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證券上市協(xié)議篇一
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
乙方(發(fā)行人)：_________________(以下簡稱乙方)。
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
第一條為規(guī)范權證上市行為，明確雙方的權利與義務，甲、乙雙方根據(jù)《證券法》和《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》等有關規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的權證上市申請文件進行審查，認為乙方發(fā)行的權證(代碼：_______;簡稱：_______)符合上市條件，接受其權證上市。
第三條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對乙方實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條乙方承諾并保證嚴格遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來新制定、修改的業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等。乙方在權證上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當履行。
第五條乙方應當在權證上市日前三個工作日向甲方交納上市初費，但可免交上市月費。上市初費交費標準為每只權證20萬元人民幣。乙方逾期交納上市費用的，每逾期一天，應向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權證被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第六條乙方應根據(jù)相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關信息披露義務。
乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
甲方可視市場的需要，對乙方發(fā)行上市的權證實施暫停交易。
第七條乙方同意在發(fā)生以下情形之一時，向甲方申請終止權證上市或由甲方終止其權證上市：(一)權證存續(xù)期滿;(二)權證在存續(xù)期內已被全部行權;(三)甲方認定的其他情形。
第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第九條凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，均應提交華南國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會仲裁。
第十條本協(xié)議未約定的事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引執(zhí)行。
第十一條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協(xié)議作出修改或補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
乙方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
合同簽訂地點______________。
證券上市協(xié)議篇二
法定代表人：_____________________。
法定地址：_______________________。
聯(lián)系電話：_______________________。
乙方：___________________________。
法定代表人：_____________________。
法定地址：_______________________。
聯(lián)系電話：_______________________。
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉讓代辦服務，相關費用由乙方承擔。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的.執(zhí)行情況和財務狀況。
第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當遵守。
第八條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。
可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據(jù)，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。
經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：_________________________。
法定代表人：___________________。
_________年______月______日。
乙方：_________________________。
法定代表人：___________________。
_________年______月______日。
證券上市協(xié)議篇三
證券交易所法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
乙方：_________。
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。
乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉讓代辦服務，相關費用由乙方承擔。
第六條乙方承諾在其股票上市后_________個月內建立內部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。
第八條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為_________元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過_________的，每月交納_________元;超過_________的，每增加_________，月費增加_________元，最高不超過_________元。
可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的_________%繳納，最高不超過_________元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據(jù)，可轉換債券總額不超過_________元的，每月交納_________元;超過_________元的，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。
第十條上市初費應當在上市日前_________個工作日交納。上市月費自上市后第_________個月至終止上市的當月止，在每月_________日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的_________%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的_________天內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(_________分會)按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。
法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
證券上市協(xié)議篇四
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊上市公司信息披露，強化對中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的監(jiān)管，制定本特別規(guī)定。
第二條在深圳證券交易所（以下簡稱本所）中小企業(yè)板塊上市的公司（以下簡稱“中小企業(yè)板塊上市公司”）的信息披露適用本特別規(guī)定。
本特別規(guī)定未作規(guī)定的，適用《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及本所其他有關規(guī)定。
第三條中小企業(yè)板塊上市公司向本所申請上市時，其公司章程除應當包含《上市公司章程指引》的內容外，還應當包含以下內容，并在《上市公告書》中予以披露：
（一）股票被終止上市后，公司股票進入代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）公司不得修改公司章程中的前款規(guī)定。
第四條中小企業(yè)板塊上市公司應當在股票上市后六個月內建立內部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。
第五條中小企業(yè)板塊上市公司股票根據(jù)《中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定》被認定為異常波動的，該公司股票及其衍生品種應當停牌，直至中小企業(yè)板塊上市公司作出相關公告的當日上午十點三十分復牌。
第六條中小企業(yè)板塊上市公司應當在定期報告中新增披露以下內容：
（一）截至報告期末前十名流通股股東的'持股情況；
（二）公司開展投資者關系管理的具體情況。
第七條中小企業(yè)板塊上市公司應當在每年年度報告披露后舉行年度報告說明會，向投資者介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產經(jīng)營、新產品和新技術開發(fā)、財務狀況和經(jīng)營業(yè)績、投資項目等各方面的情況，并將說明會的文字資料放置于公司網(wǎng)站供投資者查看。
在條件許可的情況下，說明會可以采取網(wǎng)上直播和網(wǎng)上互動的方式進行。
第八條中小企業(yè)板塊上市公司當年存在募集資金運用的，公司應當在進行年度審計的同時，聘請會計師事務所對募集資金使用情況，包括對實際投資項目、實際投資金額、實際投入時間和完工程度進行專項審核，并在年度報告中披露專項審核的情況。
第九條中小企業(yè)板塊上市公司違反本特別規(guī)定的，本所按《上市規(guī)則》相關條款予以處分。
第十條本特別規(guī)定由本所負責解釋。
第十一條本特別規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
證券上市協(xié)議篇五
法定代表人：____。
法定地址：____。
聯(lián)系電話：____。
乙方（管理人）：____。
法定代表人：____。
法定地址：____。
聯(lián)系電話：____。
丙方（托管人）：____。
法定代表人：____。
法定地址：____。
聯(lián)系電話：____。
第一條鑒于乙方作為基金管理人管理和運用基金資產，丙方作為基金托管人托管基金資產，且乙方就_______證券投資基金上市向甲方提出申請，為規(guī)范證券投資基金（以下簡稱“基金”）的上市行為，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《證券投資基金信息披露指引》以及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的有關規(guī)定，甲、乙、丙三方當事人共同簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為乙方管理的基金符合上市條件的，批準其管理的基金上市。
第三條乙方應從基金持有人的利益出發(fā)，嚴格按照有關法規(guī)和基金契約經(jīng)營管理基金財產，丙方也應按有關規(guī)定和基金契約履行相應托管職責。
第四條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務規(guī)則對上市基金實施日常監(jiān)管。
乙方和丙方承諾遵守甲方發(fā)布的相關業(yè)務規(guī)則和其它規(guī)定。
乙方和丙方董事、監(jiān)事等高級管理人員了解并接受相關法律法規(guī)規(guī)章和業(yè)務規(guī)則，并履行相關義務。
第五條乙方應當指定兩名授權代表負責基金的信息披露事務，并將其通訊聯(lián)絡方式包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址等報告甲方。
第六條乙方解聘授權代表或授權代表辭去職務時，應當及時通知甲方并說明理由。同時指定新的授權代表，并及時告知甲方。
第七條乙方必須嚴格按照有關法律、法規(guī)和本所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務。丙方向新聞媒體披露與基金有關的信息，需事先報告中國證監(jiān)會。
乙方和丙方應當保證披露信息的內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔連帶責任。
乙方和丙方承諾向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的權利。
第八條當乙方管理的基金成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認為有需要向乙方查詢有關問題時，乙方應當如實答復甲方，并按照甲方要求辦理公告事宜。
第九條甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章和各項業(yè)務規(guī)則的規(guī)定對乙方和丙方披露的信息進行形式審查，對內容的真實性、準確性、完整性不承擔責任。
第十條乙方和丙方向其它證券市場或交易所或交易所報告有關涉及乙方或丙方的信息，應當同時向甲方報告。若乙方和丙方向其它證券市場或交易所或交易所報告和對外公開的信息與其向甲方報告和公開的信息有差異，應當向甲方說明并公告。
第十一條乙方管理的基金如出現(xiàn)《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》第四章規(guī)定的.停牌和復牌情況，乙方應向甲方提交停牌和復牌申請，申請中要說明理由、計劃停牌時間和復牌時間，對于不能決定是否申請停牌的情況，應當及時報告甲方。
甲方有權依照《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》第四章的有關規(guī)定，亦可以根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定乙方管理的證券投資基金的停、復牌事宜。
第十二條乙方應當按期向甲方繳納上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為30，000元，上市月費為每月5，000元。
第十三條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費從基金上市后第一個月起計算，可按月在每月5日前繳納或按年在每年7月5日前一次性繳納。逾期繳納上市費用，甲方按應繳金額的0.03%按日收取滯納金。
第十四條乙方管理的基金暫停上市后恢復上市的，乙方不再繳納上市初費；乙方管理的基金被甲方除牌，已經(jīng)繳納的上市費用不予返還。
1、責令改正；
2、內部批評；
3、在指定報刊上通報批評；
4、報中國證監(jiān)會查處。
甲方無須對基金上市交易產生的任何直接或間接損失承擔責任。
第十六條若三方當事人對本協(xié)議的內容有爭議，應當協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提請深圳市仲裁委員會仲裁。
第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》執(zhí)行。
第十八條本協(xié)議自三方簽字蓋章之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項發(fā)生重大變化，協(xié)議三方應當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部份，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十九條協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)二份。每份均具有同等法律效力。
甲方：____。
法定代表人：____。
____年____月____日。
乙方：____。
法定代表人：____。
____年____月____日。
丙方：____。
法定代表人：____。
____年____月____日。
證券上市協(xié)議篇六
乙方：________________________
法定代表人：___________________
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。
第五條乙方承諾在其股票上市后____________月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦__________業(yè)務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦_______________。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
乙方未在終止上市前確定主辦_____的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦__________，為乙方提供股份轉讓代辦服務，相關費用由乙方承擔。
第六條乙方承諾在其股票上市后____________月內建立內部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。
第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當遵守。
第八條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市______月費。
股票上市初費為_______________元。上市______月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過_________的，每______月交納_______________元;超過_________的，每增加_________，______月費增加_______________元，最高不超過_______________元。
可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的_________%繳納，最高不超過_______________元。上市______月費的收取以可轉換債券總額為收費依據(jù)，可轉換債券總額不超過_______________元的，每______月交納_______________元;超過_______________元的，每增加_______________元，______月費增加_______________元，最高不超過_______________元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。
經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第十條上市初費應當在上市日前_________個工作日交納。上市______月費自上市后第_________個______月至終止上市的當______月止，在每______月_________日前交納，也可以按季度和______年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的_________%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的_________天內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(_________分會)按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲xx決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份。
證券上市協(xié)議篇七
一本在海內外暢銷的“大收購”，使律師行業(yè)再次成為社會熱點。專擅于企業(yè)收購事務的華爾街律師在這宗250億美元的收購案中拿了百分之零點二五的律師酬金，使千千萬萬名社會最優(yōu)秀、最聰敏的青年向往從事律師行業(yè)，也使千千萬萬名執(zhí)業(yè)律師，希望從事收購兼并法律事務。
然而，在國內現(xiàn)行律師體制和執(zhí)業(yè)意識條件下，很少人注意收購兼并法律業(yè)務絕非一、二名精英律師就能完成這項工作，上述“大收購”中所涉及的“雷諾”收購案，前后有40多名大小律師參與，如此巨大的律師酬金必須由這40多名律師進行分配。其次，在上市公司兼并收購案件中，律師服務涉及的專業(yè)知識非常之廣，不但要精于一般民商法、公司法、金融證券法等等法律知識，還必須對這些專業(yè)知識本身比較熟悉。換言之，不會炒股票的律師，不懂股權游戲企業(yè)經(jīng)營管理，看不懂公司財務報表中的'文章等等，也很難勝任。于是，律師在收購兼并案過程中絕不能是以往單兵作戰(zhàn)，個體作風，只能是群體合作，()集團作戰(zhàn)。有人把我們現(xiàn)行的律師戲語：“一個律師是條龍，三名律師變成蟲?！?BR> 也就是說在兼并收購案件中，協(xié)調是最難最難的一項工作。然而，在今天“贏家通吃”的社會中，競爭不能不激烈，已非常殘酷，要么你去搶占這一業(yè)務，要么被他人搶占。這樣，如何實現(xiàn)專業(yè)高手合作，組織大批律師以兵團作戰(zhàn)實施這類業(yè)務，就是我們有志開拓者必須思考的問題，筆者近年來參與六層上市公司的收購兼并案件，僅以點滴的體會與同仁共同探討，以求拋磚引玉。
證券上市協(xié)議篇八
近兩年，隨著國有企業(yè)改革的不斷深入，國有股和社會法人股的協(xié)議轉讓和強制拍賣活動逐漸升溫，并暴露出許多問題。尤其是國有股減持政策出臺以及非流通股上市提到議事日程，這些股權的協(xié)議轉讓和拍賣交易規(guī)模越來越大，所產生的問題也愈演愈烈。人民法院在審理和執(zhí)行案件過程中，涉及凍結和拍賣國有股、社會法人股的司法行為逐年增加，相應產生的問題也逐年增多。為規(guī)范與此相關的司法行為，保證這項工作健康、有序地進行，8月28日，最高人民法院審判委員會第1188次會議討論通過了《關于凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）并于9月30日公布施行。本文擬就《規(guī)定》的理解與適用問題作一探討。
一、《規(guī)定》產生的背景。
今年九屆人大第四次會議批準了《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十個五年計劃綱要》（以下簡稱《綱要》）?！毒V要》第十六章“推進改革，完善社會主義市場經(jīng)濟體制”內容，就深化國有企業(yè)改革、調整和完善所有制結構以及健全市場體系等有關問題指明了方向。第一、根據(jù)江澤民同志對我國經(jīng)濟體制改革和國有企業(yè)改制提出的有進有退、有所為有所不為的總的指導方針，除少數(shù)有關經(jīng)濟命脈和國家安全而國家必須壟斷經(jīng)營的企業(yè)改制為國有獨資公司外，對其他國有大中型企業(yè)，國家鼓勵非國有企業(yè)、個人和境外投資者參與國有企業(yè)改制。第二、國家鼓勵通過中外合資、相互參股等形式，逐步將計劃經(jīng)濟時期遺留的國有企業(yè)改制為多元持股的有限責任公司或股份有限公司并推向資本市場、規(guī)范上市。第三、國家將規(guī)范和發(fā)展資本市場，為我國社會主義市場經(jīng)濟服務；建立和完善資本市場的退市機制，疏通和規(guī)范虧損上市公司退出市場的通道。因此，國有資本必然將部分或者完全退出一些生產、流通領域以及第三產業(yè)，部分國有股性質將會前所未有地發(fā)生變化。這就要求人民法院審理和執(zhí)行涉及國有企業(yè)改革、國有資本退出部分領域和產業(yè)的相關案件，應當堅持保證經(jīng)濟體制改革順利進行以及保護國有資產不流失的原則。
