內(nèi)控自評(píng)報(bào)告（精選19篇）

    通過撰寫報(bào)告，我們可以整理和梳理自己的思路，提高問題分析和解決能力?？梢允褂脠D表、表格、案例等輔助工具來更好地展示數(shù)據(jù)和結(jié)論。通過閱讀這些報(bào)告范文，我們可以對(duì)報(bào)告的撰寫方式和要點(diǎn)有更深入的理解。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇一
    截止2月3日，滬深兩市上市公司披露內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告企業(yè)17家，其中，13家企業(yè)公布了審計(jì)事務(wù)所對(duì)該報(bào)告出具的內(nèi)控鑒證報(bào)告或內(nèi)控審計(jì)報(bào)告，9家企業(yè)公布了券商對(duì)該報(bào)告的核查意見。可以明顯發(fā)現(xiàn)深市企業(yè)更重視內(nèi)控，所有公布年報(bào)的企業(yè)同時(shí)都公布了內(nèi)控自評(píng)報(bào)告。17份報(bào)告中，002017永新股份為2011年內(nèi)控試點(diǎn)單位。
    看上去很美
    正如我去年評(píng)價(jià)內(nèi)控報(bào)告時(shí)指出內(nèi)控自評(píng)報(bào)告總是沒有人說自己不好一樣，這17份內(nèi)控自評(píng)報(bào)告中，沒有真正自身的重要控制缺陷和重大控制缺陷。
    我們每個(gè)人都清楚國(guó)內(nèi)上市公司目前的實(shí)際管理水平，既然美國(guó)實(shí)施內(nèi)部控制時(shí)，40%的企業(yè)披露重要或重大控制缺陷。那么，如果我們真正實(shí)施內(nèi)部控制的企業(yè)，披露重要或重大控制缺陷的比例少于50%，就只有兩個(gè)可能。
    第二，企業(yè)還需要一個(gè)較長(zhǎng)的提高過程，以適應(yīng)內(nèi)部控制的監(jiān)管要求。事實(shí)上，在國(guó)外開展內(nèi)部控制只需要經(jīng)過檢查、改進(jìn)控制、復(fù)查、完善控制、綜合控制水平的提高五個(gè)階段，這樣的流程走下來少則一、兩年，多則三、五年。國(guó)內(nèi)一些上市公司由于流程、制度體系的不完善，需要的經(jīng)過初查、建立控制、檢查、改進(jìn)控制、復(fù)查、完善控制、綜合控制水平提高等七個(gè)階段，時(shí)間周期更長(zhǎng)。并且，在企業(yè)開展內(nèi)部控制的前兩個(gè)階段，無法對(duì)重要和重大缺陷進(jìn)行有效分析和準(zhǔn)確界定。
    悲中有喜
    經(jīng)過分析，這17份報(bào)告所反應(yīng)出各公司的內(nèi)控工作開展情況可以分為三大類：內(nèi)控工作取得一些實(shí)質(zhì)性進(jìn)展、剛認(rèn)真開展內(nèi)控工作、內(nèi)部控制工作還處于籌備和學(xué)習(xí)階段。
    002479富春環(huán)保、002561徐家匯、300146湯臣倍健、300166東方國(guó)信、300182捷成股份、600406國(guó)電南瑞和600499科達(dá)機(jī)電。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告到底能看出什么
    很多人都會(huì)好奇，內(nèi)控自評(píng)報(bào)告到底能看出多少信息。事實(shí)上，對(duì)內(nèi)行來說，能看出的東西非常多，從內(nèi)控工作內(nèi)控看，可以看出內(nèi)控工作是否開展，開展進(jìn)度，內(nèi)控的以財(cái)務(wù)真實(shí)性為目標(biāo)還是更多，內(nèi)控的實(shí)施效果，內(nèi)控的有效性結(jié)論是否合理。
    比如：衡量?jī)?nèi)控工作的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)就是，是否開展了檢查工作，如果還沒有進(jìn)行自身控制的檢查和梳理，內(nèi)控最多也就是還在學(xué)習(xí)和準(zhǔn)備階段。
    進(jìn)一步分析內(nèi)控報(bào)告，還可以看出企業(yè)內(nèi)控報(bào)告是否抄襲，是否可以代表企業(yè)內(nèi)控的真實(shí)情況與水平，是否真正抓住企業(yè)的主要風(fēng)險(xiǎn)，是否能夠有效的支持企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性。甚至，可以看出是什么人寫的這份報(bào)告。
    說一件趣聞。去年內(nèi)控報(bào)告披露后不久，我走訪一家上市公司時(shí)，向其主管副總直指出其內(nèi)控報(bào)告是一個(gè)基層員工所寫。副總很不高興的說：“哈哈，老王，這次你看錯(cuò)了，我們內(nèi)控報(bào)告可是財(cái)務(wù)部經(jīng)理撰寫的”。我很堅(jiān)定的說：“肯定是基層員工寫的”。
    于是，就此打個(gè)賭，輸者請(qǐng)大家晚飯，會(huì)議暫停十分鐘，派專人調(diào)查此事。結(jié)果嘛，由于財(cái)務(wù)部年末過于忙碌，請(qǐng)人事部某基層員工代為撰寫。我賺了頓豐盛的晚餐。
    形同虛設(shè)的內(nèi)控鑒證與審計(jì)報(bào)告
    不出意料，所有內(nèi)控審計(jì)或鑒證報(bào)告都披露該上市公司內(nèi)控?zé)o重大缺陷，最有意思的是，有一份審計(jì)報(bào)告居然沒有使用規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)語言表達(dá)方式。
    《內(nèi)控自評(píng)報(bào)告2月3日》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問下一頁查看。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇二
    根據(jù)*****要求，我行組織開展了2017年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
    一、本年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況
    （一）內(nèi)部控制管理的主要措施及成效
    2017年以來，我行各項(xiàng)工作緊密圍繞構(gòu)建“大風(fēng)險(xiǎn)、大內(nèi)控”管理體系目標(biāo)開展，積極培育“內(nèi)控促發(fā)展，合規(guī)創(chuàng)價(jià)值”理念，內(nèi)部控制各道防線職責(zé)更加明晰，制度體系和業(yè)務(wù)流程持續(xù)優(yōu)化，信息系統(tǒng)管控能力日益提升，全面風(fēng)險(xiǎn)管理治理架構(gòu)日趨完善，內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督力度顯著增強(qiáng)，內(nèi)部控制水平進(jìn)一步提高。
    1.完善內(nèi)控管理架構(gòu)和責(zé)任機(jī)制
    銷售中心設(shè)立內(nèi)控合規(guī)崗，確保風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制不留死角。通過“定崗定員定編”，將內(nèi)控責(zé)任與管理權(quán)限、崗位責(zé)任有機(jī)結(jié)合，切實(shí)傳導(dǎo)落實(shí)至各機(jī)構(gòu)、各部門和各崗位，打造盡職履責(zé)、共同協(xié)作的內(nèi)控責(zé)任機(jī)制。
    2.加強(qiáng)內(nèi)控制度體系建設(shè)
    下發(fā)了內(nèi)控體系建設(shè)三年規(guī)劃和內(nèi)控框架手冊(cè)，組織起草了個(gè)人業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化流程手冊(cè)，推動(dòng)內(nèi)控制度框架體系建設(shè)和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；制定了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《操作風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《業(yè)務(wù)連續(xù)性管理辦法》、《重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件報(bào)告管理辦法》、《員工從業(yè)禁止規(guī)定》、《員工行為排查辦法》等15項(xiàng)基礎(chǔ)制度，搭建了內(nèi)部控制管理制度框架。
    3.大力倡導(dǎo)內(nèi)控合規(guī)文化
    圍繞“內(nèi)控促發(fā)展，合規(guī)創(chuàng)價(jià)值”的基本理念，在全行范圍內(nèi)組織開展了“內(nèi)控合規(guī)文化宣傳活動(dòng)”；圍繞行領(lǐng)導(dǎo)“樹立和深化全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念”、“倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)防控文化、將業(yè)務(wù)做優(yōu)做強(qiáng)”等要求，制定了全面落實(shí)方案，努力營(yíng)造“全行講風(fēng)險(xiǎn)、全員懂風(fēng)險(xiǎn)、全面管風(fēng)險(xiǎn)、全流程控制風(fēng)險(xiǎn)”的文化氛圍。
    4.加強(qiáng)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理
    2
    我行董事會(huì)及高管層高度重視數(shù)據(jù)質(zhì)量管理和監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作，在全行2017年至2017年發(fā)展規(guī)劃中明確指出了數(shù)據(jù)質(zhì)量管理目標(biāo)，并在資源分配方面給予了充分支持。同時(shí)，以2017年監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題整改和2017年“三定”工作為契機(jī)，逐步完善監(jiān)管統(tǒng)計(jì)制度體系，加強(qiáng)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，強(qiáng)化系統(tǒng)支持保障，提高數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化程度，加大數(shù)據(jù)報(bào)送審核及監(jiān)管統(tǒng)計(jì)考核力度，促進(jìn)了數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量的進(jìn)一步提升。建立了業(yè)務(wù)管理部門（各分支行）、歸口管理部門、內(nèi)控合規(guī)部門、審計(jì)部門四級(jí)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)督、檢查架構(gòu)，為我行數(shù)據(jù)質(zhì)量的提高奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
    5.加強(qiáng)授權(quán)管理與控制
    根據(jù)授權(quán)管理要求，強(qiáng)化授權(quán)管理并認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管檢查意見，完善了董事會(huì)對(duì)行長(zhǎng)授權(quán)書及行長(zhǎng)對(duì)管理人員授權(quán)書的規(guī)范文本并簽署；根據(jù)我行實(shí)際情況調(diào)整了授權(quán)期限，并及時(shí)根據(jù)行內(nèi)重大變化調(diào)整授權(quán)內(nèi)容；適時(shí)開展授權(quán)檢查，保證了總行各部門、各分支機(jī)構(gòu)在授權(quán)框架下有序開展工作。在業(yè)務(wù)操作方面，通過系統(tǒng)管控和人工管控，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)經(jīng)辦、復(fù)核、授權(quán)的有效分離，未發(fā)現(xiàn)超越授權(quán)行為。
    2012年以來我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：
    一、加強(qiáng)制度的`梳理及學(xué)習(xí)
    今年以來，我行先后對(duì)各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對(duì)新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營(yíng)中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升。
    二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施
    我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號(hào)使用、開戶、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對(duì)賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅(jiān)決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時(shí)，我行按要求對(duì)重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。
    三、堅(jiān)持對(duì)重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)施管控
    我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對(duì)現(xiàn)金、重要空 1
    白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對(duì)開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶對(duì)賬情況。
    四、積極開展今年的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作
    根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
    （一）公司條線
    根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對(duì)大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
    （二）個(gè)金條線
    1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送**銀行股份有限公司個(gè)人客戶信息保密管理辦法（2011年版）的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶信息的保密工作。
    2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送**支行員工個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查方案的通知》文件要求，我行對(duì)2017年8月至2012年3月期間通過個(gè)人理財(cái)銷售系統(tǒng)辦理的員工個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財(cái)業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。
    （三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面
    1、根據(jù)《關(guān)于對(duì)銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。
    文化，規(guī)范柜臺(tái)操作流程。
    五、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位
    近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會(huì)議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵(lì)每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。
    在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航。
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    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇三
    xx證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“xx證券”)作為廣東xxx醫(yī)用科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“xxx”或“公司”)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《xx證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《xx證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)xxxxxx年度內(nèi)部控制情況進(jìn)行了核查，核查情況及意見如下：
    一、本保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的核查工作。
    xx證券保薦代表人認(rèn)真審閱了《廣東xxx醫(yī)用科技股份有限公司xxx年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，通過與xxx董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、內(nèi)部審計(jì)人員及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)等有關(guān)人士進(jìn)行溝通，查閱xxx股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等會(huì)議文件以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度的方式，從xxx內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部控制執(zhí)行情況等方面對(duì)其內(nèi)部控制的完整性、合理性、有效性和xxx年度《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》的真實(shí)性、客觀性進(jìn)行了核查。
    二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作情況。
    (一)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍。
    公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位包括：公司本部及八個(gè)子公司(即天津市摯信鴻達(dá)醫(yī)療器械開發(fā)有限公司、重慶多泰醫(yī)用設(shè)備有限公司、遼寧恒信生物科技有限公司、珠海市微康科技有限公司、天津市博奧天盛塑材有限公司、天津xxx醫(yī)用科技有限公司、南昌xxx醫(yī)用科技有限公司、及已公告在籌建中常州xxx醫(yī)用科技有限公司，其中公司持有天津市摯信鴻達(dá)醫(yī)療器械開發(fā)有限公司60%股權(quán)、持有天津市博奧天盛塑材有限公司70%股權(quán))，納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的100%，營(yíng)業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的100%;納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：治理架構(gòu)、內(nèi)部審計(jì)、人力資源、授權(quán)審批控制、預(yù)算控制、績(jī)效考評(píng)、運(yùn)營(yíng)分析、子公司管控、對(duì)外投資與提供財(cái)務(wù)資助、供應(yīng)鏈管控、財(cái)務(wù)管控、募集資金管理、信息披露管理、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等，重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域主要包括：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、核心人員流失風(fēng)險(xiǎn)、控股子公司管控風(fēng)險(xiǎn)等重大、重要風(fēng)險(xiǎn)。
    1、治理架構(gòu)。
    公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)制度及其他相關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定與要求，建立了包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的管理體系，分別作為公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》，明確了各個(gè)層次的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制，促進(jìn)治理結(jié)構(gòu)各司其職、規(guī)范運(yùn)作。
    (1)股東大會(huì)。
    股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的發(fā)展戰(zhàn)略方針、審議公司資本的變動(dòng)事宜、審議公司的重大交易事項(xiàng)、選舉董事及監(jiān)事。保障所有股東，特別是中小股東享有平等地位，保障所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利。
