總結(jié)不僅是一個反思的過程，也是一個反思后行動的起點。寫一篇完美的總結(jié)需要先明確總結(jié)的目的和主題。總結(jié)范文是總結(jié)寫作的重要素材，通過研究和分析范文，可以提高自己的寫作水平。
證券公司前臺工作總結(jié)篇一
不知不覺加入xx證券這個大家庭已經(jīng)三年有余，回想這三年來的工作是充實并愉快，讓我學(xué)到很多東西，但同時也存在著很多不足的`地方一直在改進。公司領(lǐng)導(dǎo)對團隊的建設(shè)起到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力。
20xx年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年，開會學(xué)習(xí)是家常便飯，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會議召開頻率也變多。手續(xù)費已經(jīng)很透明，只能通過產(chǎn)品才能完善客戶需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品，我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。
20xx年也有許多不足的地方，團隊客戶的流失是最主要的方面！不管是因為客戶去幫親戚朋友的忙，還是因為其他原因。只能說明是我的服務(wù)工作做不到位，有些客戶的聯(lián)系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。
20xx年目標完成得不是很理想?？蛻粜枨笕找娴脑鲩L，而我的專業(yè)水平也要相對應(yīng)的提升。如下是今年主要的工作：
客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。
二：信托產(chǎn)品銷售；陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好，但是我們投顧團隊連續(xù)幾個周末都在外去主動營銷。營銷產(chǎn)品的同時我們也在開發(fā)新客戶，讓更多客戶了解湘財。三：etf產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè)etf和etf換購！尤其是醫(yī)藥行業(yè)etf比較受客戶歡迎，畢竟整個醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績?nèi)ブ?，所以營銷起來客戶也比較放心。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶都有好處。
四;金桂四季持續(xù)營銷。截至11月底金桂四季理財產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高。今年理財市場經(jīng)過余額寶等收益產(chǎn)品沖擊，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦。
五；新增資產(chǎn)考核。今年總共新增將近100萬左右；與此前定下目標相差甚遠。20xx年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會持續(xù)發(fā)力，現(xiàn)在手續(xù)費及網(wǎng)上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強學(xué)習(xí)，更好的應(yīng)對客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)服務(wù)還是要跟進，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù)，時間是最好的導(dǎo)師相信客戶會為我華麗轉(zhuǎn)身。
證券公司前臺工作總結(jié)篇二
20××年上半年工作總結(jié)在過去的半年時間里，柜臺的`工作內(nèi)容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統(tǒng)測試，股票機發(fā)放，客戶咨詢等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：
1。柜臺業(yè)務(wù)方面，20××年截止7月22號，共開戶561戶，經(jīng)辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現(xiàn)差錯。
2、股票機發(fā)放方面，20××年上半年，由于股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供應(yīng)商，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發(fā)放股票機115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬—20萬之間，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。
3、在系統(tǒng)測試方面，20××年上半年，參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次，其中深交所全網(wǎng)及電話委托程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù)，按時上傳測試報告，保障了系統(tǒng)的有效運行和正常運轉(zhuǎn)。
4、四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經(jīng)紀關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。
5、個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：
第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反饋，客戶試用結(jié)束后，傭金及時調(diào)整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。做好新三板上線前的準備工作，認真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業(yè)務(wù)流程。
證券公司前臺工作總結(jié)篇三
今年，對于xxxx可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信xxxx證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的整合和經(jīng)營之下，定能繼往開來、無限風(fēng)光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自1993年加盟xxxx證券已歷十二年，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼xxxxxx百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。
總結(jié)今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”?？偢凶约旱膸ё镏?，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，盡力為之：
1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示，認真反思對接管的認識，寫了數(shù)千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整，認真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容，包括相應(yīng)的政策，電腦、財務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領(lǐng)域相關(guān)知識，作為公司未來發(fā)展的知識儲備。
x6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排，參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn)，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容。
7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關(guān)的知識和技能的學(xué)習(xí)，不斷的充實自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容。
8隨時根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要，完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以xxxx證券的利益為重，無不是心懷對xxxx證券的感激與期待。
證券公司前臺工作總結(jié)篇四
xx年已經(jīng)遠離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學(xué)生時代走出了大學(xué)校門到公司實習(xí)，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學(xué)生光環(huán)的學(xué)生到一個必須負起工作職責(zé)的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務(wù)的方法。并在不斷在工作中學(xué)習(xí)和積累，以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上，努力在經(jīng)紀業(yè)務(wù)上也有所突破。
xx年是營業(yè)部建設(shè)的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進步，完成了一個人生重要的轉(zhuǎn)折。
在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經(jīng)驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應(yīng)該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當總部指導(dǎo)我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當然的固有思維，自己認為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來。
我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題，由于對外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學(xué)習(xí)，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力。
營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點，我覺得我應(yīng)該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應(yīng)該先從自己本職工作開始學(xué)習(xí)，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責(zé)任，通過前段時間的系統(tǒng)建設(shè)，我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經(jīng)驗的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應(yīng)該從以下方面入手：
1.認真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當一旦發(fā)生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。
2.從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗，來彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。
3.營業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。
作為證券行業(yè)從業(yè)人員，要對基本的證券知識有所掌握，這樣才能在有客戶打來資訊電話時，能盡快把幫客戶解決問題，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機炒股軟件的使用，作為計算機和金融專業(yè)的學(xué)科交匯，我有責(zé)任盡快熟悉這兩項業(yè)務(wù)，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進而提高業(yè)績和工作效率。我應(yīng)該從以下方面入手：
1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識，多從網(wǎng)站和報紙上瀏覽證券行業(yè)知識。
2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機炒股軟件財神通的使用，查看總部的培訓(xùn)文檔，盡快熟悉這部分業(yè)務(wù)。
證券公司前臺工作總結(jié)篇五
對我來說，這應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、理解和快樂的一年在過去的一年中，我們幾乎每天都處于緊張和忙碌的狀態(tài)。首先，由于年初經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取了保守的觀望態(tài)度。調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇配套投資產(chǎn)品，重新分析制定方案，盡量選擇貨幣基金債券等較為保守的品種；然后，春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟出現(xiàn)了一些復(fù)蘇跡象，一些曾經(jīng)頻繁操作的客戶不得不繼續(xù)短期操作股票和權(quán)證。在對市場進行綜合分析后，他們比較了各個股票板塊和證券品種，并建議這些客戶可以選擇一些國防工業(yè)或資源類上市公司的股票，盡量避開權(quán)證的高風(fēng)險品種。對于保守的客戶，也建議適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資。這樣，在保證資金安全的前提下，可以把握市場上漲幅度，收益相對穩(wěn)定。這一時期的工作繁重而艱苦。我們不僅要參考大量的資料和數(shù)據(jù)，還要反復(fù)研究，耐心地向客戶介紹各個品種的特點、得出結(jié)論的原因，以及一些品種在操作中的簡單技巧和注意事項，并隨時與客戶溝通，交流彼此對市場的看法；隨后，“創(chuàng)業(yè)板”上市。我在證券業(yè)工作。在這段時間里，我的工作非常緊張和繁重，有一次我陷入了矛盾中，公司發(fā)布了任務(wù)指標，并采取了許多措施聯(lián)系和通知客戶。在學(xué)習(xí)了各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津被許可人的繼續(xù)教育活動，并聽取了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，我覺得大多數(shù)客戶都不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此，我對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的數(shù)據(jù)進行了非常深入的分析，并及時傳達給所有客戶；第四季度，市場通脹預(yù)期加劇，市場逐步呈現(xiàn)弱漲跡象。但個股仍活躍,新客戶持倉仍滿,及時調(diào)整倉位。市場一旦調(diào)整,風(fēng)險就很大。建議客戶控制頭寸，保留大部分賬戶資金，等待時機。上述行為包括大量的數(shù)據(jù)訪問、分析比較、思考、總結(jié)、溝通和交流。這怎么可能是一個“忙碌”字呢？正是因為今年不同于以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，促使自己學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多的投資品種和市場類型，并提高了他適應(yīng)更多不同變化的能力。
在證券行業(yè)工作十多年并獲得cfp資格兩年多后，我逐漸意識到許多老師和前輩經(jīng)常教的真理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，你才能學(xué)到更多，讓你的知識和想法“新鮮”。
嚴謹：仔細研究和分析各種產(chǎn)品和市場，更多地了解不同的客戶，為他們提供更合適的投資建議。
圓通：面對公司的任務(wù)和客戶的利益，我們應(yīng)該是積極的，既不逃避也不逃避。我們應(yīng)該盡最大努力利用我們的知識和經(jīng)驗在兩者之間找到平衡。只要我們愿意努力，我們就可以實現(xiàn)“雙贏”。