此外，國務院也于今年頒布了《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）?！稌盒修k法》確定了國有股依據(jù)市場定價，通過存量發(fā)行、回購、協(xié)議轉讓和配售等四種減持方法。頒布減持國有股的《暫行辦法》是為國有資本退出部分領域和產業(yè)提供具體方法，以利于盡快平穩(wěn)地收回部分國有資本，以充實國家社會保障資金。今后國務院還將頒布減持的具體實施細則。
由于上述兩個宏觀背景，使得在國有企業(yè)改制過程中，在國有股份公司和國有控股公司的上市和退市、國有股減持過程中以及其他民事活動中，人民法院受理涉及上市公司中的國有股權方面的民事糾紛案件將會大量上升。同時，涉及于上市公司的社會法人股方面的民事糾紛案件也將大幅度上升。股權作為人民法院案件審理的標的物和執(zhí)行的標的物出現(xiàn)的機率，將空前增大。而目前人民法院在審理和執(zhí)行與上市公司國有股和社會法人股相關的案件中，對股權的保全和執(zhí)行方面所能夠適用的法律法規(guī)規(guī)定依然是比較原則性的，并無具體操作規(guī)則可循，在實踐中暴露出許多問題，因此急需進行規(guī)范?！兑?guī)定》的頒布和實施正是為了解決這些問題。
二、目前在股權保全和執(zhí)行工作中存在的主要問題。
財產凍結、評估和拍賣，屬于程序法中規(guī)定的問題。現(xiàn)行的《中華人民共和國民事訴訟法》、《中華人民共和國拍賣法》、《國務院國有資產評估管理辦法》以及最高人民法院《關于適用若干問題的意見》、《關于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定》等一批法律和司法解釋中，對于一般的有形財產的凍結、評估和拍賣等問題，已經(jīng)作了較為詳盡的規(guī)定。但由于上市公司的相關股權，是一種不同于一般有形財產的特殊財產，具有較強的特殊性，加之現(xiàn)有法律規(guī)范中沒有對上市公司相關股權凍結、評估和拍賣的具體規(guī)定。依法律中一般原則性規(guī)定進行處理，會因不同的人產生不同的理解，使執(zhí)行結果發(fā)生重大差異；也容易使極少數(shù)人曲意利用，導致司法不公。
司法實踐中，有些司法人員在依照習慣性的司法理念，保護債權人合法權益的同時，往往忽視了平等地保護債務人的合法權益。這種弊端在股權凍結、評估和拍賣各個環(huán)節(jié)中表現(xiàn)得更為突出。
股權凍結中的問題主要有：第一、采取凍結措施時，只注重將裁定書送達給交易市場等協(xié)助執(zhí)行人，而對當事人的權益較為漠視；第二、在上市公司股東為當事人時，未能嚴格區(qū)分上市公司和股東主體資格。裁定凍結上市公司相關股權后，不將裁定書送達股份持有人或所有權人，而是將裁定書送達給上市公司；第三、對與股權有密切關系的上市公司、國有股份國家管理機構的權益未予充分重視；第四、采取凍結措施是為了使債權人為獲取上市公司股權，而不是以實現(xiàn)債權和保障案件順利執(zhí)行為目的，根本不考慮股權持有人有否其他財產和償債能力；第五、凍結股權數(shù)量計算隨意性大，往往超出股權持有人債務總額，甚至超出許多倍。
評估環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問題主要有：第一、法官根據(jù)自己甚至債權人的意志選定評估機構，未能給債務人意思表示的機會；第二、所選評估機構的資質和條件達不到評估股權的要求；第三、股權不同于實物資產，其評估的范圍包括固定資產、流動資產、無形資產和其他資產，評估的程序和方法也復雜得多。然而評估機構評估時，未有約束和自認為沒有責任，不嚴格按照資產評估管理辦法規(guī)定的標準、程序和方法進行，導致評估值與每股實際凈值相去甚遠；第四、故意串通，人為地將股權價值低估；第五、對如何采用評估結果的問題，各地法院作法不一致。包括當事人對評估結果有異議如何處理，上市公司對評估結果有否異議權，評估機構對評估結果作出說明或者補正后仍有異議怎么辦等。
拍賣環(huán)節(jié)上的問題集中是：第一、拍賣機構的選定也存在與評估機構選定相同的問題；第二、拍賣保留價的確定標準不統(tǒng)一，隨意性大；第三、拍賣前信息披露不充分，在廣度和時間上披露得不適當，導致競買人不多，使得拍賣目標難以實現(xiàn)或被歪曲；第四、拍賣中發(fā)生應價達不到保留價情況如何處理，各地法院方法也不一致；第五、目前對國有股拍賣的競買人資格以及競買人是否持有同一上市公司競拍標的股權數(shù)量未予審查等。
這些問題直接結果就是股權被低價拍賣或處理，國有資產流失和其他債務人的合法權益不能得到保護。因此，很有必要對上市公司相關股權采取財產保全和執(zhí)行措施，作出特別規(guī)定。
三、《規(guī)定》主要內容及條文理解。
《規(guī)定》共有十七條，主要涉及股權凍結期限、有關裁定書的送達范圍、評估及拍賣機構的確定、拍賣保留價的確定、拍賣中的調解及拍賣的信息披露等問題。《規(guī)定》的條文雖然不多，但在條文背后蘊涵了相應的法學理論和法律規(guī)定的依據(jù)。
（一）關于上市公司的權利與義務。
意義上是對上市公司的經(jīng)營業(yè)績、價值和現(xiàn)狀的評介。被執(zhí)行人的股權拍賣價格對于持有同一上市公司的其他人持有的股權價值將產生重大影響，因而上市公司是人民法院案件審理和執(zhí)行的特殊案外人，其應當享有對股權被采取司法行為的知情權和異議權。上市公司享有這些權利，使得其可以針對人民法院對其股東的司法措施，采取有利于保護自己合法權益的民事法律行為。故《規(guī)定》在第五條規(guī)定了人民法院作出凍結、解除凍結或者拍賣股權的裁定后，應當書面通知上市公司。第十一條規(guī)定了股權被評估的上市公司對評估報告與債權人、債務人同等享有提出異議的權利。相應在第十條第二款中規(guī)定了上市公司作為證人有如實向人民法院委托的評估機構提供評估所需情況和資料的義務。當然同時也規(guī)定了接受委托的`評估機構對上市公司提供的評估所需情況和資料有保守秘密的義務。
（二）關于評估問題。
資產評估的本意是在會計記錄不能表示真實情況時，由相應的中介機構作出一個咨詢意見或參考價格。首先評估技術制約評估報告無法達到精確的程度，其次客觀上不同的評估師、評估機構對同一宗資產作出的評估結果也會不同。因此，為獲得更貼近客觀實際的評估報告，就必須在評估機構要求和選定、評估方法要求上加以嚴格規(guī)范。《規(guī)定》第九、十條規(guī)定了評估機構應具有證券從業(yè)資格并由債權人和債務人協(xié)商選定；協(xié)商不成則由人民法院主持抽簽決定；評估機構須嚴格按照國家規(guī)定進行評估并對其評估報告依法承擔責任等。程序公正是結果公正的前提，這種相對公正的程序所產生的評估報告，應當更接近股權實際價值。如若當事人或者上市公司對這樣的評估報告仍有異議，《規(guī)定》第十一條則規(guī)定了須書面提出，由人民法院交給評估機構。評估機構經(jīng)審核認為其評估報告是客觀真實的，即需作出相應的說明；如認為所提出的異議成立，則應對評估報告進行補正。經(jīng)過評估機構說明或補正后，當事人或者上市公司還有異議，人民法院經(jīng)審查認為沒有道理的，可不予采納，而根據(jù)評估報告確定拍賣底價繼續(xù)執(zhí)行程序。
基于上述評估程序，評估結果應是較為客觀真實的。同時考慮拍賣保留價不是成交價，只是給定一個參照，無須過于迎合市場。競買人如認為物有所值完全可以評估價值、甚至以高于評估價值的價格成交。如競買人認為物非所值，也可于流拍后折價再拍賣。還考慮到以評估值確定為保留價，是對以國有股為表現(xiàn)形式的國有資產的一種客觀保護，不至于在拍賣前即被人為地打折扣而產生國有資產流失的表象。因此，《規(guī)定》第十三條第一款規(guī)定了股權拍賣保留價按照評估值確定。根據(jù)公司法律制度同股同權原理，社會法人股拍賣保留價也按評估值確定。
（三）關于股權質押的處理方式。
我國《擔保法》第六十六條規(guī)定“出質人和質權人在合同中不得約定在債務履行期屆滿質權人未受清償時，質物的所有權轉移為質權人所有。”該條內容是指，未經(jīng)過一個法定的清償程序，質物所有權不得轉移給質權人，否則，行為無效?！稉７ā返诹龡l規(guī)定當債務履行期屆滿后，債務人不履行債務時，質權人有權以動產折價或者以拍賣、變賣該動產的價款優(yōu)先受償。該條規(guī)定主要是關于動產折價受償或者拍賣、變賣動產優(yōu)先受償?shù)那鍍敵绦?。股權質押屬于權利質押的一種，《擔保法》第四章第二節(jié)“權利質押”中雖然沒有對質權的實現(xiàn)方式作出明確的規(guī)定，但該法第八十一條規(guī)定，權利質押除適用本節(jié)規(guī)定外，適用本章第一節(jié)的規(guī)定。這就意味著從法律上并不禁止采取折價、變賣方式處理已經(jīng)質押的股權。但是，考慮到現(xiàn)實生活中，以折價受償方式處理股權極易發(fā)生損害其他債權人利益的情形，故《規(guī)定》對人民法院執(zhí)行股權規(guī)定了采用拍賣方式進行為一般性的原則。在第八條第二、三款規(guī)定了執(zhí)行股權必須經(jīng)過拍賣。即便被質押的股權，人民法院執(zhí)行時也應通過拍賣方式進行，而不得直接將股權執(zhí)行給債權人。只有經(jīng)過拍賣發(fā)生最高應價未達到保留價（流拍）情形后，人民法院方可主持調解，以拍賣保留價（底價）將股權抵償給債權人?！兑?guī)定》第十三條第二、三款規(guī)定，經(jīng)過三次拍賣仍然流拍，則以第三次拍賣底價將股權抵償給債權人；也可在每次流拍后，由人民法院主持調解以該次拍賣底價將股權抵償給債權人。
（四）關于要約收購問題。
我國《證券法》第八十一條規(guī)定“通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。但經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外?！币s收購制度和程序在《證券法》中有嚴格的規(guī)定。雖然，通過證券交易所的證券交易持有的股份，必然是流通股而不是非流通股，這種前提下的繼續(xù)收購情形極為少見。但是，對持有一定比例非流通股，并在證券交易所通過證券交易持有上市公司流通股，會使有關當事人持有同一上市公司的兩種股份之和已達百分之三十；或者，投資人已經(jīng)持有一定數(shù)量流通股后，又通過協(xié)議或拍賣轉讓而獲得一定比例非流通股，也會使同一當事人持有上市公司的兩種股份之和已達百分之三十。這兩種情況無論再收購流通股或非流通股，是否構成繼續(xù)收購問題，《證券法》沒有規(guī)定，理論界對此意見也不一?？紤]到我國證券市場逐步向國際化方向發(fā)展，非流通股的流通已上議事日程，以及公司法律制度中同股同權原則等因素，《規(guī)定》在十六條對競買人已經(jīng)持有和即將持有同一上市公司的股份達到百分之三十的（包括流通股和非流通股），而欲繼續(xù)競拍的，規(guī)定了按照《證券法》規(guī)定的要約收購制度和程序進行。期間，中止拍賣程序。
（五）關于國有股權受讓人資格問題。
關于國有股權受讓人資格，《規(guī)定》第十五條作了原則性限定，即“國有股權競買人應當具備依法受讓國有股權的條件?！鼻笆觥毒V要》闡明了國有企業(yè)的改革方向，也即除了有關國民經(jīng)濟命脈和國家安全的重要企業(yè)國家必須控股以外，國家對其他企業(yè)不必控股，并且還鼓勵非國有企業(yè)、個人和境外投資者參與國有企業(yè)改制。所以，任何資本不久將可以受讓相關國有股份。《規(guī)定》如再將自然人、境外法人以及境內外資獨資法人等明文排斥在國有股份購買之外，勢必與我國社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展方向相悖，也剝奪了這些資本在國有股減持中應享有的權利。但是，目前僅有《綱要》，相關的具體法律法規(guī)還沒有出臺，因此，《規(guī)定》對國有股份受讓人資格依照現(xiàn)行的法規(guī)作了原則規(guī)定。
（六）關于國有股權管理問題。
行政文件，是證券交易市場和證券登記結算機構據(jù)此重新對股權進行分類管理的依據(jù)。該文件由財政主管部門根據(jù)人民法院生效法律文書以及拍賣成交證明為買受人簽發(fā)?！兑?guī)定》實施后，財政部即下發(fā)通知，要求只要買受人提供了人民法院生效法律文書、拍賣機構出具的成交證明，各級財政主管部門即應辦理。具體簽發(fā)界定文件的財政主管部門，按原國有股份持有人隸屬于財政部管理的，財政部則為財政主管部門；原國有股份持有人屬地方單位的，財政主管部門則為地方主管財政機關。規(guī)定國有股權過戶提交股權性質的界定文件，有利于代表國家對國有股份管理的財政部門對國有股份現(xiàn)狀的管理（國有股份的協(xié)議轉讓是必須報請財政部門批準的）。同時，國有股份過戶時提交股權性質的界定文件，也有利于證券交易市場和證券登記結算機構重新對股權進行分類管理。社會法人股拍賣成交后，其過戶無須提供股權性質的界定文件。
四、《規(guī)定》適用范圍和特征。
我國證券市場是在由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟體制轉軌的過程中，在政府的推動和培育下產生和發(fā)展起來的。轉制過程中各種利益矛盾沖突和協(xié)調的結果，便形成了我國證券市場目前所特有的一些問題，如上市公司股本構成分為國有股、法人股和社會公眾股三大類。對這三大類股份在流通轉讓方面也有不同的限制，國有股不得轉讓、法人股限制轉讓（該兩種股票均不能上市流通）、社會公眾股可以自由轉讓等。這種對同一上市公司不同股本的劃分和區(qū)別對待，本身就與市場經(jīng)濟體制下公司法律制度中的同股同權、自由轉讓的原則相矛盾。雖然新興市場中存在的這些問題，在不遠的將來會逐步得到解決，但是《規(guī)定》的制定，應當立足于目前證券市場狀況。僅針對上市公司非流通的國有股和社會法人股，在被采取凍結、拍賣措施過程中，人民法院司法行為如何進行而予以規(guī)范。因此，對于《規(guī)定》的適用范圍問題，在第二條中首先作了一個定義性的規(guī)定，明確規(guī)定了什么是國有股及其表現(xiàn)形式和什么是社會法人股。目的是為了使采取保全、執(zhí)行措施的法官對標的物性質有更深的了解。不至于發(fā)生將上市公司與各類股份持有人（或所有人）混同的常識性錯誤。第一條規(guī)定了本《規(guī)定》的適用范圍，即人民法院在民事案件審理中采取財產保全以及執(zhí)行生效法律文書過程中，對上市公司國有股、社會法人股采取凍結、拍賣以及隨之產生的評估和過戶等司法行為時，適用本規(guī)定。
《規(guī)定》有下列特征：第一、是我國證券市場發(fā)展史上具有階段性質的產物，它隨著國有股的減持任務完成和法人股的全部流通，更隨著我國證券市場的國際化到來，將會失去其存在的價值和意義。第二、《規(guī)定》是第一個就股權保全和執(zhí)行作出的特別的司法解釋。股權作為一種資產，它不同于其他實物財產，也不完全同于知識產權，其價值是隨股份有限公司經(jīng)營和盈利狀況而隨時發(fā)生變動。如何正確評估并據(jù)此確定股權拍賣底價，是《規(guī)定》首先要規(guī)范的內容。第三、強化人民法院和法官充任裁判員的角色。在評估機構、拍賣機構的選定和拍賣底價的確定中，《規(guī)定》給予了高度重視并作了細化規(guī)定。這一方面是為了使人民法院盡可能地從參與者身份解脫出來，減少暗箱操作機會；另一方面，也是為了更貼近市場化，即便在強制執(zhí)行前提下，仍賦予各方當事人平等享有應有的合法權益。這樣，人民法院的司法行為超脫且能更好地實現(xiàn)目的。第四、平等保護當事人合法權益。人民法院的凍結、拍賣行為，是為了保障訴訟目的的順利實現(xiàn)。對此作出具體規(guī)定，能更好地使債權人實現(xiàn)債權。在為了債權人實現(xiàn)債權的同時，不至于司法權的被濫用，債務人的合法權益保護，也在本規(guī)定中充分得到體現(xiàn)。
五、《規(guī)定》確定的特殊制度和原則。
《規(guī)定》與已有的規(guī)定相比，確立和發(fā)展了一些特殊的程序制度和原則：
第一、在凍結期限上規(guī)定不超過一年，不同于凍結銀行存款的半年期限。首先，本院《關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第109條原則規(guī)定“訴訟中的財產保全裁定的效力一般應維持到生效的法律文書執(zhí)行時止”。民事案件一審普通程序加二審程序，已達九個月，還不包括案件周轉時間。其次，股權變現(xiàn)不同于存款，要經(jīng)過評估、拍賣等。評估和拍賣本身即是復雜的程序，加上公告和異議期限，時間會更長。再就是從兩個交易市場協(xié)助執(zhí)行方便、盡量避免重復勞動考慮。故而規(guī)定凍結期限為一年。以后每次續(xù)凍期限以及逾期不辦理續(xù)凍手續(xù)的，則采取了與存款凍結的相同的規(guī)定。
第二、確立了執(zhí)行程序中選定評估機構和拍賣機構的“抽簽制”。抽簽，這個簡單而原始的公平?jīng)Q定諸個同等條件下選出其一者的法則，廣泛運用在各國和地區(qū)法律制度中。我國臺灣地區(qū)的強制執(zhí)行法中有所規(guī)定。我國現(xiàn)行的《商標法實施細則》第十三條規(guī)定了抽簽制度。該實施細則規(guī)定兩個或者兩個以上的商標申請注冊人，就同一種商品（服務）或者類似商品（服務）上以相同或者近似的商標在同一天申請注冊的，各申請人又均證明首次使用日期相同或者均未使用的，且各申請人協(xié)商不成情況下，由商標局主持抽簽決定。所，抽簽制度的運用，《規(guī)定》不是首創(chuàng)，而是在人民法院執(zhí)行程序中首次確立。我國《民事訴訟法》和本院《關于適用民事訴訟法若干問題的意見》有關執(zhí)行條款，對被執(zhí)行財產變現(xiàn)雖規(guī)定了通過拍賣方式實現(xiàn)，但如何拍賣卻沒有具體規(guī)定。本院《關于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定》規(guī)定了首先通過委托評估機構進行資產評估，而后通過委托拍賣機構對被執(zhí)行財產進行拍賣，以實現(xiàn)執(zhí)行的目的。規(guī)定內容雖然較以前有很大進步，但是仍沒有明確評估機構和拍賣機構的選定，應當體現(xiàn)誰的意志的問題。實踐中，往往是由人民法院根據(jù)自己的意志確定評估機構和拍賣機構，并委托其對被執(zhí)行資產評估和拍賣。這種從一開始人民法院即介入較深的實際操作理念和方法，弊端很多。雖然評估和拍賣屬于人民法院強制執(zhí)行手段，但是強制執(zhí)行并不是要拋棄人民法院裁判者的中間立場，也不是一味強調保護債權人的合法權益而置債務人的合法權益于不顧。在評估機構和拍賣機構選定上，不給債務人意志表示的機會，由人民法院自行決定，客觀上使人民法院成了債權人的代言人，容易使人民法院的中立裁判者身份發(fā)生偏移，也容易滋生腐敗。相反，在評估機構和拍賣機構選定上，給予債務人意志表示的機會，其一，并不會影響人民法院的強制執(zhí)行的正常進行；其二，有利于在保護債權人合法權益的同時平等保護債務人的合法權益，最終有利于保護債權人的權益順利實現(xiàn)；其三，使人民法院從焦點中解脫出來，能更加公平地司法；其四，是市場經(jīng)濟條件下，司法行為盡可能擺脫行政行為影響的發(fā)展方向。由當事人協(xié)商選定評估機構和拍賣機構并不是無原則和任意地進行，必須有所限制。首先，在限定時間內，當事人不能書面達成一致意見的，即應由法官確定日期主持抽簽。其次，當事人所選定和提供候選的評估機構和拍賣機構應當具有國家規(guī)定的資質。資產評估機構應當具有證券從業(yè)資格；拍賣機構應當是依法成立的。至于如何進行抽簽，屬于法官自由裁量權范疇，法官應當本著公正和效率的原則去行使。方法較多但必須公正，還必須記錄在案。
取凍結保全措施。人民法院已對股權采取凍結保全措施的，股權持有人、所有權人或者第三人提供了有效擔保，人民法院經(jīng)審查符合法律規(guī)定的，可以解除對股權的凍結?！钡诎藯l規(guī)定了“人民法院采取強制執(zhí)行措施時，如果國有股、社會法人股的持有人或所有權人在限期內提供了方便執(zhí)行的其他財產，人民法院應當首先執(zhí)行其他財產。其他財產不足以清償債務的，方可對國有股或社會法人股執(zhí)行?！钡菫榉乐篂E用該條規(guī)定，該條第二款中又對可供方便執(zhí)行財產作了限定，即“本規(guī)定所稱可供方便執(zhí)行的其他財產，是指存款、現(xiàn)金、成品和半成品、原材料、交通工具等?！痹凇兑?guī)定》起草時，另一種意見認為：《規(guī)定》過分強調了對股權所有人、持有人的保護。“有否償還能力”作為審查的標準，不具有客觀性，也不好掌握，執(zhí)行中反而易產生隨意性。同時這樣規(guī)定法理根據(jù)不足，實踐中易帶來不良后果。這種意見也不是沒有道理，但是多數(shù)意見認為凍結和拍賣股權的目的是為了使債權人的債權得以實現(xiàn)、人民法院案件審理結果得以順利執(zhí)行，而非以獲取股權為目的。倘若是以獲取股權為目的，則人民法院審理和執(zhí)行案件的方向發(fā)生了偏差。同時，上市公司大股東的相對穩(wěn)定是上市公司經(jīng)營和發(fā)展的前提條件，只有上市公司穩(wěn)定發(fā)展，才是對中小投資人利益的最大保護。實踐中，股權被凍結的持有人往往是上市公司的大股東和國有大中型企業(yè)或公司，一般情況下具有償債能力。對于這些企業(yè)或公司，訴訟中不宜輕易采取凍結其股權的措施。因此，條文沒有規(guī)定絕對不能凍結和執(zhí)行股權，而確立的是不得已方可處理股權的原則。當然，國有股和社會法人股持有人自愿以股權抵債的除外，但自愿抵債也須經(jīng)過清償程序。
第四、更加強調平等保護各方當事人的合法權益；強調保護特殊案外人應有權益。除了上述抽簽制和不得已方可處理股權的原則的規(guī)定外，還對與股權處理結果密切相關的上市公司、具有國有股權管理者身份的財政部門等的權益給予了充分注意。如規(guī)定了這些特殊的案外人享有對股權司法行為的知情權或異議權等。對此已在“《規(guī)定》主要內容及條文理解”問題中闡明。
最高人民法院?奚曉明賈緯。
證券上市協(xié)議篇九
上市公司收購是指投資者依法購買股份有限公司已發(fā)行上市的股份，從而獲得該上市公司控制權的行為。上市公司收購在各國證券法中的含義各不相同，一般有廣義和狹義之分。狹義的上市公司收購即要約收購，是指收購方通過向目標公司股東發(fā)出收購要約的方式購買該公司的有表決權證券的行為（美國稱為tenderoffer，英國稱為take-overbid）；（注：鈴木竹雄、河本一郎：《證券取引法》，昭和59年，新版新一刷印行，第173頁。）廣義的上市公司收購，除要約收購以外，還包括協(xié)議收購，即收購方通過與目標公司的股票持有人達成收購協(xié)議的方式進行收購。我國證券法中上市公司收購取廣義的含義，即我國上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的'方式。
上市公司收購是各國證券市場發(fā)展過程中的必然現(xiàn)象。自20世紀60年代初，美英等國家的企業(yè)為尋求多元化經(jīng)營，紛紛采取收購方式擴張營業(yè)范圍及規(guī)模，造成第三次“并購熱潮”，其中以公開要約收購作為上市公司收購方式的次數(shù)及所涉及股票的價值都有顯著增長。現(xiàn)行的民法、合同法以及證券法中的一般規(guī)定，已不能全面規(guī)范上市公司收購的行為，以確保證券交易中的“公開、公平、公正”，因此，1968年英國的《倫敦城收購與合并守則》（londoncitycodeontake-oversandmergers）和美國的《威廉姆斯法》（williamsact）就應運而生了。
在我國證券市場上，自從1993年9月“寶延**”拉開了上市公司收購的帷幕后，在前后不到一年的時間里，就接連不斷地發(fā)生了“萬科控股申化”、“恒通控股棱光”、“康恩貝控股浙鳳凰”等十幾起控股事件。年，我國加大了國企改革的力度，出臺的多數(shù)措施又均涉及到企業(yè)的并購與重組。一時間并購熱浪席卷華夏大地，企業(yè)并購亦成為中國證券市場上一個興盛不衰的話題，這表明上市公司收購的條件已在我國基本形成。然而，我國的上市公司收購立法卻嚴重滯后。1993年頒布的《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《暫行條例》），對于上市公司收購的規(guī)定過于簡單、原則，在執(zhí)行和操作上都存在很多困難。因此，在已發(fā)生的收購活動中不可避免地出現(xiàn)了不少信息披露不規(guī)范、內幕交易、操縱股市等問題，損害了廣大投資者的利益，損害了證券市場的健康發(fā)展。（注：顧功耘等：《關頭證券交易所監(jiān)督上市公司的研究報告》，載于王保樹主編的《商事法論集》，第2卷，北京，法律出版社1997年11月版，第223頁。）我國新通過的《證券法》，應中國證券市場規(guī)范上市公司收購行為之需要，單章規(guī)定了我國上市公司收購制度。
[1][2][3][4]。
