持有人大會。
第三十七條除《證券投資基金法》第七十一條第(一)項至第(五)項規(guī)定的事項外，基金合同還應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，約定對基金合同當事人權(quán)利、義務產(chǎn)生重大影響，須召開基金份額持有人大會的變更合同等其他事項。
第三十八條基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。
第三十九條代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。
第四十條基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人可以按照《證券投資基金法》第七十二條第二款的規(guī)定自行召集基金份額持有人大會。
基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會的，應當至少提前三十日向中國證監(jiān)會備案。
第四十一條基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
第四十二條基金份額持有人大會按照《證券投資基金法》第七十五條的規(guī)定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。
基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
第四十三條基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。
第六章監(jiān)督管理和法律責任。
第四十四條開放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿兩百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會;連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。
第四十五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理人、基金托管人從事基金運作活動的情況進行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金托管人應當予以配合。
第四十六條基金管理人、基金托管人違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關(guān)職務者等行政監(jiān)管措施。
第四十七條基金管理人、基金托管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規(guī)定從事基金運作活動，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進行行政處罰;法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
第四十八條基金管理人違反本辦法第十八條的規(guī)定，在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換的，依照《證券投資基金法》第八十九條的規(guī)定處罰。
第四十九條基金管理人違反本辦法第三十一條的規(guī)定，運用基金財產(chǎn)進行證券投資的，依照《證券投資基金法》第九十條的規(guī)定處罰。
第五十條基金管理人、基金托管人不按照本辦法第三十八條、第三十九條的規(guī)定召集基金份額持有人大會的，依照《證券投資基金法》第九十五條的規(guī)定處罰。
第五十一條基金管理人申請募集基金，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理;已經(jīng)受理的，不予批準，并處以警告。
第五十二條基金管理人從事基金運作活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款：
(一)未按照本辦法第十七條的規(guī)定計算基金份額申購、贖回價格;。
(二)未按照本辦法第二十條的規(guī)定確認申購、贖回的有效性，并支付贖回款項;。
(三)未按照本辦法第二十三條第二款的規(guī)定辦理贖回申請;。
(四)未按照本辦法第二十八條的規(guī)定保持現(xiàn)金或者政府債券;。
(五)未按照本辦法第三十三條的規(guī)定調(diào)整投資比例;。
(六)未按照本辦法第三十五條、第三十六條的規(guī)定進行收益分配;。
(七)未按照本辦法第四十四條的規(guī)定報告、說明有關(guān)情況，或者報送解決方案。
第五十三條基金管理人、基金托管人有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款：
(一)未按照本辦法第四十一條規(guī)定配合基金份額持有人召集基金份額持有人大會;。
(二)未按照本辦法第四十二條的規(guī)定申請核準或者備案基金份額持有人大會決定的事項;。
(三)未按照本辦法第四十三條的規(guī)定執(zhí)行基金份額持有人大會的生效決定;。
(四)未按照本辦法第四十五條的規(guī)定配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行檢查。
第七章附則。
第五十四條本辦法自7月1日起施行。
證券投資基金合同篇十
答：這要主得益于普信一直奉行謹慎投資的原則，不只是單純追求績效，而注重風險調(diào)整后的收益率。
普信的公司信條是，客戶的利益高于一切。我們堅持真正科學深入的分析，不跟潮流，一發(fā)現(xiàn)問題就堅決撒出。我們的一位固定收益分析師在危機出現(xiàn)的前一年即6月就指出次貸產(chǎn)品有不合理的成分，呼吁公司退出這一市場，公司在深入研究后認同了這一觀點，逐漸把固定收益投資中的次貸部分去掉。剛開始，這種行動會影響我們固定收益產(chǎn)品的收益率，短期業(yè)績會受影響，但我們克服了壓力，到去年六月次貸危機爆發(fā)時，我們已沒有任何基金持有次貸產(chǎn)品。
普信集團目前的狀況非常健康，資產(chǎn)負債表上有16億的現(xiàn)金，財務穩(wěn)健，完全有能力平安渡過目前的經(jīng)濟衰退期。
記者：普信公司會采取什么樣的中國策略？
答：前面已提到，我們看好中國經(jīng)濟的長期發(fā)展，會把在中國發(fā)展業(yè)務作為公司的.戰(zhàn)略重點。我們主要目標是開拓資產(chǎn)管理市場，現(xiàn)在已有了比較良好的開端，是社保十家境外投資機構(gòu)之一，去年與華夏基金公司合作，擔任其全球精選股票基金的投資顧問，并積極申請qfii。未來希望尋找更多的機構(gòu)客戶，現(xiàn)正積極申請中投的境外投資管理，并發(fā)展同其它機構(gòu)如銀行、保險qdii產(chǎn)品的合作。
記者：作為qdii的投資顧問，您們對qdii的發(fā)展前景怎么看？
答：我認為qdii未來的前景很看好。a股最近出現(xiàn)了較大幅度的下跌，這也會促進投資者考慮通過全球投資實現(xiàn)更好的資產(chǎn)配置，把海外投資當作自己資產(chǎn)配置的一部分。而在人民幣自由兌換之前，國內(nèi)龐大的資產(chǎn)只有通過qdii才能到海外投資，因此這一部份業(yè)務未來的發(fā)展空間會很大。
證券投資基金合同篇十一
導語：證券投資是狹義的投資，是指企業(yè)或個人購買有價證券，借以獲得收益的行為。證券投資的分析方法主要有：基本分析法，技術(shù)分析法、演化分析法。下面我們一起來看看關(guān)于證券投資基金概述的相關(guān)內(nèi)容吧。
證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益分享、風險共擔的集合投資方式。
與股票債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具。基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人。
根據(jù)組織形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金;根據(jù)運作方式的不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。
證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。
證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金。個人投資者或機構(gòu)投資者通過購買一定數(shù)量的基金份額參與基金投資?；鹚技馁Y金在法律上具有獨立性?；鹳Y產(chǎn)由基金托管人保管，由基金管理人進行組合投資。基金投資者是基金的所有人。基金盈余全部歸基金投資者所有。基金合同與招募說明書是基金設(shè)立的兩個重要法律文件。
證券投資基金是一種間接投資工具。證券投資基金以股票、債券等金融證券為投資對象。基金投資者通過購買基金份額的方式間接進行證券投資。
證券投資基金在美國被稱為“共同基金”;在英國及中國香港被稱為“單位信托基金”：在日本和中國臺灣稱為“證券投資信托基金”i在歐洲一些國家稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”。
(1)集合理財，專業(yè)管理。
(2)組合投資，分散風險。
(3)利益共享，風險共擔。
(4)嚴格監(jiān)管，信息透明。
(5)獨立托管，保障安全。
(1)反映的經(jīng)濟關(guān)系不同。股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系;債券反映的是債權(quán)債務關(guān)系;基金反映的是一種信托關(guān)系，受益憑證。
(2)所籌資金的投向不同。股票、債券是直接投資工具，所籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域?；鹗情g接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
(3)投資收益與風險大小不同。股票：高風險、高收益。債券：低風險、低收益?；穑航橛诠善焙蛡g，風險相對適中、收益相對穩(wěn)健。
基金通過銀行代銷，但不是銀行發(fā)行的?；鹋c儲蓄存款的不同主要表現(xiàn)為：
(1)性質(zhì)不同。
(2)收益與風險大小不同。
(3)信息披露程度不同。
基金的運作包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記、基金的估值與會計核算、基金信息披露以及其他基金運作活動在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。
從基金管理人的角度看，可以分為：基金的市場營銷、基金的投資管理、基金的后臺管理三大部分。
基金的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)和自律機構(gòu)三大類。
1.蓉金份額持有人
基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。
基金份額持有人享有的權(quán)利：分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)，查閱或者復制公開披露的基金信息資料，對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟，基金合同約定的其他權(quán)利。
2.基金管理人
基金管理人的主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益?；鸸芾砣嗽诨疬\作中具有核心作用。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔任。
3.基金托管人
基金托管人的職責主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。
在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。
證券投資基金市場服務機構(gòu)包括：基金銷售機構(gòu)、登記注冊機構(gòu)、律師和會計師事務所、基金投資咨詢公司與基金評級機構(gòu)。
目前，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)，均可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格，從事基金的代銷業(yè)務。
在我國承擔基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結(jié)算有限責任公司(簡稱“中國結(jié)算公司”)。
(1)基金監(jiān)管機構(gòu)(中國證監(jiān)會)。
(2)基金自律組織。證券交易所是基金自律管理機構(gòu)之一?；鹦袠I(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人或基金銷售機構(gòu)等組織成立的基金同業(yè)協(xié)會。
依照法律形式不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。目前我國的基金均為契約型基金，公司型基金則以美國的投資公司為代表。
契約型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類基金?；鸷贤且?guī)定基金當事人之間權(quán)利義務的基本法律文件。在我國，契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，依法享受權(quán)利并承擔義務。
公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，基金投資者是公司的股東，享有股東權(quán)利，按所持有的股份承擔有限責任，分享投資收益。
契約型基金不具有法人資格，而公司型基金具有法人資格。
契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利;公司型基金的投資者可以通過股東大會享有管理基金的權(quán)利。由此可見，公司型基金的投資者的權(quán)利要大一些，契約型基金持有人大會賦予基金持有人的權(quán)利相對小。
契約型基金依據(jù)基金合同營運基金：公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。
依據(jù)基金運作方式不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。
封閉式基金是指基金規(guī)模在合同期限內(nèi)固定不變，基金份額在交易所交易，基金持有人不得提前贖回。
開放式基金是指基金規(guī)模不固定，基金份額可以在合同規(guī)定的時間和場所進行申購、贖回、交易的一種交易方式，不包括新型開放式基金。
封閉式基金與開放式基金的區(qū)別：
(1)期限不同。封閉式基金有一個固定的存續(xù)期。我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金存續(xù)期應在5年以上，期滿后可申請延期，目前我國的封閉式基金存續(xù)期限一般為15年。開放式基金一般無期限。
(2)規(guī)模限制不同。封閉式基金規(guī)模固定;開放式基金規(guī)模不固定。
(3)交易場所不同。封閉式基金在證券交易所上市交易;開放式基金可以向代銷機構(gòu)、基金管理人等提出申購、贖回，一般為場外交易方式。
(4)價格形成方式不同。封閉式基金價格主要受二級市場供求關(guān)系影響;開放式基金價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系影響。
(5)激勵約束機制和投資策略不同。與封閉式基金相比，開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制。
證券投資基金合同篇十二
無論是對曾經(jīng)投資過、現(xiàn)在手中持有還是將來打算投資基金的朋友來說，面對市場的潮起潮落以及基金品種的琳瑯滿目，基金投資都不是一件簡單輕松的事情，反而是一種困難且痛苦的體驗。對此，泰達荷銀認為，根據(jù)個人風險承受能力，構(gòu)建股票型基金和債券型基金相平衡的資產(chǎn)配置組合，是一種投資基金的好方法，這其實得到了市場的.很好地驗證。
據(jù)考試大了解，早在上半年，很多投資者都是剛剛開始認識基金，當時證券市場出現(xiàn)了一波大幅反彈，大家紛紛購買股票型基金，新基金首發(fā)規(guī)模記錄不斷被改寫，當年就有兩只基金成為國內(nèi)基金業(yè)首次突破百億份額的證券投資基金。但是隨后的兩年，證券市場的表現(xiàn)讓所有人失望，購買股票型基金的投資者品嘗到了凈值下跌、大幅虧損的苦果，繼而轉(zhuǎn)向投資雖然收益不高但風險較低的貨幣市場基金、債券型基金和保本基金等固定收益類產(chǎn)品。
至今的兩年內(nèi)，市場好似又是一波輪回。股市飛速上漲時，大家手中全部握有股票型基金；待到市場震蕩，投資者又開始轉(zhuǎn)投固定收益類基金產(chǎn)品。
如何才能最大化讓你的資產(chǎn)保值增值？究竟怎樣做才算是好的基金投資策略？
泰達荷銀建議，可以采用資產(chǎn)配置的方法進行基金投資。簡單來說，資產(chǎn)配置就是建立一個投資組合，既不是單單只投資股票型基金，也不是全部投資于固定收益類基金產(chǎn)品，而是根據(jù)個人的風險承受能力，在不同風險收益特征的基金之間做出投資組合。比如，一個不希望承受較高風險的穩(wěn)健投資者，在他的資產(chǎn)配置中，可以適當多考慮投資固定收益類基金產(chǎn)品，股票投資的比例可以相對縮減。同時，適時動態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置比例也是非常必要的。
證券投資基金合同篇十三
基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下三個特征：
基金是這樣一種投資方式：它將零散的資金巧妙地匯集起來，交給
專業(yè)
機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值?；饘ν顿Y的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量，有些基金甚至不限制投資額大小，完全按份額計算收益的分配，因此，基金可以最廣泛地吸收社會閑散資金，集腋成裘，匯成規(guī)模巨大的投資資金。在參與證券投資時，資本越雄厚，優(yōu)勢越明顯，而且可能享有大額投資在降低成本上的相對優(yōu)勢，從而獲得規(guī)模效益的好處。
以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的另一大特點。在投資活動中，風險和收益總是并存的，因此，“不能將所有的雞蛋都放在一個籃子里”，這是證券投資的箴言。但是，要實現(xiàn)投資資產(chǎn)的多樣化，需要一定的資金實力，對小額投資者而言，由于資金有限，很難做到這一點，而基金則可以幫助中小投資者解決這個困難?；鹂梢詰{借其雄厚的資金，在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進行科學的組合，分散投資于多種證券，借助于資金龐大和投資者眾多的公有制使每個投資者面臨的投資風險變小，另一方面又利用不同的投資對象之間的互補性，達到分散投資風險的目的。
基金實行專家管理制度，這些專業(yè)管理人員都經(jīng)過專門訓練，具有豐富的證券投資和其它項目投資經(jīng)驗。他們善于利用基金與金融市場的密切聯(lián)系，運用先進的技術(shù)手段分析各種信息資料，能對金融市場上各種品種的價格變動趨勢作出比較正確的預測，最大限度地避免投資決策的失誤，提高投資成功率。對于那些沒有時間，或者對市場不太熟悉，沒有能力專門研究投資決策的中小投資者來說，投資于基金，實際上就可以獲得專家們在市場信息、投資經(jīng)驗、金融知識和操作技術(shù)等方面所擁有的優(yōu)勢，從而盡可能地避免盲目投資帶來的失敗。
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契約型基金又稱為單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為基金的當事人，通過簽訂基金契約的形式，發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金起源于英國，后在香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行。
契約型基金是基于契約原理而組織起來的代理投資行為，沒有基金章程，也沒有董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為?；鸸芾砣素撠熁鸬墓芾聿僮鳌；鹜泄苋俗鳛榛鹳Y產(chǎn)的名義持有人，負責基金資產(chǎn)的保管和處置，對基金管理人的運作實行監(jiān)督。
公司型基金是按照公司法以公司形態(tài)組成的，該基金公司以發(fā)行股份的.方式募集資金，一般投資者則為認購基金而購買該公司的股份，也就成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。這種基金要設(shè)立董事會，重大事項由董事會討論決定。
公司型基金的特點是：基金公司的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金公司本身依法注冊為法人，但不同于一般股份公司的是，它是委托專業(yè)的財務顧問或管理公司來經(jīng)營與管理;基金公司的組織結(jié)構(gòu)也與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和持有人大會，基金資產(chǎn)由公司所有，投資者則是這家公司的股東，承擔風險并通過股東大會行使權(quán)利。
契約型基金與公司型基金的不同點有以下幾個方面。
(1)資金的性質(zhì)不同。契約型基金的資金是通過發(fā)行受益憑證籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，為公司法人的資本。
(2)投資者的地位不同。契約型基金的投資者購買受益憑證后成為基金契約的當事人之一，即受益人，無表決權(quán);公司型基金的投資者購買基金的股票后成為該公司的股東，享有表決權(quán)。因此，契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)力，而公司型基金的股東通過股東大會享有管理基金公司的權(quán)力。
(3)基金的營運依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)基金契約營運基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。
由此可見，契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)，組織形態(tài)以及有關(guān)當事人扮演角色上是不同的。但對投資者來說，投資于公司型基金和契約型基金并無多大區(qū)別，它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來，按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分配給投資者。
從世界基金業(yè)的發(fā)展趨勢看，公司型基金除了比契約型基金多了一層基金公司組織外，
其他
各方面都與契約型基金有趨同化的傾向。
證券投資基金合同篇十四
封面下端應標有托管協(xié)議當事人名稱的全稱。
報送中國_____審核的稿件，必須標有“送審稿”顯著字樣。
托管協(xié)議目錄托管協(xié)議目錄自首頁開始排印。
目錄應列明具體的標題及相應的頁碼。
列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。
訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：
(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。
(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務及職責，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權(quán)益。
(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。
三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查。
訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務監(jiān)督、核查的事項：
(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán)，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。
(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。
四、基金資產(chǎn)保管。
具體訂明下列事項：
(二)基金成立時，所募資金的驗證事宜；
(三)基金銀行帳戶的開設(shè)和管理；
(四)基金證券帳戶的開設(shè)和管理；
(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券的保管；
(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。
五、投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行。
具體訂明有關(guān)基金管理人在運用基金資產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：
(二)投資指令的內(nèi)容；
(三)投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行程序；
(四)授權(quán)人員更換的程序。
六、交易安排。
具體訂明下列事項：
(一)代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇標準、程序等；
(三)封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間；
開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務安排。
(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。
七、資產(chǎn)凈值計算和會計核算。
具體訂明下列事項：
(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計算和復核的完成時間及程序；
(二)基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜，以及基金財務報表編制和復核的時間、程序。
八、基金收益分配.