誠信：無論如何，投資計劃真正適合客戶自身，只有真誠地考慮客戶，從客戶的角度出發(fā)，才能被客戶接受和認可。
我一直以這種態(tài)度工作了很長一段時間，正因為如此，我與許多客戶成為了親密的朋友。今年的市場變化更加豐富。我很高興幾年前我參加了財務(wù)規(guī)劃師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，在分析的時候，較早地了解了國際金融市場規(guī)劃得到了充分利用，得到了客戶的認可和認可，這讓他們對過去一年的投資成果非常滿意。我們的友誼加深了，他們更加信任我。因此，我非常感激，相信我能夠為更多的人提供更好的服務(wù)。
證券公司前臺工作總結(jié)篇六
今年年，對于xx可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信xx證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的.整合和經(jīng)營之下，定能繼往開來、無限風(fēng)光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自1993年加盟xx證券已歷十二年，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。
總結(jié)今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，盡力為之：
1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示，認真反思對接管的認識，寫了數(shù)千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整，認真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容，包括相應(yīng)的政策，電腦、財務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領(lǐng)域相關(guān)知識，作為公司未來發(fā)展的知識儲備。
-6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排，參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn)，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容。
7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關(guān)的知識和技能的學(xué)習(xí)，不斷的充實自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容。
8隨時根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要，完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以xx證券的利益為重，無不是心懷對xx證券的感激與期待。
xx證券股份有限公司
xxxx業(yè)務(wù)總部
xx
20xx年1月18日
證券公司前臺工作總結(jié)篇七
時間依然遵循其亙古不變的規(guī)律延續(xù)著，又一個年頭成為歷史，依然如過去的諸多年一樣，已成為歷史的20xx年，同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨，進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，現(xiàn)將這兩個月的市場營銷工作總結(jié)如下：
1、市場營銷工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、對證券行業(yè)有了初步了解進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，市場營銷工作中能解決各種基本問題。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
2、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
3、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
進入市場營銷工作這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：
1、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
2、發(fā)傳單進入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
3、有效利用銀行資源在銀行駐點已有近兩個月了，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，根據(jù)公司實際情況和近年來的市場狀況，我們一直都在摸索著一條適合自己的路子，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做好市場營銷工作。
證券公司前臺工作總結(jié)篇八
1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營業(yè)部對倒，尾市拉升、買入風(fēng)險警示板股票等，對有重點監(jiān)控賬戶參與的要求營業(yè)部提示客戶參與操作風(fēng)險。
2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據(jù)要求設(shè)定出具體閥值，對新股實時進行監(jiān)控。新股上市10日內(nèi)對參與封漲停、開盤集合競價、連續(xù)申報競價、累計買入等大額實時監(jiān)控，對預(yù)警賬戶要求營業(yè)部提示客戶參與炒新風(fēng)險。
3、監(jiān)察員工（含經(jīng)紀人）是否有持倉股票。
4、員工用機和手機委托實時監(jiān)控：本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問責(zé)通知單22份。
5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)控日志共225份。
6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開通以來，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支，新開戶不足50萬等進行監(jiān)控。
7、對營業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強監(jiān)控，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營業(yè)部的275個賬戶和146名員工，要求相關(guān)營業(yè)部對客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經(jīng)營業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財情況。
8、融資融券備崗等。
（二）每月工作。
1、定期編制經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)控月報，發(fā)送至各營業(yè)部及總部部門總經(jīng)理。
2、每月對全部相同手機委托，人工篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶，進行客戶回訪，6月-11月總共對59個手機進行回訪，將回訪情況通知到營業(yè)部，再由營業(yè)部落實后，做書面情況說明，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪有員工代理嫌疑的3個電話，都要求營業(yè)部落實員工后整改。
1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點帳戶，對賬戶進行重點跟蹤監(jiān)控，嚴防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。
2、做好風(fēng)控檔案的整理。年初將上一年度的風(fēng)險監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問責(zé)通知單等裝訂成冊歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風(fēng)控工作的完整性。
3、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作。
主要做好上下級信息交流的中轉(zhuǎn)站，及時傳達公司下發(fā)指示精神做到了不讓領(lǐng)導(dǎo)安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養(yǎng)服務(wù)意識，為部門每一位同事做好服。
積極參與公司布置的各項工作，代表我部門和第七黨支部向公司投稿和黨員學(xué)習(xí)心得體會等3份。
二、工作計劃。
經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)控工作，主要是針對客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據(jù)業(yè)務(wù)需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項目（員工手機、相同mac地址等）加強對員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異?；鸨?，開戶數(shù)量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè)，請信息技術(shù)部支持增加了員工見證開戶數(shù)量的監(jiān)控。風(fēng)控崗作為公司后臺支持部門，隨著公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新，我個人會認真學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險監(jiān)控，更好的把監(jiān)控工作做好。
證券公司前臺工作總結(jié)篇九
時間總是轉(zhuǎn)瞬即逝，在前臺工作的兩個月，我的收獲和感受都許多，任職以來，我努力適應(yīng)工作環(huán)境和前臺這個嶄新的工作崗位，仔細地履行自己的工作職責(zé)，完成各項工作任務(wù)。從來公司的第一天起，我就把自己融入到我們的這個團隊中。現(xiàn)將這兩個月的工作狀況總結(jié)如下：
1、轉(zhuǎn)接電話，精確的轉(zhuǎn)接來訪者電話，委婉對待騷擾電話，提高工作效率;。
2、來訪人員接待及指引，協(xié)作人事部門做好應(yīng)聘者信息登記;。
4、簽收郵件，送郵件至各級領(lǐng)導(dǎo);。
5、每天早來、晚走10分鐘，協(xié)作各部門的工作;。
6、領(lǐng)取每天的報紙及郵件，并將信件準時轉(zhuǎn)交給相關(guān)人員;。
7、公司文件的分發(fā)，準時將文件分發(fā)給各部門，將公司的各項政策措施快速傳達下去;。
8、下班時檢查前臺電腦的電源是否關(guān)閉。
在實踐中學(xué)習(xí)，努力適應(yīng)工作，剛參加公司對公司的一些事情都不了解，通過領(lǐng)導(dǎo)和同事的急躁指導(dǎo)和幫忙，讓我在較短的時間內(nèi)學(xué)到了許多學(xué)問。
做事情不夠細心，考慮問題不全面，有時候會丟三落四。目前公司人員流淌較大，進出門人員多且頻繁，消失了一些疏漏。
1、作為一名前臺人員，除了腳踏實地、認仔細真做事外，還應(yīng)當留意與各部門的溝通。了解公司的進展狀況和各部門的工作內(nèi)容，有了這些學(xué)問儲藏能準時精確地答復(fù)來訪者的問題，精確地轉(zhuǎn)接來電者的電話。
2、按規(guī)定做事的前提下還應(yīng)當留意方式方法，態(tài)度堅決、講話委婉，努力提高自己的效勞質(zhì)量。
3、做事要考慮周全、細心。有時由于一些小問題鑄成大錯，所以凡事都要先想到后果;。
4、工作進度及工作過程中遇到的問題因不能準時處理的'應(yīng)向上級反應(yīng)。
5、加強禮儀學(xué)問的學(xué)習(xí)。光工作中學(xué)習(xí)的遠遠不夠，在業(yè)余時間還必需學(xué)習(xí)相關(guān)的專業(yè)學(xué)問，了解在待人接物中必需要遵守的禮儀常識。
以上這些正是我在工作中缺少的。通過思索，我認為，不管哪一個崗位，不管從事哪一項工作，都是公司整體組織構(gòu)造中的一局部，都是為了公司的總體目標而努力。對前臺工作，應(yīng)當是“公司的形象、效勞的起點”。由于對客戶來說，前臺是他們接觸公司的第一步，是對公司的第一印象，而第一印象特別重要，所以前臺在肯定程度上代表了公司的形象。同時，公司對客戶的效勞，從前臺迎客開頭，好的開頭是勝利的一半。有了對其重要性的熟悉，促使我進一步思索如何做好本職工作。所以在今后的日子里我肯定會更加努力的工作!
證券公司前臺工作總結(jié)篇十
轉(zhuǎn)眼間已至x年歲末，作為公司的前臺人員，在公司各部門領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心指導(dǎo)和同事們的支持幫助下，我勤奮踏實地完成了本職工作，也順利完成了領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù)，自身在各方面都有所提升，但也有許多不足，需要今后不斷學(xué)習(xí)、不斷積累工作經(jīng)驗，運用所掌握的知識彌補自身存在的缺陷。現(xiàn)將這一年的學(xué)習(xí)、工作情況總結(jié)如下：
加強衛(wèi)生管理，創(chuàng)建整潔干凈的工作，搞好公司辦公樓宿舍樓的環(huán)境衛(wèi)生工作，每日對保潔工作者進行公共衛(wèi)生的監(jiān)督檢查工作，及時的做好各項檢查記錄，日檢查記錄表，周檢查記錄表，月檢查匯總表。加強安全用電、用水及門窗檢查，每日對辦公樓宿舍樓的安全用電、用水及門窗檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。并做好記錄。
會務(wù)接待準備工作，做好會前的籌備工作，為客人準備好企業(yè)宣傳資料，水果糖茶等等。確保會議順利進行。宿舍設(shè)備設(shè)施的建立及維修，公司不斷的為員工增加綜合性的服務(wù)，宿舍建立晾曬衣服架、洗衣房、全自動熱水機等等。x年宿舍設(shè)備設(shè)施共報修xxxx件，每報修一項設(shè)備工程部都及時的配合我部門進行維修，方便員工正常使用。
宿舍新員工入住及客房接待情況x年宿舍內(nèi)共辦理新員工入住xxxx人，為他們營造了良好的生活休息環(huán)境。我在檔案資料的收集、整理、立卷歸檔中不斷的學(xué)習(xí)、摸索、認真總結(jié)經(jīng)驗，繼續(xù)改進方式方法加大力度，并采取具體措施完成公司材料歸檔工作。
作為領(lǐng)導(dǎo)的副手，在平時的工作中，對領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作，不討價還價，保質(zhì)保量完成;對自己分內(nèi)的工作積極對待，努力完成，做到既不越位，又要到位，更不失職。在同辦公室其他同事的工作協(xié)調(diào)上，做到真誠相待，互幫互學(xué)。
在認真完成本職工作的同時，我存在許多不足之處，如工作還不夠有計劃性，交流不善于表達，我會盡量克服缺點。
繼續(xù)做好工作，為員工營造一個良好的.工作休息環(huán)境，使管理更上一個臺階。做好各種接待前的準備工作。有機會想多多參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)班，更進一步的提高工作的理論知識，加強工作，使管理更有條理性。
證券公司前臺工作總結(jié)篇十一
20xx年度工作總結(jié) 20xx年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余，在公司各級領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間里，我學(xué)會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：
剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司3個多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務(wù)。
在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識反復(fù)的琢磨，實際業(yè)務(wù)中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務(wù)知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。
通過3個多月的學(xué)習(xí)及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務(wù)有一定的認識。本人主要負責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務(wù)實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應(yīng)做記錄。同時，在前臺領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結(jié)：