    (2)董事會(huì)。
    董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，由股東大會(huì)授權(quán)全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)和管理，制定公司的總方針，總目標(biāo)和年度總計(jì)劃，對(duì)公司內(nèi)部控制體系的建立和監(jiān)督負(fù)責(zé)，建立和完善內(nèi)部控制的政策和方案，監(jiān)督內(nèi)部控制的執(zhí)行。
    董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)處理董事會(huì)日常工作;董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。薪酬與考核委員會(huì)主要負(fù)責(zé)制定公司董事及高級(jí)管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核，同時(shí)負(fù)責(zé)制定、審查公司董事及高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。
    (3)監(jiān)事會(huì)。
    監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其中的職工代表監(jiān)事由職工大會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)由股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)保障股東權(quán)益，保障公司利益、員工合法權(quán)益不受侵犯，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司合法運(yùn)作，監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員的行為。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。
    公司管理層負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的制定和有效執(zhí)行，通過指揮、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督各職能部門行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力，保證公司的正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)。
    公司根據(jù)實(shí)際情況，綜合業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)管理需要，設(shè)立了17個(gè)職能部門，分別是資源開發(fā)部、采購(gòu)部、生產(chǎn)計(jì)劃部、制造部、質(zhì)量管理部、國(guó)內(nèi)銷售部、國(guó)際銷售部、政府采購(gòu)部、商務(wù)中心、售后服務(wù)部、研發(fā)中心、人力資源部、行政辦公室、證券辦公室、財(cái)務(wù)部、資金部、審計(jì)部等部門。各職能部門分工明確、相互協(xié)調(diào)、相互監(jiān)督、相互制約。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇四
    根據(jù)市社保局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省社保中心〈開展社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作檢查評(píng)估的通知〉的通知》(贛市社險(xiǎn)字23號(hào))文件要求，我局高度重視，抽調(diào)精干人員組成檢查評(píng)估小組，認(rèn)真自查評(píng)估，現(xiàn)就自查有關(guān)情況匯報(bào)如下：
    加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作，是確保社會(huì)保險(xiǎn)基金安全的本質(zhì)要求，也是規(guī)范經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各種行為，實(shí)施自動(dòng)防錯(cuò)、查錯(cuò)和糾錯(cuò)，實(shí)現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段，為切實(shí)做好這項(xiàng)工作，我局從社會(huì)保險(xiǎn)工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，建立對(duì)社保基金事前、事中、事后全過程的監(jiān)督機(jī)制。
    根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等部門。在各部門內(nèi)部再進(jìn)行崗位細(xì)分，財(cái)務(wù)部門要求會(huì)計(jì)與出納分設(shè)，業(yè)務(wù)部門要求設(shè)立業(yè)務(wù)受理、復(fù)核、系統(tǒng)管理員等崗位，待遇審批部門要求設(shè)立受理、復(fù)核崗位，建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制，突出加強(qiáng)對(duì)資金結(jié)算過程的監(jiān)督。一是靠財(cái)務(wù)部門內(nèi)部的監(jiān)督，出納經(jīng)手的每一筆資金收付業(yè)務(wù)必須經(jīng)另一財(cái)務(wù)人員復(fù)核，每天下班前，另一財(cái)務(wù)人員對(duì)出納當(dāng)天收繳的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)存入開戶銀行的情況要再次進(jìn)行復(fù)核;二是靠對(duì)賬制度來約束，每天、每月、全年都要進(jìn)行對(duì)賬，業(yè)務(wù)部門每天開出的票據(jù)與財(cái)務(wù)部門實(shí)際收到的資金核對(duì)一致，不一致的查明原因及時(shí)解決，月份、年度終了，財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)部門分別由不同的人員核對(duì)月份和年度發(fā)生額，確保月發(fā)生額與當(dāng)期日發(fā)生額累計(jì)數(shù)核對(duì)一致;三是靠?jī)?nèi)部稽核來監(jiān)督，充分發(fā)揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對(duì)社?；鸬倪\(yùn)行進(jìn)行稽核，提出稽核意見和改進(jìn)建議，促進(jìn)內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對(duì)社保基金全方位、全過程的監(jiān)督。
    按照既高效、便捷又安全、嚴(yán)密的原則，建立涵蓋社保基金從進(jìn)口到出口，涉及財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、待遇、稽核等各部門的。要求加大復(fù)核、審核、稽核作用，強(qiáng)化內(nèi)部控制功能，最終達(dá)到一個(gè)人不能辦理社保業(yè)務(wù)的要求。
    參保單位到業(yè)務(wù)部門辦理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整、社保待遇調(diào)整等業(yè)務(wù)，受理人審核后，必須經(jīng)復(fù)核人復(fù)核，并經(jīng)稽核部門稽核后，方能辦理;業(yè)務(wù)經(jīng)辦人每月都要對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進(jìn)行對(duì)比分析，并經(jīng)復(fù)核人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核，稽核部門稽核，局領(lǐng)導(dǎo)審核后轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部門辦理支付。財(cái)務(wù)部門出納收取社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)、撥付社保待遇必須經(jīng)另一財(cái)務(wù)人員復(fù)核;財(cái)務(wù)專用章和個(gè)人名章由兩人分開管理;安排專人從源頭抓好社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)專用收款票據(jù)的管理;每月與開戶銀行和財(cái)政部門對(duì)賬，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)對(duì)賬情況進(jìn)行復(fù)核。待遇審批部門應(yīng)建立檔案聯(lián)合審查制度，審批社保待遇必須經(jīng)四人審核小組共同審查檔案，經(jīng)稽核部門稽核后，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)召開辦公會(huì)審批。
    有了好的規(guī)范和流程是做好工作的基礎(chǔ)，但把規(guī)范和流程貫徹落實(shí)好則是關(guān)鍵所在。根據(jù)社會(huì)保險(xiǎn)政策法規(guī)，對(duì)照《內(nèi)部社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)規(guī)范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對(duì)財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、待遇審批部門執(zhí)行社保政策和工作流程情況進(jìn)行稽核?；送戤吅?，向單位領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問題，并提出改進(jìn)意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進(jìn)社會(huì)保險(xiǎn)管理水平的不斷提高。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇五
    一個(gè)學(xué)期轉(zhuǎn)眼就過去了，對(duì)于這一個(gè)學(xué)期，我做了以下幾個(gè)方面的總結(jié)，也是對(duì)自我的一個(gè)評(píng)價(jià)。
    在學(xué)習(xí)上，我取得了優(yōu)異的成績(jī)。無論是在學(xué)生會(huì)工作，還是在班級(jí)工作，我都以學(xué)習(xí)為重，好好把學(xué)習(xí)搞好，專業(yè)課學(xué)得得心應(yīng)手。那么將來步入了社會(huì)，無論是本事，還是專業(yè)，我們都具備了很好的條件。
    在政治思想上，我進(jìn)取向黨組織靠攏，并在入黨進(jìn)取分子培訓(xùn)中，被評(píng)為優(yōu)秀學(xué)員。在班上，我也進(jìn)取幫忙他人，為了讓班上的人更團(tuán)結(jié)，我會(huì)組織一些活動(dòng)，班會(huì)，等等?？傊磺心苌习嗉?jí)走向成功的，我都會(huì)去嘗試，班上的同學(xué)也很熱心，一齊加油，搞好一個(gè)班級(jí)。在工作中，我進(jìn)取負(fù)責(zé)，努力認(rèn)真，班上的事，系部的事，我都是把它們當(dāng)做自我的事在做，有個(gè)時(shí)候我還先把自我的事放到后一步，這充分反應(yīng)出我是一個(gè)工作狂，這也是為了以后我到社會(huì)上能夠更好的適應(yīng)。在班上教師交代的什么事，我都是一心一意的去認(rèn)真的完成，然后再向教師報(bào)告。
    在生活上，我跟班上的每一個(gè)同學(xué)都是兄弟姐妹，好朋友，一齊吃飯，一齊玩，一齊學(xué)習(xí)，一齊搞活動(dòng)，一齊分享歡樂，一齊分享來自心靈深處的那份真情，助人為樂，是我的形象代言，所以在人際關(guān)系這一方面，我很注重，我也把握的很好。
    以上講的都是我的一些優(yōu)點(diǎn)，本人也有很多缺點(diǎn)，可是我一向是發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。為了上自我變得更好，我期望我們班的每一個(gè)同學(xué)都好好的關(guān)照我，對(duì)我的不好，要提出來，僅有這樣我才來變得更好，勝不驕，敗不餒。
    最終我想說的就是，我是一個(gè)擁有自信的人，自信心能戰(zhàn)勝一切困難，我會(huì)在失敗中前進(jìn)，請(qǐng)相信我。
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    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇六
    按照****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組，***為組長(zhǎng)，*****為成員。組長(zhǎng)為自查第一責(zé)任人，各成員相互配合?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
    一、對(duì)庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)行自查；發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
    二、對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請(qǐng)書填寫不規(guī)范的情況。
    三、對(duì)授權(quán)管理，考勤情況進(jìn)行檢查，存在分筆授權(quán)現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位時(shí)間過長(zhǎng)，我社將進(jìn)一步進(jìn)行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
    我社自查找出了存在問題，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
    四、建議加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力
    習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。
    *******
    2012年**月**日
    為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的`落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【2017】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開了專題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議結(jié)束后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
    一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開展。
    強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
    二、自查情況
    （一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5-10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。
    （二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。
    （三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。
    堅(jiān)持與實(shí)際工作相結(jié)合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問題。
    3
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇七
    xxxxxxxxx公司股東：
    根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和要求，結(jié)合本公司（以下簡(jiǎn)稱公司）內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，我們對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)。
    一、董事會(huì)聲明
    公司董事會(huì)及全體董事保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
    建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制是公司董事會(huì)的責(zé)任；監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督；公司經(jīng)營(yíng)班子負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。
    公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：[一般包括合理保證經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略]。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對(duì)實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。
    二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況
    公司董事會(huì)授權(quán)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)[或其他專門機(jī)構(gòu)]負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的具體組織實(shí)施工作，對(duì)納入評(píng)價(jià)范圍的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和單位進(jìn)行評(píng)價(jià)[描述評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)體制，一般包括評(píng)價(jià)工作組織結(jié)構(gòu)圖、主要負(fù)責(zé)人及匯報(bào)途徑等]。
    公司[是/否]聘請(qǐng)了專業(yè)機(jī)構(gòu)[中介機(jī)構(gòu)名稱]提供內(nèi)部控制咨詢服務(wù)；公司
    [是/否]聘請(qǐng)了專業(yè)機(jī)構(gòu)[中介機(jī)構(gòu)名稱]協(xié)助開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作；公司[是/否]聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所[會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱]對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)。
    三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍
    內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍涵蓋了公司及其所屬單位的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)[列明評(píng)價(jià)范圍占公司總資產(chǎn)比例或占公司收入比例等]，重點(diǎn)關(guān)注下列高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：
    [列示公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定的內(nèi)部控制前“十大”主要風(fēng)險(xiǎn)]
    納入評(píng)價(jià)范圍的單位包括：
    [無需羅列單位名稱，而是描述納入評(píng)價(jià)范圍單位的行業(yè)性質(zhì)、層級(jí)等]
    納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括（根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整，未盡事項(xiàng)可以充實(shí)）：
    （一）組織架構(gòu)
    （二）發(fā)展戰(zhàn)略
    （三）人力資源
    （四）社會(huì)責(zé)任
    （五）企業(yè)文化
    （六）資金活動(dòng)
    （七）采購(gòu)業(yè)務(wù)
    （八）資產(chǎn)管理
    （九）銷售業(yè)務(wù)
    （十）研究與開發(fā)
    （十一）工程項(xiàng)目
    （十二）擔(dān)保業(yè)務(wù)
    （十三）業(yè)務(wù)外包
    （十四）財(cái)務(wù)報(bào)告
    （十五）全面預(yù)算
    （十六）合同管理
    （十七）內(nèi)部信息傳遞
    （十八）信息系統(tǒng)
    上述業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的內(nèi)部控制涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理的主要方面，不存在重大遺漏。
    （如存在重大遺漏）公司本年度未能對(duì)以下構(gòu)成內(nèi)部控制重要方面的單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)：
    四、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和方法