具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時間及程序等事項。
九、基金持有人名冊的登記與保管。
具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。
十、信息披露。
(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金的信息在公開披露前應予保密，不得向他人泄露。
(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。
十一、基金有關(guān)文件檔案的保存。
說明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。
訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜，并在報告中說明上一基金會計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。
十三、基金托管人和基金管理人的更換。
(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。
(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。
十四、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費。
訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比例、計提方法、復核程序、支付方式和支付時間等。
十五、禁止行為。
列明托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，例如：
(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；
(四)基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互_____，其高級管理人員不得相互_____。
十六、違約責任。
(一)說明由于托管協(xié)議當事人過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任；如因托管協(xié)議當事人雙方的過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。
(二)說明托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，應向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。
(三)說明因托管協(xié)議當事人違約給基金資產(chǎn)造成實際損害的，應承擔的賠償責任。
十七、爭議的處理。
說明發(fā)生糾紛時，當事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達成的書面_____協(xié)議向_____機構(gòu)申請_____，或向人民法院起訴。
(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國_____批準后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。
(二)托管協(xié)議一式_________份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)_________份外，托管協(xié)議每一簽約人持有_________份，每份具有同等的法律效力。
十九、托管協(xié)議的修改和終止。
(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。
說明托管協(xié)議的修改應當報中國_____批準。
(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。
二十、其他事項。
二十一、托管協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日。
基金托管人(章)基金管理人(章)。
法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)。
簽訂地：簽訂地：
簽訂日：?年?月?日?簽訂日：?年?月?日。
證券投資基金合同篇十五
基金契約目錄基金契約目錄自首頁開始排印。
目錄應列明各個具體標題及相應的頁碼。
一、前言。
(一)載明訂立基金契約的目的、依據(jù)和原則。例如；
2.訂立基金契約的依據(jù)是《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定；
3.訂立基金契約的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權(quán)益。
(二)說明基金由發(fā)起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立。
說明中國證監(jiān)會對基金設(shè)立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明基金沒有風險。
(四)說明基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受，并按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
列明基金契約當事人的主要情況。例如，名稱、住所、法定代表人、成立時間、批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號、組織形式、實收資本、存續(xù)期間等。
(一)基金發(fā)起人。
(二)基金管理人。
(三)基金托管人。
(一)基金名稱(基金全稱)。
(二)基金類型(例如契約型開放式，契約型封閉式)。
(三)基金單位發(fā)行總份額。
(四)基金單位每份面值和發(fā)行價格。
基金單位每份面值為人民幣1元。
(五)基金存續(xù)期限。
自基金成立之日至基金終止之日。
四、基金單位的發(fā)行。
說明任何與基金單位發(fā)行有關(guān)的當事人不得預留和提前發(fā)售基金單位。
(一)基金單位的發(fā)行時間、發(fā)行方式(例如上網(wǎng)發(fā)行)、發(fā)行對象。
(二)基金單位每份發(fā)行價格××元，其中每份面值為1元、發(fā)行費用為××元。
(三)基金發(fā)起人認購的份額。
(四)基金單位的認購和持有限額。
訂明封閉式基金投資者認購和持有的數(shù)額限制(例如：認購數(shù)額為1000份的倍數(shù)；最低數(shù)額、數(shù)額)；開放式基金投資者首次認購和持有的數(shù)額限制。
五、基金的成立和交易安排。
(一)基金成立的條件。
說明基金成立的條件，并說明基金成立前，投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。
(二)基金不能成立時已募集資金的處理方式。
(三)基金成立后的交易安排。
如為封閉式基金，說明其成立后可以根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間。
如為開放式基金，訂明其成立后申購與贖回的下列事項：
1.申購和贖回場所：列明申購和贖回場所。
2.申購和贖回開始日：說明自基金成立××日起開始申購和贖回。
3.申購和贖回申請方式：說明基金持有人向基金管理人或其指定的代理機構(gòu)提出申購或贖回申請的方式，例如，書面申請。
4.申購和贖回申請的確認：例如，說明基金管理人或其指定的代理機構(gòu)應以收到申購或贖回申請的當天作為申購或贖回申請日。
5.申購和贖回數(shù)額：訂明有關(guān)基金申購、贖回的數(shù)額約定(例如：基金申購、贖回的最低數(shù)額；申購、贖回數(shù)額為1000份的倍數(shù))。說明基金持有人可將其持有的全部或部分基金單位贖回。
6.申購和贖回價格：例如，說明以申購申請日的前一日或贖回申請日的后一日基金單位每份凈資產(chǎn)價值為基礎(chǔ)計算每份基金單位的申購或贖回價。
7.申購和贖回款項支付：訂明申購和贖回款項的支付方式及贖回款項的支付期限，并說，明基金管理人應指示基金托管人以申請贖回的基金持有人(贖回人)為受款人，將贖回款項支付給贖回人。
8.贖回后的變更登記：說明基金持有人進行贖回時，基金管理人應指示基金托管人及時辦理變理登記。
9.贖回款項延期支付的情形及處理方式：說明出現(xiàn)巨額贖回、不可抗力以及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形，向中國證監(jiān)會報告后可延遲支付贖回款項。
(1)巨額贖回的發(fā)生：訂明巨額贖回發(fā)生的情形。例如：在一個營業(yè)日的基金單位贖回價金總額扣除當日申購基金單位價金總額的余額超過依《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的比例所應保持的現(xiàn)金及國債總額，即發(fā)生巨額贖回。
(2)巨額贖回的處理方式：訂明巨額贖回的處理方式。例如：出現(xiàn)巨額贖回的情況，基金管理人應立即報告中國證監(jiān)會后，暫停計算贖回價格，延期支付贖回款項，并以合理方式處理基金資產(chǎn)，以籌措足夠資金用以支付贖回款項。
(3)巨額贖回價格與款項支付：訂明巨額贖回價格的確定及款項支付的時間。
(4)巨額贖回的報告與公告：訂明巨額贖回發(fā)生時應及時向中國證監(jiān)會報告并公告。
(5)不可抗力及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形。
10.申購和贖回費用：訂明申購、贖回費用的標準。說明申購、贖回費用不列入基金費用，由申購人、贖回人承擔。
六、基金的托管。
說明基金托管人與基金管理人必須按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務及職責，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權(quán)益。
七、基金的投資目標、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制。
(一)投資目標。
例如，說明投資目標是為投資者減少和分散投資風險，確?；鹳Y產(chǎn)的安全并謀求基金長期投資收益。
(二)投資范圍。
說明基金只能投資于具有良好流動性的金融工具，其中主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券。
(三)投資決策。
訂明基金管理人運用基金資產(chǎn)的決策依據(jù)、決策程序。
(四)投資組合。
說明基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80％；
訂明股票、債券的投資分別在基金資產(chǎn)中的擬占比例；
訂明選擇不同證券構(gòu)成投資組合所依據(jù)的原則。
(五)投資限制。
列明依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項。
八、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務。
(一)基金發(fā)起人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如申請設(shè)立基金等。
(二)基金發(fā)起人的義務。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務。例如：公告招募。
說明書。
；在基金設(shè)立時認購和存續(xù)期間持有符合規(guī)定比例的基金單位；基金不能成立時及時退還所募資金本息等。
九、基金管理人的權(quán)利與義務。
(一)基金管理人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定規(guī)定的權(quán)利，例如運用基金資產(chǎn)、獲得管理人報酬、依照有關(guān)規(guī)定代表基金行使股東權(quán)利等。
(二)基金管理人的義務。
具體列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
1.自基金成立之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
5.接受基金托管人的監(jiān)督；
6.按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值；
7.嚴格按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
9.按規(guī)定向基金持有人分配基金收益；
10.按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
11.不謀求對上市公司的控股和直接管理；
12.依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會；
13.保存基金的會計帳冊、報表、記錄15年以上；
14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
16.因過錯導致基金資產(chǎn)的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；
17.基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應為基金向基金托管人追償；
18.其他義務。
十、基金托管人的權(quán)利與義務。
(一)基金托管人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如：獲得基金托管費；監(jiān)督基金管理人的投資運作等。
(二)基金托管人的義務。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
1.以誠實信用、勤勉盡責的原則保管基金資產(chǎn)；
8.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值或基金單位價格；
9.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國人民銀行；
10.建立并保存基金持有人名冊，并負責基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶和登記；
11.按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會計帳冊、報表和記錄等15年以上；
12.按規(guī)定制作相關(guān)帳冊并與基金管理人核對；
13.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金持有人支付基金收益和贖回款項；
14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
16.因過錯導致基金資產(chǎn)的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；
17.基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人追償；
18.其他義務。
十一、基金持有人的權(quán)利與義務。
(一)基金持有人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如：取得基金收益；出席或者委派代表出席基金持有人大會；監(jiān)督基金運作情況；獲取基金業(yè)務及財務狀況的資料等。
說明每份基金單位具有同等的合法權(quán)益。
(二)基金持有人的義務。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
2.交納基金認購款項及規(guī)定的費用；
3.承擔基金虧損或者終止的有限責任；
4.不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動。
十二、基金持有人大會。
訂明基金持有人大會的召開事由、召集方式、通知、出席方式、議事內(nèi)容與程序、表決、公告及其他相關(guān)事宜。
(一)召開事由。
訂明召開基金持有人大會的事由或情形。
(二)召集方式。
訂明基金持有人大會的召集人及召集方式。例如：由基金管理人召集基金持有人大會；在基金管理人無法行使召集權(quán)的情況下，應由基金托管人召集基金持有人大會；在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，由主要發(fā)起人召集基金持有人大會。
(三)通知。
訂明召開基金持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式。
(四)出席方式。
訂明基金持有人出席會議的方式。例如：現(xiàn)場開會或書面開會的方式，如采取書面開會的方式應說明是否需事先報告中國證監(jiān)會。
(五)議事內(nèi)容與程序。
訂明基金持有人大會的議事內(nèi)容和程序。
(六)表決。
訂明基金持有人大會決議形成的條件、表決方式、程序等。例如：基金持有人所持每份基金單位有一表決權(quán)，基金持有人大會決議經(jīng)出席會議的基金持有人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。
說明基金持有人大會決議對全體基金持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力。
(七)公告。
訂明基金持有人大會決議報中國證監(jiān)會備案后的公告時間、方式。
十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序。
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
1.基金管理人的更換條件：列明基金管理人的更換條件。例如：基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金持有人利益；代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任；中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責的。
2.基金托管人的更換條件：列明基金托管人的更換條件。例如：基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益；代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任；中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責的。
(二)基金托管人和基金管理人的更換程序。
1.提名：訂明新任基金管理人和新任基金托管人的提名事宜。例如：新任基金托管人由基金管理人提名；新任基金管理人由基金托管人提名。
2.決議：說明基金持有人大會應對被提名的新任基金托管人或新任基金管理人形成決議。
3.批準：說明新任基金托管人應經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準，新任基金管理人應經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準。說明原任基金托管人應經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準退任，原任基金管理人應經(jīng)中國證監(jiān)會批準退任。
4.公告：說明基金管理人或基金托管人更換后應按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進行公告。
十四、基金資產(chǎn)。
(一)基金資產(chǎn)總值。
具體列明基金資產(chǎn)總值的構(gòu)成。
(二)基金資產(chǎn)凈值。
列明基金資產(chǎn)凈值的構(gòu)成。
(三)基金資產(chǎn)的帳戶。
例如，說明基金資產(chǎn)以“(證券投資基金名稱)基金專戶”名義開設(shè)基金專用帳戶，并報中國證監(jiān)會備案。
(四)基金資產(chǎn)的處分。
說明基金資產(chǎn)應獨立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律責任，其債權(quán)人不得對基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。
十五、基金資產(chǎn)估值。
(一)基金資產(chǎn)估值的目的。
例如，說明基金資產(chǎn)估值的目的是為了客觀、標準地反映基金資產(chǎn)是否增值、保值。
(二)基金資產(chǎn)估值的事項。
說明估值日、估值方法、估值對象、估值程序、暫停估值的情形等。
十六、基金費用與稅收。
(一)基金費用的種類。
列明基金費用的種類。例如，基金費用包括基金管理人的報酬、基金托管人的托管費、上市年費、證券交易費用、信息披露費用、持有人大會費用、審計費用和律師費用等。
(二)基金費用的計提方法、計提標準、支付方式。
訂明基金費用的計提方法、計提標準、支付方式，并說明基金費用從基金資產(chǎn)中支付。
(三)不得列入基金費用的項目。
說明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入基金費用。
(四)稅收。
說明基金、基金持有人根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定納稅的情況。
十七、基金收益與分配。
(一)基金收益的構(gòu)成。
說明基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、存款利息以及其他收入。
說明因運用基金資產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約應計入收益。
(二)基金凈收益。
說明基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
(三)基金收益分配原則。
訂明基金收益分配的基本比例、分配次數(shù)、分配時間、分配政策等。例如；基金收益分配應當采取現(xiàn)金形式，每年至少分配一次；基金當年收益應先彌補上一年虧損后，才可進行當年收益分配；基金投資當年虧損，則不應進行收益分配。
(四)基金收益分配方案。
基金收益分配方案中應載明基金收益的范圍；基金凈收益、基金收益分配的對象、原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
(五)基金收益分配方案的確定與公告。
說明基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人核實，公告前報中國證監(jiān)會備案。
十八、基金的會計與審計。
(一)基金會計政策。
訂明基金的會計年度、記帳本位幣、會計核算制度等。例如：基金的會計年度為自公歷每年的5月1日至第二年的4月30日；基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位；會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度。
說明基金應獨立建帳、獨立核算。說明基金管理人應保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對。
(二)基金審計。
說明基金管理人應聘請與基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師對基金年度財務報表進行審計。
訂明更換會計師事務所、經(jīng)辦注冊會計師的程序。更換會計師事務所、經(jīng)辦注冊會計師必須報中國證監(jiān)會備案。
十九、基金的信息披露。
說明基金的信息披露應符合《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。
說明一個基金會計年度內(nèi)的信息披露事項必須固定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公告。
(一)基金的年度報告與中期報告。
說明基金的年報在基金會計年度結(jié)束后的90日內(nèi)公告，中期報告在基金會計年度前六個月結(jié)束后的30日內(nèi)公告。
(二)基金的臨時報告與公告。
說明基金在運作過程中發(fā)生可能對基金持有人權(quán)益及基金單位的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項時，應按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時報告并公告。
列明可能對基金持有人權(quán)益及基金單位交易價格產(chǎn)生重大影響的事項，例如：
1.基金持有人大會決議；
2.基金管理人或基金托管人變更；
3.基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動；
4.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務人員一年內(nèi)變更達30％以上；
5.基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件；
6.重大關(guān)聯(lián)事項；
7.基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰；
8.重大訴訟、仲裁事項；
9.基金上市；
10.基金提前終止；
11.其他重要事項。
(三)基金資產(chǎn)凈值公告。
說明封閉式基金資產(chǎn)凈值每月至少公告一次，開放式基金資產(chǎn)凈值每周至少公告一次。
(四)基金投資組合公告。
說明基金的投資組合每三個月至少公告一次。
(五)公開說明書。
說明開放式基金成立后，應于每六個月結(jié)束后的一個月內(nèi)公告公開說明書，并應在公告時間15日前報中國證監(jiān)會審核。公開說明書公告內(nèi)容的截至日為每六個月的最后一日。
公開說明書應包括下列內(nèi)容：
1.基金簡介；
2.投資組合；
4.重要變更事項；
5.其他應披露事項。例如，最近三年基金管理人、基金托管人及其高級管理人員是否受到中國證監(jiān)會及工商、財稅等有關(guān)機關(guān)的處罰，如果受到處罰，應詳細說明。
(六)信息披露文件的存放與查閱。
載明基金定期公告、臨時公告、基金資產(chǎn)凈值公告、基金投資組合公告和公開說明書等公告文本的存放地點和查閱方式。并說明基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十、基金的終止和清算。
(一)基金的終止。
具體列明出現(xiàn)《暫行辦法》規(guī)定的基金終止的具體情形。
(二)基金清算小組。
1.基金清算小組成立時間：說明自基金終止之日起××日內(nèi)成立。
2.基金清算小組組成：說明基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、具有從事證券法律業(yè)務資格的律師以及中國證監(jiān)會指定的人員。清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金清算小組職責：說明基金清算小組負責基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以依法進行必要的民事活動。
(三)基金清算程序。
訂明基金清算的程序。例如：基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的清理；基金資產(chǎn)的確定；基金資產(chǎn)的估價；基金資產(chǎn)的分配；基金清算的期限等。
(四)清算費用。
說明清算費用的來源及支付方式。
(五)基金清算剩余資產(chǎn)的分配。
說明依據(jù)基金清算的分配方案，將基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費用后，按基金持有人持有的基金單位比例進行分配。
(六)基金清算的公告。
訂明基金清算過程中的公告安排。
(七)基金清算帳冊及文件的保存。
說明基金清算帳冊及文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、違約責任。
(一)說明由于基金契約當事人的過錯，造成基金契約不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任；如屬基金契約當事人雙方或三方的過錯，根據(jù)實際情況，由雙方或三方分別承擔各自應負的違約責任。
(二)說明當事人違反基金契約，應向其他方支付違約金，如果由于違約已給其他方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。
基金契約能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。
二十二、爭議的處理。
說明基金契約當事人發(fā)生糾紛的，可以通過協(xié)商或者調(diào)解解決?；鹌跫s當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以依據(jù)基金契約中的仲裁條款(如果采取此方式，可在基金契約中訂明仲裁條款)或者事后達成的書面仲裁協(xié)議，向仲裁機構(gòu)申請仲裁?；鹌跫s當事人沒有在基金契約中訂立仲裁條款，事后又沒有達成書面仲裁協(xié)議的，可以向人民法院起訴。
(一)說明基金契約經(jīng)三方當事人蓋章以及三方法定代表人簽字并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效?；鹌跫s的有效期自其生效之日至該基金清算結(jié)果報中國證監(jiān)會批準并公告之日。
(二)說明基金契約自生效之日對基金契約當事人具有同等的法律約束力。
(三)說明基金契約正本一式份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式份外，基金契約每一簽約人持有份，每份具有同等的法律效力。
(四)說明基金契約可印制成冊并對外公開散發(fā)或供投資者在有關(guān)場所查閱，但應以基金契約正本為準。
1.說明基金契約的修改應當經(jīng)基金契約當事人同意；
3.說明基金契約的修改應當報中國證監(jiān)會批準。
1.基金的終止。說明出現(xiàn)下列情況之一的，應當終止基金：
(1)基金封閉期滿又未被批準續(xù)期的；
(2)基金經(jīng)批準提前終止的；
(3)因重大違法行為，基金被中國證監(jiān)會責令終止的。
2.基金契約的終止。說明基金終止后，應當對基金進行清算。中國證監(jiān)會對清算結(jié)果批準并予以公告后基金契約方能終止。
二十五、其他事項。
二十六、契約當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日。
基金發(fā)起人(章)基金管理人(章)基金托管人(章)。
法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)。
簽訂地：簽訂地：簽訂地：
簽訂日：年月日簽訂日：年月日簽訂日：年月日。
證券投資基金合同篇十六
導語：下面是對證券投資基金法的第九十一條法律條文的釋義，需要了解相關(guān)法律條文的考生們跟著小編一起來看看相關(guān)的考試知識唄~~~我們多學習一些知識總是不會有壞處的哦。
第九十一條基金管理人、基金托管人有本法第五十九條第七項規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款;給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任。
【釋義】本條是對基金管理人、基金托管人將基金財產(chǎn)用于從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動應當承擔的法律責任的規(guī)定。
本法第59條第(七)項規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。本條對基金管理人、基金托管人有本法第59條第(七)項所列行為應當承擔的法律責任單獨作出規(guī)定，是因為證券法對從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動的行為規(guī)定了法律責任。所以本條規(guī)定除依據(jù)證券法處罰外，還應承擔相應的法律責任。
證券法對從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動明確規(guī)定依法處理非法獲得的證券，沒有規(guī)定上述行為人對受損害股東的民事責任。本法依證券投資基金的特點作了新規(guī)定，明確規(guī)定基金管理人、基金托管人將基金財產(chǎn)用于從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任。
一是沒收違法所得。即由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對違法的基金管理人、基金托管人發(fā)出處罰通知，責令其上交違法所得。這種處罰是一種財產(chǎn)罰?；鸸芾砣恕；鹜泄苋嗽诮拥?jīng)]收違法所得的行政處罰通知后，應當立即上交違法所得。
二是罰款。即由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對基金管理人?；鹜泄苋思捌渲苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他直接責任人員罰款。罰款是一種財產(chǎn)罰，是對基金管理人、基金托管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在經(jīng)濟上給予一定的懲罰，以起懲戒作用。本條規(guī)定的罰款數(shù)額有一定幅度，即對基金管理人、基金托管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員除依證券法處理外，再處3萬元以上30萬元以下的罰款。具體數(shù)額，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依違法行為情節(jié)輕重、造成的后果等情況確定。
三是警告。即由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對基金管理人、基金托管人的直接負責的主管人員和其他直接責任人員發(fā)出處罰通知，給予其警告?；鸸芾砣?、基金托管人的`直接負責的主管人員和其他直接責任人員在接到被給予警告的行政處罰通知后，應當立即認識自己違法所在并改正自己的違法行為。
四是暫停或者取消基金從業(yè)資格。即由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對基金管理人、基金托管人的直接負責的主管人員和其他直接責任人員發(fā)出處罰通知，暫?；蛘呷∠浠饛臉I(yè)資格。這種處罰是一種資格罰?；鸸芾砣?、基金托管人的直接負責的主管人員和其他直接責任人員在接到被給予暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格行政處罰通知后，應當立即暫停或者不再在基金行業(yè)從業(yè)。
基金管理人、基金托管人將基金財產(chǎn)用于從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格，依刑法第180條、第182條處理。刑法第180條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。這是對內(nèi)幕交易構(gòu)成犯罪行為追究刑事責任的法律依據(jù)。刑法第182條規(guī)定操縱證券交易價格，構(gòu)成犯罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。這里需要說明，操縱市場行為情節(jié)嚴重的才構(gòu)成犯罪，所謂“情節(jié)嚴重”，通常是指行為人曾因有操縱證券交易價格行為受過處罰，又實施該行為的;造成惡劣社會影響的;造成股票價格暴漲暴跌，嚴重影響證券市場交易秩序的;給其他投資者造成巨大經(jīng)濟損失的，等等?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藢⒒鹭敭a(chǎn)用于從事其他不正當?shù)淖C券交易活動，構(gòu)成犯罪的，依刑法相關(guān)規(guī)定處理。
