總結是一種思維方式和方法，可以培養(yǎng)我們的分析能力、歸納總結能力和邏輯思維能力?？偨Y時，我們可以借助一些圖表和圖示的方式，更形象地表達文字的內容。在下面，我們將為大家分享一些成功人士的總結經驗和心得體會。
證券單位個人年度總結篇一
20x年，企業(yè)黨委按照管委會工作部署和工作要點，結合我區(qū)企業(yè)黨建工作實際，主要做了以下七個方面工作。
學習貫徹黨的十八大精神是今年基層黨組織主要工作之一，春節(jié)后，黨委及時下發(fā)通知進行部署，集中在市區(qū)、空港、海港分三批組織企業(yè)黨員同志學習十八精神。內容包括報告解讀，全面提高黨的建設科學化水平，黨員素質與黨性修養(yǎng)，腐敗案例警示等。由中央黨校黨建教研部負責同志宣講，以放視屏形式播放。130家企業(yè)中1000余名黨員參加了學習培訓，并為大家頒發(fā)學習用品。
為認真學習貫徹習近平總書記十八大以來系列重要講話精神，提升黨組織負責人履職能力，企業(yè)黨委舉辦了黨組織書記培訓班，邀請?zhí)旖蚴形h校教授為大家進行了專題培訓講座，從為何學、學什么、如何學三個方面對學習貫徹習近平總書記系列重要講話精神進行了系統(tǒng)詳實的闡述;以國家夢、民族夢、人民夢的生動演講激發(fā)了大家熱愛祖國、服務人民的情懷。各基層黨組織書記近200人參加了此次培訓講座。
二、深入開展黨的群眾路線教育實踐活動。
我區(qū)是黨的群眾路線教育實踐活動的首批參加單位，按照管委會黨組統(tǒng)一部署，企業(yè)黨委召開了黨的群眾路線教育實踐活動工作會議，企業(yè)黨委委員及近200名企業(yè)基層黨組織負責同志參加了會議。黨委書記羅軼同志主持會議，要求各支部扎實做好活動的每一階段工作，通過教育實踐活動，加強作風建設，反對四鳳問題，增強黨員干部與普通群眾的感情聯(lián)系，牢記為人民服務的宗旨，增進區(qū)域穩(wěn)定和諧，推動企業(yè)健康、快速、安全發(fā)展，使教育實踐活動產生實實在在的效果。
各基層黨組織一是以學習教育為重點，廣泛聽取群眾意見。重點做到三個一，即開好一個動員部署會，制定一個學習計劃，召開一次專題討論會;二是以查擺問題為重點，開展批評與自我批評。1.廣泛聽取意見建議;2.召開專題組織生活會;3.組織我為發(fā)展獻一策活動;三是以整改落實為重點，建立健全規(guī)章制度。1.健全黨建工作服務企業(yè)發(fā)展的制度;2.建立健全黨員聯(lián)系服務群眾制度;3.建立健全黨員活動日制度。
為配合開展黨的群眾路線教育實踐活動深入開展，企業(yè)黨委于年8月份舉辦了黨組織書記培訓班，邀請?zhí)旖蚴形h校黨建部教授井建斌同志和北京大學管理心理學博士中國科學院心理研究所特邀講師王明姬同志分別以《群眾路線是黨的傳家寶》和《擺脫壓力，追逐陽光》為題，為大家進行培訓講座。各基層組織書記近200人參加了培訓講座。
三、走訪困難黨員，體現(xiàn)黨組關懷。
春節(jié)前夕，按照管委會領導關于開展走訪慰問生活困難黨員活動的工作要求，企業(yè)黨委及時向各基層黨組織進行部署，通過廣泛深入摸底排查，中生乳膠黨委、伊利薩爾黨支部等23個黨組織共有生活困難黨員51名。企業(yè)黨委集中進行走訪慰問，將每人1000元慰問金送到生活困難黨員手中，生活困難黨員深切感受到上級黨組織的關懷和溫暖。愛三汽車配件公司困難黨員姚全和同志因本人和愛人均長期患重病，生活十分困難，當收到慰問金后深受感動，主動給企業(yè)黨委寫來感謝信從心坎里感激黨組織的關懷。伊利薩爾公司黨員王金貴同志已59歲，多年下崗待業(yè)，去年又做了心臟搭橋手術，生活十分困難。當他和公司的其他4名困難黨員接到管委會慰問金后，感慨萬分，真切體現(xiàn)到黨組織的關懷與溫暖。還有許多企業(yè)黨組織和黨員同志表示，管委會黨組織的關懷慰問，增強了戰(zhàn)勝困難的勇氣和信心，要化為促進區(qū)域及企業(yè)發(fā)展的動力，積極努力工作，為實現(xiàn)區(qū)域經濟又好又快發(fā)展做出應有的貢獻。
中秋、國慶兩節(jié)到來之際，企業(yè)黨委集中對伊利薩爾、京雄科技、致恒實業(yè)等20個支部的36名困難黨員進行了慰問。
四、加強基層組織建設，促進企業(yè)發(fā)展。
按照十八大報告中關于全面推進各領域基層黨建工作力度，擴大黨組織和黨的工作覆蓋面，充分發(fā)揮推動發(fā)展，服務群眾，凝聚人心，促進和諧的作用，以黨的基層組織建設帶領其它各類基層組織建設要求。
一是開展黨工共建，共同發(fā)展。與工會建立了每月例會制度，開展組織、活動、陣地三聯(lián)建。今年新成立華大基因、華鴻科技、未來電視、中恩醫(yī)藥、世元金行貴金屬、鑫鳳凰物流等20個企業(yè)黨組織，對暫時沒有黨組織的由工會推動開展活動。還與工會在青年公寓組織開展十八大精神學習競賽活動，春節(jié)慰問職工活動。目前我區(qū)企業(yè)基層黨組織已達303個，黨員總數(shù)為3770名。
二是召開企業(yè)黨委20x年度工作會議，部署全年工作。歲末年首辭舊迎新之際，為認真貫徹黨的十八大精神，企業(yè)黨委召開20x年工作會議，會議傳達中央政治局關于部署加強新形勢下黨員發(fā)展和管理工作會議精神;總結20x年部署20x年工作;邀請市委非公經濟工委辦公室領導做了天津市非公有制經濟組織黨建工作的任務與思考主題報告。黨委委員及各基層黨組織負責同志共200多人參加了會議。會議還向每一位企業(yè)黨組織書記印發(fā)了企業(yè)黨委的慰問信。
三是規(guī)范基層黨組織和黨員管理。結合我區(qū)企業(yè)實際，針對黨組織建立，換屆改選，黨員組織關系，黨費收繳使用等問題，及時下發(fā)文件進一步規(guī)范管理，理順組織關系完善黨員信息庫。按照《中國共產黨黨內統(tǒng)計規(guī)定》完成年度黨內統(tǒng)計工作。同時，按照上級要求和軟件使用條件配置了專用計算機，制定了信息庫審核、維護、使用和專人管理的保密制度;對黨員基礎數(shù)據進行核實完善，嚴格基礎數(shù)據管理;對企業(yè)黨委下屬的9個二級黨委進行了《中國共產黨基本信息管理系統(tǒng)》新版軟件的培訓。
四是走訪服務企業(yè)。結合企業(yè)年初上報的今年新黨員發(fā)展計劃和新區(qū)組織部下達的發(fā)展任務指標(47人)走訪服務企業(yè)49家并征求企業(yè)意見，考察入黨積極分子，推動基層組織建設。在企業(yè)黨組織書記隊伍中聘請了20名政府服務質量監(jiān)督員頒發(fā)聘書，加強對職能部門服務企業(yè)情況的監(jiān)督，及時反映企業(yè)呼聲，解決困難問題。為伊利乳業(yè)、空港青年公寓等17家企業(yè)建立了黨員之家，深得企業(yè)贊揚。
五、加強黨員隊伍建設，大力弘揚先進典型、先進事跡。
黨組織建設的核心是黨員隊伍的思想組織作風建設，要建設一支模范作用好，思想作風過硬，專業(yè)技術強，群眾喜愛的黨員隊伍是各級黨組織的長期戰(zhàn)略任務。
一是舉辦報告會，加強黨員黨性素質和前瞻性教育。今年企業(yè)黨委邀請市委黨校知名黨建人士授課集中開展了《非公企業(yè)黨建工作任務與思考》、《企業(yè)家素質與創(chuàng)新》，《信仰的力量》，《群眾路線是黨的傳家寶》、《擺脫壓力，追逐陽光》、《認真學習貫徹習近平系列重要講話》、《生活的美好瞬間》、《一黨長期執(zhí)政條件下，治黨能力提升的路徑選擇研究》、《當前國際形勢與我國周邊安全問題分析》等學習講座、報告會，加強了黨員的素質教育。
二是以七一表彰為動力，大力弘揚先進。在紀念七一建黨九十二周年大會上企業(yè)黨委集中表彰了44個先進基層黨組織，97名優(yōu)秀共產黨員，36名優(yōu)秀黨務工作者，10名黨建之友。會上萬士隆公司、空客公司、濱海旺輝公司3個企業(yè)黨組織介紹了加強基層黨建工作的經驗。管委會黨組副書記副主任張今威同志講話，強調全區(qū)各級黨組織和廣大黨員要學習先進，弘揚正氣，堅守共產黨人的精神家園;要學習貫徹中央和習近平同志十八大以來一系列重要講話精神，努力建設學習型服務型創(chuàng)新型基層黨組織。在市委非公經濟工委開展的七一表彰活動中，我區(qū)嘉里糧油和松正電動2個黨支部被評為先進黨組織;中石化霍尼韋爾趙金華等4名同志被評為優(yōu)秀共產黨員;金發(fā)科技劉偉等2名支部書記被評為優(yōu)秀黨務工作者;匯源印刷劉艷華同志被評為黨建之友，在我區(qū)又涌現(xiàn)出一批新的先進黨組織和優(yōu)秀個人。
三是各級黨組織牢記使命，獻愛心，傳真情。4月20日四川蘆山雅安縣發(fā)生7.0級地震后，企業(yè)黨組織紛紛自發(fā)開展捐款捐物活動，累計向災區(qū)捐贈達一千余萬元的款和物，充分體現(xiàn)了一方有難八方支援的優(yōu)良傳統(tǒng)，把黨組織的溫暖送到災區(qū)人民心中，僅聚龍集團公司一次性捐款達400余萬元。
四是在黨員隊伍中深入開展了推動發(fā)展，服務員工、促進和諧基層黨建論文建言征文活動。年內已征集論文22篇，進一步激發(fā)廣大黨員同志為企業(yè)發(fā)展，強化黨建的工作激情和聰明才智，并在年終工作總結時對優(yōu)秀論文建言進行表彰。
五是做好新黨員轉正和發(fā)展工作。經過培訓走訪和教育考察，黨委以基層組織建設和黨員隊伍建設為目標，按照雙培養(yǎng)工程要求，經過嚴格把關嚴格程序，全年為98名預備黨員轉正，分期發(fā)展了47名入黨積極分子為預備黨員，分別在七一表彰大會上和12月的新黨員發(fā)展大會上進行了入黨宣誓，為企業(yè)發(fā)展提供了一批新鮮血液，使基層黨組織在企業(yè)中更加有為有位有發(fā)展。
六、加強黨委自身建設，為企業(yè)發(fā)展服務。
一是定期召開黨委會，推動工作開展。20x年黨委針對工作情況，召開了5次黨委會，按期通過新黨員轉正和發(fā)展，先進基層組織評優(yōu)表彰，學習上級黨組織工作部署和要求，落實黨建陣地建設及基層組織資金發(fā)放等各項工作，做到了黨務工作中重要事項堅持集體領導，民主集中，個別醞釀，會議決定的原則要求。
二是加強黨委網站建設。黨委始終把網站建設當作與各級黨組織交流溝通的重要平臺，及時登載工作部署要求和領導重要講話及工作信息，交流黨建經驗，宣傳先進事跡先進典型，基層組織工作動態(tài)等內容。已有17萬人次登陸網頁，每天上百人在線交流，得到基層黨組織和廣大黨員同志的一致稱贊。
三是努力建設學習型服務型創(chuàng)新型黨組織。黨委一班人雖在不同工作崗位，但始終把建設三型黨組織放在工作首位，努力服務企業(yè)又好又快發(fā)展。上半年黨委與工會按管委會領導要求，開展了區(qū)域外來務工人員同域待遇基礎工作調研。通過調研逐步使我區(qū)外來務工人員在戶籍、子女就學、醫(yī)療、住房等方面的待遇有顯著提高，基本解決候鳥式的管理現(xiàn)狀。黨委服務企業(yè)服務黨員服務區(qū)域發(fā)展的三服務先進經驗被新區(qū)組織部推薦，參加了市委在建黨92周年天津市第五屆黨員教育電視片觀摩交流活動，得到全市廣大黨員廣泛贊譽。黨委委員孫衛(wèi)軍同志作為非公企業(yè)黨委負責人被吸納為市委非公經濟工委委員，為加強非公企業(yè)黨建工作貢獻新的力量智慧。
七、認真做好黨代表、人大、政協(xié)推選工作。
九月下旬，企業(yè)黨委按照管委會黨組、濱海新區(qū)區(qū)委組織部、統(tǒng)戰(zhàn)部有關工作部署，全員投入天津市濱海新區(qū)第二屆黨代表、人大代表、政協(xié)委員選舉換屆推薦工作。經過細致周密部署，自下而上精心組織，嚴格組織程序要求，最終在我區(qū)各企業(yè)黨組織負責同志中選舉推薦產生了天津伊利乳業(yè)有限公司李燕等7名黨代表;中冀斯巴魯汽車銷售有限公司李金勇等8名人大代表;東方海陸集裝箱碼頭有限公司于潤鋒等9名政協(xié)委員。上述同志于11月份先后參加了天津市濱海新區(qū)第二屆黨代會、人大代表會、政協(xié)委員會議。這是企業(yè)黨委近年來組織推薦產生的最多人選，充分體現(xiàn)了我區(qū)各企業(yè)黨組織加強基層組織和黨員隊伍建設，在促進經濟發(fā)展、和諧企業(yè)建設中發(fā)揮了重要作用，取得了優(yōu)異成績。并體現(xiàn)了管委會黨組高度重視企業(yè)、榮譽向企業(yè)傾斜的指導思想。
20x年，黨委雖然做了一些工作，但仍存在許多挑戰(zhàn)，主要是流動黨員管理仍有很多差距;一些組織作用不突出問題仍未解決;黨建陣地建設仍滯緩，需要在今后工作中加以改進。多年來基層黨建工作實踐經驗使我們深刻認識到，黨建工作必須以企業(yè)發(fā)展為核心引領，黨的基層組織才有戰(zhàn)斗力，有抓手;黨建工作必須服務員工、服務黨員、服務企業(yè)，黨組織才有強大生命力，是黨長期執(zhí)政的基礎;黨建必須以黨員的共產主義理想信念為思想基礎，堅守共產黨員的精神家園，才能永葆革命本色，實現(xiàn)中國人民的偉大復興。
20x年是學習貫徹黨的十八屆三中全會精神的重要一年，是落實黨的群眾路線教育成果，全面加強作風建設的關鍵年。為此企業(yè)黨委緊密圍繞中心工作，以黨的建設服務企業(yè)服務經濟發(fā)展，進一步加強企業(yè)基層黨組織規(guī)范化建設，為建設持續(xù)增長的經濟大區(qū)和科學發(fā)展的模范新區(qū)做出新業(yè)績。
證券單位個人年度總結篇二
本人特就前段時間的個人學習工作情況總結。20年，堅持以馬克思、列寧主義，毛澤東思想，鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，自覺加強理論學習，認真學習“三個代表”重要思想、黨的十八大報告及十八屆四中全會精神，刻苦鉆研業(yè)務知識，努力提高理論知識和業(yè)務工作水平。
遵紀守法，努力工作，認真完成領導交辦的各項工作任務，在同志們的關心、支持和幫助下，思想、學習和工作等方面取得了新的進步?，F(xiàn)總結如下：政治思想方面：思想積極進步，政治覺悟高。解放思想，實事求是，與時俱進，能夠辯證、理性地看待工作和問題。在當今社會教育發(fā)展的形勢下，本人一直在各方面嚴格要求自己，努力地提高自己的各方面的能力，以便使自己更快地認清發(fā)展的形勢。勇于解剖自己、分析自己、正視自己，提高自身素質。在學習“八榮八恥”時期，了解到了“八榮八恥”的。
學習方面：堅持把學習作為自我完善和提高的重要途徑，學以致用，既積極學習，又擠出時間來進行調研，提高自身的工作能力。工作作風和成績方面：認真學習馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想，認真學習黨的路線、方針、政策、法規(guī)，深刻領會其精神實質，并且在工作中融會貫通，具有較強的政治敏銳性和政治責任感。
能時時處處嚴格要求自己，服從黨委、政府的統(tǒng)一指揮，樹立大局觀念，對工作不叫苦、不嫌累、不推諉、不扯皮，兢兢業(yè)業(yè)、腳踏實地;工作思路清晰，重大局，講團結，嚴于律已，寬以待人，能正確地定位，處理好同志間的關系，充分調動工作人員的積極性;對于重點工作能創(chuàng)新工作思路和方法，善于抓住主要矛盾和關鍵環(huán)節(jié);求真務實，能以服務群眾作為工作的出發(fā)點和落腳點，強化工作措施，狠抓干部隊伍建設，和全體干部職工較好的實現(xiàn)了以黨建促經濟，以穩(wěn)定保經濟。
通過在這段時間的工作，我深感學習的重要性，加之工作業(yè)務性較強，我越感知識的重要。為了盡快充實自己，使自己能更好地搞好本職工作。我從以下幾個方面學習向書本學習。
在工作中，我遵守每一項規(guī)章制度，不遲到，不早退，尊敬領導，團結同事?；仡櫼荒陙淼墓ぷ?，我在思想上、學習上、工作上取得了新的進步，但我也認識到自己的不足之處，理論知識水平還比較低，現(xiàn)代辦公技能還不強。今后，我一定認真克服缺點，發(fā)揚成績，自覺把自己置于黨組織和群眾的監(jiān)督之下，刻苦學習、勤奮工作，做一名合格的人民公務員，為全面建設小康社會目標作出自己的貢獻!