    內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作嚴(yán)格遵循基本規(guī)范、評(píng)價(jià)指引及公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法規(guī)定的程序執(zhí)行[描述公司開展內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作的基本流程]。
    評(píng)價(jià)過程中，我們采用了（個(gè)別訪談、調(diào)查問題、專題討論、穿行測(cè)試、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣和比較分析）等適當(dāng)方法，廣泛收集公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，如實(shí)填寫評(píng)價(jià)工作底稿，分析、識(shí)別內(nèi)部控制缺陷[說明評(píng)價(jià)方法的適當(dāng)性及證據(jù)的充分性]。
    五、內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定
    公司董事會(huì)根據(jù)基本規(guī)范、評(píng)價(jià)指引對(duì)重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素，研究確定了適用本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并與以前年度保持了一致[描述公司內(nèi)部控制缺陷的定性及定量標(biāo)準(zhǔn)]，或作出了調(diào)整[描述具體調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)及原因]。
    根據(jù)上述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督情況，我們發(fā)現(xiàn)報(bào)告期內(nèi)存在[數(shù)量]個(gè)缺陷，其中重大缺陷[數(shù)量]個(gè)，重要缺陷[數(shù)量]個(gè)。重大缺陷分別為：[對(duì)重大缺陷進(jìn)行描述，并說明其對(duì)實(shí)現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)的影響程度]。
    六、內(nèi)部控制缺陷的整改情況
    針對(duì)報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷（含上一期間未完成整改的內(nèi)部控制缺陷），公司采取了相應(yīng)的整改措施[描述整改措施的具體內(nèi)容和實(shí)際效果]。對(duì)于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測(cè)試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)且運(yùn)行有效（運(yùn)行有效的結(jié)論需提供90 天內(nèi)有效運(yùn)行的證據(jù)）。
    經(jīng)過整改，公司在報(bào)告期末仍存在[數(shù)量]個(gè)缺陷，其中重大缺陷[數(shù)量]
    個(gè)，重要缺陷[數(shù)量]個(gè)。重大缺陷分別為：[對(duì)重大缺陷進(jìn)行描述]。
    針對(duì)報(bào)告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進(jìn)一步采取相應(yīng)措施加以整改[描述整改措施的具體內(nèi)容及預(yù)期達(dá)到的效果]。
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    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇八
    按照財(cái)政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、《市財(cái)政局關(guān)于認(rèn)真做好市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系建設(shè)工作的通知》(宜市財(cái)會(huì)發(fā)〔20__〕2號(hào))文件規(guī)范以及市教育局要求，為進(jìn)一步提高我校內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，我校對(duì)本單位的內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理，現(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況總結(jié)如下：
    一、準(zhǔn)備工作。
    按照《市財(cái)政局關(guān)于認(rèn)真做好市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系建設(shè)工作的通知》(宜市財(cái)會(huì)發(fā)〔20__〕2號(hào))及市教育局要求，我校成立了貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施、協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本單位貫徹實(shí)施內(nèi)控工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項(xiàng)、監(jiān)督指導(dǎo)工作開展，正在擬定市十八中學(xué)貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案，完善相關(guān)制度。
    二、當(dāng)前我校單位內(nèi)部控制存在的主要問題。
    1、費(fèi)用支出缺乏有效控制。
    行政事業(yè)單位對(duì)于行政經(jīng)費(fèi)的支出，特別是辦公費(fèi)、水電費(fèi)等，普遍缺乏嚴(yán)格的控制標(biāo)準(zhǔn);即使制定了內(nèi)部經(jīng)費(fèi)開支標(biāo)準(zhǔn)，但仍較多采用實(shí)報(bào)實(shí)銷制。
    2、固定資產(chǎn)控制薄弱。
    實(shí)行政府集中采購(gòu)制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的購(gòu)置得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制，重購(gòu)輕管現(xiàn)象比較普遍。如未按規(guī)定建立起定期財(cái)產(chǎn)盤點(diǎn)制度，購(gòu)置的固定資產(chǎn)未能及時(shí)登記入賬，未登記固定資產(chǎn)明細(xì)賬和實(shí)物卡片，責(zé)任不明確等，導(dǎo)致資產(chǎn)賬實(shí)不符及資產(chǎn)流失。
    3、財(cái)務(wù)管理弱化。
    財(cái)務(wù)部門的工作限于記賬、算賬、報(bào)賬，與業(yè)務(wù)控制脫節(jié)，對(duì)單位重要事項(xiàng)的決策、實(shí)施過程和結(jié)果均不了解，未能對(duì)業(yè)務(wù)部門實(shí)施必要的財(cái)務(wù)控制和監(jiān)督。票據(jù)管理不到位，未建立定期或不定期抽查制度。學(xué)校長(zhǎng)期沒有有資質(zhì)的會(huì)計(jì)(20__年9月會(huì)計(jì)到位)，導(dǎo)致財(cái)務(wù)管理有些弱化。
    4、崗位設(shè)置不夠合理。
    由于多種原因，一些崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現(xiàn)象。記賬人員、保管人員、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)決策人員及經(jīng)辦人員沒有很好的分離制約，出現(xiàn)管理漏洞。
    5、預(yù)算控制比較薄弱。
    預(yù)算編制比較粗糙，部門預(yù)算的編制一般根據(jù)當(dāng)年財(cái)政狀況、上年收支、預(yù)算單位自身的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行核定，沒有細(xì)化到具體項(xiàng)目，預(yù)算支出達(dá)不到逐筆進(jìn)行核定的要求。其次是預(yù)算剛性不夠，預(yù)算的計(jì)劃性、科學(xué)性不強(qiáng)，預(yù)算調(diào)整追加較為頻繁，資金使用缺乏預(yù)見性，削弱了預(yù)算的約束控制力。
    三、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制薄弱的`主要原因。
    1、內(nèi)部控制觀念淡薄。
    良好的內(nèi)部控制意識(shí)是內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)完善和有效運(yùn)行的基本前提。但我校對(duì)內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識(shí)還不到位，內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，對(duì)內(nèi)部控制知識(shí)缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門的事。
    2、內(nèi)部控制制度不完善。
    財(cái)政部制定的《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》主要是針對(duì)企業(yè)的，對(duì)行政事業(yè)單位的適用性較差;雖然制定了一些內(nèi)控制度，但未能嚴(yán)格執(zhí)行，對(duì)制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，導(dǎo)致有章不循、違章不究，內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。
    3、信息與溝通銜接不夠。
    我校在20__年前受會(huì)計(jì)集中核算體制管理，由猇亭區(qū)教育系統(tǒng)會(huì)計(jì)核算中心對(duì)我校集中辦理會(huì)計(jì)核算和監(jiān)督業(yè)務(wù)，由于會(huì)計(jì)主體單位與核算部門不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的資產(chǎn)管理現(xiàn)狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問題，影響單位內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。
    4、管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不能適應(yīng)內(nèi)部控制工作的需要。
    我校缺乏專業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，暫由教師兼職，盡管教師努力學(xué)習(xí)，但業(yè)務(wù)素質(zhì)難以滿足實(shí)施內(nèi)部控制和監(jiān)督的要求。
    5、外部監(jiān)督對(duì)單位內(nèi)部控制健全性和有效性的監(jiān)督檢查不夠。
    目前我校作為行政事業(yè)單位，主要外部監(jiān)督力量的財(cái)政、審計(jì)部門，大多偏重于對(duì)單位財(cái)政資金的運(yùn)用是否合法、合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，較少對(duì)被審計(jì)單位是否建立有效的內(nèi)部控制制度以及有效執(zhí)行加以實(shí)質(zhì)性檢查。缺少有效的外部監(jiān)督，使行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系完善失去外部推動(dòng)力和約束機(jī)制。
    根據(jù)市社保局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省社保中心〈開展社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作檢查評(píng)估的通知〉的通知》(贛市社險(xiǎn)字23號(hào))文件要求，我局高度重視，抽調(diào)精干人員組成檢查評(píng)估小組，認(rèn)真自查評(píng)估，現(xiàn)就自查有關(guān)情況匯報(bào)如下：
    一、自查情況。
    加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作，是確保社會(huì)保險(xiǎn)基金安全的本質(zhì)要求，也是規(guī)范經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各種行為，實(shí)施自動(dòng)防錯(cuò)、查錯(cuò)和糾錯(cuò)，實(shí)現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段。為切實(shí)做好這項(xiàng)工作，我局從社會(huì)保險(xiǎn)工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，建立對(duì)社?；鹗虑?、事中、事后全過程的監(jiān)督機(jī)制。
    1、合理設(shè)置崗位，明確責(zé)任分工，建立內(nèi)部制衡機(jī)制。
    根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等部門。在各部門內(nèi)部再進(jìn)行崗位細(xì)分，財(cái)務(wù)部門要求會(huì)計(jì)與出納分設(shè)，業(yè)務(wù)部門要求設(shè)立業(yè)務(wù)受理、復(fù)核、系統(tǒng)管理員等崗位，待遇審批部門要求設(shè)立受理、復(fù)核崗位，建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制。
    突出加強(qiáng)對(duì)資金結(jié)算過程的監(jiān)督。一是靠財(cái)務(wù)部門內(nèi)部的監(jiān)督，出納經(jīng)手的每一筆資金收付業(yè)務(wù)必須經(jīng)另一財(cái)務(wù)人員復(fù)核，每天下班前，另一財(cái)務(wù)人員對(duì)出納當(dāng)天收繳的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)存入開戶銀行的情況要再次進(jìn)行復(fù)核;二是靠對(duì)賬制度來約束，每天、每月、全年都要進(jìn)行對(duì)賬，業(yè)務(wù)部門每天開出的票據(jù)與財(cái)務(wù)部門實(shí)際收到的資金核對(duì)一致，不一致的查明原因及時(shí)解決，月份、年度終了，財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)部門分別由不同的人員核對(duì)月份和年度發(fā)生額，確保月發(fā)生額與當(dāng)期日發(fā)生額累計(jì)數(shù)核對(duì)一致;三是靠?jī)?nèi)部稽核來監(jiān)督，充分發(fā)揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對(duì)社?；鸬倪\(yùn)行進(jìn)行稽核，提出稽核意見和改進(jìn)建議，促進(jìn)內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對(duì)社?；鹑轿弧⑷^程的監(jiān)督。
    2、工作程序化、規(guī)范化，建立組織嚴(yán)密、可操作性強(qiáng)的工作流程和業(yè)務(wù)規(guī)范。
    按照既高效、便捷又安全、嚴(yán)密的原則，建立涵蓋社?；饛倪M(jìn)口到出口，涉及財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、待遇、稽核等各部門的。要求加大復(fù)核、審核、稽核作用，強(qiáng)化內(nèi)部控制功能，最終達(dá)到一個(gè)人不能辦理社保業(yè)務(wù)的要求。
    參保單位到業(yè)務(wù)部門辦理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整、社保待遇調(diào)整等業(yè)務(wù)，受理人審核后，必須經(jīng)復(fù)核人復(fù)核，并經(jīng)稽核部門稽核后，方能辦理;業(yè)務(wù)經(jīng)辦人每月都要對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進(jìn)行對(duì)比分析，并經(jīng)復(fù)核人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核，稽核部門稽核，局領(lǐng)導(dǎo)審核后轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部門辦理支付。財(cái)務(wù)部門出納收取社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)、撥付社保待遇必須經(jīng)另一財(cái)務(wù)人員復(fù)核;財(cái)務(wù)專用章和個(gè)人名章由兩人分開管理;安排專人從源頭抓好社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)專用收款票據(jù)的管理;每月與開戶銀行和財(cái)政部門對(duì)賬，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)對(duì)賬情況進(jìn)行復(fù)核。待遇審批部門應(yīng)建立檔案聯(lián)合審查制度，審批社保待遇必須經(jīng)四人審核小組共同審查檔案，經(jīng)稽核部門稽核后，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)召開辦公會(huì)審批。
    3、加強(qiáng)內(nèi)部稽核，確保各項(xiàng)規(guī)范和流程得到貫徹落實(shí)。
    有了好的規(guī)范和流程是做好工作的基礎(chǔ)，但把規(guī)范和流程貫徹落實(shí)好則是關(guān)鍵所在。根據(jù)社會(huì)保險(xiǎn)政策法規(guī)，對(duì)照《內(nèi)部社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)規(guī)范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對(duì)財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、待遇審批部門執(zhí)行社保政策和工作流程情況進(jìn)行稽核?；送戤吅?，向單位領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問題，并提出改進(jìn)意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進(jìn)社會(huì)保險(xiǎn)管理水平的不斷提高。
    4、建立工作流程運(yùn)行分析制度。
    社會(huì)保險(xiǎn)工作政策性強(qiáng)，制度不斷發(fā)展完善，必須根據(jù)出現(xiàn)的新情況、新問題不斷修訂完善。我局從自身工作實(shí)際出發(fā)，在已有的業(yè)務(wù)規(guī)范、工作流程基礎(chǔ)上，應(yīng)建立工作流程運(yùn)行分析制度，主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓。定期召開會(huì)議，財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核、信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員等相關(guān)人員參加，工作人員結(jié)合工作分工，對(duì)當(dāng)期工作流程運(yùn)行情況進(jìn)行分析，逐條梳理，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不能適應(yīng)當(dāng)前工作的流程，及時(shí)進(jìn)行修改，從而保證了工作流程的嚴(yán)密性和適用性。
    5、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高社?；鸸芾砟芰?。
    社會(huì)保險(xiǎn)干部隊(duì)伍是社?；鸬闹苯庸芾碚?，其整體素質(zhì)高低，直接影響著社?；鸸芾淼馁|(zhì)量。結(jié)合我局工作實(shí)際，將定期組織人員進(jìn)行培訓(xùn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)膷徫唤涣?，熟悉社保基金從入口到出口的業(yè)務(wù)流程，加深對(duì)社保政策的理解。平時(shí)要注重利用反面教材開展警示教育，通過分析經(jīng)濟(jì)案件犯罪心理、犯罪過程，加深對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪危害性的認(rèn)識(shí)，保持警鐘長(zhǎng)鳴，使每一位工作人員都成為政治過硬、業(yè)務(wù)熟練、一專多能、廉潔勤政的工作能手。
    二、存在問題。
    社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制尚處于初級(jí)發(fā)展階段，對(duì)于社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)，內(nèi)部控制可以說是一個(gè)新的課題，部分人對(duì)內(nèi)部控制的重要性認(rèn)識(shí)程度不高。內(nèi)部控制與長(zhǎng)期形成的習(xí)慣和思維定勢(shì)必然會(huì)有沖突,形成各種各樣的矛盾和問題，內(nèi)部控制建設(shè)需要解決好這些矛盾和問題。
    1、控制執(zhí)行人與控制對(duì)象之間的矛盾。