證券投資基金合同篇十七
市場波動經(jīng)常以超出人們預期的方式呈現(xiàn)，一個出乎意料的跌幅，或者一次綿延甚久的盤整。每當上述情況出現(xiàn)時，總有不少基民在心底盤算要不要贖回，而另一些還沒進場的人則望而卻步，一個聲音總是在耳邊縈繞―――“還要投資股票基金嗎？”
對于這個問題，國際投資大師彼得?林奇的回答永遠是“要，當然要！”在他著名的《戰(zhàn)勝華爾街》一書中開宗明義，導言的標題就是“人人都要買股票”。林奇說：“我曾經(jīng)證明，如果你希望在明天有更多的錢，你就必須把一部分錢投資到股票中。也許我們會在今后的兩年、三年甚至五年中遭遇熊市，你會希望自己從未聽過‘股票’這個詞。然而，有一點是無可爭議的`，投資于股票或者股票基金，最終的回報會遠遠高于債券、存單或其他有價證券?！?BR> 很多華爾街投資家與林奇持有著相同的觀點：股市寒暑易節(jié)，但長期投資總會迎來春天。理財專家瑪麗?羅蘭女士在其《投資共同基金》一書中談到：“隨著時間的推移，股票會提供最好的業(yè)績回報……那么，為什么每個人都沒有把所有的錢投入股市呢？這是因為市場短期的波動性，股票的收益不是每年都超過債券和貨幣市場基金。那些短期內(nèi)需要用錢的投資者，不應該把錢全部投入股票，但長期投資者則應該將絕大部分資金投向各種各樣的股票基金。”
當然，股票基金這種高風險、高預期收益的投資品種，未必所有人都適合重金投入，投資者在開展投資布局之前，最好充分考慮個人的財務狀況、資金性質(zhì)、年齡階段以及風險承受能力等因素，把握好投資額度和比例，在心態(tài)上“輕裝上陣”，這樣更有利于堅持長期投資。
證券投資基金合同篇十八
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券投資基金運作活動，保護投資人的合法權(quán)益，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法適用于證券投資基金(以下簡稱基金)的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產(chǎn)的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會的召開，以及其他基金運作活動。
第三條從事基金運作活動，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，遵循自愿、公平、誠實信用原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
第四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金運作活動實施監(jiān)督管理。
第五條基金行業(yè)的協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金運作活動進行自律管理。
第二章基金的募集。
第六條申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應當具備下列條件：
(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應的基金經(jīng)理等業(yè)務人員；
(四)最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
(九)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列條件：
(一)有明確、合法的投資方向；
(二)有明確的基金運作方式；
(三)符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定；
(四)不與擬任基金管理人已管理的基金雷同；
(五)基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；
(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第八條基金管理人申請募集基金，應當按照《證券投資基金法》和中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。
申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當自變化發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。
第九條中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第三十九條的規(guī)定，受理基金募集申請，并進行審查，做出決定。
第十條中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金募集申請進行評審。
第十一條基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個月。
第十二條基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：
(一)基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；
(二)基金份額持有人的'人數(shù)不少于兩百人。
第十三條中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內(nèi)予以書面確認；自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
第十四條基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支；基金收取認購費的，可以從認購費中列支。
第三章基金份額的申購和贖回。
第十五條開放式基金的基金合同應當約定，并在招募說明書中載明基金管理人辦理基金份額申購、贖回業(yè)務的日期(以下簡稱開放日)和時間。
第十六條開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內(nèi)不辦理贖回；但約定的期限不得超過三個月，并應當在招募說明書中載明。
第十七條開放式基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算。開放式基金份額的申購、贖回價格具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。
開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算。具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。
證券投資基金合同篇十九
巴菲特有句名言：在別人恐懼時貪婪，在別人貪婪時恐懼。然而能夠做到這點的人總是少之又少。
基金發(fā)行在上周再度回到停滯狀態(tài)。新基金募集的氣氛也屢創(chuàng)新低，盡管此前預計的市場外圍資金繼續(xù)流入，但是場內(nèi)資金的退出姿態(tài)同樣堅決。導致市場繼續(xù)維持低迷狀態(tài)。
自前一周末以來，明顯出現(xiàn)的市場增量資金上周繼續(xù)流入，但并未改變市場氣氛。a股市場上下震蕩、持續(xù)回落的態(tài)勢，不僅在考驗場內(nèi)投資者，事實上也在考驗管理層乃至各方面的相關(guān)機構(gòu)。
從各方面匯總的消息看，上周的a股市場繼續(xù)成為了場外資金流入和場內(nèi)資金流出的換手一周。但與前一周不同的是，雙向資金流動沒有能夠激起市場反彈和成交量放大，相反起到的作用并不理想。
上周成立的浦銀安盛價值成長基金，最終揭曉的募集規(guī)模為17.3億元左右，為今年以來成立的4只偏股基金中份額最低者。由于基金募集期正好遭遇a股市場罕見的持續(xù)快速下跌，且為新公司，業(yè)內(nèi)認為，能夠取得這樣的銷售業(yè)績已屬不易。
統(tǒng)計顯示，上證綜指自去年10月份調(diào)整以來，截至4月9日，累計跌幅達到近44%。一季度，國內(nèi)271只偏股基金加權(quán)平均凈值跌去20.09%。隨著市場的`持續(xù)下跌，基金盈利效應劇減，基民開戶數(shù)也同步下降，基金一日售馨的盛況不再。新基金的發(fā)行和老基金的持續(xù)營銷雙雙陷入舉步維艱的境地。
而更讓人擔心的是，目前發(fā)行的偏股基金已經(jīng)出現(xiàn)延長募集期限的情況，這無疑反映了目前市場募集情況的慘淡。這從基金募集規(guī)模一路由150億下調(diào)到30億的巨大落差，也能看出不少。
在一些業(yè)內(nèi)人士看來，去年單只基金一天銷售100億的“亢奮”和目前的“疲軟”都不是正常狀態(tài)。前者令的基金銷售幾乎沒有選擇的余地。而月以來，國內(nèi)a股市場集中釋放風險，下跌幅度和速度為歷史罕見，也讓年下半年入市的新基民普遍被套，導致投資意愿下降。
不過，目前看伴隨著上周又1只基金進入建倉階段，場內(nèi)已經(jīng)建倉的基金升至4只，而且，以qfii為代表的境外資金經(jīng)由各種途徑在最近兩周內(nèi)持續(xù)流入。對于a股市場的資金面來說，最困難的時候或許也是最有希望的時候。
最近成立的十家偏股型基金。
基金簡稱。
首發(fā)規(guī)模(億份)。
華夏行業(yè)精選。
142.428。
國泰滬深300。
63.855。
易方達科訊。
118.33。
國投瑞銀穩(wěn)定增利。
41.96。
大成景陽領(lǐng)先。
48.59。
工銀瑞信全球配置。
31.56。
建信優(yōu)勢動力。
46.42。
南方盛元紅利。
62.13。
中銀策略基金。
46.52。
浦銀安盛價值。
17.3。
證券投資基金合同篇一
_____年_____月。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
四、基金管理人的權(quán)利義務。
五、基金托管人的權(quán)利義務。
六、基金份額持有人的權(quán)利義務。
七、基金份額持有人大會。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
九、基金的基本情況。
十、基金的募集。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金轉(zhuǎn)換。
十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押。
十六、基金銷售業(yè)務及其代理。
十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理。
十八、基金的投資。
十九、基金的融資。
二十、基金資產(chǎn)。
二十一、基金資產(chǎn)估值。
二十二、基金的收益與分配。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金的會計與審計。
二十五、基金的信息披露。
二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算。
二十七、業(yè)務規(guī)則。
二十八、違約責任。
二十九、爭議處理和適用法律。
三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。
基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦?gòu)成其對基金合同的承認?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤斒氯税凑胀顿Y基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的，應以基金合同為準。
二、釋義。
在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;。
投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
元：指人民幣元;。
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行;。
基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;。
基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;。
基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者;。
基金投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者的合稱;。
存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;。
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
t日：指基金銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務申請的日期;
t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);。
開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;。
認購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;。
指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;。
基金信息披露義務人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
(一)基金管理人。
名稱：
注冊地址：
辦公地址：
法定代表人：
總經(jīng)理：
成立日期：_____年_____月_____日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[ ] 號。
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
實繳注冊資本：_____萬元。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(二)基金托管人。
名稱：
注冊地址：
辦公地址：
法定代表人：
成立日期：_____年_____月_____日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[ ] 號。
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務;經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)。
組織形式：國有獨資企業(yè)。
注冊資本：____億元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(三)基金份額持有人。
基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。
四、基金管理人的權(quán)利義務。
(一)基金管理人的權(quán)利。
(1)依法申請并募集基金;。
(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;。
(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;。
(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;。
(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;。
(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。
(二)基金管理人的義務。
(2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);。
(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;。
(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;。
(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
(24)負責為基金聘請會計師事務所和律師;。
(25)不從事任何有損本基金其它當事人合法權(quán)益的活動;。
(26)基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔發(fā)行費用;。
(27)法律法規(guī)、基金合同或國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其它義務。
五、基金托管人的權(quán)利義務。
(一)基金托管人的權(quán)利。
1、依照基金合同的約定獲得基金托管費;。
3、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。
4、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
6、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。(二)基金托管人的義務。
1、基金托管人應遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財產(chǎn);。
5、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);。
6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同;。
7、按有關(guān)規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;。
8、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;。
10、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價格;。
11、對基金財務會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見;。
13、按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報告;。
15、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
22、不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權(quán)益的活動;。
23、法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務。
六、基金份額持有人的權(quán)利義務。
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。
每一基金份額具有同等的合法權(quán)益。
(一)基金份額持有人的權(quán)利：
2、按基金合同的規(guī)定取得基金收益;。
3、按基金合同的規(guī)定查詢或復制公開披露的基金信息資料;。
4、按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內(nèi)取得有效贖回的款項;。
5、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);。
6、依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會;。
7、要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務;。
8、對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償;。
(二)基金份額持有人的義務：
2、繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用;。
3、以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任;。
4、不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當事人合法權(quán)益的活動;。
5、返還其在基金投資過程中取得的不當?shù)美?。
6、法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務。
七、基金份額持有人大會。
本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。
(一)有以下事由情形之一時，應召開基金份額持有人大會：
1、修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;。
2、提前終止本基金;。
3、變更基金類型或轉(zhuǎn)換基金運作方式;。
4、更換基金托管人;。
5、更換基金管理人;。
7、本基金與其它基金的合并;。
8、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。
(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：
1、調(diào)低基金管理費、基金托管費;。
3、因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改;。
4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生變化;。
5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;。
6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。
(三)召集方式：
1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。
2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。
4、代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
(四)通知。
召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：
1、會議召開的時間、地點、方式;。
2、會議擬審議的主要事項;。
3、投票委托書送達時間和地點;。
4、會務常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話;。
5、如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式。
(五)開會方式。
基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
1、現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%)。
2、在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
(2)召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;。
(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
(六)議事內(nèi)容與程序。
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)。
議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有10天的間隔期。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進行審查，符合條件的應當在大會召開日前10天公告。
對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
(1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
(2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
(3)單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
2、議事程序。
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效;在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準或備案后生效。
3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
(七)表決。
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)特別決議。
對于特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過。
(2)一般決議。
對于一般決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。
轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
6、基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。
(八)計票。
1、現(xiàn)場開會。
(1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權(quán)出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果。
(3)如果會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點;如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
2、通訊方式開會。
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。
(九)生效與公告。
基金份額持有人大會按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。
基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。
基金份額持有人大會決議應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
(一)基金管理人的更換。
1、基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：
(1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管的;。
(2)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;。
2、基金管理人的更換程序。
(6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。
(二)基金托管人的更換。
1、基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，須更換基金托管人：
(1)基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;。
(2)依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會表決解任的;。
(4)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。
2、基金托管人的更換程序。
(5)審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
(三)基金管理人與基金托管人同時更換。
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;。
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)在指定的媒體上聯(lián)合公告。
九、基金的基本情況。
基金名稱：上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金。
基金類型：契約型開放式。
基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。
發(fā)行對象：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機構(gòu)投資者。
發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點，具體名單見發(fā)行公告)公開發(fā)售。
存續(xù)期限：不定期。
十、基金的募集。
(一)募集對象。
中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者、機構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止購買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機構(gòu)投資者。
(二)銷售場所。
本基金通過基金銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務的網(wǎng)點公開發(fā)售。
(三)基金募集期基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。前款規(guī)定的文件應當真實、準確、完整?；鹉技坏贸^國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。
1、投資者認購前，需按基金銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款;。
(五)認購份數(shù)的計算。
本基金采用金額認購的方法，認購份數(shù)的計算方法如下：
認購費用=認購金額×認購費率。
認購份額=(認購金額+認購利息-認購費用)/基金份額面值。
基金份額面值為1.00元。上述計算結(jié)果(包括基金份額的份數(shù))均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。(六)認購費用認購費用：本基金具體認購費率在招募說明書中列示。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期發(fā)生的各項費用，不列入基金資產(chǎn)。
基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：
1、基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;。
2、基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。
中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內(nèi)予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
(二)基金設(shè)立失敗。
若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應以其固有資產(chǎn)承擔本基金的全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認購人。
(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模。
本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到200人，或連續(xù)60個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權(quán)利宣布該基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
十三、基金的申購與贖回。
(一)申購與贖回辦理的場所本基金的基金銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人。
投資者可以在基金銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務的營業(yè)場所或按基金銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
(二)申購與贖回辦理的時間。
1、開放日及開放時間。
本基金在本基金合同規(guī)定的開放日辦理申購與贖回。具體業(yè)務辦理時間由基金管理人與基金銷售代理人約定。
若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務辦理時間進行相應的調(diào)整并公告。
2、申購的開始時間及業(yè)務辦理時間。
本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理申購。具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中確定。
3、贖回的開始時間及業(yè)務辦理時間。
本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理贖回。具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中確定。
4、在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
(三)申購與贖回的原則。
2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;。
4、基金的申購與贖回以書面方式或經(jīng)基金管理人認可的其它方式進行;。
5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應最遲在新的原則實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體予以公告。
(四)申購與贖回的程序。
1、申購和贖回的申請方式。
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。基金銷售機構(gòu)如允許基金投資者進行預約或其他形式的申購或贖回申請，其申請的處理方式按有關(guān)業(yè)務規(guī)定進行。
投資人申購本基金，須按基金銷售機構(gòu)規(guī)定的方式足額繳付申購資金。
投資人提交贖回申請時，其在基金銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)必須有足夠的基金份額余額。
2、申購和贖回申請的確認。
基金管理人應以在基金申購、贖回的業(yè)務辦理時間內(nèi)收到申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(t日)。一般情況下，投資者可在t+2日及之后通過基金管理人的客戶服務電話或到其提出申購與贖回申請的網(wǎng)點查詢確認情況。
3、申購和贖回的款項支付。
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項退還給投資者。
投資者贖回款按有關(guān)規(guī)定自成交確認日起在t+7日內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按照基金合同有關(guān)條款處理。
(五)申購與贖回的數(shù)額限制。
本基金的申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書或其它公告中規(guī)定。
(六)基金的申購費與贖回費。