證券單位個人年度總結篇三
一年以來，在區(qū)委、區(qū)政府的正確領導下，通過各核算單位的通力配合，通過全體人員的共同努力，集中核算的區(qū)直機關行政事業(yè)單位達172家，實際核算包括各單位工會賬在內的336套賬，收支總額23.16億元，開出的撥款通知書、轉賬支票、電匯單等共22306張，拒付假的發(fā)票和不規(guī)范票據1057單(同比降低55%)，拒付金額13362032元(同比降低70%)，嚴把支出關，嚴肅了收支兩條線等相關財經紀律，為區(qū)直行政事業(yè)單位財政性資金的安全運作提供了有效保障。
一、與20--年的賬務順利承接。
(一)完成20--年度部門決算工作。
20--年部門決算與以往相比變化較大，且時間緊，任務重，為保證部門決算的內容涵蓋單位的全部收支，數(shù)據真實，內容完整，我們克服了重重困難，及時、圓滿地完成了這項工作。
(二)應用新的會計科目、報表體系。
今年財政正式啟動了20--年新政府收支分類的改革工作，對我們行政事業(yè)單位財務管理產生重要影響，全新的“功能分類”“經濟分類”等內容，對原有的功能分類和經濟分類進行了重大調整。在應用過程中，我們采取學習與討論相結合的多種形式，讓主管會計對新的收支分類科目有一個比較深層次的理解，較準確的掌握各科目核算的涵義，并明確了常用的會計做賬方法，規(guī)范了新科目的運用。
(三)逐步取消手工輔助賬。
一是取消財政專戶的手工賬。從今年起，取消各主管會計的財政專戶備查賬，改在各單位的基本賬戶科目中，在“應繳財政專戶款”下設明細科目，反映各核算單位上繳和財政返撥的情況，在基本賬務上就清楚地反映了每一筆財政專戶資金的收支情況。
二是逐步取消項目輔助賬。運用新軟件對項目實現(xiàn)了“雙重復式支出核算”功能，對任何一筆項目經費支出，可以進行細化的功能核算、經濟核算，可以直接在基本賬務上對每一筆收支可同時按財政撥款的項目和科目記賬，并反映每個會計期末的項目資金的結余情況，最大限度的滿足了核算單位和相關管理部門的需要。
二、注重統(tǒng)一規(guī)范，強化核算實效，完善監(jiān)督職能。
一是完善工資的統(tǒng)發(fā)工作。強化“工資直達”，防止各種變向的錢款濫發(fā)，達到加強工資及其福利性支出管理、控制和降低行政事業(yè)經費支出的目的。目前全區(qū)72家單位，納入中心工資系統(tǒng)管理的有137家共計12149人(在職在編9650人，離退休1507人，臨聘和雇員1934人，長休和其他人員59人)，上半年發(fā)放工資總額為54530萬元。區(qū)城管辦下屬的7家和區(qū)文化公園等4家核算單位約1397人(在職在編394人，離退休502人，臨聘501人)，采用單位自制工資表，報工資科留存1份并蓋“已存”章的方式進行管理，上半年發(fā)放工資總額2492萬元。
二是統(tǒng)一固定資產賬務管理，配合財政局資產清查，對盤盈盤虧的固定資產，做好相應的賬務調整工作，減少國有資產的鋪張浪費。
三是強化基建、修繕賬務管理，目前2位會計師管理著25個核算單位35套基建賬，上半年基建賬收支總額達3.29億元。拒付不合理的基建報賬共4筆46.4萬元，拒付不合理的修繕賬務共2筆12.9萬元。
四是統(tǒng)一內部稽核程序，統(tǒng)一培訓工作。稽核工作是我區(qū)會計集中核算的一個亮點，遵照《區(qū)行政事業(yè)單位會計核算中心會計稽核工作細則》，以往在社保、銀行、財政局等機構中才存在的相關內設稽核或監(jiān)督部門，在我區(qū)會計集中核算中較早引入，今年引來區(qū)等兄弟單位紛紛效仿。
我們認真履行稽核職責，在事前、事中、事后的稽核工作中善于發(fā)現(xiàn)和解決問題，明確要求所有工作人員“一把尺子量到底”，徹底杜絕核銷“人情帳”，促進中心核算業(yè)務的更加規(guī)范和完善，配合審計工作實現(xiàn)“財政支出到哪里，績效追蹤就到哪里?！?BR> 五是以制度說話，按制度核算，在《工作制度匯編》的基礎上，完善了30萬元以下工程項目管理制、工作人員量化考核制度等，更有利于加大對財政性資金的管理和監(jiān)督力度，提高資金使用效益。
六是強化檔案管理。我們新建成了1個檔案室(b館)，已搬遷會計憑證、報表、賬薄等共3102冊，為區(qū)審計局、法院、檢察院、教育部門和清產核資等提供了便利的查、借利用。
七是重視新軟件建設，快速搭建新軟件環(huán)境，根據業(yè)務特殊性自行研制方案，共同開發(fā)，避免被動，利用6個月時間順利完成了新舊軟件的更替，并依托遠程專線光纖，準備讓所有街道辦事處統(tǒng)一啟用新軟件進行集中會計核算，完備了《使用責任書》等法律程序，所有區(qū)屬財務數(shù)據可以統(tǒng)一匯總，為政府當好家、理好財提供了必備的軟、硬件環(huán)境。
三、強化一支勤政、廉潔、高效、務實、作風過硬的高素質會計隊伍。
中心內設1室5科，現(xiàn)有干部職工53名，其中黨員29名，會計師25名，高級會計師有2名。按照特區(qū)干部好作風建設的相關要求，今年以來尤其重視干部職工的作風建設，認真貫徹反腐倡廉的相關制度和規(guī)定，樹造了打鐵自身硬的基本素質，受到了區(qū)紀委重視與好評。
一是中心領導班子能夠以身作則，嚴守財經法規(guī)制度，扎實工作，帶動整個中心廉潔勤勞好風氣，無任何信訪舉報、失職、瀆職等行政過錯行為。
二是按照“特區(qū)黨員好干部作風建設”活動的要求，擬定活動方案，組織安排干部職工認真學習，參加干部1+6文件知識測試、無償獻血活動、直屬機關羽毛球比賽等活動，收效顯著。
三是嚴格要求大家。以格式化、規(guī)范化、量化考核等方式，嚴格責任考核，建立和明確了“一人一崗一關口”的目標責任體系，身體力行，支持陽光工程行動。
四是堅持“規(guī)范第一，服務至上，效率保障”的工作宗旨，倡導“軟服務”，軟化矛盾，用心服務，加強與各核算單位之間聯(lián)系，協(xié)調解決核算單位的實際問題，爭取到核算單位的理解和支持。
五是強化會計核算培訓，力求打造一支業(yè)務精干的會計核算隊伍。上半共組織了4次合計400多人次的會計業(yè)務培訓，業(yè)務素質大大提高。
六是積極開展駐(掛)點社區(qū)工作，努力為掛點社區(qū)辦實事、好事，支援駐(掛)點的蓮塘街道辦兩個社區(qū)共計3萬元社區(qū)建設資金，受到了社區(qū)干事和群眾的一致好評。
證券單位個人年度總結篇四
光陰似箭，轉眼在xxxx公司迎來了第二個春天，轉眼已由新員工變成了老員工。翻看這一年來的工作日志，回顧著這忙碌、充實而又緊張、愉快的一年……今年在財務方面變化最大的莫過于4月份金蝶軟件由財務單機版轉換為先進的erp系統(tǒng)?！肮び破涫?，必先利其器”，作為財管人員，我始終非常感激公司能高度重視財務類軟件的配制，對此大力投資，它所帶來的工作上的高效性、準確性等恐怕沒有誰能比我的感受最深。
對erp系統(tǒng)的掌握是我今年最大的收獲。erp系統(tǒng)畢竟跟單機版的軟件在操作上有很大的差別(操作人員多，關聯(lián)性強)，在其運用的最初三、四個月中不斷磨合，為此我付出了大量時間和精力去熟悉、了解系統(tǒng)，分析問題產生的原因，并做了不少的筆記。我樂此不疲，在用中學，在學中用，知識一點一滴地積累起來，之后終于能熟練操作并能帶新人了!不可預見將來在操作中還會出現(xiàn)什么問題(主要是物流方面)，學習是持續(xù)的。全面掌握金蝶的每個部分，是我對自己的要求，它有助于日常的運行和財務管理工作。隨著財務管理的加強和金蝶服務人員對我們公司經營運行的逐漸深入的了解，金蝶將被調整得越來越適合我們公司內部管理的要求，例如還會將各直營店科目明細由原來的掛3級明細項目改為掛核算項目。金蝶是我們理財?shù)暮脦褪?，它使我們的工作如虎添?
xx年的xxxx公司處于高速成長期——連開了三家直營店，同時下半年在內部管理上漸漸更正規(guī)更細致了，財務管理緊跟著公司發(fā)展的步伐：建立和完善了直營店的賬套和合并報表，編制各種分析表格;欠款的回收加快，總欠款下降……xx年有待加強的方面主要有：按付款給總公司總金額的4%計算的輔料的詳細核算和千店報銷的適時統(tǒng)計(均為總公司和客戶兩方面)、公司和直營店的費用控制、總公司應付賬款的月度報表等等。財務將更加充分地發(fā)揮它的反映、監(jiān)督、決策、預測、控制、分析等職能，為公司的發(fā)展作出它應有的貢獻。
由于經驗不足和精力有限，我前期對倉庫的監(jiān)管力度不夠，貨品的賬實不符現(xiàn)象較嚴重。通過公司對倉庫人事的調整、重新制定流程和立賬，今后將從貨品的單據到賬實數(shù)嚴格去監(jiān)控，防止公司流動資產的流失。另外，在熟悉貨品方面，我不可能在很短的時間內就達到非常熟練的程度，只能在今后逐漸加強，畢竟對財務的鉆研才是我最本職最基本的能力要求。
我始終將辦公室的管理工作看作是為大家服務的性質。今年建立了勞動合同制和完善了各項福利制度，這對加強員工的穩(wěn)定性、鼓舞士氣有著重要意義(xx年全年因各種原因離職的員工共計11人);熟悉公司和國家有關政策，為員工們解答、做領導的參謀;盡力節(jié)約辦公成本，采納了建議，變更電話費交納方式;創(chuàng)造良好的辦公環(huán)境，綠色植物給我們帶來了生機，報刊雜志充實著我們的精神世界;辦公設備的維護使同事們的工作能順利進行……但還有很多工作有待完善，如企業(yè)文化尚未建設起來，作為公司和員工橋梁的我任重道遠!
在金蝶新舊軟件的交替、磨合期間，公司同時在高速地發(fā)展，使身兼財管和辦公室工作的我工作量大增，倍感時間緊張，加班加點是常事。領導們體諒我的難處，于8月下旬增加了名助手，減輕了我的工作量。我的財務工作重心由原來操作基礎的制證工作轉移為財務賬表的審核、日常工作的指導和問題的處理、金蝶的維護、費用的控制、整套外賬的管理等，以公司的發(fā)展遠景作為航標，導引著自己的團隊前進!
回顧歷史展望未來，明天總是充滿著希望。我們這個朝氣蓬勃的團隊同年輕的xxxx公司一起成長，共同奮斗，一定能實現(xiàn)公司的目標和個人的理想，一定能!
證券單位個人年度總結篇五
由于持續(xù)發(fā)酵的經濟危機影響，全球經濟大環(huán)境都極為蕭條，國內股市也表現(xiàn)疲軟。很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，原先的拓展業(yè)務方式已經不再適應新的情況需要。收益固定、風險可控的產品在收益預期不斷下調的客戶眼中越來越具有吸引力，而我公司順勢開始推廣的各類債券業(yè)務成為今年我工作學習的重中之重。
一方面我們需要從頭學習嶄新的知識，另一方面股票投資技術的磨練也是我們必須熟練掌握的技能，在行業(yè)處于最艱難的時刻，我利用這段時間不斷檢驗自己對于證券投資分析技巧的掌握程度。不斷提高成功率，增強自信心。也提高客戶對我的依賴程度。雖然一年間引入的資產并不能令人滿意，但是我已經培養(yǎng)了對于掌控客戶的信心，在新的一年里，我相信自己能夠在工作方面有跨越式的發(fā)展。
20xx年工作計劃：
首先，保持跟客戶常態(tài)化的溝通交流，多傳達一些公司選擇的發(fā)展方向和理念，客戶忠誠度的培養(yǎng)從平日的點滴事情做起。進一步拓展客戶背后潛在的資源!
其次，趁著行情轉暖，多開展一些日常展業(yè)活動，雖然普通的展業(yè)活動短期效果甚微，但是仍然應該定期堅持展業(yè)活動，保持作為一個從業(yè)人員應有的熱情與活力。
再次，與相熟銀行人員之間的關系要繼續(xù)加強，20xx年由于許多原因之前建立的不少關系有些疏遠，往來走動也比較缺乏，造成的直接后果就是我的業(yè)績明顯不如之前增長的迅速。今年要加強人際關系交往這方面的細節(jié)，充分發(fā)揮人抬人的效用。
過去的一年，是我進入證券這個行業(yè)的第二年。許多人講去年是非常困難的一年，經歷過這最困難的時期，相信黎明和春天也不會太遙遠了。20xx年過去了，我很懷念它!
證券單位個人年度總結篇六
真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質。
在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券單位個人年度總結篇七
在20xx年初我給自己在xx年定的業(yè)績目標主要是資產增加方面，力爭在20xx年中達到1000萬。在自身提高方面完成證券從業(yè)的5門考試的同時準備ciia考試。
在20xx年前11月共完成客戶開戶72戶。在開戶方面勉強達成要求。新增資產因為前期客戶賣出股票暫離股市而較去年末下降300多萬，這一塊是我始料未及的。另外本年度客戶交易帶來的傭金整體下滑。
在這一年中自身也遇到一些問題。但主要是自身主觀能動性降低，因為對前途的不樂觀帶來的心理上的壓力。這需要自身的調整，與任何客觀環(huán)境沒有任何關系。
我們雄鷹團隊其實是很有特點的。已婚人士很多，具有更好的家庭感有責任感。這點是和其他團隊不一樣的地方。
在業(yè)績方面主要目標是1000萬資產，加大對大客戶的跟蹤。在個人素質方面需要加大力度提高自身的修為。博覽群書，積極上進。
團隊建議方面：針對每位客戶經理進行摸底，了解其家庭情況，工作經歷；密切關注客戶經理的心態(tài)動向，積極引導發(fā)展；對客戶經理的活動量做量化管理，督促其高質量完成；理清客戶經理發(fā)展線路，加強員工的公司歸屬感；制度鮮明，獎懲公正并持續(xù)；重視客戶經理在公司的地位！
合規(guī)方面，保證遵守公司制度，杜絕違規(guī)行為。
證券單位個人年度總結篇八
今年是全省推行網上登記管理的第一年，我市事業(yè)單位法人20xx年度報告工作（以下簡稱年檢）在省事業(yè)單位登記管理局的指導和市編辦的領導下，按照《事業(yè)單位登記管理暫行條例》及《事業(yè)單位登記管理暫行條例實施細則》的規(guī)定，積極宣傳部署，創(chuàng)新工作方法，提升服務水平，增強年檢效果。全市已登記事業(yè)單位535個，應年檢事業(yè)單位法人512個，年檢合格單位512個，年檢合格率為100%；2家單位因改制待注銷，未納入年檢。較好地完成了xx年度事業(yè)單位法人年度報告工作，同時實現(xiàn)了網上登記管理100%。
一、積極宣傳部署，扎實開展培訓。
去年底，省編辦轉發(fā)中編辦《關于加快推進事業(yè)單位網上登記管理的通知》后，市、縣（區(qū)）編辦隨即下發(fā)了推行網上登記管理和做好20xx年度網上年檢的通知，并通過網絡、報刊、會議、文件等多種形式進行了廣泛宣傳，營造網上登記管理的良好氛圍。通過網上登記管理重要性和必要性的宣傳，充分調動了廣大事業(yè)單位的積極性。市、縣（區(qū)）編辦和各事業(yè)法人單位按照登記系統(tǒng)的設計要求，添置配置了計算機、傳真機、掃描儀、數(shù)碼相機等必要的硬件設備，給每個事業(yè)法人單位發(fā)放了“登記管理專用光盤”，滿足了事業(yè)單位網上登記的基本需要。市、縣（區(qū)）事業(yè)單位登記管理部門都配備了高素質的登記管理人員，各事業(yè)單位按照事業(yè)單位登記管理的知識結構要求，選定了登記管理專辦員。市、縣（區(qū)）事業(yè)單位登記管理部門人員參加中編辦和省編辦舉辦的培訓后，進行了認真的準備，除對全市各事業(yè)單位從事登記管理專辦員進行集中系統(tǒng)培訓外，還利用上門檢查、辦理年檢的契機，開展多種形式的現(xiàn)場輔導，保證了網上年檢的順利實施。
二、嚴格年檢規(guī)定，認真審核把關。
在年檢工作中，市、縣（區(qū)）登記管理機關依法對參檢法人應提交的十八項內容進行了審核，重點審查其中四個方面內容。一是審查報送的材料是否齊全，填報內容是否完整；二是審查參檢法人一年來開展業(yè)務活動情況。是否按照核準登記的宗旨和業(yè)務范圍開展活動，有無超出業(yè)務范圍開展活動的行為。三是審查開辦資金有無大幅變化，是否繼續(xù)具備承擔與宗旨和業(yè)務范圍相適應的民事責任能力。對法定代表人調整、開辦資金變化較大等情況，實行先變更，后年檢。四是審查有無抽逃、轉移開辦資金的行為以及依法納稅情況、違約和社會投訴情況、受獎懲和有關評估情況等。對個別單位存在的報送材料不規(guī)范、業(yè)務開展情況說明過于簡單等問題，及時提出改進意見，及時退回補充完善。在年檢辦理中，市、縣（區(qū)）登記管理機關嚴格遵守《事業(yè)單位登記管理暫行條例》及《實施細則》規(guī)定，按照網上登記的具體要求，認真做好受理、審核、核準、通知、復核、紙質材料審核和檔案管理工作，所有年檢證明材料均直接上傳至登記系統(tǒng)，確保年檢資料完整準確。對通過網上年檢審核的法人單位進行紙質材料的審核、整理，并及時進行了網上公告。
三、利用網絡平臺，提升服務水平。
為進一步提高登記管理機關辦事效率，鞏固行政審批流程再造取得的成果，登記管理機關根據網上登記的要求和特點，利用網上登記管理的平臺，對事業(yè)單位法人年檢工作流程再次進行認真分析和梳理，縮減了不必要的工作環(huán)節(jié)，壓縮了年檢辦理時限，年檢辦理盡量做到當日辦結。對提交資料不全或不符合要求的單位，采取一次性告知制度，并通過網絡進行電子數(shù)據傳送，避免辦理者多次往返。同時，積極推行“首辦責任制”，確定最先受理申請的登記管理人員為首辦責任人，負責從申請開始直至辦結的全程跟蹤服務。繼續(xù)堅持逐日督促，當日受理，當日辦結，受到了事業(yè)單位辦理人員的廣泛好評。
為提高管理服務水平，市登記管理部門多次對縣、區(qū)登記管理機關的工作人員進行有針對性的業(yè)務強化指導，對各工作環(huán)節(jié)提出了具體要求。同時堅持以優(yōu)質服務為先導，不斷擴展服務內容，提高管理水平。在年檢工作中做到熱情服務，耐心解答，幫助解決實際問題。
四、加強部門聯(lián)動，提升年檢效果。
市登記管理部門堅持從實際出發(fā)，建立了與各相關部門互相配合、互相制約的聯(lián)動機制，不斷強化相關部門對于事業(yè)單位法人年檢工作重要性的認識。市登記管理部門積極與財政、人社、稅務、工商、質監(jiān)、銀行等部門溝通協(xié)調，要求事業(yè)單位在辦理組織機構代碼證年檢、辦理社會保險、辦理稅務登記、銀行開戶等業(yè)務時，必須出示有效《事業(yè)單位法人證書》。同時，各級登記管理部門對不按規(guī)定時間提交年度報告以及登記事項發(fā)生了變化不及時辦理變更登記手續(xù)的單位，送達《限期整改通知書》，責令其整改。對于未在規(guī)定時限內辦理年檢的法人單位，其他機關不給予辦理相關業(yè)務，有效地推動了事業(yè)單位法人年檢工作的開展。年檢工作完成后，登記管理機關及時將有關登記材料整理、存檔、立卷。同時加強檔案管理，依照程序熱忱為各機關企事業(yè)單位提供檔案查詢服務。
20xx年度全市事業(yè)單位法人年檢工作雖然較為順利地完成，但仍存在一些不足之處。主要表現(xiàn)為：仍有少數(shù)單位對于《事業(yè)單位法人證書》的法律效力認識不足，對于事業(yè)單位年檢工作認識不高，存在年檢不年檢無所謂的錯誤觀念；少數(shù)單位年檢的主動性和自覺性還不強，經多次催辦才來辦理；少數(shù)單位的財務與主管部門尚未真正的分離，登記管理機關缺乏有效的監(jiān)管手段；個別事業(yè)單位的設備和人員還不能很好地適應事業(yè)單位網上登記的要求。今后我們將在省業(yè)務主管部門的領導下，繼續(xù)強化登記管理的業(yè)務學習，不斷提升登記管理服務水平。繼續(xù)更新辦公設備，以更好地適應網上登記管理的需要。繼續(xù)加大對事業(yè)單位登記管理工作的宣傳力度，提高事業(yè)單位法人對登記管理工作重要性的認識。建立健全與銀行、工商、稅務、質監(jiān)、財政、人社等部門的協(xié)調制約機制，提高《事業(yè)單位法人證書》的使用效率，切實維護好事業(yè)單位的合法權益。不斷探索創(chuàng)新登記管理工作方式，積極做好事業(yè)單位年度報告公開、事業(yè)單位法人績效評估和事業(yè)單位法人治理結構建立工作。
年終總結（含綜合性總結）或專題總結，其標題通常采用兩種寫法，一種是發(fā)文單位名稱+時間+文種，如《銅仁地區(qū)煙草專賣局20xx年工作總結》；另一種是采用新聞標題的形式，如松桃縣大興訪送部的卷煙零售戶誠信等級管理專題總結：《客戶爭等級，誠信穩(wěn)銷量》。
正文一般分為如下三部分表述：1、情況回顧這是總結的開頭部分，叫前言或小引，用來交代總結的緣由，或對總結的內容、范圍、目的作限定，對所做的工作或過程作扼要的概述、評估。這部分文字篇幅不宜過長，只作概括說明，不展開分析、評議。2、經驗體會這部分是總結的主體，在第一部分概述情況之后展開分述。有的用小標題分別闡明成績與問題、做法與體會或者成績與缺點。如果不是這樣，就無法讓人抓住要領。專題性的總結，也可以提煉出幾條經驗，以起到醒目、明了。運用這種方法要注意各部分之間的關系。各部分既有相對的獨立性，又有密切的內在聯(lián)系，使之形成合力，共同說明基本經驗。3、今后打算這是總結的結尾部分。它是在上一部分總結出經驗教訓之后，根據已經取得的成績和新形勢、新任務的要求，提出今后的設法、打算，成為新一年制訂計劃的依據。內容包括應如何發(fā)揚成績，克服存在問題及明確今后的努力方向。也可以展望未來，得出新的奮斗目標。
證券單位個人年度總結篇九
為進一步加強安全生產宣傳教育工作，我局結合環(huán)衛(wèi)工作實際情況，緊緊圍繞“強化紅線意識，促進安全發(fā)展”的主題，于201x年6月1日至30日開展了此次“安全生產月”活動，著力深化全局干部職工安全生產責任意識，牢固樹立安全生產“紅線”意識，以“科學發(fā)展、安全發(fā)展”的理念，進一步加強和改進安全生產工作，現(xiàn)將本次“安全生產月”活動工作情況總結如下：
一、高度重視，加強領導。
為加強本次活動的組織領導，確保安全生產月活動的有效落實，我局成立了“安全生產月”活動領導小組，制定了詳實可行的活動實施方案，對活動進行認真組織、周密部署、精心安排，與各股(室)、隊層層簽訂了《安全生產責任狀》，落實責任，真正做到思想上高度重視，措施上完善具體，行動上快速有力，確保活動有組織、有方案、有行動、有效果。
二、突出主題，精心組織。