    控制執(zhí)行人即社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的稽核部門及稽核人員，控制對(duì)象是社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員(包括負(fù)有審批職責(zé)的人員)、參保單位等。這方面的矛盾表現(xiàn)在：當(dāng)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)和經(jīng)辦人員以習(xí)慣思維處理業(yè)務(wù)分工和辦理各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，處理和辦理的方式、方法和結(jié)果不符合內(nèi)部控制的要求時(shí)，由于稽核人員按工作職責(zé)進(jìn)行糾正、要求整改而產(chǎn)生的對(duì)立和沖突。如繳費(fèi)基數(shù)核定，大多數(shù)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)和經(jīng)辦人員仍然沿襲參保單位申報(bào)多少即核定多少。因此而產(chǎn)生錯(cuò)核、漏核，產(chǎn)生少報(bào)、瞞報(bào)，這種核定方式違反了《經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程》的規(guī)定和上級(jí)文件的要求。又如社會(huì)保險(xiǎn)待遇支付環(huán)節(jié)的審核，內(nèi)部控制要求嚴(yán)格覆行審核職責(zé)，不僅要核查待遇審批表、養(yǎng)老金發(fā)放名冊(cè)，還必須核查相關(guān)的支付依據(jù)和計(jì)算過程，以控制經(jīng)辦環(huán)節(jié)的舞弊和失誤。但現(xiàn)實(shí)中審核、復(fù)核、簽批流于形式，經(jīng)辦環(huán)節(jié)出現(xiàn)的失誤得不到及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正的現(xiàn)象依然存在。另外，參保單位瞞報(bào)繳費(fèi)基數(shù)、人數(shù)，少繳社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，或是惡意欠費(fèi)，也屬于控制執(zhí)行人與控制對(duì)象的矛盾。解決這類矛盾需要?jiǎng)傂缘姆芍С?，但是社保?jīng)辦機(jī)構(gòu)僅有稽核檢查權(quán)，沒有行政處罰權(quán)，糾正的難度大，這又形成了矛盾的另一方面。
    2、專業(yè)人員不足的客觀現(xiàn)實(shí)與實(shí)際需求之間的矛盾。
    內(nèi)部控制要求科學(xué)合理設(shè)置崗位、不相容崗位分離;要求部分崗位專職、不得兼任和包辦風(fēng)險(xiǎn)控制崗位的工作;要求崗位與崗位之間要形成必要的相互制約關(guān)系，這是社會(huì)保險(xiǎn)發(fā)展的必然要求。也就是說，社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)需要足夠的人員編制，能夠合理地設(shè)置崗位，配置人員，才能滿足內(nèi)部控制基本的條件。而目前我縣專業(yè)人員不足又是客觀存在的現(xiàn)實(shí)。因此，內(nèi)部控制建設(shè)還必須解決好這個(gè)問題。
    三、加強(qiáng)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制建設(shè)的建議。
    1、加大執(zhí)法力度。根據(jù)勞動(dòng)保障部頒發(fā)的《社會(huì)保險(xiǎn)稽核辦法》的規(guī)定，社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)是稽核的責(zé)任人，所以我們社保機(jī)構(gòu)必須運(yùn)用該《辦法》賦予的權(quán)力，加大宣傳力度，鼓勵(lì)職工來監(jiān)督企業(yè)申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)，讓他們知道企業(yè)少報(bào)、瞞報(bào)的后果。加大執(zhí)法力度，真正有效遏制瞞報(bào)、冒領(lǐng)等違規(guī)行為。
    2、加快制度規(guī)范。建議盡快建立社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作規(guī)范，從制度上、程序上、處罰上進(jìn)一步規(guī)范社會(huì)保險(xiǎn)稽核行為，使社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的稽核行為規(guī)范化，切實(shí)做到依法稽核、依法處罰。同時(shí)，建議勞動(dòng)保障行政部門授權(quán)社保機(jī)構(gòu)對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的問題行使行政處罰。
    3、健全和完善內(nèi)部控制制度。內(nèi)部控制制度必須在工作實(shí)踐中不斷補(bǔ)充、修改完善，以保持其時(shí)效性。就我州目前的情況來說，除了按實(shí)際情況的變化修改、補(bǔ)充現(xiàn)有的內(nèi)控制度外，還應(yīng)增加部分內(nèi)控制度。一是建立不相容崗位分離制度，明確規(guī)定哪些崗位是不相容崗位，要嚴(yán)格分離。哪些崗位要專職，不得兼職。哪些職位不得兼任和包辦其他職位的工作。二是建立審批制度，規(guī)定哪部分業(yè)務(wù)必須經(jīng)過審批，哪些職位的人員承擔(dān)審核、復(fù)核、審批的職責(zé)。經(jīng)辦人員必須提供哪些資料給審核、復(fù)核、審批人，審核、復(fù)核、審批人必須核查哪些資料后才能簽字。三是建立執(zhí)行內(nèi)控獎(jiǎng)懲制度，規(guī)定部門和個(gè)人定期對(duì)執(zhí)行內(nèi)控制度情況進(jìn)行自查和自評(píng)，稽核部門定期開展內(nèi)控執(zhí)行情況檢查，并綜合自查自評(píng)和檢查情況作出評(píng)價(jià)。執(zhí)行內(nèi)控制度好的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。執(zhí)行內(nèi)控制度差，或是業(yè)務(wù)操作違反內(nèi)控制度規(guī)定，造成社?；饟p失的，視情節(jié)給予戒勉談話、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令追回?fù)p失、賠償、警告、記過等處分，直至追究刑事責(zé)任。
    4、建議組織異地交叉稽核。在稽核工作中，大多數(shù)能夠客觀公正核定單位和個(gè)人的繳費(fèi)基數(shù)。但是有時(shí)侯，人情基數(shù)也可能發(fā)生，另外碰到釘子戶拒絕或阻礙稽核工作也有可能發(fā)生。杜絕此類事件發(fā)生最好的辦法是異地交叉稽核。
    5、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。一方面要加強(qiáng)和充實(shí)專業(yè)化的稽核工作人員隊(duì)伍;另一方面要對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)。
    按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門峽市社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評(píng)估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對(duì)失業(yè)保險(xiǎn)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進(jìn)行了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
    一、制度建設(shè)方面。
    (一)中心領(lǐng)導(dǎo)和班子成員能夠嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和上級(jí)部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險(xiǎn)內(nèi)部控制決策工作。
    (二)建立健全考核制度、獎(jiǎng)懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。
    二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面。
    (一)根據(jù)失業(yè)保險(xiǎn)條例規(guī)定，按照規(guī)及時(shí)辦理參保人員登記，核定參保單位或個(gè)人參保人員的繳費(fèi)基數(shù)，提交相應(yīng)的征收計(jì)劃，征繳后失業(yè)保險(xiǎn)金及時(shí)納入財(cái)政專戶。參保單位的社會(huì)保險(xiǎn)變更、注銷等事項(xiàng)要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字,方可變更或注銷。
    (二)失業(yè)保險(xiǎn)待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴(yán)格的制約關(guān)系。
    (三)對(duì)進(jìn)入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細(xì)的查、借閱辦法。
    三、基金財(cái)務(wù)方面。
    (一)按照《社會(huì)保險(xiǎn)基金管理財(cái)務(wù)制度》，結(jié)合我縣的實(shí)際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)金內(nèi)部管理臺(tái)帳制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項(xiàng)規(guī)章制度，會(huì)計(jì)人員都具有從業(yè)資格證書，財(cái)務(wù)各項(xiàng)制度較全面規(guī)范。
    (二)建立分工明確的崗位責(zé)任制，按要求設(shè)臵了會(huì)計(jì)帳薄、收、支科目。按會(huì)計(jì)憑證的業(yè)務(wù)內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準(zhǔn)確、及時(shí)和控制基金，會(huì)計(jì)資料真實(shí)有效。失業(yè)保險(xiǎn)待遇支出結(jié)算表項(xiàng)目和格式與會(huì)計(jì)核算支出明細(xì)科目一致，收支金額相符。
    (三)失業(yè)保險(xiǎn)基金實(shí)行收支兩條線管理，定期與財(cái)政部門和銀行對(duì)賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運(yùn)行。
    四、信息系統(tǒng)運(yùn)行方面。
    (一)按照市中心的要求建立失業(yè)保險(xiǎn)“實(shí)名制”操作系統(tǒng)，由專人負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護(hù)等工作，并制定嚴(yán)格的操作流程及操作權(quán)限制度。
    (二)加強(qiáng)對(duì)信息數(shù)據(jù)的管理和維護(hù)。制定并實(shí)施數(shù)據(jù)庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。
    五、監(jiān)督管理方面。
    (一)根據(jù)有關(guān)文件，建立完整的工作記錄和工作計(jì)劃等資料，定期抽查各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的開展及進(jìn)行情況。
    (二)設(shè)立專職稽核人員，對(duì)參保對(duì)象繳費(fèi)情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進(jìn)行稽核工作。
    由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風(fēng)險(xiǎn)防范功能，保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運(yùn)行。同時(shí)，充分保證了社會(huì)保險(xiǎn)基金的完整與安全。
    六、今后打算。
    我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高隊(duì)伍的整體素質(zhì)，廣泛宣傳失業(yè)保險(xiǎn)政策法規(guī)，加大失業(yè)保險(xiǎn)擴(kuò)面、征繳工作力度;建立健全規(guī)章制度，要使失業(yè)保險(xiǎn)基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化;加強(qiáng)失業(yè)保險(xiǎn)基金的專戶管理和會(huì)計(jì)核算，嚴(yán)格按照相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，專帳核算，專人管理，確保基金的安全運(yùn)行。
    一、統(tǒng)一思想。
    《內(nèi)控規(guī)范》將內(nèi)部控制的基本原理與我國(guó)行政事業(yè)單位的實(shí)際情況相結(jié)合，重點(diǎn)強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，將制衡機(jī)制嵌入到內(nèi)部管理制度中，是指導(dǎo)行政事業(yè)單位加強(qiáng)內(nèi)部管理的重要規(guī)范性文件。實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》對(duì)提高單位管理水平，規(guī)范財(cái)經(jīng)秩序，落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對(duì)浪費(fèi)條例》，建設(shè)服務(wù)型政府具有重要意義。
    二、實(shí)施范圍。
    20__年1月1日起，全縣黨政機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢查機(jī)關(guān)、各民主黨派機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位)，全面實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作。
    三、總體目標(biāo)。
    通過《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施，夯實(shí)全縣行政事業(yè)單位各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和有效使用、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，達(dá)到進(jìn)一步推進(jìn)財(cái)政規(guī)范化科學(xué)化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、有效防范舞弊和預(yù)防腐化、提高公共服務(wù)的效率和效果的總體目標(biāo)。
    四、組織領(lǐng)導(dǎo)。
    為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施工作，縣財(cái)政局建立由局長(zhǎng)負(fù)責(zé)、分管局領(lǐng)導(dǎo)牽頭實(shí)施，局內(nèi)相關(guān)股室、縣直各單位、咨詢委員會(huì)成員共同參與實(shí)施的工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制，對(duì)全縣行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實(shí)施工作負(fù)總責(zé)。
    各單位應(yīng)相應(yīng)成立工作機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)實(shí)施工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，采用適當(dāng)?shù)姆绞浇?shí)施工作機(jī)制，制定貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的工作方案，明確目標(biāo)任務(wù)、工作措施和時(shí)限要求，負(fù)責(zé)本單位《內(nèi)控規(guī)范》的實(shí)施和運(yùn)行工作。
    五、實(shí)施步驟。
    全縣《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施工作具體分為以下三個(gè)階段：
    (一)組織發(fā)動(dòng)(20__年5月)。
    20__年5月，召開全縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施動(dòng)員和培訓(xùn)大會(huì)，組織各單位學(xué)習(xí)財(cái)政部通知精神，系統(tǒng)培訓(xùn)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、內(nèi)容、實(shí)質(zhì)和精髓，為全面實(shí)施內(nèi)控規(guī)范營(yíng)造良好氛圍和奠定基礎(chǔ)。
    (二)各單位內(nèi)控規(guī)范建設(shè)(20__年5月-20__年10月)。
    各單位按照內(nèi)控規(guī)范要求、結(jié)合本單位實(shí)際建立健全內(nèi)部控制體系并有效組織實(shí)施。具體要求如下：
    1、準(zhǔn)備階段(20__年6月底前完成)。
    一是各單位做好本單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的宣傳發(fā)動(dòng)工作，培育良好的內(nèi)部控制文化，形成良好的'內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施氛圍，二是按照本通知的要求，制定本單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案，盡早啟動(dòng)此項(xiàng)工作，并在20__年6月底前將單位的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案報(bào)送縣財(cái)政局會(huì)計(jì)股備案。
    2、建設(shè)階段(20__年10月底前完成)。
    各單位以《內(nèi)控規(guī)范》為依據(jù)，以單位現(xiàn)有管理體系為基礎(chǔ)開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作，具體工作步驟如下：
    (1)流程梳理：各單位以本單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為基礎(chǔ)，按照《內(nèi)控規(guī)范》要求，對(duì)單位層面和業(yè)務(wù)層面的現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，在此基礎(chǔ)上依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求進(jìn)一步完善本單位的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程目錄。同時(shí)，對(duì)本單位的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)支出進(jìn)行系統(tǒng)梳理，形成本單位的經(jīng)濟(jì)支出分類目錄。
    (2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在流程梳理的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位管理現(xiàn)狀，開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，識(shí)別潛藏的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成符合本單位實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)清單。
    (3)內(nèi)控診斷：依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、《內(nèi)控規(guī)范》，對(duì)本單位現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系進(jìn)行診斷，查找本單位現(xiàn)有內(nèi)部控制體系對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內(nèi)部控制體系的控制措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防控能力，診斷出本單位現(xiàn)有內(nèi)控體系的缺陷，形成診斷報(bào)告，編制缺陷清單。
    (4)管控設(shè)計(jì)：在內(nèi)控診斷的基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計(jì)控制措施。
    (5)制度建設(shè)：根據(jù)本單位設(shè)計(jì)的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度框架。
    (6)組織實(shí)施：根據(jù)本單位內(nèi)部控制制度，全面組織內(nèi)控制度的實(shí)施。
    (7)信息化落地：根據(jù)本單位的內(nèi)部管理需要，逐步構(gòu)建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)，將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中，達(dá)到內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)對(duì)單位各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)約束的機(jī)控“自動(dòng)”生成，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地。
    (三)總結(jié)(20__年11月-20__年12月)。