（一）電話回訪業(yè)務(wù)：
進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。
（二）前臺業(yè)務(wù)：
為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。
在學(xué)習(xí)前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務(wù)資料。各項資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。
1、開戶崗業(yè)務(wù)：
主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當天業(yè)務(wù)后，負責(zé)把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：
對開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。
3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：
主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務(wù)。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。
（三）積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作。
1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。
2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時間給出最好的答案。
5、服務(wù)意識需要加強，對客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答。
證券公司前臺工作總結(jié)篇十二
證券公司辦公室年度工作總結(jié) 一年來，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務(wù)兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結(jié)。
今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工竟x上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過竟x和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了竟x來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過竟x和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。
從年初開始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。今年以來，公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務(wù)1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、王丹。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次（王俊民1次、安俊1次、孟憲峰1次、范軍1次、孫昆旭濤1次）、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務(wù)部7人次昆（王東1次、宋志紅1次、黃寶軍1次、李宏1次、李陽1次、于洪1次、昆賀佩秀1次），辦公室6人次（姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的`實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。
根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定**人次，罰款****元。昆按章獎勵**人次，****元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。
在強化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合，進行了一次內(nèi)昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進行全面審計，發(fā)昆現(xiàn)問題9條，并進行了處理。審計結(jié)束后，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報表。
在辦公室今年的工作中，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營的正常運行；在對內(nèi)工作方面，我們以及時昆服務(wù)為工作目標，在文件報刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗，由于領(lǐng)導(dǎo)得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。
在今年的工作中，我們加強了辦公的規(guī)范化程序化工作，在文昆件的收發(fā)、打字、復(fù)印、車輛調(diào)用、物品的領(lǐng)用方面都強調(diào)了程序昆和規(guī)范，使這些工作與上年相比都有所加強。
在檔案整理工作中，我們接受了市檔案局的工作意見，整理完昆成了公司文書檔案。在整理文書檔案的同時，辦公室還起草了本溪昆證券公司公司志，公司志對我公司從一九八八年成立至今的情況進昆行了一次全面系統(tǒng)的記錄，形成了近四萬字的文字材料，是我公司昆的一部重要史志。
在文秘總務(wù)工作中，辦公室認真起草公司各類文件31份，及時昆收發(fā)、傳閱、歸檔各類文件資料12卷，打印各種材料184份，復(fù)印材昆料95200余份，負責(zé)征訂、收發(fā)、整理各種報刊雜志53種。
在人事勞資工作中，辦公室圓滿地完成了全年各種工資報表的昆編制、人員情況變動后工資的調(diào)整、工資套改方案的制定、調(diào)出調(diào)昆入人員檔案傳遞和工資確定、人事檔案的整理、養(yǎng)老保險金住房公昆積金的提取與核算等項工作。
在物品管理方面，今年我們對辦公室倉庫進行了調(diào)整，對出入昆庫物品實行了出入庫單制度，配合財務(wù)部門開展費用核算，分清各昆部門費用。全年共入庫物資3.75萬元，出庫物資2.50萬元。固定昆資產(chǎn)和低值易耗品的盤點工作，按照年初的計劃進行了一次盤點，昆發(fā)現(xiàn)了許多存在的問題，并提出了改進意見。
在車輛管理與保障方面，主要是確定專人負責(zé)，確保了運款用昆車、總經(jīng)理用車、保障部門一般用車的實現(xiàn)，在行車安全和保持車昆況完好兩方面的工作也取得了顯著成績。在行車安全方面，要做到昆了嚴格遵守交通規(guī)則，不開“英雄車”，不酒后駕車，限制了疲勞昆駕駛，惡劣天氣減少出車。參加了各種車輛保險。在保持車況完好昆方面，抓好了一年一度的車輛年檢工作，配合有關(guān)部門對車輛進行昆全面檢測，為安全行車提供了保證。平時對發(fā)生的小毛病都認真對昆待，及時處理，決不拖延。保持車輛的整潔，嚴格限制外借車輛。昆全年共安全行車10.6萬多公里，沒有發(fā)生重大行車事故。
“三防一?！惫ぷ魇寝k公室的一項重要工作，在當前社會治安昆不好，金融案件屢屢發(fā)生的情況下，作為現(xiàn)金流動量很大證券公司，昆抓安全保衛(wèi)工作顯得尤為重要。
辦公室在抓這項工作的時候，一方面經(jīng)常提請公司領(lǐng)導(dǎo)抓安全昆抓防范，對公司職工的思想狀況特別是重要崗位上的職工思想狀況昆進行分析，做好教育防范工作；另一方面，經(jīng)常與公安局二處保持昆聯(lián)系，及時了解和通報社會治安情況，金融安全角勢，做到心中有昆數(shù)，及時地提早地加強安全防范措施，使不法之徒知難而退。
對經(jīng)濟警察的管理，我們提高了對經(jīng)警的要求，及時組織學(xué)習(xí)昆上級文件和通報社會治安情況，組織經(jīng)警武器射擊訓(xùn)練兩次，防火昆訓(xùn)練一次，經(jīng)警責(zé)任心得到了提高，在處理股民糾紛和維護交易秩昆序方面起到了重要作用。
在車輛運款方面，辦公室司機與經(jīng)警和有關(guān)部門人員密切配合，昆安全、及時地完成了十多億元的運款運券任務(wù)。
止到今昆年年底共組織各種福利10余次，金額*萬元。今年以來，公司還組昆織業(yè)務(wù)技能竟賽一次，愛崗敬業(yè)演講一次，內(nèi)控制度學(xué)習(xí)答題一次，昆旅游活動兩次，文體活動三次。通過這些活動的開展，提高了全體昆職工的工作積極性。
1、要提高責(zé)任心和全局觀念，強調(diào)以身作則。提高責(zé)任心和昆全局觀念，一方面是指在辦公室工作中，許多工作是沒有事先安排昆和沒有預(yù)見到的，公司的大事小事，其它部門不管的都是辦公室的昆事，不能與其它部門相互推委，辦公室要主動地想著辦；另一方面昆是指辦公室同事間的工作，能相互補位的要相互補位，不能相互補昆位的，要相互提醒協(xié)助完成工作。強調(diào)以身作則，是指辦公室人員昆在與外單位辦理工作的時候，要注意公司形象，要嚴格要求自己；昆在公司內(nèi)部管理工作中，要起表率作用，做到正人先正己。
2、辦公室工作要條理清晰，要有計劃，要明確分工和責(zé)任。昆由于辦公室大部分工作是可以預(yù)見的，所以工作要計劃好，安排好，昆不能等著來什幺工作再去作什幺工作，沒事就閑著，那樣不但很多昆工作做不好，還會出現(xiàn)手忙腳亂的情況。抓計劃工作還要抓全公司昆各部門的計劃工作，督促各部門按計劃完成任務(wù)。分工明確和責(zé)任昆清楚實際上是計劃到人的體現(xiàn)，每個人都要知道自己該干什幺，負昆什幺責(zé)任，那樣就會積極主動地去完成自己的那份工作任務(wù)。其實昆許多工作沒做好，一個重要的原因就是責(zé)任者沒有感到那份工作就昆是自己的，這就是責(zé)任不明，分工不清造成的。
3、要加強對職工的各項考核工作，要抓職工的崗位素質(zhì)教育。昆今年辦公室雖然抓了各項制度的落實，但工作開展的遠遠不夠，許昆多考核項目還沒有抓起來，明年要根據(jù)新的制度，大膽地抓好這項昆工作。抓職工崗位素質(zhì)教育，包括提高辦公室職工的素質(zhì)，要有競昆爭意識和危機感，多組織了解外面的情況，多組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。
證券公司前臺工作總結(jié)篇十三
xx年已經(jīng)過去，回首過去，xx是堅持的一年，所有的`一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
弱項，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣；另外團隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機會，因為周例會都是安排在團隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年x月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制，。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
適當?shù)恼{(diào)整和休息，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?，?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習(xí)的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團隊出現(xiàn)人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團隊最多人數(shù)達到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對于自身的發(fā)展來說，xx年更多的偏向了團隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初達到了，在xx年x月x日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。
如果說xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由。
證券公司前臺工作總結(jié)篇十四
xxxx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
1、xxxx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。
在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應(yīng)地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xx、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
5、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
6、加強網(wǎng)絡(luò)方面的.學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
1、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
2、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會，在實踐中學(xué)習(xí)。
3、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
（一）部門
1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
（二）公司
多提供一些培訓(xùn)機會給大家。
1、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
2、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司前臺工作總結(jié)篇十五
時光荏苒，轉(zhuǎn)眼兩個月的試用期將悄然逝去，從剛開始的實習(xí)日期算起來到我們公司已經(jīng)快五個月了，這段時間是我人生中最珍貴的經(jīng)歷，也給我留下了精彩而美好的回憶，我作為一個初出茅廬的青年，非常感謝公司提供給我的工作機會，同時我也非常珍惜這個工作機會，盡管有工作經(jīng)驗的欠缺和對新環(huán)境的不適應(yīng)，但在領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下，通過自身的不懈努力，在此方面爭取了一定的進步，我也會以最好的精神狀態(tài)去面對每天的工作，作為公司的一員，也會時刻保持在公司里的責(zé)任感和使命感，和公司共同成長進步，去迎接我未來的工作，人是在不斷總結(jié)和反省中提煉和進步的，在此對試用期的工作做出總結(jié)：第一天上班總是讓人激動并難以忘懷的，部門的同事通過聊天的方式介紹了我們部門的組建情況和團隊實力，讓我對公司未來的發(fā)展充滿信心，特別是上司也是那的平易近人，為此我經(jīng)常勉勵自己肯定要珍惜此次機會，全身心的投入到工作和學(xué)習(xí)中。頭兩個月中，同事耐心指導(dǎo)我做些基礎(chǔ)性工作，包含公文傳遞、文件歸檔和費用報銷流程，有步驟的教我使用公司的各種系統(tǒng)，同時帶我了解總部各個職能部門。隨著對基礎(chǔ)性工作的了解，領(lǐng)導(dǎo)又安排我學(xué)習(xí)公司的預(yù)算編制和費用審批，讓我閱讀學(xué)習(xí)公司相關(guān)文件資料，不厭其煩的講解預(yù)算編制總體框架和各個科目具體核算內(nèi)容，全面?zhèn)魇谪攧?wù)成本分析報告的`編制原則和方法，對于所寫的報告領(lǐng)導(dǎo)明確提出批評和改善意見。鑒于自身實務(wù)經(jīng)驗的欠缺，領(lǐng)導(dǎo)還安排我到營業(yè)部財務(wù)部學(xué)習(xí)，給予工作的全力支持。正值公司各項新業(yè)務(wù)的開展，自己很有幸能被領(lǐng)導(dǎo)安排參加各個層次的會議討論，在會議的討論過程中感受到我們公司及部門的團隊創(chuàng)造力和活力，共同享受從思路雛形到最后成稿發(fā)文的樂趣，迸發(fā)出大家同心協(xié)力的工作熱情，體會到融洽的工作氛圍所帶來的溫暖，同時也提升自我思考的深度和廣度。
通過這幾個月在領(lǐng)導(dǎo)和同事的關(guān)懷與幫助下，盡管取得了一點進步，但離領(lǐng)導(dǎo)的要求尚有一定的距離，在今后的工作和學(xué)習(xí)中，我會嚴格要求自己、虛心向其他領(lǐng)導(dǎo)、同事學(xué)習(xí)；同時也將進一步加強學(xué)習(xí)、扎實工作，努力提升自身的綜合素質(zhì)，充分發(fā)揮個人所長、不遺余力的為公司做出應(yīng)有的貢獻。
證券公司前臺工作總結(jié)篇十六
我在一季度以分管銷售的.班子成員身份協(xié)助總經(jīng)理完成一些工作，并參與中支總經(jīng)理室做出的所有重大決策。現(xiàn)在就所做的以下六個方面的工作做簡單匯報：