我局圍繞“強化紅線意識，促進安全發(fā)展”這一主題，開展安全生產月一系列活動，營造濃厚的活動氛圍，讓“安全發(fā)展”理念深入人心。一是緊緊圍繞“強化紅線意識，促進安全發(fā)展”的主題，組織召開了局務擴大會，重點學習了習近平總書記關于安全生產一系列重要講話精神，讓職工牢固樹立安全生產“紅線”的意識，把規(guī)范自己的行為、注重安全生產變?yōu)樽杂X行動，真正從思想上提高安全安全的責任意識，克服麻痹思想和僥幸心理。二是利用社區(qū)公告欄、橫幅、宣傳欄等形式進行宣傳，在全局積極營造氛圍，開展安全生產知識宣傳，普及相關法制理念。三是開展生產安全事故警示教育活動，通過安全教育討論活動，剖析典型安全生產事故的原因，吸取教訓，“舉一反三”認真查找單位存在的安全生產隱患，杜絕同類事故的發(fā)生。聽取環(huán)衛(wèi)職工和群眾對安全生產的意見和建議，切實做好防范工作。
三、以活動為契機，落實安全生產隱患排查治理。
為了將本次安全生產月活動落實到實處，使活動的開展有成效，局領導到基層進行安全檢查，針對環(huán)衛(wèi)工作特點，重點檢查了清洗清運車隊車輛、生活垃圾中轉站設備運行情況。在安全生產月活動中，堅持日常檢查、周安全檢查及不定期抽查相結合的檢查方式，對所查出的安全隱患問題及時進行了整改落實，并建立了臺賬。通過進行的有計劃、有組織、有目的的定期檢查和各級人員的不定期巡查，使我單位安全生產月活動變得更加具體、更加全面，有力地推動了安全工作，為環(huán)衛(wèi)工作的安全穩(wěn)定發(fā)展提供了良好的環(huán)境。
四、下一步的工作措施。
通過開展這次“安全生產月”活動，結合實際，今后重點抓好以下幾個方面的工作：
1、認清形勢，提高認識，切實加強對安全生產工作的領導。要堅決克服麻痹思想和松懈情緒，增強緊迫感和責任感，加強對干部職工的安全生產教育，提高安全生產意識，層層建立安全生產責任制，加大安全生產工作力度，采取有力的安全防范措施。
2、認真貫徹“安全第一，預防為主”的方針，按照“以人為本”的思想理念，定期對職工進行安全生產教育，使全體干部職工做到“警鐘長鳴、防微杜漸”，把各類事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)，杜絕各類事故的產生。
3、嚴肅查處各種違章和安全責任事故。今后我局將認真貫徹上級有關安全生產的法律法規(guī)，加大安全生產管理的力度，跟蹤督查隱患的整改進展情況，安全生產領導小組將定期對各股室隊安全生產情況進行檢查，大力消除事故隱患，確保安全生產形勢穩(wěn)定。
證券單位個人年度總結篇十
在工作目標落實歷程中宿舍治理完善工作制度，有力地匆匆進了治理程度的整體晉升。對潔凈工每周不按期反省評分，對好的獎勵，差的處罰。做好固定資產治理工作要求負責宿舍固定資產治理，對固定資產的監(jiān)督、治理、維修和使用維護。增強組織領導，切實落實消防工作責任制，為全面貫徹落實“預防為主、防消結合”的方針，公司消防平安工作在上級領導下，樹立了消防平安反省制度，從而推動消防平安各項工作有效的開展。
三、主要經驗和勞績。
只有擺正本身的地位，下功夫熟悉基礎業(yè)務，能力更好適應工作崗位。只有主動融入集體，處置懲罰好各方面的關系，能力在新的情況中保持好的工作狀態(tài)。只有堅持原則落實制度，認真統(tǒng)計盤點，能力履行好用品的申購與領用。只有建立辦事意識，增強溝通和諧，能力把分內的工作做好。要增強與員工的交流，要與員工做好溝通，辦理員工工作上的情緒問題，要與員工進行思想交流。
四、增強反省，實時整改。
在這一年的工作中打仗到了很多新事物、產生了很多新問題，也學習到了很多新知識、新經驗，使本身在思想認識和工作才能上有了新的進步和進一步的完善。在日常的工作中，我時刻要求本身從實際出發(fā)，堅持高標準、嚴要求，力爭做到業(yè)務素質和道德素質雙進步。
本部有個別員工，自滿情緒較高，工作上我行我素，自已為是，公司的制度公開不遵守，在同事之間挑撥是非，嘲諷，冷語，這些環(huán)境晦氣于同事之間的連合，要從思想上加以教導或處罰，為企業(yè)創(chuàng)造優(yōu)越的工作情況和形象。宿舍盜竊變亂的發(fā)生，固然我們做了不少工作，門窗加固，與其公司及員工鼓吹進步自我警備意識，但這還不能辦理根本問題，后來引起上級領導的看重，現(xiàn)在工業(yè)園已安裝了高清視頻監(jiān)控系統(tǒng)，這樣就能更好的預防被盜變亂的發(fā)生。
在往后的工作中要持續(xù)立異，實時與員工進行溝通，同時在平安治理方面要嚴格要求本身，為廣大公司員工做好表率帶頭作用。在來歲的工作中，我會繼承盡力，多向領導陳訴請示本身在工作中的思想和感想感染，實時矯正和補充自身的不夠和缺陷。
證券單位個人年度總結篇十一
有選擇、有針對性、有目的的加強與保險的配合，自20xx年開始，證券經紀業(yè)務競爭加劇，券商之間客戶挖角、傭金大戰(zhàn)不斷，有鑒于此，個人認為在維護好傳統(tǒng)渠道的同時，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業(yè)的發(fā)展來看，綜合金融是大勢所趨，平安很有幸走在了時代的前列，因此，我們要充分抓住與利用好這個優(yōu)勢，形成對其他券商的比較優(yōu)勢。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。
證券行業(yè)是一個變化無常，新產品、新事物不斷更新的行業(yè)，20xx年至今行業(yè)先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開展情況來看，發(fā)展并不如人意，所以，我們如果取得了這兩個產品的勝利，無疑取得了新一輪競爭的制高點。在這一方面，作為投資顧問，我們需要從知識儲備與客戶培訓方面下手，培養(yǎng)客戶的使用習慣，增加客戶的忠誠度，為公司提供新的利潤增長點，形成差異化競爭。
營業(yè)部在立業(yè)已經10多年，存量客戶相對較多，結合前期服務情況來看，安逸理財?shù)姆罩饕w現(xiàn)在新開客戶上，對于存量客戶的服務則相對較少，因此，明年開始，建議加大對產品經理的支持，進而對存量客戶提升服務質量，爭取簽約更多的安逸理財客戶，培養(yǎng)客戶的忠誠度，一則可以防止客戶流失，同時在新產品推廣、理財產品銷售方面也會有一定的優(yōu)勢。
證券行業(yè)日新月異，20xx年還有很多新業(yè)務會推出，融資融券轉常態(tài)、轉融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等，要想在競爭中立于不敗之地，只有不斷的加強新業(yè)務學習，提升自己的業(yè)務技能，同時加強對營銷人員的業(yè)務培訓，對存量客戶里面凈值較高，同時交易較活躍的客戶進行指導，培養(yǎng)客戶對新產品的交易熟悉度。
新的一年即將展開，競爭還將延續(xù)，但機會卻相對有限，個人認為只有和諧的團隊，專業(yè)的技能，熱誠的服務才能在競爭中立于不敗之地，非常榮幸公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我將珍惜這次機會，為公司與個人發(fā)展的雙贏而努力。
證券單位個人年度總結篇十二
剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。
在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。多學習，學習先進的證券業(yè)務理論，學習同事的寶貴工作經驗，學習專業(yè)知識。多琢磨，學習到的業(yè)務知識反復的琢磨，實際業(yè)務中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。
通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解，客戶對客戶經理以及營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的.交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結：
(一)電話回訪業(yè)務：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。
(二)前臺業(yè)務：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關業(yè)務。
在學習前臺具體崗位業(yè)務前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務。
1、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結，為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結束當天業(yè)務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。
3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務，身份證升位，變更身份證有效期等?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應的繼承業(yè)務操作。
(三)積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作。
1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。
2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。
5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。三個月的時間是短暫的，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。作為一個新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。
證券單位個人年度總結篇十三
20xx年已經遠離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學生時代走出了大學校門到公司實習，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學生光環(huán)的學生到一個必須負起工作職責的職業(yè)人的轉變，在這個轉變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經歷了許多方法和思維的轉變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領導和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經歷了開始一段時間的不適后，現(xiàn)在已經基本上適應了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務的方法。并在不斷在工作中學習和積累，以便在完成自己本職工作的基礎上，努力在經紀業(yè)務上也有所突破。
20xx年是營業(yè)部建設的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業(yè)部已經展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設已經完成并順利完成各種測試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業(yè)部已經矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進步，完成了一個人生重要的轉折。
在這一年中我從得到得經驗的是認真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當總部指導我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當然的固有思維，自己認為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術部的工作人員更要完全安裝本部的指導文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結經驗，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務熟悉起來。
我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題，由于對外聯(lián)系的'不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學習，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力。
營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據自身的特點，我覺得我應該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應該先從自己本職工作開始學習，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網路安全，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責任，通過前段時間的系統(tǒng)建設，我已經對系統(tǒng)的基本構架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經驗的中總結，避免一些別人已經犯過的錯誤。我應該從以下方面入手：
1、認真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設日志》，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當一旦發(fā)生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。
2、從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經驗，來彌補我們新成立營業(yè)部經驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。
3、營業(yè)部漸漸走上正軌，關于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。
證券單位個人年度總結篇十四
20xx年就要過去了，回顧這一年來的工作，有得有失。在證券市場行情極度低迷的情況下，客戶的開發(fā)工作遇到的前所未有的挑戰(zhàn)?？蛻舻拈_發(fā)和維護遇到的相當大的難度，但也是這一年所遇到的困難，也使我對客戶經理這個崗位有了更深認識和了解，維護客戶開發(fā)客戶不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作能夠坦誠地與客戶交流。為客戶提供更專業(yè)，更細致的服務在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平?，F(xiàn)結合自身情況做如下總結：
3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的.基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。
盡管有些工作還不盡如人意，雖然前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，盡管總結出一些經驗，但深深的感覺自身的不足，例如：證券知識還須加深了解，需不斷學習。在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強，專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。需要不斷完善、充實自己，使自己成為一名合格客戶經理。展望未來站在新的起點，我相信通過學習“服務營銷管理模式”等，各種優(yōu)秀營銷模式，能為客戶提供全方位的服務，讓自己的客戶群體和資產不斷發(fā)展壯大。
證券單位個人年度總結篇十五
時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的20xx年，證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。xx的大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起xx證券的精神和信心，變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。20xx年我主要的工作如下：
1、近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費率、轉托管的客戶異常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關鍵，對于一些市值較大，需求較為復雜的客戶要求轉托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助，對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認識。
2、在縣城拓展客戶，尋找營業(yè)部的下線，先后到xx、xx苦苦尋覓發(fā)展經紀人，最后在xx發(fā)展了一名兼職經紀人。
3、手機營銷的工作，自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來，我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動，最后成功的營銷了xx客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。
4、短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已察覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動研發(fā)的經濟實用新型的次一代短信工具―移動飛信。當然，要想發(fā)飛信，就得加飛信！客服部在一段時間內完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉軌加兼顧的初步工作，本人認真的配合客服部的方經理的工作。
5、本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作?！白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人員中常聽到的話，的確也是如此！我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為，每天早上結合當天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當天盤面的看法以及個股的推薦，對營業(yè)部qq群的維護?？蛻羲絽⒉畈积R，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調！做好這項工作還是要多加強學習，積累經驗，把自己水平提高是硬道理?。?BR> 6、與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)長青之樹的根基，為了這一點，我和客服部的同仁常常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。
7、配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱，機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證，所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影，因為我在做測試。
8、最近行情比較活躍，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了xx小區(qū)、xx小區(qū)、xx小區(qū)、xx公園等地，從這些活動中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事長大視野、大發(fā)展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實地、夯實實務、勤于學習，我們必將站上勝利的巔峰。
證券單位個人年度總結篇十六
回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強?，F(xiàn)將近一年來的。
如下：
一、加強學習，提升素質。
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關業(yè)務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。
二、積極上進，踏實工作。
自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問題，繼續(xù)努力。
通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結如下：
一、完善營業(yè)部柜臺整體形象。
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
二、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2、0的測試。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2、0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用2、0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶資料集中核對整理。
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四、運營條線員工晉級評定。