    全縣行政事業(yè)各單位完成內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后，及時(shí)編制本單位的內(nèi)部控制體系建設(shè)總結(jié)報(bào)告，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人簽字后于20__年10月底前報(bào)送縣財(cái)政局會(huì)計(jì)股備案。
    20__年11月起，財(cái)政、審計(jì)部門組織相關(guān)人員、各單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部控制咨詢委員會(huì)成員等對(duì)各單位的內(nèi)部控制體系建設(shè)情況進(jìn)行督導(dǎo)檢查、考核評(píng)估，對(duì)《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施工作進(jìn)行總結(jié)、歸納、提煉，形成我縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施范本(含工作方案、工作底稿、工作成果等)，為單位更好地實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》提供指導(dǎo)。
    鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民的政府、縣直行政事業(yè)單位的考核評(píng)估結(jié)果納入20__年度單位財(cái)務(wù)管理績(jī)效評(píng)估和單位財(cái)會(huì)人員年度業(yè)務(wù)工作考核的重要內(nèi)容。
    六、工作要求。
    (一)認(rèn)真學(xué)習(xí)。
    各單位要組織全員學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》，采取多種形式，實(shí)現(xiàn)單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》、本單位管理制度應(yīng)遵循的原則、基本要求、控制重點(diǎn)、監(jiān)督程序和方法等。要把認(rèn)真學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》、本單位管理制度貫穿于施行《內(nèi)控規(guī)范》的全過程。
    (二)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
    各業(yè)務(wù)主管部門，既是本部門內(nèi)控實(shí)施的組織者和執(zhí)行者，也是本系統(tǒng)內(nèi)控組織實(shí)施的管理者和指導(dǎo)者，要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開展工作，形成內(nèi)控管理范本，加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)內(nèi)控實(shí)施情況的督導(dǎo)和檢查。
    各單位作為《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施的主體，要建立健全單位“一把手”任組長(zhǎng)負(fù)主要責(zé)任的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門，建立單位內(nèi)部控制部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制，做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實(shí)，相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合。各《內(nèi)控規(guī)范》單位負(fù)責(zé)人作為內(nèi)控實(shí)施的第一責(zé)任人，要高度重視、全力支持，切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，確?！秲?nèi)控規(guī)范》施行取得實(shí)效。
    (三)跟蹤服務(wù)。
    為加強(qiáng)對(duì)全縣行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)控工作的指導(dǎo)，由縣財(cái)政局聘請(qǐng)高級(jí)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、縣直內(nèi)控實(shí)施重點(diǎn)聯(lián)系單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人組成“澧縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范咨詢委員會(huì)”(具體成員名單見附件)，負(fù)責(zé)《內(nèi)控規(guī)范》貫徹實(shí)施的政策指導(dǎo)、培訓(xùn)學(xué)習(xí)和咨詢服務(wù)，實(shí)行定期例會(huì)和重大事項(xiàng)臨時(shí)會(huì)議制度，幫助實(shí)施單位解決內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行中遇到的實(shí)際問題。
    (四)按時(shí)推進(jìn)。
    各單位要根據(jù)本通知的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和要求，按時(shí)推進(jìn)本單位的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作，確保我縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作的有序推進(jìn)。內(nèi)部控制建設(shè)的內(nèi)容將納入以后年度財(cái)政績(jī)效管理和監(jiān)督檢查工作的重點(diǎn)。
    (五)著力保障。
    《內(nèi)控規(guī)范》是行政事業(yè)單位的一項(xiàng)重要管理活動(dòng)，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。財(cái)政部門和各單位要安排必要的貫徹實(shí)施內(nèi)控專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，以保障《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施的需要。
    (六)加強(qiáng)溝通。
    《內(nèi)控規(guī)范》涉及到單位制度建設(shè)、業(yè)務(wù)流程、評(píng)價(jià)監(jiān)督等多方面工作，既需要單位內(nèi)部各部門和崗位加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管。也需要單位與單位之間、上級(jí)與下級(jí)之間相互交流溝通，形成互動(dòng)。各單位要將每個(gè)時(shí)期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點(diǎn)和問題，以文檔形式報(bào)送縣財(cái)政局會(huì)計(jì)股，以便組織相關(guān)人員到各單位進(jìn)行交流指導(dǎo)，保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實(shí)施。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇九
    按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門峽市社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評(píng)估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對(duì)失業(yè)保險(xiǎn)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進(jìn)行了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
    一、制度建設(shè)方面。
    （一）中心領(lǐng)導(dǎo)和班子成員能夠嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和上級(jí)部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險(xiǎn)內(nèi)部控制決策工作。
    （二）建立健全考核制度、獎(jiǎng)懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。
    二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面。
    （一）根據(jù)失業(yè)保險(xiǎn)條例規(guī)定，按照規(guī)及時(shí)辦理參保人員登記，核定參保單位或個(gè)人參保人員的繳費(fèi)基數(shù)，提交相應(yīng)的征收計(jì)劃，征繳后失業(yè)保險(xiǎn)金及時(shí)納入財(cái)政專戶。參保單位的社會(huì)保險(xiǎn)變更、注銷等事項(xiàng)要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字,方可變更或注銷。
    （二）失業(yè)保險(xiǎn)待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴(yán)格的制約關(guān)系。
    （三）對(duì)進(jìn)入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細(xì)的查、借閱辦法。
    三、基金財(cái)務(wù)方面。
    （一）按照《社會(huì)保險(xiǎn)基金管理財(cái)務(wù)制度》，結(jié)合我縣的實(shí)際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)金內(nèi)部管理臺(tái)帳制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項(xiàng)規(guī)章制度，會(huì)計(jì)人員都具有從業(yè)資格證書，財(cái)務(wù)各項(xiàng)制度較全面規(guī)范。
    （二）建立分工明確的崗位責(zé)任制，按要求設(shè)臵了會(huì)計(jì)帳薄、收、支科目。按會(huì)計(jì)憑證的業(yè)務(wù)內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準(zhǔn)確、及時(shí)和控制基金，會(huì)計(jì)資料真實(shí)有效。失業(yè)保險(xiǎn)待遇支出結(jié)算表項(xiàng)目和格式與會(huì)計(jì)核算支出明細(xì)科目一致，收支金額相符。
    （三）失業(yè)保險(xiǎn)基金實(shí)行收支兩條線管理，定期與財(cái)政部門和銀行對(duì)賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運(yùn)行。
    四、信息系統(tǒng)運(yùn)行方面。
    （一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險(xiǎn)“實(shí)名制”操作系統(tǒng)，由專人負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護(hù)等工作，并制定嚴(yán)格的操作流程及操作權(quán)限制度。
    （二）加強(qiáng)對(duì)信息數(shù)據(jù)的管理和維護(hù)。制定并實(shí)施數(shù)據(jù)。
    庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。
    五、監(jiān)督管理方面。
    （一）根據(jù)有關(guān)文件，建立完整的工作記錄和工作計(jì)劃等資料，定期抽查各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的開展及進(jìn)行情況。
    （二）設(shè)立專職稽核人員，對(duì)參保對(duì)象繳費(fèi)情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進(jìn)行稽核工作。
    由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風(fēng)險(xiǎn)防范功能，保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運(yùn)行。同時(shí)，充分保證了社會(huì)保險(xiǎn)基金的完整與安全。
    六、今后打算。
    我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高隊(duì)伍的整體素質(zhì)，廣泛宣傳失業(yè)保險(xiǎn)政策法規(guī)，加大失業(yè)保險(xiǎn)擴(kuò)面、征繳工作力度；建立健全規(guī)章制度，要使失業(yè)保險(xiǎn)基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化;加強(qiáng)失業(yè)保險(xiǎn)基金的專戶管理和會(huì)計(jì)核算，嚴(yán)格按照相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，專帳核算，專人管理，確?；鸬陌踩\(yùn)行。
    盧氏縣社會(huì)失業(yè)保險(xiǎn)中心。
    二〇〇x年八月九日。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇十
    根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》[渝社險(xiǎn)發(fā)（2010）22號(hào)]要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、基金管理，我局對(duì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度認(rèn)真進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
    1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居?？啤⒐?、財(cái)務(wù)審計(jì)科（信息科）和辦公室，對(duì)每個(gè)科室的職責(zé)進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度，針對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對(duì)不同的情況，召開局長(zhǎng)辦公會(huì)議、局務(wù)會(huì)議進(jìn)行研究決策。對(duì)重大的問題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上，會(huì)計(jì)出納分設(shè)，業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)分離，基金征收實(shí)行計(jì)劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中，實(shí)行經(jīng)辦人員初審、科室負(fù)責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度，實(shí)行不相容職務(wù)分離，相互監(jiān)督制約。目前，上述制度都得到了較好的執(zhí)行。
    2.強(qiáng)化授權(quán)管理。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均實(shí)行了嚴(yán)格的授權(quán)管理，我局對(duì)機(jī)關(guān)管。
    理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善，制定了業(yè)務(wù)工作制度，對(duì)參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項(xiàng)業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動(dòng)和社會(huì)保障局審核。對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。
    3.強(qiáng)化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據(jù)崗位要求，設(shè)置招錄人員條件，一律實(shí)行公開招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險(xiǎn)發(fā)〔2009〕26號(hào)文件，對(duì)每個(gè)工作人員的崗位職責(zé)作了進(jìn)一步細(xì)化，強(qiáng)化工作考核，嚴(yán)格開展工作人員年度考核制度。強(qiáng)化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。
    1.完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會(huì)保險(xiǎn)有關(guān)法規(guī)和政策，結(jié)合本縣實(shí)際，明確了參保登記、繳費(fèi)申報(bào)及繳費(fèi)基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。
    2.加強(qiáng)參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度》，對(duì)單位職工、城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定，尤其是針對(duì)涉及補(bǔ)繳1995年12月31日以前養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的審核審批作了更為嚴(yán)格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險(xiǎn)登記、申報(bào)業(yè)務(wù)，符合《養(yǎng)老保險(xiǎn)操作規(guī)程》要求。
    參保人員死亡時(shí)，其指定受益人或法定繼承人辦理個(gè)人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。
    3.嚴(yán)格經(jīng)辦程序，加強(qiáng)基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》的要求，對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時(shí)限進(jìn)行了明確的規(guī)，對(duì)參保單位進(jìn)行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)申報(bào)表、明細(xì)表等，送財(cái)務(wù)審計(jì)科復(fù)核，并根據(jù)財(cái)務(wù)傳遞的到帳信息及時(shí)登記各種臺(tái)帳，確定專人保管。
    強(qiáng)化個(gè)人賬戶管理，按規(guī)定利率記息，終止繳費(fèi)者除建立標(biāo)識(shí)外封存其個(gè)人賬戶。
    4.辦理退休審核業(yè)務(wù)時(shí)，堅(jiān)持實(shí)行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審，再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審，做到手續(xù)完備，資料齊全。同時(shí)明確了崗位職責(zé)，退休審核崗位與待遇計(jì)算崗位相分離，計(jì)算退休待遇時(shí)，堅(jiān)持專人辦理，科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。
    5.養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計(jì)劃，堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續(xù)完備，并堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。
    6.做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認(rèn)證工作。目前，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，將認(rèn)證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所，由各社保所進(jìn)行生存認(rèn)定，填好表冊(cè)，報(bào)我局處理。
    7.在職參保人員流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按規(guī)定及時(shí)為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動(dòng)時(shí)，轉(zhuǎn)移的個(gè)人帳戶檔案符合要求；跨統(tǒng)籌范圍流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個(gè)人帳戶基金。
    建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對(duì)業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。
    1.制定基金管理制度。按照《社?；鹭?cái)務(wù)制度》、《社?；鹭?cái)務(wù)制度》的要求，我局制定了《財(cái)務(wù)管理制度》、《財(cái)務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度》，并在工作中認(rèn)真執(zhí)行。加強(qiáng)預(yù)算管理，按規(guī)定編制年度預(yù)算。
    2.加強(qiáng)基金收支管理。養(yǎng)老保險(xiǎn)基金嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”和財(cái)政專戶管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會(huì)計(jì)錯(cuò)誤有依有據(jù)。
