健康是最大的財(cái)富，我們應(yīng)該注重飲食和鍛煉。寫總結(jié)時(shí)，要避免主觀臆斷，要有客觀事實(shí)支撐。下面是一些相關(guān)的總結(jié)范文，供大家學(xué)習(xí)和參考，希望能夠幫助大家更好地進(jìn)行總結(jié)。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇一
經(jīng)9月12日和9月26兩個(gè)下午的內(nèi)控培訓(xùn)，通過培訓(xùn)老師對(duì)內(nèi)控知識(shí)的講解和案例的分析，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認(rèn)識(shí)。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)等各個(gè)部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運(yùn)行的必要條件?，F(xiàn)將本人對(duì)這次培訓(xùn)談?wù)勛约旱目捶ê腕w會(huì)：
（一）對(duì)內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認(rèn)識(shí)。在沒有接受培訓(xùn)之前，我認(rèn)為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會(huì)計(jì)和審計(jì)部門的工作，內(nèi)部控制就是為了防止貪污舞弊。直到培訓(xùn)老師開始介紹內(nèi)部控制時(shí)，我才發(fā)現(xiàn)之前對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)是不當(dāng)?shù)?。所謂內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動(dòng)態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實(shí)現(xiàn)其會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過程。
情更要控，一切經(jīng)營管理活動(dòng)無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。
如何完善內(nèi)控體系？首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識(shí)是根本。一切活動(dòng)離不開人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說設(shè)計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)?，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識(shí)牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從基本面來看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識(shí)。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從重點(diǎn)對(duì)象看，就是要增強(qiáng)各級(jí)經(jīng)營管理班子的自律意識(shí)，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。不能出“現(xiàn)管理層凌駕 ”現(xiàn)象。
增強(qiáng)自律意識(shí)可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對(duì)象。要頂住一切壓力，對(duì)那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。
綜上所述，通過對(duì)內(nèi)控制課程的學(xué)習(xí)，使我在今后的工作中，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)是重點(diǎn)，更要不斷的學(xué)習(xí)新的知識(shí)，不斷的充實(shí)自己，因企業(yè)規(guī)模越來越大，對(duì)于我來說是一個(gè)新的挑戰(zhàn)，所以我更要有積極的工作態(tài)度，對(duì)待每一項(xiàng)工作都要有主動(dòng)意識(shí)，不管在工作中會(huì)遇到什么樣的問題，都要想方設(shè)法解決問題，來完成任務(wù)。
建議：對(duì)于公司，由于是貿(mào)易型企業(yè)向制造型企業(yè)轉(zhuǎn)型，沒有生產(chǎn)運(yùn)行管理部門，下屬企業(yè)生產(chǎn)管理水平參差不齊，建議通過內(nèi)部審計(jì)這一手段，對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行提出要求，使得下屬企業(yè)在生產(chǎn)管理上提高到一定水平。
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王老師把內(nèi)控管理講得文思泉涌，滔滔不絕；但無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。通過這次培訓(xùn)，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)控管理有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。
首先，規(guī)范是防范操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營管理水平的需要。因?yàn)槌杀究刂?、風(fēng)險(xiǎn)控制、是企業(yè)核心要素具有一定關(guān)系，能為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的`內(nèi)控管理能將不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)消除于無形。
其次，規(guī)范是完善內(nèi)控制度體系的需要。企業(yè)賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的員工。所以企業(yè)的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
那么，怎樣才能使內(nèi)控管理深入人心，我認(rèn)為主要以下幾個(gè)方面： 一要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。
二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅(jiān)持，制定合理內(nèi)控程序以及合理內(nèi)控流程及員工行為準(zhǔn)則等合理合規(guī)的指南。
三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅(jiān)持按照內(nèi)控操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。
四是監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并重的績效考核辦法，建立風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)督機(jī)制。內(nèi)控管理落實(shí)情況考核納入業(yè)績考核指標(biāo)體系，并作為衡量工作績效的指標(biāo)之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。
五是對(duì)內(nèi)控管理工作做得好給予保護(hù)、表揚(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)履行內(nèi)控工作中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以從輕處理；對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。
六要榜樣作用到位?！鞍駱拥牧α渴菬o窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，引以為鑒。黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做好帶頭作用。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇二
合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障我們自己切身利益的有力武器。通過全行展開的內(nèi)控制度學(xué)習(xí)，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。作為建行的一名新員工，我深刻體會(huì)到合規(guī)意義重大?，F(xiàn)在就這次學(xué)習(xí)談?wù)勛约旱捏w會(huì)：
一、對(duì)合規(guī)經(jīng)營的認(rèn)識(shí)理解、合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無形。、合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。、合規(guī)經(jīng)營是銀行實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。
二、對(duì)今后在工作中加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)的要求。
念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。、合規(guī)操作到位。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。所以一是管好自己。堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問，對(duì)自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問到底。堅(jiān)持規(guī)范流程，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠?yàn)榉€(wěn)健經(jīng)營提供強(qiáng)有力的督查制約。
通過認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》和《柜面業(yè)務(wù)操作禁止性規(guī)定》，增強(qiáng)了本人遵紀(jì)守法的自覺性，激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情，提高了工作中的自律意識(shí)。我們廣大職工在日常的工作中要“抓整改、強(qiáng)內(nèi)控、零違規(guī)”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵(lì)”的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德，爭做遵規(guī)守紀(jì)的建行人，為實(shí)現(xiàn)建行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。
根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育的精神，在分行相關(guān)部門的宣傳、組織和動(dòng)員下，我認(rèn)真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動(dòng)。通過這次主題教育，進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育的意義和重要性。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動(dòng)和落實(shí)省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營對(duì)我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營，案件高發(fā)的危害性。南?！肮馊A”案件，順德支行賬外經(jīng)營案件和省行去年通報(bào)的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對(duì)案情的通報(bào)，使我更加認(rèn)析到當(dāng)前內(nèi)控管理工作面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)。作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。因此，在經(jīng)營管理工作中，必須做好以下幾項(xiàng)工作，才能確保我處各項(xiàng)工作健康快速發(fā)展。
一、提高員工思想素質(zhì)，增強(qiáng)員工依法合規(guī)經(jīng)營的理念。
加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強(qiáng)對(duì)銀行員工的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，使大家都認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。版權(quán)聲明：依法合規(guī)建設(shè)學(xué)習(xí)心得由中國人才指南網(wǎng)原創(chuàng)首發(fā)，作者：績東一分理處周豪恩,未經(jīng)授權(quán)禁止用作商業(yè)用途，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
二、建立建全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)控管理。
從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應(yīng)該吸取教訓(xùn)，不斷健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險(xiǎn)防范的前提條件，要認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，加強(qiáng)規(guī)范管理，以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進(jìn)行。
開展合規(guī)文化建設(shè)大討論活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面，要統(tǒng)一各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的認(rèn)識(shí)，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動(dòng)者。當(dāng)今社會(huì)是一個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，各種新事物不斷涌現(xiàn)，新業(yè)務(wù)、新知識(shí)更是層出不窮。形勢(shì)的發(fā)展要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識(shí)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。
按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，要注重加強(qiáng)對(duì)政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場(chǎng)堅(jiān)定、頭腦清醒。
銀行事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更離不開風(fēng)險(xiǎn)防范。推進(jìn)“合規(guī)文化建設(shè)”，將會(huì)為農(nóng)行經(jīng)營理念的貫徹落實(shí)提供有力的依托和保障。近幾年，農(nóng)行在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，全面推進(jìn)以員工為主體和核心、面向業(yè)務(wù)、面向管理、面向操作的“合規(guī)文化”建設(shè)，通過強(qiáng)化教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)成因分析，搭建防控體系、優(yōu)化流程、規(guī)范管理等系列活動(dòng)的深入開展，“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的觀念已深入人心。有章不循、違規(guī)操作、屢查屢犯的頑癥得到整治；基礎(chǔ)管理工作存在的隱患得到及時(shí)消除；風(fēng)險(xiǎn)防控能力得到增強(qiáng)，為業(yè)務(wù)持續(xù)健康地發(fā)展創(chuàng)造了良好的內(nèi)部環(huán)境。制度上的約束固然重要，但歸根結(jié)底，再好的制度最終也要靠全體員工去執(zhí)行。唯有真正以廣大員工為本，堅(jiān)持不懈地構(gòu)筑合規(guī)文化，各項(xiàng)制度的執(zhí)行才能得到保障。支行在六月進(jìn)行了制度規(guī)章的集中學(xué)習(xí)，制訂了《崇明縣支行2016年合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)制度規(guī)章每周學(xué)習(xí)計(jì)劃表》，隨著這些年合規(guī)文化建設(shè)的強(qiáng)化，全行合規(guī)經(jīng)營意識(shí)的提高，全員從過去的被動(dòng)執(zhí)行轉(zhuǎn)向主動(dòng)學(xué)習(xí)和自覺執(zhí)行制度。從合規(guī)文化的層面來說，合規(guī)只是給大家提供了一個(gè)共同的規(guī)則，只有在執(zhí)行中形成共同的習(xí)慣并沉淀為穩(wěn)定的價(jià)值理念和行為取向，影響才能更加深遠(yuǎn)。
企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的機(jī)制。通過學(xué)習(xí)、交流、研討使全體員工認(rèn)識(shí)到農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)如何發(fā)展，員工在自已的崗位上應(yīng)如何做好自已的工作，與別的員工相比差別有多大，應(yīng)如何改進(jìn)；在崇明支行這個(gè)大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，對(duì)農(nóng)行的改革與發(fā)展有何建設(shè)性意見。通過談?wù)J識(shí)，談個(gè)人的人生觀、世界觀、價(jià)值觀，以此建立我行的合規(guī)文化，進(jìn)而提高農(nóng)行的凝聚力、戰(zhàn)斗力。通過開展教育活動(dòng)，鼓勵(lì)員工檢舉違紀(jì)違法的人和事，提供案件線索，推動(dòng)案件專項(xiàng)工作深入開展，提高企業(yè)合規(guī)文化。結(jié)合工作實(shí)際，認(rèn)真開展規(guī)范化服務(wù)，按照總分行各項(xiàng)規(guī)章規(guī)定中的條款，對(duì)一些細(xì)節(jié)問題、難點(diǎn)問題要進(jìn)行專項(xiàng)學(xué)習(xí)。對(duì)當(dāng)前的業(yè)務(wù)經(jīng)營和柜臺(tái)服務(wù)形勢(shì)，認(rèn)真總結(jié)和細(xì)分客戶群體和業(yè)務(wù)需要，整合有限資源，對(duì)存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點(diǎn)要集思廣益，打開思路，不斷創(chuàng)新服務(wù)方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升企業(yè)合規(guī)文化精華。
加強(qiáng)合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。一方面，樹立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時(shí)重視資金的安全性和流動(dòng)性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長而忽視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。一個(gè)項(xiàng)目必然會(huì)引起多家銀行競爭，在競爭中要權(quán)衡企業(yè)提出的不合理?xiàng)l件，切忌因小失大。另一方面，堅(jiān)持思想教育。要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對(duì)性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不斷增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)，結(jié)合最近開展的紀(jì)檢廉政教育，通過利用金融系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇三