公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券單位個人年度總結篇十七
20xxxx年已經過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近xxxxxxxx點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。
第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品，然后向客戶推介。現(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品。
第三，了解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20xxxx，即將逝去，但20xxxx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
證券單位個人年度總結篇十八
20__年上半年，隨著證券市場改革實現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時期。
市場日趨活躍，行業(yè)走出困境。20__年1—6月，上證綜指從1161點上漲至1672點，漲幅達44;深證成指從2863點上漲至4301點，漲幅達50。市場持續(xù)活躍，股票、基金、權證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元，較去年同期(32470億元)增長了204。在市場強勁回升的有利條件下，證券公司結束了近幾年的行業(yè)性虧損。
股改進入突破階段，市場面臨歷史轉折。到20__年6月底，股改上市公司市值占比已達到70。隨著管理層以股改為重點全面推進資本市場基礎性、制度性建設，證券市場的深層次矛盾和結構性問題正在逐步解決，為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎，帶來了前所未有的生機和活力。
券商整治基本結束，行業(yè)格局重整。自20__年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經營問題得到有效遏制，證券行業(yè)風險明顯釋放。同時，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務快速增強實力，行業(yè)集中度進一步提高，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。
政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20__年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。同時，資產證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務和創(chuàng)新產品也醞釀成熟或相繼出臺，有力地增加了市場活躍程度，同時也為券商開辟了新的業(yè)務空間和贏利渠道。
二、20__年上半年經營情況。
(一)上半年總體財務指標。
20__年上半年，公司實現(xiàn)收入總額__元，支出總額__元，其中營業(yè)費用__元，實現(xiàn)利潤總額__元，比去年同期增加__元。
其中，經紀業(yè)務實現(xiàn)收入__元，利潤__元;固定收益證券總部實現(xiàn)收入__元，利潤__元;投資銀行總部實現(xiàn)收入__元，利潤__元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入__元，利潤__元;證券投資部實現(xiàn)收入__元，利潤__元。
(二)上半年各項業(yè)務經營情況。
1、經紀業(yè)務：乘勢而上、穩(wěn)步增長。
(1)主要經營業(yè)績。
實現(xiàn)收入__元，利潤__元。股票、基金、權證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元，較去年同期增長了212，市場占有率6.76‰，市場排名第__。6月末客戶資產總額128.27億元，較期初增長了50.87億元，增幅為66，其中客戶資產凈流入15.58億元，增幅20，客戶資產投資增值35.29億元，增值率為46。同時，截至6月末，共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。
(2)重點工作回顧。
以客戶增值為原則，加強傳統(tǒng)業(yè)務的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強了咨詢服務的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會，提高《晨會摘要》等咨詢產品的質量，并推出了《客戶持倉前5__股票投資周報》等新的資訊產品，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產品和相應的配送服務，大大豐富了營業(yè)部的資訊產品線。同時，積極探索盤活客戶資產的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產盤活競賽活動”。
積極開拓新業(yè)務，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長點。強化營業(yè)部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產品的營銷力度，上半年累計代銷基金2。89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達到2.24億元。同時，制定了限售流通股托管業(yè)務的管理及獎勵措施，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當?shù)貎?yōu)勢，抓住股改機遇搶占寶貴的機構客戶資源。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發(fā)中的上市公司__，限售股份余額約6.3億股。
完善風控機制，加強日常監(jiān)控，促進合規(guī)運行。提出了解決“非實名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多')賬戶”的資產提取等歷史遺留問題的實施方案;開展了權限管理專項自查，同時加強總部對營業(yè)機構權限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對重要客戶、重要業(yè)務進行監(jiān)控和報備審批;針對權證等高風險產品，進一步加強證券賬戶管理，防范違規(guī)操作;對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進行完善。
開源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。根據公司倡導的“我為公司多賺一分錢，我為公司多節(jié)省一分錢”的價值理念，對全系統(tǒng)的營業(yè)費用開支情況進行及時跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時調整，確保營業(yè)費用的開支控制在準事業(yè)部制的費用控制目標之內。上半年經紀業(yè)務收入同比增長，而營業(yè)費用同比基本持平人力資源費和資產使用費、行政及業(yè)務費用均控制在準事業(yè)部制要求的控制目標之內。營業(yè)費用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長。
2、固定收益業(yè)務：提前實現(xiàn)收入和品牌雙突破。
(1)主要經營業(yè)績。
上半年實現(xiàn)收入__元，利潤__元。累計完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實現(xiàn)收入__元;銀行間債券市場交易總量236。82億元，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位，累計實現(xiàn)現(xiàn)券交易差價收入__元;完成__企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷，實現(xiàn)承銷收入__元。
(2)重點工作回顧。
完善準事業(yè)部制度，加強部門內部管理。成立固定收益證券業(yè)務委員會，負責部門業(yè)務發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理、費用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務流程及規(guī)范。
繼續(xù)加強項目儲備和客戶開發(fā)工作。對客戶進行細分，指定專門的客戶經理負責維護，加強與客戶的日常溝通，同時開發(fā)了一批優(yōu)質機構客戶。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項目__，其中__已經簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機構客戶。
提高研究報告的專業(yè)水準和實效性，與研究、經紀業(yè)務互動。重點著眼于研究報告的準確性實效性，得到了市場認可，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進行了準確的分析和預判。同時積極參與了公司投資策略小組，集合理財方案設計小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務的研究工作。
加強合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網的名義與證券時報社合作，成功舉辦了20__中國債市之星評選活動，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯(lián)誼會。
3、投行業(yè)務：抓住了市場機會，初步實現(xiàn)突破。
(1)主要經營業(yè)績。
上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通__，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達爾、深圳華強、桂林旅游__，合計__上市公司股改保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改財務顧問項目。
同時，二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項目，合計有__股改項目已簽署協(xié)議或正在實施;在會審核ipo項目__，惠程電氣和___三環(huán);再融資項目__;收購兼并財務顧問__。
(2)重點工作回顧。
加大重點地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進行了___地區(qū)的項目開發(fā)，鞏固了投行業(yè)務的地區(qū)優(yōu)勢。
證券單位個人年度總結篇十九
時間過的很快，回顧這一年來的工作。首先，我感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，一年來了有了很大的提高。
現(xiàn)將一年來的工作情況總結如下：
自從加入xxxx營業(yè)部后，在公司的日常學習中，讓我對證券研究有了一定的認識。初步掌握了基本面分析的要點與方法，改變了原有對市場的簡單認識，建立了正確的視角去看待市場的變化：
由原來單一的關注個股，開始向關注宏觀經濟變化，關注行業(yè)變化的方向轉變。以往個人只關注簡單的宏觀經濟現(xiàn)象，沒有深入的去思考背后的根本，以及現(xiàn)象可能引發(fā)的變化，對于行業(yè)的關注也脫離了宏觀經濟的變化，所以導致對于行業(yè)的變化把握不夠。經過這一年的學習與工作，我認識到了證券分析必須從大的背景出發(fā)，由面到點的去一步一步進行，而不是單一的從k線形態(tài)出發(fā)進行憑空想象。
從簡單的關注個股形態(tài)與基本面，向形態(tài)與量能結合，關注資金流向方面轉變。過去個人總是通過k線形態(tài)結合公開資料進行分析，相對而言比較片面，對于資金流向分析不太關注，且不得要領。近期在鄭總的指點下，開始對于這個方面進行關注與學習。雖然目前盤面對于量能變化的敏感度還十分缺乏，對于資金流向的把握還十分欠缺。個人意識資金流向是行情的根本，這個方面將是我下一階段需要努力的方向。
開始端正自己的投資操作理念與心態(tài)。
過去心態(tài)相對比較容易波動，同時投資操作理念相對簡單。經過這一年的工作與學習。個人認為個人心態(tài)有所提高。以往個人只在意于結果，對于造成結果的原因不太深究?，F(xiàn)在在平時的工作、學習、個人操作中，比較注意過程，對于好的結果或壞的結果，個人都進行一定的總結。心態(tài)較以前平和許多。投資理念操作方面，個人十分贊同公司關于“跟從主流資金“的理念，雖然對于市場節(jié)奏把握的能力目前還十分欠缺；有時候還犯過于使用靜態(tài)眼光看待市場以及個股的錯誤。但目前個人在日?？幢P分析操作中已經有意識的去糾正與改變。
日常工作
我的日常工作主要是幫助公司開發(fā)客戶并維護好個人客戶，推銷公司發(fā)行的各種理財產品。個人認為自己在這個方面作的還很不夠。雖然，每周自己都積極參與工作，并總結文字，盡量多從客戶的`角度去分析與思考，抓住客戶的心理想法，但仍未達到預定目標。在這個過程中，個人認為，還是需要多做多學習，開發(fā)適合的客戶，多做服務，和客戶成為朋友，讓他們信任并支持自己，能進行二次開發(fā)最好。
通過本次總結，讓我靜下心回顧了一年來的進步與不足。
個人認為不足在于：
自身知識結構仍需要進一步理順。
雖然平日在自我學習、看各種新聞資料，每日與客戶的交流中，吸取了很多的經驗與知識，但個人認識到，還沒有很好的理順與發(fā)展。下一年的工作與學習中，個人打算對于基礎知識進行回顧與加強。
提高工作的主觀能動性。
雖然每天都了解市場、個股的信息，但是個人一定的惰性使我看觀察信息時不夠仔細與敏感。對于市場的變化，由于主觀能動性的不夠，導致分析不夠。同時，對于其他行業(yè)的關注，也缺乏連續(xù)性。
證券行業(yè)是一個不段學習與積累的行業(yè)，下一年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸，才可能有一定的進步。
多開發(fā)一些有效客戶，為公司的業(yè)務發(fā)展實實在在的盡一份自己的力量。
證券單位個人年度總結篇二十
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解。進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務開拓能力的提高。在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了。對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單。進入信達證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡。拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
證券單位個人年度總結篇二十一
白駒過隙，時光荏苒。一轉眼20xx年即將消失在我們的視野當中。20xx年既是我整整在國盛證券工作屆滿六年，也是我緊隨營業(yè)部同仁在蔡向彤總經理帶領下響應公司號召“解放思想、轉變觀念、推進改革、加快發(fā)展”當中，奮勇直追的年份。盤算自己20xx年取得的成績，首先我可以非?？隙ǖ氖亲约涸趯Υ韭毠ぷ鳟斨羞€是體現(xiàn)出了兢兢業(yè)業(yè)、任勞任怨、獨立自主、勤奮學習的積極態(tài)度。為營業(yè)部乃至于公司的發(fā)展做出了自己應有的貢獻。
一、顧全大局，服從安排，堅守崗位。
自從20xx年10月份加入到國盛證券景德鎮(zhèn)營業(yè)部工作至今始終奮戰(zhàn)在與客戶接觸最前沿的駐外昌河服務網點當中。雖然自己的家距離工作的地點非常遙遠，平時坐公車都要中途轉站方能到達，但自己從無怨言，堅決服從大局，服從營業(yè)部領導的崗位安排。
二、堅持以鄰為善，搞好與服務網點相關部門的關系。
裘強董事長曾經在員工大會上說過“關系就是生產力”，憑借自己多年與合作單位主要領導建立起的良好個人關系，在20xx年初的網點續(xù)約談判當中不僅密切配合營業(yè)部領導爭取到了最實惠厚的租金待遇，同時個人還利用了對方在簽署合同當中的一個小小疏忽為營業(yè)部的續(xù)約多獲得了一年時間。成功續(xù)訂租約也就意味著為我們國盛證券和江南、世紀證券在昌河的長期競爭提供了場地保障。
三、協(xié)調監(jiān)督服務網點的場地改造。
20xx年三月份由于服務網點內部需要配合對方的場地整體改造而面臨結構調整，自己主動跟合作單位的翟校長積極協(xié)調，要求施工方在不妨礙我們客戶正常交易的情況下將施工時間拖延至周末進行。而且施工方案也經過本人的再三確定在不構成網點未來安全隱患的前提下才得以施工。為了認真監(jiān)督這次施工的質量排除隱患，自己也主動在周末連續(xù)兩天寸步不離的在施工現(xiàn)場充當了一回監(jiān)工的角色。直至施工改造完畢，自己動手將網點內的衛(wèi)生搞好，交易設備測試無誤之后方才放心回家。
四、促使當?shù)仉娦挪块T更換架設服務網點寬帶專線。
我們昌河服務網點成立距今已有六個年頭，當初安裝的寬帶線路歷經風雨的腐蝕和場地改造的變遷經常出現(xiàn)莫名的網上交易信號中斷、停頓，極大的影響現(xiàn)場客戶的正常交易。但由于此線路較長而且信號并未完全缺失，當?shù)仉娦挪块T起初僅同意進行適當維護而不愿徹底更換。但為了能夠保證現(xiàn)場客戶的交易過程更加流暢，在經過自己不下n次的交涉之后，最終電信部門被我的毅力打動，終于在今年四月份全部更換了網點內的寬帶線路，并且還是專門架設的一根全新專線。自此，服務網點內的交易信號得到充分保障。在客戶交易當中再未出現(xiàn)過網絡信號方面的問題。
五、切實保障網點內外客戶的交易設備，實現(xiàn)網點主機零損壞。
20xx年還讓我比較欣慰的就是在經過本人每天的精心維護下，雖然大部分還是網點成立之初的“實達”品牌電腦，但在我所管理的網點內，除了更換幾臺由于磁化而出現(xiàn)圖像不清的電腦顯示器之外，無一臺交易主機出現(xiàn)永久性故障。另外，在整個20xx年度，經過本人的不完全統(tǒng)計，大致上門維護客戶電腦的次數(shù)超過200次。而且基本都是“手到病除”。極大的保障了昌河及周邊客戶的正常交易。
六、在勤奮工作之余，努力學習，增強業(yè)務知識，提高咨詢能力。
就順利通過。此外自己還身兼營業(yè)部咨詢團隊的一員，為了配合營業(yè)部的咨詢工作，在完成本職工作之余，還利用下班的時間幾乎獨立撰寫了20xx年三季度股市展望一文，并在營業(yè)部現(xiàn)場為客戶做了演講。目前手頭還有一件正在醞釀當中行將完成的工作，繼續(xù)為營業(yè)部客戶撰寫20__年股市展望。自己也希望，隨著20xx年股市展望的出臺，不僅能夠為我們營業(yè)部咨詢團隊20xx年的工作畫下一個完美的句點，同時也能夠為我們咨詢團隊20xx年的工作奠定一個良好的開端。
七、始終嚴格要求自己愛崗敬業(yè)、堅持原則、熱情服務。
雖然自己幾年如一日的孤身奮斗在客戶服務的最前線，但本人始終以敬業(yè)、熱情、耐心、高效的態(tài)度投入到工作當中。嚴格要求自己，在整個20xx年度未發(fā)生一起遲到早退的現(xiàn)象，無論是對待現(xiàn)場交易的客戶，還是非現(xiàn)場的客戶，無論是市值多的客戶，還是市值少的客戶，都能夠做到一視同仁、熱情服務、耐心講解、有問必答、有求必應，時刻不忘以自身良好的服務態(tài)度以及專業(yè)能力做好國盛證券的品牌宣傳工作。在工作過程中，也從不刁難客戶、遇到問題總是在第一時間解決從不推諉、從不違反證券從業(yè)人員管理規(guī)定私自接受客戶全權委托交易、從不接收客戶饋贈的現(xiàn)金和禮品。努力提高工作效率和服務質量，自始自終保持高效、優(yōu)質、專業(yè)的服務態(tài)度，極大的增強了客戶對我們國盛證券的忠誠度。
八、與營業(yè)部各部門團結協(xié)作抵御市場的惡性競爭。
進入到20xx年以來，我市的證券營業(yè)環(huán)境發(fā)生明顯的變化，特別是在原世紀證券景德鎮(zhèn)服務部升格為營業(yè)部之后，在市場上以各種優(yōu)厚的待遇大量招聘經紀人，以降低傭金的方式四處開發(fā)并挖掘客戶。再加上之前一直就在昌河設有網點的江南證券，昌河客戶資源的搶奪戰(zhàn)可謂是空前險惡。值此關鍵時刻，我一方面跟營業(yè)部的部門經理劉強時刻保持聯(lián)系。對情緒激烈轉戶意愿較強的客戶采用針鋒相對調降傭金的的方式慰留，對情緒尚可但存有疑問的客戶則采用現(xiàn)場面談和電話溝通的方式予以挽留。前者通?？斓稊貋y麻，后者由于考慮到營業(yè)部的整體利益，經常是動之以情，曉之以理，主打我們國盛的服務品質以及咨詢能力，終于感動到部分客戶答應在不大舉降低傭金的基礎上依然愿意繼續(xù)留在我們國盛證券指定交易。另一方面也密切與營業(yè)部的總經理助理黃榮華保持聯(lián)系，觀察昌河客戶的資金有無異常賣空轉空的情況，一經發(fā)現(xiàn)就立馬與其溝通，掌握第一手動機。所幸，在經過自己慎重對待以及與營業(yè)部同仁們的團結協(xié)作之下，在整個20xx年度我所管理的昌河服務網點最終交出了一份無一人轉戶也無一人資金異常賣空轉空的零損失成績單。
九、積極開展市場營銷，努力為營業(yè)部增加市場份額。