    3.加強(qiáng)社?；鹭?cái)務(wù)對(duì)賬工作，勞動(dòng)保障、財(cái)政、地稅、銀行、審計(jì)等部門聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會(huì)保險(xiǎn)基金對(duì)賬機(jī)制，從體制、機(jī)制上規(guī)范了對(duì)賬行為。指定由出納負(fù)責(zé)核對(duì)支出戶銀行賬戶，由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)核對(duì)財(cái)政專戶銀行帳戶、核對(duì)稅務(wù)征繳數(shù)額、核對(duì)業(yè)務(wù)實(shí)收實(shí)撥及業(yè)務(wù)計(jì)劃數(shù)，使銀行存款賬戶與會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等相符，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。
    4.建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財(cái)務(wù)工作人員崗位責(zé)任制，規(guī)定了財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)檔案資料保管等工作，出納負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。
    財(cái)務(wù)專用章由會(huì)計(jì)專人保管，財(cái)務(wù)人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財(cái)務(wù)印章。
    1.已按照國(guó)家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫，已制定了相應(yīng)的管理制度。
    2.我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。
    3.我局養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問、數(shù)據(jù)維護(hù)等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進(jìn)行的。
    4.我局已建立了計(jì)算機(jī)房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅(jiān)持按時(shí)備份制度，我們是堅(jiān)持每天對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠(yuǎn)程備份機(jī)制，對(duì)計(jì)算機(jī)病毒實(shí)時(shí)進(jìn)行檢測(cè)，并及時(shí)更新殺毒軟件，以確保數(shù)據(jù)安全。
    五、內(nèi)部控制的監(jiān)管。
    1.我們根據(jù)勞動(dòng)部及重慶市的有關(guān)規(guī)定，制定了云陽縣社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門，并配備了內(nèi)審稽核人員。
    2．內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財(cái)務(wù)審計(jì)科牽頭執(zhí)行,制定了工作計(jì)劃，開展了內(nèi)審及內(nèi)控工作，工作筆錄由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章。
    3．我局對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查，如財(cái)務(wù)審計(jì)科對(duì)參保單位申報(bào)的繳費(fèi)工資進(jìn)行復(fù)審，現(xiàn)發(fā)問題及時(shí)向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見進(jìn)行整改。
    4．建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，同時(shí)加強(qiáng)信息披露管理。
    我局通過建立健全內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴(yán)重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn)，從而推動(dòng)社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇十一
    有效的內(nèi)部控制制度是促使企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的必要條件，加強(qiáng)和健全企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制，已成為壽險(xiǎn)行業(yè)的共識(shí)。目前，世界上許多發(fā)達(dá)國(guó)家的商業(yè)壽險(xiǎn)公司都已建立了比較科學(xué)規(guī)范的內(nèi)控體系，國(guó)際保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制工作已成為加強(qiáng)內(nèi)部管理的一個(gè)重要手段得到迅速發(fā)展。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的今天，商業(yè)壽險(xiǎn)公司終將成為法律上真正意義的獨(dú)立法人，業(yè)務(wù)上的自主經(jīng)營(yíng)，資金需求過程中的自求平衡，經(jīng)營(yíng)管理中的自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)成果上的自負(fù)盈虧等企業(yè)特征將在公司經(jīng)營(yíng)過程中充分體現(xiàn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律所引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)、盈利——三大企業(yè)特征將驅(qū)使商業(yè)壽險(xiǎn)公司在內(nèi)部管理、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高自我保護(hù)、自我約束和競(jìng)爭(zhēng)能力上下功夫。因此，作為經(jīng)營(yíng)管理中重要手段的內(nèi)部控制，將顯得越來越重要。
    經(jīng)營(yíng)管理涵蓋了比內(nèi)部控制更為廣泛的內(nèi)容，是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全部。內(nèi)部控制貫穿于商業(yè)壽險(xiǎn)公司整個(gè)業(yè)務(wù)、資金流動(dòng)的全過程，又與經(jīng)營(yíng)管理融為一體，是經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的一種極其重要的手段或方式。二者既有區(qū)別又有聯(lián)系，主要區(qū)別有兩個(gè)方面：一是內(nèi)部控制是組織決策層對(duì)管理對(duì)象通過各種方法、手段，為達(dá)到其管理目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)其預(yù)期效果的制度或過程，是相對(duì)獨(dú)立的。二是內(nèi)部控制提供合理的保證，為管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)“保駕護(hù)航”，應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，有前瞻性。目的是防止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中“亡羊補(bǔ)牢”，并不存在于管理活動(dòng)的各個(gè)部分，許多管理方面的具體決策和一般性活動(dòng)都無法取代內(nèi)部控制，為此，應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)和管理。不僅把內(nèi)部控制作為一種自律行為始終規(guī)范業(yè)務(wù)行為，更重要的是要充分利用這種科學(xué)機(jī)制，發(fā)揮整體功能，在業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中環(huán)環(huán)相扣，不斷體現(xiàn)監(jiān)督制約的動(dòng)態(tài)控制，始終強(qiáng)調(diào)“程序至上、內(nèi)控優(yōu)先”的內(nèi)控工作原則，并把內(nèi)部控制作為經(jīng)營(yíng)管理不可或缺的一部分，常抓不懈，落到實(shí)處，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障壽險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行，從而為確保業(yè)務(wù)持續(xù)、健康以及實(shí)現(xiàn)自身的良性發(fā)展提供根本保證。
    內(nèi)部控制是實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地、在經(jīng)營(yíng)過程中實(shí)現(xiàn)自我約束、自我調(diào)節(jié)和提高經(jīng)營(yíng)管理水平的重要手段，是不可或缺的重要內(nèi)容。它既是日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的一項(xiàng)不可缺少的內(nèi)容，也是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，內(nèi)部和外部的環(huán)境是在不斷變化的，各項(xiàng)業(yè)務(wù)也在不斷地創(chuàng)新和發(fā)展，因此，內(nèi)部控制體系也需要不斷優(yōu)化、逐漸適應(yīng)的過程。隨著新業(yè)務(wù)的不斷推出，現(xiàn)有的內(nèi)控機(jī)制會(huì)被突破，過去行之有效的方法，現(xiàn)在不一定適用。所以，內(nèi)控機(jī)制既要有宏觀上的戰(zhàn)略體系，又要有微觀上的不斷修正，以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循環(huán)過程。目前更應(yīng)充分重視在深化體制改革、加快業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，主動(dòng)規(guī)避由于改革和發(fā)展不能一蹴而就而可能形成的內(nèi)部控制滯后的風(fēng)險(xiǎn)，及其對(duì)持續(xù)發(fā)展的負(fù)面影響。堅(jiān)持業(yè)務(wù)開拓、內(nèi)控先行的原則。凡是各專業(yè)部門新開辦的新興業(yè)務(wù)操作規(guī)程、制度和辦法均要通過內(nèi)部控制部門審查會(huì)簽后方可印發(fā)執(zhí)行，以確保新業(yè)務(wù)安全、有序、穩(wěn)步發(fā)展。特別是綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用與電子化水平的不斷提高，業(yè)務(wù)管理部門要及時(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控管理環(huán)節(jié)的摸索和探討，從制度上保證消除隱患死角和風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū)，確保業(yè)務(wù)和制度的更新同步進(jìn)行。
    在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范重要性日益突出的形勢(shì)下，商業(yè)壽險(xiǎn)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的控制建設(shè)，不僅要體現(xiàn)精簡(jiǎn)高效的要求，關(guān)鍵是要把決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)相互制衡的原則落到實(shí)處。在內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上，應(yīng)有效發(fā)揮法人治理結(jié)構(gòu)逐步完善過程中新的組織體制對(duì)經(jīng)營(yíng)管理成效以及對(duì)各級(jí)管理人員行為進(jìn)行高效監(jiān)督的作用，形成集中管理、各司其職、各負(fù)其責(zé)、互相制衡的組織結(jié)構(gòu)和權(quán)力結(jié)構(gòu)，為不斷提高經(jīng)營(yíng)效益和防范風(fēng)險(xiǎn)提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保證。
    商業(yè)壽險(xiǎn)公司是對(duì)人的能力依賴性極強(qiáng)的行業(yè)，它的發(fā)展壯大主要依賴于有較高壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)素質(zhì)的全體員工。因此，在內(nèi)部控制的諸多因素中，人是最具有決定性的因素。一個(gè)公司經(jīng)營(yíng)管理水平的高低，正是其全員綜合素質(zhì)的反映。因此，全面提高全員的綜合素質(zhì)乃是當(dāng)務(wù)之急。通過科學(xué)縝密的管理，為內(nèi)部控制管理人才的健康成長(zhǎng)和忠誠(chéng)服務(wù)創(chuàng)造良好的條件，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和防范化解風(fēng)險(xiǎn)的牢固基礎(chǔ)。加強(qiáng)各級(jí)班子、職能部門、黨團(tuán)組織、職代會(huì)及群眾性的民主監(jiān)督作用應(yīng)形成制度。建立和完善激勵(lì)機(jī)制，最大限度地調(diào)動(dòng)團(tuán)隊(duì)的工作熱情和創(chuàng)造性干勁是不可松懈的內(nèi)功。所以，內(nèi)部控制建設(shè)必須以人為本，把提高全員的綜合素質(zhì)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)來抓。
    1.真正實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)有效，必須建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系。依照法律法規(guī)和國(guó)內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)建立健全內(nèi)部控制制度和優(yōu)化依法合法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的運(yùn)行秩序，建立和強(qiáng)化統(tǒng)一的內(nèi)部控制監(jiān)管模式，不斷完善內(nèi)部控制權(quán)威體系，對(duì)各級(jí)經(jīng)營(yíng)實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一管理，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行連續(xù)的、系統(tǒng)的全面監(jiān)管。
    2.加大現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督力度，提高防范和抗拒風(fēng)險(xiǎn)的能力。商業(yè)壽險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序，并在全公司范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求，避免因管理層的變更而影響其連續(xù)性和穩(wěn)定性，在接受監(jiān)管部門全方位保險(xiǎn)監(jiān)管的同時(shí)，內(nèi)部控制制度的制定必須以各項(xiàng)法律法規(guī)為依據(jù)，依照有效性、審慎性、全面性、及時(shí)性和獨(dú)立性等原則，將所借鑒的國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)細(xì)化為符合現(xiàn)代商業(yè)壽險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)化、規(guī)范化和國(guó)際化要求的有自己公司特色的規(guī)章制度，形成內(nèi)在的橫向和縱向的相互制約的內(nèi)部控制架構(gòu)，確保對(duì)社會(huì)大眾負(fù)責(zé)，資產(chǎn)得到充分保護(hù)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到良性發(fā)展，真正達(dá)到內(nèi)控制約監(jiān)督有效的目的。
    3.建立風(fēng)險(xiǎn)控制聯(lián)系會(huì)議制度。建立由稽核、監(jiān)察及相關(guān)專業(yè)檢查人員組成的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)席會(huì)議制度，通過制定和完善本公司內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)實(shí)施辦法，健全內(nèi)控評(píng)價(jià)機(jī)制，定期開展內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)，對(duì)內(nèi)控管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進(jìn)行分析，確定短期內(nèi)內(nèi)控管理的對(duì)象和辦法，從而進(jìn)一步完善內(nèi)控機(jī)制。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇十二
    根據(jù)新賽發(fā)【20xx】78號(hào)文件精神，結(jié)合公司自身特點(diǎn)，對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
    組長(zhǎng)：
    副組長(zhǎng)：
    20xx年12月25日。
    我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
    共修改相關(guān)制度、流程3個(gè)，包括：《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)及消防安全應(yīng)急預(yù)案》、公司資金審批流程。增加流程2個(gè)，包括：公司車輛使用、修理管理流程；公司項(xiàng)目?jī)?nèi)部驗(yàn)收流程。
    1、資金活動(dòng)業(yè)務(wù)：根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作底稿，對(duì)資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費(fèi)用管理及籌資管理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。
    2、資產(chǎn)管理—流動(dòng)資產(chǎn)管理：由于公司處于建設(shè)期，沒有原材料和產(chǎn)成品，所以此項(xiàng)內(nèi)容沒檢查。
    3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理：對(duì)固定資產(chǎn)采購(gòu)計(jì)劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤點(diǎn)、減值準(zhǔn)備、報(bào)廢清理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。
    4、財(cái)務(wù)報(bào)告：對(duì)財(cái)務(wù)組織與人員、制定財(cái)務(wù)報(bào)表編制方案、重大事項(xiàng)的會(huì)計(jì)核算方法、個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和審核、財(cái)務(wù)分析、財(cái)務(wù)工作考核、財(cái)務(wù)檔案的管理逐項(xiàng)檢查。合并報(bào)表編制、定期公告、臨時(shí)公告、關(guān)聯(lián)方交易只有總部有此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以未填寫。
    5、全面預(yù)算：對(duì)預(yù)算組織機(jī)構(gòu)、預(yù)算目標(biāo)編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理、預(yù)算考核逐項(xiàng)檢查。
    6、擔(dān)保業(yè)務(wù)：公司沒有擔(dān)保業(yè)務(wù)。
    7、工程項(xiàng)目：由于公司鐵路專線項(xiàng)目未全部驗(yàn)收完畢無法整體打分。
    8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管，同時(shí)建立合同檔案管理制度。
    9、采購(gòu)業(yè)務(wù)：公司項(xiàng)目為代建，未由公司獨(dú)自采購(gòu)物資。
    10、銷售業(yè)務(wù)：公司未運(yùn)營(yíng)。
    11、業(yè)務(wù)外包：無業(yè)務(wù)外包。
    12、研究與開發(fā)：暫無。
    13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制：能及時(shí)收發(fā)總公司各類文件，按要求對(duì)信息化系統(tǒng)進(jìn)行使用。
    14、人力資源：籌建期間努力完善各類制度，嚴(yán)格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。
    （一）財(cái)務(wù)管理方面。
    1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問題。
    2、相關(guān)項(xiàng)目發(fā)票管理未按規(guī)定保管。
    （二）人力資源管理方面。