證券上市協(xié)議篇十
乙方：____法定代表人：____法定地址：____聯(lián)系電話：____。
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。
第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當遵守。
第八條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。股票上市初費為____元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過____元的，每月交納____元；超過____元的，每增加元，月費增加____元，最高不超過____元?？赊D換債券上市初費按可轉換債券總額的____%繳納，最高不超過____元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據(jù)，可轉換債券總額不超過____元的，每月交納____元；超過____元的，每增加____元，月費增加____元，最高不超過____元。其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的____%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的.執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交____________________________按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：____乙方：____。
法定代表人：____法定代表人：____。
____年____月____日____年____月____日。
證券上市協(xié)議篇十一
1．甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機構。依據(jù)有關法律、法規(guī)及乙方業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業(yè)務及其他相關事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。
2．乙方提供的證券登記及相應服務包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。
3．甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務授權代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務及其他相關事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應臨時指定人選代行指定聯(lián)絡人的職責。
4．董事會秘書、證券事務代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應在變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯(lián)絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。
1．甲方有權按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時，應遵守乙方的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關費用（見附件）。如遇收費標準調整，按調整后的標準執(zhí)行。
2．甲方保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔相關責任。
3．甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件。
4．乙方有權對業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指引等規(guī)范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方；有權在辦理證券登記或提供服務時向甲方收取費用；有權在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關服務。
5．乙方應按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關資料進行證券登記和提供相關服務，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。
6．除司法機關、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權部門依照國家有關法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的登記數(shù)據(jù)資料。
7．甲方應依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。
1．甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。
2．甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。
3．因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：
（1）甲乙雙方協(xié)商解決；
（2）提請證券監(jiān)督管理機關調解；
（3）由仲裁機構仲裁解決；
（4）向法院提起訴訟；
（5）其他合法的方式。
4．爭議的仲裁機構為乙方所在地仲裁機構。
5．在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應繼續(xù)履行。
1．因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。
2．甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時間內辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
3．本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
4．本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。
5．本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________。
法定代表人法定代表人。
或授權代表（簽字）：______或授權代表（簽字）：______。
簽署日期：鷂_____________簽署日期：________________
證券上市協(xié)議篇十二
甲：方：深圳證券交易所：(以下簡稱甲方)。
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
乙：方(發(fā)行人)：_________________(以下簡稱乙方)。
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
第一條：為規(guī)范權證上市行為，明確雙方的權利與義務，甲、乙雙方根據(jù)《證券法》和《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》等有關規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第二條：甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的權證上市申請文件進行審查，認為乙方發(fā)行的權證(代碼：_______;簡稱：_______)符合上市條件，接受其權證上市。
第三條：甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對乙方實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條：乙方承諾并保證嚴格遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來新制定、修改的業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等。乙方在權證上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當履行。
第五條：乙方應當在權證上市日前三個工作日向甲方交納上市初費，但可免交上市月費。上市初費交費標準為每只權證20萬元人民幣。乙方逾期交納上市費用的，每逾期一天，應向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權證被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第六條：乙方應根據(jù)相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關信息披露義務。
乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
甲方可視市場的需要，對乙方發(fā)行上市的權證實施暫停交易。
第七條：乙方同意在發(fā)生以下情形之一時，向甲方申請終止權證上市或由甲方終止其權證上市：(一)權證存續(xù)期滿;(二)權證在存續(xù)期內已被全部行權;(三)甲方認定的其他情形。
第八條：本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第九條：凡因本合同引起的或與本合同有關的'任何爭議，均應提交華南國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會仲裁。
第十條：本協(xié)議未約定的事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引執(zhí)行。
第十一條：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協(xié)議作出修改或補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十二條：本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
乙方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
合同簽訂地點______________。
證券上市協(xié)議篇十三
甲乙雙方根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《_________》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關事項達成如下協(xié)議：
第一條甲方已詳細閱讀本章，認識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：
2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒；
6、如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤；
8、由于行情信息及其他證券信息有可能出現(xiàn)錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險；
9、由于不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險；
10、投資者對開通網(wǎng)上交易后所涉及的責、權、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。
上述風險可能會導致投資者（甲方）發(fā)生損失。當出現(xiàn)上述情況，客戶可以隨時與開戶營業(yè)部或我公司聯(lián)系，并改用其他委托方式，避免或盡量減少交易損失。
第二條本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托”是指乙方通過互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。
第三條甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機關核準開展網(wǎng)上委托業(yè)務的證券公司之所屬營業(yè)部。
第四條甲方可以通過網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應服務。
第五條甲方為進行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產生的后果由甲方自行承擔。
第六條甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復印件以書面方式向乙方提出開通網(wǎng)上委托的申請，乙方應于受理當日或次日為甲方開通網(wǎng)上委托。
第七條甲方開戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。
第八條凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產生的一切后果由甲方承擔。
第九條乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開通柜臺委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當網(wǎng)絡中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結時，甲方可采用上述委托手段下達委托。
第十條乙方不向甲方提供直接通過互聯(lián)網(wǎng)進行的資金轉帳服務，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉托管服務。
第十一條甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機關的有關規(guī)定執(zhí)行。
第十二條甲方確認在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時，如果連續(xù)五次輸錯密碼，乙方有權暫時凍結甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準。甲方的網(wǎng)上委托被凍結后，甲方應以書面方式向乙方申請解凍。
第十三條甲方不得擴散通過乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。
第十四條甲方應單獨使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務，并從中收取任何費用。
第十五條當甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權采取適當?shù)男问阶肪考追降姆韶熑巍?BR> 第十六條當本協(xié)議第一條列舉的網(wǎng)上委托系統(tǒng)所蘊涵的風險所指的事項發(fā)生時，由此導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第十七條本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。發(fā)生下列情形之一，本協(xié)議終止：
1、甲乙雙方的證券交易委托代理關系終止；
2、一方違反本協(xié)議，另一方要求終止；
3、甲乙雙方協(xié)商同意終止。
第十八條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。
代表（簽字）：_________代表（簽字）：_________。
證券上市協(xié)議篇十四
乙方：_________。
鑒于：
1.甲方系中國證監(jiān)會認證的證券投資咨詢專業(yè)機構，在證券投資咨詢方面具有專業(yè)優(yōu)勢。
2.乙方系個人投資者，需要證券投資咨詢機構的專業(yè)咨詢和指導。
甲、乙雙方本著誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商就甲方有償向乙方提供證券投資咨詢服務達成如下協(xié)議：
甲方就深滬證券交易所上市交易的、股股票、基金及債券等向乙方提供證券投資分析意見及投資建議。
甲方向乙方提供咨詢服務的方式為_________。
甲方向乙方提供的服務項目為_________。
甲方向乙方提供的本協(xié)議約定的咨詢服務的服務費為人民幣_________元，乙方應于本協(xié)議簽訂時全額支付給甲方。
協(xié)議約定服務期為_________個月，自甲方向乙方開始首次操作建議時起計。
2.甲方保證不接受乙方的資金或帳密碼直接進行證券交易，甲方保證不與乙方就乙方證券投資的損益的分擔有任何約定，乙方應根據(jù)自己的判斷作出投資決策并自行承擔投資風險，對于乙方的盈虧甲方不承擔任何責任。
1.乙方已充分地認識到了證券投資的風險，在使用之前，乙方將對所有甲方提供的證券投資意見及建議進行判斷和核實，并獨立承擔據(jù)此投資的一切風險。
2.乙方保證不將乙方的資金或帳密碼交給甲方供甲方直接進行證券交易，乙方保證不與甲方就乙方證券投資的損益的分擔有任何約定。
3.乙方保證不與甲方雇員進行私下交易。乙方保證不將乙方的資金或戶密碼交給甲方的雇員或委托給甲方雇員供甲方雇員直接進行證券交易，乙方保證不與甲方雇員就乙方證券投資的損益的分擔有任何私下約定。
4.乙方保證在本協(xié)議期間及本協(xié)議終止后半年內，不雇用或試圖雇用甲方雇員。
1.甲方就因本協(xié)議所知悉的乙方的個人財產狀況及其他個人資料負有保密義務，未經(jīng)乙方事先書面許可不得向其他第三人提供，但因政府要求及司法需要等原因除外。
2.未經(jīng)甲方事先書面許可，乙方不得將本協(xié)議和乙方因本協(xié)議而知悉的甲方的商業(yè)秘密及甲方向乙方提供的.證券投資分析意見及投資建議的全部或部分向第三人提供或許可第三人使用。
本協(xié)議自雙方簽字或蓋章后乙方將服務費繳付給甲方后生效。
本協(xié)議有效期間自_________年_________月_________日起，至_________年_________月_________日止。
1.本協(xié)議生效后，乙方不得以任何理由要求終止本協(xié)議及要求甲方退還任何費用。
2.如果甲方有證據(jù)證明，乙方違反了本協(xié)議第七條第2點的約定，甲方有權隨時終止本協(xié)議，協(xié)議自甲方向乙方發(fā)出書面通知后終止，甲方將不向乙方退還任何費用。
3.本協(xié)議的修改、變更或修訂必須由雙方共同商定，并由雙方另行簽訂書面文件方可有效。
本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。所有關于本協(xié)議及因本協(xié)議執(zhí)行而引起的糾紛的訴訟由甲方所在地法院管轄。
本協(xié)議壹式兩份，甲方執(zhí)一份，乙方執(zhí)一份，具有相同的法律效力。
甲方：_________乙方：_________。
法定代表人：___法定代表人：___。
簽訂地點：_____________簽訂地點：_____________。
證券上市協(xié)議篇十五
為貫徹銀行業(yè)、證券業(yè)分業(yè)管理的原則，進一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國民經(jīng)濟健康發(fā)展，根據(jù)國務院國發(fā)xxx號文件的精神要求，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方所屬xx證券交易營業(yè)部轉讓給乙方一事達成如下合同條款：
一、甲方同意其對xx證券部的全部投資及其投資所形成之所有權和經(jīng)營權一并轉讓給乙方。轉讓價格為xx元。轉讓價格在xx省人民銀行對該次轉讓予以批準確認后xx日之內一次性付清，甲方證券部資產清單見附件。
二、證券部自營業(yè)證券(即國債部分)由甲方自行辦理轉托管手續(xù)，不在轉讓范圍內。
三、經(jīng)省人行批準轉讓后，由乙方進行鑒定、經(jīng)營，甲方負責監(jiān)督。
四、證券部的更名、換牌工作，由甲乙雙方共同配合辦理。正式更名，換牌前，該證券部仍以原有證券部名義進行經(jīng)營，有關印鑒及公章由甲乙雙方共同管理，按證券部正常業(yè)務需要掌握使用，待人民銀行正式批準更名時即換成乙方印章。
五、在正式辦理更名、換牌手續(xù)后當月月末甲乙雙方辦理交換手續(xù)，甲方的財務、電腦和業(yè)務主管人員可繼續(xù)留下工作xx個月，協(xié)助乙方人員做好接管后業(yè)務運行工作，做到平衡交接。所發(fā)生的工資、差旅費與生活補貼，根據(jù)原標準由乙方負責。
六、債權、債務、費用及風險承擔，xx證券交易營業(yè)部的債權、債務包括本協(xié)議生效之前，xx證券交易營業(yè)部對外形成的尚未消滅的債權、債務，以及由此產生的預期收益和費用。
本協(xié)議生效后，xx證券營業(yè)部的債權、債務由轉讓后的證券營業(yè)部繼續(xù)享有或承擔。
七、甲方于附表中所列xx證券營業(yè)部的資產應為完整的資產，如有欠付的稅費和價款，應由甲方付清。
八、證券部屬甲方派出的人員，原則上由甲方根據(jù)乙方意見與其本人的意愿，進行妥善安置。招聘的合同制職工、臨時工，乙方應按國家勞動法的有關規(guī)定，重新簽訂新的勞動合同，無條件按原合同規(guī)定進行接收并妥善安置。
九、為證券部轉讓之事中所發(fā)生的一切費用，由甲乙雙方各負責一半。
十、甲方盡力協(xié)助乙方將全部股民轉入乙方證券部。
十一、本合同簽訂后，如因一方原因造成轉讓無法進行的，由過錯方向對方償付違約金，違約金按轉讓價格的xx%計。如因不可抗力及國家法規(guī)政策或規(guī)章之規(guī)定不予轉讓的因素造成達無法轉讓的，雙方可不負違約責任。
十二、有關轉讓過程中的具體事宜，甲乙雙方授權其所屬機構聯(lián)系辦理。
十三、乙方未按第一款如期支付轉讓價款，乙方須向甲方支付滯納金，滯納金計算公式為：未付轉讓價款xx天數(shù)。
十四、甲乙雙方對在交往過程中所商業(yè)秘密保密;若有違反本條約定，由須向對方支付轉讓價款xx的違約金。
十五、本轉讓合同一式xx份，雙方各執(zhí)xx份，具有同等法律效力，附件視同正文，具有同等法律效力。
十六、本轉讓合同未盡事宜，雙方可協(xié)商解決，簽定補充條款。
十七、本轉讓合同自雙方簽章后生效。
甲方(蓋章)：_________銀行。
乙方(蓋章)：_________公司。
法定代表人(簽字)：_________。
法定代表人(簽字)：_________。
地址：_________。
地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
聯(lián)系電話：_________。
________年____月____日。
________年____月____日。
__________簽訂地點。
_________簽訂地點。
證券上市協(xié)議篇十六
為貫徹銀行業(yè)、證券業(yè)分業(yè)管理的原則，進一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國民經(jīng)濟健康發(fā)展，根據(jù)國務院國發(fā)[_________]_________號文件的精神要求，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方所屬_________證券交易營業(yè)部轉讓給乙方一事達成如下合同條款：
一、甲方同意其對_________證券部的全部投資及其投資所形成之所有權和經(jīng)營權一并轉讓給乙方。轉讓價格為_________元。轉讓價格在_________省人民銀行對該次轉讓予以批準確認后_________日之內一次性付清，甲方證券部資產清單見附件。
二、證券部自營業(yè)證券（即國債部分）由甲方自行辦理轉托管手續(xù)，不在轉讓范圍內。
三、經(jīng)省人行批準轉讓后，由乙方進行鑒定、經(jīng)營，甲方負責監(jiān)督。
四、證券部的更名、換牌工作，由甲乙雙方共同配合辦理。正式更名，換牌前，該證券部仍以原有證券部名義進行經(jīng)營，有關印鑒及公章由甲乙雙方共同管理，按證券部正常業(yè)務需要掌握使用，待人民銀行正式批準更名時即換成乙方印章。