我非常有幸參與了公司組織的內(nèi)控培訓(xùn)，這次的培訓(xùn)是在20xx年3月12日至3月14日，地點(diǎn)在__酒店。這次的內(nèi)控培訓(xùn)讓我受益匪淺，不僅加深了我對(duì)內(nèi)控的理解，也讓我明白了內(nèi)控的重要性。
這次培訓(xùn)的主講人是公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，他詳細(xì)地講解了內(nèi)控的基本概念、原則和策略。我深刻地理解到內(nèi)控并不僅僅是幾個(gè)文件和制度，而是一種企業(yè)文化，一種讓公司能夠持續(xù)健康發(fā)展的關(guān)鍵。內(nèi)控的目的是保護(hù)公司的資產(chǎn)安全，確保公司的運(yùn)營效率和準(zhǔn)確性，以及提高公司的透明度和誠信度。
在培訓(xùn)過程中，我深刻體驗(yàn)到了內(nèi)控的重要性。我明白了一個(gè)有效的內(nèi)控系統(tǒng)是如何幫助公司防范風(fēng)險(xiǎn)，如何保護(hù)公司的`資產(chǎn)，以及如何提高公司的運(yùn)營效率的。此外，我也學(xué)到了如何在實(shí)際工作中應(yīng)用內(nèi)控的原則和技術(shù)，比如如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，如何制定適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，如何進(jìn)行有效的內(nèi)部監(jiān)督等。
這次培訓(xùn)也讓我反思了自己的工作，我意識(shí)到自己在內(nèi)控方面還有很多需要提高的地方。我決心在未來的工作中更加注意內(nèi)控，遵守公司的規(guī)章制度，提高自己的專業(yè)素養(yǎng)。我也將積極參與到公司的內(nèi)控體系建設(shè)中，為公司的健康發(fā)展貢獻(xiàn)自己的一份力量。
總結(jié)起來，這次內(nèi)控培訓(xùn)讓我更加深刻地認(rèn)識(shí)到內(nèi)控的重要性，也讓我更加清晰地理解了內(nèi)控的概念和原則。我深感這次培訓(xùn)的價(jià)值，希望公司能繼續(xù)組織這樣的培訓(xùn)，讓所有的員工都能從中受益。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇四
經(jīng)9月12日和9月26兩個(gè)下午的內(nèi)控培訓(xùn)，通過培訓(xùn)老師對(duì)內(nèi)控知識(shí)的講解和案例的分析，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認(rèn)識(shí)。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)等各個(gè)部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運(yùn)行的必要條件?，F(xiàn)將本人對(duì)這次培訓(xùn)談?wù)勛约旱目捶ê腕w會(huì)：
（一）對(duì)內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認(rèn)識(shí)。在沒有接受培訓(xùn)之前，我認(rèn)為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會(huì)計(jì)和審計(jì)部門的工作，內(nèi)部控制就是為了防止貪污舞弊。直到培訓(xùn)老師開始介紹內(nèi)部控制時(shí)，我才發(fā)現(xiàn)之前對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)是不當(dāng)?shù)?。所謂內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動(dòng)態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實(shí)現(xiàn)其會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過程。
情更要控，一切經(jīng)營管理活動(dòng)無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。
如何完善內(nèi)控體系？首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識(shí)是根本。一切活動(dòng)離不開人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說設(shè)計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)椋枰种院阕巫尾痪?，一以貫之。從這一意義上說，自律意識(shí)牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從基本面來看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識(shí)。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從重點(diǎn)對(duì)象看，就是要增強(qiáng)各級(jí)經(jīng)營管理班子的自律意識(shí)，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。不能出“現(xiàn)管理層凌駕 ”現(xiàn)象。
增強(qiáng)自律意識(shí)可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對(duì)象。要頂住一切壓力，對(duì)那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。
綜上所述，通過對(duì)內(nèi)控制課程的學(xué)習(xí)，使我在今后的工作中，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)是重點(diǎn)，更要不斷的學(xué)習(xí)新的知識(shí)，不斷的充實(shí)自己，因企業(yè)規(guī)模越來越大，對(duì)于我來說是一個(gè)新的挑戰(zhàn)，所以我更要有積極的工作態(tài)度，對(duì)待每一項(xiàng)工作都要有主動(dòng)意識(shí)，不管在工作中會(huì)遇到什么樣的問題，都要想方設(shè)法解決問題，來完成任務(wù)。
建議：對(duì)于公司，由于是貿(mào)易型企業(yè)向制造型企業(yè)轉(zhuǎn)型，沒有生產(chǎn)運(yùn)行管理部門，下屬企業(yè)生產(chǎn)管理水平參差不齊，建議通過內(nèi)部審計(jì)這一手段，對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行提出要求，使得下屬企業(yè)在生產(chǎn)管理上提高到一定水平。
xxxx部 xxx
經(jīng)9月12日和9月26兩個(gè)下午的內(nèi)控培訓(xùn)，通過培訓(xùn)老師對(duì)內(nèi)控知識(shí)的講解和案例的分析，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認(rèn)識(shí)。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)等各個(gè)部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運(yùn)行的必要條件?，F(xiàn)將本人對(duì)這次培訓(xùn)談?wù)勛约旱目捶ê腕w會(huì)：
（一）對(duì)內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認(rèn)識(shí)。在沒有接受培訓(xùn)之前，我認(rèn)為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會(huì)計(jì)和審計(jì)部門的工作，內(nèi)部控制就是為了防止貪污舞弊。直到培訓(xùn)老師開始介紹內(nèi)部控制時(shí)，我才發(fā)現(xiàn)之前對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)是不當(dāng)?shù)?。所謂內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動(dòng)態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實(shí)現(xiàn)其會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過程。
（二）所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時(shí)不控的---貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；其四，它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動(dòng)無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。
如何完善內(nèi)控體系？首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識(shí)是根本。一切活動(dòng)離不開人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說設(shè)計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)?，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識(shí)牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從基本面來看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識(shí)。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從重點(diǎn)對(duì)象看，就是要增強(qiáng)各級(jí)經(jīng)營管理班子的自律意識(shí)，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。不能出“現(xiàn)管理層凌駕 ”現(xiàn)象。
增強(qiáng)自律意識(shí)可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對(duì)象。要頂住一切壓力，對(duì)那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。綜上所述，通過對(duì)內(nèi)控制課程的學(xué)習(xí)，使我在今后的工作中，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)是重點(diǎn)，更要不斷的學(xué)習(xí)新的知識(shí)，不斷的充實(shí)自己，因企業(yè)規(guī)模越來越大，對(duì)于我來說是一個(gè)新的挑戰(zhàn)，所以我更要有積極的工作態(tài)度，對(duì)待每一項(xiàng)工作都要有主動(dòng)意識(shí)，不管在工作中會(huì)遇到什么樣的問題，都要想方設(shè)法解決問題，來完成任務(wù)。
建議：對(duì)于公司，由于是貿(mào)易型企業(yè)向制造型企業(yè)轉(zhuǎn)型，沒有生產(chǎn)運(yùn)行管理部門，下屬企業(yè)生產(chǎn)管理水平參差不齊，建議通過內(nèi)部審計(jì)這一手段，對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行提出要求，使得下屬企業(yè)在生產(chǎn)管理上提高到一定水平。
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內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇五
近期，我參加了一場(chǎng)關(guān)于內(nèi)控的培訓(xùn)課程，這段時(shí)間的學(xué)習(xí)經(jīng)歷讓我對(duì)內(nèi)控有了更加全面和深入的理解。在這篇文章中，我將分享我在培訓(xùn)中的所思所想、所學(xué)所悟，以及對(duì)內(nèi)控的新認(rèn)識(shí)和體會(huì)。
首先，我對(duì)于內(nèi)控的理解從一個(gè)比較狹隘的角度開始，認(rèn)為內(nèi)控僅僅是一種風(fēng)險(xiǎn)管理的工具，用于防范和監(jiān)控企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)。然而，在這次培訓(xùn)中，我了解到內(nèi)控的概念要更為廣泛，它不僅僅涉及到風(fēng)險(xiǎn)管理，還涵蓋了企業(yè)運(yùn)營的方方面面，包括戰(zhàn)略目標(biāo)的制定、業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì)和執(zhí)行、資源的分配和使用、信息的管理和報(bào)告等。內(nèi)控是一種管理方法和體系，旨在提高組織的運(yùn)營效率和效果。
其次，培訓(xùn)中講師強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控的核心原則和目標(biāo)。內(nèi)控的核心原則是明確和連續(xù)性，它要求明確規(guī)定組織的目標(biāo)和職責(zé)，并持續(xù)地進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，確保達(dá)到預(yù)期的效果。內(nèi)控的目標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)營效率和合規(guī)性。風(fēng)險(xiǎn)管理是內(nèi)控的基本建設(shè)，通過識(shí)別、評(píng)估和處理風(fēng)險(xiǎn)，降低組織面臨的不確定性。運(yùn)營效率是為了提高工作效率和降低成本，確保資源的合理利用。合規(guī)性則是確保組織遵守相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部政策，維護(hù)組織的聲譽(yù)和信譽(yù)。
在培訓(xùn)中，我們還深入學(xué)習(xí)了內(nèi)控的具體內(nèi)容和實(shí)施方法。內(nèi)控的具體內(nèi)容主要包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與通訊、監(jiān)測(cè)。控制環(huán)境是內(nèi)控的基礎(chǔ)，它包括組織文化、道德風(fēng)險(xiǎn)和人力資源管理等，它能夠?yàn)閮?nèi)控的實(shí)施提供有效的支持。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是為了識(shí)別和評(píng)估組織面臨的風(fēng)險(xiǎn)，從而制定相應(yīng)的控制措施?？刂苹顒?dòng)是通過制定合理的政策和程序，確保組織的目標(biāo)能夠得到有效的'實(shí)施。信息與通訊是為了確保信息的準(zhǔn)確、及時(shí)和完整，以支持決策和管理層的監(jiān)督。監(jiān)測(cè)是確保內(nèi)控的有效性和連續(xù)性，通過監(jiān)督、評(píng)估和反饋，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)部控制存在的問題。
通過這次培訓(xùn)，我對(duì)內(nèi)控的認(rèn)識(shí)不再局限于理論知識(shí)，更加注重實(shí)踐和應(yīng)用。我發(fā)現(xiàn)內(nèi)控要想真正發(fā)揮作用，需要全員參與，形成一種全員的內(nèi)控文化。每個(gè)員工都應(yīng)該了解組織的目標(biāo)和內(nèi)控要求，積極參與內(nèi)控的建設(shè)和實(shí)施，不斷提升內(nèi)控的效果和價(jià)值。我也意識(shí)到內(nèi)控是一個(gè)長期的過程，需要不斷地監(jiān)測(cè)和改進(jìn)，隨著企業(yè)的發(fā)展和變化，內(nèi)控也需要不斷地調(diào)整和優(yōu)化。
此外，培訓(xùn)還強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控與企業(yè)治理的關(guān)系。內(nèi)控是企業(yè)治理的重要組成部分，它通過規(guī)范化和制度化的方式，確保組織的目標(biāo)得到有效的實(shí)現(xiàn)，并提高企業(yè)的價(jià)值和競爭力。在現(xiàn)代企業(yè)中，良好的內(nèi)控是企業(yè)長期發(fā)展的保證，它能夠幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)不確定性和外部風(fēng)險(xiǎn)，提供有效的決策依據(jù)，增強(qiáng)企業(yè)的穩(wěn)定性和適應(yīng)性。
總結(jié)而言，這次內(nèi)控培訓(xùn)讓我對(duì)內(nèi)控有了更加全面和深入的理解。我學(xué)習(xí)到了內(nèi)控的核心原則和目標(biāo)，了解了內(nèi)控的具體內(nèi)容和實(shí)施方法。同時(shí)，我也意識(shí)到內(nèi)控是一個(gè)長期的過程，需要全員參與，形成一種全員的內(nèi)控文化。內(nèi)控與企業(yè)治理密切相關(guān)，是企業(yè)長期發(fā)展的保證。通過不斷地學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我相信我能夠更好地運(yùn)用內(nèi)控知識(shí)，為組織的發(fā)展和穩(wěn)定做出貢獻(xiàn)。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇六
這些案件的發(fā)生及教訓(xùn)在我的心靈深處引起了很大的震動(dòng)，我深刻領(lǐng)會(huì)了講話精神，得出了如下幾點(diǎn)體會(huì)：
銀行是一個(gè)特殊的行業(yè)，特別強(qiáng)調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的農(nóng)行員工，首先我們要做一個(gè)正直誠實(shí)的人。從古至今，在銀行業(yè)誠信文化是相當(dāng)重要的。做一名思想素質(zhì)過硬的員工，才能時(shí)刻堅(jiān)守正直誠實(shí)的本分，抵制利益的誘惑及權(quán)勢(shì)的威壓。
合規(guī)經(jīng)營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號(hào)，一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)、在操作細(xì)節(jié)上，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。十案九違規(guī)，案件的發(fā)生就是因?yàn)樵谶@些細(xì)節(jié)上沒有堅(jiān)持合規(guī)操作，只是內(nèi)部或是外部的犯罪分子有機(jī)可乘。經(jīng)過數(shù)十年的經(jīng)營和實(shí)踐，銀行的.規(guī)章制度可以說是相當(dāng)完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機(jī)可乘。所以要防范案件，關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實(shí)到位。千萬不能感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設(shè)。
我們有些同志認(rèn)為，只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了。豈不知我們周圍存在壞人，他們是無孔不入的，之前發(fā)生的幾起案子不就發(fā)生在我們周圍嗎？所以我要提高我的警覺，對(duì)照自己的職責(zé)進(jìn)行反思。嚴(yán)格按照規(guī)章制度工作，不能因?yàn)檫@是我熟悉的同事、我們自己行的內(nèi)部員工就放松了警覺，要一視同仁，嚴(yán)格執(zhí)行制度。
明白違規(guī)的嚴(yán)重性質(zhì)；澄清違規(guī)就要問責(zé)的認(rèn)識(shí)；業(yè)務(wù)發(fā)展要在健康、合規(guī)的前提下進(jìn)行，不能打著業(yè)務(wù)發(fā)展的幌子進(jìn)行堂而皇之的違規(guī)；拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī)；學(xué)會(huì)保護(hù)自己，牢固樹立“人情信賴不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護(hù)好自己，保護(hù)好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的，我們應(yīng)當(dāng)牢固地樹立合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，更應(yīng)當(dāng)樹立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項(xiàng)專業(yè)知識(shí)和技能，以飽滿的熱情投入到農(nóng)行的事業(yè)中。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇七