1、陪同總經(jīng)理參加省公司各種工作會議和培訓(xùn)，認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會，會后傳達落實到市縣兩級機構(gòu)。
2、協(xié)助總經(jīng)理對縣級機構(gòu)進行管理。如出席縣級機構(gòu)開業(yè)典禮、找負責(zé)人的進行工作談話、聽取匯報，指導(dǎo)工作、解決矛盾。同時支持其業(yè)務(wù)發(fā)展。
3、協(xié)助總經(jīng)理開拓、維護代理渠道。代理渠道業(yè)務(wù)基本是交強險，險種結(jié)構(gòu)很好，賠付率低。我中支同xxx代理、xxx代理保持了良好的合作關(guān)系，使代理業(yè)務(wù)成為20xx年新的增長點。
4、協(xié)助總經(jīng)理開展xxx車友俱樂部的合作，簽訂合作協(xié)議。并具體配合俱樂部在每個步驟的宣傳和業(yè)務(wù)發(fā)展。每個星期五交通電臺都在宣傳都邦公司和服務(wù)。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險在港城迅速擴大了影響。業(yè)務(wù)前景很好，xxx車輛的統(tǒng)保正在洽談中。
1、制定全年銷售計劃，做好任務(wù)的下達與分解。在控制應(yīng)收達標情況下發(fā)展業(yè)務(wù)。
2、完成省公司營銷管理部組織的各項活動。提供各種報表。做好上傳下達，落實省公司營銷管理政策，制定銷售推動方案。做好任務(wù)分解。
3、完成對市縣兩級營銷員的管理。凡是沒有簽訂勞動合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規(guī)。
4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續(xù)、制作招聘卷宗、簽署轉(zhuǎn)正手續(xù)、制作工資月報表。審核全市手續(xù)費發(fā)放。對業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)與支持。
1、組建和管理外勤團隊。20xx年領(lǐng)取外勤團隊保費任務(wù)400萬。一共8人，預(yù)計人均保費達到50萬。外勤團隊完成情況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團隊完成保費856267萬。
2、通知業(yè)務(wù)員和營銷員的手續(xù)費領(lǐng)取。安排內(nèi)勤制作手續(xù)費發(fā)放表，張貼代理人資格證書，審核業(yè)務(wù)員報銷。
1、去年半年個人完成年55萬，以年度第一名獲得展業(yè)標兵證書。今年計劃完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經(jīng)完成17萬多。
2、做客戶服務(wù)，盡量自己客戶出現(xiàn)場，解答客戶疑。缺點和不足是由于沒時間聯(lián)系業(yè)務(wù)，續(xù)保業(yè)務(wù)丟失。對客戶的服務(wù)回沒有時間做。雖然達到公司考核標準，但是個人目標沒有達到。
做為分管銷售的班子成員本不應(yīng)該插手行政方面工作，但是只要公司需要，總經(jīng)理安排我都抽時間，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好。
1、協(xié)助總經(jīng)理引進人才。比如成功引進同業(yè)人才xxx。但是人才的引進還是非常的困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才招聘，已經(jīng)為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。
2、每周召集部門經(jīng)理以上人員在總經(jīng)理室召開周例會，并做好會議紀要的記錄、打印和保管。周例會是我們中支進行管理重要措施,很多題在會上溝通、解決、各部門之間達成共識，消除矛盾，團結(jié)協(xié)作，保證公司正常的經(jīng)營管理。
1、我公司對內(nèi)對外，對上對下稿基本上由我負責(zé)起草、撰寫、提交。還負責(zé)企業(yè)。
化和品牌建設(shè)。如為電臺提供宣傳稿件、現(xiàn)場勘查車使用方案。生命線學(xué)習(xí)體會，在緊急情況時候，下了火車在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發(fā)送??在企業(yè)化建設(shè)方面受到省公司總經(jīng)理表揚。
2、書寫生日祝詞在同事生日聚會上朗誦。后經(jīng)過整理的《都邦保險溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發(fā)表，并獲得省公司通報表揚。
3、大到設(shè)計樓道的展牌、宣傳欄、業(yè)績榜設(shè)計制作、職場布置，小到宣傳卡包括名片印刷、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對宣傳用的照片進行裁減、調(diào)光、修理。常常忙到深夜。
xx年秦皇島都邦保險從困境中艱難的走過來，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策，同于總一起經(jīng)歷了風(fēng)雨歷程，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司漸漸一步一個臺階發(fā)展起來年終雖然沒有完成任務(wù)，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧、快樂的企業(yè)化。
20xx年我們靠著這個感覺得到又摸不著的“軟件”——企業(yè)化，吸引同業(yè)人才和合作伙伴，很多人就是因為感覺到我們都邦人好、形象好才被我們吸引，在這里感覺到和諧、快樂才加盟我們或者和我們合作??就這樣,xx年為20xx年的發(fā)展作好了人才的準備，聚集起了人氣，有人氣就有財氣。在我們的帶領(lǐng)下，現(xiàn)在我們這支團隊不僅是人才濟濟而且氣氛和諧。在當?shù)厥袌錾衔覀兊谝徊徽继鞎r，第二不占地利，唯一可占的就是人和。記得毛澤東主席說過：“人的要素是第一位的”，解決了這一根本題就可以減少內(nèi)耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的發(fā)展之路！
我中支第一季度達成率全省都邦各機構(gòu)排名第一，保費總額和市場占有率在當?shù)?4財產(chǎn)險公司中連續(xù)兩個月排在第八位。我們這個開業(yè)不到一年的公司超越了六開業(yè)幾年的公司，望著業(yè)績報表怎能不心潮起伏？但是我們沒有驕傲，我們將積小勝為大勝，在20xx年打個漂亮的翻身仗?。?BR> 省公司下達1000萬，我們自定指標1200。中支完成情況：第一季度計劃228萬，實際完成3566萬。其中一月份計劃80萬，實際完成1143萬。二月份計劃52萬，實際完成765萬。三月份計劃96萬，實際完成1657萬。
和于總的工作有了起色，我很高興，秦皇島都邦再也不是去年x月我來時候內(nèi)外交困的樣子。我們還要做大機構(gòu)，力爭三年把保費做到3000萬以上，好要做各種指標都優(yōu)秀的“精品公司”
前天省公司來人調(diào)研，工作之余帶領(lǐng)導(dǎo)們?nèi)ゴ荡岛ｏL(fēng)，我凝望著滾滾而來的白浪，即興一首五言抒發(fā)我的心情：
憑風(fēng)觀滄海，心隨白浪浮。
千年桑田處，魚群繞漁夫。
島外潮水兇，必受顛簸苦，不求真富貴，但愿不虛度！
證券公司前臺工作總結(jié)篇十七
xx年是不平凡的一年，房價失控，物價上漲，證券市場行情持續(xù)低迷較長時間，上證股指在xx點左右持續(xù)震蕩。在這種大背景下，我們作為xx營業(yè)部的一員，面對任務(wù)多、行情差、經(jīng)驗少、壓力重的特點，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)和全體員工共同努力下，按照公司“二次創(chuàng)業(yè)”的要求，加強制度建設(shè)，防范經(jīng)營風(fēng)險，推進精細管理，積極提升服務(wù)，努力開拓經(jīng)營。現(xiàn)將xx年度工作總結(jié)如下：
xx營業(yè)部前三季度主要經(jīng)營指標為：
1、利潤：xx年全年目標值為xx萬元，xx月進度目標值為xx萬元，截止xx年x月底，我部實際利潤總額xx萬元，完成xx年xx月進度目標xx%。
2、營業(yè)收入：xx年全年目標值為xx萬元，xx月進度目標值為xx萬元，截止xx年xx月底，我部實際營業(yè)收入xx萬元，完成xx年xx月進度目標xx%。
3、資產(chǎn)保有率：xx年全年目標值為xx（萬分之），xx月份實際值為xx（萬分之），完成xxx年年度目標xx%。
4、市場占有率：xx年全年目標值為xx（萬分之），xx月份實際值為xx（萬分之），完成xx年年度目標xx%。
5、a股+基金交易量：xx年全年目標值為xx億元，xx月進度目標值為xx億元，截止xx年xx月底，我部實際交易量為xx億元，完成xx年xx月進度目標xx%。
6、凈增有效戶數(shù)：xx年全年目標值為xx戶，xx月進度目標值為xx戶，截止xx年xx月底，我部實際凈增有效開戶數(shù)為xx戶，完成xx年xx月進度目標xx%。
根據(jù)數(shù)據(jù)可以看出，除了凈有效戶數(shù)超過進度目標外，其余目標低于或接近進度目標，因此經(jīng)營業(yè)務(wù)需要加強。
在公司上級領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，全體員工不懈努力，陸續(xù)完成了場地選址、房屋裝修、設(shè)備安裝、軟件調(diào)試、名稱變更等一系列工作，并且迅速完成了公司驗收、稅務(wù)登記、工商執(zhí)照領(lǐng)取、營業(yè)部許可證頒發(fā)等很多重要工作。xx營業(yè)部人員也全部到位，大家分工明確，崗位職責(zé)清晰，不斷健全營業(yè)部的各項規(guī)章制度，制訂了詳細的應(yīng)急預(yù)案，營業(yè)部管理條例日漸清晰，營業(yè)部軟硬件環(huán)境不斷健全，營業(yè)部日常行為陸續(xù)規(guī)范化。
考慮到xx營業(yè)部一樓散戶大廳客戶用機沒有ups備用電源的現(xiàn)狀，xx月xx日由xx公司進行了配電室布線改造，并且于xx月xx日由xx公司增多一組新ups并調(diào)試，配電室改造順利完成，目前工作一切正常。
按照中國證監(jiān)會及xx證券公司的要求和布署，xx營業(yè)部展開掃描電子檔案、賬戶規(guī)范工作的序幕，隨著此項工作的持續(xù)開展，我營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想，明確責(zé)任及分工，精心組織，周密布署，科學(xué)分工，有計劃、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規(guī)范工作。由于時間緊，任務(wù)重，營業(yè)部全體員工不辭辛苦、加班加點，按規(guī)范進度，有條不紊開展工作。截至xx月底，掃描電子檔案已經(jīng)完成了大半，營業(yè)部所托管的全部客戶證券賬戶（包含休眠證券賬戶）為xx戶，已經(jīng)完成掃描xx戶，剩余xx戶。
堅持認真負責(zé)態(tài)度，重結(jié)果更重過程，xx營業(yè)部并且對留痕工作重視，保證每一個過程都有詳細的留痕記錄，能完整、清晰、系統(tǒng)地反映整個規(guī)范過程的內(nèi)容和軌跡。
xx營業(yè)部通過和中行、農(nóng)行、建行以及工行的合作，已經(jīng)在凈增有效戶、壯大股民基數(shù)取得了不錯效果，我部全年目標為xx戶，目前截至xx月底，已經(jīng)完成xx戶。xx營業(yè)部一方面要持續(xù)與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶回流工作。xx年xx月至今，營業(yè)部共流失xx名客戶，營業(yè)部決定，通過電話回訪、當面回訪、中間人聯(lián)絡(luò)等方式爭取流失客戶轉(zhuǎn)回資產(chǎn)，回訪率達到xx%，最后xx個月完成客戶回流率xx%。
xx營業(yè)部組織各部門結(jié)合自身實際情況，針對原有各項規(guī)章制度進行學(xué)習(xí)、討論，參照公司下發(fā)的各項新規(guī)章制度，建立自己的《xx營業(yè)部突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xx營業(yè)部新開立賬戶業(yè)務(wù)操作流程》等一系列制度。
并且根據(jù)消防安全防衛(wèi)工作的需要，建立了自己的《xx營業(yè)部安全保衛(wèi)檔案》，逐步健全了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓(xùn)制度》、《消防設(shè)施器材維護保養(yǎng)制度》等一系列制度，并且明確了總指揮、副總指揮及各個人員的職責(zé)。
xx營業(yè)部全體員工認真學(xué)習(xí)了xxx做的工作報告，并根據(jù)公司二次創(chuàng)業(yè)活動實施方案結(jié)合自身的實際情況，積極制定有效的工作方案，積極開展了創(chuàng)先爭優(yōu)活動，通過在一樓大廳懸掛標語、在三樓建立創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳園地等多種方式，使大家明確二次創(chuàng)業(yè)概念、目標和原則以及創(chuàng)先爭優(yōu)的責(zé)任感和榮譽感。
為了樹立公司品牌和營業(yè)部形象，改變目前xx營業(yè)部存在的.營銷問題,積極應(yīng)對市場競爭，擴大營業(yè)部在所在區(qū)域的影響力度，xx營業(yè)部由經(jīng)理牽頭，專門成立了市場營銷小組，并采取多種形式加強營銷力度。根據(jù)部分員工家住本地的現(xiàn)狀，加強其與親屬朋友聯(lián)系，利用當?shù)厝穗H關(guān)系，增加證券營銷力度，增多市場占有率。
xx營業(yè)部在公司有關(guān)xx基金、xx基金、xx基金三次基金營銷過程中，通過短信、宣傳冊等方式增加宣傳力度，取得了不錯效果，圓滿完成了各項全部任務(wù)。
xx營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會和公司總部的具體要求，積極開展投資者風(fēng)險教育工作。營業(yè)部全體員工認真學(xué)習(xí)《有關(guān)加強投資者風(fēng)險教育的通知》精神，成立了風(fēng)險教育領(lǐng)導(dǎo)小組。加強員工培訓(xùn)，使員工更深刻的了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業(yè)人員的行為規(guī)范，也使各部門加強聯(lián)系和配合，互通有無，在各自的崗位上爭取將投資者風(fēng)險教育工作具體落實。做好投資者教育宣傳工作。在營業(yè)部的公告欄制作“投資者教育園地”，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風(fēng)險提示標語，宣傳欄張貼有關(guān)投資者風(fēng)險警示的投資知識。前臺工作人員認真審核客戶資料，保證投資者帳戶資料真實、準確和完整，詳細解釋《風(fēng)險警示書》并讓客戶簽名確認，并且有針對地分析客戶的性格，操作習(xí)慣，風(fēng)險喜好，抗風(fēng)險能力，加以分類，按照不同客戶的特點和投資需求，給客戶講解和宣傳證券市場基礎(chǔ)知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風(fēng)險控制，加深了與客戶的了解和溝通。
健全營業(yè)部崗位責(zé)任制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作規(guī)程。明確不同崗位的工作任務(wù)，建立相互配合，相互監(jiān)督的工作關(guān)系。認真學(xué)習(xí)公司有關(guān)風(fēng)險控制方面的各項規(guī)章制度，逐一對照落實。成立應(yīng)急預(yù)案小組，責(zé)任到人。關(guān)鍵崗位建立雙人負責(zé)制度。各崗位權(quán)責(zé)分明，互相監(jiān)督。進行自查自糾，堅決執(zhí)行從業(yè)人員的禁止行為，建立高素質(zhì)的員工隊伍。
在即將過去的xx年里，面對營業(yè)部新成立費用多、前期股市行情低迷、全年任務(wù)量大、人員增多負擔加重等諸多困難，xx營業(yè)部全體員工團結(jié)奮斗、共同努力，取得了一定成績，但業(yè)務(wù)經(jīng)營情況離公司要求還有一定差距，我們也認識到自身存在的問題：
一、客戶結(jié)構(gòu)不合理，尤其是百萬以上的中大戶比例較小，散戶比重較大。
二、服務(wù)品種認可度較差，基金申購比例低。
三、營業(yè)部位置處于xx，考慮到人口、地區(qū)、經(jīng)濟水平的制約，發(fā)展空間有待進一步擴大。
四、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距。
五、與先進券商相比，我們的服務(wù)有待進一步提升。
展望未來，xx+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作，開拓市場，加強員工隊伍建設(shè)，我們工作計劃如下:。
一、增大宣傳力度，加強銀證合作。xx營業(yè)部準備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷。