1、本基金的申購費率和贖回費率不得超過法律法規(guī)規(guī)定的水平，實際執(zhí)行的費率在招募說明書中進行公告。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。申購費用由申購人承擔，不列入基金資產(chǎn)，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由贖回人承擔，贖回費的25%歸基金資產(chǎn)，75%用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。
2、本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在招募說明書中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
(七)申購與贖回的注冊登記。
1、經(jīng)基金銷售機構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。
2、投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在t+1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在t+1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前3個工作日予以公告。
(八)巨額贖回的認定及處理方式。
1、巨額贖回的認定。
若單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(指基金贖回份額與轉(zhuǎn)出份額之和減去基金申購份額與轉(zhuǎn)入份額之和后的余額)超過前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式。
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。
(1)全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回(即確認成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個開放日贖回處理。轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個開放日的基金份額凈值為準進行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。
(3)當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應當在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
(4)連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請;已經(jīng)接受(即確認成交的)的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。
(九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理。
1、本基金出現(xiàn)以下情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：
(1)不可抗力;。
(2)證券交易場所在交易時間非正常停市;。
(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;。
(5)當基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購;。
(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。
如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。
2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：
(1)不可抗力;。
(2)證券交易場所交易時間非正常停市;。
(4)發(fā)生巨額贖回，本基金合同規(guī)定可以暫停接受贖回申請的情形;。
(5)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;。
(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付;如暫時不能支付，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分由基金管理人按照相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付。
在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。
3、發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
4、基金暫停申購、贖回，基金管理人應立即在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。
5、暫停期結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應當公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間為1天，基金管理人應于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過1天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前1個工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次;暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
(十)定期定額投資計劃。
在各項條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計劃服務，具體實施方法以招募說明書和基金管理人屆時公布的業(yè)務規(guī)則為準。
十四、基金轉(zhuǎn)換。
為方便基金份額持有人，未來在各項技術(shù)條件和準備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定。
十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押。
(一)基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、遺贈、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機構(gòu)投資者。
1、“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;。
2、“遺贈”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈給法定繼承人以外的其他人;。
3、“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書，有履行義務的當事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動過戶給其他人，或法院依據(jù)生效法律文書將有履行義務的當事人(基金持有人)持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他人。
(二)投資者辦理非交易過戶必須到基金注冊登記機構(gòu)或其指定的網(wǎng)點辦理。對于符合條件的非交易過戶申請按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。
(三)符合條件的非交易過戶申請由基金注冊登記機構(gòu)進行確認，該確認一般情況下應在非交易過戶申請經(jīng)審核通過之日起5個工作日內(nèi)做出;申請人按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標準繳納過戶費用。
(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個基金銷售機構(gòu)申購(認購)基金份額，但必須在原申購(認購)的基金銷售機構(gòu)贖回該部分基金份額。
基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進行申報，投資者于t日轉(zhuǎn)托管基金份額轉(zhuǎn)出成功后，一般情況下轉(zhuǎn)托管份額可于t+1日在轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資者可于t+3日起贖回該部分基金份額。
(五)基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結(jié)。
(六)在有關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他業(yè)務，并會同基金注冊登記機構(gòu)制定、公布和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
十六、基金銷售業(yè)務及其代理。
基金的銷售業(yè)務指接受投資者申請為其辦理基金的認購、申購、贖回、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及其他有關(guān)業(yè)務，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務的，應與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利義務，確?；鹳Y產(chǎn)安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金銷售代理人應嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務。
十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理。
本基金的注冊登記業(yè)務指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
(一)基金注冊登記機構(gòu)享有如下權(quán)利：
2、取得注冊登記費;。
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;。
4、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)基金注冊登記機構(gòu)承擔如下義務：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務;。
2、嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務;。
3、保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務記錄20xx年以上;。
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。
十八、基金的投資。
(一)投資目標。
本基金在以長期投資為基本原則的基礎(chǔ)上，通過嚴格的投資紀律約束和風險管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時機有效結(jié)合，精心選擇在經(jīng)濟全球化趨勢下具有國際比較優(yōu)勢的中國企業(yè)，通過精選證券和適度主動投資，為國內(nèi)投資者提供國際水平的理財服務，最終謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
(二)投資理念。
證券投資基金合同篇二
基金托管人：____________________銀行。
__________年__________月。
一、前言。
二、釋義。
三、基金協(xié)議當事人。
四、基金管理人的權(quán)利義務。
五、基金托管人的權(quán)利義務。
六、基金份額持有人的權(quán)利義務。
七、基金份額持有人大會。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
九、基金的基本情況。
十、基金的募集。
十一、基金協(xié)議的生效。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金轉(zhuǎn)換。
十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押。
十六、基金銷售業(yè)務及其代理。
十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理。
十八、基金的投資。
十九、基金的融資。
二十、基金資產(chǎn)。
二十一、基金資產(chǎn)估值。
二十二、基金的收益與分配。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金的會計與審計。
二十五、基金的信息披露。
二十六、基金協(xié)議終止與基金財產(chǎn)清算。
二十七、業(yè)務規(guī)則。
二十八、違約責任。
二十九、爭議處理和適用法律。
三十、基金協(xié)議的效力與修改。
三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金協(xié)議當事人的權(quán)利與義務，規(guī)范基金運作，依照《_證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》。
基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨饏f(xié)議的簽署構(gòu)成其對基金協(xié)議的承認。基金投資者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為必要條件?；饏f(xié)議當事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的，應以基金協(xié)議為準。
二、釋義。
在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金；
元：指人民幣元；
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行；
基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人；
證券投資基金合同篇三
2.訂立基金契約的依據(jù)是《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定;。
3.訂立基金契約的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權(quán)益。
(二)說明基金由發(fā)起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立。
說明中國證監(jiān)會對基金設(shè)立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明基金沒有風險。
說明基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
(三)說明基金契約的當事人按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
(四)說明基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受，并按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
二、基金契約當事人。
列明基金契約當事人的主要情況。例如，名稱、住所、法定代表人、成立時間、批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號、組織形式、實收資本、存續(xù)期間等。
(一)基金發(fā)起人。
(二)基金管理人。
(三)基金托管人。
三、基金的基本情況。
(一)基金名稱(基金全稱)。
(二)基金類型(例如契約型開放式，契約型封閉式)。
(三)基金單位發(fā)行總份額。
(四)基金單位每份面值和發(fā)行價格。
基金單位每份面值為人民幣1元。
(五)基金存續(xù)期限。
自基金成立之日至基金終止之日。
四、基金單位的發(fā)行。
說明任何與基金單位發(fā)行有關(guān)的當事人不得預留和提前發(fā)售基金單位。
(一)基金單位的發(fā)行時間、發(fā)行方式(例如上網(wǎng)發(fā)行)、發(fā)行對象。
(二)基金單位每份發(fā)行價格××元，其中每份面值為1元、發(fā)行費用為××元。
(三)基金發(fā)起人認購的份額。
(四)基金單位的認購和持有限額。
訂明封閉式基金投資者認購和持有的數(shù)額限制(例如：認購數(shù)額為1000份的倍數(shù);最低數(shù)額、最高數(shù)額);開放式基金投資者首次認購和持有的數(shù)額限制。
五、基金的成立和交易安排。
(一)基金成立的條件。
說明基金成立的條件，并說明基金成立前，投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。
(二)基金不能成立時已募集資金的處理方式。
(三)基金成立后的交易安排。
如為封閉式基金，說明其成立后可以根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間。
如為開放式基金，訂明其成立后申購與贖回的下列事項：
1.申購和贖回場所：列明申購和贖回場所。
2.申購和贖回開始日：說明自基金成立××日起開始申購和贖回。
3.申購和贖回申請方式：說明基金持有人向基金管理人或其指定的代理機構(gòu)提出申購或贖回申請的方式，例如，書面申請。
4.申購和贖回申請的確認：例如，說明基金管理人或其指定的代理機構(gòu)應以收到申購或贖回申請的當天作為申購或贖回申請日。
5.申購和贖回數(shù)額：訂明有關(guān)基金申購、贖回的數(shù)額約定(例如：基金申購、贖回的最低數(shù)額;申購、贖回數(shù)額為1000份的倍數(shù))。說明基金持有人可將其持有的全部或部分基金單位贖回。
6.申購和贖回價格：例如，說明以申購申請日的前一日或贖回申請日的后一日基金單位每份凈資產(chǎn)價值為基礎(chǔ)計算每份基金單位的申購或贖回價。
7.申購和贖回款項支付：訂明申購和贖回款項的支付方式及贖回款項的支付期限，并說，明基金管理人應指示基金托管人以申請贖回的基金持有人(贖回人)為受款人，將贖回款項支付給贖回人。
8.贖回后的變更登記：說明基金持有人進行贖回時，基金管理人應指示基金托管人及時辦理變理登記。
9.贖回款項延期支付的情形及處理方式：說明出現(xiàn)巨額贖回、不可抗力以及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形，向中國證監(jiān)會報告后可延遲支付贖回款項。
(1)巨額贖回的發(fā)生：訂明巨額贖回發(fā)生的情形。例如：在一個營業(yè)日的基金單位贖回價金總額扣除當日申購基金單位價金總額的余額超過依《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的比例所應保持的現(xiàn)金及國債總額，即發(fā)生巨額贖回。
(2)巨額贖回的處理方式：訂明巨額贖回的處理方式。例如：出現(xiàn)巨額贖回的情況，基金管理人應立即報告中國證監(jiān)會后，暫停計算贖回價格，延期支付贖回款項，并以合理方式處理基金資產(chǎn)，以籌措足夠資金用以支付贖回款項。
(3)巨額贖回價格與款項支付：訂明巨額贖回價格的確定及款項支付的時間。
(4)巨額贖回的報告與公告：訂明巨額贖回發(fā)生時應及時向中國證監(jiān)會報告并公告。
(5)不可抗力及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形。
10.申購和贖回費用：訂明申購、贖回費用的標準。說明申購、贖回費用不列入基金費用，由申購人、贖回人承擔。
六、基金的托管。
說明基金托管人與基金管理人必須按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務及職責，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權(quán)益。
七、基金的投資目標、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制。
(一)投資目標。
例如，說明投資目標是為投資者減少和分散投資風險，確?；鹳Y產(chǎn)的安全并謀求基金長期投資收益。
(二)投資范圍。
說明基金只能投資于具有良好流動性的金融工具，其中主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券。
(三)投資決策。
訂明基金管理人運用基金資產(chǎn)的決策依據(jù)、決策程序。
說明基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80%;。
訂明股票、債券的投資分別在基金資產(chǎn)中的擬占比例;。
訂明選擇不同證券構(gòu)成投資組合所依據(jù)的原則。
列明依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項。
八、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務。
(一)基金發(fā)起人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如申請設(shè)立基金等。
(二)基金發(fā)起人的義務。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務。例如：公告招募說明書;在基金設(shè)立時認購和存續(xù)期間持有符合規(guī)定比例的基金單位;基金不能成立時及時退還所募資金本息等。
九、基金管理人的權(quán)利與義務。
(一)基金管理人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定規(guī)定的權(quán)利，例如運用基金資產(chǎn)、獲得管理人報酬、依照有關(guān)規(guī)定代表基金行使股東權(quán)利等。
(二)基金管理人的義務。
具體列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
1.自基金成立之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn);。
5.接受基金托管人的監(jiān)督;。
6.按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值;。
7.嚴格按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務;。
9.按規(guī)定向基金持有人分配基金收益;。
10.按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項;。
11.不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
12.依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會;。
13.保存基金的會計帳冊、報表、記錄15年以上;。
14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
16.因過錯導致基金資產(chǎn)的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除;。
17.基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應為基金向基金托管人追償;。
18.其他義務。
十、基金托管人的權(quán)利與義務。
(一)基金托管人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如：獲得基金托管費;監(jiān)督基金管理人的投資運作等。
(二)基金托管人的義務。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
1.以誠實信用、勤勉盡責的原則保管基金資產(chǎn);。
5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;。
8.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值或基金單位價格;。
9.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國人民銀行;。
10.建立并保存基金持有人名冊，并負責基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶和登記;。
11.按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會計帳冊、報表和記錄等15年以上;。
12.按規(guī)定制作相關(guān)帳冊并與基金管理人核對;。
13.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金持有人支付基金收益和贖回款項;。
14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
16.因過錯導致基金資產(chǎn)的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除;。
17.基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人追償;。
18.其他義務。
十一、基金持有人的權(quán)利與義務。
(一)基金持有人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如：取得基金收益;出席或者委派代表出席基金持有人大會;監(jiān)督基金運作情況;獲取基金業(yè)務及財務狀況的資料等。
說明每份基金單位具有同等的合法權(quán)益。
(二)基金持有人的義務。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
1.遵守基金契約;。
2.交納基金認購款項及規(guī)定的費用;。
3.承擔基金虧損或者終止的有限責任;。
4.不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動。
十二、基金持有人大會。
訂明基金持有人大會的召開事由、召集方式、通知、出席方式、議事內(nèi)容與程序、表決、公告及其他相關(guān)事宜。
(一)召開事由。
訂明召開基金持有人大會的事由或情形。
(二)召集方式。
訂明基金持有人大會的召集人及召集方式。例如：由基金管理人召集基金持有人大會;在基金管理人無法行使召集權(quán)的情況下，應由基金托管人召集基金持有人大會;在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，由主要發(fā)起人召集基金持有人大會。
(三)通知。
訂明召開基金持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式。
(四)出席方式。
訂明基金持有人出席會議的方式。例如：現(xiàn)場開會或書面開會的方式，如采取書面開會的方式應說明是否需事先報告中國證監(jiān)會。
(五)議事內(nèi)容與程序。
訂明基金持有人大會的議事內(nèi)容和程序。
(六)表決。
訂明基金持有人大會決議形成的條件、表決方式、程序等。例如：基金持有人所持每份基金單位有一表決權(quán)，基金持有人大會決議經(jīng)出席會議的基金持有人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。
說明基金持有人大會決議對全體基金持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力。
(七)公告。
訂明基金持有人大會決議報中國證監(jiān)會備案后的公告時間、方式。
十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序。
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
1.基金管理人的更換條件：列明基金管理人的更換條件。例如：基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金持有人利益;代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任;中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責的。
2.基金托管人的更換條件：列明基金托管人的更換條件。例如：基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益;代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任;中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責的。
(二)基金托管人和基金管理人的更換程序。
1.提名：訂明新任基金管理人和新任基金托管人的提名事宜。例如：新任基金托管人由基金管理人提名;新任基金管理人由基金托管人提名。
2.決議：說明基金持有人大會應對被提名的新任基金托管人或新任基金管理人形成決議。
3.批準：說明新任基金托管人應經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準，新任基金管理人應經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準。說明原任基金托管人應經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準退任，原任基金管理人應經(jīng)中國證監(jiān)會批準退任。
4.公告：說明基金管理人或基金托管人更換后應按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進行公告。
十四、基金資產(chǎn)。
(一)基金資產(chǎn)總值。
具體列明基金資產(chǎn)總值的構(gòu)成。
(二)基金資產(chǎn)凈值。
列明基金資產(chǎn)凈值的構(gòu)成。
(三)基金資產(chǎn)的帳戶。
例如，說明基金資產(chǎn)以“(證券投資基金名稱)基金專戶”名義開設(shè)基金專用帳戶，并報中國證監(jiān)會備案。
(四)基金資產(chǎn)的處分。
說明基金資產(chǎn)應獨立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云渥杂匈Y產(chǎn)承擔法律責任，其債權(quán)人不得對基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。
十五、基金資產(chǎn)估值。
(一)基金資產(chǎn)估值的目的。
例如，說明基金資產(chǎn)估值的目的是為了客觀、標準地反映基金資產(chǎn)是否增值、保值。
(二)基金資產(chǎn)估值的事項。
說明估值日、估值方法、估值對象、估值程序、暫停估值的情形等。
十六、基金費用與稅收。
(一)基金費用的種類。
列明基金費用的種類。例如，基金費用包括基金管理人的報酬、基金托管人的托管費、上市年費、證券交易費用、信息披露費用、持有人大會費用、審計費用和律師費用等。
(二)基金費用的計提方法、計提標準、支付方式。
訂明基金費用的計提方法、計提標準、支付方式，并說明基金費用從基金資產(chǎn)中支付。
(三)不得列入基金費用的項目。
說明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入基金費用。
(四)稅收。
說明基金、基金持有人根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定納稅的情況。
十七、基金收益與分配。
(一)基金收益的構(gòu)成。
說明基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、存款利息以及其他收入。
說明因運用基金資產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約應計入收益。
(二)基金凈收益。
說明基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
(三)基金收益分配原則。
訂明基金收益分配的基本比例、分配次數(shù)、分配時間、分配政策等。例如;基金收益分配應當采取現(xiàn)金形式，每年至少分配一次;基金當年收益應先彌補上一年虧損后，才可進行當年收益分配;基金投資當年虧損，則不應進行收益分配。
(四)基金收益分配方案。
基金收益分配方案中應載明基金收益的范圍;基金凈收益、基金收益分配的對象、原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
(五)基金收益分配方案的確定與公告。
說明基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人核實，公告前報中國證監(jiān)會備案。
十八、基金的會計與審計。
(一)基金會計政策。
訂明基金的會計年度、記帳本位幣、會計核算制度等。例如：基金的會計年度為自公歷每年的5月1日至第二年的4月30日;基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位;會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度。
說明基金應獨立建帳、獨立核算。說明基金管理人應保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對。
(二)基金審計。
說明基金管理人應聘請與基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師對基金年度財務報表進行審計。
訂明更換會計師事務所、經(jīng)辦注冊會計師的程序。更換會計師事務所、經(jīng)辦注冊會計師必須報中國證監(jiān)會備案。
十九、基金的信息披露。
說明基金的信息披露應符合《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。
說明一個基金會計年度內(nèi)的信息披露事項必須固定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公告。
(一)基金的年度報告與中期報告。
說明基金的年報在基金會計年度結(jié)束后的90日內(nèi)公告，中期報告在基金會計年度前六個月結(jié)束后的30日內(nèi)公告。
(二)基金的臨時報告與公告。
說明基金在運作過程中發(fā)生可能對基金持有人權(quán)益及基金單位的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項時，應按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時報告并公告。
列明可能對基金持有人權(quán)益及基金單位交易價格產(chǎn)生重大影響的事項，例如：
1.基金持有人大會決議;。
2.基金管理人或基金托管人變更;。
3.基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動;。
4.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務人員一年內(nèi)變更達30%以上;。
5.基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件;。
6.重大關(guān)聯(lián)事項;。
7.基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰;。
8.重大訴訟、仲裁事項;。
9.基金上市;。
10.基金提前終止;。
11.其他重要事項。
(三)基金資產(chǎn)凈值公告。
說明封閉式基金資產(chǎn)凈值每月至少公告一次，開放式基金資產(chǎn)凈值每周至少公告一次。