我非常珍視在內(nèi)控培訓(xùn)中所獲得的經(jīng)歷和學(xué)到的知識(shí)。這次培訓(xùn)給我?guī)砹嗽S多深刻的感悟和認(rèn)知，讓我明白了內(nèi)控管理的重要性以及如何更好地在實(shí)際工作中應(yīng)用這些知識(shí)和技能。
在培訓(xùn)期間，我們學(xué)習(xí)了內(nèi)控的基本概念和原則，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制設(shè)計(jì)和實(shí)施等方面的知識(shí)。同時(shí)，我們還深入了解了內(nèi)控在企業(yè)中的實(shí)際應(yīng)用，包括如何識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，如何設(shè)計(jì)和實(shí)施控制措施等。這些知識(shí)不僅讓我對(duì)內(nèi)控有了更全面的了解，也讓我明白了內(nèi)控在企業(yè)運(yùn)營和管理中的重要作用。
通過培訓(xùn)，我深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)控管理的重要性。內(nèi)控是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的.核心，它能夠幫助企業(yè)有效地識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施來控制和減少風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，內(nèi)控還可以幫助企業(yè)提高運(yùn)營效率，保證財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性和可靠性，從而保護(hù)企業(yè)的資產(chǎn)安全。
此外，我還學(xué)到了如何更好地應(yīng)用內(nèi)控知識(shí)和技能。首先，我學(xué)會(huì)了如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別和評(píng)估潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施來減少這些風(fēng)險(xiǎn)。其次，我學(xué)會(huì)了如何設(shè)計(jì)和實(shí)施控制措施，包括制定政策和程序、實(shí)施控制措施、監(jiān)督和檢查等。這些技能和知識(shí)將對(duì)我未來的工作產(chǎn)生積極的影響，幫助我更好地應(yīng)對(duì)內(nèi)控管理方面的挑戰(zhàn)。
總之，這次內(nèi)控培訓(xùn)給我?guī)砹撕芏嗍斋@和啟示。我深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)控管理的重要性，并學(xué)會(huì)了如何更好地應(yīng)用內(nèi)控知識(shí)和技能。這次培訓(xùn)對(duì)我來說是一次非常寶貴的經(jīng)歷，讓我更加自信和有能力應(yīng)對(duì)內(nèi)控管理方面的挑戰(zhàn)。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇八
時(shí)間過得飛快，為期兩天的內(nèi)控培訓(xùn)已經(jīng)結(jié)束了，但是內(nèi)心卻還留存著很多的內(nèi)控知識(shí)和思考。這次的培訓(xùn)給我留下了深刻的印象，讓我更深入地了解了內(nèi)控的理念、原則和實(shí)踐。
第一天的主要內(nèi)容是內(nèi)控的基礎(chǔ)知識(shí)和原則的介紹。我們聽到了內(nèi)控的先驅(qū)者和實(shí)踐者們的演講，包括coso和cosoasia的專家們。他們的演講不僅富有深度和廣度，而且充滿了生動(dòng)的案例，讓我更加深入地理解了內(nèi)控的重要性和必要性。我認(rèn)識(shí)到內(nèi)控不僅是一個(gè)企業(yè)內(nèi)部的管理框架，更是一種企業(yè)文化、一種管理哲學(xué)。內(nèi)控的重要性不僅在于合規(guī)，更在于風(fēng)險(xiǎn)的控制和企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。
第二天的主要內(nèi)容是內(nèi)控的實(shí)際操作和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的分享。我們聽取了一些公司內(nèi)部內(nèi)控負(fù)責(zé)人的演講，他們分享了內(nèi)控體系建設(shè)的過程、方法和經(jīng)驗(yàn)，讓我對(duì)內(nèi)控的實(shí)際操作有了更直觀的了解。我也看到了內(nèi)控工作的重要性和挑戰(zhàn)性。內(nèi)控工作需要全員參與，需要不斷地優(yōu)化和改進(jìn)，需要不斷地學(xué)習(xí)和創(chuàng)新。
這次的培訓(xùn)讓我對(duì)內(nèi)控有了更深入的理解和認(rèn)識(shí)。我深刻地認(rèn)識(shí)到內(nèi)控不僅是一個(gè)企業(yè)內(nèi)部的管理框架，更是一種企業(yè)文化、一種管理哲學(xué)。內(nèi)控的重要性不僅在于合規(guī)，更在于風(fēng)險(xiǎn)的控制和企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。我也意識(shí)到內(nèi)控工作的.挑戰(zhàn)性和復(fù)雜性，需要不斷地學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，不斷提高自己的專業(yè)素質(zhì)和能力。
最后，我要感謝這次的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。這次的培訓(xùn)讓我有了更深入的理解和認(rèn)識(shí)，讓我更好地了解了內(nèi)控的理念、原則和實(shí)踐。我也學(xué)到了很多新的知識(shí)和技能，提高了自己的專業(yè)素質(zhì)和能力。我相信這次的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)會(huì)對(duì)我的工作和生活產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響和改變。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇九
所謂無規(guī)矩不成方圓，控制是人類與生俱來的行為，人對(duì)自身行為以及社會(huì)活動(dòng)的控制始而有之。而企業(yè)內(nèi)部控制作為企業(yè)實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)的一種手段，在企業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)控系統(tǒng)中發(fā)揮著舉足輕重的作用。
通過此次公司內(nèi)控配套指引培訓(xùn)，對(duì)保證內(nèi)部控制制度的有效運(yùn)行，更好地加強(qiáng)企業(yè)管理，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益有了更深一層的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)就本次培訓(xùn)的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。
一、企業(yè)內(nèi)部控制的目標(biāo)。
內(nèi)部控制是由企業(yè)治理層、管理層及其員工共同實(shí)施的、旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過程。內(nèi)部控制的最終目標(biāo)是促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。其中，促進(jìn)企業(yè)提高經(jīng)營效率和效果的目標(biāo)，是要求企業(yè)結(jié)合自身所處的經(jīng)營、行業(yè)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，通過健全有效的內(nèi)部控制，不斷提高營運(yùn)活動(dòng)的贏利能力和管理效率;促進(jìn)企業(yè)提高信息報(bào)告質(zhì)量的目標(biāo)，是指為企業(yè)管理層提供適合其既定目的的準(zhǔn)確而完整的信息，以支持管理層的決策和對(duì)營運(yùn)活動(dòng)及業(yè)績進(jìn)行監(jiān)控;促進(jìn)企業(yè)維護(hù)資產(chǎn)安全的目標(biāo)，是指為資產(chǎn)安全提供扎實(shí)的制度保障;促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)的目標(biāo)，是將發(fā)展置于國家法律法規(guī)允許的框架之下，在守法的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身的發(fā)展。
二、企業(yè)內(nèi)部控制要素
2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)及時(shí)識(shí)別、科學(xué)分析經(jīng)營活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，是實(shí)施內(nèi)部控制的重要環(huán)節(jié)。
3、控制活動(dòng)?？刂苹顒?dòng)是指企業(yè)管理層根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)，是實(shí)施內(nèi)部控制的具體方式。
4、信息與溝通。信息與溝通是企業(yè)及時(shí)、準(zhǔn)確收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通，是實(shí)施內(nèi)部控制的重要條件。
5、內(nèi)部監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督是企業(yè)對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況的監(jiān)督檢查，通過評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及時(shí)加以改進(jìn)，是實(shí)施內(nèi)部控制的`重要保證。應(yīng)將監(jiān)督情況形成書面報(bào)告，并在報(bào)告中揭示內(nèi)部控制的重要缺陷。
三、企業(yè)內(nèi)部控制的措施。
1、結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)和內(nèi)部控制要求設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)權(quán)限，將權(quán)利與責(zé)任落實(shí)到各責(zé)任單位。
2、通過編制內(nèi)部管理手冊(cè)，使全體員工掌握內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等情況，明確權(quán)責(zé)分配，正確行使職權(quán)。加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，保證內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備和工作的獨(dú)立性。
3、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作程序進(jìn)行報(bào)告；對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，有權(quán)直接向董事會(huì)及其審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告。
4、制定和實(shí)施有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的人力資源政策。將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)加強(qiáng)員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。
結(jié)合我平時(shí)在工作中的一些實(shí)際情況，我認(rèn)為內(nèi)控的重點(diǎn)體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
一、內(nèi)控實(shí)施中應(yīng)處理好內(nèi)控與生產(chǎn)經(jīng)營的協(xié)同關(guān)系。
一項(xiàng)好的內(nèi)部控制，其控制觸角應(yīng)涉及企業(yè)經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)方面，沒有控制死角，確保企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)均納入了內(nèi)部控制范圍。同時(shí)，內(nèi)部控制既要保證滿足外部信息批露要求，也要保證企業(yè)正常運(yùn)營，企業(yè)的內(nèi)控應(yīng)能合理地確?；窘?jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，內(nèi)控不能成為經(jīng)營管理的絆腳石，必須處理好內(nèi)控流程與生產(chǎn)經(jīng)營流程的協(xié)同問題 。
二、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境是決定內(nèi)控制度有效實(shí)施的關(guān)鍵。
強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。注重提高員工的素質(zhì)，選擇德才兼?zhèn)涞娜藛T進(jìn)入企業(yè)。大力宣傳企業(yè)的方針政策和目標(biāo)，培養(yǎng)員工忠實(shí)、勤奮的品質(zhì)和良好的敬業(yè)精神，幫助員工樹立正確的價(jià)值觀和對(duì)企業(yè)的責(zé)任感，提高其思想覺悟和道德水準(zhǔn)。
三、及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
企業(yè)應(yīng)在經(jīng)營過程中加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)逐步增大并具有不確定性，如資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、兼并重組風(fēng)險(xiǎn)等，要加強(qiáng)董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)的作用，及早進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，防患于未然。
四、明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。收集的各種內(nèi)部信息和外部信息進(jìn)行合理篩選、核對(duì)、整合，提高信息的有用性。
1、企業(yè)可以通過財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、經(jīng)營管理資料、調(diào)研報(bào)告、專項(xiàng)信息、內(nèi)部刊物、辦公網(wǎng)絡(luò)等渠道，獲取內(nèi)部信息。
2、企業(yè)可以通過行業(yè)協(xié)會(huì)組織、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往來單位、市場(chǎng)調(diào)查、來信來訪、網(wǎng)絡(luò)媒體以及有關(guān)監(jiān)管部門等渠道，獲取外部信息。
隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)逐步增大并具有不確定性，如資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、兼并重組風(fēng)險(xiǎn)等，要加強(qiáng)董事會(huì)各領(lǐng)導(dǎo)班子的作用，及早進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，防患于未然。
總之，建立創(chuàng)新體制，緊跟新形勢(shì)。企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)結(jié)合國情和企業(yè)實(shí)際，關(guān)注并實(shí)施企業(yè)資源計(jì)劃，關(guān)注觀念的變革與創(chuàng)新，向世界先進(jìn)的公司學(xué)習(xí)，向其他類型的企業(yè)學(xué)習(xí)，企業(yè)內(nèi)控是一項(xiàng)需要與企業(yè)歷史、文化、經(jīng)營狀況綜合起來考慮，需要長期努力的系統(tǒng)工程。
或許短暫的學(xué)習(xí)僅僅是一個(gè)淺顯了解，但通過本次培訓(xùn)使得我對(duì)自己在思維領(lǐng)域上的開拓，在管理水平上的提高，以及對(duì)自身工作發(fā)展的要求都有了更深一層的認(rèn)識(shí)。十分感謝領(lǐng)導(dǎo)給我這次學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。相信在今后我能夠運(yùn)用每次學(xué)習(xí)所獲取的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為企業(yè)不斷前行的車輪使一把勁，加一把力！
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇十
王老師把內(nèi)控管理講得文思泉涌，滔滔不絕；但無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。通過這次培訓(xùn)，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)控管理有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。
首先，規(guī)范是防范操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營管理水平的需要。因?yàn)槌杀究刂啤L(fēng)險(xiǎn)控制、是企業(yè)核心要素具有一定關(guān)系，能為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的內(nèi)控管理能將不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)消除于無形。
其次，規(guī)范是完善內(nèi)控制度體系的需要。企業(yè)賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的員工。所以企業(yè)的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
那么，怎樣才能使內(nèi)控管理深入人心，我認(rèn)為主要以下幾個(gè)方面：一要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。加大制度的.執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。
二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅(jiān)持，制定合理內(nèi)控程序以及合理內(nèi)控流程及員工行為準(zhǔn)則等合理合規(guī)的指南。
三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅(jiān)持按照內(nèi)控操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。
四是監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并重的績效考核辦法，建立風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)督機(jī)制。內(nèi)控管理落實(shí)情況考核納入業(yè)績考核指標(biāo)體系，并作為衡量工作績效的指標(biāo)之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。
五是對(duì)內(nèi)控管理工作做得好給予保護(hù)、表揚(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)履行內(nèi)控工作中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以從輕處理；對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。