二、加強股民教育，提供投資咨詢。xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，加強股民投資參與的積極性。
證券公司前臺工作總結(jié)篇一
不知不覺加入xx證券這個大家庭已經(jīng)三年有余，回想這三年來的工作是充實并愉快，讓我學(xué)到很多東西，但同時也存在著很多不足的`地方一直在改進。公司領(lǐng)導(dǎo)對團隊的建設(shè)起到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力。
20xx年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年，開會學(xué)習(xí)是家常便飯，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會議召開頻率也變多。手續(xù)費已經(jīng)很透明，只能通過產(chǎn)品才能完善客戶需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品，我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。
20xx年也有許多不足的地方，團隊客戶的流失是最主要的方面！不管是因為客戶去幫親戚朋友的忙，還是因為其他原因。只能說明是我的服務(wù)工作做不到位，有些客戶的聯(lián)系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。
20xx年目標完成得不是很理想?？蛻粜枨笕找娴脑鲩L，而我的專業(yè)水平也要相對應(yīng)的提升。如下是今年主要的工作：
客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。
二：信托產(chǎn)品銷售；陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好，但是我們投顧團隊連續(xù)幾個周末都在外去主動營銷。營銷產(chǎn)品的同時我們也在開發(fā)新客戶，讓更多客戶了解湘財。三：etf產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè)etf和etf換購！尤其是醫(yī)藥行業(yè)etf比較受客戶歡迎，畢竟整個醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績?nèi)ブ?，所以營銷起來客戶也比較放心。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶都有好處。
四;金桂四季持續(xù)營銷。截至11月底金桂四季理財產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高。今年理財市場經(jīng)過余額寶等收益產(chǎn)品沖擊，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦。
五；新增資產(chǎn)考核。今年總共新增將近100萬左右；與此前定下目標相差甚遠。20xx年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會持續(xù)發(fā)力，現(xiàn)在手續(xù)費及網(wǎng)上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強學(xué)習(xí)，更好的應(yīng)對客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)服務(wù)還是要跟進，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù)，時間是最好的導(dǎo)師相信客戶會為我華麗轉(zhuǎn)身。
證券公司前臺工作總結(jié)篇二
20××年上半年工作總結(jié)在過去的半年時間里，柜臺的`工作內(nèi)容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統(tǒng)測試，股票機發(fā)放，客戶咨詢等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：
1。柜臺業(yè)務(wù)方面，20××年截止7月22號，共開戶561戶，經(jīng)辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現(xiàn)差錯。
2、股票機發(fā)放方面，20××年上半年，由于股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供應(yīng)商，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發(fā)放股票機115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬—20萬之間，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。
3、在系統(tǒng)測試方面，20××年上半年，參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次，其中深交所全網(wǎng)及電話委托程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù)，按時上傳測試報告，保障了系統(tǒng)的有效運行和正常運轉(zhuǎn)。
4、四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經(jīng)紀關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。
5、個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：
第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反饋，客戶試用結(jié)束后，傭金及時調(diào)整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。做好新三板上線前的準備工作，認真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業(yè)務(wù)流程。
證券公司前臺工作總結(jié)篇三
今年，對于xxxx可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信xxxx證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的整合和經(jīng)營之下，定能繼往開來、無限風(fēng)光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自1993年加盟xxxx證券已歷十二年，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼xxxxxx百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。
總結(jié)今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”?？偢凶约旱膸ё镏?，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，盡力為之：
1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示，認真反思對接管的認識，寫了數(shù)千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整，認真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容，包括相應(yīng)的政策，電腦、財務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領(lǐng)域相關(guān)知識，作為公司未來發(fā)展的知識儲備。
x6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排，參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn)，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容。
7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關(guān)的知識和技能的學(xué)習(xí)，不斷的充實自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容。
8隨時根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要，完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以xxxx證券的利益為重，無不是心懷對xxxx證券的感激與期待。
證券公司前臺工作總結(jié)篇四
xx年已經(jīng)遠離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學(xué)生時代走出了大學(xué)校門到公司實習(xí)，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學(xué)生光環(huán)的學(xué)生到一個必須負起工作職責(zé)的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務(wù)的方法。并在不斷在工作中學(xué)習(xí)和積累，以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上，努力在經(jīng)紀業(yè)務(wù)上也有所突破。
xx年是營業(yè)部建設(shè)的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進步，完成了一個人生重要的轉(zhuǎn)折。
在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經(jīng)驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應(yīng)該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當總部指導(dǎo)我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當然的固有思維，自己認為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來。
我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題，由于對外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學(xué)習(xí)，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力。
營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點，我覺得我應(yīng)該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應(yīng)該先從自己本職工作開始學(xué)習(xí)，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責(zé)任，通過前段時間的系統(tǒng)建設(shè)，我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經(jīng)驗的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應(yīng)該從以下方面入手：
1.認真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當一旦發(fā)生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。
2.從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗，來彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。
3.營業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。
作為證券行業(yè)從業(yè)人員，要對基本的證券知識有所掌握，這樣才能在有客戶打來資訊電話時，能盡快把幫客戶解決問題，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機炒股軟件的使用，作為計算機和金融專業(yè)的學(xué)科交匯，我有責(zé)任盡快熟悉這兩項業(yè)務(wù)，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進而提高業(yè)績和工作效率。我應(yīng)該從以下方面入手：
1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識，多從網(wǎng)站和報紙上瀏覽證券行業(yè)知識。
2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機炒股軟件財神通的使用，查看總部的培訓(xùn)文檔，盡快熟悉這部分業(yè)務(wù)。
證券公司前臺工作總結(jié)篇五
對我來說，這應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、理解和快樂的一年在過去的一年中，我們幾乎每天都處于緊張和忙碌的狀態(tài)。首先，由于年初經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取了保守的觀望態(tài)度。調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇配套投資產(chǎn)品，重新分析制定方案，盡量選擇貨幣基金債券等較為保守的品種；然后，春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟出現(xiàn)了一些復(fù)蘇跡象，一些曾經(jīng)頻繁操作的客戶不得不繼續(xù)短期操作股票和權(quán)證。在對市場進行綜合分析后，他們比較了各個股票板塊和證券品種，并建議這些客戶可以選擇一些國防工業(yè)或資源類上市公司的股票，盡量避開權(quán)證的高風(fēng)險品種。對于保守的客戶，也建議適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資。這樣，在保證資金安全的前提下，可以把握市場上漲幅度，收益相對穩(wěn)定。這一時期的工作繁重而艱苦。我們不僅要參考大量的資料和數(shù)據(jù)，還要反復(fù)研究，耐心地向客戶介紹各個品種的特點、得出結(jié)論的原因，以及一些品種在操作中的簡單技巧和注意事項，并隨時與客戶溝通，交流彼此對市場的看法；隨后，“創(chuàng)業(yè)板”上市。我在證券業(yè)工作。在這段時間里，我的工作非常緊張和繁重，有一次我陷入了矛盾中，公司發(fā)布了任務(wù)指標，并采取了許多措施聯(lián)系和通知客戶。在學(xué)習(xí)了各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津被許可人的繼續(xù)教育活動，并聽取了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，我覺得大多數(shù)客戶都不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此，我對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的數(shù)據(jù)進行了非常深入的分析，并及時傳達給所有客戶；第四季度，市場通脹預(yù)期加劇，市場逐步呈現(xiàn)弱漲跡象。但個股仍活躍,新客戶持倉仍滿,及時調(diào)整倉位。市場一旦調(diào)整,風(fēng)險就很大。建議客戶控制頭寸，保留大部分賬戶資金，等待時機。上述行為包括大量的數(shù)據(jù)訪問、分析比較、思考、總結(jié)、溝通和交流。這怎么可能是一個“忙碌”字呢？正是因為今年不同于以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，促使自己學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多的投資品種和市場類型，并提高了他適應(yīng)更多不同變化的能力。
在證券行業(yè)工作十多年并獲得cfp資格兩年多后，我逐漸意識到許多老師和前輩經(jīng)常教的真理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，你才能學(xué)到更多，讓你的知識和想法“新鮮”。
嚴謹：仔細研究和分析各種產(chǎn)品和市場，更多地了解不同的客戶，為他們提供更合適的投資建議。
圓通：面對公司的任務(wù)和客戶的利益，我們應(yīng)該是積極的，既不逃避也不逃避。我們應(yīng)該盡最大努力利用我們的知識和經(jīng)驗在兩者之間找到平衡。只要我們愿意努力，我們就可以實現(xiàn)“雙贏”。
誠信：無論如何，投資計劃真正適合客戶自身，只有真誠地考慮客戶，從客戶的角度出發(fā)，才能被客戶接受和認可。