    1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。
    2、業(yè)績(jī)考核方面，考核就是一個(gè)形式，沒有深入到實(shí)際工作中，沒有起到考核的激勵(lì)作用。
    （一）財(cái)務(wù)管理方面。
    1、要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。
    2、更好的對(duì)重要發(fā)票專人管理。
    （二）人力資源管理方面。
    1、對(duì)職責(zé)不清的部門，修改崗位說明書，做到職責(zé)清晰。
    2、業(yè)績(jī)考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績(jī)效考核的.作用和意義，讓績(jī)效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具，從而更好的管理日常的工作。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇十三
    按照總行關(guān)于“合規(guī)文化和內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的安排，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開。我認(rèn)真做好自己日常的自查自糾工作。
    一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。為把2017年度內(nèi)控評(píng)價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了我行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組。我行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)，內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作，全行統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的順利進(jìn)行。
    二、加強(qiáng)內(nèi)評(píng)文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)要點(diǎn)、評(píng)價(jià)依據(jù)及評(píng)價(jià)方法。認(rèn)真學(xué)習(xí)我行內(nèi)控制度的相關(guān)文件。吃透精神，熟練掌握評(píng)價(jià)方法，提高自評(píng)工作質(zhì)量。
    三、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的基礎(chǔ)管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。內(nèi)控評(píng)價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評(píng)價(jià)過程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級(jí)、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對(duì)評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的.制度化。
    四、加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。根
    據(jù)各部門的狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評(píng)工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認(rèn)真、學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級(jí)行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評(píng)工作高質(zhì)量按時(shí)完成。
    通過內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作，我充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
    按照****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組，***為組長(zhǎng)，*****為成員。組長(zhǎng)為自查第一責(zé)任人，各成員相互配合?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
    一、對(duì)庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)行自查；發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
    二、對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請(qǐng)書填寫不規(guī)范的情況。
    三、對(duì)授權(quán)管理，考勤情況進(jìn)行檢查，存在分筆授權(quán)現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位時(shí)間過長(zhǎng)，我社將進(jìn)一步進(jìn)行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
    我社自查找出了存在問題，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
    四、建議加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力
    習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。
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    2012年**月**日
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇十四
    企業(yè)內(nèi)部控制是一種動(dòng)態(tài)的、使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)朝既定目標(biāo)前進(jìn)的過程。由美國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)、美國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、財(cái)務(wù)經(jīng)理協(xié)會(huì)等多個(gè)職業(yè)團(tuán)體參與的發(fā)展組織委員會(huì) (coso) ，對(duì)內(nèi)部控制作了如下描述: 內(nèi)部控制是由企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)理階層和其他員工實(shí)施的，為營(yíng)運(yùn)的效率效果、財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、相關(guān)法令的遵循性等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而提供合理保證的過程。企業(yè)內(nèi)部控制以會(huì)計(jì)控制為主， 會(huì)計(jì)控制則是通過會(huì)計(jì)工作和利用會(huì)計(jì)信息，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行的指揮、調(diào)節(jié)、控制等，以保證企業(yè)效益最大化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
    2001 年6月27日，財(cái)政部以財(cái)會(huì)[ 2001] 41號(hào)文件發(fā)布了《內(nèi)部會(huì)議控制規(guī)范—基本規(guī)范(試行)》。這一規(guī)范的發(fā)布實(shí)施，對(duì)于深入貫徹《會(huì)計(jì)法》，強(qiáng)化內(nèi)部會(huì)計(jì)監(jiān)督，整頓和規(guī)范社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)企業(yè)健康成長(zhǎng)，必將發(fā)揮十分重要的作用。
    一、揚(yáng)州鴻信線路器材有限公司概況
    揚(yáng)州市鴻信線路器材有限公司坐落在風(fēng)景秀麗的千年古城江蘇省高郵市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，是專業(yè)生產(chǎn)通信用管道系列、地下排水用管道系列以及市政建設(shè)、電力化工用管道系列和各種線路器材的股份有限公司?，F(xiàn)有員工200余人，中高級(jí)技術(shù)人員35名，廠房占地面積40000平方米。公司致力于高新技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)，同大專院校掛鉤，進(jìn)行技術(shù)合作交流，公司技術(shù)人員開發(fā)了符合我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策和高新技術(shù)產(chǎn)品發(fā)展方向的新型通信管材－h(huán)dpe高密度聚乙烯硅芯管。該產(chǎn)品被列為國(guó)家級(jí)火炬計(jì)劃項(xiàng)目，被江蘇省科技廳列為高新技術(shù)產(chǎn)品。
    二、企業(yè)內(nèi)部控制制度的分類
    1、內(nèi)部管理控制制度
    內(nèi)部管理控制制度是指那些對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)記錄和會(huì)計(jì)報(bào)表的可靠性沒有直接影響的內(nèi)部控制。揚(yáng)州鴻信線路器材有限公司的內(nèi)部人事管理、技術(shù)管理等，就屬于內(nèi)部管理控制。
    2、內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度
    內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度是指那些對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)記錄和會(huì)計(jì)報(bào)表的可靠性有直接影響的內(nèi)部控制。由無權(quán)經(jīng)管現(xiàn)金和簽發(fā)支票的第三者每月編制銀行存款調(diào)節(jié)表，就是一種內(nèi)部會(huì)計(jì)控制，通過這種控制，可提高現(xiàn)金交易的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)記錄和會(huì)計(jì)報(bào)表的可靠性。
    三、企業(yè)建立內(nèi)部控制制度的意義
    1、企業(yè)內(nèi)部控制制度是企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理的重要工具
    科學(xué)的控制制度是企業(yè)資源優(yōu)化配臵的前提條件。企業(yè)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織，擁有包括人力資源、材料、資金、機(jī)器設(shè)備、土地等有形資源和包括信息、技術(shù)、商標(biāo)等在內(nèi)的無形資源，企業(yè)通過上述資源的相互運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)營(yíng)利。企業(yè)資源的優(yōu)化組合離不開科學(xué)的管理，而實(shí)現(xiàn)科學(xué)的管理需要有科學(xué)的管理制度作保證。
    2、企業(yè)內(nèi)部控制制度是企業(yè)財(cái)產(chǎn)物資安全完整的重要保證
    企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及到企業(yè)的各種經(jīng)濟(jì)資源，在資源的取得、使用、出售、報(bào)廢等多個(gè)環(huán)節(jié)中，任何一個(gè)環(huán)節(jié)的失控都可能造成企業(yè)資產(chǎn)的流失或損失。規(guī)范完善的企業(yè)內(nèi)部管理制度可以使企業(yè)的各項(xiàng)資產(chǎn)在使用、流轉(zhuǎn)的過程中嚴(yán)格按照制度的規(guī)定進(jìn)行操作。通過嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度，減少直至杜絕資產(chǎn)的跑冒滴漏及各種損失的發(fā)生，保證財(cái)產(chǎn)物資的安全完整，保護(hù)所有者權(quán)益免受侵害。
    3、企業(yè)內(nèi)部控制制度是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有序開展的基本條件
    企業(yè)內(nèi)部控制制度是對(duì)企業(yè)活動(dòng)秩序的總體設(shè)計(jì)，是對(duì)生產(chǎn)管理流程及流程關(guān)系的總體設(shè)計(jì)，是企業(yè)運(yùn)營(yíng)控制的依據(jù)。作為經(jīng)濟(jì)組織的企業(yè)，其活動(dòng)具有多樣性和復(fù)雜性，某些細(xì)小環(huán)節(jié)偏差的疊加就會(huì)釀成重大的失誤，嚴(yán)重影響企業(yè)的效率。企業(yè)要消除總體目標(biāo)的偏差，就要求每一項(xiàng)生產(chǎn)與管理活動(dòng)都要有活動(dòng)的具體標(biāo)準(zhǔn)，這就需要制定科學(xué)的管理制度。通過管理控制，把工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況與標(biāo)準(zhǔn)本身進(jìn)行比照，發(fā)現(xiàn)存在的問題及產(chǎn)生問題的原因，通過及時(shí)糾正偏差，改進(jìn)工作，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常高效開展。
    四、揚(yáng)州鴻信線路器材有限公司內(nèi)部控制方面存在的問題
    1 企業(yè)內(nèi)部管理控制制度不健全
    鴻信線路器材有限公司內(nèi)部管理制度的不健全主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是缺乏相關(guān)的管理制度，二是雖有相關(guān)管理制度，但制度內(nèi)容涵蓋不全，達(dá)不到制度管理的作用。從調(diào)查結(jié)果顯示，公司僅僅在員工考勤制度、獎(jiǎng)勵(lì)制度、財(cái)務(wù)制度方面有較詳細(xì)的規(guī)定，而在企業(yè)銷售制度、人事招聘管理、人事分工、職工培訓(xùn)、廣告策劃、辦公室管理等方面不夠完善。
    2 企業(yè)內(nèi)部管理控制制度和企業(yè)內(nèi)部會(huì)計(jì)制度執(zhí)行不力
    鴻信線路器材有限公司雖然建立了規(guī)章制度，甚至每個(gè)科室、部門都有一套成型的管理制度和會(huì)計(jì)制度，看起來比較規(guī)范，但在執(zhí)行上，往往變成了一紙空文。
    3 企業(yè)內(nèi)部會(huì)計(jì)制度內(nèi)容設(shè)計(jì)不全面，賬務(wù)處理程序欠規(guī)范
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    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇十五
    根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)提示及開展內(nèi)控檢查工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)(2019)408號(hào))文件精神，我行營(yíng)業(yè)部對(duì)2019年2月6日至2019年3月4日期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、文明服務(wù)及行風(fēng)紀(jì)律等進(jìn)行了全面認(rèn)真的自查，通過選擇檢查要點(diǎn)、確定檢查方案，以現(xiàn)場(chǎng)查看業(yè)務(wù)操作流程、審核會(huì)計(jì)憑證、查閱各類交接登記簿、調(diào)閱錄像及檢查計(jì)算機(jī)運(yùn)行等方式，分別對(duì)現(xiàn)金區(qū)和非現(xiàn)金區(qū)大額取款的登記審核、會(huì)計(jì)專用核算印章的管理、賬務(wù)核對(duì)管理、重要事項(xiàng)核準(zhǔn)報(bào)備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業(yè)務(wù)操作流程管理進(jìn)行了全面檢查和整改?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
    3、我部門每周一三五晚上營(yíng)業(yè)結(jié)束以及周六的上午都組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和操作技能培訓(xùn)，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習(xí)、虛心求教、態(tài)度端正。
    2、對(duì)業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、報(bào)告和處理;。
    3、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為，未有柜員、會(huì)計(jì)主管違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況;。
    5、本部門按規(guī)定實(shí)行對(duì)重要崗位進(jìn)行輪崗安排。
    2、未有偽造、涂改變?cè)鞈{證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證的現(xiàn)象;。
    3、檢查開戶申請(qǐng)書、預(yù)留銀行印鑒卡片上應(yīng)由客戶填寫或簽字的部分，沒有銀行內(nèi)部員工的簽名;通過調(diào)閱監(jiān)控錄像資料檢查賬戶的開立、變更和撤銷、密碼變更時(shí)，客戶都在場(chǎng)，相關(guān)業(yè)務(wù)由客戶發(fā)起。
    8、通過對(duì)對(duì)公業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶開戶資料中人行核準(zhǔn)的開戶許可證的檢查，和對(duì)網(wǎng)點(diǎn)《開銷戶登記簿》和人行賬戶管理系統(tǒng)相核對(duì)的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)對(duì)公開戶存在2個(gè)久懸戶且有11戶無法在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)登記(由于農(nóng)商行更名)，現(xiàn)已著手處理。
    9、在審查對(duì)公業(yè)務(wù)過程中，相關(guān)柜員都能做到辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)執(zhí)行先記借后記貸，先記賬后簽發(fā)回單;受理他行票據(jù)時(shí)都能遵守收妥入賬原則。
    10、通過對(duì)單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書、單位開戶資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章;單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書上有業(yè)務(wù)主管和部門業(yè)務(wù)公章，在檢查網(wǎng)點(diǎn)留存的變更單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書和撤銷單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書上都有業(yè)務(wù)主管審批簽章和部門的業(yè)務(wù)公章。
    11、檢查現(xiàn)場(chǎng)有開戶業(yè)務(wù)時(shí)，印押證三分離情況良好;《開戶申請(qǐng)書》都有柜面受理人員、網(wǎng)點(diǎn)審批人員簽章。
    12、檢查貸款借據(jù)與相應(yīng)科目分戶賬、定期存款證實(shí)書(及單位定期存單)與相應(yīng)科目分戶賬余額都能相符。
    13、辦理同城票據(jù)交換時(shí)，我行雖人員緊張，但仍堅(jiān)持實(shí)行經(jīng)辦員、復(fù)核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。
    14、現(xiàn)金區(qū)每日兩次進(jìn)行碰賬，柜員出入現(xiàn)金區(qū)都需復(fù)核現(xiàn)金，離開柜臺(tái)操作界面鎖定。
    15、早晚現(xiàn)金進(jìn)出現(xiàn)金區(qū)都已做到雙人鎖箱雙人押運(yùn)，并能每日認(rèn)真審核押運(yùn)鈔票者是指定人選。
    16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開庫門(卡、鑰匙、密碼分管)，柜員出箱入箱都需要登記，嚴(yán)格遵守規(guī)章制度。
    17、業(yè)務(wù)公章、本票專用章、三省一市匯票章、全國(guó)匯票章由主管保管，只在結(jié)算業(yè)務(wù)、掛失業(yè)務(wù)及單位對(duì)賬及證明中使用;大額取現(xiàn)由主管或行長(zhǎng)授權(quán)并加蓋授權(quán)章，以明責(zé)任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無誤后才能在相應(yīng)業(yè)務(wù)中使用，在平時(shí)的保管中做到章在人在，人離開章入箱保管并鎖好。
    18、在文明服務(wù)和大堂管理方面，大堂經(jīng)理盡心盡職，文明服務(wù)，做到"來有迎聲，問有答聲，走有送聲".