本人在20xx年度的營銷成績總體看主要呈現(xiàn)以下幾個特點。在基金銷售方面由于受到20xx年證券市場的影響，之前營銷的大部分客戶所購買的基金還有相當一部分依然處在虧損狀態(tài)，其中也不乏自己的親朋好友。所以導致在20xx年的基金銷售成績相對于往年有所下降。但是在新增客戶上，依靠自身的優(yōu)質服務以及國盛證券的品牌效應，還是相對同期有所上升，達到并超過了每周一戶的既定目標。新增客戶資產也繼去年之后再度超過了百萬市值。此外，自己還利用工作之余加大創(chuàng)業(yè)板的宣傳力度，鼓勵客戶簽署并開通創(chuàng)業(yè)板交易。
十、對國盛與江信國際再度融合的感觸以及20xx年的期許。
九月份我們國盛證券與江信國際再度融合之后，經過這幾個月轟轟烈烈的改革下來，我發(fā)現(xiàn)營業(yè)部的變化就是大家無時不刻的都處在一種亢奮的工作狀態(tài)當中，而且在經過自己私下和公開的與同事們交談接觸之后，感覺現(xiàn)在大家無論是在凝聚力還是士氣斗志上都處在一個空間統(tǒng)一的高度，似乎時刻準備著，隨時都可以為了公司而戰(zhàn)斗，隨時都可以為了公司而犧牲個人利益。
20xx年就要在寒冷當中緩緩的走進歷史的長河了，在這里我要由衷的期許未來，期許20__年，期許自己能夠繼續(xù)跟隨營業(yè)部的同事們一起，在營業(yè)部總經理蔡向彤的領導下，為營業(yè)部，為公司，為集團的進一步做大做強貢獻自己的綿薄之力。
證券單位個人年度總結篇二十二
由于人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
1、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據、金傭系統(tǒng)數(shù)據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
2、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
3、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
4、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
5、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
6、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據合并工作。
7、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據集中工作。
8、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數(shù)據流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到現(xiàn)在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
5、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
6、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
10、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
11、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的.交流、監(jiān)督。
12、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
13、對公司推出的新產品及時了解。
20xx年工作計劃：
14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協(xié)調能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司：
20、多提供一些培訓機會給大家。
21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券單位個人年度總結篇二十三
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關業(yè)務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。
自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案。現(xiàn)在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券單位個人年度總結篇二十四
作為一名剛參加工作不久的畢業(yè)生，初來到公司，在領導和導師的指導與包容下，通過自身的不懈努力，已經逐漸適應了周圍的生活與工作環(huán)境，對證券事務助理的工作也逐漸進入了狀態(tài)。寬松融洽的工作氛圍，讓我很快完成了從新人到員工的轉變。
證券事務部是公司的信息中樞，起著聯(lián)系內外的作用。對外主要面對證監(jiān)局、交易所以及社會公眾，對內主要聯(lián)絡各部門準備信息披露資料，向董事會秘書負責。
在本部門的工作中，我一直嚴格要求自己，認真及時做好導師布置的每一項任務，專業(yè)和非專業(yè)上不懂的`問題虛心向導師請教學習，不斷提高并充實自己。在工作上建立信息保密意識、提高自身專業(yè)水平、增強處事靈活性是做好證券事務工作的前提。積極向領導和導師學習，使自己的職業(yè)素質和業(yè)務水平不斷完善，爭取早日將知識轉化為能力，獨立履行各項工作職責。雖然逐漸掌握了職責之內的工作，但在實際操作中也存在著不少問題。在撰寫文件資料時，語句用詞不夠成熟、欠缺恰當；核對報告中各項數(shù)據時，還應提高細心程度；理順各類工作的相關性，增強對工作的敏感度；以及難免出現(xiàn)的其他一些差錯，仍需要導師給予提醒和指引。但前事之鑒、后事之師，這些經歷也讓我不斷成熟，在處理各種問題時考慮得更全面，杜絕類似失誤的發(fā)生。
同時，希望延續(xù)團隊中嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，分享工作經驗，在以后類似的事務處理中更加全面、謹慎；完善部門檔案管理制度；積極維護公司的公眾形象，引導各類媒體對公司的正面報道；做好證券市值管理工作。
這段時間以來，我看到了公司在行業(yè)內的實力，更看到了自己的變化與有待提高之處。在此，真心希望自己能夠早日成為一名正式的員工，在以后的工作中，我會帶著更加積極和熱情的態(tài)度做好自己的本職工作，通過努力與勤奮為公司做出更多的貢獻的同時，也逐步實現(xiàn)自己的目標和人生價值，與理邦一起成長，共同走向美好的未來。
證券單位個人年度總結篇一
20x年，企業(yè)黨委按照管委會工作部署和工作要點，結合我區(qū)企業(yè)黨建工作實際，主要做了以下七個方面工作。
學習貫徹黨的十八大精神是今年基層黨組織主要工作之一，春節(jié)后，黨委及時下發(fā)通知進行部署，集中在市區(qū)、空港、海港分三批組織企業(yè)黨員同志學習十八精神。內容包括報告解讀，全面提高黨的建設科學化水平，黨員素質與黨性修養(yǎng)，腐敗案例警示等。由中央黨校黨建教研部負責同志宣講，以放視屏形式播放。130家企業(yè)中1000余名黨員參加了學習培訓，并為大家頒發(fā)學習用品。
為認真學習貫徹習近平總書記十八大以來系列重要講話精神，提升黨組織負責人履職能力，企業(yè)黨委舉辦了黨組織書記培訓班，邀請?zhí)旖蚴形h校教授為大家進行了專題培訓講座，從為何學、學什么、如何學三個方面對學習貫徹習近平總書記系列重要講話精神進行了系統(tǒng)詳實的闡述;以國家夢、民族夢、人民夢的生動演講激發(fā)了大家熱愛祖國、服務人民的情懷。各基層黨組織書記近200人參加了此次培訓講座。
二、深入開展黨的群眾路線教育實踐活動。
我區(qū)是黨的群眾路線教育實踐活動的首批參加單位，按照管委會黨組統(tǒng)一部署，企業(yè)黨委召開了黨的群眾路線教育實踐活動工作會議，企業(yè)黨委委員及近200名企業(yè)基層黨組織負責同志參加了會議。黨委書記羅軼同志主持會議，要求各支部扎實做好活動的每一階段工作，通過教育實踐活動，加強作風建設，反對四鳳問題，增強黨員干部與普通群眾的感情聯(lián)系，牢記為人民服務的宗旨，增進區(qū)域穩(wěn)定和諧，推動企業(yè)健康、快速、安全發(fā)展，使教育實踐活動產生實實在在的效果。
各基層黨組織一是以學習教育為重點，廣泛聽取群眾意見。重點做到三個一，即開好一個動員部署會，制定一個學習計劃，召開一次專題討論會;二是以查擺問題為重點，開展批評與自我批評。1.廣泛聽取意見建議;2.召開專題組織生活會;3.組織我為發(fā)展獻一策活動;三是以整改落實為重點，建立健全規(guī)章制度。1.健全黨建工作服務企業(yè)發(fā)展的制度;2.建立健全黨員聯(lián)系服務群眾制度;3.建立健全黨員活動日制度。
為配合開展黨的群眾路線教育實踐活動深入開展，企業(yè)黨委于年8月份舉辦了黨組織書記培訓班，邀請?zhí)旖蚴形h校黨建部教授井建斌同志和北京大學管理心理學博士中國科學院心理研究所特邀講師王明姬同志分別以《群眾路線是黨的傳家寶》和《擺脫壓力，追逐陽光》為題，為大家進行培訓講座。各基層組織書記近200人參加了培訓講座。
三、走訪困難黨員，體現(xiàn)黨組關懷。
春節(jié)前夕，按照管委會領導關于開展走訪慰問生活困難黨員活動的工作要求，企業(yè)黨委及時向各基層黨組織進行部署，通過廣泛深入摸底排查，中生乳膠黨委、伊利薩爾黨支部等23個黨組織共有生活困難黨員51名。企業(yè)黨委集中進行走訪慰問，將每人1000元慰問金送到生活困難黨員手中，生活困難黨員深切感受到上級黨組織的關懷和溫暖。愛三汽車配件公司困難黨員姚全和同志因本人和愛人均長期患重病，生活十分困難，當收到慰問金后深受感動，主動給企業(yè)黨委寫來感謝信從心坎里感激黨組織的關懷。伊利薩爾公司黨員王金貴同志已59歲，多年下崗待業(yè)，去年又做了心臟搭橋手術，生活十分困難。當他和公司的其他4名困難黨員接到管委會慰問金后，感慨萬分，真切體現(xiàn)到黨組織的關懷與溫暖。還有許多企業(yè)黨組織和黨員同志表示，管委會黨組織的關懷慰問，增強了戰(zhàn)勝困難的勇氣和信心，要化為促進區(qū)域及企業(yè)發(fā)展的動力，積極努力工作，為實現(xiàn)區(qū)域經濟又好又快發(fā)展做出應有的貢獻。
中秋、國慶兩節(jié)到來之際，企業(yè)黨委集中對伊利薩爾、京雄科技、致恒實業(yè)等20個支部的36名困難黨員進行了慰問。
四、加強基層組織建設，促進企業(yè)發(fā)展。
按照十八大報告中關于全面推進各領域基層黨建工作力度，擴大黨組織和黨的工作覆蓋面，充分發(fā)揮推動發(fā)展，服務群眾，凝聚人心，促進和諧的作用，以黨的基層組織建設帶領其它各類基層組織建設要求。
一是開展黨工共建，共同發(fā)展。與工會建立了每月例會制度，開展組織、活動、陣地三聯(lián)建。今年新成立華大基因、華鴻科技、未來電視、中恩醫(yī)藥、世元金行貴金屬、鑫鳳凰物流等20個企業(yè)黨組織，對暫時沒有黨組織的由工會推動開展活動。還與工會在青年公寓組織開展十八大精神學習競賽活動，春節(jié)慰問職工活動。目前我區(qū)企業(yè)基層黨組織已達303個，黨員總數(shù)為3770名。
二是召開企業(yè)黨委20x年度工作會議，部署全年工作。歲末年首辭舊迎新之際，為認真貫徹黨的十八大精神，企業(yè)黨委召開20x年工作會議，會議傳達中央政治局關于部署加強新形勢下黨員發(fā)展和管理工作會議精神;總結20x年部署20x年工作;邀請市委非公經濟工委辦公室領導做了天津市非公有制經濟組織黨建工作的任務與思考主題報告。黨委委員及各基層黨組織負責同志共200多人參加了會議。會議還向每一位企業(yè)黨組織書記印發(fā)了企業(yè)黨委的慰問信。
三是規(guī)范基層黨組織和黨員管理。結合我區(qū)企業(yè)實際，針對黨組織建立，換屆改選，黨員組織關系，黨費收繳使用等問題，及時下發(fā)文件進一步規(guī)范管理，理順組織關系完善黨員信息庫。按照《中國共產黨黨內統(tǒng)計規(guī)定》完成年度黨內統(tǒng)計工作。同時，按照上級要求和軟件使用條件配置了專用計算機，制定了信息庫審核、維護、使用和專人管理的保密制度;對黨員基礎數(shù)據進行核實完善，嚴格基礎數(shù)據管理;對企業(yè)黨委下屬的9個二級黨委進行了《中國共產黨基本信息管理系統(tǒng)》新版軟件的培訓。
四是走訪服務企業(yè)。結合企業(yè)年初上報的今年新黨員發(fā)展計劃和新區(qū)組織部下達的發(fā)展任務指標(47人)走訪服務企業(yè)49家并征求企業(yè)意見，考察入黨積極分子，推動基層組織建設。在企業(yè)黨組織書記隊伍中聘請了20名政府服務質量監(jiān)督員頒發(fā)聘書，加強對職能部門服務企業(yè)情況的監(jiān)督，及時反映企業(yè)呼聲，解決困難問題。為伊利乳業(yè)、空港青年公寓等17家企業(yè)建立了黨員之家，深得企業(yè)贊揚。
五、加強黨員隊伍建設，大力弘揚先進典型、先進事跡。
黨組織建設的核心是黨員隊伍的思想組織作風建設，要建設一支模范作用好，思想作風過硬，專業(yè)技術強，群眾喜愛的黨員隊伍是各級黨組織的長期戰(zhàn)略任務。
一是舉辦報告會，加強黨員黨性素質和前瞻性教育。今年企業(yè)黨委邀請市委黨校知名黨建人士授課集中開展了《非公企業(yè)黨建工作任務與思考》、《企業(yè)家素質與創(chuàng)新》，《信仰的力量》，《群眾路線是黨的傳家寶》、《擺脫壓力，追逐陽光》、《認真學習貫徹習近平系列重要講話》、《生活的美好瞬間》、《一黨長期執(zhí)政條件下，治黨能力提升的路徑選擇研究》、《當前國際形勢與我國周邊安全問題分析》等學習講座、報告會，加強了黨員的素質教育。
二是以七一表彰為動力，大力弘揚先進。在紀念七一建黨九十二周年大會上企業(yè)黨委集中表彰了44個先進基層黨組織，97名優(yōu)秀共產黨員，36名優(yōu)秀黨務工作者，10名黨建之友。會上萬士隆公司、空客公司、濱海旺輝公司3個企業(yè)黨組織介紹了加強基層黨建工作的經驗。管委會黨組副書記副主任張今威同志講話，強調全區(qū)各級黨組織和廣大黨員要學習先進，弘揚正氣，堅守共產黨人的精神家園;要學習貫徹中央和習近平同志十八大以來一系列重要講話精神，努力建設學習型服務型創(chuàng)新型基層黨組織。在市委非公經濟工委開展的七一表彰活動中，我區(qū)嘉里糧油和松正電動2個黨支部被評為先進黨組織;中石化霍尼韋爾趙金華等4名同志被評為優(yōu)秀共產黨員;金發(fā)科技劉偉等2名支部書記被評為優(yōu)秀黨務工作者;匯源印刷劉艷華同志被評為黨建之友，在我區(qū)又涌現(xiàn)出一批新的先進黨組織和優(yōu)秀個人。
三是各級黨組織牢記使命，獻愛心，傳真情。4月20日四川蘆山雅安縣發(fā)生7.0級地震后，企業(yè)黨組織紛紛自發(fā)開展捐款捐物活動，累計向災區(qū)捐贈達一千余萬元的款和物，充分體現(xiàn)了一方有難八方支援的優(yōu)良傳統(tǒng)，把黨組織的溫暖送到災區(qū)人民心中，僅聚龍集團公司一次性捐款達400余萬元。
四是在黨員隊伍中深入開展了推動發(fā)展，服務員工、促進和諧基層黨建論文建言征文活動。年內已征集論文22篇，進一步激發(fā)廣大黨員同志為企業(yè)發(fā)展，強化黨建的工作激情和聰明才智，并在年終工作總結時對優(yōu)秀論文建言進行表彰。
五是做好新黨員轉正和發(fā)展工作。經過培訓走訪和教育考察，黨委以基層組織建設和黨員隊伍建設為目標，按照雙培養(yǎng)工程要求，經過嚴格把關嚴格程序，全年為98名預備黨員轉正，分期發(fā)展了47名入黨積極分子為預備黨員，分別在七一表彰大會上和12月的新黨員發(fā)展大會上進行了入黨宣誓，為企業(yè)發(fā)展提供了一批新鮮血液，使基層黨組織在企業(yè)中更加有為有位有發(fā)展。
六、加強黨委自身建設，為企業(yè)發(fā)展服務。
一是定期召開黨委會，推動工作開展。20x年黨委針對工作情況，召開了5次黨委會，按期通過新黨員轉正和發(fā)展，先進基層組織評優(yōu)表彰，學習上級黨組織工作部署和要求，落實黨建陣地建設及基層組織資金發(fā)放等各項工作，做到了黨務工作中重要事項堅持集體領導，民主集中，個別醞釀，會議決定的原則要求。
二是加強黨委網站建設。黨委始終把網站建設當作與各級黨組織交流溝通的重要平臺，及時登載工作部署要求和領導重要講話及工作信息，交流黨建經驗，宣傳先進事跡先進典型，基層組織工作動態(tài)等內容。已有17萬人次登陸網頁，每天上百人在線交流，得到基層黨組織和廣大黨員同志的一致稱贊。
三是努力建設學習型服務型創(chuàng)新型黨組織。黨委一班人雖在不同工作崗位，但始終把建設三型黨組織放在工作首位，努力服務企業(yè)又好又快發(fā)展。上半年黨委與工會按管委會領導要求，開展了區(qū)域外來務工人員同域待遇基礎工作調研。通過調研逐步使我區(qū)外來務工人員在戶籍、子女就學、醫(yī)療、住房等方面的待遇有顯著提高，基本解決候鳥式的管理現(xiàn)狀。黨委服務企業(yè)服務黨員服務區(qū)域發(fā)展的三服務先進經驗被新區(qū)組織部推薦，參加了市委在建黨92周年天津市第五屆黨員教育電視片觀摩交流活動，得到全市廣大黨員廣泛贊譽。黨委委員孫衛(wèi)軍同志作為非公企業(yè)黨委負責人被吸納為市委非公經濟工委委員，為加強非公企業(yè)黨建工作貢獻新的力量智慧。
七、認真做好黨代表、人大、政協(xié)推選工作。
九月下旬，企業(yè)黨委按照管委會黨組、濱海新區(qū)區(qū)委組織部、統(tǒng)戰(zhàn)部有關工作部署，全員投入天津市濱海新區(qū)第二屆黨代表、人大代表、政協(xié)委員選舉換屆推薦工作。經過細致周密部署，自下而上精心組織，嚴格組織程序要求，最終在我區(qū)各企業(yè)黨組織負責同志中選舉推薦產生了天津伊利乳業(yè)有限公司李燕等7名黨代表;中冀斯巴魯汽車銷售有限公司李金勇等8名人大代表;東方海陸集裝箱碼頭有限公司于潤鋒等9名政協(xié)委員。上述同志于11月份先后參加了天津市濱海新區(qū)第二屆黨代會、人大代表會、政協(xié)委員會議。這是企業(yè)黨委近年來組織推薦產生的最多人選，充分體現(xiàn)了我區(qū)各企業(yè)黨組織加強基層組織和黨員隊伍建設，在促進經濟發(fā)展、和諧企業(yè)建設中發(fā)揮了重要作用，取得了優(yōu)異成績。并體現(xiàn)了管委會黨組高度重視企業(yè)、榮譽向企業(yè)傾斜的指導思想。
20x年，黨委雖然做了一些工作，但仍存在許多挑戰(zhàn)，主要是流動黨員管理仍有很多差距;一些組織作用不突出問題仍未解決;黨建陣地建設仍滯緩，需要在今后工作中加以改進。多年來基層黨建工作實踐經驗使我們深刻認識到，黨建工作必須以企業(yè)發(fā)展為核心引領，黨的基層組織才有戰(zhàn)斗力，有抓手;黨建工作必須服務員工、服務黨員、服務企業(yè)，黨組織才有強大生命力，是黨長期執(zhí)政的基礎;黨建必須以黨員的共產主義理想信念為思想基礎，堅守共產黨員的精神家園，才能永葆革命本色，實現(xiàn)中國人民的偉大復興。
20x年是學習貫徹黨的十八屆三中全會精神的重要一年，是落實黨的群眾路線教育成果，全面加強作風建設的關鍵年。為此企業(yè)黨委緊密圍繞中心工作，以黨的建設服務企業(yè)服務經濟發(fā)展，進一步加強企業(yè)基層黨組織規(guī)范化建設，為建設持續(xù)增長的經濟大區(qū)和科學發(fā)展的模范新區(qū)做出新業(yè)績。
證券單位個人年度總結篇二
本人特就前段時間的個人學習工作情況總結。20年，堅持以馬克思、列寧主義，毛澤東思想，鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，自覺加強理論學習，認真學習“三個代表”重要思想、黨的十八大報告及十八屆四中全會精神，刻苦鉆研業(yè)務知識，努力提高理論知識和業(yè)務工作水平。
遵紀守法，努力工作，認真完成領導交辦的各項工作任務，在同志們的關心、支持和幫助下，思想、學習和工作等方面取得了新的進步?，F(xiàn)總結如下：政治思想方面：思想積極進步，政治覺悟高。解放思想，實事求是，與時俱進，能夠辯證、理性地看待工作和問題。在當今社會教育發(fā)展的形勢下，本人一直在各方面嚴格要求自己，努力地提高自己的各方面的能力，以便使自己更快地認清發(fā)展的形勢。勇于解剖自己、分析自己、正視自己，提高自身素質。在學習“八榮八恥”時期，了解到了“八榮八恥”的。
學習方面：堅持把學習作為自我完善和提高的重要途徑，學以致用，既積極學習，又擠出時間來進行調研，提高自身的工作能力。工作作風和成績方面：認真學習馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想，認真學習黨的路線、方針、政策、法規(guī)，深刻領會其精神實質，并且在工作中融會貫通，具有較強的政治敏銳性和政治責任感。
能時時處處嚴格要求自己，服從黨委、政府的統(tǒng)一指揮，樹立大局觀念，對工作不叫苦、不嫌累、不推諉、不扯皮，兢兢業(yè)業(yè)、腳踏實地;工作思路清晰，重大局，講團結，嚴于律已，寬以待人，能正確地定位，處理好同志間的關系，充分調動工作人員的積極性;對于重點工作能創(chuàng)新工作思路和方法，善于抓住主要矛盾和關鍵環(huán)節(jié);求真務實，能以服務群眾作為工作的出發(fā)點和落腳點，強化工作措施，狠抓干部隊伍建設，和全體干部職工較好的實現(xiàn)了以黨建促經濟，以穩(wěn)定保經濟。
通過在這段時間的工作，我深感學習的重要性，加之工作業(yè)務性較強，我越感知識的重要。為了盡快充實自己，使自己能更好地搞好本職工作。我從以下幾個方面學習向書本學習。
在工作中，我遵守每一項規(guī)章制度，不遲到，不早退，尊敬領導，團結同事?；仡櫼荒陙淼墓ぷ?，我在思想上、學習上、工作上取得了新的進步，但我也認識到自己的不足之處，理論知識水平還比較低，現(xiàn)代辦公技能還不強。今后，我一定認真克服缺點，發(fā)揚成績，自覺把自己置于黨組織和群眾的監(jiān)督之下，刻苦學習、勤奮工作，做一名合格的人民公務員，為全面建設小康社會目標作出自己的貢獻!