五、在正式辦理更名、換牌手續(xù)后當月月末甲乙雙方辦理交換手續(xù)，甲方的財務、電腦和業(yè)務主管人員可繼續(xù)留下工作_________個月，協(xié)助乙方人員做好接管后業(yè)務運行工作，做到平衡交接。所發(fā)生的工資、差旅費與生活補貼，根據(jù)原標準由乙方負責。
六、債權、債務、費用及風險承擔，_________證券交易營業(yè)部的債權、債務包括本協(xié)議生效之前，_________證券交易營業(yè)部對外形成的尚未消滅的債權、債務，以及由此產生的預期收益和費用。
本協(xié)議生效后，_________證券營業(yè)部的債權、債務由轉讓后的證券營業(yè)部繼續(xù)享有或承擔。
七、甲方于附表中所列_________證券營業(yè)部的資產應為完整的資產，如有欠付的稅費和價款，應由甲方付清。
八、證券部屬甲方派出的人員，原則上由甲方根據(jù)乙方意見與其本人的意愿，進行妥善安置。招聘的合同制職工、臨時工，乙方應按國家勞動法的有關規(guī)定，重新簽訂新的勞動合同，無條件按原合同規(guī)定進行接收并妥善安置。
九、為證券部轉讓之事中所發(fā)生的一切費用，由甲乙雙方各負責一半。
十、甲方盡力協(xié)助乙方將全部股民轉入乙方證券部。
十一、本合同簽訂后，如因一方原因造成轉讓無法進行的，由過錯方向對方償付違約金，違約金按轉讓價格的_________％計。如因不可抗力及國家法規(guī)政策或規(guī)章之規(guī)定不予轉讓的因素造成達無法轉讓的，雙方可不負違約責任。
十二、有關轉讓過程中的具體事宜，甲乙雙方授權其所屬機構聯(lián)系辦理。
十三、乙方未按第一款如期支付轉讓價款，乙方須向甲方支付滯納金，滯納金計算公式為：未付轉讓價款×_________‰×天數(shù)。
十四、甲乙雙方對在交往過程中所商業(yè)秘密保密；若有違反本條約定，由須向對方支付轉讓價款_________‰的違約金。
十五、本轉讓合同一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力，附件視同正文，具有同等法律效力。
十六、本轉讓合同未盡事宜，雙方可協(xié)商解決，簽定補充條款。
十七、本轉讓合同自雙方簽章后生效。
甲方（蓋章）：_________銀行乙方（蓋章）：_________公司。
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________。
地址：_________地址：_________。
聯(lián)系電話：_________聯(lián)系電話：_________。
簽訂地點：_________簽訂地點：_________。
證券上市協(xié)議篇十七
本人／吾等乃貴公司證券戶口_________號（“戶口”）之戶口持有人，本人／吾等之證券客戶合約於_________簽訂。本人／吾等同意開立一個或多個證券買賣戶口，并同意以本人／吾等名義或代表本人／吾等就證券買賣及相關事宜，通過網(wǎng)上交易服務運作戶口，本人／吾等同意，戶口由貴公司透過貴公司的網(wǎng)上交易服務按照證券客戶合約及下列條款及條件（并受其規(guī)限）運作：
1．定義及解釋。
1．1在本協(xié)議中，以下詞語具有下列涵義：
“進入密碼”指密碼及戶口號碼；
“戶口”指本人在貴公司開立的互聯(lián)網(wǎng)買賣戶口，經(jīng)由網(wǎng)上交易服務運作；
“電子買賣服務”指本人／吾等發(fā)出電子指令的設施，以及網(wǎng)上交易服務提供的資訊服務；
“指令”指以電子方式買賣證券的買賣指令或其他處理指令；
“互聯(lián)網(wǎng)買賣政策”指有關網(wǎng)上交易服務運作的政策（經(jīng)不時修訂）；
“密碼”指本人／吾等與帳號一并使用的個人密碼，據(jù)之可進入該服務；
“證券客戶合約”指_________公司之現(xiàn)金客戶協(xié)議書或保證金客戶協(xié)議書；
“_________”指_________公司；
1．2單數(shù)詞語包括眾數(shù)詞語，反之亦然。提到一種性別之處，包括所有性別。“人士”一詞，包括商號或獨資經(jīng)營，合伙經(jīng)營，集團及法人公司，反之亦然。
2．網(wǎng)上交易服務。
2．1本人／吾等了解，電子買賣服務為一半自動設施，讓本人／吾等發(fā)出電子指令，并接收信息服務。
2．2本人／吾等同意使用電子買賣服務，必須遵照本協(xié)議條款及證券客戶合約。本人／吾等使用日後經(jīng)由網(wǎng)上交易服務提供的其他服務，亦必須遵照本協(xié)議條款及客戶協(xié)議書。
2．3本人／吾等為戶口項下電子買賣服務的唯一獲授權使用者。本人／吾等需對進入密碼的保密及使用承擔責任。本人／吾等承認及同意，本人／吾等需就使用進入密碼輸進電子買賣服務的所有指令負責，而貴公司，貴公司董事，高級職員或雇員概毋需對本人／吾等，或經(jīng)由本人／吾等提出申索的'任何其他人士（就任何有關處理，錯誤處理或遺失任何指示）的申索承擔責任。
2．4本人／吾等承認，網(wǎng)上交易服務的所有人權益屬貴公司。本人／吾等保證及承諾，本人／吾等不會（亦不會嘗試）平擾，修改，拆解，易轉，操縱或以其他方式修改（且亦不會嘗試未獲授權進入）網(wǎng)上交易服務的任何部份。本人吾等承認，若本人／吾等在任何時候違反是項保證及承諾，或實公司在任何時候合理懷疑本人／吾等違反是項保證及承諾，則貴公司可向本人／吾等采取法律行動。本人／吾等承諾，若本人／吾等知悉任何人士干犯本段上文所述任何行動，則本人／吾等須即時通知貴公司。
2．5本人／吾等進一步承認及同意，作為使用電子買賣服務發(fā)出指令的先決條件，若有下列情況，本人／吾等需即時通知貴公司：
a．有關戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務作出，而本人／吾等未收到命令編號；
d．本人／吾等知悉戶口號碼或密碼的任何未經(jīng)授權使用。
2．6本人／吾等了解，貴公司擬備網(wǎng)上買賣政策，列出網(wǎng)上交易服務運作政策及程序。該政策可經(jīng)由網(wǎng)址取得，在任何時候均適用。該政策的條款，對本人／吾等對使用網(wǎng)上交易服務具約束力。若本協(xié)議條款與網(wǎng)上買賣政策不一致，以本協(xié)議條款為準。
2．7本人／吾等承認_________網(wǎng)址若提供報價服務，乃由貴公司不時指定的第三方提供者提供。本人／吾等承認及同意，對本人／吾等在任何方面因報價服務或因本人／吾等依賴該服務而發(fā)生或與之有關的任何損失，費用，支出，損害賠償或申索貴公司概毋須承擔責任。
2．8本人／吾等了解，就提供資訊而言，電子買賣服務只提供由第三方刊發(fā)的證券資料。因市場波動及資料傳送過程的延誤，該等資料可能并非有關證券或投資的實時市場報價。本人／吾等了解，雖然貴公司相信該等資料可靠，但沒有獨立基準可茲證實（否定）所提供資料的準確及完整性。本人／吾等了解，不應從所提供的任何證券或投資資料而推斷貴公司作出任何推薦或認可。
2．9本人／吾等了解，在電子買賣服務中提供的資料，以“現(xiàn)狀”及“可提供”基準提供，貴公司并不保證該等資料的時候，順序，準確性，足夠性或完整性。貴公司沒有就該等資料作出明示或默示保證（包括但不限於可商售性或就某一用途的適合性而作出的保證）。
2．10本人／吾等接受經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子方法或設施接受或取得服務以及經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設備或設施溝通或進行交易所帶來的風險。
3．戶口。
3．1本人／吾等承認，本人／吾等只可經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)進入戶口，本人／吾等承認，若本人／吾等在經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)接觸貴公司時有任何困難，本人／吾等需嘗試使用其他方法與貴公司溝通，并把所遇困難知會貴公司。
3．2開戶口時，本人／吾等需在戶口申請表上寫明本人／吾等就使用該服務而存入首筆按金的款額。該款額可由本人／吾等親自以支票，銀行本票存入或以電傳存入貴公司的辦事處或銀行戶口。本人／吾等承認貴公司收到戶口申請表上所載有效款項後，方會把進入密碼通知本人／吾等。
4．指令經(jīng)網(wǎng)上交易服務買賣。
4．1如因故障，通訊設施傳送失敗，或通訊媒體不可靠或并非貴公司所能控制或預期的一或多項原因，以致在傳送，收取或執(zhí)行指令上有所延誤貴公司毋須承擔責任。
4．2本人／吾等了解，向傳播市場資料的各方提供市場資料的每一參與證券交易所或組織，對其提供的全部資料申張財產權益。本人／吾等亦了解，任何方概不保證市場資料或任何其他市場信息的時效，序列，準確或完整性。任何損失或損害，若因下列原因或由其產生，貴公司或任何傳播方概毋須承擔任何責任：任何該等資料，資訊或信息不準確，錯誤，延誤或遺漏；或該等資料，資訊或信息傳送或交付時的任何不準確，錯誤，延誤或遺漏；或任何該等資料，資訊或信息因貴公司或任何傳播方的疏忽行為以致無法履行或提供；或任何不可抗力事件；或任何其他非貴公司所能控制或任何傳播方所能合理控制的其他原因。本人／吾等只會把股票報價用於自身用途，不會因任何原因向任何其他人士或實體提供該等資料。
4．3本人／吾等承認，因無法預料的通訊擠塞及其他原因，互聯(lián)網(wǎng)是存有內在不可靠性的通訊媒體，而該不可靠性非貴公司所能控制。本人／吾等承認，因該不可靠性，在傳送及接收指令及其他資料時可能有延誤，以致執(zhí)行指令的延誤及／或執(zhí)行指令的價格與發(fā)出指令時的價格不同。本人／吾等進一步承認及同意，任何通訊均有誤解或錯誤的風險，而該等風險需絕對由本人／吾等承擔。本人／吾等承認及同意，指令一經(jīng)發(fā)出，通常不可取消。
5．境外指令。
若本人／吾等在香港以外地方向貴公司發(fā)出指令，本人／吾等同意確保及聲明，該等指令嚴格遵守該等指令發(fā)出時所在相關司法轄區(qū)的任何適用法律。本人／吾等進一步同意，本人／吾等有疑問時會諮詢相關司法轄區(qū)的法律顧問。本人／吾等接受在香港以外地區(qū)發(fā)出的指令，可能需向相關當局支付稅費，本人／吾等同意支付該等適用稅費。本人／吾等同意，按要求彌償貴公司因本人／吾等在香港以外地區(qū)發(fā)出指令而發(fā)生的任何損害，損失，費用，法律程序，要求或申索。
6．風險披露聲明。
電子交易風險在交易高峰，市場波動，系統(tǒng)升級及維護或其他時間，互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設施的進入可能會受到限制甚至無法進入。通過互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設施進行的交易可能會因不可預測的流量堵塞和其他貴公司無法控制的原因而受到干擾，傳輸中斷，以及傳輸延誤。由於技術上的制約，互聯(lián)網(wǎng)是一種不完全可靠的通訊媒介。由於這種不可靠性原因，交易指令及其他資訊的傳輸和接收可能會有延誤，而這會導致交易指令在執(zhí)行上的延誤，或者交易執(zhí)行的價格已不同于指令發(fā)出時的市場價格。而且，通信和個人資料可能會被未經(jīng)授權的第三方取得，且在通信上會存在誤解或錯誤的風險，而這些風險將完全由本人／吾等承擔。本人／吾等確認并同意，交易指令一旦發(fā)出通常將不可能取消。
簽署確認。
本人／吾等，為下述簽署人，茲承認本人／吾等已閱讀，知悉，及明白本協(xié)議之內容并接受其條款及條件。
客戶（簽字）：_________客戶主任（簽字）：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
見證人（簽字）：_________。
_________年____月____日。
證券上市協(xié)議篇十八
乙方：______________________。
股東代碼：__________________。
地址及郵編：________________。
聯(lián)系電話：__________________。
e-mail：___________________。
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權利和義務。
第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規(guī)定。
第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡／深圳證券帳戶及復印件。
第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標準繳納有關交易費用。
第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內容。
第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。
第六條乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔。
第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部責任。
2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結算事宜；
3.代理領取甲方應有的分紅派息；
4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉托管事宜；
5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。
第九條甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。
第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。
第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監(jiān)管機關等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。
第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。
第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
（4）其他可能造成甲方損失的風險因素。
3.為了加強對風險的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換；采用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡環(huán)境穩(wěn)定時進行網(wǎng)上證券委托；因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問題時，使用其他替代委托方式；對比其他相關信息并及時查證成交情況；在網(wǎng)上證券委托操作結束后，及時關閉交易程序；定期使用殺毒軟件對計算機進行掃描。
4.本協(xié)議中所含_________和_________銀行的免責條款，凡因該類明示的或其他形式的免責條款約定的免責事由給投資者造成損失的，成都證券有限責任公司和_________銀行不承擔任何責任。
5.甲方應在充分了解證券市場風險及_________和_________銀行免責條款含義后簽訂本協(xié)議。
委托人：_________。
證券公司：_________。
委托人利用證券公司在因特網(wǎng)（internet）上的網(wǎng)上證券交易站點（網(wǎng)站地址為：_________）以網(wǎng)上交易的形式委托證券公司代理有價證券買賣和銀行保證金轉帳業(yè)務時，就甲乙雙方應注意的問題達成以下協(xié)議，以資共同信守。
第一條委托人申請使用證券公司網(wǎng)上委托方式進行交易，必須親自到證券公司或證券公司授權的代理處辦理因特網(wǎng)證券買賣委托和銀行保證金轉帳開戶手續(xù)。
第二條委托人承諾其用于網(wǎng)上證券委托的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因委托人電腦系統(tǒng)性能、質量或各種故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而給委托人造成的損失，證券公司不承擔任何責任。第三條委托人開戶以及因特網(wǎng)交易功能確認后，證券公司提供密鑰盤一只。如密鑰盤損壞，委托人必須本人到開戶營業(yè)部更換新盤，對于委托人因密鑰盤丟失引起的一切后果，由委托人自己負責。
第四條證券公司鄭重提醒委托人務必注意交易密碼和資金密碼的保密以及密鑰盤的保管，并建議委托人定期變更密碼，不要使用與個人數(shù)據(jù)有關的密碼。凡是使用委托人密碼和密鑰盤在委托人資金帳戶進行的一切網(wǎng)上證券交易和銀行轉帳服務，均視為委托人親自辦理之有效委托，證券公司對此不負任何責任。
第五條證券公司鄭重提醒委托人在網(wǎng)上交易結束后應同時關閉交易程序。對于因委托人原因而導致他人冒用委托人名義進行的一切操作，均視為委托人親自進行之操作，證券公司對此不負任何責任。
第六條委托人通過因特網(wǎng)下達的證券交易委托和銀行轉帳服務，以證券公司的電腦記錄為準。委托人對其委托的各項交易活動的結果承擔全部責任。
第七條證券公司網(wǎng)站提供的資訊僅供參考，委托人據(jù)此而作出的投資決策而招致的任何實際或潛在的損失，證券公司不負任何責任。
第八條本協(xié)議項下證券買賣和銀行保證金轉帳均采用電腦無紙化交易。委托人可以利用_________公司網(wǎng)上委托查詢經(jīng)委托人確認的委托和清算交割結果以及銀行轉帳對帳單，也可親自到證券公司處索取書面的交割對帳清單。
第九條委托人通過因特網(wǎng)證券交易委托方式所下達的買賣委托均以電腦記錄資料為準，因此產生的法律后果由委托人承擔。
第十條對于委托人有下列故意行為之一的，證券公司有權中止其網(wǎng)上交易的資格，并無需做出任何補償：
2．在證券公司網(wǎng)站內從事非法的商業(yè)行為，發(fā)布涉及政治、宗教、色情或其他違反國家有關法律和政府法規(guī)的文字、圖片等內容。
3．對證券公司網(wǎng)站內的任一數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)進行惡意下載。
第十一條委托人應清楚任何交易方式均有一定風險。例如電話委托有可能給人偷聽和證券盜買盜賣，因特網(wǎng)證券交易委托同樣有類似的風險。當發(fā)生以上情況或類似情況時，證券公司將不負任何法律責任和經(jīng)濟責任。
第十二條本協(xié)議一經(jīng)簽署，委托人即被視作對證券主管機關制定的有關法規(guī)及對本協(xié)議內容有充分的理解和認可。
第十三條證券公司有權隨業(yè)務發(fā)展而修改或增補本協(xié)議內容，并以書面形式公布或直接通知委托人，委托人如不同意證券公司修改或增補的內容，必須在證券公司公布或通知之日起一周內到到證券公司辦理中止本協(xié)議手續(xù)，否則視委托人同意新協(xié)議內容。
第十四條一切涉及本協(xié)議所指因特網(wǎng)證券交易委托的爭議，雙方應友好協(xié)商解決，未能達成一致的，任何一方均可將提交_________仲裁委員會采用仲裁程序解決爭議。
第十五條對委托人采用因特網(wǎng)證券交易委托方式的權利和義務、責任，均以甲、乙雙方簽署的《代理證券買賣協(xié)議書》為準，本協(xié)議為《代理證券買賣協(xié)議書》的附件。
第十六條本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。本協(xié)議以雙方簽字之日起生效，至本協(xié)議所指證券帳戶銷戶時為止。
委托人（簽章）：_________證券公司（蓋章）：_________。
身份證號碼：_________經(jīng)辦人（簽章）：_________。
郵編：_________通訊地址：_________。
聯(lián)系電話：_________證券帳戶卡：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點：_________簽訂地點：________。
證券上市協(xié)議篇十九
_____年____月____日甲方及__房地產開發(fā)有限公司（籌）（正式核準名稱為房地產有限公司）獲得人民政府發(fā)（）號《關于同意建立房地產項目公司的批復》。
_____年____月____日，甲方及__房地產開發(fā)有限公司（籌）獲得淳計經(jīng)基（）號《__》。
_____年____月____日，甲方及__房地產開發(fā)有限公司已獲得土管局核發(fā)的__地塊的國有土地使用權。
甲、乙雙方為加快建設投資步伐，進一步貫徹落實____人民政府協(xié)議精神，在____公司尚未正式注冊成立前，經(jīng)平等友好協(xié)商，達成如下條款，雙方共同履行并遵守：
公司名稱。
_____房地產有限公司（以下稱__公司或公司）。
公司名稱。
_____房地產有限公司（以下稱__公司或公司）。
公司注冊資金。
公司注冊資本為人民_______萬元。
雙方出資比例及其它。
甲方____%，乙方_____%，全額由乙方投資，應屬甲方出資部分由甲方向乙方借款。公司成立前，乙方須劃入驗資帳戶_______萬元，除去注冊資本外，均為乙方借款，該借款由____公司按本協(xié)議約定歸還。
公司成立后，由乙方或乙方委派代表擔任公司董事長、法定代表人，甲方或其代表擔任公司總經(jīng)理。董事會討論重大事項不能取得一致意見時董事長有最終裁決權。公司成立后，財務經(jīng)理由乙方委派，公司會計與出納由雙方委派一人分別擔任最新公司并購協(xié)議書格式最新公司并購協(xié)議書格式。
公司注冊登記手續(xù)的辦理。
向工商行政管理部門申請登記等手續(xù)，由甲方負責完成，乙方僅負責章程及股東會決議的形成及簽字。
公司的前期運營模式。
1、公司成立前，乙方必須將注冊資金打入驗資帳戶，屬于甲方出資部分，由甲方向乙方出具欠條。
2、公司成立前，乙方必須將第一期資金______萬（包括注冊資本和借款）借給公司用于繳納政府需要的土地出讓金和必要的開支。
3、本協(xié)議生效后，甲方必須將已取得的八份未設定任何抵押的土地權證書交由乙方或其代表保管。
2）前述第二項所稱______畝土地使用證辦出之后兩個月內，乙方負責再融資_____萬元用以支付出讓金。該萬付到后甲方負責辦出_______畝土地使用證。
3）其余出讓金及其他辦證費用由乙方負責在____年______月底前融資到位，資金到位甲方負責辦出其余_____畝土地的使用證。
4）在乙方融資抵押貸款過程中，若需擔保的，甲、乙雙方各承擔一半的擔保責任。
5、乙方融進資金在付清全部土地出讓金及辦證費用后，余款首先歸還甲方為辦理首期______畝土地證所支出的出讓金______萬元及其他費用，然后歸還乙方借給______公司的__萬元借款。
公司的運營。
公司成立后，公司的運作根據(jù)公司章程的規(guī)定進行。
其它約定條款。
1、甲、乙雙方的權利和義務按本協(xié)議相關條款界定，上述條款中關于雙方義務的規(guī)定在公司成立后轉化為雙方派駐公司的'代表的義務，若代表違反此義務，視同該股東對其他股東的違約。守約股東可于任何違約行為產生時有權責成違約股東履行義務并有權提起仲裁追究其違約責任，任一違約金最低不得少于_______萬元。
2、本協(xié)議簽訂后，甲方必須將______年_____月______日與_______人民政府簽訂協(xié)議中有關_______畝土地項目的權利義務轉至公司名下并簽訂三方協(xié)議。
3、本協(xié)議中的具體數(shù)據(jù)以實際發(fā)生為準，因此，每一次的變動雙方必須以補充協(xié)議進行書面確認最新公司并購協(xié)議書格式合同范本該補充協(xié)議將構成本協(xié)議不可分割的條款（如果有）。
4、本協(xié)議約定的注冊資金可以增加，但任何情況下甲、乙雙方的出資比例依舊為甲方____%、乙方____%。若遇第三方入股，經(jīng)甲、乙兩方同意，該出資比例亦可共同協(xié)商確定（如果有）。
5、本協(xié)議條款內容在雙方發(fā)生分歧時，按商業(yè)慣例及背景附件進行解釋。
本協(xié)議簽訂后，待甲方與______人民政府及______房地產有限公司之間的《補充合同》簽訂后生效。
爭議的解決。
本協(xié)議生效后，雙方在履約過程中發(fā)生爭議必須先行協(xié)商，協(xié)商不成，雙方均可向____仲裁委員會提起仲裁。
說明及附件。
1、本協(xié)議為雙方合作的框架協(xié)議，未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議解決。
2、甲方、______公司與______人民政府的《補充合同》為本協(xié)議的附件。
3、本協(xié)議一式____份，雙方各執(zhí)_______份。