六要榜樣作用到位。“榜樣的力量是無窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，引以為鑒。黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做好帶頭作用。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇十一
4月28日，我行召開了內(nèi)控暨防案工作會(huì)議。這次會(huì)議是我入行來參加的規(guī)模最大，形式最正式的一次會(huì)議。通過這次會(huì)議，我受益匪淺。領(lǐng)導(dǎo)的講話使我對(duì)行里始終再提的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認(rèn)識(shí)，也引發(fā)了我對(duì)自己所在的崗位，所從事的工作的思考。
這些案件的發(fā)生及教訓(xùn)在我的心靈深處引起了很大的震動(dòng)，我深刻領(lǐng)會(huì)了講話精神，得出了如下幾點(diǎn)體會(huì)：
一、認(rèn)清形勢(shì)，樹立正確的人生觀、價(jià)值觀。銀行是一個(gè)特殊的行業(yè)，特別強(qiáng)調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的農(nóng)行員工，首先我們要做一個(gè)正直誠實(shí)的人。從古至今，在銀行業(yè)誠信文化是相當(dāng)重要的。做一名思想素質(zhì)過硬的員工，才能時(shí)刻堅(jiān)守正直誠實(shí)的本分，抵制利益的誘惑及權(quán)勢(shì)的威壓。
二、堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營，扎扎實(shí)實(shí)地把合規(guī)工作一抓到底。合規(guī)經(jīng)營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號(hào)，一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)、在操作細(xì)節(jié)上，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。十案九違規(guī)，案件的發(fā)生就是因?yàn)樵谶@些細(xì)節(jié)上沒有堅(jiān)持合規(guī)操作，只是內(nèi)部或是外部的犯罪分子有機(jī)可乘。經(jīng)過數(shù)十年的經(jīng)營和實(shí)踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當(dāng)完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照銀行的.規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機(jī)可乘。所以要防范案件，關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實(shí)到位。千萬不能感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設(shè)。
三、提高全員防案的警覺性。我們有些同志認(rèn)為，只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了。豈不知我們周圍存在壞人，他們是無孔不入的，之前發(fā)生的幾起案子不就發(fā)生在我們周圍嗎？所以我要提高我的警覺，對(duì)照自己的職責(zé)進(jìn)行反思。嚴(yán)格按照規(guī)章制度工作，不能因?yàn)檫@是我熟悉的同事、我們自己行的內(nèi)部員工就放松了警覺，要一視同仁，嚴(yán)格執(zhí)行制度。
四、認(rèn)真學(xué)習(xí)。明白違規(guī)的嚴(yán)重性質(zhì)；澄清違規(guī)就要問責(zé)的認(rèn)識(shí)；業(yè)務(wù)發(fā)展要在健康、合規(guī)的前提下進(jìn)行，不能打著業(yè)務(wù)發(fā)展的幌子進(jìn)行堂而皇之的違規(guī)；拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī)；學(xué)會(huì)保護(hù)自己，牢固樹立“人情信賴不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護(hù)好自己，保護(hù)好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的，我們應(yīng)當(dāng)牢固地樹立合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，更應(yīng)當(dāng)樹立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項(xiàng)專業(yè)知識(shí)和技能，以飽滿的熱情投入到農(nóng)行的事業(yè)中。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇十二
內(nèi)控是現(xiàn)代企業(yè)管理中非常重要的一環(huán)，它包括對(duì)企業(yè)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范、檢查和監(jiān)督的一系列措施。良好的內(nèi)控系統(tǒng)能夠幫助企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、提高效率，確保企業(yè)能夠按照既定的戰(zhàn)略目標(biāo)順利運(yùn)營。因此，對(duì)內(nèi)控的培訓(xùn)尤為重要。
第二段：探討內(nèi)控培訓(xùn)的目的和內(nèi)容。
內(nèi)控培訓(xùn)的目的是使參與者了解內(nèi)控的基本概念和原則，并掌握內(nèi)控的實(shí)施方法。培訓(xùn)的內(nèi)容通常包括內(nèi)控的定義和范疇、內(nèi)部控制的執(zhí)行要求、內(nèi)控制度的建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)管理，以及內(nèi)控評(píng)價(jià)與改進(jìn)等。通過這些培訓(xùn)，員工們能夠?qū)?nèi)控的意義有清晰的認(rèn)識(shí)，并知道如何在實(shí)際工作中應(yīng)用內(nèi)控措施。
第三段：分析內(nèi)控培訓(xùn)的方式和方法。
在內(nèi)控培訓(xùn)中，一般會(huì)采用多種方式和方法，以提高參與者的學(xué)習(xí)效果。例如，通過講座、培訓(xùn)課程和案例討論，員工們能夠系統(tǒng)地學(xué)習(xí)內(nèi)控的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；通過實(shí)踐和模擬演練，他們可以更好地理解內(nèi)控實(shí)施的過程和困難，并學(xué)會(huì)解決問題。此外，內(nèi)控培訓(xùn)還可以通過在線學(xué)習(xí)平臺(tái)和定期測(cè)試等方式進(jìn)行跟蹤和鞏固。
在我參加的內(nèi)控培訓(xùn)中，我深入了解了內(nèi)控的重要性和實(shí)施方法。我了解到，內(nèi)控不僅僅是一種管理手段，更是公司治理的重要組成部分，能夠幫助企業(yè)健康發(fā)展。另外，內(nèi)控要求員工們積極主動(dòng)地參與，與其他部門密切合作，進(jìn)行信息共享和問題解決。通過培訓(xùn)，我也學(xué)會(huì)了如何制定和執(zhí)行內(nèi)控措施，并提高了自己的協(xié)作和解決問題的能力。
第五段：總結(jié)內(nèi)控培訓(xùn)的重要性和建議。
內(nèi)控培訓(xùn)對(duì)于企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要，它能夠提高員工的意識(shí)和能力，規(guī)范企業(yè)的管理行為，降低風(fēng)險(xiǎn)。然而，要取得良好的培訓(xùn)效果，需要企業(yè)提供良好的培訓(xùn)環(huán)境和資源，同時(shí)也需要員工們積極主動(dòng)地參與學(xué)習(xí)和實(shí)踐。企業(yè)還可以通過定期考核和激勵(lì)機(jī)制來促使員工們持續(xù)關(guān)注內(nèi)控，不斷提高能力水平。只有做到這些，企業(yè)才能夠在內(nèi)控方面取得持續(xù)的進(jìn)步和發(fā)展。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇十三
我作為基層網(wǎng)點(diǎn)的一名普通員工由于我目前的崗位為法人客戶經(jīng)理，所以在崗位相關(guān)方面的規(guī)定有一定認(rèn)識(shí)，以下是我的一點(diǎn)心得體會(huì)。
銀行的業(yè)務(wù)特點(diǎn)決定了每個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都具有潛在的風(fēng)險(xiǎn)作為法人企業(yè)也同樣會(huì)受到風(fēng)險(xiǎn)波及的不良影響，顯然成了各方面所關(guān)注的焦點(diǎn)。
目前受美國次貸危機(jī)的'影響，為有著良好業(yè)務(wù)關(guān)系且發(fā)展前景良好的小企業(yè)在關(guān)鍵時(shí)刻雪中送碳，使寧波地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平不會(huì)因次貸危機(jī)受到過大影響。
2、落實(shí)保密規(guī)定。
真正做到“一人一碼、以碼定責(zé)”。涉及到我行的商業(yè)秘密例如企業(yè)的授信額度、貼現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)等不能透露給企業(yè)為其提供便利。根據(jù)權(quán)責(zé)分明原則，部分行內(nèi)信息也不能透露給其他部門人員。
如何讓每個(gè)員工都做到合規(guī)辦事對(duì)于企業(yè)來說是一項(xiàng)十分艱巨但又不可回避的任務(wù)合規(guī)合法辦理業(yè)務(wù)，為工行美好的明天而奮斗。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇十四
內(nèi)控是企業(yè)管理的重要環(huán)節(jié)，為了提高企業(yè)內(nèi)控水平和員工的內(nèi)控意識(shí)，我參加了一次內(nèi)控的培訓(xùn)。通過這次培訓(xùn)，我深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)控對(duì)企業(yè)的重要性，并獲得了很多有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)和啟發(fā)。在本文中，我將分享我對(duì)內(nèi)控培訓(xùn)的體會(huì)和收獲。
第一段：認(rèn)識(shí)內(nèi)控的重要性。
培訓(xùn)開始時(shí)，講師首先強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控對(duì)企業(yè)的重要性。他指出，內(nèi)控是企業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，是規(guī)范企業(yè)經(jīng)營和管理的手段。只有具備良好的內(nèi)控體系，企業(yè)才能有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)資產(chǎn)、提高運(yùn)營效率，并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。這讓我深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)控不僅是企業(yè)管理的基石，更是保障企業(yè)利益和員工權(quán)益的重要手段。
第二段：內(nèi)控的核心要素。
在培訓(xùn)中，我了解到內(nèi)控的核心要素有五個(gè)：控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息和溝通、監(jiān)督。這五個(gè)要素相互依存、相互制約，共同構(gòu)成了健全的內(nèi)控體系。其中，控制環(huán)境是內(nèi)控的基礎(chǔ)，它包括各級(jí)管理層的風(fēng)氣與道德、員工的素質(zhì)和誠信等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是內(nèi)控的基礎(chǔ)工作，通過對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)的控制措施。控制活動(dòng)是內(nèi)控的核心，它包括控制目標(biāo)的設(shè)計(jì)、實(shí)施、操作和監(jiān)督。信息和溝通是內(nèi)控的紐帶，它保障了內(nèi)部信息流通的暢通和員工對(duì)內(nèi)控政策和要求的理解。監(jiān)督是內(nèi)控的保證，通過定期檢查和審計(jì)，確保內(nèi)控制度的有效運(yùn)行。通過了解這五個(gè)要素，我深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)控工作的復(fù)雜性和重要性。
內(nèi)控的培訓(xùn)中，講師強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控制度的建設(shè)和持續(xù)優(yōu)化。他指出，建設(shè)健全的內(nèi)控制度，需要對(duì)企業(yè)的運(yùn)營過程進(jìn)行全面的分析和評(píng)估，并設(shè)計(jì)相應(yīng)的控制措施。同時(shí)，內(nèi)控制度不是一成不變的，應(yīng)及時(shí)根據(jù)企業(yè)運(yùn)營的變化進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。合理的內(nèi)控制度可以提高企業(yè)的運(yùn)營效率，減少風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)競爭力。我深刻認(rèn)識(shí)到，只有持續(xù)建設(shè)和優(yōu)化內(nèi)控制度，企業(yè)才能保持良好的內(nèi)控狀態(tài)。
第四段：員工的內(nèi)控意識(shí)與責(zé)任。
內(nèi)控的培訓(xùn)中，講師特別強(qiáng)調(diào)了員工的內(nèi)控意識(shí)與責(zé)任。他指出，內(nèi)控是企業(yè)全體員工的共同責(zé)任，每個(gè)員工都應(yīng)該積極參與和支持內(nèi)控工作。員工需要明確自己的內(nèi)控職責(zé)，強(qiáng)化自身的內(nèi)控意識(shí)，積極發(fā)現(xiàn)和解決問題，保障企業(yè)的利益。作為員工，我深刻認(rèn)識(shí)到，只有全員參與內(nèi)控工作，企業(yè)才能形成一個(gè)協(xié)調(diào)高效的內(nèi)控團(tuán)隊(duì)。
第五段：內(nèi)控的挑戰(zhàn)與機(jī)遇。
在培訓(xùn)的最后，講師分享了關(guān)于內(nèi)控的挑戰(zhàn)與機(jī)遇。他指出，隨著企業(yè)環(huán)境的快速變化，內(nèi)控面臨著新的挑戰(zhàn)。同時(shí)，快速發(fā)展的科技也為內(nèi)控帶來了新的機(jī)遇。借助先進(jìn)的科技手段，可以提高內(nèi)部信息的收集和傳遞效率，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和控制。對(duì)于企業(yè)來說，明確內(nèi)控的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，并及時(shí)采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，將能更好地提升企業(yè)的內(nèi)控水平。
通過這次內(nèi)控的培訓(xùn)，我對(duì)內(nèi)控的重要性有了更深刻的認(rèn)識(shí)，并學(xué)到了很多有價(jià)值的知識(shí)和技能。我將利用這些知識(shí)和技能，積極參與和支持企業(yè)的內(nèi)控工作，為企業(yè)的健康發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。同時(shí)，我也將不斷學(xué)習(xí)和提升自己的內(nèi)控能力，以適應(yīng)企業(yè)變化和面對(duì)內(nèi)控的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。我相信，通過不懈的努力，我能夠成為一名合格的內(nèi)控人員，為企業(yè)的持續(xù)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇十五
內(nèi)控是企業(yè)管理的重要組成部分，良好的內(nèi)控體系能夠有效地保障企業(yè)的安全運(yùn)營和可持續(xù)發(fā)展。我有幸參加了一次關(guān)于內(nèi)控的培訓(xùn)，通過這次培訓(xùn)，我對(duì)內(nèi)控的重要性有了更深的理解。在此分享我的培訓(xùn)心得體會(huì)。
第二段：培訓(xùn)內(nèi)容概述。
這次培訓(xùn)內(nèi)容豐富多樣，涵蓋了內(nèi)控的基本概念、內(nèi)控的設(shè)計(jì)與執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)外部監(jiān)督等方面。培訓(xùn)老師通過理論講解和實(shí)例分析相結(jié)合的方式，使我們對(duì)內(nèi)控的相關(guān)概念和方法有了更清晰的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，培訓(xùn)還為我們提供了多種實(shí)踐案例，讓我們通過模擬的方式感受到內(nèi)控在實(shí)際工作中的應(yīng)用。
第三段：內(nèi)控的基本概念與設(shè)計(jì)執(zhí)行。
在培訓(xùn)中，我們學(xué)習(xí)了內(nèi)控的基本概念，明確了內(nèi)控的目標(biāo)和要素。內(nèi)控的設(shè)計(jì)與執(zhí)行是內(nèi)控體系的核心，培訓(xùn)老師詳細(xì)講解了內(nèi)控流程和內(nèi)控環(huán)境的建立與改進(jìn)方法。我深刻認(rèn)識(shí)到，內(nèi)控的有效執(zhí)行需要明確的責(zé)任分工，有力的權(quán)限制約，以及科學(xué)的考核和激勵(lì)機(jī)制。同時(shí)，培訓(xùn)還通過案例分析和小組討論的方式，讓我們針對(duì)不同的企業(yè)情況進(jìn)行內(nèi)控設(shè)計(jì)與執(zhí)行的實(shí)踐操作。
第四段：風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)外部監(jiān)督。
風(fēng)險(xiǎn)管理是內(nèi)控的重要組成部分，也是企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營的基礎(chǔ)。在本次培訓(xùn)中，我們學(xué)習(xí)了風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則和方法，了解了如何從識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控等方面進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。培訓(xùn)老師還著重強(qiáng)調(diào)了內(nèi)外部監(jiān)督對(duì)內(nèi)控的重要性，通過講解監(jiān)督機(jī)制的建立和優(yōu)化，讓我們認(rèn)識(shí)到監(jiān)督機(jī)制對(duì)于企業(yè)內(nèi)控的有效運(yùn)行至關(guān)重要。
通過參加這次培訓(xùn)，我對(duì)內(nèi)控有了更深入的認(rèn)識(shí)和理解。首先，內(nèi)控是企業(yè)管理中不可或缺的一環(huán)，只有建立科學(xué)有效的內(nèi)控體系，企業(yè)才能夠避免潛在風(fēng)險(xiǎn)和損失。其次，內(nèi)控的設(shè)計(jì)與執(zhí)行是內(nèi)控體系的核心，需要明確的責(zé)任分工和有效的執(zhí)行機(jī)制。最后，風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)外部監(jiān)督是內(nèi)控工作的重要組成部分，企業(yè)應(yīng)注重完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，并加強(qiáng)內(nèi)外部監(jiān)督，確保內(nèi)控的有效運(yùn)行。
總結(jié)起來，這次內(nèi)控的培訓(xùn)使我受益匪淺。通過老師的系統(tǒng)講解和實(shí)例分析，我對(duì)內(nèi)控的基本概念和設(shè)計(jì)執(zhí)行有了更清晰的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，通過實(shí)踐案例和小組討論，我進(jìn)一步加深了對(duì)內(nèi)控的理解和運(yùn)用能力。我相信，將所學(xué)的知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際工作中，一定能夠幫助企業(yè)提高內(nèi)部管理水平，推動(dòng)企業(yè)的良性發(fā)展。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇一