證券單位個人年度總結篇三
一年以來，在區(qū)委、區(qū)政府的正確領導下，通過各核算單位的通力配合，通過全體人員的共同努力，集中核算的區(qū)直機關行政事業(yè)單位達172家，實際核算包括各單位工會賬在內的336套賬，收支總額23.16億元，開出的撥款通知書、轉賬支票、電匯單等共22306張，拒付假的發(fā)票和不規(guī)范票據1057單(同比降低55%)，拒付金額13362032元(同比降低70%)，嚴把支出關，嚴肅了收支兩條線等相關財經紀律，為區(qū)直行政事業(yè)單位財政性資金的安全運作提供了有效保障。
一、與20--年的賬務順利承接。
(一)完成20--年度部門決算工作。
20--年部門決算與以往相比變化較大，且時間緊，任務重，為保證部門決算的內容涵蓋單位的全部收支，數(shù)據真實，內容完整，我們克服了重重困難，及時、圓滿地完成了這項工作。
(二)應用新的會計科目、報表體系。
今年財政正式啟動了20--年新政府收支分類的改革工作，對我們行政事業(yè)單位財務管理產生重要影響，全新的“功能分類”“經濟分類”等內容，對原有的功能分類和經濟分類進行了重大調整。在應用過程中，我們采取學習與討論相結合的多種形式，讓主管會計對新的收支分類科目有一個比較深層次的理解，較準確的掌握各科目核算的涵義，并明確了常用的會計做賬方法，規(guī)范了新科目的運用。
(三)逐步取消手工輔助賬。
一是取消財政專戶的手工賬。從今年起，取消各主管會計的財政專戶備查賬，改在各單位的基本賬戶科目中，在“應繳財政專戶款”下設明細科目，反映各核算單位上繳和財政返撥的情況，在基本賬務上就清楚地反映了每一筆財政專戶資金的收支情況。
二是逐步取消項目輔助賬。運用新軟件對項目實現(xiàn)了“雙重復式支出核算”功能，對任何一筆項目經費支出，可以進行細化的功能核算、經濟核算，可以直接在基本賬務上對每一筆收支可同時按財政撥款的項目和科目記賬，并反映每個會計期末的項目資金的結余情況，最大限度的滿足了核算單位和相關管理部門的需要。
二、注重統(tǒng)一規(guī)范，強化核算實效，完善監(jiān)督職能。
一是完善工資的統(tǒng)發(fā)工作。強化“工資直達”，防止各種變向的錢款濫發(fā)，達到加強工資及其福利性支出管理、控制和降低行政事業(yè)經費支出的目的。目前全區(qū)72家單位，納入中心工資系統(tǒng)管理的有137家共計12149人(在職在編9650人，離退休1507人，臨聘和雇員1934人，長休和其他人員59人)，上半年發(fā)放工資總額為54530萬元。區(qū)城管辦下屬的7家和區(qū)文化公園等4家核算單位約1397人(在職在編394人，離退休502人，臨聘501人)，采用單位自制工資表，報工資科留存1份并蓋“已存”章的方式進行管理，上半年發(fā)放工資總額2492萬元。
二是統(tǒng)一固定資產賬務管理，配合財政局資產清查，對盤盈盤虧的固定資產，做好相應的賬務調整工作，減少國有資產的鋪張浪費。
三是強化基建、修繕賬務管理，目前2位會計師管理著25個核算單位35套基建賬，上半年基建賬收支總額達3.29億元。拒付不合理的基建報賬共4筆46.4萬元，拒付不合理的修繕賬務共2筆12.9萬元。
四是統(tǒng)一內部稽核程序，統(tǒng)一培訓工作。稽核工作是我區(qū)會計集中核算的一個亮點，遵照《區(qū)行政事業(yè)單位會計核算中心會計稽核工作細則》，以往在社保、銀行、財政局等機構中才存在的相關內設稽核或監(jiān)督部門，在我區(qū)會計集中核算中較早引入，今年引來區(qū)等兄弟單位紛紛效仿。
我們認真履行稽核職責，在事前、事中、事后的稽核工作中善于發(fā)現(xiàn)和解決問題，明確要求所有工作人員“一把尺子量到底”，徹底杜絕核銷“人情帳”，促進中心核算業(yè)務的更加規(guī)范和完善，配合審計工作實現(xiàn)“財政支出到哪里，績效追蹤就到哪里?！?BR> 五是以制度說話，按制度核算，在《工作制度匯編》的基礎上，完善了30萬元以下工程項目管理制、工作人員量化考核制度等，更有利于加大對財政性資金的管理和監(jiān)督力度，提高資金使用效益。
六是強化檔案管理。我們新建成了1個檔案室(b館)，已搬遷會計憑證、報表、賬薄等共3102冊，為區(qū)審計局、法院、檢察院、教育部門和清產核資等提供了便利的查、借利用。
七是重視新軟件建設，快速搭建新軟件環(huán)境，根據業(yè)務特殊性自行研制方案，共同開發(fā)，避免被動，利用6個月時間順利完成了新舊軟件的更替，并依托遠程專線光纖，準備讓所有街道辦事處統(tǒng)一啟用新軟件進行集中會計核算，完備了《使用責任書》等法律程序，所有區(qū)屬財務數(shù)據可以統(tǒng)一匯總，為政府當好家、理好財提供了必備的軟、硬件環(huán)境。
三、強化一支勤政、廉潔、高效、務實、作風過硬的高素質會計隊伍。
中心內設1室5科，現(xiàn)有干部職工53名，其中黨員29名，會計師25名，高級會計師有2名。按照特區(qū)干部好作風建設的相關要求，今年以來尤其重視干部職工的作風建設，認真貫徹反腐倡廉的相關制度和規(guī)定，樹造了打鐵自身硬的基本素質，受到了區(qū)紀委重視與好評。
一是中心領導班子能夠以身作則，嚴守財經法規(guī)制度，扎實工作，帶動整個中心廉潔勤勞好風氣，無任何信訪舉報、失職、瀆職等行政過錯行為。
二是按照“特區(qū)黨員好干部作風建設”活動的要求，擬定活動方案，組織安排干部職工認真學習，參加干部1+6文件知識測試、無償獻血活動、直屬機關羽毛球比賽等活動，收效顯著。
三是嚴格要求大家。以格式化、規(guī)范化、量化考核等方式，嚴格責任考核，建立和明確了“一人一崗一關口”的目標責任體系，身體力行，支持陽光工程行動。
四是堅持“規(guī)范第一，服務至上，效率保障”的工作宗旨，倡導“軟服務”，軟化矛盾，用心服務，加強與各核算單位之間聯(lián)系，協(xié)調解決核算單位的實際問題，爭取到核算單位的理解和支持。
五是強化會計核算培訓，力求打造一支業(yè)務精干的會計核算隊伍。上半共組織了4次合計400多人次的會計業(yè)務培訓，業(yè)務素質大大提高。
六是積極開展駐(掛)點社區(qū)工作，努力為掛點社區(qū)辦實事、好事，支援駐(掛)點的蓮塘街道辦兩個社區(qū)共計3萬元社區(qū)建設資金，受到了社區(qū)干事和群眾的一致好評。
證券單位個人年度總結篇四
光陰似箭，轉眼在xxxx公司迎來了第二個春天，轉眼已由新員工變成了老員工。翻看這一年來的工作日志，回顧著這忙碌、充實而又緊張、愉快的一年……今年在財務方面變化最大的莫過于4月份金蝶軟件由財務單機版轉換為先進的erp系統(tǒng)?！肮び破涫?，必先利其器”，作為財管人員，我始終非常感激公司能高度重視財務類軟件的配制，對此大力投資，它所帶來的工作上的高效性、準確性等恐怕沒有誰能比我的感受最深。
對erp系統(tǒng)的掌握是我今年最大的收獲。erp系統(tǒng)畢竟跟單機版的軟件在操作上有很大的差別(操作人員多，關聯(lián)性強)，在其運用的最初三、四個月中不斷磨合，為此我付出了大量時間和精力去熟悉、了解系統(tǒng)，分析問題產生的原因，并做了不少的筆記。我樂此不疲，在用中學，在學中用，知識一點一滴地積累起來，之后終于能熟練操作并能帶新人了!不可預見將來在操作中還會出現(xiàn)什么問題(主要是物流方面)，學習是持續(xù)的。全面掌握金蝶的每個部分，是我對自己的要求，它有助于日常的運行和財務管理工作。隨著財務管理的加強和金蝶服務人員對我們公司經營運行的逐漸深入的了解，金蝶將被調整得越來越適合我們公司內部管理的要求，例如還會將各直營店科目明細由原來的掛3級明細項目改為掛核算項目。金蝶是我們理財?shù)暮脦褪?，它使我們的工作如虎添?
xx年的xxxx公司處于高速成長期——連開了三家直營店，同時下半年在內部管理上漸漸更正規(guī)更細致了，財務管理緊跟著公司發(fā)展的步伐：建立和完善了直營店的賬套和合并報表，編制各種分析表格;欠款的回收加快，總欠款下降……xx年有待加強的方面主要有：按付款給總公司總金額的4%計算的輔料的詳細核算和千店報銷的適時統(tǒng)計(均為總公司和客戶兩方面)、公司和直營店的費用控制、總公司應付賬款的月度報表等等。財務將更加充分地發(fā)揮它的反映、監(jiān)督、決策、預測、控制、分析等職能，為公司的發(fā)展作出它應有的貢獻。
由于經驗不足和精力有限，我前期對倉庫的監(jiān)管力度不夠，貨品的賬實不符現(xiàn)象較嚴重。通過公司對倉庫人事的調整、重新制定流程和立賬，今后將從貨品的單據到賬實數(shù)嚴格去監(jiān)控，防止公司流動資產的流失。另外，在熟悉貨品方面，我不可能在很短的時間內就達到非常熟練的程度，只能在今后逐漸加強，畢竟對財務的鉆研才是我最本職最基本的能力要求。
我始終將辦公室的管理工作看作是為大家服務的性質。今年建立了勞動合同制和完善了各項福利制度，這對加強員工的穩(wěn)定性、鼓舞士氣有著重要意義(xx年全年因各種原因離職的員工共計11人);熟悉公司和國家有關政策，為員工們解答、做領導的參謀;盡力節(jié)約辦公成本，采納了建議，變更電話費交納方式;創(chuàng)造良好的辦公環(huán)境，綠色植物給我們帶來了生機，報刊雜志充實著我們的精神世界;辦公設備的維護使同事們的工作能順利進行……但還有很多工作有待完善，如企業(yè)文化尚未建設起來，作為公司和員工橋梁的我任重道遠!
在金蝶新舊軟件的交替、磨合期間，公司同時在高速地發(fā)展，使身兼財管和辦公室工作的我工作量大增，倍感時間緊張，加班加點是常事。領導們體諒我的難處，于8月下旬增加了名助手，減輕了我的工作量。我的財務工作重心由原來操作基礎的制證工作轉移為財務賬表的審核、日常工作的指導和問題的處理、金蝶的維護、費用的控制、整套外賬的管理等，以公司的發(fā)展遠景作為航標，導引著自己的團隊前進!
回顧歷史展望未來，明天總是充滿著希望。我們這個朝氣蓬勃的團隊同年輕的xxxx公司一起成長，共同奮斗，一定能實現(xiàn)公司的目標和個人的理想，一定能!
證券單位個人年度總結篇五
由于持續(xù)發(fā)酵的經濟危機影響，全球經濟大環(huán)境都極為蕭條，國內股市也表現(xiàn)疲軟。很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，原先的拓展業(yè)務方式已經不再適應新的情況需要。收益固定、風險可控的產品在收益預期不斷下調的客戶眼中越來越具有吸引力，而我公司順勢開始推廣的各類債券業(yè)務成為今年我工作學習的重中之重。
一方面我們需要從頭學習嶄新的知識，另一方面股票投資技術的磨練也是我們必須熟練掌握的技能，在行業(yè)處于最艱難的時刻，我利用這段時間不斷檢驗自己對于證券投資分析技巧的掌握程度。不斷提高成功率，增強自信心。也提高客戶對我的依賴程度。雖然一年間引入的資產并不能令人滿意，但是我已經培養(yǎng)了對于掌控客戶的信心，在新的一年里，我相信自己能夠在工作方面有跨越式的發(fā)展。
20xx年工作計劃：
首先，保持跟客戶常態(tài)化的溝通交流，多傳達一些公司選擇的發(fā)展方向和理念，客戶忠誠度的培養(yǎng)從平日的點滴事情做起。進一步拓展客戶背后潛在的資源!
其次，趁著行情轉暖，多開展一些日常展業(yè)活動，雖然普通的展業(yè)活動短期效果甚微，但是仍然應該定期堅持展業(yè)活動，保持作為一個從業(yè)人員應有的熱情與活力。
再次，與相熟銀行人員之間的關系要繼續(xù)加強，20xx年由于許多原因之前建立的不少關系有些疏遠，往來走動也比較缺乏，造成的直接后果就是我的業(yè)績明顯不如之前增長的迅速。今年要加強人際關系交往這方面的細節(jié)，充分發(fā)揮人抬人的效用。
過去的一年，是我進入證券這個行業(yè)的第二年。許多人講去年是非常困難的一年，經歷過這最困難的時期，相信黎明和春天也不會太遙遠了。20xx年過去了，我很懷念它!
證券單位個人年度總結篇六
真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質。
在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券單位個人年度總結篇七
在20xx年初我給自己在xx年定的業(yè)績目標主要是資產增加方面，力爭在20xx年中達到1000萬。在自身提高方面完成證券從業(yè)的5門考試的同時準備ciia考試。
在20xx年前11月共完成客戶開戶72戶。在開戶方面勉強達成要求。新增資產因為前期客戶賣出股票暫離股市而較去年末下降300多萬，這一塊是我始料未及的。另外本年度客戶交易帶來的傭金整體下滑。
在這一年中自身也遇到一些問題。但主要是自身主觀能動性降低，因為對前途的不樂觀帶來的心理上的壓力。這需要自身的調整，與任何客觀環(huán)境沒有任何關系。
我們雄鷹團隊其實是很有特點的。已婚人士很多，具有更好的家庭感有責任感。這點是和其他團隊不一樣的地方。
在業(yè)績方面主要目標是1000萬資產，加大對大客戶的跟蹤。在個人素質方面需要加大力度提高自身的修為。博覽群書，積極上進。
團隊建議方面：針對每位客戶經理進行摸底，了解其家庭情況，工作經歷；密切關注客戶經理的心態(tài)動向，積極引導發(fā)展；對客戶經理的活動量做量化管理，督促其高質量完成；理清客戶經理發(fā)展線路，加強員工的公司歸屬感；制度鮮明，獎懲公正并持續(xù)；重視客戶經理在公司的地位！
合規(guī)方面，保證遵守公司制度，杜絕違規(guī)行為。
證券單位個人年度總結篇八
今年是全省推行網上登記管理的第一年，我市事業(yè)單位法人20xx年度報告工作（以下簡稱年檢）在省事業(yè)單位登記管理局的指導和市編辦的領導下，按照《事業(yè)單位登記管理暫行條例》及《事業(yè)單位登記管理暫行條例實施細則》的規(guī)定，積極宣傳部署，創(chuàng)新工作方法，提升服務水平，增強年檢效果。全市已登記事業(yè)單位535個，應年檢事業(yè)單位法人512個，年檢合格單位512個，年檢合格率為100%；2家單位因改制待注銷，未納入年檢。較好地完成了xx年度事業(yè)單位法人年度報告工作，同時實現(xiàn)了網上登記管理100%。
一、積極宣傳部署，扎實開展培訓。
去年底，省編辦轉發(fā)中編辦《關于加快推進事業(yè)單位網上登記管理的通知》后，市、縣（區(qū)）編辦隨即下發(fā)了推行網上登記管理和做好20xx年度網上年檢的通知，并通過網絡、報刊、會議、文件等多種形式進行了廣泛宣傳，營造網上登記管理的良好氛圍。通過網上登記管理重要性和必要性的宣傳，充分調動了廣大事業(yè)單位的積極性。市、縣（區(qū)）編辦和各事業(yè)法人單位按照登記系統(tǒng)的設計要求，添置配置了計算機、傳真機、掃描儀、數(shù)碼相機等必要的硬件設備，給每個事業(yè)法人單位發(fā)放了“登記管理專用光盤”，滿足了事業(yè)單位網上登記的基本需要。市、縣（區(qū)）事業(yè)單位登記管理部門都配備了高素質的登記管理人員，各事業(yè)單位按照事業(yè)單位登記管理的知識結構要求，選定了登記管理專辦員。市、縣（區(qū)）事業(yè)單位登記管理部門人員參加中編辦和省編辦舉辦的培訓后，進行了認真的準備，除對全市各事業(yè)單位從事登記管理專辦員進行集中系統(tǒng)培訓外，還利用上門檢查、辦理年檢的契機，開展多種形式的現(xiàn)場輔導，保證了網上年檢的順利實施。
二、嚴格年檢規(guī)定，認真審核把關。
在年檢工作中，市、縣（區(qū)）登記管理機關依法對參檢法人應提交的十八項內容進行了審核，重點審查其中四個方面內容。一是審查報送的材料是否齊全，填報內容是否完整；二是審查參檢法人一年來開展業(yè)務活動情況。是否按照核準登記的宗旨和業(yè)務范圍開展活動，有無超出業(yè)務范圍開展活動的行為。三是審查開辦資金有無大幅變化，是否繼續(xù)具備承擔與宗旨和業(yè)務范圍相適應的民事責任能力。對法定代表人調整、開辦資金變化較大等情況，實行先變更，后年檢。四是審查有無抽逃、轉移開辦資金的行為以及依法納稅情況、違約和社會投訴情況、受獎懲和有關評估情況等。對個別單位存在的報送材料不規(guī)范、業(yè)務開展情況說明過于簡單等問題，及時提出改進意見，及時退回補充完善。在年檢辦理中，市、縣（區(qū)）登記管理機關嚴格遵守《事業(yè)單位登記管理暫行條例》及《實施細則》規(guī)定，按照網上登記的具體要求，認真做好受理、審核、核準、通知、復核、紙質材料審核和檔案管理工作，所有年檢證明材料均直接上傳至登記系統(tǒng)，確保年檢資料完整準確。對通過網上年檢審核的法人單位進行紙質材料的審核、整理，并及時進行了網上公告。
三、利用網絡平臺，提升服務水平。
為進一步提高登記管理機關辦事效率，鞏固行政審批流程再造取得的成果，登記管理機關根據網上登記的要求和特點，利用網上登記管理的平臺，對事業(yè)單位法人年檢工作流程再次進行認真分析和梳理，縮減了不必要的工作環(huán)節(jié)，壓縮了年檢辦理時限，年檢辦理盡量做到當日辦結。對提交資料不全或不符合要求的單位，采取一次性告知制度，并通過網絡進行電子數(shù)據傳送，避免辦理者多次往返。同時，積極推行“首辦責任制”，確定最先受理申請的登記管理人員為首辦責任人，負責從申請開始直至辦結的全程跟蹤服務。繼續(xù)堅持逐日督促，當日受理，當日辦結，受到了事業(yè)單位辦理人員的廣泛好評。
為提高管理服務水平，市登記管理部門多次對縣、區(qū)登記管理機關的工作人員進行有針對性的業(yè)務強化指導，對各工作環(huán)節(jié)提出了具體要求。同時堅持以優(yōu)質服務為先導，不斷擴展服務內容，提高管理水平。在年檢工作中做到熱情服務，耐心解答，幫助解決實際問題。
四、加強部門聯(lián)動，提升年檢效果。
市登記管理部門堅持從實際出發(fā)，建立了與各相關部門互相配合、互相制約的聯(lián)動機制，不斷強化相關部門對于事業(yè)單位法人年檢工作重要性的認識。市登記管理部門積極與財政、人社、稅務、工商、質監(jiān)、銀行等部門溝通協(xié)調，要求事業(yè)單位在辦理組織機構代碼證年檢、辦理社會保險、辦理稅務登記、銀行開戶等業(yè)務時，必須出示有效《事業(yè)單位法人證書》。同時，各級登記管理部門對不按規(guī)定時間提交年度報告以及登記事項發(fā)生了變化不及時辦理變更登記手續(xù)的單位，送達《限期整改通知書》，責令其整改。對于未在規(guī)定時限內辦理年檢的法人單位，其他機關不給予辦理相關業(yè)務，有效地推動了事業(yè)單位法人年檢工作的開展。年檢工作完成后，登記管理機關及時將有關登記材料整理、存檔、立卷。同時加強檔案管理，依照程序熱忱為各機關企事業(yè)單位提供檔案查詢服務。
20xx年度全市事業(yè)單位法人年檢工作雖然較為順利地完成，但仍存在一些不足之處。主要表現(xiàn)為：仍有少數(shù)單位對于《事業(yè)單位法人證書》的法律效力認識不足，對于事業(yè)單位年檢工作認識不高，存在年檢不年檢無所謂的錯誤觀念；少數(shù)單位年檢的主動性和自覺性還不強，經多次催辦才來辦理；少數(shù)單位的財務與主管部門尚未真正的分離，登記管理機關缺乏有效的監(jiān)管手段；個別事業(yè)單位的設備和人員還不能很好地適應事業(yè)單位網上登記的要求。今后我們將在省業(yè)務主管部門的領導下，繼續(xù)強化登記管理的業(yè)務學習，不斷提升登記管理服務水平。繼續(xù)更新辦公設備，以更好地適應網上登記管理的需要。繼續(xù)加大對事業(yè)單位登記管理工作的宣傳力度，提高事業(yè)單位法人對登記管理工作重要性的認識。建立健全與銀行、工商、稅務、質監(jiān)、財政、人社等部門的協(xié)調制約機制，提高《事業(yè)單位法人證書》的使用效率，切實維護好事業(yè)單位的合法權益。不斷探索創(chuàng)新登記管理工作方式，積極做好事業(yè)單位年度報告公開、事業(yè)單位法人績效評估和事業(yè)單位法人治理結構建立工作。
年終總結（含綜合性總結）或專題總結，其標題通常采用兩種寫法，一種是發(fā)文單位名稱+時間+文種，如《銅仁地區(qū)煙草專賣局20xx年工作總結》；另一種是采用新聞標題的形式，如松桃縣大興訪送部的卷煙零售戶誠信等級管理專題總結：《客戶爭等級，誠信穩(wěn)銷量》。
正文一般分為如下三部分表述：1、情況回顧這是總結的開頭部分，叫前言或小引，用來交代總結的緣由，或對總結的內容、范圍、目的作限定，對所做的工作或過程作扼要的概述、評估。這部分文字篇幅不宜過長，只作概括說明，不展開分析、評議。2、經驗體會這部分是總結的主體，在第一部分概述情況之后展開分述。有的用小標題分別闡明成績與問題、做法與體會或者成績與缺點。如果不是這樣，就無法讓人抓住要領。專題性的總結，也可以提煉出幾條經驗，以起到醒目、明了。運用這種方法要注意各部分之間的關系。各部分既有相對的獨立性，又有密切的內在聯(lián)系，使之形成合力，共同說明基本經驗。3、今后打算這是總結的結尾部分。它是在上一部分總結出經驗教訓之后，根據已經取得的成績和新形勢、新任務的要求，提出今后的設法、打算，成為新一年制訂計劃的依據。內容包括應如何發(fā)揚成績，克服存在問題及明確今后的努力方向。也可以展望未來，得出新的奮斗目標。
證券單位個人年度總結篇九
為進一步加強安全生產宣傳教育工作，我局結合環(huán)衛(wèi)工作實際情況，緊緊圍繞“強化紅線意識，促進安全發(fā)展”的主題，于201x年6月1日至30日開展了此次“安全生產月”活動，著力深化全局干部職工安全生產責任意識，牢固樹立安全生產“紅線”意識，以“科學發(fā)展、安全發(fā)展”的理念，進一步加強和改進安全生產工作，現(xiàn)將本次“安全生產月”活動工作情況總結如下：
一、高度重視，加強領導。
為加強本次活動的組織領導，確保安全生產月活動的有效落實，我局成立了“安全生產月”活動領導小組，制定了詳實可行的活動實施方案，對活動進行認真組織、周密部署、精心安排，與各股(室)、隊層層簽訂了《安全生產責任狀》，落實責任，真正做到思想上高度重視，措施上完善具體，行動上快速有力，確保活動有組織、有方案、有行動、有效果。
二、突出主題，精心組織。
我局圍繞“強化紅線意識，促進安全發(fā)展”這一主題，開展安全生產月一系列活動，營造濃厚的活動氛圍，讓“安全發(fā)展”理念深入人心。一是緊緊圍繞“強化紅線意識，促進安全發(fā)展”的主題，組織召開了局務擴大會，重點學習了習近平總書記關于安全生產一系列重要講話精神，讓職工牢固樹立安全生產“紅線”的意識，把規(guī)范自己的行為、注重安全生產變?yōu)樽杂X行動，真正從思想上提高安全安全的責任意識，克服麻痹思想和僥幸心理。二是利用社區(qū)公告欄、橫幅、宣傳欄等形式進行宣傳，在全局積極營造氛圍，開展安全生產知識宣傳，普及相關法制理念。三是開展生產安全事故警示教育活動，通過安全教育討論活動，剖析典型安全生產事故的原因，吸取教訓，“舉一反三”認真查找單位存在的安全生產隱患，杜絕同類事故的發(fā)生。聽取環(huán)衛(wèi)職工和群眾對安全生產的意見和建議，切實做好防范工作。
三、以活動為契機，落實安全生產隱患排查治理。
為了將本次安全生產月活動落實到實處，使活動的開展有成效，局領導到基層進行安全檢查，針對環(huán)衛(wèi)工作特點，重點檢查了清洗清運車隊車輛、生活垃圾中轉站設備運行情況。在安全生產月活動中，堅持日常檢查、周安全檢查及不定期抽查相結合的檢查方式，對所查出的安全隱患問題及時進行了整改落實，并建立了臺賬。通過進行的有計劃、有組織、有目的的定期檢查和各級人員的不定期巡查，使我單位安全生產月活動變得更加具體、更加全面，有力地推動了安全工作，為環(huán)衛(wèi)工作的安全穩(wěn)定發(fā)展提供了良好的環(huán)境。
四、下一步的工作措施。
通過開展這次“安全生產月”活動，結合實際，今后重點抓好以下幾個方面的工作：
1、認清形勢，提高認識，切實加強對安全生產工作的領導。要堅決克服麻痹思想和松懈情緒，增強緊迫感和責任感，加強對干部職工的安全生產教育，提高安全生產意識，層層建立安全生產責任制，加大安全生產工作力度，采取有力的安全防范措施。
2、認真貫徹“安全第一，預防為主”的方針，按照“以人為本”的思想理念，定期對職工進行安全生產教育，使全體干部職工做到“警鐘長鳴、防微杜漸”，把各類事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)，杜絕各類事故的產生。
3、嚴肅查處各種違章和安全責任事故。今后我局將認真貫徹上級有關安全生產的法律法規(guī)，加大安全生產管理的力度，跟蹤督查隱患的整改進展情況，安全生產領導小組將定期對各股室隊安全生產情況進行檢查，大力消除事故隱患，確保安全生產形勢穩(wěn)定。
證券單位個人年度總結篇十