說明基金的投資組合每三個月至少公告一次。
(五)公開說明書。
說明開放式基金成立后，應于每六個月結(jié)束后的一個月內(nèi)公告公開說明書，并應在公告時間15日前報中國證監(jiān)會審核。公開說明書公告內(nèi)容的截至日為每六個月的最后一日。
公開說明書應包括下列內(nèi)容：
1.基金簡介;。
4.重要變更事項;。
5.其他應披露事項。例如，最近三年基金管理人、基金托管人及其高級管理人員是否受到中國證監(jiān)會及工商、財稅等有關(guān)機關(guān)的處罰，如果受到處罰，應詳細說明。
(六)信息披露文件的存放與查閱。
載明基金定期公告、臨時公告、基金資產(chǎn)凈值公告、基金投資組合公告和公開說明書等公告文本的存放地點和查閱方式。并說明基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十、基金的終止和清算。
(一)基金的終止。
具體列明出現(xiàn)《暫行辦法》規(guī)定的基金終止的具體情形。
(二)基金清算小組。
1.基金清算小組成立時間：說明自基金終止之日起××日內(nèi)成立。
2.基金清算小組組成：說明基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、具有從事證券法律業(yè)務資格的律師以及中國證監(jiān)會指定的人員。清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金清算小組職責：說明基金清算小組負責基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法進行必要的民事活動。
(三)基金清算程序。
訂明基金清算的程序。例如：基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的清理;基金資產(chǎn)的確定;基金資產(chǎn)的估價;基金資產(chǎn)的分配;基金清算的期限等。
(四)清算費用。
說明清算費用的來源及支付方式。
(五)基金清算剩余資產(chǎn)的分配。
說明依據(jù)基金清算的分配方案，將基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費用后，按基金持有人持有的基金單位比例進行分配。
(六)基金清算的公告。
訂明基金清算過程中的公告安排。
(七)基金清算帳冊及文件的保存。
說明基金清算帳冊及文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、違約責任。
(一)說明由于基金契約當事人的過錯，造成基金契約不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任;如屬基金契約當事人雙方或三方的過錯，根據(jù)實際情況，由雙方或三方分別承擔各自應負的違約責任。
(二)說明當事人違反基金契約，應向其他方支付違約金，如果由于違約已給其他方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。
基金契約能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。
二十二、爭議的處理。
說明基金契約當事人發(fā)生糾紛的，可以通過協(xié)商或者調(diào)解解決?；鹌跫s當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以依據(jù)基金契約中的仲裁條款(如果采取此方式，可在基金契約中訂明仲裁條款)或者事后達成的書面仲裁協(xié)議，向仲裁機構(gòu)申請仲裁?；鹌跫s當事人沒有在基金契約中訂立仲裁條款，事后又沒有達成書面仲裁協(xié)議的，可以向人民法院起訴。
二十三、基金契約的效力。
(一)說明基金契約經(jīng)三方當事人蓋章以及三方法定代表人簽字并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效?；鹌跫s的有效期自其生效之日至該基金清算結(jié)果報中國證監(jiān)會批準并公告之日。
(二)說明基金契約自生效之日對基金契約當事人具有同等的法律約束力。
(三)說明基金契約正本一式份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式份外，基金契約每一簽約人持有份，每份具有同等的法律效力。
(四)說明基金契約可印制成冊并對外公開散發(fā)或供投資者在有關(guān)場所查閱，但應以基金契約正本為準。
二十四、基金契約的修改和終止。
(一)基金契約的修改。
1.說明基金契約的修改應當經(jīng)基金契約當事人同意;。
3.說明基金契約的修改應當報中國證監(jiān)會批準。
(二)基金契約的終止。
1.基金的終止。說明出現(xiàn)下列情況之一的，應當終止基金：
(1)基金封閉期滿又未被批準續(xù)期的;。
(2)基金經(jīng)批準提前終止的;。
(3)因重大違法行為，基金被中國證監(jiān)會責令終止的。
2.基金契約的終止。說明基金終止后，應當對基金進行清算。中國證監(jiān)會對清算結(jié)果批準并予以公告后基金契約方能終止。
二十五、其他事項。
二十六、契約當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日。
基金發(fā)起人(章)基金管理人(章)基金托管人(章)。
法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)。
簽訂地：簽訂地：簽訂地：
簽訂日：年月日簽訂日：年月日簽訂日：年月日。
證券投資基金合同篇四
引導語：金融合同是指平等主體之間以金融資產(chǎn)及其衍生品為對象,明確相互權(quán)利義務關(guān)系的協(xié)議。接下來，小編為大家整理了關(guān)于證券投資基金托管合同范本，歡迎閱讀與參考!
列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。
訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如:
(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。
(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務及職責,確保基金資產(chǎn)的安全,保護基金持有人的合法權(quán)益。
(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。
訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務監(jiān)督、核查的事項:
(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán),以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。
(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進行核查,以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。
具體訂明下列事項:
(二)基金成立時,所募資金的驗證事宜;
(三)基金銀行帳戶的開設(shè)和管理;
(四)基金證券帳戶的開設(shè)和管理;
(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券的保管;
(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。
具體訂明有關(guān)基金管理人在運用基金資產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項:
(二)投資指令的內(nèi)容;
(三)投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行程序;
(四)授權(quán)人員更換的程序。
具體訂明下列事項:
(一)代理證券買賣的`證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇標準、程序等;
(三)封閉式基金成立后,可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間;
開放式基金成立后,基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務安排。
(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。
具體訂明下列事項:
(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計算和復核的完成時間及程序;
(二)基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜,以及基金財務報表編制和復核的時間、程序。
具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時間及程序等事項。
具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。
(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露外,基金的信息在公開披露前應予保密,不得向他人泄露。
(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。
說明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等,并確定保存期限。
訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜,并在報告中說明上一基金會計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。
(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。
(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。
訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比例、計提方法、復核程序、支付方式和支付時間等。
列明托管協(xié)議當事人禁止從事的行為,例如:
(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行;
(四)基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立,其高級管理人員不得相互兼職。
(一)說明由于托管協(xié)議當事人過錯,造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,由有過錯的一方承擔違約責任;如因托管協(xié)議當事人雙方的過錯,造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,根據(jù)實際情況,由雙方分別承擔各自應負的違約責任。
(二)說明托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議,應向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的,還應進行賠償。
(三)說明因托管協(xié)議當事人違約給基金資產(chǎn)造成實際損害的,應承擔的賠償責任。
說明發(fā)生糾紛時,當事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的,可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機構(gòu)申請仲裁,或向人民法院起訴。
(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字,并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后,自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。
(二)托管協(xié)議一式____份,除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)____份外,托管協(xié)議每一簽約人持有____份,每份具有同等的法律效力。
(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。
說明托管協(xié)議的修改應當報中國證監(jiān)會批準。
(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。
證券投資基金合同篇五
第一條為了規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益，促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，制定本法。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金(以下簡稱基金)，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
第三條基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務，依照本法在基金合同中約定。
基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責。
通過公開募集方式設(shè)立的基金(以下簡稱公開募集基金)的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公開募集方式設(shè)立的基金(以下簡稱非公開募集基金)的收益分配和風險承擔由基金合同約定。
第四條從事證券投資基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
第五條基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。
基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
第六條基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，不得相互抵銷。
第七條非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
第八條基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第九條基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務機構(gòu)從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。
基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。
基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
第十條基金管理人、基金托管人和基金服務機構(gòu)，應當依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會)，進行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。
第十一條國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理;其派出機構(gòu)依照授權(quán)履行職責。
第二章基金管理人。
第十二條基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔任。
公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔任。
第十三條設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：
(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;。
(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;。
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);。
(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;。
(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施;。
(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;。
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第十四條國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。
基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。
第十五條有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：
(三)個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?。
(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員。
第十六條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務相關(guān)的工作經(jīng)歷;高級管理人員還應當具備基金從業(yè)資格。
第十七條公開募集基金的基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進行審核。
第十八條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
公開募集基金的基金管理人應當建立前款規(guī)定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
第十九條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
第二十條公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：
(一)依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;。
(二)辦理基金備案手續(xù);。
(三)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;。
(四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;。
(五)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;。
(六)編制中期和年度基金報告;。
(七)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;。
(八)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項;。
(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
(十)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;。
(十二)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。
第二十一條公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;。
(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);。
(三)利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;。
(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;。
(五)侵占、挪用基金財產(chǎn);。
(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;。
(八)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
第二十二條公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責權(quán)限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作。
公開募集基金的基金管理人可以實行專業(yè)人士持股計劃，建立長效激勵約束機制。
公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權(quán)利或者履行職責時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
第二十三條公開募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險準備金。
公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用風險準備金予以賠償。
第二十四條公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為：
(一)虛假出資或者抽逃出資;。
(二)未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經(jīng)營活動;。
(三)要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益;。
(四)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可視情節(jié)責令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。
在前款規(guī)定的股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)前，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
第二十五條公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風險控制管理不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正;逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
(一)限制業(yè)務活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務;。
(二)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;。
(三)限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;。
(四)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;。
(五)責令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
公開募集基金的基金管理人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
第二十六條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令更換。
第二十七條公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。
第二十八條在公開募集基金的基金管理人被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列措施：
(一)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境;。
(二)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
第二十九條有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止：
(一)被依法取消基金管理資格;。
(二)被基金份額持有人大會解任;。
(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);。
(四)基金合同約定的其他情形。
第三十條公開募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內(nèi)選任新基金管理人;新基金管理人產(chǎn)生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定臨時基金管理人。
公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。
第三十一條公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
第三十二條對非公開募集基金的基金管理人進行規(guī)范的具體辦法，由國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)依照本章的原則制定。
第三章基金托管人。
第三十三條基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任。
商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準;其他金融機構(gòu)擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。
第三十四條擔任基金托管人，應當具備下列條件：
(一)凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定;。
(二)設(shè)有專門的`基金托管部門;。
(三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);。
(四)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;。
(五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);。
(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施;。
(七)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;。
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第三十五條本法第十五條、第十八條、第十九條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員。
本法第十六條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員。
第三十六條基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。
第三十七條基金托管人應當履行下列職責：
(一)安全保管基金財產(chǎn);。
(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;。
(三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;。
(四)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;。
(五)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;。
(六)辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項;。
(七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;。
(八)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;。
(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;。
(十一)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。
第三十八條基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
第三十九條本法第二十一條、第二十三條的規(guī)定，適用于基金托管人。
第四十條基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責，在履行本法規(guī)定的職責時存在重大失誤的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其改正;逾期未改正，或者其行為嚴重影響所托管基金的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
(一)限制業(yè)務活動，責令暫停辦理新的基金托管業(yè)務;。
(二)責令更換負有責任的專門基金托管部門的高級管理人員。
基金托管人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告;經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
第四十一條國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：
(一)連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務的;。
(二)違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴重的;。
(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第四十二條有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
(一)被依法取消基金托管資格;。
(二)被基金份額持有人大會解任;。
(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);。
(四)基金合同約定的其他情形。
第四十三條基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定臨時基金托管人。
基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。
第四十四條基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
第四章基金的運作方式和組織。
第四十五條基金合同應當約定基金的運作方式。
第四十六條基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。
采用封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另行規(guī)定。
第四十七條基金份額持有人享有下列權(quán)利：
(一)分享基金財產(chǎn)收益;。
(二)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);。
(三)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;。
(四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;。
(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);。
(六)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;。
(七)基金合同約定的其他權(quán)利。
公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。
第四十八條基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：
(一)決定基金擴募或者延長基金合同期限;。
(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;。
(三)決定更換基金管理人、基金托管人;。
(四)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
(五)基金合同約定的其他職權(quán)。
第四十九條按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)：
(一)召集基金份額持有人大會;。
(二)提請更換基金管理人、基金托管人;。
(三)監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;。
(四)提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
(五)基金合同約定的其他職權(quán)。
前款規(guī)定的日常機構(gòu)，由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成;其議事規(guī)則，由基金合同約定。
第五十條基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。
第五章基金的公開募集。
第五十一條公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。
前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。
第五十二條注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交下列文件：
(一)申請報告;。
(二)基金合同草案;。
(三)基金托管協(xié)議草案;。
(四)招募說明書草案;。
(五)律師事務所出具的法律意見書;。
(六)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。
第五十三條公開募集基金的基金合同應當包括下列內(nèi)容：
(一)募集基金的目的和基金名稱;。
(二)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;。
(三)基金的運作方式;。
(四)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額;。
(五)確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則;
(六)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務;。
(七)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則;。
(九)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;。
(十)基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例;。
(十一)與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;。
(十二)基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制;。
(十三)基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式;。
(十四)基金募集未達到法定要求的處理方式;。
(十六)爭議解決方式;。
(十七)當事人約定的其他事項。