經(jīng)9月12日和9月26兩個(gè)下午的內(nèi)控培訓(xùn)，通過培訓(xùn)老師對(duì)內(nèi)控知識(shí)的講解和案例的分析，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認(rèn)識(shí)。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)等各個(gè)部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運(yùn)行的必要條件?，F(xiàn)將本人對(duì)這次培訓(xùn)談?wù)勛约旱目捶ê腕w會(huì)：
（一）對(duì)內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認(rèn)識(shí)。在沒有接受培訓(xùn)之前，我認(rèn)為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會(huì)計(jì)和審計(jì)部門的工作，內(nèi)部控制就是為了防止貪污舞弊。直到培訓(xùn)老師開始介紹內(nèi)部控制時(shí)，我才發(fā)現(xiàn)之前對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)是不當(dāng)?shù)?。所謂內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動(dòng)態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實(shí)現(xiàn)其會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過程。
情更要控，一切經(jīng)營管理活動(dòng)無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。
如何完善內(nèi)控體系？首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識(shí)是根本。一切活動(dòng)離不開人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說設(shè)計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)?，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識(shí)牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從基本面來看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識(shí)。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從重點(diǎn)對(duì)象看，就是要增強(qiáng)各級(jí)經(jīng)營管理班子的自律意識(shí)，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。不能出“現(xiàn)管理層凌駕 ”現(xiàn)象。
增強(qiáng)自律意識(shí)可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對(duì)象。要頂住一切壓力，對(duì)那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。
綜上所述，通過對(duì)內(nèi)控制課程的學(xué)習(xí)，使我在今后的工作中，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)是重點(diǎn)，更要不斷的學(xué)習(xí)新的知識(shí)，不斷的充實(shí)自己，因企業(yè)規(guī)模越來越大，對(duì)于我來說是一個(gè)新的挑戰(zhàn)，所以我更要有積極的工作態(tài)度，對(duì)待每一項(xiàng)工作都要有主動(dòng)意識(shí)，不管在工作中會(huì)遇到什么樣的問題，都要想方設(shè)法解決問題，來完成任務(wù)。
建議：對(duì)于公司，由于是貿(mào)易型企業(yè)向制造型企業(yè)轉(zhuǎn)型，沒有生產(chǎn)運(yùn)行管理部門，下屬企業(yè)生產(chǎn)管理水平參差不齊，建議通過內(nèi)部審計(jì)這一手段，對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行提出要求，使得下屬企業(yè)在生產(chǎn)管理上提高到一定水平。
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王老師把內(nèi)控管理講得文思泉涌，滔滔不絕；但無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。通過這次培訓(xùn)，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)控管理有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。
首先，規(guī)范是防范操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營管理水平的需要。因?yàn)槌杀究刂?、風(fēng)險(xiǎn)控制、是企業(yè)核心要素具有一定關(guān)系，能為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的`內(nèi)控管理能將不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)消除于無形。
其次，規(guī)范是完善內(nèi)控制度體系的需要。企業(yè)賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的員工。所以企業(yè)的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
那么，怎樣才能使內(nèi)控管理深入人心，我認(rèn)為主要以下幾個(gè)方面： 一要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。
二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅(jiān)持，制定合理內(nèi)控程序以及合理內(nèi)控流程及員工行為準(zhǔn)則等合理合規(guī)的指南。
三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅(jiān)持按照內(nèi)控操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。
四是監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并重的績效考核辦法，建立風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)督機(jī)制。內(nèi)控管理落實(shí)情況考核納入業(yè)績考核指標(biāo)體系，并作為衡量工作績效的指標(biāo)之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。
五是對(duì)內(nèi)控管理工作做得好給予保護(hù)、表揚(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)履行內(nèi)控工作中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以從輕處理；對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。
六要榜樣作用到位?！鞍駱拥牧α渴菬o窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，引以為鑒。黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做好帶頭作用。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇二
合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障我們自己切身利益的有力武器。通過全行展開的內(nèi)控制度學(xué)習(xí)，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。作為建行的一名新員工，我深刻體會(huì)到合規(guī)意義重大?，F(xiàn)在就這次學(xué)習(xí)談?wù)勛约旱捏w會(huì)：
一、對(duì)合規(guī)經(jīng)營的認(rèn)識(shí)理解、合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無形。、合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。、合規(guī)經(jīng)營是銀行實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。
二、對(duì)今后在工作中加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)的要求。
念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。、合規(guī)操作到位。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。所以一是管好自己。堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問，對(duì)自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問到底。堅(jiān)持規(guī)范流程，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠?yàn)榉€(wěn)健經(jīng)營提供強(qiáng)有力的督查制約。
通過認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》和《柜面業(yè)務(wù)操作禁止性規(guī)定》，增強(qiáng)了本人遵紀(jì)守法的自覺性，激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情，提高了工作中的自律意識(shí)。我們廣大職工在日常的工作中要“抓整改、強(qiáng)內(nèi)控、零違規(guī)”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵(lì)”的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德，爭做遵規(guī)守紀(jì)的建行人，為實(shí)現(xiàn)建行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。
根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育的精神，在分行相關(guān)部門的宣傳、組織和動(dòng)員下，我認(rèn)真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動(dòng)。通過這次主題教育，進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育的意義和重要性。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動(dòng)和落實(shí)省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營對(duì)我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營，案件高發(fā)的危害性。南?！肮馊A”案件，順德支行賬外經(jīng)營案件和省行去年通報(bào)的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對(duì)案情的通報(bào)，使我更加認(rèn)析到當(dāng)前內(nèi)控管理工作面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)。作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。因此，在經(jīng)營管理工作中，必須做好以下幾項(xiàng)工作，才能確保我處各項(xiàng)工作健康快速發(fā)展。
一、提高員工思想素質(zhì)，增強(qiáng)員工依法合規(guī)經(jīng)營的理念。
加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強(qiáng)對(duì)銀行員工的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，使大家都認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。版權(quán)聲明：依法合規(guī)建設(shè)學(xué)習(xí)心得由中國人才指南網(wǎng)原創(chuàng)首發(fā)，作者：績東一分理處周豪恩,未經(jīng)授權(quán)禁止用作商業(yè)用途，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
二、建立建全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)控管理。
從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應(yīng)該吸取教訓(xùn)，不斷健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險(xiǎn)防范的前提條件，要認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，加強(qiáng)規(guī)范管理，以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進(jìn)行。
開展合規(guī)文化建設(shè)大討論活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面，要統(tǒng)一各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的認(rèn)識(shí)，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動(dòng)者。當(dāng)今社會(huì)是一個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，各種新事物不斷涌現(xiàn)，新業(yè)務(wù)、新知識(shí)更是層出不窮。形勢(shì)的發(fā)展要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識(shí)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。
按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，要注重加強(qiáng)對(duì)政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場(chǎng)堅(jiān)定、頭腦清醒。
銀行事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更離不開風(fēng)險(xiǎn)防范。推進(jìn)“合規(guī)文化建設(shè)”，將會(huì)為農(nóng)行經(jīng)營理念的貫徹落實(shí)提供有力的依托和保障。近幾年，農(nóng)行在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，全面推進(jìn)以員工為主體和核心、面向業(yè)務(wù)、面向管理、面向操作的“合規(guī)文化”建設(shè)，通過強(qiáng)化教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)成因分析，搭建防控體系、優(yōu)化流程、規(guī)范管理等系列活動(dòng)的深入開展，“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的觀念已深入人心。有章不循、違規(guī)操作、屢查屢犯的頑癥得到整治；基礎(chǔ)管理工作存在的隱患得到及時(shí)消除；風(fēng)險(xiǎn)防控能力得到增強(qiáng)，為業(yè)務(wù)持續(xù)健康地發(fā)展創(chuàng)造了良好的內(nèi)部環(huán)境。制度上的約束固然重要，但歸根結(jié)底，再好的制度最終也要靠全體員工去執(zhí)行。唯有真正以廣大員工為本，堅(jiān)持不懈地構(gòu)筑合規(guī)文化，各項(xiàng)制度的執(zhí)行才能得到保障。支行在六月進(jìn)行了制度規(guī)章的集中學(xué)習(xí)，制訂了《崇明縣支行2016年合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)制度規(guī)章每周學(xué)習(xí)計(jì)劃表》，隨著這些年合規(guī)文化建設(shè)的強(qiáng)化，全行合規(guī)經(jīng)營意識(shí)的提高，全員從過去的被動(dòng)執(zhí)行轉(zhuǎn)向主動(dòng)學(xué)習(xí)和自覺執(zhí)行制度。從合規(guī)文化的層面來說，合規(guī)只是給大家提供了一個(gè)共同的規(guī)則，只有在執(zhí)行中形成共同的習(xí)慣并沉淀為穩(wěn)定的價(jià)值理念和行為取向，影響才能更加深遠(yuǎn)。
企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的機(jī)制。通過學(xué)習(xí)、交流、研討使全體員工認(rèn)識(shí)到農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)如何發(fā)展，員工在自已的崗位上應(yīng)如何做好自已的工作，與別的員工相比差別有多大，應(yīng)如何改進(jìn)；在崇明支行這個(gè)大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，對(duì)農(nóng)行的改革與發(fā)展有何建設(shè)性意見。通過談?wù)J識(shí)，談個(gè)人的人生觀、世界觀、價(jià)值觀，以此建立我行的合規(guī)文化，進(jìn)而提高農(nóng)行的凝聚力、戰(zhàn)斗力。通過開展教育活動(dòng)，鼓勵(lì)員工檢舉違紀(jì)違法的人和事，提供案件線索，推動(dòng)案件專項(xiàng)工作深入開展，提高企業(yè)合規(guī)文化。結(jié)合工作實(shí)際，認(rèn)真開展規(guī)范化服務(wù)，按照總分行各項(xiàng)規(guī)章規(guī)定中的條款，對(duì)一些細(xì)節(jié)問題、難點(diǎn)問題要進(jìn)行專項(xiàng)學(xué)習(xí)。對(duì)當(dāng)前的業(yè)務(wù)經(jīng)營和柜臺(tái)服務(wù)形勢(shì)，認(rèn)真總結(jié)和細(xì)分客戶群體和業(yè)務(wù)需要，整合有限資源，對(duì)存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點(diǎn)要集思廣益，打開思路，不斷創(chuàng)新服務(wù)方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升企業(yè)合規(guī)文化精華。
加強(qiáng)合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。一方面，樹立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時(shí)重視資金的安全性和流動(dòng)性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長而忽視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。一個(gè)項(xiàng)目必然會(huì)引起多家銀行競爭，在競爭中要權(quán)衡企業(yè)提出的不合理?xiàng)l件，切忌因小失大。另一方面，堅(jiān)持思想教育。要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對(duì)性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不斷增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)，結(jié)合最近開展的紀(jì)檢廉政教育，通過利用金融系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇三