在工作目標落實歷程中宿舍治理完善工作制度，有力地匆匆進了治理程度的整體晉升。對潔凈工每周不按期反省評分，對好的獎勵，差的處罰。做好固定資產治理工作要求負責宿舍固定資產治理，對固定資產的監(jiān)督、治理、維修和使用維護。增強組織領導，切實落實消防工作責任制，為全面貫徹落實“預防為主、防消結合”的方針，公司消防平安工作在上級領導下，樹立了消防平安反省制度，從而推動消防平安各項工作有效的開展。
三、主要經驗和勞績。
只有擺正本身的地位，下功夫熟悉基礎業(yè)務，能力更好適應工作崗位。只有主動融入集體，處置懲罰好各方面的關系，能力在新的情況中保持好的工作狀態(tài)。只有堅持原則落實制度，認真統(tǒng)計盤點，能力履行好用品的申購與領用。只有建立辦事意識，增強溝通和諧，能力把分內的工作做好。要增強與員工的交流，要與員工做好溝通，辦理員工工作上的情緒問題，要與員工進行思想交流。
四、增強反省，實時整改。
在這一年的工作中打仗到了很多新事物、產生了很多新問題，也學習到了很多新知識、新經驗，使本身在思想認識和工作才能上有了新的進步和進一步的完善。在日常的工作中，我時刻要求本身從實際出發(fā)，堅持高標準、嚴要求，力爭做到業(yè)務素質和道德素質雙進步。
本部有個別員工，自滿情緒較高，工作上我行我素，自已為是，公司的制度公開不遵守，在同事之間挑撥是非，嘲諷，冷語，這些環(huán)境晦氣于同事之間的連合，要從思想上加以教導或處罰，為企業(yè)創(chuàng)造優(yōu)越的工作情況和形象。宿舍盜竊變亂的發(fā)生，固然我們做了不少工作，門窗加固，與其公司及員工鼓吹進步自我警備意識，但這還不能辦理根本問題，后來引起上級領導的看重，現(xiàn)在工業(yè)園已安裝了高清視頻監(jiān)控系統(tǒng)，這樣就能更好的預防被盜變亂的發(fā)生。
在往后的工作中要持續(xù)立異，實時與員工進行溝通，同時在平安治理方面要嚴格要求本身，為廣大公司員工做好表率帶頭作用。在來歲的工作中，我會繼承盡力，多向領導陳訴請示本身在工作中的思想和感想感染，實時矯正和補充自身的不夠和缺陷。
證券單位個人年度總結篇十一
有選擇、有針對性、有目的的加強與保險的配合，自20xx年開始，證券經紀業(yè)務競爭加劇，券商之間客戶挖角、傭金大戰(zhàn)不斷，有鑒于此，個人認為在維護好傳統(tǒng)渠道的同時，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業(yè)的發(fā)展來看，綜合金融是大勢所趨，平安很有幸走在了時代的前列，因此，我們要充分抓住與利用好這個優(yōu)勢，形成對其他券商的比較優(yōu)勢。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。
證券行業(yè)是一個變化無常，新產品、新事物不斷更新的行業(yè)，20xx年至今行業(yè)先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開展情況來看，發(fā)展并不如人意，所以，我們如果取得了這兩個產品的勝利，無疑取得了新一輪競爭的制高點。在這一方面，作為投資顧問，我們需要從知識儲備與客戶培訓方面下手，培養(yǎng)客戶的使用習慣，增加客戶的忠誠度，為公司提供新的利潤增長點，形成差異化競爭。
營業(yè)部在立業(yè)已經10多年，存量客戶相對較多，結合前期服務情況來看，安逸理財?shù)姆罩饕w現(xiàn)在新開客戶上，對于存量客戶的服務則相對較少，因此，明年開始，建議加大對產品經理的支持，進而對存量客戶提升服務質量，爭取簽約更多的安逸理財客戶，培養(yǎng)客戶的忠誠度，一則可以防止客戶流失，同時在新產品推廣、理財產品銷售方面也會有一定的優(yōu)勢。
證券行業(yè)日新月異，20xx年還有很多新業(yè)務會推出，融資融券轉常態(tài)、轉融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等，要想在競爭中立于不敗之地，只有不斷的加強新業(yè)務學習，提升自己的業(yè)務技能，同時加強對營銷人員的業(yè)務培訓，對存量客戶里面凈值較高，同時交易較活躍的客戶進行指導，培養(yǎng)客戶對新產品的交易熟悉度。
新的一年即將展開，競爭還將延續(xù)，但機會卻相對有限，個人認為只有和諧的團隊，專業(yè)的技能，熱誠的服務才能在競爭中立于不敗之地，非常榮幸公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我將珍惜這次機會，為公司與個人發(fā)展的雙贏而努力。
證券單位個人年度總結篇十二
剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。
在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。多學習，學習先進的證券業(yè)務理論，學習同事的寶貴工作經驗，學習專業(yè)知識。多琢磨，學習到的業(yè)務知識反復的琢磨，實際業(yè)務中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。
通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解，客戶對客戶經理以及營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的.交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結：
(一)電話回訪業(yè)務：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。
(二)前臺業(yè)務：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關業(yè)務。
在學習前臺具體崗位業(yè)務前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務。
1、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結，為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結束當天業(yè)務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。
3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務，身份證升位，變更身份證有效期等?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應的繼承業(yè)務操作。
(三)積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作。
1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。
2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。
5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。三個月的時間是短暫的，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。作為一個新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。
證券單位個人年度總結篇十三
20xx年已經遠離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學生時代走出了大學校門到公司實習，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學生光環(huán)的學生到一個必須負起工作職責的職業(yè)人的轉變，在這個轉變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經歷了許多方法和思維的轉變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領導和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經歷了開始一段時間的不適后，現(xiàn)在已經基本上適應了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務的方法。并在不斷在工作中學習和積累，以便在完成自己本職工作的基礎上，努力在經紀業(yè)務上也有所突破。
20xx年是營業(yè)部建設的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業(yè)部已經展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設已經完成并順利完成各種測試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業(yè)部已經矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進步，完成了一個人生重要的轉折。
在這一年中我從得到得經驗的是認真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當總部指導我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當然的固有思維，自己認為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術部的工作人員更要完全安裝本部的指導文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結經驗，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務熟悉起來。
我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題，由于對外聯(lián)系的'不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學習，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力。
營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據自身的特點，我覺得我應該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應該先從自己本職工作開始學習，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網路安全，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責任，通過前段時間的系統(tǒng)建設，我已經對系統(tǒng)的基本構架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經驗的中總結，避免一些別人已經犯過的錯誤。我應該從以下方面入手：
1、認真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設日志》，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當一旦發(fā)生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。
2、從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經驗，來彌補我們新成立營業(yè)部經驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。
3、營業(yè)部漸漸走上正軌，關于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。
證券單位個人年度總結篇十四
20xx年就要過去了，回顧這一年來的工作，有得有失。在證券市場行情極度低迷的情況下，客戶的開發(fā)工作遇到的前所未有的挑戰(zhàn)?？蛻舻拈_發(fā)和維護遇到的相當大的難度，但也是這一年所遇到的困難，也使我對客戶經理這個崗位有了更深認識和了解，維護客戶開發(fā)客戶不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作能夠坦誠地與客戶交流。為客戶提供更專業(yè)，更細致的服務在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平?，F(xiàn)結合自身情況做如下總結：
3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的.基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。
盡管有些工作還不盡如人意，雖然前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，盡管總結出一些經驗，但深深的感覺自身的不足，例如：證券知識還須加深了解，需不斷學習。在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強，專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。需要不斷完善、充實自己，使自己成為一名合格客戶經理。展望未來站在新的起點，我相信通過學習“服務營銷管理模式”等，各種優(yōu)秀營銷模式，能為客戶提供全方位的服務，讓自己的客戶群體和資產不斷發(fā)展壯大。
證券單位個人年度總結篇十五
時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的20xx年，證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。xx的大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起xx證券的精神和信心，變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。20xx年我主要的工作如下：
1、近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費率、轉托管的客戶異常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關鍵，對于一些市值較大，需求較為復雜的客戶要求轉托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助，對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認識。
2、在縣城拓展客戶，尋找營業(yè)部的下線，先后到xx、xx苦苦尋覓發(fā)展經紀人，最后在xx發(fā)展了一名兼職經紀人。
3、手機營銷的工作，自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來，我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動，最后成功的營銷了xx客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。
4、短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已察覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動研發(fā)的經濟實用新型的次一代短信工具―移動飛信。當然，要想發(fā)飛信，就得加飛信！客服部在一段時間內完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉軌加兼顧的初步工作，本人認真的配合客服部的方經理的工作。
5、本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作?！白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人員中常聽到的話，的確也是如此！我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為，每天早上結合當天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當天盤面的看法以及個股的推薦，對營業(yè)部qq群的維護?？蛻羲絽⒉畈积R，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調！做好這項工作還是要多加強學習，積累經驗，把自己水平提高是硬道理?。?BR> 6、與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)長青之樹的根基，為了這一點，我和客服部的同仁常常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。
7、配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱，機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證，所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影，因為我在做測試。
8、最近行情比較活躍，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了xx小區(qū)、xx小區(qū)、xx小區(qū)、xx公園等地，從這些活動中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事長大視野、大發(fā)展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實地、夯實實務、勤于學習，我們必將站上勝利的巔峰。
證券單位個人年度總結篇十六
回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強?，F(xiàn)將近一年來的。
如下：
一、加強學習，提升素質。
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關業(yè)務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。
二、積極上進，踏實工作。
自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問題，繼續(xù)努力。
通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結如下：
一、完善營業(yè)部柜臺整體形象。
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
二、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2、0的測試。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2、0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用2、0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶資料集中核對整理。
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四、運營條線員工晉級評定。
公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券單位個人年度總結篇十七
20xxxx年已經過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近xxxxxxxx點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。
第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品，然后向客戶推介。現(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品。
第三，了解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20xxxx，即將逝去，但20xxxx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
證券單位個人年度總結篇十八
20__年上半年，隨著證券市場改革實現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時期。
市場日趨活躍，行業(yè)走出困境。20__年1—6月，上證綜指從1161點上漲至1672點，漲幅達44;深證成指從2863點上漲至4301點，漲幅達50。市場持續(xù)活躍，股票、基金、權證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元，較去年同期(32470億元)增長了204。在市場強勁回升的有利條件下，證券公司結束了近幾年的行業(yè)性虧損。
股改進入突破階段，市場面臨歷史轉折。到20__年6月底，股改上市公司市值占比已達到70。隨著管理層以股改為重點全面推進資本市場基礎性、制度性建設，證券市場的深層次矛盾和結構性問題正在逐步解決，為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎，帶來了前所未有的生機和活力。
券商整治基本結束，行業(yè)格局重整。自20__年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經營問題得到有效遏制，證券行業(yè)風險明顯釋放。同時，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務快速增強實力，行業(yè)集中度進一步提高，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。
政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20__年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。同時，資產證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務和創(chuàng)新產品也醞釀成熟或相繼出臺，有力地增加了市場活躍程度，同時也為券商開辟了新的業(yè)務空間和贏利渠道。
二、20__年上半年經營情況。
(一)上半年總體財務指標。
20__年上半年，公司實現(xiàn)收入總額__元，支出總額__元，其中營業(yè)費用__元，實現(xiàn)利潤總額__元，比去年同期增加__元。
其中，經紀業(yè)務實現(xiàn)收入__元，利潤__元;固定收益證券總部實現(xiàn)收入__元，利潤__元;投資銀行總部實現(xiàn)收入__元，利潤__元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入__元，利潤__元;證券投資部實現(xiàn)收入__元，利潤__元。
(二)上半年各項業(yè)務經營情況。
1、經紀業(yè)務：乘勢而上、穩(wěn)步增長。
(1)主要經營業(yè)績。
實現(xiàn)收入__元，利潤__元。股票、基金、權證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元，較去年同期增長了212，市場占有率6.76‰，市場排名第__。6月末客戶資產總額128.27億元，較期初增長了50.87億元，增幅為66，其中客戶資產凈流入15.58億元，增幅20，客戶資產投資增值35.29億元，增值率為46。同時，截至6月末，共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。