第五十四條公開募集基金的基金招募說明書應當包括下列內(nèi)容：
(一)基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期;
(二)基金管理人、基金托管人的基本情況;。
(三)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;。
(四)基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;
(五)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱;。
(六)出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務所的名稱和住所;。
(七)基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費用的提取、支付方式與比例;。
(八)風險警示內(nèi)容;。
(九)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。
第五十五條國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。
第五十六條基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。
基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理。
第五十七條基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
前款規(guī)定的文件應當真實、準確、完整。
對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第七十八條所列行為。
第五十八條基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起六個月內(nèi)進行基金募集。超過六個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請。
基金募集不得超過國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)準予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。
第五十九條基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。
第六十條基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
第六十一條投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。
基金募集期限屆滿，不能滿足本法第五十九條規(guī)定的條件的，基金管理人應當承擔下列責任：
(一)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;。
(二)在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。
第六章公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回。
第六十二條申請基金份額上市交易，基金管理人應當向證券交易所提出申請，證券交易所依法審核同意的，雙方應當簽訂上市協(xié)議。
第六十三條基金份額上市交易，應當符合下列條件：
(一)基金的募集符合本法規(guī)定;。
(二)基金合同期限為五年以上;。
(三)基金募集金額不低于二億元人民幣;。
(四)基金份額持有人不少于一千人;。
(五)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
第六十四條基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
第六十五條基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案：
(一)不再具備本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件;。
(二)基金合同期限屆滿;。
(三)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易;。
(四)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。
第六十六條開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務機構(gòu)辦理。
第六十七條基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務;基金合同另有約定的，從其約定。
投資人交付申購款項，申購成立;基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立;基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。
第六十八條基金管理人應當按時支付贖回款項，但是下列情形除外：
(一)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項;。
(二)證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值;。
(三)基金合同約定的其他特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
本條第一款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應當及時支付贖回款項。
第六十九條開放式基金應當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項?；鹭敭a(chǎn)中應當保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。
第七十條基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算。
第七十一條基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。計價錯誤達到基金份額凈值百分之零點五時，基金管理人應當公告，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償。
第七章公開募集基金的投資與信息披露。
第七十二條基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，除國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式。
資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。
第七十三條基金財產(chǎn)應當用于下列投資：
(一)上市交易的股票、債券;。
(二)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
證券投資基金合同篇六
__________年__________月。
一、前言。
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金協(xié)議當事人的權(quán)利與義務，規(guī)范基金運作，依照《_證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》。
基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨饏f(xié)議的簽署構(gòu)成其對基金協(xié)議的承認?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為必要條件?；饏f(xié)議當事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的，應以基金協(xié)議為準。
二、釋義。
在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;。
元：指人民幣元;。
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行;。
基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;。
證券投資基金合同篇七
基金管理人：_____基金管理有限公司。
基金托管人：中國建*銀行。
一、前言。
二、釋義。
三、基金合同當事人。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務。
五、基金管理人的權(quán)利與義務。
六、基金托管人的權(quán)利與義務。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設(shè)立募集。
十二、基金合同的成立與生效。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務規(guī)則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十一、基金合同的效力。
三十二、基金合同的修改與終止。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《_證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
6.《證券法》：指《_證券法》；
7.《民法典》：指《民法典》；
11.元：指人民幣元；
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15.基金托管人：指中國建*銀行；
19.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；
23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
證券投資基金合同篇八
基金托管人：?_____________________。
目錄。
一、前言。
二、釋?義。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務。
五、基金管理人的權(quán)利與義務。
六、基金托管人的權(quán)利與義務。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設(shè)立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務規(guī)則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《__________基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
__________基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國_____”）批準。
中國_____對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指__________基金；
3.招募說明書：指《__________基金招募說明書》；
4.中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國；
6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
7.《_____》：指《中華人民共和國_____》；
8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
11.元：指人民幣元；
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15.基金托管人：指____________________；
19.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；
23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
27.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
29.認購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
30.申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
35.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構(gòu)；
36.銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人；
37.基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；
38.指定媒體：指中國_____指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
40.開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日；
41.t日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期；
44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；
46.標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以__________指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。
48.不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、_____、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
（一）基金發(fā)起人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：_______。
總經(jīng)理：_______。
成立日期：_______年_______月_______日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國_____證監(jiān)基金字[______]_____號。
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
（二）?基金管理人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：______。
總經(jīng)理：______。
成立日期：______年______月______日
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
（三）?基金托管人。
名稱：____________________。
注冊地址：____________________。
辦公地址：____________________。
編碼：____________________。
法定代表人：__________________。
成立日期：____________________
基金托管業(yè)務批準文號：________。
組織形式：_______________。
注冊資本：____________________。
存續(xù)期間：_______________。
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理_____業(yè)務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務（包括工程造價咨詢業(yè)務）。
（四）?基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務。
（一）基金發(fā)起人的權(quán)利。
1.申請設(shè)立基金；
2.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金發(fā)起人的義務。
2.公告招募說明書；
3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
4.基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；
5.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
五、基金管理人的權(quán)利與義務。
（一）基金管理人的權(quán)利。
4.根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；
5.提議召開基金份額持有人大會；
6.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
9.在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
10.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；
11.依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
13.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金管理人的義務。
2.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
5.配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務；
8.接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；
9.按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；
12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；
14.不謀求對上市公司的控股和直接管理；
16.編制基金的財務會計報告；
17.保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；
19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
22.基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償；
23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
25.負責為基金聘請注冊會計師和律師；
六、基金托管人的權(quán)利與義務。
（一）基金托管人的權(quán)利。
1.安全保管基金財產(chǎn)；
2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；
4.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
5.有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國_____報告；
6.法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金托管人的義務。
6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
9.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；
10.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
11.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國_____和銀行監(jiān)管機構(gòu)；
13.保存有關(guān)基金托管事務的完整記錄15年以上；
14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
18.基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償；
21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；
22.法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務。
（一）基金份額持有人的權(quán)利。
1.按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權(quán)；
2.按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；
3.監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料；
4.申購或贖回基金份額；
5.在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；
6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
8.依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；
10.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金份額持有人的義務。
2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用；
3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；
4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
八、基金份額持有人大會。
（一）召開事由。
有以下情形之一的，_____開基金份額持有人大會：
2.更換基金管理人；
3.更換基金托管人；
4.決定終止基金；
6.轉(zhuǎn)換基金運作方式；
7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
8.更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；
9.中國_____規(guī)定的其他情形；
以下情形不須召開基金份額持有人大會：
1.調(diào)低基金管理費率、基金托管費率；
3.因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生變化；
5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）召集方式。
1.在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；
3.在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金_____%（不含_____%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
（三）通知。
1.召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前_____天，在至少一種中國_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和方式；
（2）會議擬審議的事項；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；
（5）會務常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
2.采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
（四）會議的召開。
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
1.現(xiàn)場開會。
證券投資基金合同篇九
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券投資基金運作活動，保護投資人的合法權(quán)益，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法適用于證券投資基金(以下簡稱基金)的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產(chǎn)的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會的召開，以及其他基金運作活動。
第三條從事基金運作活動，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，遵循自愿、公平、誠實信用原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
第四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金運作活動實施監(jiān)督管理。
第五條基金行業(yè)的協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金運作活動進行自律管理。
第二章基金的募集。
第六條申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應當具備下列條件：
(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應的基金經(jīng)理等業(yè)務人員;。
(四)最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;。
(五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;。
(九)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列條件：
(一)有明確、合法的投資方向;。
(二)有明確的基金運作方式;。
(三)符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定;。
(四)不與擬任基金管理人已管理的基金雷同;。
(五)基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定;。
(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第八條基金管理人申請募集基金，應當按照《證券投資基金法》和中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。
申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當自變化發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。
第九條中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第三十九條的規(guī)定，受理基金募集申請，并進行審查，做出決定。
第十條中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金募集申請進行評審。
第十一條基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個月。
第十二條基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：
(一)基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;。
(二)基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。
第十三條中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內(nèi)予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
第十四條基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支;基金收取認購費的，可以從認購費中列支。
第三章基金份額的申購和贖回。
第十五條開放式基金的基金合同應當約定，并在招募說明書中載明基金管理人辦理基金份額申購、贖回業(yè)務的日期(以下簡稱開放日)和時間。
第十六條開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內(nèi)不辦理贖回;但約定的期限不得超過三個月，并應當在招募說明書中載明。
第十七條開放式基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算。開放式基金份額的申購、贖回價格具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。
開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算。具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。
第十八條基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。
投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
第十九條投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外;投資人交付款項，申購申請即為有效。
第二十條基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起三個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認。
基金管理人應當自接受投資人有效贖回申請之日起七個工作日內(nèi)支付贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。
第二十一條開放式基金的基金合同可以約定基金達到一定的規(guī)模后，基金管理人不再接受認購、申購申請，但應當在招募說明書中載明。
基金管理人在基金募集期間不得調(diào)整基金合同約定的基金規(guī)模?；鸷贤Ш?，基金管理人可以按照基金合同的約定，根據(jù)實際情況調(diào)整基金規(guī)模，但應當提前三日公告，并更新招募說明書。
第二十二條開放式基金的基金合同可以對單個基金份額持有人持有基金份額的比例或者數(shù)量設(shè)置限制，但應當在招募說明書中載明。
第二十三條開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的百分之十的，為巨額贖回。
開放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的百分之十，對其余贖回申請可以延期辦理。
第二十四條開放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額。
基金份額持有人可以在申請贖回時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷?；鸱蓊~持有人未選擇撤銷的，基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的`價格。
第二十五條開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在三個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定報刊及其他相關(guān)媒體上予以公告。
第二十六條開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金合同的約定和招募說明書的規(guī)定，暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過二十個工作日，并應當在指定報刊及其他相關(guān)媒體上予以公告。
第二十七條開放式基金的基金合同可以約定，單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例的，基金管理人可以按照本辦法第二十六條的規(guī)定暫停接受贖回申請或者延緩支付。
第二十八條開放式基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。
第四章基金的投資和收益分配。
第二十九條基金合同和基金招募說明書應當按照下列規(guī)定載明基金的類別：
(一)百分之六十以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金;。
(二)百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金;。
(三)僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他基金類別。
第三十條基金名稱顯示投資方向的，應當有百分之八十以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
第三十一條基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：
(一)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十;。
(二)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的百分之十;。
(四)違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受前款第(一)項、第(二)項規(guī)定的比例限制。
第三十二條基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
第三十三條因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本辦法第三十一條第一款第(一)項、第(二)項規(guī)定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應當在十個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
第三十四條下列與基金有關(guān)的費用可以從基金財產(chǎn)中列支：
(一)基金管理人的管理費;。
(二)基金托管人的托管費;。
(三)基金合同生效后的信息披露費用;。
(四)基金合同生效后的會計師費和律師費;。
(五)基金份額持有人大會費用;。
(六)基金的證券交易費用;。
(七)按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
第三十五條封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的百分之九十。
開放式基金的基金合同應當約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例。
第三十六條基金收益分配應當采用現(xiàn)金方式。
開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額;基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理人應當支付現(xiàn)金。
第五章基金份額持有人大會。
第三十七條除《證券投資基金法》第七十一條第(一)項至第(五)項規(guī)定的事項外，基金合同還應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，約定對基金合同當事人權(quán)利、義務產(chǎn)生重大影響，須召開基金份額持有人大會的變更合同等其他事項。