甲方簽字：__。
乙方簽字：__。
訂約日期：年月日
證券上市協(xié)議篇一
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
乙方(發(fā)行人)：_________________(以下簡稱乙方)。
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
第一條為規(guī)范權證上市行為，明確雙方的權利與義務，甲、乙雙方根據(jù)《證券法》和《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》等有關規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的權證上市申請文件進行審查，認為乙方發(fā)行的權證(代碼：_______;簡稱：_______)符合上市條件，接受其權證上市。
第三條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對乙方實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條乙方承諾并保證嚴格遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來新制定、修改的業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等。乙方在權證上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當履行。
第五條乙方應當在權證上市日前三個工作日向甲方交納上市初費，但可免交上市月費。上市初費交費標準為每只權證20萬元人民幣。乙方逾期交納上市費用的，每逾期一天，應向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權證被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第六條乙方應根據(jù)相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關信息披露義務。
乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
甲方可視市場的需要，對乙方發(fā)行上市的權證實施暫停交易。
第七條乙方同意在發(fā)生以下情形之一時，向甲方申請終止權證上市或由甲方終止其權證上市：(一)權證存續(xù)期滿;(二)權證在存續(xù)期內已被全部行權;(三)甲方認定的其他情形。
第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第九條凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，均應提交華南國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會仲裁。
第十條本協(xié)議未約定的事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引執(zhí)行。
第十一條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協(xié)議作出修改或補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
乙方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
合同簽訂地點______________。
證券上市協(xié)議篇二
法定代表人：_____________________。
法定地址：_______________________。
聯(lián)系電話：_______________________。
乙方：___________________________。
法定代表人：_____________________。
法定地址：_______________________。
聯(lián)系電話：_______________________。
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉讓代辦服務，相關費用由乙方承擔。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的.執(zhí)行情況和財務狀況。
第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當遵守。
第八條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。
可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據(jù)，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。
經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：_________________________。
法定代表人：___________________。
_________年______月______日。
乙方：_________________________。
法定代表人：___________________。
_________年______月______日。
證券上市協(xié)議篇三
證券交易所法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
乙方：_________。
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。
乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉讓代辦服務，相關費用由乙方承擔。
第六條乙方承諾在其股票上市后_________個月內建立內部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。
第八條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為_________元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過_________的，每月交納_________元;超過_________的，每增加_________，月費增加_________元，最高不超過_________元。
可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的_________%繳納，最高不超過_________元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據(jù)，可轉換債券總額不超過_________元的，每月交納_________元;超過_________元的，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。
第十條上市初費應當在上市日前_________個工作日交納。上市月費自上市后第_________個月至終止上市的當月止，在每月_________日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的_________%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的_________天內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(_________分會)按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。
法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
證券上市協(xié)議篇四
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊上市公司信息披露，強化對中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的監(jiān)管，制定本特別規(guī)定。
第二條在深圳證券交易所（以下簡稱本所）中小企業(yè)板塊上市的公司（以下簡稱“中小企業(yè)板塊上市公司”）的信息披露適用本特別規(guī)定。
本特別規(guī)定未作規(guī)定的，適用《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及本所其他有關規(guī)定。
第三條中小企業(yè)板塊上市公司向本所申請上市時，其公司章程除應當包含《上市公司章程指引》的內容外，還應當包含以下內容，并在《上市公告書》中予以披露：
（一）股票被終止上市后，公司股票進入代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）公司不得修改公司章程中的前款規(guī)定。
第四條中小企業(yè)板塊上市公司應當在股票上市后六個月內建立內部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。
第五條中小企業(yè)板塊上市公司股票根據(jù)《中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定》被認定為異常波動的，該公司股票及其衍生品種應當停牌，直至中小企業(yè)板塊上市公司作出相關公告的當日上午十點三十分復牌。
第六條中小企業(yè)板塊上市公司應當在定期報告中新增披露以下內容：
（一）截至報告期末前十名流通股股東的'持股情況；
（二）公司開展投資者關系管理的具體情況。
第七條中小企業(yè)板塊上市公司應當在每年年度報告披露后舉行年度報告說明會，向投資者介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產經(jīng)營、新產品和新技術開發(fā)、財務狀況和經(jīng)營業(yè)績、投資項目等各方面的情況，并將說明會的文字資料放置于公司網(wǎng)站供投資者查看。
在條件許可的情況下，說明會可以采取網(wǎng)上直播和網(wǎng)上互動的方式進行。
第八條中小企業(yè)板塊上市公司當年存在募集資金運用的，公司應當在進行年度審計的同時，聘請會計師事務所對募集資金使用情況，包括對實際投資項目、實際投資金額、實際投入時間和完工程度進行專項審核，并在年度報告中披露專項審核的情況。
第九條中小企業(yè)板塊上市公司違反本特別規(guī)定的，本所按《上市規(guī)則》相關條款予以處分。
第十條本特別規(guī)定由本所負責解釋。
第十一條本特別規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
證券上市協(xié)議篇五
法定代表人：____。
法定地址：____。
聯(lián)系電話：____。
乙方（管理人）：____。
法定代表人：____。
法定地址：____。
聯(lián)系電話：____。
丙方（托管人）：____。
法定代表人：____。
法定地址：____。
聯(lián)系電話：____。
第一條鑒于乙方作為基金管理人管理和運用基金資產，丙方作為基金托管人托管基金資產，且乙方就_______證券投資基金上市向甲方提出申請，為規(guī)范證券投資基金（以下簡稱“基金”）的上市行為，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《證券投資基金信息披露指引》以及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的有關規(guī)定，甲、乙、丙三方當事人共同簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為乙方管理的基金符合上市條件的，批準其管理的基金上市。
第三條乙方應從基金持有人的利益出發(fā)，嚴格按照有關法規(guī)和基金契約經(jīng)營管理基金財產，丙方也應按有關規(guī)定和基金契約履行相應托管職責。
第四條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務規(guī)則對上市基金實施日常監(jiān)管。
乙方和丙方承諾遵守甲方發(fā)布的相關業(yè)務規(guī)則和其它規(guī)定。
乙方和丙方董事、監(jiān)事等高級管理人員了解并接受相關法律法規(guī)規(guī)章和業(yè)務規(guī)則，并履行相關義務。
第五條乙方應當指定兩名授權代表負責基金的信息披露事務，并將其通訊聯(lián)絡方式包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址等報告甲方。
第六條乙方解聘授權代表或授權代表辭去職務時，應當及時通知甲方并說明理由。同時指定新的授權代表，并及時告知甲方。
第七條乙方必須嚴格按照有關法律、法規(guī)和本所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務。丙方向新聞媒體披露與基金有關的信息，需事先報告中國證監(jiān)會。
乙方和丙方應當保證披露信息的內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔連帶責任。
乙方和丙方承諾向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的權利。
第八條當乙方管理的基金成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認為有需要向乙方查詢有關問題時，乙方應當如實答復甲方，并按照甲方要求辦理公告事宜。
第九條甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章和各項業(yè)務規(guī)則的規(guī)定對乙方和丙方披露的信息進行形式審查，對內容的真實性、準確性、完整性不承擔責任。
第十條乙方和丙方向其它證券市場或交易所或交易所報告有關涉及乙方或丙方的信息，應當同時向甲方報告。若乙方和丙方向其它證券市場或交易所或交易所報告和對外公開的信息與其向甲方報告和公開的信息有差異，應當向甲方說明并公告。
第十一條乙方管理的基金如出現(xiàn)《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》第四章規(guī)定的.停牌和復牌情況，乙方應向甲方提交停牌和復牌申請，申請中要說明理由、計劃停牌時間和復牌時間，對于不能決定是否申請停牌的情況，應當及時報告甲方。
甲方有權依照《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》第四章的有關規(guī)定，亦可以根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定乙方管理的證券投資基金的停、復牌事宜。
第十二條乙方應當按期向甲方繳納上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為30，000元，上市月費為每月5，000元。
第十三條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費從基金上市后第一個月起計算，可按月在每月5日前繳納或按年在每年7月5日前一次性繳納。逾期繳納上市費用，甲方按應繳金額的0.03%按日收取滯納金。
第十四條乙方管理的基金暫停上市后恢復上市的，乙方不再繳納上市初費；乙方管理的基金被甲方除牌，已經(jīng)繳納的上市費用不予返還。
1、責令改正；
2、內部批評；
3、在指定報刊上通報批評；
4、報中國證監(jiān)會查處。
甲方無須對基金上市交易產生的任何直接或間接損失承擔責任。
第十六條若三方當事人對本協(xié)議的內容有爭議，應當協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提請深圳市仲裁委員會仲裁。
第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》執(zhí)行。
第十八條本協(xié)議自三方簽字蓋章之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項發(fā)生重大變化，協(xié)議三方應當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部份，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十九條協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)二份。每份均具有同等法律效力。
甲方：____。
法定代表人：____。
____年____月____日。
乙方：____。
法定代表人：____。
____年____月____日。
丙方：____。
法定代表人：____。
____年____月____日。
證券上市協(xié)議篇六
乙方：________________________
法定代表人：___________________
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。
第五條乙方承諾在其股票上市后____________月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦__________業(yè)務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦_______________。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
乙方未在終止上市前確定主辦_____的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦__________，為乙方提供股份轉讓代辦服務，相關費用由乙方承擔。
第六條乙方承諾在其股票上市后____________月內建立內部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。
第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當遵守。
第八條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市______月費。
股票上市初費為_______________元。上市______月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過_________的，每______月交納_______________元;超過_________的，每增加_________，______月費增加_______________元，最高不超過_______________元。
可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的_________%繳納，最高不超過_______________元。上市______月費的收取以可轉換債券總額為收費依據(jù)，可轉換債券總額不超過_______________元的，每______月交納_______________元;超過_______________元的，每增加_______________元，______月費增加_______________元，最高不超過_______________元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。
經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第十條上市初費應當在上市日前_________個工作日交納。上市______月費自上市后第_________個______月至終止上市的當______月止，在每______月_________日前交納，也可以按季度和______年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的_________%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的_________天內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(_________分會)按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲xx決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份。
證券上市協(xié)議篇七
一本在海內外暢銷的“大收購”，使律師行業(yè)再次成為社會熱點。專擅于企業(yè)收購事務的華爾街律師在這宗250億美元的收購案中拿了百分之零點二五的律師酬金，使千千萬萬名社會最優(yōu)秀、最聰敏的青年向往從事律師行業(yè)，也使千千萬萬名執(zhí)業(yè)律師，希望從事收購兼并法律事務。
然而，在國內現(xiàn)行律師體制和執(zhí)業(yè)意識條件下，很少人注意收購兼并法律業(yè)務絕非一、二名精英律師就能完成這項工作，上述“大收購”中所涉及的“雷諾”收購案，前后有40多名大小律師參與，如此巨大的律師酬金必須由這40多名律師進行分配。其次，在上市公司兼并收購案件中，律師服務涉及的專業(yè)知識非常之廣，不但要精于一般民商法、公司法、金融證券法等等法律知識，還必須對這些專業(yè)知識本身比較熟悉。換言之，不會炒股票的律師，不懂股權游戲企業(yè)經(jīng)營管理，看不懂公司財務報表中的'文章等等，也很難勝任。于是，律師在收購兼并案過程中絕不能是以往單兵作戰(zhàn)，個體作風，只能是群體合作，()集團作戰(zhàn)。有人把我們現(xiàn)行的律師戲語：“一個律師是條龍，三名律師變成蟲?！?BR> 也就是說在兼并收購案件中，協(xié)調是最難最難的一項工作。然而，在今天“贏家通吃”的社會中，競爭不能不激烈，已非常殘酷，要么你去搶占這一業(yè)務，要么被他人搶占。這樣，如何實現(xiàn)專業(yè)高手合作，組織大批律師以兵團作戰(zhàn)實施這類業(yè)務，就是我們有志開拓者必須思考的問題，筆者近年來參與六層上市公司的收購兼并案件，僅以點滴的體會與同仁共同探討，以求拋磚引玉。
證券上市協(xié)議篇八
近兩年，隨著國有企業(yè)改革的不斷深入，國有股和社會法人股的協(xié)議轉讓和強制拍賣活動逐漸升溫，并暴露出許多問題。尤其是國有股減持政策出臺以及非流通股上市提到議事日程，這些股權的協(xié)議轉讓和拍賣交易規(guī)模越來越大，所產生的問題也愈演愈烈。人民法院在審理和執(zhí)行案件過程中，涉及凍結和拍賣國有股、社會法人股的司法行為逐年增加，相應產生的問題也逐年增多。為規(guī)范與此相關的司法行為，保證這項工作健康、有序地進行，8月28日，最高人民法院審判委員會第1188次會議討論通過了《關于凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）并于9月30日公布施行。本文擬就《規(guī)定》的理解與適用問題作一探討。
一、《規(guī)定》產生的背景。
今年九屆人大第四次會議批準了《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十個五年計劃綱要》（以下簡稱《綱要》）?！毒V要》第十六章“推進改革，完善社會主義市場經(jīng)濟體制”內容，就深化國有企業(yè)改革、調整和完善所有制結構以及健全市場體系等有關問題指明了方向。第一、根據(jù)江澤民同志對我國經(jīng)濟體制改革和國有企業(yè)改制提出的有進有退、有所為有所不為的總的指導方針，除少數(shù)有關經(jīng)濟命脈和國家安全而國家必須壟斷經(jīng)營的企業(yè)改制為國有獨資公司外，對其他國有大中型企業(yè)，國家鼓勵非國有企業(yè)、個人和境外投資者參與國有企業(yè)改制。第二、國家鼓勵通過中外合資、相互參股等形式，逐步將計劃經(jīng)濟時期遺留的國有企業(yè)改制為多元持股的有限責任公司或股份有限公司并推向資本市場、規(guī)范上市。第三、國家將規(guī)范和發(fā)展資本市場，為我國社會主義市場經(jīng)濟服務；建立和完善資本市場的退市機制，疏通和規(guī)范虧損上市公司退出市場的通道。因此，國有資本必然將部分或者完全退出一些生產、流通領域以及第三產業(yè)，部分國有股性質將會前所未有地發(fā)生變化。這就要求人民法院審理和執(zhí)行涉及國有企業(yè)改革、國有資本退出部分領域和產業(yè)的相關案件，應當堅持保證經(jīng)濟體制改革順利進行以及保護國有資產不流失的原則。