我一直以這種態(tài)度工作了很長一段時間，正因為如此，我與許多客戶成為了親密的朋友。今年的市場變化更加豐富。我很高興幾年前我參加了財務(wù)規(guī)劃師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，在分析的時候，較早地了解了國際金融市場規(guī)劃得到了充分利用，得到了客戶的認可和認可，這讓他們對過去一年的投資成果非常滿意。我們的友誼加深了，他們更加信任我。因此，我非常感激，相信我能夠為更多的人提供更好的服務(wù)。
證券公司前臺工作總結(jié)篇六
今年年，對于xx可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信xx證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的.整合和經(jīng)營之下，定能繼往開來、無限風(fēng)光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自1993年加盟xx證券已歷十二年，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。
總結(jié)今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，盡力為之：
1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示，認真反思對接管的認識，寫了數(shù)千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整，認真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容，包括相應(yīng)的政策，電腦、財務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領(lǐng)域相關(guān)知識，作為公司未來發(fā)展的知識儲備。
-6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排，參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn)，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容。
7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關(guān)的知識和技能的學(xué)習(xí)，不斷的充實自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容。
8隨時根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要，完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以xx證券的利益為重，無不是心懷對xx證券的感激與期待。
xx證券股份有限公司
xxxx業(yè)務(wù)總部
xx
20xx年1月18日
證券公司前臺工作總結(jié)篇七
時間依然遵循其亙古不變的規(guī)律延續(xù)著，又一個年頭成為歷史，依然如過去的諸多年一樣，已成為歷史的20xx年，同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨，進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，現(xiàn)將這兩個月的市場營銷工作總結(jié)如下：
1、市場營銷工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、對證券行業(yè)有了初步了解進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，市場營銷工作中能解決各種基本問題。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
2、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
3、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
進入市場營銷工作這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：
1、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
2、發(fā)傳單進入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
3、有效利用銀行資源在銀行駐點已有近兩個月了，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，根據(jù)公司實際情況和近年來的市場狀況，我們一直都在摸索著一條適合自己的路子，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做好市場營銷工作。
證券公司前臺工作總結(jié)篇八
1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營業(yè)部對倒，尾市拉升、買入風(fēng)險警示板股票等，對有重點監(jiān)控賬戶參與的要求營業(yè)部提示客戶參與操作風(fēng)險。
2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據(jù)要求設(shè)定出具體閥值，對新股實時進行監(jiān)控。新股上市10日內(nèi)對參與封漲停、開盤集合競價、連續(xù)申報競價、累計買入等大額實時監(jiān)控，對預(yù)警賬戶要求營業(yè)部提示客戶參與炒新風(fēng)險。
3、監(jiān)察員工（含經(jīng)紀人）是否有持倉股票。
4、員工用機和手機委托實時監(jiān)控：本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問責(zé)通知單22份。
5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)控日志共225份。
6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開通以來，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支，新開戶不足50萬等進行監(jiān)控。
7、對營業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強監(jiān)控，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營業(yè)部的275個賬戶和146名員工，要求相關(guān)營業(yè)部對客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經(jīng)營業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財情況。
8、融資融券備崗等。
（二）每月工作。
1、定期編制經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)控月報，發(fā)送至各營業(yè)部及總部部門總經(jīng)理。
2、每月對全部相同手機委托，人工篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶，進行客戶回訪，6月-11月總共對59個手機進行回訪，將回訪情況通知到營業(yè)部，再由營業(yè)部落實后，做書面情況說明，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪有員工代理嫌疑的3個電話，都要求營業(yè)部落實員工后整改。
1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點帳戶，對賬戶進行重點跟蹤監(jiān)控，嚴防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。
2、做好風(fēng)控檔案的整理。年初將上一年度的風(fēng)險監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問責(zé)通知單等裝訂成冊歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風(fēng)控工作的完整性。
3、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作。
主要做好上下級信息交流的中轉(zhuǎn)站，及時傳達公司下發(fā)指示精神做到了不讓領(lǐng)導(dǎo)安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養(yǎng)服務(wù)意識，為部門每一位同事做好服。
積極參與公司布置的各項工作，代表我部門和第七黨支部向公司投稿和黨員學(xué)習(xí)心得體會等3份。
二、工作計劃。
經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)控工作，主要是針對客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據(jù)業(yè)務(wù)需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項目（員工手機、相同mac地址等）加強對員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異?；鸨?，開戶數(shù)量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè)，請信息技術(shù)部支持增加了員工見證開戶數(shù)量的監(jiān)控。風(fēng)控崗作為公司后臺支持部門，隨著公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新，我個人會認真學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險監(jiān)控，更好的把監(jiān)控工作做好。
證券公司前臺工作總結(jié)篇九
時間總是轉(zhuǎn)瞬即逝，在前臺工作的兩個月，我的收獲和感受都許多，任職以來，我努力適應(yīng)工作環(huán)境和前臺這個嶄新的工作崗位，仔細地履行自己的工作職責(zé)，完成各項工作任務(wù)。從來公司的第一天起，我就把自己融入到我們的這個團隊中。現(xiàn)將這兩個月的工作狀況總結(jié)如下：
1、轉(zhuǎn)接電話，精確的轉(zhuǎn)接來訪者電話，委婉對待騷擾電話，提高工作效率;。
2、來訪人員接待及指引，協(xié)作人事部門做好應(yīng)聘者信息登記;。
4、簽收郵件，送郵件至各級領(lǐng)導(dǎo);。
5、每天早來、晚走10分鐘，協(xié)作各部門的工作;。
6、領(lǐng)取每天的報紙及郵件，并將信件準時轉(zhuǎn)交給相關(guān)人員;。
7、公司文件的分發(fā)，準時將文件分發(fā)給各部門，將公司的各項政策措施快速傳達下去;。
8、下班時檢查前臺電腦的電源是否關(guān)閉。
在實踐中學(xué)習(xí)，努力適應(yīng)工作，剛參加公司對公司的一些事情都不了解，通過領(lǐng)導(dǎo)和同事的急躁指導(dǎo)和幫忙，讓我在較短的時間內(nèi)學(xué)到了許多學(xué)問。
做事情不夠細心，考慮問題不全面，有時候會丟三落四。目前公司人員流淌較大，進出門人員多且頻繁，消失了一些疏漏。
1、作為一名前臺人員，除了腳踏實地、認仔細真做事外，還應(yīng)當留意與各部門的溝通。了解公司的進展狀況和各部門的工作內(nèi)容，有了這些學(xué)問儲藏能準時精確地答復(fù)來訪者的問題，精確地轉(zhuǎn)接來電者的電話。
2、按規(guī)定做事的前提下還應(yīng)當留意方式方法，態(tài)度堅決、講話委婉，努力提高自己的效勞質(zhì)量。
3、做事要考慮周全、細心。有時由于一些小問題鑄成大錯，所以凡事都要先想到后果;。
4、工作進度及工作過程中遇到的問題因不能準時處理的'應(yīng)向上級反應(yīng)。
5、加強禮儀學(xué)問的學(xué)習(xí)。光工作中學(xué)習(xí)的遠遠不夠，在業(yè)余時間還必需學(xué)習(xí)相關(guān)的專業(yè)學(xué)問，了解在待人接物中必需要遵守的禮儀常識。
以上這些正是我在工作中缺少的。通過思索，我認為，不管哪一個崗位，不管從事哪一項工作，都是公司整體組織構(gòu)造中的一局部，都是為了公司的總體目標而努力。對前臺工作，應(yīng)當是“公司的形象、效勞的起點”。由于對客戶來說，前臺是他們接觸公司的第一步，是對公司的第一印象，而第一印象特別重要，所以前臺在肯定程度上代表了公司的形象。同時，公司對客戶的效勞，從前臺迎客開頭，好的開頭是勝利的一半。有了對其重要性的熟悉，促使我進一步思索如何做好本職工作。所以在今后的日子里我肯定會更加努力的工作!
證券公司前臺工作總結(jié)篇十
轉(zhuǎn)眼間已至x年歲末，作為公司的前臺人員，在公司各部門領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心指導(dǎo)和同事們的支持幫助下，我勤奮踏實地完成了本職工作，也順利完成了領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù)，自身在各方面都有所提升，但也有許多不足，需要今后不斷學(xué)習(xí)、不斷積累工作經(jīng)驗，運用所掌握的知識彌補自身存在的缺陷。現(xiàn)將這一年的學(xué)習(xí)、工作情況總結(jié)如下：
加強衛(wèi)生管理，創(chuàng)建整潔干凈的工作，搞好公司辦公樓宿舍樓的環(huán)境衛(wèi)生工作，每日對保潔工作者進行公共衛(wèi)生的監(jiān)督檢查工作，及時的做好各項檢查記錄，日檢查記錄表，周檢查記錄表，月檢查匯總表。加強安全用電、用水及門窗檢查，每日對辦公樓宿舍樓的安全用電、用水及門窗檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。并做好記錄。
會務(wù)接待準備工作，做好會前的籌備工作，為客人準備好企業(yè)宣傳資料，水果糖茶等等。確保會議順利進行。宿舍設(shè)備設(shè)施的建立及維修，公司不斷的為員工增加綜合性的服務(wù)，宿舍建立晾曬衣服架、洗衣房、全自動熱水機等等。x年宿舍設(shè)備設(shè)施共報修xxxx件，每報修一項設(shè)備工程部都及時的配合我部門進行維修，方便員工正常使用。
宿舍新員工入住及客房接待情況x年宿舍內(nèi)共辦理新員工入住xxxx人，為他們營造了良好的生活休息環(huán)境。我在檔案資料的收集、整理、立卷歸檔中不斷的學(xué)習(xí)、摸索、認真總結(jié)經(jīng)驗，繼續(xù)改進方式方法加大力度，并采取具體措施完成公司材料歸檔工作。
作為領(lǐng)導(dǎo)的副手，在平時的工作中，對領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作，不討價還價，保質(zhì)保量完成;對自己分內(nèi)的工作積極對待，努力完成，做到既不越位，又要到位，更不失職。在同辦公室其他同事的工作協(xié)調(diào)上，做到真誠相待，互幫互學(xué)。
在認真完成本職工作的同時，我存在許多不足之處，如工作還不夠有計劃性，交流不善于表達，我會盡量克服缺點。
繼續(xù)做好工作，為員工營造一個良好的.工作休息環(huán)境，使管理更上一個臺階。做好各種接待前的準備工作。有機會想多多參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)班，更進一步的提高工作的理論知識，加強工作，使管理更有條理性。
證券公司前臺工作總結(jié)篇十一
20xx年度工作總結(jié) 20xx年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余，在公司各級領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間里，我學(xué)會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：
剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司3個多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務(wù)。
在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識反復(fù)的琢磨，實際業(yè)務(wù)中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務(wù)知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。
通過3個多月的學(xué)習(xí)及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務(wù)有一定的認識。本人主要負責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務(wù)實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應(yīng)做記錄。同時，在前臺領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結(jié)：