我非常有幸參與了公司組織的內(nèi)控培訓(xùn)，這次的培訓(xùn)是在20xx年3月12日至3月14日，地點(diǎn)在__酒店。這次的內(nèi)控培訓(xùn)讓我受益匪淺，不僅加深了我對(duì)內(nèi)控的理解，也讓我明白了內(nèi)控的重要性。
這次培訓(xùn)的主講人是公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，他詳細(xì)地講解了內(nèi)控的基本概念、原則和策略。我深刻地理解到內(nèi)控并不僅僅是幾個(gè)文件和制度，而是一種企業(yè)文化，一種讓公司能夠持續(xù)健康發(fā)展的關(guān)鍵。內(nèi)控的目的是保護(hù)公司的資產(chǎn)安全，確保公司的運(yùn)營效率和準(zhǔn)確性，以及提高公司的透明度和誠信度。
在培訓(xùn)過程中，我深刻體驗(yàn)到了內(nèi)控的重要性。我明白了一個(gè)有效的內(nèi)控系統(tǒng)是如何幫助公司防范風(fēng)險(xiǎn)，如何保護(hù)公司的`資產(chǎn)，以及如何提高公司的運(yùn)營效率的。此外，我也學(xué)到了如何在實(shí)際工作中應(yīng)用內(nèi)控的原則和技術(shù)，比如如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，如何制定適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，如何進(jìn)行有效的內(nèi)部監(jiān)督等。
這次培訓(xùn)也讓我反思了自己的工作，我意識(shí)到自己在內(nèi)控方面還有很多需要提高的地方。我決心在未來的工作中更加注意內(nèi)控，遵守公司的規(guī)章制度，提高自己的專業(yè)素養(yǎng)。我也將積極參與到公司的內(nèi)控體系建設(shè)中，為公司的健康發(fā)展貢獻(xiàn)自己的一份力量。
總結(jié)起來，這次內(nèi)控培訓(xùn)讓我更加深刻地認(rèn)識(shí)到內(nèi)控的重要性，也讓我更加清晰地理解了內(nèi)控的概念和原則。我深感這次培訓(xùn)的價(jià)值，希望公司能繼續(xù)組織這樣的培訓(xùn)，讓所有的員工都能從中受益。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇四
經(jīng)9月12日和9月26兩個(gè)下午的內(nèi)控培訓(xùn)，通過培訓(xùn)老師對(duì)內(nèi)控知識(shí)的講解和案例的分析，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認(rèn)識(shí)。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)等各個(gè)部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運(yùn)行的必要條件?，F(xiàn)將本人對(duì)這次培訓(xùn)談?wù)勛约旱目捶ê腕w會(huì)：
（一）對(duì)內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認(rèn)識(shí)。在沒有接受培訓(xùn)之前，我認(rèn)為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會(huì)計(jì)和審計(jì)部門的工作，內(nèi)部控制就是為了防止貪污舞弊。直到培訓(xùn)老師開始介紹內(nèi)部控制時(shí)，我才發(fā)現(xiàn)之前對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)是不當(dāng)?shù)?。所謂內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動(dòng)態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實(shí)現(xiàn)其會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過程。
情更要控，一切經(jīng)營管理活動(dòng)無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。
如何完善內(nèi)控體系？首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識(shí)是根本。一切活動(dòng)離不開人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說設(shè)計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)椋枰种院阕巫尾痪?，一以貫之。從這一意義上說，自律意識(shí)牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從基本面來看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識(shí)。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從重點(diǎn)對(duì)象看，就是要增強(qiáng)各級(jí)經(jīng)營管理班子的自律意識(shí)，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。不能出“現(xiàn)管理層凌駕 ”現(xiàn)象。
增強(qiáng)自律意識(shí)可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對(duì)象。要頂住一切壓力，對(duì)那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。
綜上所述，通過對(duì)內(nèi)控制課程的學(xué)習(xí)，使我在今后的工作中，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)是重點(diǎn)，更要不斷的學(xué)習(xí)新的知識(shí)，不斷的充實(shí)自己，因企業(yè)規(guī)模越來越大，對(duì)于我來說是一個(gè)新的挑戰(zhàn)，所以我更要有積極的工作態(tài)度，對(duì)待每一項(xiàng)工作都要有主動(dòng)意識(shí)，不管在工作中會(huì)遇到什么樣的問題，都要想方設(shè)法解決問題，來完成任務(wù)。
建議：對(duì)于公司，由于是貿(mào)易型企業(yè)向制造型企業(yè)轉(zhuǎn)型，沒有生產(chǎn)運(yùn)行管理部門，下屬企業(yè)生產(chǎn)管理水平參差不齊，建議通過內(nèi)部審計(jì)這一手段，對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行提出要求，使得下屬企業(yè)在生產(chǎn)管理上提高到一定水平。
xxxx部 xxx
經(jīng)9月12日和9月26兩個(gè)下午的內(nèi)控培訓(xùn)，通過培訓(xùn)老師對(duì)內(nèi)控知識(shí)的講解和案例的分析，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認(rèn)識(shí)。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)等各個(gè)部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運(yùn)行的必要條件?，F(xiàn)將本人對(duì)這次培訓(xùn)談?wù)勛约旱目捶ê腕w會(huì)：
（一）對(duì)內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認(rèn)識(shí)。在沒有接受培訓(xùn)之前，我認(rèn)為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會(huì)計(jì)和審計(jì)部門的工作，內(nèi)部控制就是為了防止貪污舞弊。直到培訓(xùn)老師開始介紹內(nèi)部控制時(shí)，我才發(fā)現(xiàn)之前對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)是不當(dāng)?shù)?。所謂內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動(dòng)態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實(shí)現(xiàn)其會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過程。
（二）所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時(shí)不控的---貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；其四，它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動(dòng)無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。
如何完善內(nèi)控體系？首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識(shí)是根本。一切活動(dòng)離不開人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說設(shè)計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)?，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識(shí)牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從基本面來看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識(shí)。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從重點(diǎn)對(duì)象看，就是要增強(qiáng)各級(jí)經(jīng)營管理班子的自律意識(shí)，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。不能出“現(xiàn)管理層凌駕 ”現(xiàn)象。
增強(qiáng)自律意識(shí)可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對(duì)象。要頂住一切壓力，對(duì)那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。綜上所述，通過對(duì)內(nèi)控制課程的學(xué)習(xí)，使我在今后的工作中，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)是重點(diǎn)，更要不斷的學(xué)習(xí)新的知識(shí)，不斷的充實(shí)自己，因企業(yè)規(guī)模越來越大，對(duì)于我來說是一個(gè)新的挑戰(zhàn)，所以我更要有積極的工作態(tài)度，對(duì)待每一項(xiàng)工作都要有主動(dòng)意識(shí)，不管在工作中會(huì)遇到什么樣的問題，都要想方設(shè)法解決問題，來完成任務(wù)。
建議：對(duì)于公司，由于是貿(mào)易型企業(yè)向制造型企業(yè)轉(zhuǎn)型，沒有生產(chǎn)運(yùn)行管理部門，下屬企業(yè)生產(chǎn)管理水平參差不齊，建議通過內(nèi)部審計(jì)這一手段，對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行提出要求，使得下屬企業(yè)在生產(chǎn)管理上提高到一定水平。
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內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇五
近期，我參加了一場(chǎng)關(guān)于內(nèi)控的培訓(xùn)課程，這段時(shí)間的學(xué)習(xí)經(jīng)歷讓我對(duì)內(nèi)控有了更加全面和深入的理解。在這篇文章中，我將分享我在培訓(xùn)中的所思所想、所學(xué)所悟，以及對(duì)內(nèi)控的新認(rèn)識(shí)和體會(huì)。
首先，我對(duì)于內(nèi)控的理解從一個(gè)比較狹隘的角度開始，認(rèn)為內(nèi)控僅僅是一種風(fēng)險(xiǎn)管理的工具，用于防范和監(jiān)控企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)。然而，在這次培訓(xùn)中，我了解到內(nèi)控的概念要更為廣泛，它不僅僅涉及到風(fēng)險(xiǎn)管理，還涵蓋了企業(yè)運(yùn)營的方方面面，包括戰(zhàn)略目標(biāo)的制定、業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì)和執(zhí)行、資源的分配和使用、信息的管理和報(bào)告等。內(nèi)控是一種管理方法和體系，旨在提高組織的運(yùn)營效率和效果。
其次，培訓(xùn)中講師強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控的核心原則和目標(biāo)。內(nèi)控的核心原則是明確和連續(xù)性，它要求明確規(guī)定組織的目標(biāo)和職責(zé)，并持續(xù)地進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，確保達(dá)到預(yù)期的效果。內(nèi)控的目標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)營效率和合規(guī)性。風(fēng)險(xiǎn)管理是內(nèi)控的基本建設(shè)，通過識(shí)別、評(píng)估和處理風(fēng)險(xiǎn)，降低組織面臨的不確定性。運(yùn)營效率是為了提高工作效率和降低成本，確保資源的合理利用。合規(guī)性則是確保組織遵守相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部政策，維護(hù)組織的聲譽(yù)和信譽(yù)。
在培訓(xùn)中，我們還深入學(xué)習(xí)了內(nèi)控的具體內(nèi)容和實(shí)施方法。內(nèi)控的具體內(nèi)容主要包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與通訊、監(jiān)測(cè)。控制環(huán)境是內(nèi)控的基礎(chǔ)，它包括組織文化、道德風(fēng)險(xiǎn)和人力資源管理等，它能夠?yàn)閮?nèi)控的實(shí)施提供有效的支持。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是為了識(shí)別和評(píng)估組織面臨的風(fēng)險(xiǎn)，從而制定相應(yīng)的控制措施?？刂苹顒?dòng)是通過制定合理的政策和程序，確保組織的目標(biāo)能夠得到有效的'實(shí)施。信息與通訊是為了確保信息的準(zhǔn)確、及時(shí)和完整，以支持決策和管理層的監(jiān)督。監(jiān)測(cè)是確保內(nèi)控的有效性和連續(xù)性，通過監(jiān)督、評(píng)估和反饋，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)部控制存在的問題。
通過這次培訓(xùn)，我對(duì)內(nèi)控的認(rèn)識(shí)不再局限于理論知識(shí)，更加注重實(shí)踐和應(yīng)用。我發(fā)現(xiàn)內(nèi)控要想真正發(fā)揮作用，需要全員參與，形成一種全員的內(nèi)控文化。每個(gè)員工都應(yīng)該了解組織的目標(biāo)和內(nèi)控要求，積極參與內(nèi)控的建設(shè)和實(shí)施，不斷提升內(nèi)控的效果和價(jià)值。我也意識(shí)到內(nèi)控是一個(gè)長期的過程，需要不斷地監(jiān)測(cè)和改進(jìn)，隨著企業(yè)的發(fā)展和變化，內(nèi)控也需要不斷地調(diào)整和優(yōu)化。
此外，培訓(xùn)還強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控與企業(yè)治理的關(guān)系。內(nèi)控是企業(yè)治理的重要組成部分，它通過規(guī)范化和制度化的方式，確保組織的目標(biāo)得到有效的實(shí)現(xiàn)，并提高企業(yè)的價(jià)值和競爭力。在現(xiàn)代企業(yè)中，良好的內(nèi)控是企業(yè)長期發(fā)展的保證，它能夠幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)不確定性和外部風(fēng)險(xiǎn)，提供有效的決策依據(jù)，增強(qiáng)企業(yè)的穩(wěn)定性和適應(yīng)性。
總結(jié)而言，這次內(nèi)控培訓(xùn)讓我對(duì)內(nèi)控有了更加全面和深入的理解。我學(xué)習(xí)到了內(nèi)控的核心原則和目標(biāo)，了解了內(nèi)控的具體內(nèi)容和實(shí)施方法。同時(shí)，我也意識(shí)到內(nèi)控是一個(gè)長期的過程，需要全員參與，形成一種全員的內(nèi)控文化。內(nèi)控與企業(yè)治理密切相關(guān)，是企業(yè)長期發(fā)展的保證。通過不斷地學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我相信我能夠更好地運(yùn)用內(nèi)控知識(shí)，為組織的發(fā)展和穩(wěn)定做出貢獻(xiàn)。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇六
這些案件的發(fā)生及教訓(xùn)在我的心靈深處引起了很大的震動(dòng)，我深刻領(lǐng)會(huì)了講話精神，得出了如下幾點(diǎn)體會(huì)：
銀行是一個(gè)特殊的行業(yè)，特別強(qiáng)調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的農(nóng)行員工，首先我們要做一個(gè)正直誠實(shí)的人。從古至今，在銀行業(yè)誠信文化是相當(dāng)重要的。做一名思想素質(zhì)過硬的員工，才能時(shí)刻堅(jiān)守正直誠實(shí)的本分，抵制利益的誘惑及權(quán)勢(shì)的威壓。
合規(guī)經(jīng)營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號(hào)，一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)、在操作細(xì)節(jié)上，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。十案九違規(guī)，案件的發(fā)生就是因?yàn)樵谶@些細(xì)節(jié)上沒有堅(jiān)持合規(guī)操作，只是內(nèi)部或是外部的犯罪分子有機(jī)可乘。經(jīng)過數(shù)十年的經(jīng)營和實(shí)踐，銀行的.規(guī)章制度可以說是相當(dāng)完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機(jī)可乘。所以要防范案件，關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實(shí)到位。千萬不能感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設(shè)。
我們有些同志認(rèn)為，只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了。豈不知我們周圍存在壞人，他們是無孔不入的，之前發(fā)生的幾起案子不就發(fā)生在我們周圍嗎？所以我要提高我的警覺，對(duì)照自己的職責(zé)進(jìn)行反思。嚴(yán)格按照規(guī)章制度工作，不能因?yàn)檫@是我熟悉的同事、我們自己行的內(nèi)部員工就放松了警覺，要一視同仁，嚴(yán)格執(zhí)行制度。
明白違規(guī)的嚴(yán)重性質(zhì)；澄清違規(guī)就要問責(zé)的認(rèn)識(shí)；業(yè)務(wù)發(fā)展要在健康、合規(guī)的前提下進(jìn)行，不能打著業(yè)務(wù)發(fā)展的幌子進(jìn)行堂而皇之的違規(guī)；拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī)；學(xué)會(huì)保護(hù)自己，牢固樹立“人情信賴不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護(hù)好自己，保護(hù)好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的，我們應(yīng)當(dāng)牢固地樹立合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，更應(yīng)當(dāng)樹立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項(xiàng)專業(yè)知識(shí)和技能，以飽滿的熱情投入到農(nóng)行的事業(yè)中。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇七