此外，國務院也于今年頒布了《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）?！稌盒修k法》確定了國有股依據(jù)市場定價，通過存量發(fā)行、回購、協(xié)議轉讓和配售等四種減持方法。頒布減持國有股的《暫行辦法》是為國有資本退出部分領域和產業(yè)提供具體方法，以利于盡快平穩(wěn)地收回部分國有資本，以充實國家社會保障資金。今后國務院還將頒布減持的具體實施細則。
由于上述兩個宏觀背景，使得在國有企業(yè)改制過程中，在國有股份公司和國有控股公司的上市和退市、國有股減持過程中以及其他民事活動中，人民法院受理涉及上市公司中的國有股權方面的民事糾紛案件將會大量上升。同時，涉及于上市公司的社會法人股方面的民事糾紛案件也將大幅度上升。股權作為人民法院案件審理的標的物和執(zhí)行的標的物出現(xiàn)的機率，將空前增大。而目前人民法院在審理和執(zhí)行與上市公司國有股和社會法人股相關的案件中，對股權的保全和執(zhí)行方面所能夠適用的法律法規(guī)規(guī)定依然是比較原則性的，并無具體操作規(guī)則可循，在實踐中暴露出許多問題，因此急需進行規(guī)范?！兑?guī)定》的頒布和實施正是為了解決這些問題。
二、目前在股權保全和執(zhí)行工作中存在的主要問題。
財產凍結、評估和拍賣，屬于程序法中規(guī)定的問題。現(xiàn)行的《中華人民共和國民事訴訟法》、《中華人民共和國拍賣法》、《國務院國有資產評估管理辦法》以及最高人民法院《關于適用若干問題的意見》、《關于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定》等一批法律和司法解釋中，對于一般的有形財產的凍結、評估和拍賣等問題，已經(jīng)作了較為詳盡的規(guī)定。但由于上市公司的相關股權，是一種不同于一般有形財產的特殊財產，具有較強的特殊性，加之現(xiàn)有法律規(guī)范中沒有對上市公司相關股權凍結、評估和拍賣的具體規(guī)定。依法律中一般原則性規(guī)定進行處理，會因不同的人產生不同的理解，使執(zhí)行結果發(fā)生重大差異；也容易使極少數(shù)人曲意利用，導致司法不公。
司法實踐中，有些司法人員在依照習慣性的司法理念，保護債權人合法權益的同時，往往忽視了平等地保護債務人的合法權益。這種弊端在股權凍結、評估和拍賣各個環(huán)節(jié)中表現(xiàn)得更為突出。
股權凍結中的問題主要有：第一、采取凍結措施時，只注重將裁定書送達給交易市場等協(xié)助執(zhí)行人，而對當事人的權益較為漠視；第二、在上市公司股東為當事人時，未能嚴格區(qū)分上市公司和股東主體資格。裁定凍結上市公司相關股權后，不將裁定書送達股份持有人或所有權人，而是將裁定書送達給上市公司；第三、對與股權有密切關系的上市公司、國有股份國家管理機構的權益未予充分重視；第四、采取凍結措施是為了使債權人為獲取上市公司股權，而不是以實現(xiàn)債權和保障案件順利執(zhí)行為目的，根本不考慮股權持有人有否其他財產和償債能力；第五、凍結股權數(shù)量計算隨意性大，往往超出股權持有人債務總額，甚至超出許多倍。
評估環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問題主要有：第一、法官根據(jù)自己甚至債權人的意志選定評估機構，未能給債務人意思表示的機會；第二、所選評估機構的資質和條件達不到評估股權的要求；第三、股權不同于實物資產，其評估的范圍包括固定資產、流動資產、無形資產和其他資產，評估的程序和方法也復雜得多。然而評估機構評估時，未有約束和自認為沒有責任，不嚴格按照資產評估管理辦法規(guī)定的標準、程序和方法進行，導致評估值與每股實際凈值相去甚遠；第四、故意串通，人為地將股權價值低估；第五、對如何采用評估結果的問題，各地法院作法不一致。包括當事人對評估結果有異議如何處理，上市公司對評估結果有否異議權，評估機構對評估結果作出說明或者補正后仍有異議怎么辦等。
拍賣環(huán)節(jié)上的問題集中是：第一、拍賣機構的選定也存在與評估機構選定相同的問題；第二、拍賣保留價的確定標準不統(tǒng)一，隨意性大；第三、拍賣前信息披露不充分，在廣度和時間上披露得不適當，導致競買人不多，使得拍賣目標難以實現(xiàn)或被歪曲；第四、拍賣中發(fā)生應價達不到保留價情況如何處理，各地法院方法也不一致；第五、目前對國有股拍賣的競買人資格以及競買人是否持有同一上市公司競拍標的股權數(shù)量未予審查等。
這些問題直接結果就是股權被低價拍賣或處理，國有資產流失和其他債務人的合法權益不能得到保護。因此，很有必要對上市公司相關股權采取財產保全和執(zhí)行措施，作出特別規(guī)定。
三、《規(guī)定》主要內容及條文理解。
《規(guī)定》共有十七條，主要涉及股權凍結期限、有關裁定書的送達范圍、評估及拍賣機構的確定、拍賣保留價的確定、拍賣中的調解及拍賣的信息披露等問題。《規(guī)定》的條文雖然不多，但在條文背后蘊涵了相應的法學理論和法律規(guī)定的依據(jù)。
（一）關于上市公司的權利與義務。
意義上是對上市公司的經(jīng)營業(yè)績、價值和現(xiàn)狀的評介。被執(zhí)行人的股權拍賣價格對于持有同一上市公司的其他人持有的股權價值將產生重大影響，因而上市公司是人民法院案件審理和執(zhí)行的特殊案外人，其應當享有對股權被采取司法行為的知情權和異議權。上市公司享有這些權利，使得其可以針對人民法院對其股東的司法措施，采取有利于保護自己合法權益的民事法律行為。故《規(guī)定》在第五條規(guī)定了人民法院作出凍結、解除凍結或者拍賣股權的裁定后，應當書面通知上市公司。第十一條規(guī)定了股權被評估的上市公司對評估報告與債權人、債務人同等享有提出異議的權利。相應在第十條第二款中規(guī)定了上市公司作為證人有如實向人民法院委托的評估機構提供評估所需情況和資料的義務。當然同時也規(guī)定了接受委托的`評估機構對上市公司提供的評估所需情況和資料有保守秘密的義務。
（二）關于評估問題。
資產評估的本意是在會計記錄不能表示真實情況時，由相應的中介機構作出一個咨詢意見或參考價格。首先評估技術制約評估報告無法達到精確的程度，其次客觀上不同的評估師、評估機構對同一宗資產作出的評估結果也會不同。因此，為獲得更貼近客觀實際的評估報告，就必須在評估機構要求和選定、評估方法要求上加以嚴格規(guī)范。《規(guī)定》第九、十條規(guī)定了評估機構應具有證券從業(yè)資格并由債權人和債務人協(xié)商選定；協(xié)商不成則由人民法院主持抽簽決定；評估機構須嚴格按照國家規(guī)定進行評估并對其評估報告依法承擔責任等。程序公正是結果公正的前提，這種相對公正的程序所產生的評估報告，應當更接近股權實際價值。如若當事人或者上市公司對這樣的評估報告仍有異議，《規(guī)定》第十一條則規(guī)定了須書面提出，由人民法院交給評估機構。評估機構經(jīng)審核認為其評估報告是客觀真實的，即需作出相應的說明；如認為所提出的異議成立，則應對評估報告進行補正。經(jīng)過評估機構說明或補正后，當事人或者上市公司還有異議，人民法院經(jīng)審查認為沒有道理的，可不予采納，而根據(jù)評估報告確定拍賣底價繼續(xù)執(zhí)行程序。
基于上述評估程序，評估結果應是較為客觀真實的。同時考慮拍賣保留價不是成交價，只是給定一個參照，無須過于迎合市場。競買人如認為物有所值完全可以評估價值、甚至以高于評估價值的價格成交。如競買人認為物非所值，也可于流拍后折價再拍賣。還考慮到以評估值確定為保留價，是對以國有股為表現(xiàn)形式的國有資產的一種客觀保護，不至于在拍賣前即被人為地打折扣而產生國有資產流失的表象。因此，《規(guī)定》第十三條第一款規(guī)定了股權拍賣保留價按照評估值確定。根據(jù)公司法律制度同股同權原理，社會法人股拍賣保留價也按評估值確定。
（三）關于股權質押的處理方式。
我國《擔保法》第六十六條規(guī)定“出質人和質權人在合同中不得約定在債務履行期屆滿質權人未受清償時，質物的所有權轉移為質權人所有。”該條內容是指，未經(jīng)過一個法定的清償程序，質物所有權不得轉移給質權人，否則，行為無效?！稉７ā返诹龡l規(guī)定當債務履行期屆滿后，債務人不履行債務時，質權人有權以動產折價或者以拍賣、變賣該動產的價款優(yōu)先受償。該條規(guī)定主要是關于動產折價受償或者拍賣、變賣動產優(yōu)先受償?shù)那鍍敵绦?。股權質押屬于權利質押的一種，《擔保法》第四章第二節(jié)“權利質押”中雖然沒有對質權的實現(xiàn)方式作出明確的規(guī)定，但該法第八十一條規(guī)定，權利質押除適用本節(jié)規(guī)定外，適用本章第一節(jié)的規(guī)定。這就意味著從法律上并不禁止采取折價、變賣方式處理已經(jīng)質押的股權。但是，考慮到現(xiàn)實生活中，以折價受償方式處理股權極易發(fā)生損害其他債權人利益的情形，故《規(guī)定》對人民法院執(zhí)行股權規(guī)定了采用拍賣方式進行為一般性的原則。在第八條第二、三款規(guī)定了執(zhí)行股權必須經(jīng)過拍賣。即便被質押的股權，人民法院執(zhí)行時也應通過拍賣方式進行，而不得直接將股權執(zhí)行給債權人。只有經(jīng)過拍賣發(fā)生最高應價未達到保留價（流拍）情形后，人民法院方可主持調解，以拍賣保留價（底價）將股權抵償給債權人?！兑?guī)定》第十三條第二、三款規(guī)定，經(jīng)過三次拍賣仍然流拍，則以第三次拍賣底價將股權抵償給債權人；也可在每次流拍后，由人民法院主持調解以該次拍賣底價將股權抵償給債權人。
（四）關于要約收購問題。
我國《證券法》第八十一條規(guī)定“通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。但經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外?！币s收購制度和程序在《證券法》中有嚴格的規(guī)定。雖然，通過證券交易所的證券交易持有的股份，必然是流通股而不是非流通股，這種前提下的繼續(xù)收購情形極為少見。但是，對持有一定比例非流通股，并在證券交易所通過證券交易持有上市公司流通股，會使有關當事人持有同一上市公司的兩種股份之和已達百分之三十；或者，投資人已經(jīng)持有一定數(shù)量流通股后，又通過協(xié)議或拍賣轉讓而獲得一定比例非流通股，也會使同一當事人持有上市公司的兩種股份之和已達百分之三十。這兩種情況無論再收購流通股或非流通股，是否構成繼續(xù)收購問題，《證券法》沒有規(guī)定，理論界對此意見也不一?？紤]到我國證券市場逐步向國際化方向發(fā)展，非流通股的流通已上議事日程，以及公司法律制度中同股同權原則等因素，《規(guī)定》在十六條對競買人已經(jīng)持有和即將持有同一上市公司的股份達到百分之三十的（包括流通股和非流通股），而欲繼續(xù)競拍的，規(guī)定了按照《證券法》規(guī)定的要約收購制度和程序進行。期間，中止拍賣程序。
（五）關于國有股權受讓人資格問題。
關于國有股權受讓人資格，《規(guī)定》第十五條作了原則性限定，即“國有股權競買人應當具備依法受讓國有股權的條件?！鼻笆觥毒V要》闡明了國有企業(yè)的改革方向，也即除了有關國民經(jīng)濟命脈和國家安全的重要企業(yè)國家必須控股以外，國家對其他企業(yè)不必控股，并且還鼓勵非國有企業(yè)、個人和境外投資者參與國有企業(yè)改制。所以，任何資本不久將可以受讓相關國有股份。《規(guī)定》如再將自然人、境外法人以及境內外資獨資法人等明文排斥在國有股份購買之外，勢必與我國社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展方向相悖，也剝奪了這些資本在國有股減持中應享有的權利。但是，目前僅有《綱要》，相關的具體法律法規(guī)還沒有出臺，因此，《規(guī)定》對國有股份受讓人資格依照現(xiàn)行的法規(guī)作了原則規(guī)定。
（六）關于國有股權管理問題。
行政文件，是證券交易市場和證券登記結算機構據(jù)此重新對股權進行分類管理的依據(jù)。該文件由財政主管部門根據(jù)人民法院生效法律文書以及拍賣成交證明為買受人簽發(fā)?！兑?guī)定》實施后，財政部即下發(fā)通知，要求只要買受人提供了人民法院生效法律文書、拍賣機構出具的成交證明，各級財政主管部門即應辦理。具體簽發(fā)界定文件的財政主管部門，按原國有股份持有人隸屬于財政部管理的，財政部則為財政主管部門；原國有股份持有人屬地方單位的，財政主管部門則為地方主管財政機關。規(guī)定國有股權過戶提交股權性質的界定文件，有利于代表國家對國有股份管理的財政部門對國有股份現(xiàn)狀的管理（國有股份的協(xié)議轉讓是必須報請財政部門批準的）。同時，國有股份過戶時提交股權性質的界定文件，也有利于證券交易市場和證券登記結算機構重新對股權進行分類管理。社會法人股拍賣成交后，其過戶無須提供股權性質的界定文件。
四、《規(guī)定》適用范圍和特征。
我國證券市場是在由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟體制轉軌的過程中，在政府的推動和培育下產生和發(fā)展起來的。轉制過程中各種利益矛盾沖突和協(xié)調的結果，便形成了我國證券市場目前所特有的一些問題，如上市公司股本構成分為國有股、法人股和社會公眾股三大類。對這三大類股份在流通轉讓方面也有不同的限制，國有股不得轉讓、法人股限制轉讓（該兩種股票均不能上市流通）、社會公眾股可以自由轉讓等。這種對同一上市公司不同股本的劃分和區(qū)別對待，本身就與市場經(jīng)濟體制下公司法律制度中的同股同權、自由轉讓的原則相矛盾。雖然新興市場中存在的這些問題，在不遠的將來會逐步得到解決，但是《規(guī)定》的制定，應當立足于目前證券市場狀況。僅針對上市公司非流通的國有股和社會法人股，在被采取凍結、拍賣措施過程中，人民法院司法行為如何進行而予以規(guī)范。因此，對于《規(guī)定》的適用范圍問題，在第二條中首先作了一個定義性的規(guī)定，明確規(guī)定了什么是國有股及其表現(xiàn)形式和什么是社會法人股。目的是為了使采取保全、執(zhí)行措施的法官對標的物性質有更深的了解。不至于發(fā)生將上市公司與各類股份持有人（或所有人）混同的常識性錯誤。第一條規(guī)定了本《規(guī)定》的適用范圍，即人民法院在民事案件審理中采取財產保全以及執(zhí)行生效法律文書過程中，對上市公司國有股、社會法人股采取凍結、拍賣以及隨之產生的評估和過戶等司法行為時，適用本規(guī)定。
《規(guī)定》有下列特征：第一、是我國證券市場發(fā)展史上具有階段性質的產物，它隨著國有股的減持任務完成和法人股的全部流通，更隨著我國證券市場的國際化到來，將會失去其存在的價值和意義。第二、《規(guī)定》是第一個就股權保全和執(zhí)行作出的特別的司法解釋。股權作為一種資產，它不同于其他實物財產，也不完全同于知識產權，其價值是隨股份有限公司經(jīng)營和盈利狀況而隨時發(fā)生變動。如何正確評估并據(jù)此確定股權拍賣底價，是《規(guī)定》首先要規(guī)范的內容。第三、強化人民法院和法官充任裁判員的角色。在評估機構、拍賣機構的選定和拍賣底價的確定中，《規(guī)定》給予了高度重視并作了細化規(guī)定。這一方面是為了使人民法院盡可能地從參與者身份解脫出來，減少暗箱操作機會；另一方面，也是為了更貼近市場化，即便在強制執(zhí)行前提下，仍賦予各方當事人平等享有應有的合法權益。這樣，人民法院的司法行為超脫且能更好地實現(xiàn)目的。第四、平等保護當事人合法權益。人民法院的凍結、拍賣行為，是為了保障訴訟目的的順利實現(xiàn)。對此作出具體規(guī)定，能更好地使債權人實現(xiàn)債權。在為了債權人實現(xiàn)債權的同時，不至于司法權的被濫用，債務人的合法權益保護，也在本規(guī)定中充分得到體現(xiàn)。
五、《規(guī)定》確定的特殊制度和原則。
《規(guī)定》與已有的規(guī)定相比，確立和發(fā)展了一些特殊的程序制度和原則：
第一、在凍結期限上規(guī)定不超過一年，不同于凍結銀行存款的半年期限。首先，本院《關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第109條原則規(guī)定“訴訟中的財產保全裁定的效力一般應維持到生效的法律文書執(zhí)行時止”。民事案件一審普通程序加二審程序，已達九個月，還不包括案件周轉時間。其次，股權變現(xiàn)不同于存款，要經(jīng)過評估、拍賣等。評估和拍賣本身即是復雜的程序，加上公告和異議期限，時間會更長。再就是從兩個交易市場協(xié)助執(zhí)行方便、盡量避免重復勞動考慮。故而規(guī)定凍結期限為一年。以后每次續(xù)凍期限以及逾期不辦理續(xù)凍手續(xù)的，則采取了與存款凍結的相同的規(guī)定。
第二、確立了執(zhí)行程序中選定評估機構和拍賣機構的“抽簽制”。抽簽，這個簡單而原始的公平?jīng)Q定諸個同等條件下選出其一者的法則，廣泛運用在各國和地區(qū)法律制度中。我國臺灣地區(qū)的強制執(zhí)行法中有所規(guī)定。我國現(xiàn)行的《商標法實施細則》第十三條規(guī)定了抽簽制度。該實施細則規(guī)定兩個或者兩個以上的商標申請注冊人，就同一種商品（服務）或者類似商品（服務）上以相同或者近似的商標在同一天申請注冊的，各申請人又均證明首次使用日期相同或者均未使用的，且各申請人協(xié)商不成情況下，由商標局主持抽簽決定。所，抽簽制度的運用，《規(guī)定》不是首創(chuàng)，而是在人民法院執(zhí)行程序中首次確立。我國《民事訴訟法》和本院《關于適用民事訴訟法若干問題的意見》有關執(zhí)行條款，對被執(zhí)行財產變現(xiàn)雖規(guī)定了通過拍賣方式實現(xiàn)，但如何拍賣卻沒有具體規(guī)定。本院《關于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定》規(guī)定了首先通過委托評估機構進行資產評估，而后通過委托拍賣機構對被執(zhí)行財產進行拍賣，以實現(xiàn)執(zhí)行的目的。規(guī)定內容雖然較以前有很大進步，但是仍沒有明確評估機構和拍賣機構的選定，應當體現(xiàn)誰的意志的問題。實踐中，往往是由人民法院根據(jù)自己的意志確定評估機構和拍賣機構，并委托其對被執(zhí)行資產評估和拍賣。這種從一開始人民法院即介入較深的實際操作理念和方法，弊端很多。雖然評估和拍賣屬于人民法院強制執(zhí)行手段，但是強制執(zhí)行并不是要拋棄人民法院裁判者的中間立場，也不是一味強調保護債權人的合法權益而置債務人的合法權益于不顧。在評估機構和拍賣機構選定上，不給債務人意志表示的機會，由人民法院自行決定，客觀上使人民法院成了債權人的代言人，容易使人民法院的中立裁判者身份發(fā)生偏移，也容易滋生腐敗。相反，在評估機構和拍賣機構選定上，給予債務人意志表示的機會，其一，并不會影響人民法院的強制執(zhí)行的正常進行；其二，有利于在保護債權人合法權益的同時平等保護債務人的合法權益，最終有利于保護債權人的權益順利實現(xiàn)；其三，使人民法院從焦點中解脫出來，能更加公平地司法；其四，是市場經(jīng)濟條件下，司法行為盡可能擺脫行政行為影響的發(fā)展方向。由當事人協(xié)商選定評估機構和拍賣機構并不是無原則和任意地進行，必須有所限制。首先，在限定時間內，當事人不能書面達成一致意見的，即應由法官確定日期主持抽簽。其次，當事人所選定和提供候選的評估機構和拍賣機構應當具有國家規(guī)定的資質。資產評估機構應當具有證券從業(yè)資格；拍賣機構應當是依法成立的。至于如何進行抽簽，屬于法官自由裁量權范疇，法官應當本著公正和效率的原則去行使。方法較多但必須公正，還必須記錄在案。
取凍結保全措施。人民法院已對股權采取凍結保全措施的，股權持有人、所有權人或者第三人提供了有效擔保，人民法院經(jīng)審查符合法律規(guī)定的，可以解除對股權的凍結?！钡诎藯l規(guī)定了“人民法院采取強制執(zhí)行措施時，如果國有股、社會法人股的持有人或所有權人在限期內提供了方便執(zhí)行的其他財產，人民法院應當首先執(zhí)行其他財產。其他財產不足以清償債務的，方可對國有股或社會法人股執(zhí)行?！钡菫榉乐篂E用該條規(guī)定，該條第二款中又對可供方便執(zhí)行財產作了限定，即“本規(guī)定所稱可供方便執(zhí)行的其他財產，是指存款、現(xiàn)金、成品和半成品、原材料、交通工具等?！痹凇兑?guī)定》起草時，另一種意見認為：《規(guī)定》過分強調了對股權所有人、持有人的保護。“有否償還能力”作為審查的標準，不具有客觀性，也不好掌握，執(zhí)行中反而易產生隨意性。同時這樣規(guī)定法理根據(jù)不足，實踐中易帶來不良后果。這種意見也不是沒有道理，但是多數(shù)意見認為凍結和拍賣股權的目的是為了使債權人的債權得以實現(xiàn)、人民法院案件審理結果得以順利執(zhí)行，而非以獲取股權為目的。倘若是以獲取股權為目的，則人民法院審理和執(zhí)行案件的方向發(fā)生了偏差。同時，上市公司大股東的相對穩(wěn)定是上市公司經(jīng)營和發(fā)展的前提條件，只有上市公司穩(wěn)定發(fā)展，才是對中小投資人利益的最大保護。實踐中，股權被凍結的持有人往往是上市公司的大股東和國有大中型企業(yè)或公司，一般情況下具有償債能力。對于這些企業(yè)或公司，訴訟中不宜輕易采取凍結其股權的措施。因此，條文沒有規(guī)定絕對不能凍結和執(zhí)行股權，而確立的是不得已方可處理股權的原則。當然，國有股和社會法人股持有人自愿以股權抵債的除外，但自愿抵債也須經(jīng)過清償程序。
第四、更加強調平等保護各方當事人的合法權益；強調保護特殊案外人應有權益。除了上述抽簽制和不得已方可處理股權的原則的規(guī)定外，還對與股權處理結果密切相關的上市公司、具有國有股權管理者身份的財政部門等的權益給予了充分注意。如規(guī)定了這些特殊的案外人享有對股權司法行為的知情權或異議權等。對此已在“《規(guī)定》主要內容及條文理解”問題中闡明。
最高人民法院?奚曉明賈緯。
證券上市協(xié)議篇九
上市公司收購是指投資者依法購買股份有限公司已發(fā)行上市的股份，從而獲得該上市公司控制權的行為。上市公司收購在各國證券法中的含義各不相同，一般有廣義和狹義之分。狹義的上市公司收購即要約收購，是指收購方通過向目標公司股東發(fā)出收購要約的方式購買該公司的有表決權證券的行為（美國稱為tenderoffer，英國稱為take-overbid）；（注：鈴木竹雄、河本一郎：《證券取引法》，昭和59年，新版新一刷印行，第173頁。）廣義的上市公司收購，除要約收購以外，還包括協(xié)議收購，即收購方通過與目標公司的股票持有人達成收購協(xié)議的方式進行收購。我國證券法中上市公司收購取廣義的含義，即我國上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的'方式。
上市公司收購是各國證券市場發(fā)展過程中的必然現(xiàn)象。自20世紀60年代初，美英等國家的企業(yè)為尋求多元化經(jīng)營，紛紛采取收購方式擴張營業(yè)范圍及規(guī)模，造成第三次“并購熱潮”，其中以公開要約收購作為上市公司收購方式的次數(shù)及所涉及股票的價值都有顯著增長。現(xiàn)行的民法、合同法以及證券法中的一般規(guī)定，已不能全面規(guī)范上市公司收購的行為，以確保證券交易中的“公開、公平、公正”，因此，1968年英國的《倫敦城收購與合并守則》（londoncitycodeontake-oversandmergers）和美國的《威廉姆斯法》（williamsact）就應運而生了。
在我國證券市場上，自從1993年9月“寶延**”拉開了上市公司收購的帷幕后，在前后不到一年的時間里，就接連不斷地發(fā)生了“萬科控股申化”、“恒通控股棱光”、“康恩貝控股浙鳳凰”等十幾起控股事件。年，我國加大了國企改革的力度，出臺的多數(shù)措施又均涉及到企業(yè)的并購與重組。一時間并購熱浪席卷華夏大地，企業(yè)并購亦成為中國證券市場上一個興盛不衰的話題，這表明上市公司收購的條件已在我國基本形成。然而，我國的上市公司收購立法卻嚴重滯后。1993年頒布的《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《暫行條例》），對于上市公司收購的規(guī)定過于簡單、原則，在執(zhí)行和操作上都存在很多困難。因此，在已發(fā)生的收購活動中不可避免地出現(xiàn)了不少信息披露不規(guī)范、內幕交易、操縱股市等問題，損害了廣大投資者的利益，損害了證券市場的健康發(fā)展。（注：顧功耘等：《關頭證券交易所監(jiān)督上市公司的研究報告》，載于王保樹主編的《商事法論集》，第2卷，北京，法律出版社1997年11月版，第223頁。）我國新通過的《證券法》，應中國證券市場規(guī)范上市公司收購行為之需要，單章規(guī)定了我國上市公司收購制度。
[1][2][3][4]。
證券上市協(xié)議篇十