第三十八條基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。
第三十九條代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。
第四十條基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人可以按照《證券投資基金法》第七十二條第二款的規(guī)定自行召集基金份額持有人大會。
基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會的，應當至少提前三十日向中國證監(jiān)會備案。
第四十一條基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
第四十二條基金份額持有人大會按照《證券投資基金法》第七十五條的規(guī)定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。
基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
第四十三條基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。
第六章監(jiān)督管理和法律責任。
第四十四條開放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿兩百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會;連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。
第四十五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理人、基金托管人從事基金運作活動的情況進行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金托管人應當予以配合。
第四十六條基金管理人、基金托管人違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關(guān)職務者等行政監(jiān)管措施。
第四十七條基金管理人、基金托管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規(guī)定從事基金運作活動，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進行行政處罰;法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
第四十八條基金管理人違反本辦法第十八條的規(guī)定，在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換的，依照《證券投資基金法》第八十九條的規(guī)定處罰。
第四十九條基金管理人違反本辦法第三十一條的規(guī)定，運用基金財產(chǎn)進行證券投資的，依照《證券投資基金法》第九十條的規(guī)定處罰。
第五十條基金管理人、基金托管人不按照本辦法第三十八條、第三十九條的規(guī)定召集基金份額持有人大會的，依照《證券投資基金法》第九十五條的規(guī)定處罰。
第五十一條基金管理人申請募集基金，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理;已經(jīng)受理的，不予批準，并處以警告。
第五十二條基金管理人從事基金運作活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款：
(一)未按照本辦法第十七條的規(guī)定計算基金份額申購、贖回價格;。
(二)未按照本辦法第二十條的規(guī)定確認申購、贖回的有效性，并支付贖回款項;。
(三)未按照本辦法第二十三條第二款的規(guī)定辦理贖回申請;。
(四)未按照本辦法第二十八條的規(guī)定保持現(xiàn)金或者政府債券;。
(五)未按照本辦法第三十三條的規(guī)定調(diào)整投資比例;。
(六)未按照本辦法第三十五條、第三十六條的規(guī)定進行收益分配;。
(七)未按照本辦法第四十四條的規(guī)定報告、說明有關(guān)情況，或者報送解決方案。
第五十三條基金管理人、基金托管人有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款：
(一)未按照本辦法第四十一條規(guī)定配合基金份額持有人召集基金份額持有人大會;。
(二)未按照本辦法第四十二條的規(guī)定申請核準或者備案基金份額持有人大會決定的事項;。
(三)未按照本辦法第四十三條的規(guī)定執(zhí)行基金份額持有人大會的生效決定;。
(四)未按照本辦法第四十五條的規(guī)定配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行檢查。
第七章附則。
第五十四條本辦法自7月1日起施行。
證券投資基金合同篇十
答：這要主得益于普信一直奉行謹慎投資的原則，不只是單純追求績效，而注重風險調(diào)整后的收益率。
普信的公司信條是，客戶的利益高于一切。我們堅持真正科學深入的分析，不跟潮流，一發(fā)現(xiàn)問題就堅決撒出。我們的一位固定收益分析師在危機出現(xiàn)的前一年即6月就指出次貸產(chǎn)品有不合理的成分，呼吁公司退出這一市場，公司在深入研究后認同了這一觀點，逐漸把固定收益投資中的次貸部分去掉。剛開始，這種行動會影響我們固定收益產(chǎn)品的收益率，短期業(yè)績會受影響，但我們克服了壓力，到去年六月次貸危機爆發(fā)時，我們已沒有任何基金持有次貸產(chǎn)品。
普信集團目前的狀況非常健康，資產(chǎn)負債表上有16億的現(xiàn)金，財務穩(wěn)健，完全有能力平安渡過目前的經(jīng)濟衰退期。
記者：普信公司會采取什么樣的中國策略？
答：前面已提到，我們看好中國經(jīng)濟的長期發(fā)展，會把在中國發(fā)展業(yè)務作為公司的.戰(zhàn)略重點。我們主要目標是開拓資產(chǎn)管理市場，現(xiàn)在已有了比較良好的開端，是社保十家境外投資機構(gòu)之一，去年與華夏基金公司合作，擔任其全球精選股票基金的投資顧問，并積極申請qfii。未來希望尋找更多的機構(gòu)客戶，現(xiàn)正積極申請中投的境外投資管理，并發(fā)展同其它機構(gòu)如銀行、保險qdii產(chǎn)品的合作。
記者：作為qdii的投資顧問，您們對qdii的發(fā)展前景怎么看？
答：我認為qdii未來的前景很看好。a股最近出現(xiàn)了較大幅度的下跌，這也會促進投資者考慮通過全球投資實現(xiàn)更好的資產(chǎn)配置，把海外投資當作自己資產(chǎn)配置的一部分。而在人民幣自由兌換之前，國內(nèi)龐大的資產(chǎn)只有通過qdii才能到海外投資，因此這一部份業(yè)務未來的發(fā)展空間會很大。
證券投資基金合同篇十一
導語：證券投資是狹義的投資，是指企業(yè)或個人購買有價證券，借以獲得收益的行為。證券投資的分析方法主要有：基本分析法，技術(shù)分析法、演化分析法。下面我們一起來看看關(guān)于證券投資基金概述的相關(guān)內(nèi)容吧。
證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益分享、風險共擔的集合投資方式。
與股票債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具。基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人。
根據(jù)組織形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金;根據(jù)運作方式的不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。
證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。
證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金。個人投資者或機構(gòu)投資者通過購買一定數(shù)量的基金份額參與基金投資?；鹚技馁Y金在法律上具有獨立性?；鹳Y產(chǎn)由基金托管人保管，由基金管理人進行組合投資。基金投資者是基金的所有人。基金盈余全部歸基金投資者所有。基金合同與招募說明書是基金設(shè)立的兩個重要法律文件。
證券投資基金是一種間接投資工具。證券投資基金以股票、債券等金融證券為投資對象。基金投資者通過購買基金份額的方式間接進行證券投資。
證券投資基金在美國被稱為“共同基金”;在英國及中國香港被稱為“單位信托基金”：在日本和中國臺灣稱為“證券投資信托基金”i在歐洲一些國家稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”。
(1)集合理財，專業(yè)管理。
(2)組合投資，分散風險。
(3)利益共享，風險共擔。
(4)嚴格監(jiān)管，信息透明。
(5)獨立托管，保障安全。
(1)反映的經(jīng)濟關(guān)系不同。股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系;債券反映的是債權(quán)債務關(guān)系;基金反映的是一種信托關(guān)系，受益憑證。
(2)所籌資金的投向不同。股票、債券是直接投資工具，所籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域?；鹗情g接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
(3)投資收益與風險大小不同。股票：高風險、高收益。債券：低風險、低收益?；穑航橛诠善焙蛡g，風險相對適中、收益相對穩(wěn)健。
基金通過銀行代銷，但不是銀行發(fā)行的?；鹋c儲蓄存款的不同主要表現(xiàn)為：
(1)性質(zhì)不同。
(2)收益與風險大小不同。
(3)信息披露程度不同。
基金的運作包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記、基金的估值與會計核算、基金信息披露以及其他基金運作活動在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。
從基金管理人的角度看，可以分為：基金的市場營銷、基金的投資管理、基金的后臺管理三大部分。
基金的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)和自律機構(gòu)三大類。
1.蓉金份額持有人
基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。
基金份額持有人享有的權(quán)利：分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)，查閱或者復制公開披露的基金信息資料，對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟，基金合同約定的其他權(quán)利。
2.基金管理人
基金管理人的主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益?；鸸芾砣嗽诨疬\作中具有核心作用。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔任。
3.基金托管人
基金托管人的職責主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。
在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。
證券投資基金市場服務機構(gòu)包括：基金銷售機構(gòu)、登記注冊機構(gòu)、律師和會計師事務所、基金投資咨詢公司與基金評級機構(gòu)。
目前，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)，均可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格，從事基金的代銷業(yè)務。
在我國承擔基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結(jié)算有限責任公司(簡稱“中國結(jié)算公司”)。
(1)基金監(jiān)管機構(gòu)(中國證監(jiān)會)。
(2)基金自律組織。證券交易所是基金自律管理機構(gòu)之一?；鹦袠I(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人或基金銷售機構(gòu)等組織成立的基金同業(yè)協(xié)會。
依照法律形式不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。目前我國的基金均為契約型基金，公司型基金則以美國的投資公司為代表。
契約型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類基金?；鸷贤且?guī)定基金當事人之間權(quán)利義務的基本法律文件。在我國，契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，依法享受權(quán)利并承擔義務。
公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，基金投資者是公司的股東，享有股東權(quán)利，按所持有的股份承擔有限責任，分享投資收益。
契約型基金不具有法人資格，而公司型基金具有法人資格。
契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利;公司型基金的投資者可以通過股東大會享有管理基金的權(quán)利。由此可見，公司型基金的投資者的權(quán)利要大一些，契約型基金持有人大會賦予基金持有人的權(quán)利相對小。
契約型基金依據(jù)基金合同營運基金：公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。
依據(jù)基金運作方式不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。
封閉式基金是指基金規(guī)模在合同期限內(nèi)固定不變，基金份額在交易所交易，基金持有人不得提前贖回。
開放式基金是指基金規(guī)模不固定，基金份額可以在合同規(guī)定的時間和場所進行申購、贖回、交易的一種交易方式，不包括新型開放式基金。
封閉式基金與開放式基金的區(qū)別：
(1)期限不同。封閉式基金有一個固定的存續(xù)期。我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金存續(xù)期應在5年以上，期滿后可申請延期，目前我國的封閉式基金存續(xù)期限一般為15年。開放式基金一般無期限。
(2)規(guī)模限制不同。封閉式基金規(guī)模固定;開放式基金規(guī)模不固定。
(3)交易場所不同。封閉式基金在證券交易所上市交易;開放式基金可以向代銷機構(gòu)、基金管理人等提出申購、贖回，一般為場外交易方式。
(4)價格形成方式不同。封閉式基金價格主要受二級市場供求關(guān)系影響;開放式基金價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系影響。
(5)激勵約束機制和投資策略不同。與封閉式基金相比，開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制。
證券投資基金合同篇十二
無論是對曾經(jīng)投資過、現(xiàn)在手中持有還是將來打算投資基金的朋友來說，面對市場的潮起潮落以及基金品種的琳瑯滿目，基金投資都不是一件簡單輕松的事情，反而是一種困難且痛苦的體驗。對此，泰達荷銀認為，根據(jù)個人風險承受能力，構(gòu)建股票型基金和債券型基金相平衡的資產(chǎn)配置組合，是一種投資基金的好方法，這其實得到了市場的.很好地驗證。
據(jù)考試大了解，早在上半年，很多投資者都是剛剛開始認識基金，當時證券市場出現(xiàn)了一波大幅反彈，大家紛紛購買股票型基金，新基金首發(fā)規(guī)模記錄不斷被改寫，當年就有兩只基金成為國內(nèi)基金業(yè)首次突破百億份額的證券投資基金。但是隨后的兩年，證券市場的表現(xiàn)讓所有人失望，購買股票型基金的投資者品嘗到了凈值下跌、大幅虧損的苦果，繼而轉(zhuǎn)向投資雖然收益不高但風險較低的貨幣市場基金、債券型基金和保本基金等固定收益類產(chǎn)品。
至今的兩年內(nèi)，市場好似又是一波輪回。股市飛速上漲時，大家手中全部握有股票型基金；待到市場震蕩，投資者又開始轉(zhuǎn)投固定收益類基金產(chǎn)品。
如何才能最大化讓你的資產(chǎn)保值增值？究竟怎樣做才算是好的基金投資策略？
泰達荷銀建議，可以采用資產(chǎn)配置的方法進行基金投資。簡單來說，資產(chǎn)配置就是建立一個投資組合，既不是單單只投資股票型基金，也不是全部投資于固定收益類基金產(chǎn)品，而是根據(jù)個人的風險承受能力，在不同風險收益特征的基金之間做出投資組合。比如，一個不希望承受較高風險的穩(wěn)健投資者，在他的資產(chǎn)配置中，可以適當多考慮投資固定收益類基金產(chǎn)品，股票投資的比例可以相對縮減。同時，適時動態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置比例也是非常必要的。
證券投資基金合同篇十三
基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下三個特征：
基金是這樣一種投資方式：它將零散的資金巧妙地匯集起來，交給
專業(yè)
機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值?；饘ν顿Y的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量，有些基金甚至不限制投資額大小，完全按份額計算收益的分配，因此，基金可以最廣泛地吸收社會閑散資金，集腋成裘，匯成規(guī)模巨大的投資資金。在參與證券投資時，資本越雄厚，優(yōu)勢越明顯，而且可能享有大額投資在降低成本上的相對優(yōu)勢，從而獲得規(guī)模效益的好處。
以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的另一大特點。在投資活動中，風險和收益總是并存的，因此，“不能將所有的雞蛋都放在一個籃子里”，這是證券投資的箴言。但是，要實現(xiàn)投資資產(chǎn)的多樣化，需要一定的資金實力，對小額投資者而言，由于資金有限，很難做到這一點，而基金則可以幫助中小投資者解決這個困難?；鹂梢詰{借其雄厚的資金，在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進行科學的組合，分散投資于多種證券，借助于資金龐大和投資者眾多的公有制使每個投資者面臨的投資風險變小，另一方面又利用不同的投資對象之間的互補性，達到分散投資風險的目的。
基金實行專家管理制度，這些專業(yè)管理人員都經(jīng)過專門訓練，具有豐富的證券投資和其它項目投資經(jīng)驗。他們善于利用基金與金融市場的密切聯(lián)系，運用先進的技術(shù)手段分析各種信息資料，能對金融市場上各種品種的價格變動趨勢作出比較正確的預測，最大限度地避免投資決策的失誤，提高投資成功率。對于那些沒有時間，或者對市場不太熟悉，沒有能力專門研究投資決策的中小投資者來說，投資于基金，實際上就可以獲得專家們在市場信息、投資經(jīng)驗、金融知識和操作技術(shù)等方面所擁有的優(yōu)勢，從而盡可能地避免盲目投資帶來的失敗。
百分網(wǎng)
契約型基金又稱為單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為基金的當事人，通過簽訂基金契約的形式，發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金起源于英國，后在香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行。
契約型基金是基于契約原理而組織起來的代理投資行為，沒有基金章程，也沒有董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為?；鸸芾砣素撠熁鸬墓芾聿僮鳌；鹜泄苋俗鳛榛鹳Y產(chǎn)的名義持有人，負責基金資產(chǎn)的保管和處置，對基金管理人的運作實行監(jiān)督。
公司型基金是按照公司法以公司形態(tài)組成的，該基金公司以發(fā)行股份的.方式募集資金，一般投資者則為認購基金而購買該公司的股份，也就成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。這種基金要設(shè)立董事會，重大事項由董事會討論決定。
公司型基金的特點是：基金公司的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金公司本身依法注冊為法人，但不同于一般股份公司的是，它是委托專業(yè)的財務顧問或管理公司來經(jīng)營與管理;基金公司的組織結(jié)構(gòu)也與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和持有人大會，基金資產(chǎn)由公司所有，投資者則是這家公司的股東，承擔風險并通過股東大會行使權(quán)利。
契約型基金與公司型基金的不同點有以下幾個方面。
(1)資金的性質(zhì)不同。契約型基金的資金是通過發(fā)行受益憑證籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，為公司法人的資本。
(2)投資者的地位不同。契約型基金的投資者購買受益憑證后成為基金契約的當事人之一，即受益人，無表決權(quán);公司型基金的投資者購買基金的股票后成為該公司的股東，享有表決權(quán)。因此，契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)力，而公司型基金的股東通過股東大會享有管理基金公司的權(quán)力。
(3)基金的營運依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)基金契約營運基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。
由此可見，契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)，組織形態(tài)以及有關(guān)當事人扮演角色上是不同的。但對投資者來說，投資于公司型基金和契約型基金并無多大區(qū)別，它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來，按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分配給投資者。
從世界基金業(yè)的發(fā)展趨勢看，公司型基金除了比契約型基金多了一層基金公司組織外，
其他
各方面都與契約型基金有趨同化的傾向。
證券投資基金合同篇十四
封面下端應標有托管協(xié)議當事人名稱的全稱。
報送中國_____審核的稿件，必須標有“送審稿”顯著字樣。
托管協(xié)議目錄托管協(xié)議目錄自首頁開始排印。
目錄應列明具體的標題及相應的頁碼。
列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。
訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：
(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。
(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務及職責，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權(quán)益。
(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。
三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查。
訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務監(jiān)督、核查的事項：
(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán)，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。
(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。
四、基金資產(chǎn)保管。
具體訂明下列事項：
(二)基金成立時，所募資金的驗證事宜；
(三)基金銀行帳戶的開設(shè)和管理；
(四)基金證券帳戶的開設(shè)和管理；
(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券的保管；
(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。
五、投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行。
具體訂明有關(guān)基金管理人在運用基金資產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：
(二)投資指令的內(nèi)容；
(三)投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行程序；
(四)授權(quán)人員更換的程序。
六、交易安排。
具體訂明下列事項：
(一)代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇標準、程序等；
(三)封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間；
開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務安排。
(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。
七、資產(chǎn)凈值計算和會計核算。
具體訂明下列事項：
(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計算和復核的完成時間及程序；
(二)基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜，以及基金財務報表編制和復核的時間、程序。
八、基金收益分配.
具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時間及程序等事項。
九、基金持有人名冊的登記與保管。
具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。
十、信息披露。
(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金的信息在公開披露前應予保密，不得向他人泄露。
(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。
十一、基金有關(guān)文件檔案的保存。
說明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。
訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜，并在報告中說明上一基金會計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。
十三、基金托管人和基金管理人的更換。
(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。
(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。
十四、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費。
訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比例、計提方法、復核程序、支付方式和支付時間等。
十五、禁止行為。
列明托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，例如：
(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；
(四)基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互_____，其高級管理人員不得相互_____。
十六、違約責任。
(一)說明由于托管協(xié)議當事人過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任；如因托管協(xié)議當事人雙方的過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。
(二)說明托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，應向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。
(三)說明因托管協(xié)議當事人違約給基金資產(chǎn)造成實際損害的，應承擔的賠償責任。
十七、爭議的處理。
說明發(fā)生糾紛時，當事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達成的書面_____協(xié)議向_____機構(gòu)申請_____，或向人民法院起訴。
(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國_____批準后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。
(二)托管協(xié)議一式_________份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)_________份外，托管協(xié)議每一簽約人持有_________份，每份具有同等的法律效力。
十九、托管協(xié)議的修改和終止。
(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。
說明托管協(xié)議的修改應當報中國_____批準。
(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。
二十、其他事項。
二十一、托管協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日。
基金托管人(章)基金管理人(章)。
法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)。
簽訂地：簽訂地：
簽訂日：?年?月?日?簽訂日：?年?月?日。
證券投資基金合同篇十五
基金契約目錄基金契約目錄自首頁開始排印。
目錄應列明各個具體標題及相應的頁碼。
一、前言。
(一)載明訂立基金契約的目的、依據(jù)和原則。例如；
2.訂立基金契約的依據(jù)是《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定；
3.訂立基金契約的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權(quán)益。
(二)說明基金由發(fā)起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立。
說明中國證監(jiān)會對基金設(shè)立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明基金沒有風險。
(四)說明基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受，并按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
列明基金契約當事人的主要情況。例如，名稱、住所、法定代表人、成立時間、批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號、組織形式、實收資本、存續(xù)期間等。
(一)基金發(fā)起人。
(二)基金管理人。
(三)基金托管人。
(一)基金名稱(基金全稱)。
(二)基金類型(例如契約型開放式，契約型封閉式)。
(三)基金單位發(fā)行總份額。
(四)基金單位每份面值和發(fā)行價格。
基金單位每份面值為人民幣1元。
(五)基金存續(xù)期限。
自基金成立之日至基金終止之日。
四、基金單位的發(fā)行。
說明任何與基金單位發(fā)行有關(guān)的當事人不得預留和提前發(fā)售基金單位。
(一)基金單位的發(fā)行時間、發(fā)行方式(例如上網(wǎng)發(fā)行)、發(fā)行對象。
(二)基金單位每份發(fā)行價格××元，其中每份面值為1元、發(fā)行費用為××元。
(三)基金發(fā)起人認購的份額。
(四)基金單位的認購和持有限額。
訂明封閉式基金投資者認購和持有的數(shù)額限制(例如：認購數(shù)額為1000份的倍數(shù)；最低數(shù)額、數(shù)額)；開放式基金投資者首次認購和持有的數(shù)額限制。
五、基金的成立和交易安排。
(一)基金成立的條件。
說明基金成立的條件，并說明基金成立前，投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。
(二)基金不能成立時已募集資金的處理方式。
(三)基金成立后的交易安排。
如為封閉式基金，說明其成立后可以根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間。
如為開放式基金，訂明其成立后申購與贖回的下列事項：
1.申購和贖回場所：列明申購和贖回場所。
2.申購和贖回開始日：說明自基金成立××日起開始申購和贖回。
3.申購和贖回申請方式：說明基金持有人向基金管理人或其指定的代理機構(gòu)提出申購或贖回申請的方式，例如，書面申請。
4.申購和贖回申請的確認：例如，說明基金管理人或其指定的代理機構(gòu)應以收到申購或贖回申請的當天作為申購或贖回申請日。
5.申購和贖回數(shù)額：訂明有關(guān)基金申購、贖回的數(shù)額約定(例如：基金申購、贖回的最低數(shù)額；申購、贖回數(shù)額為1000份的倍數(shù))。說明基金持有人可將其持有的全部或部分基金單位贖回。
6.申購和贖回價格：例如，說明以申購申請日的前一日或贖回申請日的后一日基金單位每份凈資產(chǎn)價值為基礎(chǔ)計算每份基金單位的申購或贖回價。
7.申購和贖回款項支付：訂明申購和贖回款項的支付方式及贖回款項的支付期限，并說，明基金管理人應指示基金托管人以申請贖回的基金持有人(贖回人)為受款人，將贖回款項支付給贖回人。
8.贖回后的變更登記：說明基金持有人進行贖回時，基金管理人應指示基金托管人及時辦理變理登記。
9.贖回款項延期支付的情形及處理方式：說明出現(xiàn)巨額贖回、不可抗力以及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形，向中國證監(jiān)會報告后可延遲支付贖回款項。
(1)巨額贖回的發(fā)生：訂明巨額贖回發(fā)生的情形。例如：在一個營業(yè)日的基金單位贖回價金總額扣除當日申購基金單位價金總額的余額超過依《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的比例所應保持的現(xiàn)金及國債總額，即發(fā)生巨額贖回。
(2)巨額贖回的處理方式：訂明巨額贖回的處理方式。例如：出現(xiàn)巨額贖回的情況，基金管理人應立即報告中國證監(jiān)會后，暫停計算贖回價格，延期支付贖回款項，并以合理方式處理基金資產(chǎn)，以籌措足夠資金用以支付贖回款項。
(3)巨額贖回價格與款項支付：訂明巨額贖回價格的確定及款項支付的時間。
(4)巨額贖回的報告與公告：訂明巨額贖回發(fā)生時應及時向中國證監(jiān)會報告并公告。
(5)不可抗力及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形。