（一）電話回訪業(yè)務(wù)：
進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。
（二）前臺業(yè)務(wù)：
為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。
在學(xué)習(xí)前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務(wù)資料。各項資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。
1、開戶崗業(yè)務(wù)：
主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當天業(yè)務(wù)后，負責(zé)把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：
對開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。
3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：
主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務(wù)。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。
（三）積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作。
1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。
2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時間給出最好的答案。
5、服務(wù)意識需要加強，對客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答。
證券公司前臺工作總結(jié)篇十二
證券公司辦公室年度工作總結(jié) 一年來，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務(wù)兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結(jié)。
今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工竟x上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過竟x和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了竟x來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過竟x和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。
從年初開始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。今年以來，公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務(wù)1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、王丹。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次（王俊民1次、安俊1次、孟憲峰1次、范軍1次、孫昆旭濤1次）、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務(wù)部7人次昆（王東1次、宋志紅1次、黃寶軍1次、李宏1次、李陽1次、于洪1次、昆賀佩秀1次），辦公室6人次（姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的`實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。
根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定**人次，罰款****元。昆按章獎勵**人次，****元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。
在強化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合，進行了一次內(nèi)昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進行全面審計，發(fā)昆現(xiàn)問題9條，并進行了處理。審計結(jié)束后，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報表。
在辦公室今年的工作中，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營的正常運行；在對內(nèi)工作方面，我們以及時昆服務(wù)為工作目標，在文件報刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗，由于領(lǐng)導(dǎo)得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。
在今年的工作中，我們加強了辦公的規(guī)范化程序化工作，在文昆件的收發(fā)、打字、復(fù)印、車輛調(diào)用、物品的領(lǐng)用方面都強調(diào)了程序昆和規(guī)范，使這些工作與上年相比都有所加強。
在檔案整理工作中，我們接受了市檔案局的工作意見，整理完昆成了公司文書檔案。在整理文書檔案的同時，辦公室還起草了本溪昆證券公司公司志，公司志對我公司從一九八八年成立至今的情況進昆行了一次全面系統(tǒng)的記錄，形成了近四萬字的文字材料，是我公司昆的一部重要史志。
在文秘總務(wù)工作中，辦公室認真起草公司各類文件31份，及時昆收發(fā)、傳閱、歸檔各類文件資料12卷，打印各種材料184份，復(fù)印材昆料95200余份，負責(zé)征訂、收發(fā)、整理各種報刊雜志53種。
在人事勞資工作中，辦公室圓滿地完成了全年各種工資報表的昆編制、人員情況變動后工資的調(diào)整、工資套改方案的制定、調(diào)出調(diào)昆入人員檔案傳遞和工資確定、人事檔案的整理、養(yǎng)老保險金住房公昆積金的提取與核算等項工作。
在物品管理方面，今年我們對辦公室倉庫進行了調(diào)整，對出入昆庫物品實行了出入庫單制度，配合財務(wù)部門開展費用核算，分清各昆部門費用。全年共入庫物資3.75萬元，出庫物資2.50萬元。固定昆資產(chǎn)和低值易耗品的盤點工作，按照年初的計劃進行了一次盤點，昆發(fā)現(xiàn)了許多存在的問題，并提出了改進意見。
在車輛管理與保障方面，主要是確定專人負責(zé)，確保了運款用昆車、總經(jīng)理用車、保障部門一般用車的實現(xiàn)，在行車安全和保持車昆況完好兩方面的工作也取得了顯著成績。在行車安全方面，要做到昆了嚴格遵守交通規(guī)則，不開“英雄車”，不酒后駕車，限制了疲勞昆駕駛，惡劣天氣減少出車。參加了各種車輛保險。在保持車況完好昆方面，抓好了一年一度的車輛年檢工作，配合有關(guān)部門對車輛進行昆全面檢測，為安全行車提供了保證。平時對發(fā)生的小毛病都認真對昆待，及時處理，決不拖延。保持車輛的整潔，嚴格限制外借車輛。昆全年共安全行車10.6萬多公里，沒有發(fā)生重大行車事故。
“三防一?！惫ぷ魇寝k公室的一項重要工作，在當前社會治安昆不好，金融案件屢屢發(fā)生的情況下，作為現(xiàn)金流動量很大證券公司，昆抓安全保衛(wèi)工作顯得尤為重要。
辦公室在抓這項工作的時候，一方面經(jīng)常提請公司領(lǐng)導(dǎo)抓安全昆抓防范，對公司職工的思想狀況特別是重要崗位上的職工思想狀況昆進行分析，做好教育防范工作；另一方面，經(jīng)常與公安局二處保持昆聯(lián)系，及時了解和通報社會治安情況，金融安全角勢，做到心中有昆數(shù)，及時地提早地加強安全防范措施，使不法之徒知難而退。
對經(jīng)濟警察的管理，我們提高了對經(jīng)警的要求，及時組織學(xué)習(xí)昆上級文件和通報社會治安情況，組織經(jīng)警武器射擊訓(xùn)練兩次，防火昆訓(xùn)練一次，經(jīng)警責(zé)任心得到了提高，在處理股民糾紛和維護交易秩昆序方面起到了重要作用。
在車輛運款方面，辦公室司機與經(jīng)警和有關(guān)部門人員密切配合，昆安全、及時地完成了十多億元的運款運券任務(wù)。
止到今昆年年底共組織各種福利10余次，金額*萬元。今年以來，公司還組昆織業(yè)務(wù)技能竟賽一次，愛崗敬業(yè)演講一次，內(nèi)控制度學(xué)習(xí)答題一次，昆旅游活動兩次，文體活動三次。通過這些活動的開展，提高了全體昆職工的工作積極性。
1、要提高責(zé)任心和全局觀念，強調(diào)以身作則。提高責(zé)任心和昆全局觀念，一方面是指在辦公室工作中，許多工作是沒有事先安排昆和沒有預(yù)見到的，公司的大事小事，其它部門不管的都是辦公室的昆事，不能與其它部門相互推委，辦公室要主動地想著辦；另一方面昆是指辦公室同事間的工作，能相互補位的要相互補位，不能相互補昆位的，要相互提醒協(xié)助完成工作。強調(diào)以身作則，是指辦公室人員昆在與外單位辦理工作的時候，要注意公司形象，要嚴格要求自己；昆在公司內(nèi)部管理工作中，要起表率作用，做到正人先正己。
2、辦公室工作要條理清晰，要有計劃，要明確分工和責(zé)任。昆由于辦公室大部分工作是可以預(yù)見的，所以工作要計劃好，安排好，昆不能等著來什幺工作再去作什幺工作，沒事就閑著，那樣不但很多昆工作做不好，還會出現(xiàn)手忙腳亂的情況。抓計劃工作還要抓全公司昆各部門的計劃工作，督促各部門按計劃完成任務(wù)。分工明確和責(zé)任昆清楚實際上是計劃到人的體現(xiàn)，每個人都要知道自己該干什幺，負昆什幺責(zé)任，那樣就會積極主動地去完成自己的那份工作任務(wù)。其實昆許多工作沒做好，一個重要的原因就是責(zé)任者沒有感到那份工作就昆是自己的，這就是責(zé)任不明，分工不清造成的。
3、要加強對職工的各項考核工作，要抓職工的崗位素質(zhì)教育。昆今年辦公室雖然抓了各項制度的落實，但工作開展的遠遠不夠，許昆多考核項目還沒有抓起來，明年要根據(jù)新的制度，大膽地抓好這項昆工作。抓職工崗位素質(zhì)教育，包括提高辦公室職工的素質(zhì)，要有競昆爭意識和危機感，多組織了解外面的情況，多組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。
證券公司前臺工作總結(jié)篇十三
xx年已經(jīng)過去，回首過去，xx是堅持的一年，所有的`一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
弱項，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣；另外團隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機會，因為周例會都是安排在團隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年x月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制，。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
適當?shù)恼{(diào)整和休息，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?，?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習(xí)的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團隊出現(xiàn)人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團隊最多人數(shù)達到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對于自身的發(fā)展來說，xx年更多的偏向了團隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初達到了，在xx年x月x日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。
如果說xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由。
證券公司前臺工作總結(jié)篇十四
xxxx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
1、xxxx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。
在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應(yīng)地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xx、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
5、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
6、加強網(wǎng)絡(luò)方面的.學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
1、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
2、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會，在實踐中學(xué)習(xí)。
3、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
（一）部門
1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
（二）公司
多提供一些培訓(xùn)機會給大家。
1、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
2、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司前臺工作總結(jié)篇十五
時光荏苒，轉(zhuǎn)眼兩個月的試用期將悄然逝去，從剛開始的實習(xí)日期算起來到我們公司已經(jīng)快五個月了，這段時間是我人生中最珍貴的經(jīng)歷，也給我留下了精彩而美好的回憶，我作為一個初出茅廬的青年，非常感謝公司提供給我的工作機會，同時我也非常珍惜這個工作機會，盡管有工作經(jīng)驗的欠缺和對新環(huán)境的不適應(yīng)，但在領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下，通過自身的不懈努力，在此方面爭取了一定的進步，我也會以最好的精神狀態(tài)去面對每天的工作，作為公司的一員，也會時刻保持在公司里的責(zé)任感和使命感，和公司共同成長進步，去迎接我未來的工作，人是在不斷總結(jié)和反省中提煉和進步的，在此對試用期的工作做出總結(jié)：第一天上班總是讓人激動并難以忘懷的，部門的同事通過聊天的方式介紹了我們部門的組建情況和團隊實力，讓我對公司未來的發(fā)展充滿信心，特別是上司也是那的平易近人，為此我經(jīng)常勉勵自己肯定要珍惜此次機會，全身心的投入到工作和學(xué)習(xí)中。頭兩個月中，同事耐心指導(dǎo)我做些基礎(chǔ)性工作，包含公文傳遞、文件歸檔和費用報銷流程，有步驟的教我使用公司的各種系統(tǒng)，同時帶我了解總部各個職能部門。隨著對基礎(chǔ)性工作的了解，領(lǐng)導(dǎo)又安排我學(xué)習(xí)公司的預(yù)算編制和費用審批，讓我閱讀學(xué)習(xí)公司相關(guān)文件資料，不厭其煩的講解預(yù)算編制總體框架和各個科目具體核算內(nèi)容，全面?zhèn)魇谪攧?wù)成本分析報告的`編制原則和方法，對于所寫的報告領(lǐng)導(dǎo)明確提出批評和改善意見。鑒于自身實務(wù)經(jīng)驗的欠缺，領(lǐng)導(dǎo)還安排我到營業(yè)部財務(wù)部學(xué)習(xí)，給予工作的全力支持。正值公司各項新業(yè)務(wù)的開展，自己很有幸能被領(lǐng)導(dǎo)安排參加各個層次的會議討論，在會議的討論過程中感受到我們公司及部門的團隊創(chuàng)造力和活力，共同享受從思路雛形到最后成稿發(fā)文的樂趣，迸發(fā)出大家同心協(xié)力的工作熱情，體會到融洽的工作氛圍所帶來的溫暖，同時也提升自我思考的深度和廣度。
通過這幾個月在領(lǐng)導(dǎo)和同事的關(guān)懷與幫助下，盡管取得了一點進步，但離領(lǐng)導(dǎo)的要求尚有一定的距離，在今后的工作和學(xué)習(xí)中，我會嚴格要求自己、虛心向其他領(lǐng)導(dǎo)、同事學(xué)習(xí)；同時也將進一步加強學(xué)習(xí)、扎實工作，努力提升自身的綜合素質(zhì)，充分發(fā)揮個人所長、不遺余力的為公司做出應(yīng)有的貢獻。
證券公司前臺工作總結(jié)篇十六
我在一季度以分管銷售的.班子成員身份協(xié)助總經(jīng)理完成一些工作，并參與中支總經(jīng)理室做出的所有重大決策。現(xiàn)在就所做的以下六個方面的工作做簡單匯報：