我非常珍視在內(nèi)控培訓(xùn)中所獲得的經(jīng)歷和學(xué)到的知識(shí)。這次培訓(xùn)給我?guī)砹嗽S多深刻的感悟和認(rèn)知，讓我明白了內(nèi)控管理的重要性以及如何更好地在實(shí)際工作中應(yīng)用這些知識(shí)和技能。
在培訓(xùn)期間，我們學(xué)習(xí)了內(nèi)控的基本概念和原則，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制設(shè)計(jì)和實(shí)施等方面的知識(shí)。同時(shí)，我們還深入了解了內(nèi)控在企業(yè)中的實(shí)際應(yīng)用，包括如何識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，如何設(shè)計(jì)和實(shí)施控制措施等。這些知識(shí)不僅讓我對(duì)內(nèi)控有了更全面的了解，也讓我明白了內(nèi)控在企業(yè)運(yùn)營和管理中的重要作用。
通過培訓(xùn)，我深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)控管理的重要性。內(nèi)控是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的.核心，它能夠幫助企業(yè)有效地識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施來控制和減少風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，內(nèi)控還可以幫助企業(yè)提高運(yùn)營效率，保證財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性和可靠性，從而保護(hù)企業(yè)的資產(chǎn)安全。
此外，我還學(xué)到了如何更好地應(yīng)用內(nèi)控知識(shí)和技能。首先，我學(xué)會(huì)了如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別和評(píng)估潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施來減少這些風(fēng)險(xiǎn)。其次，我學(xué)會(huì)了如何設(shè)計(jì)和實(shí)施控制措施，包括制定政策和程序、實(shí)施控制措施、監(jiān)督和檢查等。這些技能和知識(shí)將對(duì)我未來的工作產(chǎn)生積極的影響，幫助我更好地應(yīng)對(duì)內(nèi)控管理方面的挑戰(zhàn)。
總之，這次內(nèi)控培訓(xùn)給我?guī)砹撕芏嗍斋@和啟示。我深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)控管理的重要性，并學(xué)會(huì)了如何更好地應(yīng)用內(nèi)控知識(shí)和技能。這次培訓(xùn)對(duì)我來說是一次非常寶貴的經(jīng)歷，讓我更加自信和有能力應(yīng)對(duì)內(nèi)控管理方面的挑戰(zhàn)。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇八
時(shí)間過得飛快，為期兩天的內(nèi)控培訓(xùn)已經(jīng)結(jié)束了，但是內(nèi)心卻還留存著很多的內(nèi)控知識(shí)和思考。這次的培訓(xùn)給我留下了深刻的印象，讓我更深入地了解了內(nèi)控的理念、原則和實(shí)踐。
第一天的主要內(nèi)容是內(nèi)控的基礎(chǔ)知識(shí)和原則的介紹。我們聽到了內(nèi)控的先驅(qū)者和實(shí)踐者們的演講，包括coso和cosoasia的專家們。他們的演講不僅富有深度和廣度，而且充滿了生動(dòng)的案例，讓我更加深入地理解了內(nèi)控的重要性和必要性。我認(rèn)識(shí)到內(nèi)控不僅是一個(gè)企業(yè)內(nèi)部的管理框架，更是一種企業(yè)文化、一種管理哲學(xué)。內(nèi)控的重要性不僅在于合規(guī)，更在于風(fēng)險(xiǎn)的控制和企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。
第二天的主要內(nèi)容是內(nèi)控的實(shí)際操作和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的分享。我們聽取了一些公司內(nèi)部內(nèi)控負(fù)責(zé)人的演講，他們分享了內(nèi)控體系建設(shè)的過程、方法和經(jīng)驗(yàn)，讓我對(duì)內(nèi)控的實(shí)際操作有了更直觀的了解。我也看到了內(nèi)控工作的重要性和挑戰(zhàn)性。內(nèi)控工作需要全員參與，需要不斷地優(yōu)化和改進(jìn)，需要不斷地學(xué)習(xí)和創(chuàng)新。
這次的培訓(xùn)讓我對(duì)內(nèi)控有了更深入的理解和認(rèn)識(shí)。我深刻地認(rèn)識(shí)到內(nèi)控不僅是一個(gè)企業(yè)內(nèi)部的管理框架，更是一種企業(yè)文化、一種管理哲學(xué)。內(nèi)控的重要性不僅在于合規(guī)，更在于風(fēng)險(xiǎn)的控制和企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。我也意識(shí)到內(nèi)控工作的.挑戰(zhàn)性和復(fù)雜性，需要不斷地學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，不斷提高自己的專業(yè)素質(zhì)和能力。
最后，我要感謝這次的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。這次的培訓(xùn)讓我有了更深入的理解和認(rèn)識(shí)，讓我更好地了解了內(nèi)控的理念、原則和實(shí)踐。我也學(xué)到了很多新的知識(shí)和技能，提高了自己的專業(yè)素質(zhì)和能力。我相信這次的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)會(huì)對(duì)我的工作和生活產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響和改變。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇九
所謂無規(guī)矩不成方圓，控制是人類與生俱來的行為，人對(duì)自身行為以及社會(huì)活動(dòng)的控制始而有之。而企業(yè)內(nèi)部控制作為企業(yè)實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)的一種手段，在企業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)控系統(tǒng)中發(fā)揮著舉足輕重的作用。
通過此次公司內(nèi)控配套指引培訓(xùn)，對(duì)保證內(nèi)部控制制度的有效運(yùn)行，更好地加強(qiáng)企業(yè)管理，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益有了更深一層的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)就本次培訓(xùn)的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。
一、企業(yè)內(nèi)部控制的目標(biāo)。
內(nèi)部控制是由企業(yè)治理層、管理層及其員工共同實(shí)施的、旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過程。內(nèi)部控制的最終目標(biāo)是促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。其中，促進(jìn)企業(yè)提高經(jīng)營效率和效果的目標(biāo)，是要求企業(yè)結(jié)合自身所處的經(jīng)營、行業(yè)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，通過健全有效的內(nèi)部控制，不斷提高營運(yùn)活動(dòng)的贏利能力和管理效率;促進(jìn)企業(yè)提高信息報(bào)告質(zhì)量的目標(biāo)，是指為企業(yè)管理層提供適合其既定目的的準(zhǔn)確而完整的信息，以支持管理層的決策和對(duì)營運(yùn)活動(dòng)及業(yè)績進(jìn)行監(jiān)控;促進(jìn)企業(yè)維護(hù)資產(chǎn)安全的目標(biāo)，是指為資產(chǎn)安全提供扎實(shí)的制度保障;促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)的目標(biāo)，是將發(fā)展置于國家法律法規(guī)允許的框架之下，在守法的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身的發(fā)展。
二、企業(yè)內(nèi)部控制要素
2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)及時(shí)識(shí)別、科學(xué)分析經(jīng)營活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，是實(shí)施內(nèi)部控制的重要環(huán)節(jié)。
3、控制活動(dòng)?？刂苹顒?dòng)是指企業(yè)管理層根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)，是實(shí)施內(nèi)部控制的具體方式。
4、信息與溝通。信息與溝通是企業(yè)及時(shí)、準(zhǔn)確收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通，是實(shí)施內(nèi)部控制的重要條件。
5、內(nèi)部監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督是企業(yè)對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況的監(jiān)督檢查，通過評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及時(shí)加以改進(jìn)，是實(shí)施內(nèi)部控制的`重要保證。應(yīng)將監(jiān)督情況形成書面報(bào)告，并在報(bào)告中揭示內(nèi)部控制的重要缺陷。
三、企業(yè)內(nèi)部控制的措施。
1、結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)和內(nèi)部控制要求設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)權(quán)限，將權(quán)利與責(zé)任落實(shí)到各責(zé)任單位。
2、通過編制內(nèi)部管理手冊(cè)，使全體員工掌握內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等情況，明確權(quán)責(zé)分配，正確行使職權(quán)。加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，保證內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備和工作的獨(dú)立性。
3、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作程序進(jìn)行報(bào)告；對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，有權(quán)直接向董事會(huì)及其審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告。
4、制定和實(shí)施有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的人力資源政策。將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)加強(qiáng)員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。
結(jié)合我平時(shí)在工作中的一些實(shí)際情況，我認(rèn)為內(nèi)控的重點(diǎn)體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
一、內(nèi)控實(shí)施中應(yīng)處理好內(nèi)控與生產(chǎn)經(jīng)營的協(xié)同關(guān)系。
一項(xiàng)好的內(nèi)部控制，其控制觸角應(yīng)涉及企業(yè)經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)方面，沒有控制死角，確保企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)均納入了內(nèi)部控制范圍。同時(shí)，內(nèi)部控制既要保證滿足外部信息批露要求，也要保證企業(yè)正常運(yùn)營，企業(yè)的內(nèi)控應(yīng)能合理地確?；窘?jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，內(nèi)控不能成為經(jīng)營管理的絆腳石，必須處理好內(nèi)控流程與生產(chǎn)經(jīng)營流程的協(xié)同問題 。
二、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境是決定內(nèi)控制度有效實(shí)施的關(guān)鍵。
強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。注重提高員工的素質(zhì)，選擇德才兼?zhèn)涞娜藛T進(jìn)入企業(yè)。大力宣傳企業(yè)的方針政策和目標(biāo)，培養(yǎng)員工忠實(shí)、勤奮的品質(zhì)和良好的敬業(yè)精神，幫助員工樹立正確的價(jià)值觀和對(duì)企業(yè)的責(zé)任感，提高其思想覺悟和道德水準(zhǔn)。
三、及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
企業(yè)應(yīng)在經(jīng)營過程中加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)逐步增大并具有不確定性，如資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、兼并重組風(fēng)險(xiǎn)等，要加強(qiáng)董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)的作用，及早進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，防患于未然。
四、明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。收集的各種內(nèi)部信息和外部信息進(jìn)行合理篩選、核對(duì)、整合，提高信息的有用性。
1、企業(yè)可以通過財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、經(jīng)營管理資料、調(diào)研報(bào)告、專項(xiàng)信息、內(nèi)部刊物、辦公網(wǎng)絡(luò)等渠道，獲取內(nèi)部信息。
2、企業(yè)可以通過行業(yè)協(xié)會(huì)組織、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往來單位、市場(chǎng)調(diào)查、來信來訪、網(wǎng)絡(luò)媒體以及有關(guān)監(jiān)管部門等渠道，獲取外部信息。
隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)逐步增大并具有不確定性，如資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、兼并重組風(fēng)險(xiǎn)等，要加強(qiáng)董事會(huì)各領(lǐng)導(dǎo)班子的作用，及早進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，防患于未然。
總之，建立創(chuàng)新體制，緊跟新形勢(shì)。企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)結(jié)合國情和企業(yè)實(shí)際，關(guān)注并實(shí)施企業(yè)資源計(jì)劃，關(guān)注觀念的變革與創(chuàng)新，向世界先進(jìn)的公司學(xué)習(xí)，向其他類型的企業(yè)學(xué)習(xí)，企業(yè)內(nèi)控是一項(xiàng)需要與企業(yè)歷史、文化、經(jīng)營狀況綜合起來考慮，需要長期努力的系統(tǒng)工程。
或許短暫的學(xué)習(xí)僅僅是一個(gè)淺顯了解，但通過本次培訓(xùn)使得我對(duì)自己在思維領(lǐng)域上的開拓，在管理水平上的提高，以及對(duì)自身工作發(fā)展的要求都有了更深一層的認(rèn)識(shí)。十分感謝領(lǐng)導(dǎo)給我這次學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。相信在今后我能夠運(yùn)用每次學(xué)習(xí)所獲取的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為企業(yè)不斷前行的車輪使一把勁，加一把力！
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇十
王老師把內(nèi)控管理講得文思泉涌，滔滔不絕；但無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。通過這次培訓(xùn)，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)控管理有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。
首先，規(guī)范是防范操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營管理水平的需要。因?yàn)槌杀究刂啤L(fēng)險(xiǎn)控制、是企業(yè)核心要素具有一定關(guān)系，能為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的內(nèi)控管理能將不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)消除于無形。
其次，規(guī)范是完善內(nèi)控制度體系的需要。企業(yè)賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的員工。所以企業(yè)的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
那么，怎樣才能使內(nèi)控管理深入人心，我認(rèn)為主要以下幾個(gè)方面：一要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。加大制度的.執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。
二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅(jiān)持，制定合理內(nèi)控程序以及合理內(nèi)控流程及員工行為準(zhǔn)則等合理合規(guī)的指南。
三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅(jiān)持按照內(nèi)控操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。
四是監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并重的績效考核辦法，建立風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)督機(jī)制。內(nèi)控管理落實(shí)情況考核納入業(yè)績考核指標(biāo)體系，并作為衡量工作績效的指標(biāo)之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。
五是對(duì)內(nèi)控管理工作做得好給予保護(hù)、表揚(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)履行內(nèi)控工作中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以從輕處理；對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。
六要榜樣作用到位。“榜樣的力量是無窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，引以為鑒。黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做好帶頭作用。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇十一