乙方：____法定代表人：____法定地址：____聯(lián)系電話：____。
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。
第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當遵守。
第八條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。股票上市初費為____元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過____元的，每月交納____元；超過____元的，每增加元，月費增加____元，最高不超過____元?？赊D換債券上市初費按可轉換債券總額的____%繳納，最高不超過____元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據(jù)，可轉換債券總額不超過____元的，每月交納____元；超過____元的，每增加____元，月費增加____元，最高不超過____元。其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的____%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的.執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交____________________________按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：____乙方：____。
法定代表人：____法定代表人：____。
____年____月____日____年____月____日。
證券上市協(xié)議篇十一
1．甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機構。依據(jù)有關法律、法規(guī)及乙方業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業(yè)務及其他相關事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。
2．乙方提供的證券登記及相應服務包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。
3．甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務授權代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務及其他相關事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應臨時指定人選代行指定聯(lián)絡人的職責。
4．董事會秘書、證券事務代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應在變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯(lián)絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。
1．甲方有權按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時，應遵守乙方的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關費用（見附件）。如遇收費標準調整，按調整后的標準執(zhí)行。
2．甲方保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔相關責任。
3．甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件。
4．乙方有權對業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指引等規(guī)范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方；有權在辦理證券登記或提供服務時向甲方收取費用；有權在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關服務。
5．乙方應按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關資料進行證券登記和提供相關服務，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。
6．除司法機關、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權部門依照國家有關法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的登記數(shù)據(jù)資料。
7．甲方應依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。
1．甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。
2．甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。
3．因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：
（1）甲乙雙方協(xié)商解決；
（2）提請證券監(jiān)督管理機關調解；
（3）由仲裁機構仲裁解決；
（4）向法院提起訴訟；
（5）其他合法的方式。
4．爭議的仲裁機構為乙方所在地仲裁機構。
5．在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應繼續(xù)履行。
1．因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。
2．甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時間內辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
3．本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
4．本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。
5．本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________。
法定代表人法定代表人。
或授權代表（簽字）：______或授權代表（簽字）：______。
簽署日期：鷂_____________簽署日期：________________
證券上市協(xié)議篇十二
甲：方：深圳證券交易所：(以下簡稱甲方)。
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
乙：方(發(fā)行人)：_________________(以下簡稱乙方)。
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
第一條：為規(guī)范權證上市行為，明確雙方的權利與義務，甲、乙雙方根據(jù)《證券法》和《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》等有關規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第二條：甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的權證上市申請文件進行審查，認為乙方發(fā)行的權證(代碼：_______;簡稱：_______)符合上市條件，接受其權證上市。
第三條：甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對乙方實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條：乙方承諾并保證嚴格遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來新制定、修改的業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等。乙方在權證上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當履行。
第五條：乙方應當在權證上市日前三個工作日向甲方交納上市初費，但可免交上市月費。上市初費交費標準為每只權證20萬元人民幣。乙方逾期交納上市費用的，每逾期一天，應向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權證被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第六條：乙方應根據(jù)相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關信息披露義務。
乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
甲方可視市場的需要，對乙方發(fā)行上市的權證實施暫停交易。
第七條：乙方同意在發(fā)生以下情形之一時，向甲方申請終止權證上市或由甲方終止其權證上市：(一)權證存續(xù)期滿;(二)權證在存續(xù)期內已被全部行權;(三)甲方認定的其他情形。
第八條：本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第九條：凡因本合同引起的或與本合同有關的'任何爭議，均應提交華南國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會仲裁。
第十條：本協(xié)議未約定的事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引執(zhí)行。
第十一條：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協(xié)議作出修改或補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十二條：本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
乙方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
合同簽訂地點______________。
證券上市協(xié)議篇十三
甲乙雙方根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《_________》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關事項達成如下協(xié)議：
第一條甲方已詳細閱讀本章，認識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：
2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒；
6、如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤；
8、由于行情信息及其他證券信息有可能出現(xiàn)錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險；
9、由于不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險；
10、投資者對開通網(wǎng)上交易后所涉及的責、權、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。
上述風險可能會導致投資者（甲方）發(fā)生損失。當出現(xiàn)上述情況，客戶可以隨時與開戶營業(yè)部或我公司聯(lián)系，并改用其他委托方式，避免或盡量減少交易損失。
第二條本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托”是指乙方通過互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。
第三條甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機關核準開展網(wǎng)上委托業(yè)務的證券公司之所屬營業(yè)部。
第四條甲方可以通過網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應服務。
第五條甲方為進行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產生的后果由甲方自行承擔。
第六條甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復印件以書面方式向乙方提出開通網(wǎng)上委托的申請，乙方應于受理當日或次日為甲方開通網(wǎng)上委托。
第七條甲方開戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。
第八條凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產生的一切后果由甲方承擔。
第九條乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開通柜臺委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當網(wǎng)絡中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結時，甲方可采用上述委托手段下達委托。
第十條乙方不向甲方提供直接通過互聯(lián)網(wǎng)進行的資金轉帳服務，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉托管服務。
第十一條甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機關的有關規(guī)定執(zhí)行。
第十二條甲方確認在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時，如果連續(xù)五次輸錯密碼，乙方有權暫時凍結甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準。甲方的網(wǎng)上委托被凍結后，甲方應以書面方式向乙方申請解凍。
第十三條甲方不得擴散通過乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。
第十四條甲方應單獨使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務，并從中收取任何費用。
第十五條當甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權采取適當?shù)男问阶肪考追降姆韶熑巍?BR> 第十六條當本協(xié)議第一條列舉的網(wǎng)上委托系統(tǒng)所蘊涵的風險所指的事項發(fā)生時，由此導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第十七條本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。發(fā)生下列情形之一，本協(xié)議終止：
1、甲乙雙方的證券交易委托代理關系終止；
2、一方違反本協(xié)議，另一方要求終止；
3、甲乙雙方協(xié)商同意終止。
第十八條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。
代表（簽字）：_________代表（簽字）：_________。
證券上市協(xié)議篇十四
乙方：_________。
鑒于：
1.甲方系中國證監(jiān)會認證的證券投資咨詢專業(yè)機構，在證券投資咨詢方面具有專業(yè)優(yōu)勢。
2.乙方系個人投資者，需要證券投資咨詢機構的專業(yè)咨詢和指導。
甲、乙雙方本著誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商就甲方有償向乙方提供證券投資咨詢服務達成如下協(xié)議：
甲方就深滬證券交易所上市交易的、股股票、基金及債券等向乙方提供證券投資分析意見及投資建議。
甲方向乙方提供咨詢服務的方式為_________。
甲方向乙方提供的服務項目為_________。
甲方向乙方提供的本協(xié)議約定的咨詢服務的服務費為人民幣_________元，乙方應于本協(xié)議簽訂時全額支付給甲方。
協(xié)議約定服務期為_________個月，自甲方向乙方開始首次操作建議時起計。
2.甲方保證不接受乙方的資金或帳密碼直接進行證券交易，甲方保證不與乙方就乙方證券投資的損益的分擔有任何約定，乙方應根據(jù)自己的判斷作出投資決策并自行承擔投資風險，對于乙方的盈虧甲方不承擔任何責任。
1.乙方已充分地認識到了證券投資的風險，在使用之前，乙方將對所有甲方提供的證券投資意見及建議進行判斷和核實，并獨立承擔據(jù)此投資的一切風險。
2.乙方保證不將乙方的資金或帳密碼交給甲方供甲方直接進行證券交易，乙方保證不與甲方就乙方證券投資的損益的分擔有任何約定。
3.乙方保證不與甲方雇員進行私下交易。乙方保證不將乙方的資金或戶密碼交給甲方的雇員或委托給甲方雇員供甲方雇員直接進行證券交易，乙方保證不與甲方雇員就乙方證券投資的損益的分擔有任何私下約定。
4.乙方保證在本協(xié)議期間及本協(xié)議終止后半年內，不雇用或試圖雇用甲方雇員。
1.甲方就因本協(xié)議所知悉的乙方的個人財產狀況及其他個人資料負有保密義務，未經(jīng)乙方事先書面許可不得向其他第三人提供，但因政府要求及司法需要等原因除外。
2.未經(jīng)甲方事先書面許可，乙方不得將本協(xié)議和乙方因本協(xié)議而知悉的甲方的商業(yè)秘密及甲方向乙方提供的.證券投資分析意見及投資建議的全部或部分向第三人提供或許可第三人使用。
本協(xié)議自雙方簽字或蓋章后乙方將服務費繳付給甲方后生效。
本協(xié)議有效期間自_________年_________月_________日起，至_________年_________月_________日止。
1.本協(xié)議生效后，乙方不得以任何理由要求終止本協(xié)議及要求甲方退還任何費用。
2.如果甲方有證據(jù)證明，乙方違反了本協(xié)議第七條第2點的約定，甲方有權隨時終止本協(xié)議，協(xié)議自甲方向乙方發(fā)出書面通知后終止，甲方將不向乙方退還任何費用。
3.本協(xié)議的修改、變更或修訂必須由雙方共同商定，并由雙方另行簽訂書面文件方可有效。
本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。所有關于本協(xié)議及因本協(xié)議執(zhí)行而引起的糾紛的訴訟由甲方所在地法院管轄。
本協(xié)議壹式兩份，甲方執(zhí)一份，乙方執(zhí)一份，具有相同的法律效力。
甲方：_________乙方：_________。
法定代表人：___法定代表人：___。
簽訂地點：_____________簽訂地點：_____________。
證券上市協(xié)議篇十五
為貫徹銀行業(yè)、證券業(yè)分業(yè)管理的原則，進一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國民經(jīng)濟健康發(fā)展，根據(jù)國務院國發(fā)xxx號文件的精神要求，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方所屬xx證券交易營業(yè)部轉讓給乙方一事達成如下合同條款：
一、甲方同意其對xx證券部的全部投資及其投資所形成之所有權和經(jīng)營權一并轉讓給乙方。轉讓價格為xx元。轉讓價格在xx省人民銀行對該次轉讓予以批準確認后xx日之內一次性付清，甲方證券部資產清單見附件。
二、證券部自營業(yè)證券(即國債部分)由甲方自行辦理轉托管手續(xù)，不在轉讓范圍內。
三、經(jīng)省人行批準轉讓后，由乙方進行鑒定、經(jīng)營，甲方負責監(jiān)督。
四、證券部的更名、換牌工作，由甲乙雙方共同配合辦理。正式更名，換牌前，該證券部仍以原有證券部名義進行經(jīng)營，有關印鑒及公章由甲乙雙方共同管理，按證券部正常業(yè)務需要掌握使用，待人民銀行正式批準更名時即換成乙方印章。
五、在正式辦理更名、換牌手續(xù)后當月月末甲乙雙方辦理交換手續(xù)，甲方的財務、電腦和業(yè)務主管人員可繼續(xù)留下工作xx個月，協(xié)助乙方人員做好接管后業(yè)務運行工作，做到平衡交接。所發(fā)生的工資、差旅費與生活補貼，根據(jù)原標準由乙方負責。
六、債權、債務、費用及風險承擔，xx證券交易營業(yè)部的債權、債務包括本協(xié)議生效之前，xx證券交易營業(yè)部對外形成的尚未消滅的債權、債務，以及由此產生的預期收益和費用。
本協(xié)議生效后，xx證券營業(yè)部的債權、債務由轉讓后的證券營業(yè)部繼續(xù)享有或承擔。
七、甲方于附表中所列xx證券營業(yè)部的資產應為完整的資產，如有欠付的稅費和價款，應由甲方付清。
八、證券部屬甲方派出的人員，原則上由甲方根據(jù)乙方意見與其本人的意愿，進行妥善安置。招聘的合同制職工、臨時工，乙方應按國家勞動法的有關規(guī)定，重新簽訂新的勞動合同，無條件按原合同規(guī)定進行接收并妥善安置。
九、為證券部轉讓之事中所發(fā)生的一切費用，由甲乙雙方各負責一半。
十、甲方盡力協(xié)助乙方將全部股民轉入乙方證券部。
十一、本合同簽訂后，如因一方原因造成轉讓無法進行的，由過錯方向對方償付違約金，違約金按轉讓價格的xx%計。如因不可抗力及國家法規(guī)政策或規(guī)章之規(guī)定不予轉讓的因素造成達無法轉讓的，雙方可不負違約責任。
十二、有關轉讓過程中的具體事宜，甲乙雙方授權其所屬機構聯(lián)系辦理。
十三、乙方未按第一款如期支付轉讓價款，乙方須向甲方支付滯納金，滯納金計算公式為：未付轉讓價款xx天數(shù)。
十四、甲乙雙方對在交往過程中所商業(yè)秘密保密;若有違反本條約定，由須向對方支付轉讓價款xx的違約金。
十五、本轉讓合同一式xx份，雙方各執(zhí)xx份，具有同等法律效力，附件視同正文，具有同等法律效力。
十六、本轉讓合同未盡事宜，雙方可協(xié)商解決，簽定補充條款。
十七、本轉讓合同自雙方簽章后生效。
甲方(蓋章)：_________銀行。
乙方(蓋章)：_________公司。
法定代表人(簽字)：_________。
法定代表人(簽字)：_________。
地址：_________。
地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
聯(lián)系電話：_________。
________年____月____日。
________年____月____日。
__________簽訂地點。
_________簽訂地點。
證券上市協(xié)議篇十六
為貫徹銀行業(yè)、證券業(yè)分業(yè)管理的原則，進一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國民經(jīng)濟健康發(fā)展，根據(jù)國務院國發(fā)[_________]_________號文件的精神要求，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方所屬_________證券交易營業(yè)部轉讓給乙方一事達成如下合同條款：
一、甲方同意其對_________證券部的全部投資及其投資所形成之所有權和經(jīng)營權一并轉讓給乙方。轉讓價格為_________元。轉讓價格在_________省人民銀行對該次轉讓予以批準確認后_________日之內一次性付清，甲方證券部資產清單見附件。
二、證券部自營業(yè)證券（即國債部分）由甲方自行辦理轉托管手續(xù)，不在轉讓范圍內。
三、經(jīng)省人行批準轉讓后，由乙方進行鑒定、經(jīng)營，甲方負責監(jiān)督。
四、證券部的更名、換牌工作，由甲乙雙方共同配合辦理。正式更名，換牌前，該證券部仍以原有證券部名義進行經(jīng)營，有關印鑒及公章由甲乙雙方共同管理，按證券部正常業(yè)務需要掌握使用，待人民銀行正式批準更名時即換成乙方印章。