(2)重點工作回顧。
以客戶增值為原則，加強傳統(tǒng)業(yè)務的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強了咨詢服務的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會，提高《晨會摘要》等咨詢產品的質量，并推出了《客戶持倉前5__股票投資周報》等新的資訊產品，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產品和相應的配送服務，大大豐富了營業(yè)部的資訊產品線。同時，積極探索盤活客戶資產的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產盤活競賽活動”。
積極開拓新業(yè)務，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長點。強化營業(yè)部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產品的營銷力度，上半年累計代銷基金2。89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達到2.24億元。同時，制定了限售流通股托管業(yè)務的管理及獎勵措施，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當?shù)貎?yōu)勢，抓住股改機遇搶占寶貴的機構客戶資源。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發(fā)中的上市公司__，限售股份余額約6.3億股。
完善風控機制，加強日常監(jiān)控，促進合規(guī)運行。提出了解決“非實名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多')賬戶”的資產提取等歷史遺留問題的實施方案;開展了權限管理專項自查，同時加強總部對營業(yè)機構權限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對重要客戶、重要業(yè)務進行監(jiān)控和報備審批;針對權證等高風險產品，進一步加強證券賬戶管理，防范違規(guī)操作;對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進行完善。
開源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。根據公司倡導的“我為公司多賺一分錢，我為公司多節(jié)省一分錢”的價值理念，對全系統(tǒng)的營業(yè)費用開支情況進行及時跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時調整，確保營業(yè)費用的開支控制在準事業(yè)部制的費用控制目標之內。上半年經紀業(yè)務收入同比增長，而營業(yè)費用同比基本持平人力資源費和資產使用費、行政及業(yè)務費用均控制在準事業(yè)部制要求的控制目標之內。營業(yè)費用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長。
2、固定收益業(yè)務：提前實現(xiàn)收入和品牌雙突破。
(1)主要經營業(yè)績。
上半年實現(xiàn)收入__元，利潤__元。累計完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實現(xiàn)收入__元;銀行間債券市場交易總量236。82億元，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位，累計實現(xiàn)現(xiàn)券交易差價收入__元;完成__企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷，實現(xiàn)承銷收入__元。
(2)重點工作回顧。
完善準事業(yè)部制度，加強部門內部管理。成立固定收益證券業(yè)務委員會，負責部門業(yè)務發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理、費用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務流程及規(guī)范。
繼續(xù)加強項目儲備和客戶開發(fā)工作。對客戶進行細分，指定專門的客戶經理負責維護，加強與客戶的日常溝通，同時開發(fā)了一批優(yōu)質機構客戶。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項目__，其中__已經簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機構客戶。
提高研究報告的專業(yè)水準和實效性，與研究、經紀業(yè)務互動。重點著眼于研究報告的準確性實效性，得到了市場認可，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進行了準確的分析和預判。同時積極參與了公司投資策略小組，集合理財方案設計小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務的研究工作。
加強合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網的名義與證券時報社合作，成功舉辦了20__中國債市之星評選活動，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯(lián)誼會。
3、投行業(yè)務：抓住了市場機會，初步實現(xiàn)突破。
(1)主要經營業(yè)績。
上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通__，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達爾、深圳華強、桂林旅游__，合計__上市公司股改保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改財務顧問項目。
同時，二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項目，合計有__股改項目已簽署協(xié)議或正在實施;在會審核ipo項目__，惠程電氣和___三環(huán);再融資項目__;收購兼并財務顧問__。
(2)重點工作回顧。
加大重點地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進行了___地區(qū)的項目開發(fā)，鞏固了投行業(yè)務的地區(qū)優(yōu)勢。
證券單位個人年度總結篇十九
時間過的很快，回顧這一年來的工作。首先，我感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，一年來了有了很大的提高。
現(xiàn)將一年來的工作情況總結如下：
自從加入xxxx營業(yè)部后，在公司的日常學習中，讓我對證券研究有了一定的認識。初步掌握了基本面分析的要點與方法，改變了原有對市場的簡單認識，建立了正確的視角去看待市場的變化：
由原來單一的關注個股，開始向關注宏觀經濟變化，關注行業(yè)變化的方向轉變。以往個人只關注簡單的宏觀經濟現(xiàn)象，沒有深入的去思考背后的根本，以及現(xiàn)象可能引發(fā)的變化，對于行業(yè)的關注也脫離了宏觀經濟的變化，所以導致對于行業(yè)的變化把握不夠。經過這一年的學習與工作，我認識到了證券分析必須從大的背景出發(fā)，由面到點的去一步一步進行，而不是單一的從k線形態(tài)出發(fā)進行憑空想象。
從簡單的關注個股形態(tài)與基本面，向形態(tài)與量能結合，關注資金流向方面轉變。過去個人總是通過k線形態(tài)結合公開資料進行分析，相對而言比較片面，對于資金流向分析不太關注，且不得要領。近期在鄭總的指點下，開始對于這個方面進行關注與學習。雖然目前盤面對于量能變化的敏感度還十分缺乏，對于資金流向的把握還十分欠缺。個人意識資金流向是行情的根本，這個方面將是我下一階段需要努力的方向。
開始端正自己的投資操作理念與心態(tài)。
過去心態(tài)相對比較容易波動，同時投資操作理念相對簡單。經過這一年的工作與學習。個人認為個人心態(tài)有所提高。以往個人只在意于結果，對于造成結果的原因不太深究?，F(xiàn)在在平時的工作、學習、個人操作中，比較注意過程，對于好的結果或壞的結果，個人都進行一定的總結。心態(tài)較以前平和許多。投資理念操作方面，個人十分贊同公司關于“跟從主流資金“的理念，雖然對于市場節(jié)奏把握的能力目前還十分欠缺；有時候還犯過于使用靜態(tài)眼光看待市場以及個股的錯誤。但目前個人在日?？幢P分析操作中已經有意識的去糾正與改變。
日常工作
我的日常工作主要是幫助公司開發(fā)客戶并維護好個人客戶，推銷公司發(fā)行的各種理財產品。個人認為自己在這個方面作的還很不夠。雖然，每周自己都積極參與工作，并總結文字，盡量多從客戶的`角度去分析與思考，抓住客戶的心理想法，但仍未達到預定目標。在這個過程中，個人認為，還是需要多做多學習，開發(fā)適合的客戶，多做服務，和客戶成為朋友，讓他們信任并支持自己，能進行二次開發(fā)最好。
通過本次總結，讓我靜下心回顧了一年來的進步與不足。
個人認為不足在于：
自身知識結構仍需要進一步理順。
雖然平日在自我學習、看各種新聞資料，每日與客戶的交流中，吸取了很多的經驗與知識，但個人認識到，還沒有很好的理順與發(fā)展。下一年的工作與學習中，個人打算對于基礎知識進行回顧與加強。
提高工作的主觀能動性。
雖然每天都了解市場、個股的信息，但是個人一定的惰性使我看觀察信息時不夠仔細與敏感。對于市場的變化，由于主觀能動性的不夠，導致分析不夠。同時，對于其他行業(yè)的關注，也缺乏連續(xù)性。
證券行業(yè)是一個不段學習與積累的行業(yè)，下一年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸，才可能有一定的進步。
多開發(fā)一些有效客戶，為公司的業(yè)務發(fā)展實實在在的盡一份自己的力量。
證券單位個人年度總結篇二十
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解。進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務開拓能力的提高。在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了。對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單。進入信達證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡。拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
證券單位個人年度總結篇二十一
白駒過隙，時光荏苒。一轉眼20xx年即將消失在我們的視野當中。20xx年既是我整整在國盛證券工作屆滿六年，也是我緊隨營業(yè)部同仁在蔡向彤總經理帶領下響應公司號召“解放思想、轉變觀念、推進改革、加快發(fā)展”當中，奮勇直追的年份。盤算自己20xx年取得的成績，首先我可以非?？隙ǖ氖亲约涸趯Υ韭毠ぷ鳟斨羞€是體現(xiàn)出了兢兢業(yè)業(yè)、任勞任怨、獨立自主、勤奮學習的積極態(tài)度。為營業(yè)部乃至于公司的發(fā)展做出了自己應有的貢獻。
一、顧全大局，服從安排，堅守崗位。
自從20xx年10月份加入到國盛證券景德鎮(zhèn)營業(yè)部工作至今始終奮戰(zhàn)在與客戶接觸最前沿的駐外昌河服務網點當中。雖然自己的家距離工作的地點非常遙遠，平時坐公車都要中途轉站方能到達，但自己從無怨言，堅決服從大局，服從營業(yè)部領導的崗位安排。
二、堅持以鄰為善，搞好與服務網點相關部門的關系。
裘強董事長曾經在員工大會上說過“關系就是生產力”，憑借自己多年與合作單位主要領導建立起的良好個人關系，在20xx年初的網點續(xù)約談判當中不僅密切配合營業(yè)部領導爭取到了最實惠厚的租金待遇，同時個人還利用了對方在簽署合同當中的一個小小疏忽為營業(yè)部的續(xù)約多獲得了一年時間。成功續(xù)訂租約也就意味著為我們國盛證券和江南、世紀證券在昌河的長期競爭提供了場地保障。
三、協(xié)調監(jiān)督服務網點的場地改造。
20xx年三月份由于服務網點內部需要配合對方的場地整體改造而面臨結構調整，自己主動跟合作單位的翟校長積極協(xié)調，要求施工方在不妨礙我們客戶正常交易的情況下將施工時間拖延至周末進行。而且施工方案也經過本人的再三確定在不構成網點未來安全隱患的前提下才得以施工。為了認真監(jiān)督這次施工的質量排除隱患，自己也主動在周末連續(xù)兩天寸步不離的在施工現(xiàn)場充當了一回監(jiān)工的角色。直至施工改造完畢，自己動手將網點內的衛(wèi)生搞好，交易設備測試無誤之后方才放心回家。
四、促使當?shù)仉娦挪块T更換架設服務網點寬帶專線。
我們昌河服務網點成立距今已有六個年頭，當初安裝的寬帶線路歷經風雨的腐蝕和場地改造的變遷經常出現(xiàn)莫名的網上交易信號中斷、停頓，極大的影響現(xiàn)場客戶的正常交易。但由于此線路較長而且信號并未完全缺失，當?shù)仉娦挪块T起初僅同意進行適當維護而不愿徹底更換。但為了能夠保證現(xiàn)場客戶的交易過程更加流暢，在經過自己不下n次的交涉之后，最終電信部門被我的毅力打動，終于在今年四月份全部更換了網點內的寬帶線路，并且還是專門架設的一根全新專線。自此，服務網點內的交易信號得到充分保障。在客戶交易當中再未出現(xiàn)過網絡信號方面的問題。
五、切實保障網點內外客戶的交易設備，實現(xiàn)網點主機零損壞。
20xx年還讓我比較欣慰的就是在經過本人每天的精心維護下，雖然大部分還是網點成立之初的“實達”品牌電腦，但在我所管理的網點內，除了更換幾臺由于磁化而出現(xiàn)圖像不清的電腦顯示器之外，無一臺交易主機出現(xiàn)永久性故障。另外，在整個20xx年度，經過本人的不完全統(tǒng)計，大致上門維護客戶電腦的次數(shù)超過200次。而且基本都是“手到病除”。極大的保障了昌河及周邊客戶的正常交易。
六、在勤奮工作之余，努力學習，增強業(yè)務知識，提高咨詢能力。
就順利通過。此外自己還身兼營業(yè)部咨詢團隊的一員，為了配合營業(yè)部的咨詢工作，在完成本職工作之余，還利用下班的時間幾乎獨立撰寫了20xx年三季度股市展望一文，并在營業(yè)部現(xiàn)場為客戶做了演講。目前手頭還有一件正在醞釀當中行將完成的工作，繼續(xù)為營業(yè)部客戶撰寫20__年股市展望。自己也希望，隨著20xx年股市展望的出臺，不僅能夠為我們營業(yè)部咨詢團隊20xx年的工作畫下一個完美的句點，同時也能夠為我們咨詢團隊20xx年的工作奠定一個良好的開端。
七、始終嚴格要求自己愛崗敬業(yè)、堅持原則、熱情服務。
雖然自己幾年如一日的孤身奮斗在客戶服務的最前線，但本人始終以敬業(yè)、熱情、耐心、高效的態(tài)度投入到工作當中。嚴格要求自己，在整個20xx年度未發(fā)生一起遲到早退的現(xiàn)象，無論是對待現(xiàn)場交易的客戶，還是非現(xiàn)場的客戶，無論是市值多的客戶，還是市值少的客戶，都能夠做到一視同仁、熱情服務、耐心講解、有問必答、有求必應，時刻不忘以自身良好的服務態(tài)度以及專業(yè)能力做好國盛證券的品牌宣傳工作。在工作過程中，也從不刁難客戶、遇到問題總是在第一時間解決從不推諉、從不違反證券從業(yè)人員管理規(guī)定私自接受客戶全權委托交易、從不接收客戶饋贈的現(xiàn)金和禮品。努力提高工作效率和服務質量，自始自終保持高效、優(yōu)質、專業(yè)的服務態(tài)度，極大的增強了客戶對我們國盛證券的忠誠度。
八、與營業(yè)部各部門團結協(xié)作抵御市場的惡性競爭。
進入到20xx年以來，我市的證券營業(yè)環(huán)境發(fā)生明顯的變化，特別是在原世紀證券景德鎮(zhèn)服務部升格為營業(yè)部之后，在市場上以各種優(yōu)厚的待遇大量招聘經紀人，以降低傭金的方式四處開發(fā)并挖掘客戶。再加上之前一直就在昌河設有網點的江南證券，昌河客戶資源的搶奪戰(zhàn)可謂是空前險惡。值此關鍵時刻，我一方面跟營業(yè)部的部門經理劉強時刻保持聯(lián)系。對情緒激烈轉戶意愿較強的客戶采用針鋒相對調降傭金的的方式慰留，對情緒尚可但存有疑問的客戶則采用現(xiàn)場面談和電話溝通的方式予以挽留。前者通?？斓稊貋y麻，后者由于考慮到營業(yè)部的整體利益，經常是動之以情，曉之以理，主打我們國盛的服務品質以及咨詢能力，終于感動到部分客戶答應在不大舉降低傭金的基礎上依然愿意繼續(xù)留在我們國盛證券指定交易。另一方面也密切與營業(yè)部的總經理助理黃榮華保持聯(lián)系，觀察昌河客戶的資金有無異常賣空轉空的情況，一經發(fā)現(xiàn)就立馬與其溝通，掌握第一手動機。所幸，在經過自己慎重對待以及與營業(yè)部同仁們的團結協(xié)作之下，在整個20xx年度我所管理的昌河服務網點最終交出了一份無一人轉戶也無一人資金異常賣空轉空的零損失成績單。
九、積極開展市場營銷，努力為營業(yè)部增加市場份額。
本人在20xx年度的營銷成績總體看主要呈現(xiàn)以下幾個特點。在基金銷售方面由于受到20xx年證券市場的影響，之前營銷的大部分客戶所購買的基金還有相當一部分依然處在虧損狀態(tài)，其中也不乏自己的親朋好友。所以導致在20xx年的基金銷售成績相對于往年有所下降。但是在新增客戶上，依靠自身的優(yōu)質服務以及國盛證券的品牌效應，還是相對同期有所上升，達到并超過了每周一戶的既定目標。新增客戶資產也繼去年之后再度超過了百萬市值。此外，自己還利用工作之余加大創(chuàng)業(yè)板的宣傳力度，鼓勵客戶簽署并開通創(chuàng)業(yè)板交易。
十、對國盛與江信國際再度融合的感觸以及20xx年的期許。
九月份我們國盛證券與江信國際再度融合之后，經過這幾個月轟轟烈烈的改革下來，我發(fā)現(xiàn)營業(yè)部的變化就是大家無時不刻的都處在一種亢奮的工作狀態(tài)當中，而且在經過自己私下和公開的與同事們交談接觸之后，感覺現(xiàn)在大家無論是在凝聚力還是士氣斗志上都處在一個空間統(tǒng)一的高度，似乎時刻準備著，隨時都可以為了公司而戰(zhàn)斗，隨時都可以為了公司而犧牲個人利益。
20xx年就要在寒冷當中緩緩的走進歷史的長河了，在這里我要由衷的期許未來，期許20__年，期許自己能夠繼續(xù)跟隨營業(yè)部的同事們一起，在營業(yè)部總經理蔡向彤的領導下，為營業(yè)部，為公司，為集團的進一步做大做強貢獻自己的綿薄之力。
證券單位個人年度總結篇二十二
由于人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
1、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據、金傭系統(tǒng)數(shù)據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
2、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
3、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
4、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
5、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
6、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據合并工作。
7、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據集中工作。
8、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數(shù)據流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到現(xiàn)在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
5、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
6、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
10、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
11、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的.交流、監(jiān)督。
12、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
13、對公司推出的新產品及時了解。
20xx年工作計劃：
14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協(xié)調能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司：
20、多提供一些培訓機會給大家。
21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券單位個人年度總結篇二十三
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關業(yè)務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。
自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案。現(xiàn)在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券單位個人年度總結篇二十四
作為一名剛參加工作不久的畢業(yè)生，初來到公司，在領導和導師的指導與包容下，通過自身的不懈努力，已經逐漸適應了周圍的生活與工作環(huán)境，對證券事務助理的工作也逐漸進入了狀態(tài)。寬松融洽的工作氛圍，讓我很快完成了從新人到員工的轉變。
證券事務部是公司的信息中樞，起著聯(lián)系內外的作用。對外主要面對證監(jiān)局、交易所以及社會公眾，對內主要聯(lián)絡各部門準備信息披露資料，向董事會秘書負責。
在本部門的工作中，我一直嚴格要求自己，認真及時做好導師布置的每一項任務，專業(yè)和非專業(yè)上不懂的`問題虛心向導師請教學習，不斷提高并充實自己。在工作上建立信息保密意識、提高自身專業(yè)水平、增強處事靈活性是做好證券事務工作的前提。積極向領導和導師學習，使自己的職業(yè)素質和業(yè)務水平不斷完善，爭取早日將知識轉化為能力，獨立履行各項工作職責。雖然逐漸掌握了職責之內的工作，但在實際操作中也存在著不少問題。在撰寫文件資料時，語句用詞不夠成熟、欠缺恰當；核對報告中各項數(shù)據時，還應提高細心程度；理順各類工作的相關性，增強對工作的敏感度；以及難免出現(xiàn)的其他一些差錯，仍需要導師給予提醒和指引。但前事之鑒、后事之師，這些經歷也讓我不斷成熟，在處理各種問題時考慮得更全面，杜絕類似失誤的發(fā)生。
同時，希望延續(xù)團隊中嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，分享工作經驗，在以后類似的事務處理中更加全面、謹慎；完善部門檔案管理制度；積極維護公司的公眾形象，引導各類媒體對公司的正面報道；做好證券市值管理工作。
這段時間以來，我看到了公司在行業(yè)內的實力，更看到了自己的變化與有待提高之處。在此，真心希望自己能夠早日成為一名正式的員工，在以后的工作中，我會帶著更加積極和熱情的態(tài)度做好自己的本職工作，通過努力與勤奮為公司做出更多的貢獻的同時，也逐步實現(xiàn)自己的目標和人生價值，與理邦一起成長，共同走向美好的未來。