4月28日，我行召開了內(nèi)控暨防案工作會(huì)議。這次會(huì)議是我入行來參加的規(guī)模最大，形式最正式的一次會(huì)議。通過這次會(huì)議，我受益匪淺。領(lǐng)導(dǎo)的講話使我對(duì)行里始終再提的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認(rèn)識(shí)，也引發(fā)了我對(duì)自己所在的崗位，所從事的工作的思考。
這些案件的發(fā)生及教訓(xùn)在我的心靈深處引起了很大的震動(dòng)，我深刻領(lǐng)會(huì)了講話精神，得出了如下幾點(diǎn)體會(huì)：
一、認(rèn)清形勢(shì)，樹立正確的人生觀、價(jià)值觀。銀行是一個(gè)特殊的行業(yè)，特別強(qiáng)調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的農(nóng)行員工，首先我們要做一個(gè)正直誠實(shí)的人。從古至今，在銀行業(yè)誠信文化是相當(dāng)重要的。做一名思想素質(zhì)過硬的員工，才能時(shí)刻堅(jiān)守正直誠實(shí)的本分，抵制利益的誘惑及權(quán)勢(shì)的威壓。
二、堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營，扎扎實(shí)實(shí)地把合規(guī)工作一抓到底。合規(guī)經(jīng)營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號(hào)，一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)、在操作細(xì)節(jié)上，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。十案九違規(guī)，案件的發(fā)生就是因?yàn)樵谶@些細(xì)節(jié)上沒有堅(jiān)持合規(guī)操作，只是內(nèi)部或是外部的犯罪分子有機(jī)可乘。經(jīng)過數(shù)十年的經(jīng)營和實(shí)踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當(dāng)完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照銀行的.規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機(jī)可乘。所以要防范案件，關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實(shí)到位。千萬不能感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設(shè)。
三、提高全員防案的警覺性。我們有些同志認(rèn)為，只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了。豈不知我們周圍存在壞人，他們是無孔不入的，之前發(fā)生的幾起案子不就發(fā)生在我們周圍嗎？所以我要提高我的警覺，對(duì)照自己的職責(zé)進(jìn)行反思。嚴(yán)格按照規(guī)章制度工作，不能因?yàn)檫@是我熟悉的同事、我們自己行的內(nèi)部員工就放松了警覺，要一視同仁，嚴(yán)格執(zhí)行制度。
四、認(rèn)真學(xué)習(xí)。明白違規(guī)的嚴(yán)重性質(zhì)；澄清違規(guī)就要問責(zé)的認(rèn)識(shí)；業(yè)務(wù)發(fā)展要在健康、合規(guī)的前提下進(jìn)行，不能打著業(yè)務(wù)發(fā)展的幌子進(jìn)行堂而皇之的違規(guī)；拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī)；學(xué)會(huì)保護(hù)自己，牢固樹立“人情信賴不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護(hù)好自己，保護(hù)好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的，我們應(yīng)當(dāng)牢固地樹立合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，更應(yīng)當(dāng)樹立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項(xiàng)專業(yè)知識(shí)和技能，以飽滿的熱情投入到農(nóng)行的事業(yè)中。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇十二
內(nèi)控是現(xiàn)代企業(yè)管理中非常重要的一環(huán)，它包括對(duì)企業(yè)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范、檢查和監(jiān)督的一系列措施。良好的內(nèi)控系統(tǒng)能夠幫助企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、提高效率，確保企業(yè)能夠按照既定的戰(zhàn)略目標(biāo)順利運(yùn)營。因此，對(duì)內(nèi)控的培訓(xùn)尤為重要。
第二段：探討內(nèi)控培訓(xùn)的目的和內(nèi)容。
內(nèi)控培訓(xùn)的目的是使參與者了解內(nèi)控的基本概念和原則，并掌握內(nèi)控的實(shí)施方法。培訓(xùn)的內(nèi)容通常包括內(nèi)控的定義和范疇、內(nèi)部控制的執(zhí)行要求、內(nèi)控制度的建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)管理，以及內(nèi)控評(píng)價(jià)與改進(jìn)等。通過這些培訓(xùn)，員工們能夠?qū)?nèi)控的意義有清晰的認(rèn)識(shí)，并知道如何在實(shí)際工作中應(yīng)用內(nèi)控措施。
第三段：分析內(nèi)控培訓(xùn)的方式和方法。
在內(nèi)控培訓(xùn)中，一般會(huì)采用多種方式和方法，以提高參與者的學(xué)習(xí)效果。例如，通過講座、培訓(xùn)課程和案例討論，員工們能夠系統(tǒng)地學(xué)習(xí)內(nèi)控的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；通過實(shí)踐和模擬演練，他們可以更好地理解內(nèi)控實(shí)施的過程和困難，并學(xué)會(huì)解決問題。此外，內(nèi)控培訓(xùn)還可以通過在線學(xué)習(xí)平臺(tái)和定期測(cè)試等方式進(jìn)行跟蹤和鞏固。
在我參加的內(nèi)控培訓(xùn)中，我深入了解了內(nèi)控的重要性和實(shí)施方法。我了解到，內(nèi)控不僅僅是一種管理手段，更是公司治理的重要組成部分，能夠幫助企業(yè)健康發(fā)展。另外，內(nèi)控要求員工們積極主動(dòng)地參與，與其他部門密切合作，進(jìn)行信息共享和問題解決。通過培訓(xùn)，我也學(xué)會(huì)了如何制定和執(zhí)行內(nèi)控措施，并提高了自己的協(xié)作和解決問題的能力。
第五段：總結(jié)內(nèi)控培訓(xùn)的重要性和建議。
內(nèi)控培訓(xùn)對(duì)于企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要，它能夠提高員工的意識(shí)和能力，規(guī)范企業(yè)的管理行為，降低風(fēng)險(xiǎn)。然而，要取得良好的培訓(xùn)效果，需要企業(yè)提供良好的培訓(xùn)環(huán)境和資源，同時(shí)也需要員工們積極主動(dòng)地參與學(xué)習(xí)和實(shí)踐。企業(yè)還可以通過定期考核和激勵(lì)機(jī)制來促使員工們持續(xù)關(guān)注內(nèi)控，不斷提高能力水平。只有做到這些，企業(yè)才能夠在內(nèi)控方面取得持續(xù)的進(jìn)步和發(fā)展。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇十三
我作為基層網(wǎng)點(diǎn)的一名普通員工由于我目前的崗位為法人客戶經(jīng)理，所以在崗位相關(guān)方面的規(guī)定有一定認(rèn)識(shí)，以下是我的一點(diǎn)心得體會(huì)。
銀行的業(yè)務(wù)特點(diǎn)決定了每個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都具有潛在的風(fēng)險(xiǎn)作為法人企業(yè)也同樣會(huì)受到風(fēng)險(xiǎn)波及的不良影響，顯然成了各方面所關(guān)注的焦點(diǎn)。
目前受美國次貸危機(jī)的'影響，為有著良好業(yè)務(wù)關(guān)系且發(fā)展前景良好的小企業(yè)在關(guān)鍵時(shí)刻雪中送碳，使寧波地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平不會(huì)因次貸危機(jī)受到過大影響。
2、落實(shí)保密規(guī)定。
真正做到“一人一碼、以碼定責(zé)”。涉及到我行的商業(yè)秘密例如企業(yè)的授信額度、貼現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)等不能透露給企業(yè)為其提供便利。根據(jù)權(quán)責(zé)分明原則，部分行內(nèi)信息也不能透露給其他部門人員。
如何讓每個(gè)員工都做到合規(guī)辦事對(duì)于企業(yè)來說是一項(xiàng)十分艱巨但又不可回避的任務(wù)合規(guī)合法辦理業(yè)務(wù)，為工行美好的明天而奮斗。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇十四
內(nèi)控是企業(yè)管理的重要環(huán)節(jié)，為了提高企業(yè)內(nèi)控水平和員工的內(nèi)控意識(shí)，我參加了一次內(nèi)控的培訓(xùn)。通過這次培訓(xùn)，我深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)控對(duì)企業(yè)的重要性，并獲得了很多有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)和啟發(fā)。在本文中，我將分享我對(duì)內(nèi)控培訓(xùn)的體會(huì)和收獲。
第一段：認(rèn)識(shí)內(nèi)控的重要性。
培訓(xùn)開始時(shí)，講師首先強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控對(duì)企業(yè)的重要性。他指出，內(nèi)控是企業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，是規(guī)范企業(yè)經(jīng)營和管理的手段。只有具備良好的內(nèi)控體系，企業(yè)才能有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)資產(chǎn)、提高運(yùn)營效率，并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。這讓我深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)控不僅是企業(yè)管理的基石，更是保障企業(yè)利益和員工權(quán)益的重要手段。
第二段：內(nèi)控的核心要素。
在培訓(xùn)中，我了解到內(nèi)控的核心要素有五個(gè)：控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息和溝通、監(jiān)督。這五個(gè)要素相互依存、相互制約，共同構(gòu)成了健全的內(nèi)控體系。其中，控制環(huán)境是內(nèi)控的基礎(chǔ)，它包括各級(jí)管理層的風(fēng)氣與道德、員工的素質(zhì)和誠信等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是內(nèi)控的基礎(chǔ)工作，通過對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)的控制措施。控制活動(dòng)是內(nèi)控的核心，它包括控制目標(biāo)的設(shè)計(jì)、實(shí)施、操作和監(jiān)督。信息和溝通是內(nèi)控的紐帶，它保障了內(nèi)部信息流通的暢通和員工對(duì)內(nèi)控政策和要求的理解。監(jiān)督是內(nèi)控的保證，通過定期檢查和審計(jì)，確保內(nèi)控制度的有效運(yùn)行。通過了解這五個(gè)要素，我深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)控工作的復(fù)雜性和重要性。
內(nèi)控的培訓(xùn)中，講師強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控制度的建設(shè)和持續(xù)優(yōu)化。他指出，建設(shè)健全的內(nèi)控制度，需要對(duì)企業(yè)的運(yùn)營過程進(jìn)行全面的分析和評(píng)估，并設(shè)計(jì)相應(yīng)的控制措施。同時(shí)，內(nèi)控制度不是一成不變的，應(yīng)及時(shí)根據(jù)企業(yè)運(yùn)營的變化進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。合理的內(nèi)控制度可以提高企業(yè)的運(yùn)營效率，減少風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)競爭力。我深刻認(rèn)識(shí)到，只有持續(xù)建設(shè)和優(yōu)化內(nèi)控制度，企業(yè)才能保持良好的內(nèi)控狀態(tài)。
第四段：員工的內(nèi)控意識(shí)與責(zé)任。
內(nèi)控的培訓(xùn)中，講師特別強(qiáng)調(diào)了員工的內(nèi)控意識(shí)與責(zé)任。他指出，內(nèi)控是企業(yè)全體員工的共同責(zé)任，每個(gè)員工都應(yīng)該積極參與和支持內(nèi)控工作。員工需要明確自己的內(nèi)控職責(zé)，強(qiáng)化自身的內(nèi)控意識(shí)，積極發(fā)現(xiàn)和解決問題，保障企業(yè)的利益。作為員工，我深刻認(rèn)識(shí)到，只有全員參與內(nèi)控工作，企業(yè)才能形成一個(gè)協(xié)調(diào)高效的內(nèi)控團(tuán)隊(duì)。
第五段：內(nèi)控的挑戰(zhàn)與機(jī)遇。
在培訓(xùn)的最后，講師分享了關(guān)于內(nèi)控的挑戰(zhàn)與機(jī)遇。他指出，隨著企業(yè)環(huán)境的快速變化，內(nèi)控面臨著新的挑戰(zhàn)。同時(shí)，快速發(fā)展的科技也為內(nèi)控帶來了新的機(jī)遇。借助先進(jìn)的科技手段，可以提高內(nèi)部信息的收集和傳遞效率，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和控制。對(duì)于企業(yè)來說，明確內(nèi)控的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，并及時(shí)采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，將能更好地提升企業(yè)的內(nèi)控水平。
通過這次內(nèi)控的培訓(xùn)，我對(duì)內(nèi)控的重要性有了更深刻的認(rèn)識(shí)，并學(xué)到了很多有價(jià)值的知識(shí)和技能。我將利用這些知識(shí)和技能，積極參與和支持企業(yè)的內(nèi)控工作，為企業(yè)的健康發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。同時(shí)，我也將不斷學(xué)習(xí)和提升自己的內(nèi)控能力，以適應(yīng)企業(yè)變化和面對(duì)內(nèi)控的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。我相信，通過不懈的努力，我能夠成為一名合格的內(nèi)控人員，為企業(yè)的持續(xù)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。
內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得篇十五
內(nèi)控是企業(yè)管理的重要組成部分，良好的內(nèi)控體系能夠有效地保障企業(yè)的安全運(yùn)營和可持續(xù)發(fā)展。我有幸參加了一次關(guān)于內(nèi)控的培訓(xùn)，通過這次培訓(xùn)，我對(duì)內(nèi)控的重要性有了更深的理解。在此分享我的培訓(xùn)心得體會(huì)。
第二段：培訓(xùn)內(nèi)容概述。
這次培訓(xùn)內(nèi)容豐富多樣，涵蓋了內(nèi)控的基本概念、內(nèi)控的設(shè)計(jì)與執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)外部監(jiān)督等方面。培訓(xùn)老師通過理論講解和實(shí)例分析相結(jié)合的方式，使我們對(duì)內(nèi)控的相關(guān)概念和方法有了更清晰的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，培訓(xùn)還為我們提供了多種實(shí)踐案例，讓我們通過模擬的方式感受到內(nèi)控在實(shí)際工作中的應(yīng)用。
第三段：內(nèi)控的基本概念與設(shè)計(jì)執(zhí)行。
在培訓(xùn)中，我們學(xué)習(xí)了內(nèi)控的基本概念，明確了內(nèi)控的目標(biāo)和要素。內(nèi)控的設(shè)計(jì)與執(zhí)行是內(nèi)控體系的核心，培訓(xùn)老師詳細(xì)講解了內(nèi)控流程和內(nèi)控環(huán)境的建立與改進(jìn)方法。我深刻認(rèn)識(shí)到，內(nèi)控的有效執(zhí)行需要明確的責(zé)任分工，有力的權(quán)限制約，以及科學(xué)的考核和激勵(lì)機(jī)制。同時(shí)，培訓(xùn)還通過案例分析和小組討論的方式，讓我們針對(duì)不同的企業(yè)情況進(jìn)行內(nèi)控設(shè)計(jì)與執(zhí)行的實(shí)踐操作。
第四段：風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)外部監(jiān)督。
風(fēng)險(xiǎn)管理是內(nèi)控的重要組成部分，也是企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營的基礎(chǔ)。在本次培訓(xùn)中，我們學(xué)習(xí)了風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則和方法，了解了如何從識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控等方面進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。培訓(xùn)老師還著重強(qiáng)調(diào)了內(nèi)外部監(jiān)督對(duì)內(nèi)控的重要性，通過講解監(jiān)督機(jī)制的建立和優(yōu)化，讓我們認(rèn)識(shí)到監(jiān)督機(jī)制對(duì)于企業(yè)內(nèi)控的有效運(yùn)行至關(guān)重要。
通過參加這次培訓(xùn)，我對(duì)內(nèi)控有了更深入的認(rèn)識(shí)和理解。首先，內(nèi)控是企業(yè)管理中不可或缺的一環(huán)，只有建立科學(xué)有效的內(nèi)控體系，企業(yè)才能夠避免潛在風(fēng)險(xiǎn)和損失。其次，內(nèi)控的設(shè)計(jì)與執(zhí)行是內(nèi)控體系的核心，需要明確的責(zé)任分工和有效的執(zhí)行機(jī)制。最后，風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)外部監(jiān)督是內(nèi)控工作的重要組成部分，企業(yè)應(yīng)注重完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，并加強(qiáng)內(nèi)外部監(jiān)督，確保內(nèi)控的有效運(yùn)行。
總結(jié)起來，這次內(nèi)控的培訓(xùn)使我受益匪淺。通過老師的系統(tǒng)講解和實(shí)例分析，我對(duì)內(nèi)控的基本概念和設(shè)計(jì)執(zhí)行有了更清晰的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，通過實(shí)踐案例和小組討論，我進(jìn)一步加深了對(duì)內(nèi)控的理解和運(yùn)用能力。我相信，將所學(xué)的知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際工作中，一定能夠幫助企業(yè)提高內(nèi)部管理水平，推動(dòng)企業(yè)的良性發(fā)展。