五、在正式辦理更名、換牌手續(xù)后當月月末甲乙雙方辦理交換手續(xù)，甲方的財務、電腦和業(yè)務主管人員可繼續(xù)留下工作_________個月，協(xié)助乙方人員做好接管后業(yè)務運行工作，做到平衡交接。所發(fā)生的工資、差旅費與生活補貼，根據(jù)原標準由乙方負責。
六、債權、債務、費用及風險承擔，_________證券交易營業(yè)部的債權、債務包括本協(xié)議生效之前，_________證券交易營業(yè)部對外形成的尚未消滅的債權、債務，以及由此產生的預期收益和費用。
本協(xié)議生效后，_________證券營業(yè)部的債權、債務由轉讓后的證券營業(yè)部繼續(xù)享有或承擔。
七、甲方于附表中所列_________證券營業(yè)部的資產應為完整的資產，如有欠付的稅費和價款，應由甲方付清。
八、證券部屬甲方派出的人員，原則上由甲方根據(jù)乙方意見與其本人的意愿，進行妥善安置。招聘的合同制職工、臨時工，乙方應按國家勞動法的有關規(guī)定，重新簽訂新的勞動合同，無條件按原合同規(guī)定進行接收并妥善安置。
九、為證券部轉讓之事中所發(fā)生的一切費用，由甲乙雙方各負責一半。
十、甲方盡力協(xié)助乙方將全部股民轉入乙方證券部。
十一、本合同簽訂后，如因一方原因造成轉讓無法進行的，由過錯方向對方償付違約金，違約金按轉讓價格的_________％計。如因不可抗力及國家法規(guī)政策或規(guī)章之規(guī)定不予轉讓的因素造成達無法轉讓的，雙方可不負違約責任。
十二、有關轉讓過程中的具體事宜，甲乙雙方授權其所屬機構聯(lián)系辦理。
十三、乙方未按第一款如期支付轉讓價款，乙方須向甲方支付滯納金，滯納金計算公式為：未付轉讓價款×_________‰×天數(shù)。
十四、甲乙雙方對在交往過程中所商業(yè)秘密保密；若有違反本條約定，由須向對方支付轉讓價款_________‰的違約金。
十五、本轉讓合同一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力，附件視同正文，具有同等法律效力。
十六、本轉讓合同未盡事宜，雙方可協(xié)商解決，簽定補充條款。
十七、本轉讓合同自雙方簽章后生效。
甲方（蓋章）：_________銀行乙方（蓋章）：_________公司。
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________。
地址：_________地址：_________。
聯(lián)系電話：_________聯(lián)系電話：_________。
簽訂地點：_________簽訂地點：_________。
證券上市協(xié)議篇十七
本人／吾等乃貴公司證券戶口_________號（“戶口”）之戶口持有人，本人／吾等之證券客戶合約於_________簽訂。本人／吾等同意開立一個或多個證券買賣戶口，并同意以本人／吾等名義或代表本人／吾等就證券買賣及相關事宜，通過網(wǎng)上交易服務運作戶口，本人／吾等同意，戶口由貴公司透過貴公司的網(wǎng)上交易服務按照證券客戶合約及下列條款及條件（并受其規(guī)限）運作：
1．定義及解釋。
1．1在本協(xié)議中，以下詞語具有下列涵義：
“進入密碼”指密碼及戶口號碼；
“戶口”指本人在貴公司開立的互聯(lián)網(wǎng)買賣戶口，經(jīng)由網(wǎng)上交易服務運作；
“電子買賣服務”指本人／吾等發(fā)出電子指令的設施，以及網(wǎng)上交易服務提供的資訊服務；
“指令”指以電子方式買賣證券的買賣指令或其他處理指令；
“互聯(lián)網(wǎng)買賣政策”指有關網(wǎng)上交易服務運作的政策（經(jīng)不時修訂）；
“密碼”指本人／吾等與帳號一并使用的個人密碼，據(jù)之可進入該服務；
“證券客戶合約”指_________公司之現(xiàn)金客戶協(xié)議書或保證金客戶協(xié)議書；
“_________”指_________公司；
1．2單數(shù)詞語包括眾數(shù)詞語，反之亦然。提到一種性別之處，包括所有性別。“人士”一詞，包括商號或獨資經(jīng)營，合伙經(jīng)營，集團及法人公司，反之亦然。
2．網(wǎng)上交易服務。
2．1本人／吾等了解，電子買賣服務為一半自動設施，讓本人／吾等發(fā)出電子指令，并接收信息服務。
2．2本人／吾等同意使用電子買賣服務，必須遵照本協(xié)議條款及證券客戶合約。本人／吾等使用日後經(jīng)由網(wǎng)上交易服務提供的其他服務，亦必須遵照本協(xié)議條款及客戶協(xié)議書。
2．3本人／吾等為戶口項下電子買賣服務的唯一獲授權使用者。本人／吾等需對進入密碼的保密及使用承擔責任。本人／吾等承認及同意，本人／吾等需就使用進入密碼輸進電子買賣服務的所有指令負責，而貴公司，貴公司董事，高級職員或雇員概毋需對本人／吾等，或經(jīng)由本人／吾等提出申索的'任何其他人士（就任何有關處理，錯誤處理或遺失任何指示）的申索承擔責任。
2．4本人／吾等承認，網(wǎng)上交易服務的所有人權益屬貴公司。本人／吾等保證及承諾，本人／吾等不會（亦不會嘗試）平擾，修改，拆解，易轉，操縱或以其他方式修改（且亦不會嘗試未獲授權進入）網(wǎng)上交易服務的任何部份。本人吾等承認，若本人／吾等在任何時候違反是項保證及承諾，或實公司在任何時候合理懷疑本人／吾等違反是項保證及承諾，則貴公司可向本人／吾等采取法律行動。本人／吾等承諾，若本人／吾等知悉任何人士干犯本段上文所述任何行動，則本人／吾等須即時通知貴公司。
2．5本人／吾等進一步承認及同意，作為使用電子買賣服務發(fā)出指令的先決條件，若有下列情況，本人／吾等需即時通知貴公司：
a．有關戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務作出，而本人／吾等未收到命令編號；
d．本人／吾等知悉戶口號碼或密碼的任何未經(jīng)授權使用。
2．6本人／吾等了解，貴公司擬備網(wǎng)上買賣政策，列出網(wǎng)上交易服務運作政策及程序。該政策可經(jīng)由網(wǎng)址取得，在任何時候均適用。該政策的條款，對本人／吾等對使用網(wǎng)上交易服務具約束力。若本協(xié)議條款與網(wǎng)上買賣政策不一致，以本協(xié)議條款為準。
2．7本人／吾等承認_________網(wǎng)址若提供報價服務，乃由貴公司不時指定的第三方提供者提供。本人／吾等承認及同意，對本人／吾等在任何方面因報價服務或因本人／吾等依賴該服務而發(fā)生或與之有關的任何損失，費用，支出，損害賠償或申索貴公司概毋須承擔責任。
2．8本人／吾等了解，就提供資訊而言，電子買賣服務只提供由第三方刊發(fā)的證券資料。因市場波動及資料傳送過程的延誤，該等資料可能并非有關證券或投資的實時市場報價。本人／吾等了解，雖然貴公司相信該等資料可靠，但沒有獨立基準可茲證實（否定）所提供資料的準確及完整性。本人／吾等了解，不應從所提供的任何證券或投資資料而推斷貴公司作出任何推薦或認可。
2．9本人／吾等了解，在電子買賣服務中提供的資料，以“現(xiàn)狀”及“可提供”基準提供，貴公司并不保證該等資料的時候，順序，準確性，足夠性或完整性。貴公司沒有就該等資料作出明示或默示保證（包括但不限於可商售性或就某一用途的適合性而作出的保證）。
2．10本人／吾等接受經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子方法或設施接受或取得服務以及經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設備或設施溝通或進行交易所帶來的風險。
3．戶口。
3．1本人／吾等承認，本人／吾等只可經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)進入戶口，本人／吾等承認，若本人／吾等在經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)接觸貴公司時有任何困難，本人／吾等需嘗試使用其他方法與貴公司溝通，并把所遇困難知會貴公司。
3．2開戶口時，本人／吾等需在戶口申請表上寫明本人／吾等就使用該服務而存入首筆按金的款額。該款額可由本人／吾等親自以支票，銀行本票存入或以電傳存入貴公司的辦事處或銀行戶口。本人／吾等承認貴公司收到戶口申請表上所載有效款項後，方會把進入密碼通知本人／吾等。
4．指令經(jīng)網(wǎng)上交易服務買賣。
4．1如因故障，通訊設施傳送失敗，或通訊媒體不可靠或并非貴公司所能控制或預期的一或多項原因，以致在傳送，收取或執(zhí)行指令上有所延誤貴公司毋須承擔責任。
4．2本人／吾等了解，向傳播市場資料的各方提供市場資料的每一參與證券交易所或組織，對其提供的全部資料申張財產權益。本人／吾等亦了解，任何方概不保證市場資料或任何其他市場信息的時效，序列，準確或完整性。任何損失或損害，若因下列原因或由其產生，貴公司或任何傳播方概毋須承擔任何責任：任何該等資料，資訊或信息不準確，錯誤，延誤或遺漏；或該等資料，資訊或信息傳送或交付時的任何不準確，錯誤，延誤或遺漏；或任何該等資料，資訊或信息因貴公司或任何傳播方的疏忽行為以致無法履行或提供；或任何不可抗力事件；或任何其他非貴公司所能控制或任何傳播方所能合理控制的其他原因。本人／吾等只會把股票報價用於自身用途，不會因任何原因向任何其他人士或實體提供該等資料。
4．3本人／吾等承認，因無法預料的通訊擠塞及其他原因，互聯(lián)網(wǎng)是存有內在不可靠性的通訊媒體，而該不可靠性非貴公司所能控制。本人／吾等承認，因該不可靠性，在傳送及接收指令及其他資料時可能有延誤，以致執(zhí)行指令的延誤及／或執(zhí)行指令的價格與發(fā)出指令時的價格不同。本人／吾等進一步承認及同意，任何通訊均有誤解或錯誤的風險，而該等風險需絕對由本人／吾等承擔。本人／吾等承認及同意，指令一經(jīng)發(fā)出，通常不可取消。
5．境外指令。
若本人／吾等在香港以外地方向貴公司發(fā)出指令，本人／吾等同意確保及聲明，該等指令嚴格遵守該等指令發(fā)出時所在相關司法轄區(qū)的任何適用法律。本人／吾等進一步同意，本人／吾等有疑問時會諮詢相關司法轄區(qū)的法律顧問。本人／吾等接受在香港以外地區(qū)發(fā)出的指令，可能需向相關當局支付稅費，本人／吾等同意支付該等適用稅費。本人／吾等同意，按要求彌償貴公司因本人／吾等在香港以外地區(qū)發(fā)出指令而發(fā)生的任何損害，損失，費用，法律程序，要求或申索。
6．風險披露聲明。
電子交易風險在交易高峰，市場波動，系統(tǒng)升級及維護或其他時間，互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設施的進入可能會受到限制甚至無法進入。通過互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設施進行的交易可能會因不可預測的流量堵塞和其他貴公司無法控制的原因而受到干擾，傳輸中斷，以及傳輸延誤。由於技術上的制約，互聯(lián)網(wǎng)是一種不完全可靠的通訊媒介。由於這種不可靠性原因，交易指令及其他資訊的傳輸和接收可能會有延誤，而這會導致交易指令在執(zhí)行上的延誤，或者交易執(zhí)行的價格已不同于指令發(fā)出時的市場價格。而且，通信和個人資料可能會被未經(jīng)授權的第三方取得，且在通信上會存在誤解或錯誤的風險，而這些風險將完全由本人／吾等承擔。本人／吾等確認并同意，交易指令一旦發(fā)出通常將不可能取消。
簽署確認。
本人／吾等，為下述簽署人，茲承認本人／吾等已閱讀，知悉，及明白本協(xié)議之內容并接受其條款及條件。
客戶（簽字）：_________客戶主任（簽字）：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
見證人（簽字）：_________。
_________年____月____日。
證券上市協(xié)議篇十八
乙方：______________________。
股東代碼：__________________。
地址及郵編：________________。
聯(lián)系電話：__________________。
e-mail：___________________。
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權利和義務。
第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規(guī)定。
第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡／深圳證券帳戶及復印件。
第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標準繳納有關交易費用。
第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內容。
第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。
第六條乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔。
第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部責任。
2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結算事宜；
3.代理領取甲方應有的分紅派息；
4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉托管事宜；
5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。
第九條甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。
第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。
第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監(jiān)管機關等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。
第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。
第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
（4）其他可能造成甲方損失的風險因素。
3.為了加強對風險的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換；采用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡環(huán)境穩(wěn)定時進行網(wǎng)上證券委托；因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問題時，使用其他替代委托方式；對比其他相關信息并及時查證成交情況；在網(wǎng)上證券委托操作結束后，及時關閉交易程序；定期使用殺毒軟件對計算機進行掃描。
4.本協(xié)議中所含_________和_________銀行的免責條款，凡因該類明示的或其他形式的免責條款約定的免責事由給投資者造成損失的，成都證券有限責任公司和_________銀行不承擔任何責任。
5.甲方應在充分了解證券市場風險及_________和_________銀行免責條款含義后簽訂本協(xié)議。
委托人：_________。
證券公司：_________。
委托人利用證券公司在因特網(wǎng)（internet）上的網(wǎng)上證券交易站點（網(wǎng)站地址為：_________）以網(wǎng)上交易的形式委托證券公司代理有價證券買賣和銀行保證金轉帳業(yè)務時，就甲乙雙方應注意的問題達成以下協(xié)議，以資共同信守。
第一條委托人申請使用證券公司網(wǎng)上委托方式進行交易，必須親自到證券公司或證券公司授權的代理處辦理因特網(wǎng)證券買賣委托和銀行保證金轉帳開戶手續(xù)。
第二條委托人承諾其用于網(wǎng)上證券委托的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因委托人電腦系統(tǒng)性能、質量或各種故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而給委托人造成的損失，證券公司不承擔任何責任。第三條委托人開戶以及因特網(wǎng)交易功能確認后，證券公司提供密鑰盤一只。如密鑰盤損壞，委托人必須本人到開戶營業(yè)部更換新盤，對于委托人因密鑰盤丟失引起的一切后果，由委托人自己負責。
第四條證券公司鄭重提醒委托人務必注意交易密碼和資金密碼的保密以及密鑰盤的保管，并建議委托人定期變更密碼，不要使用與個人數(shù)據(jù)有關的密碼。凡是使用委托人密碼和密鑰盤在委托人資金帳戶進行的一切網(wǎng)上證券交易和銀行轉帳服務，均視為委托人親自辦理之有效委托，證券公司對此不負任何責任。
第五條證券公司鄭重提醒委托人在網(wǎng)上交易結束后應同時關閉交易程序。對于因委托人原因而導致他人冒用委托人名義進行的一切操作，均視為委托人親自進行之操作，證券公司對此不負任何責任。
第六條委托人通過因特網(wǎng)下達的證券交易委托和銀行轉帳服務，以證券公司的電腦記錄為準。委托人對其委托的各項交易活動的結果承擔全部責任。
第七條證券公司網(wǎng)站提供的資訊僅供參考，委托人據(jù)此而作出的投資決策而招致的任何實際或潛在的損失，證券公司不負任何責任。
第八條本協(xié)議項下證券買賣和銀行保證金轉帳均采用電腦無紙化交易。委托人可以利用_________公司網(wǎng)上委托查詢經(jīng)委托人確認的委托和清算交割結果以及銀行轉帳對帳單，也可親自到證券公司處索取書面的交割對帳清單。
第九條委托人通過因特網(wǎng)證券交易委托方式所下達的買賣委托均以電腦記錄資料為準，因此產生的法律后果由委托人承擔。
第十條對于委托人有下列故意行為之一的，證券公司有權中止其網(wǎng)上交易的資格，并無需做出任何補償：
2．在證券公司網(wǎng)站內從事非法的商業(yè)行為，發(fā)布涉及政治、宗教、色情或其他違反國家有關法律和政府法規(guī)的文字、圖片等內容。
3．對證券公司網(wǎng)站內的任一數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)進行惡意下載。
第十一條委托人應清楚任何交易方式均有一定風險。例如電話委托有可能給人偷聽和證券盜買盜賣，因特網(wǎng)證券交易委托同樣有類似的風險。當發(fā)生以上情況或類似情況時，證券公司將不負任何法律責任和經(jīng)濟責任。
第十二條本協(xié)議一經(jīng)簽署，委托人即被視作對證券主管機關制定的有關法規(guī)及對本協(xié)議內容有充分的理解和認可。
第十三條證券公司有權隨業(yè)務發(fā)展而修改或增補本協(xié)議內容，并以書面形式公布或直接通知委托人，委托人如不同意證券公司修改或增補的內容，必須在證券公司公布或通知之日起一周內到到證券公司辦理中止本協(xié)議手續(xù)，否則視委托人同意新協(xié)議內容。
第十四條一切涉及本協(xié)議所指因特網(wǎng)證券交易委托的爭議，雙方應友好協(xié)商解決，未能達成一致的，任何一方均可將提交_________仲裁委員會采用仲裁程序解決爭議。
第十五條對委托人采用因特網(wǎng)證券交易委托方式的權利和義務、責任，均以甲、乙雙方簽署的《代理證券買賣協(xié)議書》為準，本協(xié)議為《代理證券買賣協(xié)議書》的附件。
第十六條本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。本協(xié)議以雙方簽字之日起生效，至本協(xié)議所指證券帳戶銷戶時為止。
委托人（簽章）：_________證券公司（蓋章）：_________。
身份證號碼：_________經(jīng)辦人（簽章）：_________。
郵編：_________通訊地址：_________。
聯(lián)系電話：_________證券帳戶卡：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點：_________簽訂地點：________。
證券上市協(xié)議篇十九
_____年____月____日甲方及__房地產開發(fā)有限公司（籌）（正式核準名稱為房地產有限公司）獲得人民政府發(fā)（）號《關于同意建立房地產項目公司的批復》。
_____年____月____日，甲方及__房地產開發(fā)有限公司（籌）獲得淳計經(jīng)基（）號《__》。
_____年____月____日，甲方及__房地產開發(fā)有限公司已獲得土管局核發(fā)的__地塊的國有土地使用權。
甲、乙雙方為加快建設投資步伐，進一步貫徹落實____人民政府協(xié)議精神，在____公司尚未正式注冊成立前，經(jīng)平等友好協(xié)商，達成如下條款，雙方共同履行并遵守：
公司名稱。
_____房地產有限公司（以下稱__公司或公司）。
公司名稱。
_____房地產有限公司（以下稱__公司或公司）。
公司注冊資金。
公司注冊資本為人民_______萬元。
雙方出資比例及其它。
甲方____%，乙方_____%，全額由乙方投資，應屬甲方出資部分由甲方向乙方借款。公司成立前，乙方須劃入驗資帳戶_______萬元，除去注冊資本外，均為乙方借款，該借款由____公司按本協(xié)議約定歸還。
公司成立后，由乙方或乙方委派代表擔任公司董事長、法定代表人，甲方或其代表擔任公司總經(jīng)理。董事會討論重大事項不能取得一致意見時董事長有最終裁決權。公司成立后，財務經(jīng)理由乙方委派，公司會計與出納由雙方委派一人分別擔任最新公司并購協(xié)議書格式最新公司并購協(xié)議書格式。
公司注冊登記手續(xù)的辦理。
向工商行政管理部門申請登記等手續(xù)，由甲方負責完成，乙方僅負責章程及股東會決議的形成及簽字。
公司的前期運營模式。
1、公司成立前，乙方必須將注冊資金打入驗資帳戶，屬于甲方出資部分，由甲方向乙方出具欠條。
2、公司成立前，乙方必須將第一期資金______萬（包括注冊資本和借款）借給公司用于繳納政府需要的土地出讓金和必要的開支。
3、本協(xié)議生效后，甲方必須將已取得的八份未設定任何抵押的土地權證書交由乙方或其代表保管。
2）前述第二項所稱______畝土地使用證辦出之后兩個月內，乙方負責再融資_____萬元用以支付出讓金。該萬付到后甲方負責辦出_______畝土地使用證。
3）其余出讓金及其他辦證費用由乙方負責在____年______月底前融資到位，資金到位甲方負責辦出其余_____畝土地的使用證。
4）在乙方融資抵押貸款過程中，若需擔保的，甲、乙雙方各承擔一半的擔保責任。
5、乙方融進資金在付清全部土地出讓金及辦證費用后，余款首先歸還甲方為辦理首期______畝土地證所支出的出讓金______萬元及其他費用，然后歸還乙方借給______公司的__萬元借款。
公司的運營。
公司成立后，公司的運作根據(jù)公司章程的規(guī)定進行。
其它約定條款。
1、甲、乙雙方的權利和義務按本協(xié)議相關條款界定，上述條款中關于雙方義務的規(guī)定在公司成立后轉化為雙方派駐公司的'代表的義務，若代表違反此義務，視同該股東對其他股東的違約。守約股東可于任何違約行為產生時有權責成違約股東履行義務并有權提起仲裁追究其違約責任，任一違約金最低不得少于_______萬元。
2、本協(xié)議簽訂后，甲方必須將______年_____月______日與_______人民政府簽訂協(xié)議中有關_______畝土地項目的權利義務轉至公司名下并簽訂三方協(xié)議。
3、本協(xié)議中的具體數(shù)據(jù)以實際發(fā)生為準，因此，每一次的變動雙方必須以補充協(xié)議進行書面確認最新公司并購協(xié)議書格式合同范本該補充協(xié)議將構成本協(xié)議不可分割的條款（如果有）。
4、本協(xié)議約定的注冊資金可以增加，但任何情況下甲、乙雙方的出資比例依舊為甲方____%、乙方____%。若遇第三方入股，經(jīng)甲、乙兩方同意，該出資比例亦可共同協(xié)商確定（如果有）。
5、本協(xié)議條款內容在雙方發(fā)生分歧時，按商業(yè)慣例及背景附件進行解釋。
本協(xié)議簽訂后，待甲方與______人民政府及______房地產有限公司之間的《補充合同》簽訂后生效。
爭議的解決。
本協(xié)議生效后，雙方在履約過程中發(fā)生爭議必須先行協(xié)商，協(xié)商不成，雙方均可向____仲裁委員會提起仲裁。
說明及附件。
1、本協(xié)議為雙方合作的框架協(xié)議，未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議解決。
2、甲方、______公司與______人民政府的《補充合同》為本協(xié)議的附件。
3、本協(xié)議一式____份，雙方各執(zhí)_______份。
甲方簽字：__。
乙方簽字：__。
訂約日期：年月日