1、陪同總經(jīng)理參加省公司各種工作會議和培訓(xùn)，認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會，會后傳達落實到市縣兩級機構(gòu)。
2、協(xié)助總經(jīng)理對縣級機構(gòu)進行管理。如出席縣級機構(gòu)開業(yè)典禮、找負責(zé)人的進行工作談話、聽取匯報，指導(dǎo)工作、解決矛盾。同時支持其業(yè)務(wù)發(fā)展。
3、協(xié)助總經(jīng)理開拓、維護代理渠道。代理渠道業(yè)務(wù)基本是交強險，險種結(jié)構(gòu)很好，賠付率低。我中支同xxx代理、xxx代理保持了良好的合作關(guān)系，使代理業(yè)務(wù)成為20xx年新的增長點。
4、協(xié)助總經(jīng)理開展xxx車友俱樂部的合作，簽訂合作協(xié)議。并具體配合俱樂部在每個步驟的宣傳和業(yè)務(wù)發(fā)展。每個星期五交通電臺都在宣傳都邦公司和服務(wù)。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險在港城迅速擴大了影響。業(yè)務(wù)前景很好，xxx車輛的統(tǒng)保正在洽談中。
1、制定全年銷售計劃，做好任務(wù)的下達與分解。在控制應(yīng)收達標情況下發(fā)展業(yè)務(wù)。
2、完成省公司營銷管理部組織的各項活動。提供各種報表。做好上傳下達，落實省公司營銷管理政策，制定銷售推動方案。做好任務(wù)分解。
3、完成對市縣兩級營銷員的管理。凡是沒有簽訂勞動合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規(guī)。
4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續(xù)、制作招聘卷宗、簽署轉(zhuǎn)正手續(xù)、制作工資月報表。審核全市手續(xù)費發(fā)放。對業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)與支持。
1、組建和管理外勤團隊。20xx年領(lǐng)取外勤團隊保費任務(wù)400萬。一共8人，預(yù)計人均保費達到50萬。外勤團隊完成情況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團隊完成保費856267萬。
2、通知業(yè)務(wù)員和營銷員的手續(xù)費領(lǐng)取。安排內(nèi)勤制作手續(xù)費發(fā)放表，張貼代理人資格證書，審核業(yè)務(wù)員報銷。
1、去年半年個人完成年55萬，以年度第一名獲得展業(yè)標兵證書。今年計劃完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經(jīng)完成17萬多。
2、做客戶服務(wù)，盡量自己客戶出現(xiàn)場，解答客戶疑。缺點和不足是由于沒時間聯(lián)系業(yè)務(wù)，續(xù)保業(yè)務(wù)丟失。對客戶的服務(wù)回沒有時間做。雖然達到公司考核標準，但是個人目標沒有達到。
做為分管銷售的班子成員本不應(yīng)該插手行政方面工作，但是只要公司需要，總經(jīng)理安排我都抽時間，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好。
1、協(xié)助總經(jīng)理引進人才。比如成功引進同業(yè)人才xxx。但是人才的引進還是非常的困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才招聘，已經(jīng)為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。
2、每周召集部門經(jīng)理以上人員在總經(jīng)理室召開周例會，并做好會議紀要的記錄、打印和保管。周例會是我們中支進行管理重要措施,很多題在會上溝通、解決、各部門之間達成共識，消除矛盾，團結(jié)協(xié)作，保證公司正常的經(jīng)營管理。
1、我公司對內(nèi)對外，對上對下稿基本上由我負責(zé)起草、撰寫、提交。還負責(zé)企業(yè)。
化和品牌建設(shè)。如為電臺提供宣傳稿件、現(xiàn)場勘查車使用方案。生命線學(xué)習(xí)體會，在緊急情況時候，下了火車在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發(fā)送??在企業(yè)化建設(shè)方面受到省公司總經(jīng)理表揚。
2、書寫生日祝詞在同事生日聚會上朗誦。后經(jīng)過整理的《都邦保險溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發(fā)表，并獲得省公司通報表揚。
3、大到設(shè)計樓道的展牌、宣傳欄、業(yè)績榜設(shè)計制作、職場布置，小到宣傳卡包括名片印刷、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對宣傳用的照片進行裁減、調(diào)光、修理。常常忙到深夜。
xx年秦皇島都邦保險從困境中艱難的走過來，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策，同于總一起經(jīng)歷了風(fēng)雨歷程，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司漸漸一步一個臺階發(fā)展起來年終雖然沒有完成任務(wù)，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧、快樂的企業(yè)化。
20xx年我們靠著這個感覺得到又摸不著的“軟件”——企業(yè)化，吸引同業(yè)人才和合作伙伴，很多人就是因為感覺到我們都邦人好、形象好才被我們吸引，在這里感覺到和諧、快樂才加盟我們或者和我們合作??就這樣,xx年為20xx年的發(fā)展作好了人才的準備，聚集起了人氣，有人氣就有財氣。在我們的帶領(lǐng)下，現(xiàn)在我們這支團隊不僅是人才濟濟而且氣氛和諧。在當?shù)厥袌錾衔覀兊谝徊徽继鞎r，第二不占地利，唯一可占的就是人和。記得毛澤東主席說過：“人的要素是第一位的”，解決了這一根本題就可以減少內(nèi)耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的發(fā)展之路！
我中支第一季度達成率全省都邦各機構(gòu)排名第一，保費總額和市場占有率在當?shù)?4財產(chǎn)險公司中連續(xù)兩個月排在第八位。我們這個開業(yè)不到一年的公司超越了六開業(yè)幾年的公司，望著業(yè)績報表怎能不心潮起伏？但是我們沒有驕傲，我們將積小勝為大勝，在20xx年打個漂亮的翻身仗?。?BR> 省公司下達1000萬，我們自定指標1200。中支完成情況：第一季度計劃228萬，實際完成3566萬。其中一月份計劃80萬，實際完成1143萬。二月份計劃52萬，實際完成765萬。三月份計劃96萬，實際完成1657萬。
和于總的工作有了起色，我很高興，秦皇島都邦再也不是去年x月我來時候內(nèi)外交困的樣子。我們還要做大機構(gòu)，力爭三年把保費做到3000萬以上，好要做各種指標都優(yōu)秀的“精品公司”
前天省公司來人調(diào)研，工作之余帶領(lǐng)導(dǎo)們?nèi)ゴ荡岛ｏL(fēng)，我凝望著滾滾而來的白浪，即興一首五言抒發(fā)我的心情：
憑風(fēng)觀滄海，心隨白浪浮。
千年桑田處，魚群繞漁夫。
島外潮水兇，必受顛簸苦，不求真富貴，但愿不虛度！
證券公司前臺工作總結(jié)篇十七
xx年是不平凡的一年，房價失控，物價上漲，證券市場行情持續(xù)低迷較長時間，上證股指在xx點左右持續(xù)震蕩。在這種大背景下，我們作為xx營業(yè)部的一員，面對任務(wù)多、行情差、經(jīng)驗少、壓力重的特點，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)和全體員工共同努力下，按照公司“二次創(chuàng)業(yè)”的要求，加強制度建設(shè)，防范經(jīng)營風(fēng)險，推進精細管理，積極提升服務(wù)，努力開拓經(jīng)營。現(xiàn)將xx年度工作總結(jié)如下：
xx營業(yè)部前三季度主要經(jīng)營指標為：
1、利潤：xx年全年目標值為xx萬元，xx月進度目標值為xx萬元，截止xx年x月底，我部實際利潤總額xx萬元，完成xx年xx月進度目標xx%。
2、營業(yè)收入：xx年全年目標值為xx萬元，xx月進度目標值為xx萬元，截止xx年xx月底，我部實際營業(yè)收入xx萬元，完成xx年xx月進度目標xx%。
3、資產(chǎn)保有率：xx年全年目標值為xx（萬分之），xx月份實際值為xx（萬分之），完成xxx年年度目標xx%。
4、市場占有率：xx年全年目標值為xx（萬分之），xx月份實際值為xx（萬分之），完成xx年年度目標xx%。
5、a股+基金交易量：xx年全年目標值為xx億元，xx月進度目標值為xx億元，截止xx年xx月底，我部實際交易量為xx億元，完成xx年xx月進度目標xx%。
6、凈增有效戶數(shù)：xx年全年目標值為xx戶，xx月進度目標值為xx戶，截止xx年xx月底，我部實際凈增有效開戶數(shù)為xx戶，完成xx年xx月進度目標xx%。
根據(jù)數(shù)據(jù)可以看出，除了凈有效戶數(shù)超過進度目標外，其余目標低于或接近進度目標，因此經(jīng)營業(yè)務(wù)需要加強。
在公司上級領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，全體員工不懈努力，陸續(xù)完成了場地選址、房屋裝修、設(shè)備安裝、軟件調(diào)試、名稱變更等一系列工作，并且迅速完成了公司驗收、稅務(wù)登記、工商執(zhí)照領(lǐng)取、營業(yè)部許可證頒發(fā)等很多重要工作。xx營業(yè)部人員也全部到位，大家分工明確，崗位職責(zé)清晰，不斷健全營業(yè)部的各項規(guī)章制度，制訂了詳細的應(yīng)急預(yù)案，營業(yè)部管理條例日漸清晰，營業(yè)部軟硬件環(huán)境不斷健全，營業(yè)部日常行為陸續(xù)規(guī)范化。
考慮到xx營業(yè)部一樓散戶大廳客戶用機沒有ups備用電源的現(xiàn)狀，xx月xx日由xx公司進行了配電室布線改造，并且于xx月xx日由xx公司增多一組新ups并調(diào)試，配電室改造順利完成，目前工作一切正常。
按照中國證監(jiān)會及xx證券公司的要求和布署，xx營業(yè)部展開掃描電子檔案、賬戶規(guī)范工作的序幕，隨著此項工作的持續(xù)開展，我營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想，明確責(zé)任及分工，精心組織，周密布署，科學(xué)分工，有計劃、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規(guī)范工作。由于時間緊，任務(wù)重，營業(yè)部全體員工不辭辛苦、加班加點，按規(guī)范進度，有條不紊開展工作。截至xx月底，掃描電子檔案已經(jīng)完成了大半，營業(yè)部所托管的全部客戶證券賬戶（包含休眠證券賬戶）為xx戶，已經(jīng)完成掃描xx戶，剩余xx戶。
堅持認真負責(zé)態(tài)度，重結(jié)果更重過程，xx營業(yè)部并且對留痕工作重視，保證每一個過程都有詳細的留痕記錄，能完整、清晰、系統(tǒng)地反映整個規(guī)范過程的內(nèi)容和軌跡。
xx營業(yè)部通過和中行、農(nóng)行、建行以及工行的合作，已經(jīng)在凈增有效戶、壯大股民基數(shù)取得了不錯效果，我部全年目標為xx戶，目前截至xx月底，已經(jīng)完成xx戶。xx營業(yè)部一方面要持續(xù)與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶回流工作。xx年xx月至今，營業(yè)部共流失xx名客戶，營業(yè)部決定，通過電話回訪、當面回訪、中間人聯(lián)絡(luò)等方式爭取流失客戶轉(zhuǎn)回資產(chǎn)，回訪率達到xx%，最后xx個月完成客戶回流率xx%。
xx營業(yè)部組織各部門結(jié)合自身實際情況，針對原有各項規(guī)章制度進行學(xué)習(xí)、討論，參照公司下發(fā)的各項新規(guī)章制度，建立自己的《xx營業(yè)部突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xx營業(yè)部新開立賬戶業(yè)務(wù)操作流程》等一系列制度。
并且根據(jù)消防安全防衛(wèi)工作的需要，建立了自己的《xx營業(yè)部安全保衛(wèi)檔案》，逐步健全了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓(xùn)制度》、《消防設(shè)施器材維護保養(yǎng)制度》等一系列制度，并且明確了總指揮、副總指揮及各個人員的職責(zé)。
xx營業(yè)部全體員工認真學(xué)習(xí)了xxx做的工作報告，并根據(jù)公司二次創(chuàng)業(yè)活動實施方案結(jié)合自身的實際情況，積極制定有效的工作方案，積極開展了創(chuàng)先爭優(yōu)活動，通過在一樓大廳懸掛標語、在三樓建立創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳園地等多種方式，使大家明確二次創(chuàng)業(yè)概念、目標和原則以及創(chuàng)先爭優(yōu)的責(zé)任感和榮譽感。
為了樹立公司品牌和營業(yè)部形象，改變目前xx營業(yè)部存在的.營銷問題,積極應(yīng)對市場競爭，擴大營業(yè)部在所在區(qū)域的影響力度，xx營業(yè)部由經(jīng)理牽頭，專門成立了市場營銷小組，并采取多種形式加強營銷力度。根據(jù)部分員工家住本地的現(xiàn)狀，加強其與親屬朋友聯(lián)系，利用當?shù)厝穗H關(guān)系，增加證券營銷力度，增多市場占有率。
xx營業(yè)部在公司有關(guān)xx基金、xx基金、xx基金三次基金營銷過程中，通過短信、宣傳冊等方式增加宣傳力度，取得了不錯效果，圓滿完成了各項全部任務(wù)。
xx營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會和公司總部的具體要求，積極開展投資者風(fēng)險教育工作。營業(yè)部全體員工認真學(xué)習(xí)《有關(guān)加強投資者風(fēng)險教育的通知》精神，成立了風(fēng)險教育領(lǐng)導(dǎo)小組。加強員工培訓(xùn)，使員工更深刻的了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業(yè)人員的行為規(guī)范，也使各部門加強聯(lián)系和配合，互通有無，在各自的崗位上爭取將投資者風(fēng)險教育工作具體落實。做好投資者教育宣傳工作。在營業(yè)部的公告欄制作“投資者教育園地”，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風(fēng)險提示標語，宣傳欄張貼有關(guān)投資者風(fēng)險警示的投資知識。前臺工作人員認真審核客戶資料，保證投資者帳戶資料真實、準確和完整，詳細解釋《風(fēng)險警示書》并讓客戶簽名確認，并且有針對地分析客戶的性格，操作習(xí)慣，風(fēng)險喜好，抗風(fēng)險能力，加以分類，按照不同客戶的特點和投資需求，給客戶講解和宣傳證券市場基礎(chǔ)知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風(fēng)險控制，加深了與客戶的了解和溝通。
健全營業(yè)部崗位責(zé)任制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作規(guī)程。明確不同崗位的工作任務(wù)，建立相互配合，相互監(jiān)督的工作關(guān)系。認真學(xué)習(xí)公司有關(guān)風(fēng)險控制方面的各項規(guī)章制度，逐一對照落實。成立應(yīng)急預(yù)案小組，責(zé)任到人。關(guān)鍵崗位建立雙人負責(zé)制度。各崗位權(quán)責(zé)分明，互相監(jiān)督。進行自查自糾，堅決執(zhí)行從業(yè)人員的禁止行為，建立高素質(zhì)的員工隊伍。
在即將過去的xx年里，面對營業(yè)部新成立費用多、前期股市行情低迷、全年任務(wù)量大、人員增多負擔加重等諸多困難，xx營業(yè)部全體員工團結(jié)奮斗、共同努力，取得了一定成績，但業(yè)務(wù)經(jīng)營情況離公司要求還有一定差距，我們也認識到自身存在的問題：
一、客戶結(jié)構(gòu)不合理，尤其是百萬以上的中大戶比例較小，散戶比重較大。
二、服務(wù)品種認可度較差，基金申購比例低。
三、營業(yè)部位置處于xx，考慮到人口、地區(qū)、經(jīng)濟水平的制約，發(fā)展空間有待進一步擴大。
四、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距。
五、與先進券商相比，我們的服務(wù)有待進一步提升。
展望未來，xx+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作，開拓市場，加強員工隊伍建設(shè)，我們工作計劃如下:。
一、增大宣傳力度，加強銀證合作。xx營業(yè)部準備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷。
二、加強股民教育，提供投資咨詢。xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，加強股民投資參與的積極性。