10.申購和贖回費用：訂明申購、贖回費用的標準。說明申購、贖回費用不列入基金費用，由申購人、贖回人承擔。
六、基金的托管。
說明基金托管人與基金管理人必須按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務及職責，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權(quán)益。
七、基金的投資目標、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制。
(一)投資目標。
例如，說明投資目標是為投資者減少和分散投資風險，確?；鹳Y產(chǎn)的安全并謀求基金長期投資收益。
(二)投資范圍。
說明基金只能投資于具有良好流動性的金融工具，其中主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券。
(三)投資決策。
訂明基金管理人運用基金資產(chǎn)的決策依據(jù)、決策程序。
(四)投資組合。
說明基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80％；
訂明股票、債券的投資分別在基金資產(chǎn)中的擬占比例；
訂明選擇不同證券構(gòu)成投資組合所依據(jù)的原則。
(五)投資限制。
列明依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項。
八、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務。
(一)基金發(fā)起人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如申請設(shè)立基金等。
(二)基金發(fā)起人的義務。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務。例如：公告招募。
說明書。
；在基金設(shè)立時認購和存續(xù)期間持有符合規(guī)定比例的基金單位；基金不能成立時及時退還所募資金本息等。
九、基金管理人的權(quán)利與義務。
(一)基金管理人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定規(guī)定的權(quán)利，例如運用基金資產(chǎn)、獲得管理人報酬、依照有關(guān)規(guī)定代表基金行使股東權(quán)利等。
(二)基金管理人的義務。
具體列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
1.自基金成立之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
5.接受基金托管人的監(jiān)督；
6.按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值；
7.嚴格按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
9.按規(guī)定向基金持有人分配基金收益；
10.按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
11.不謀求對上市公司的控股和直接管理；
12.依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會；
13.保存基金的會計帳冊、報表、記錄15年以上；
14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
16.因過錯導致基金資產(chǎn)的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；
17.基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應為基金向基金托管人追償；
18.其他義務。
十、基金托管人的權(quán)利與義務。
(一)基金托管人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如：獲得基金托管費；監(jiān)督基金管理人的投資運作等。
(二)基金托管人的義務。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
1.以誠實信用、勤勉盡責的原則保管基金資產(chǎn)；
8.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值或基金單位價格；
9.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國人民銀行；
10.建立并保存基金持有人名冊，并負責基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶和登記；
11.按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會計帳冊、報表和記錄等15年以上；
12.按規(guī)定制作相關(guān)帳冊并與基金管理人核對；
13.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金持有人支付基金收益和贖回款項；
14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
16.因過錯導致基金資產(chǎn)的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；
17.基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人追償；
18.其他義務。
十一、基金持有人的權(quán)利與義務。
(一)基金持有人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如：取得基金收益；出席或者委派代表出席基金持有人大會；監(jiān)督基金運作情況；獲取基金業(yè)務及財務狀況的資料等。
說明每份基金單位具有同等的合法權(quán)益。
(二)基金持有人的義務。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
2.交納基金認購款項及規(guī)定的費用；
3.承擔基金虧損或者終止的有限責任；
4.不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動。
十二、基金持有人大會。
訂明基金持有人大會的召開事由、召集方式、通知、出席方式、議事內(nèi)容與程序、表決、公告及其他相關(guān)事宜。
(一)召開事由。
訂明召開基金持有人大會的事由或情形。
(二)召集方式。
訂明基金持有人大會的召集人及召集方式。例如：由基金管理人召集基金持有人大會；在基金管理人無法行使召集權(quán)的情況下，應由基金托管人召集基金持有人大會；在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，由主要發(fā)起人召集基金持有人大會。
(三)通知。
訂明召開基金持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式。
(四)出席方式。
訂明基金持有人出席會議的方式。例如：現(xiàn)場開會或書面開會的方式，如采取書面開會的方式應說明是否需事先報告中國證監(jiān)會。
(五)議事內(nèi)容與程序。
訂明基金持有人大會的議事內(nèi)容和程序。
(六)表決。
訂明基金持有人大會決議形成的條件、表決方式、程序等。例如：基金持有人所持每份基金單位有一表決權(quán)，基金持有人大會決議經(jīng)出席會議的基金持有人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。
說明基金持有人大會決議對全體基金持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力。
(七)公告。
訂明基金持有人大會決議報中國證監(jiān)會備案后的公告時間、方式。
十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序。
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
1.基金管理人的更換條件：列明基金管理人的更換條件。例如：基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金持有人利益；代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任；中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責的。
2.基金托管人的更換條件：列明基金托管人的更換條件。例如：基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益；代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任；中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責的。
(二)基金托管人和基金管理人的更換程序。
1.提名：訂明新任基金管理人和新任基金托管人的提名事宜。例如：新任基金托管人由基金管理人提名；新任基金管理人由基金托管人提名。
2.決議：說明基金持有人大會應對被提名的新任基金托管人或新任基金管理人形成決議。
3.批準：說明新任基金托管人應經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準，新任基金管理人應經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準。說明原任基金托管人應經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準退任，原任基金管理人應經(jīng)中國證監(jiān)會批準退任。
4.公告：說明基金管理人或基金托管人更換后應按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進行公告。
十四、基金資產(chǎn)。
(一)基金資產(chǎn)總值。
具體列明基金資產(chǎn)總值的構(gòu)成。
(二)基金資產(chǎn)凈值。
列明基金資產(chǎn)凈值的構(gòu)成。
(三)基金資產(chǎn)的帳戶。
例如，說明基金資產(chǎn)以“(證券投資基金名稱)基金專戶”名義開設(shè)基金專用帳戶，并報中國證監(jiān)會備案。
(四)基金資產(chǎn)的處分。
說明基金資產(chǎn)應獨立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律責任，其債權(quán)人不得對基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。
十五、基金資產(chǎn)估值。
(一)基金資產(chǎn)估值的目的。
例如，說明基金資產(chǎn)估值的目的是為了客觀、標準地反映基金資產(chǎn)是否增值、保值。
(二)基金資產(chǎn)估值的事項。
說明估值日、估值方法、估值對象、估值程序、暫停估值的情形等。
十六、基金費用與稅收。
(一)基金費用的種類。
列明基金費用的種類。例如，基金費用包括基金管理人的報酬、基金托管人的托管費、上市年費、證券交易費用、信息披露費用、持有人大會費用、審計費用和律師費用等。
(二)基金費用的計提方法、計提標準、支付方式。
訂明基金費用的計提方法、計提標準、支付方式，并說明基金費用從基金資產(chǎn)中支付。
(三)不得列入基金費用的項目。
說明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入基金費用。
(四)稅收。
說明基金、基金持有人根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定納稅的情況。
十七、基金收益與分配。
(一)基金收益的構(gòu)成。
說明基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、存款利息以及其他收入。
說明因運用基金資產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約應計入收益。
(二)基金凈收益。
說明基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
(三)基金收益分配原則。
訂明基金收益分配的基本比例、分配次數(shù)、分配時間、分配政策等。例如；基金收益分配應當采取現(xiàn)金形式，每年至少分配一次；基金當年收益應先彌補上一年虧損后，才可進行當年收益分配；基金投資當年虧損，則不應進行收益分配。
(四)基金收益分配方案。
基金收益分配方案中應載明基金收益的范圍；基金凈收益、基金收益分配的對象、原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
(五)基金收益分配方案的確定與公告。
說明基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人核實，公告前報中國證監(jiān)會備案。
十八、基金的會計與審計。
(一)基金會計政策。
訂明基金的會計年度、記帳本位幣、會計核算制度等。例如：基金的會計年度為自公歷每年的5月1日至第二年的4月30日；基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位；會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度。
說明基金應獨立建帳、獨立核算。說明基金管理人應保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對。
(二)基金審計。
說明基金管理人應聘請與基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師對基金年度財務報表進行審計。
訂明更換會計師事務所、經(jīng)辦注冊會計師的程序。更換會計師事務所、經(jīng)辦注冊會計師必須報中國證監(jiān)會備案。
十九、基金的信息披露。
說明基金的信息披露應符合《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。
說明一個基金會計年度內(nèi)的信息披露事項必須固定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公告。
(一)基金的年度報告與中期報告。
說明基金的年報在基金會計年度結(jié)束后的90日內(nèi)公告，中期報告在基金會計年度前六個月結(jié)束后的30日內(nèi)公告。
(二)基金的臨時報告與公告。
說明基金在運作過程中發(fā)生可能對基金持有人權(quán)益及基金單位的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項時，應按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時報告并公告。
列明可能對基金持有人權(quán)益及基金單位交易價格產(chǎn)生重大影響的事項，例如：
1.基金持有人大會決議；
2.基金管理人或基金托管人變更；
3.基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動；
4.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務人員一年內(nèi)變更達30％以上；
5.基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件；
6.重大關(guān)聯(lián)事項；
7.基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰；
8.重大訴訟、仲裁事項；
9.基金上市；
10.基金提前終止；
11.其他重要事項。
(三)基金資產(chǎn)凈值公告。
說明封閉式基金資產(chǎn)凈值每月至少公告一次，開放式基金資產(chǎn)凈值每周至少公告一次。
(四)基金投資組合公告。
說明基金的投資組合每三個月至少公告一次。
(五)公開說明書。
說明開放式基金成立后，應于每六個月結(jié)束后的一個月內(nèi)公告公開說明書，并應在公告時間15日前報中國證監(jiān)會審核。公開說明書公告內(nèi)容的截至日為每六個月的最后一日。
公開說明書應包括下列內(nèi)容：
1.基金簡介；
2.投資組合；
4.重要變更事項；
5.其他應披露事項。例如，最近三年基金管理人、基金托管人及其高級管理人員是否受到中國證監(jiān)會及工商、財稅等有關(guān)機關(guān)的處罰，如果受到處罰，應詳細說明。
(六)信息披露文件的存放與查閱。
載明基金定期公告、臨時公告、基金資產(chǎn)凈值公告、基金投資組合公告和公開說明書等公告文本的存放地點和查閱方式。并說明基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十、基金的終止和清算。
(一)基金的終止。
具體列明出現(xiàn)《暫行辦法》規(guī)定的基金終止的具體情形。
(二)基金清算小組。
1.基金清算小組成立時間：說明自基金終止之日起××日內(nèi)成立。
2.基金清算小組組成：說明基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、具有從事證券法律業(yè)務資格的律師以及中國證監(jiān)會指定的人員。清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金清算小組職責：說明基金清算小組負責基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以依法進行必要的民事活動。
(三)基金清算程序。
訂明基金清算的程序。例如：基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的清理；基金資產(chǎn)的確定；基金資產(chǎn)的估價；基金資產(chǎn)的分配；基金清算的期限等。
(四)清算費用。
說明清算費用的來源及支付方式。
(五)基金清算剩余資產(chǎn)的分配。
說明依據(jù)基金清算的分配方案，將基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費用后，按基金持有人持有的基金單位比例進行分配。
(六)基金清算的公告。
訂明基金清算過程中的公告安排。
(七)基金清算帳冊及文件的保存。
說明基金清算帳冊及文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、違約責任。
(一)說明由于基金契約當事人的過錯，造成基金契約不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任；如屬基金契約當事人雙方或三方的過錯，根據(jù)實際情況，由雙方或三方分別承擔各自應負的違約責任。
(二)說明當事人違反基金契約，應向其他方支付違約金，如果由于違約已給其他方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。
基金契約能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。
二十二、爭議的處理。
說明基金契約當事人發(fā)生糾紛的，可以通過協(xié)商或者調(diào)解解決?；鹌跫s當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以依據(jù)基金契約中的仲裁條款(如果采取此方式，可在基金契約中訂明仲裁條款)或者事后達成的書面仲裁協(xié)議，向仲裁機構(gòu)申請仲裁?；鹌跫s當事人沒有在基金契約中訂立仲裁條款，事后又沒有達成書面仲裁協(xié)議的，可以向人民法院起訴。
(一)說明基金契約經(jīng)三方當事人蓋章以及三方法定代表人簽字并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效?；鹌跫s的有效期自其生效之日至該基金清算結(jié)果報中國證監(jiān)會批準并公告之日。
(二)說明基金契約自生效之日對基金契約當事人具有同等的法律約束力。
(三)說明基金契約正本一式份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式份外，基金契約每一簽約人持有份，每份具有同等的法律效力。
(四)說明基金契約可印制成冊并對外公開散發(fā)或供投資者在有關(guān)場所查閱，但應以基金契約正本為準。
1.說明基金契約的修改應當經(jīng)基金契約當事人同意；
3.說明基金契約的修改應當報中國證監(jiān)會批準。
1.基金的終止。說明出現(xiàn)下列情況之一的，應當終止基金：
(1)基金封閉期滿又未被批準續(xù)期的；
(2)基金經(jīng)批準提前終止的；
(3)因重大違法行為，基金被中國證監(jiān)會責令終止的。
2.基金契約的終止。說明基金終止后，應當對基金進行清算。中國證監(jiān)會對清算結(jié)果批準并予以公告后基金契約方能終止。
二十五、其他事項。
二十六、契約當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日。
基金發(fā)起人(章)基金管理人(章)基金托管人(章)。
法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)。
簽訂地：簽訂地：簽訂地：
簽訂日：年月日簽訂日：年月日簽訂日：年月日。
證券投資基金合同篇十六
導語：下面是對證券投資基金法的第九十一條法律條文的釋義，需要了解相關(guān)法律條文的考生們跟著小編一起來看看相關(guān)的考試知識唄~~~我們多學習一些知識總是不會有壞處的哦。
第九十一條基金管理人、基金托管人有本法第五十九條第七項規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款;給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任。
【釋義】本條是對基金管理人、基金托管人將基金財產(chǎn)用于從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動應當承擔的法律責任的規(guī)定。
本法第59條第(七)項規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。本條對基金管理人、基金托管人有本法第59條第(七)項所列行為應當承擔的法律責任單獨作出規(guī)定，是因為證券法對從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動的行為規(guī)定了法律責任。所以本條規(guī)定除依據(jù)證券法處罰外，還應承擔相應的法律責任。
證券法對從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動明確規(guī)定依法處理非法獲得的證券，沒有規(guī)定上述行為人對受損害股東的民事責任。本法依證券投資基金的特點作了新規(guī)定，明確規(guī)定基金管理人、基金托管人將基金財產(chǎn)用于從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任。
一是沒收違法所得。即由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對違法的基金管理人、基金托管人發(fā)出處罰通知，責令其上交違法所得。這種處罰是一種財產(chǎn)罰?；鸸芾砣恕；鹜泄苋嗽诮拥?jīng)]收違法所得的行政處罰通知后，應當立即上交違法所得。
二是罰款。即由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對基金管理人?；鹜泄苋思捌渲苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他直接責任人員罰款。罰款是一種財產(chǎn)罰，是對基金管理人、基金托管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在經(jīng)濟上給予一定的懲罰，以起懲戒作用。本條規(guī)定的罰款數(shù)額有一定幅度，即對基金管理人、基金托管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員除依證券法處理外，再處3萬元以上30萬元以下的罰款。具體數(shù)額，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依違法行為情節(jié)輕重、造成的后果等情況確定。
三是警告。即由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對基金管理人、基金托管人的直接負責的主管人員和其他直接責任人員發(fā)出處罰通知，給予其警告?；鸸芾砣?、基金托管人的`直接負責的主管人員和其他直接責任人員在接到被給予警告的行政處罰通知后，應當立即認識自己違法所在并改正自己的違法行為。
四是暫停或者取消基金從業(yè)資格。即由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對基金管理人、基金托管人的直接負責的主管人員和其他直接責任人員發(fā)出處罰通知，暫?；蛘呷∠浠饛臉I(yè)資格。這種處罰是一種資格罰?；鸸芾砣?、基金托管人的直接負責的主管人員和其他直接責任人員在接到被給予暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格行政處罰通知后，應當立即暫停或者不再在基金行業(yè)從業(yè)。
基金管理人、基金托管人將基金財產(chǎn)用于從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格，依刑法第180條、第182條處理。刑法第180條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。這是對內(nèi)幕交易構(gòu)成犯罪行為追究刑事責任的法律依據(jù)。刑法第182條規(guī)定操縱證券交易價格，構(gòu)成犯罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。這里需要說明，操縱市場行為情節(jié)嚴重的才構(gòu)成犯罪，所謂“情節(jié)嚴重”，通常是指行為人曾因有操縱證券交易價格行為受過處罰，又實施該行為的;造成惡劣社會影響的;造成股票價格暴漲暴跌，嚴重影響證券市場交易秩序的;給其他投資者造成巨大經(jīng)濟損失的，等等?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藢⒒鹭敭a(chǎn)用于從事其他不正當?shù)淖C券交易活動，構(gòu)成犯罪的，依刑法相關(guān)規(guī)定處理。
證券投資基金合同篇十七
市場波動經(jīng)常以超出人們預期的方式呈現(xiàn)，一個出乎意料的跌幅，或者一次綿延甚久的盤整。每當上述情況出現(xiàn)時，總有不少基民在心底盤算要不要贖回，而另一些還沒進場的人則望而卻步，一個聲音總是在耳邊縈繞―――“還要投資股票基金嗎？”
對于這個問題，國際投資大師彼得?林奇的回答永遠是“要，當然要！”在他著名的《戰(zhàn)勝華爾街》一書中開宗明義，導言的標題就是“人人都要買股票”。林奇說：“我曾經(jīng)證明，如果你希望在明天有更多的錢，你就必須把一部分錢投資到股票中。也許我們會在今后的兩年、三年甚至五年中遭遇熊市，你會希望自己從未聽過‘股票’這個詞。然而，有一點是無可爭議的`，投資于股票或者股票基金，最終的回報會遠遠高于債券、存單或其他有價證券?！?BR> 很多華爾街投資家與林奇持有著相同的觀點：股市寒暑易節(jié)，但長期投資總會迎來春天。理財專家瑪麗?羅蘭女士在其《投資共同基金》一書中談到：“隨著時間的推移，股票會提供最好的業(yè)績回報……那么，為什么每個人都沒有把所有的錢投入股市呢？這是因為市場短期的波動性，股票的收益不是每年都超過債券和貨幣市場基金。那些短期內(nèi)需要用錢的投資者，不應該把錢全部投入股票，但長期投資者則應該將絕大部分資金投向各種各樣的股票基金。”
當然，股票基金這種高風險、高預期收益的投資品種，未必所有人都適合重金投入，投資者在開展投資布局之前，最好充分考慮個人的財務狀況、資金性質(zhì)、年齡階段以及風險承受能力等因素，把握好投資額度和比例，在心態(tài)上“輕裝上陣”，這樣更有利于堅持長期投資。
證券投資基金合同篇十八
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券投資基金運作活動，保護投資人的合法權(quán)益，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法適用于證券投資基金(以下簡稱基金)的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產(chǎn)的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會的召開，以及其他基金運作活動。
第三條從事基金運作活動，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，遵循自愿、公平、誠實信用原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
第四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金運作活動實施監(jiān)督管理。
第五條基金行業(yè)的協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金運作活動進行自律管理。
第二章基金的募集。
第六條申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應當具備下列條件：
(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應的基金經(jīng)理等業(yè)務人員；
(四)最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
(九)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列條件：
(一)有明確、合法的投資方向；
(二)有明確的基金運作方式；
(三)符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定；
(四)不與擬任基金管理人已管理的基金雷同；
(五)基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；
(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第八條基金管理人申請募集基金，應當按照《證券投資基金法》和中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。
申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當自變化發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。
第九條中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第三十九條的規(guī)定，受理基金募集申請，并進行審查，做出決定。
第十條中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金募集申請進行評審。
第十一條基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個月。
第十二條基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：
(一)基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；
(二)基金份額持有人的'人數(shù)不少于兩百人。
第十三條中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內(nèi)予以書面確認；自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
第十四條基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支；基金收取認購費的，可以從認購費中列支。
第三章基金份額的申購和贖回。
第十五條開放式基金的基金合同應當約定，并在招募說明書中載明基金管理人辦理基金份額申購、贖回業(yè)務的日期(以下簡稱開放日)和時間。
第十六條開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內(nèi)不辦理贖回；但約定的期限不得超過三個月，并應當在招募說明書中載明。
第十七條開放式基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算。開放式基金份額的申購、贖回價格具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。
開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算。具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。
證券投資基金合同篇十九
巴菲特有句名言：在別人恐懼時貪婪，在別人貪婪時恐懼。然而能夠做到這點的人總是少之又少。
基金發(fā)行在上周再度回到停滯狀態(tài)。新基金募集的氣氛也屢創(chuàng)新低，盡管此前預計的市場外圍資金繼續(xù)流入，但是場內(nèi)資金的退出姿態(tài)同樣堅決。導致市場繼續(xù)維持低迷狀態(tài)。
自前一周末以來，明顯出現(xiàn)的市場增量資金上周繼續(xù)流入，但并未改變市場氣氛。a股市場上下震蕩、持續(xù)回落的態(tài)勢，不僅在考驗場內(nèi)投資者，事實上也在考驗管理層乃至各方面的相關(guān)機構(gòu)。
從各方面匯總的消息看，上周的a股市場繼續(xù)成為了場外資金流入和場內(nèi)資金流出的換手一周。但與前一周不同的是，雙向資金流動沒有能夠激起市場反彈和成交量放大，相反起到的作用并不理想。
上周成立的浦銀安盛價值成長基金，最終揭曉的募集規(guī)模為17.3億元左右，為今年以來成立的4只偏股基金中份額最低者。由于基金募集期正好遭遇a股市場罕見的持續(xù)快速下跌，且為新公司，業(yè)內(nèi)認為，能夠取得這樣的銷售業(yè)績已屬不易。
統(tǒng)計顯示，上證綜指自去年10月份調(diào)整以來，截至4月9日，累計跌幅達到近44%。一季度，國內(nèi)271只偏股基金加權(quán)平均凈值跌去20.09%。隨著市場的`持續(xù)下跌，基金盈利效應劇減，基民開戶數(shù)也同步下降，基金一日售馨的盛況不再。新基金的發(fā)行和老基金的持續(xù)營銷雙雙陷入舉步維艱的境地。
而更讓人擔心的是，目前發(fā)行的偏股基金已經(jīng)出現(xiàn)延長募集期限的情況，這無疑反映了目前市場募集情況的慘淡。這從基金募集規(guī)模一路由150億下調(diào)到30億的巨大落差，也能看出不少。
在一些業(yè)內(nèi)人士看來，去年單只基金一天銷售100億的“亢奮”和目前的“疲軟”都不是正常狀態(tài)。前者令的基金銷售幾乎沒有選擇的余地。而月以來，國內(nèi)a股市場集中釋放風險，下跌幅度和速度為歷史罕見，也讓年下半年入市的新基民普遍被套，導致投資意愿下降。
不過，目前看伴隨著上周又1只基金進入建倉階段，場內(nèi)已經(jīng)建倉的基金升至4只，而且，以qfii為代表的境外資金經(jīng)由各種途徑在最近兩周內(nèi)持續(xù)流入。對于a股市場的資金面來說，最困難的時候或許也是最有希望的時候。
最近成立的十家偏股型基金。
基金簡稱。
首發(fā)規(guī)模(億份)。
華夏行業(yè)精選。
142.428。
國泰滬深300。
63.855。
易方達科訊。
118.33。
國投瑞銀穩(wěn)定增利。
41.96。
大成景陽領(lǐng)先。
48.59。
工銀瑞信全球配置。
31.56。
建信優(yōu)勢動力。
46.42。
南方盛元紅利。
62.13。
中銀策略基金。
46.52。
浦銀安盛價值。
17.3。