    19、。我部門負(fù)責(zé)反洗錢信息數(shù)據(jù)的采集、分析、審核和報(bào)送等工作，配合業(yè)務(wù)管理部行使全行反洗錢工作的監(jiān)督檢查職責(zé)，履行良好。
    20、我行建立身份核查制度，通過檢查發(fā)現(xiàn)我部門能嚴(yán)格遵守《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》和《人民幣結(jié)算賬戶管理方法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)的客戶身份進(jìn)行識(shí)別，要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進(jìn)行核實(shí)并登記。
    由于大家的共同努力以及積極配合，內(nèi)控檢查得以順利完成。我部在自查的過程中，發(fā)現(xiàn)存在的問題：一是學(xué)習(xí)不夠深入，員工在學(xué)習(xí)中缺乏全面性;二是員工的內(nèi)控管理學(xué)習(xí)不夠務(wù)實(shí)，要從其思想入手，狠抓落實(shí)，樹立并加強(qiáng)員工的內(nèi)控管理能力。
    針對(duì)問題，制定對(duì)策。我部門組織員工對(duì)照檢查，反思自身，恪守規(guī)章制度，嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)，在規(guī)范服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的具體學(xué)習(xí)措施上下功夫。為確保達(dá)標(biāo)，我部門制定了具體的工作計(jì)劃，并按計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)的學(xué)習(xí)、規(guī)范業(yè)務(wù)核算，力求鍛造一支高水平的員工隊(duì)伍，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善內(nèi)控制度，全面構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效機(jī)制。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇十六
    根據(jù)內(nèi)部控制自查工作安排，結(jié)合設(shè)計(jì)研究所（以下簡(jiǎn)稱：設(shè)研所）的控制目標(biāo)和管控重點(diǎn)，我們對(duì)截至2017年12月31日的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了自查。
    一、 2017年度設(shè)研所內(nèi)部控制體系建設(shè)
    本年度內(nèi)部控制制度體系設(shè)計(jì)是分組進(jìn)行工作，共分為3個(gè)小組，由組長(zhǎng)進(jìn)行分組管理體系建設(shè)，小組依據(jù)各自項(xiàng)目分工開展各自工作。
    內(nèi)部管理制度流程由小組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作情況的考核，再由本部門負(fù)責(zé)人統(tǒng)一開會(huì)了解各個(gè)小組的工作開展情況。
    內(nèi)部控制體系建設(shè)包括以下幾個(gè)方面：
    （1）進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)，營(yíng)造良好的內(nèi)控氣氛，包括管理制度培訓(xùn)、專業(yè)技能培訓(xùn)、崗位職責(zé)描述、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容。形成重制度、重程序的良好工作氛圍。
    （2）研發(fā)組織建設(shè)關(guān)鍵要點(diǎn)包括研發(fā)組織、研發(fā)流程體系、勞動(dòng)價(jià)值體現(xiàn)、職業(yè)生涯規(guī)劃、團(tuán)隊(duì)文化五個(gè)方面，進(jìn)行明確組織職責(zé)、合理分工、責(zé)任落實(shí)，使各個(gè)員工能夠各司其職，互相配合，共同實(shí)現(xiàn)整體使命和目標(biāo)。
    流程管理、市場(chǎng)管理。
    （4）研究所為技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)兩大開發(fā)系列，并通過市場(chǎng)管理、項(xiàng)目管理、技術(shù)開發(fā)管理、流程管理等進(jìn)行貫通，分清了戰(zhàn)略側(cè)重點(diǎn)，分清了各專業(yè)職能的分工，又明確了管理職責(zé)，擴(kuò)充和豐富了研究所的職責(zé)范圍和層次、深度。
    二、本部門內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的依據(jù)
    本自評(píng)報(bào)告旨在根據(jù)財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》的要求，依據(jù)總廠《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)暫行辦法》，結(jié)合本部門主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和《內(nèi)部控制手冊(cè)》控制目標(biāo)，對(duì)本部門截至2017年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。
    三、本部門內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍及自查的主要內(nèi)容
    本部門嚴(yán)格按照財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》的要求，依據(jù)總廠《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)暫行辦法》，結(jié)合本部門主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和《內(nèi)部控制手冊(cè)》控制目標(biāo)，對(duì)本部門截至2017年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。
    （一）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)包括以下工作程序：
    （1）成立評(píng)價(jià)工作組，制定評(píng)價(jià)工作方案。從職能部門中選配熟悉業(yè)務(wù)、參與日常監(jiān)控的業(yè)務(wù)骨干組成評(píng)價(jià)工作組，制定評(píng)價(jià)工作方案。
    評(píng)價(jià)工作方案中明確了評(píng)價(jià)主體范圍、工作任務(wù)、人員組織與分工、進(jìn)度安排和費(fèi)用預(yù)算等相關(guān)內(nèi)容。
    （2）發(fā)布評(píng)價(jià)通知。評(píng)價(jià)通知包括評(píng)價(jià)依據(jù)、評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)方式、評(píng)價(jià)工作組成名單及聯(lián)系方式、需要配合的`事項(xiàng)。
    （3）開展自我評(píng)價(jià)工作。單位內(nèi)部按照評(píng)價(jià)通知開展內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，按要求編制內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送評(píng)價(jià)工作組。
    （4）開展現(xiàn)場(chǎng)檢查測(cè)試工作。評(píng)價(jià)人員按照工作分工，綜合運(yùn)用個(gè)別訪談，記錄執(zhí)行評(píng)價(jià)工作的內(nèi)容。評(píng)價(jià)工作組負(fù)責(zé)人對(duì)評(píng)價(jià)工作底稿進(jìn)行了嚴(yán)格審核。
    （5）匯總評(píng)價(jià)結(jié)果，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。評(píng)價(jià)工作組對(duì)評(píng)價(jià)工作底稿進(jìn)行了匯總分析，，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。
    （6）制定缺陷整改方案。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷表，按職責(zé)分工制定了缺陷整改方案。
    （7）編制內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)工作組根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，編制內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。
    （8）內(nèi)部控制缺陷整改與檢查。認(rèn)真落實(shí)內(nèi)部控制缺陷整改措施，有內(nèi)部控制部門對(duì)內(nèi)部控制缺陷整改情況進(jìn)行督促和檢查。
    （二）重點(diǎn)自查的業(yè)務(wù)
    （1）工程設(shè)計(jì)
    磨煤機(jī)控制柜、plc、變頻器控制柜的工程設(shè)計(jì)，包括工程周期、工程造價(jià)、工程質(zhì)量方面進(jìn)行考察。
    （2）產(chǎn)品調(diào)試
    產(chǎn)品調(diào)試包括電能質(zhì)量產(chǎn)品調(diào)試和消弧線圈的調(diào)試，內(nèi)容包括調(diào)試環(huán)境、安全調(diào)試、調(diào)試隱患等方面。
    （3）新產(chǎn)品開發(fā)
    新產(chǎn)品開發(fā)包括有源電力濾波器、無功補(bǔ)償器和智能消弧線圈項(xiàng)目的開發(fā)工作。內(nèi)容包括開發(fā)周期、資金投入、技術(shù)成果、設(shè)計(jì)工藝等方面。
    （4）現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)
    現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)主要是出差調(diào)試人員在出差期間遇到的問題，包括出差效率、服務(wù)滿意情況。
    四、 發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及認(rèn)定情況
    結(jié)合自查情況，我們發(fā)現(xiàn)報(bào)告期內(nèi)存在2個(gè)內(nèi)部控制缺陷，其中設(shè)計(jì)缺陷2個(gè)，運(yùn)行缺陷 0個(gè)。分別為：
    （1）研發(fā)周期過長(zhǎng)
    研發(fā)周期過長(zhǎng)造成項(xiàng)目的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)減弱，人力物力占用量大，影響整個(gè)部門效益，產(chǎn)品系列化速度減慢。
    （2）技術(shù)趨勢(shì)判斷錯(cuò)誤
    技術(shù)趨勢(shì)的判斷錯(cuò)誤，對(duì)新產(chǎn)品市場(chǎng)成熟度的預(yù)測(cè)過早，技術(shù)轉(zhuǎn)換成本與產(chǎn)業(yè)化實(shí)施效益較慢。
    五、 改進(jìn)建議及相應(yīng)的改進(jìn)措施
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    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇十七
    近年來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)壓力不斷增加。為了降低風(fēng)險(xiǎn)并確保企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)，內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告成為了管理者不可或缺的工具之一。本文將從內(nèi)控與合規(guī)的定義、意義、自查的方式和結(jié)果分析等角度，對(duì)內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告進(jìn)行分析和討論。
    內(nèi)控是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，合理安排功能、信息和資源，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，建立的各種管理制度和方法，以預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)現(xiàn)和糾正問題、保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行的過程。而合規(guī)是指企業(yè)在各種法律法規(guī)、道德規(guī)范和行業(yè)準(zhǔn)則下，合乎法律和道德要求，依法規(guī)定從事各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
    內(nèi)控與合規(guī)自查是指企業(yè)按照內(nèi)部控制和合規(guī)要求，自行開展日常的檢查、評(píng)估和糾正，以發(fā)現(xiàn)和修復(fù)風(fēng)險(xiǎn)漏洞，確保企業(yè)運(yùn)作的合法合規(guī)性。內(nèi)控與合規(guī)自查的意義在于減少企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高內(nèi)部管控和運(yùn)營(yíng)效率、規(guī)范企業(yè)員工行為、樹立企業(yè)形象、增強(qiáng)投資者信心等。
    1.文件考核：通過查閱企業(yè)內(nèi)部各類文件和制度，比對(duì)實(shí)際操作情況，查找存在的差異和問題。
    2.流程審查：對(duì)企業(yè)主要流程進(jìn)行全面審查，發(fā)現(xiàn)是否存在操作漏洞、流程繁瑣等問題，并提出改進(jìn)建議。
    3.現(xiàn)場(chǎng)檢查：通過實(shí)地考察，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、員工遵守法規(guī)情況以及存在的問題，收集必要的'證據(jù)。
    4.數(shù)據(jù)抽查：對(duì)企業(yè)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣檢查，并與實(shí)際情況比對(duì)，確定數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。
    5.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：通過調(diào)研、討論和分析，識(shí)別企業(yè)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，以制定相應(yīng)的控制措施。
    根據(jù)自查的結(jié)果，可以進(jìn)行整體的分析和評(píng)估，包括發(fā)現(xiàn)的問題類型、問題數(shù)量和程度，問題原因以及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)后果等。同時(shí)，還可以對(duì)自查結(jié)果進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)和整合，如內(nèi)部控制的改進(jìn)、合規(guī)培訓(xùn)的加強(qiáng)、流程優(yōu)化的推進(jìn)等方面。
    對(duì)于自查中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)需要制定相應(yīng)的改進(jìn)措施，并設(shè)定明確的時(shí)限和責(zé)任人。改進(jìn)措施可以包括制定新的制度和政策、加強(qiáng)培訓(xùn)和溝通、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、改進(jìn)內(nèi)部信息管理系統(tǒng)等。
    為了確保自查結(jié)果的有效性，企業(yè)需要建立科學(xué)的監(jiān)督機(jī)制。監(jiān)督機(jī)制可以包括內(nèi)部審計(jì)部門的定期監(jiān)督、外部專業(yè)機(jī)構(gòu)的評(píng)估、內(nèi)部流程的優(yōu)化等。通過監(jiān)督機(jī)制，企業(yè)可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正自查結(jié)果中存在的問題，并保障改進(jìn)措施的落實(shí)。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇十八
    一、針對(duì)貴局通報(bào)的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時(shí)對(duì)員工管理制度進(jìn)行了自查。我部將“誠(chéng)信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓(xùn)中都要求對(duì)此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠(chéng)信從業(yè)、誠(chéng)信服務(wù)。以弘揚(yáng)和培育“規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn);以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實(shí)加強(qiáng)員工的誠(chéng)信教育。每月定期開展誠(chéng)信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn)，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報(bào)告》等內(nèi)容，結(jié)合本營(yíng)業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點(diǎn)地制訂誠(chéng)信教育的基本目標(biāo)、進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強(qiáng)管理、嚴(yán)格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認(rèn)真對(duì)待客戶的投訴舉報(bào)，及時(shí)處理失信行為。在員工績(jī)效考核中始終堅(jiān)持誠(chéng)信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重，加大對(duì)失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為，樹立誠(chéng)實(shí)守信的道德風(fēng)尚。
    二、我部在日常管理中，能嚴(yán)格按照監(jiān)管部門及公司的相關(guān)規(guī)定開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。在印章管理方面，我部嚴(yán)格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財(cái)務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》的有關(guān)要求，對(duì)各類印章均登記造冊(cè)，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營(yíng)業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請(qǐng)表等重要空白憑證，嚴(yán)格按公司要求進(jìn)行領(lǐng)用登記及管理。
    在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時(shí)，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕。
    三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運(yùn)營(yíng)管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動(dòng)態(tài)，如有異常及時(shí)通知營(yíng)業(yè)部，由營(yíng)業(yè)部與客戶進(jìn)行聯(lián)系溝通，快速高效的核實(shí)異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料電子版及復(fù)印件，及時(shí)上報(bào)，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
    四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財(cái)務(wù)管理、權(quán)限管理、運(yùn)管管理、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進(jìn)行操作，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。
    五、我部于20xx年4月份接受了總公司對(duì)我部負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制離崗審計(jì)，通過對(duì)業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為。
    xxx股份有限公司。
    xx郵電路證券營(yíng)業(yè)部。
    二0xx年二月二二日。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇十九
    為健全機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理，強(qiáng)化全體員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和持續(xù)價(jià)值成長(zhǎng)，根據(jù)分公司關(guān)于2017年度內(nèi)部控制評(píng)估工作要求以及《壽險(xiǎn)公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法（試行）》（保監(jiān)發(fā)〔2017〕6號(hào)）、《保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》（保監(jiān)發(fā)〔2017〕69號(hào)）等文件精神，**中心支公司于2017年1月14日啟動(dòng)了2017年度內(nèi)審評(píng)估工作，由機(jī)構(gòu)總經(jīng)理室主持召開專題會(huì)議，對(duì)該項(xiàng)工作進(jìn)行了安排部署，機(jī)構(gòu)總經(jīng)理為總負(fù)責(zé)人，人事行政部負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)，各部門長(zhǎng)及聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)具體實(shí)施。本次內(nèi)審評(píng)估工作涉及機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)方面，內(nèi)容多、范圍廣，機(jī)構(gòu)采取以各職能部門為單位，按照遵循制度、客觀真實(shí)的原則，由部門長(zhǎng)牽頭逐條逐項(xiàng)對(duì)照檢視評(píng)估，并于規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成。
    二、機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評(píng)估結(jié)果概述
    行對(duì)照檢查，查漏補(bǔ)缺?？傮w上，機(jī)構(gòu)在職場(chǎng)環(huán)境控制及制度控制方面已基本成形，隨著業(yè)務(wù)規(guī)模和人員隊(duì)伍數(shù)量逐步擴(kuò)大，在制度的執(zhí)行和部門協(xié)調(diào)方面還需進(jìn)一步完善和細(xì)化。在控制環(huán)境方面機(jī)構(gòu)評(píng)估得分18.7分，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估得分4.4分，控制活動(dòng)得分44.5分，信息與溝通15分，監(jiān)督得分8分，匯總得分86.2分。
    三、機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況
    在控制環(huán)境方面嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)以及監(jiān)管部門要求，根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)管理的需要以及合理、精簡(jiǎn)、高效的原則設(shè)置機(jī)構(gòu)。遵循相互監(jiān)督、相互制約、協(xié)調(diào)運(yùn)作的原則設(shè)置部門和崗位。機(jī)構(gòu)共設(shè)7個(gè)部門，分別為總經(jīng)理室、銀行業(yè)務(wù)部、營(yíng)銷業(yè)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)管理部、人事行政部、什邡支公司（籌）。各部門崗位設(shè)置合理，職責(zé)清晰明確，各崗位員工對(duì)其各自崗位職責(zé)熟悉清楚。機(jī)構(gòu)通過每天晨會(huì)及每周例會(huì)宣導(dǎo)公司企業(yè)文化，規(guī)范員工的職業(yè)行為，引導(dǎo)員工提高職業(yè)道德水準(zhǔn)，建立誠(chéng)信的道德觀。
    在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方面，運(yùn)營(yíng)管理部定期宣導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要性，做到穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，合理合規(guī)合規(guī)經(jīng)營(yíng)是保險(xiǎn)公司的核心經(jīng)營(yíng)原則，每一位員工都必需嚴(yán)格遵守規(guī)章制度，定期做好合規(guī)自查工作，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意疻，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。在公司經(jīng)營(yíng)中，對(duì)已出現(xiàn)但不可接受的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照公司合規(guī)法律法規(guī)，明確控制風(fēng)險(xiǎn)的相磁職責(zé)與權(quán)限，控制方法、資源需求，及時(shí)限要求。并制定了重大，突發(fā)事項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。
    在控制活動(dòng)方面，針對(duì)業(yè)務(wù)控制，對(duì)銷售人員建立并保持書面程2
    序，對(duì)銷售人員的甄選、簽約、解約、薪酬、考核、檔案、品質(zhì)管理；對(duì)于宣傳資料嚴(yán)格管控，出入庫登記簽字；定期對(duì)銷售人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，建立銷售人員失信懲戒機(jī)制；根據(jù)分公司要求，嚴(yán)格執(zhí)行分公司下發(fā)的《營(yíng)銷員管理規(guī)則》在營(yíng)銷員簽約年齡要求22—50歲，不在此年齡階段非常優(yōu)秀者可特殊申請(qǐng)！同時(shí)每位營(yíng)銷員都建立了相應(yīng)的入司檔案包括培訓(xùn)檔案等。 在宣材料管理上**中支嚴(yán)禁私自印刷宣傳品，嚴(yán)格控制產(chǎn)品說、創(chuàng)說會(huì)課件不合規(guī)處。同時(shí)針對(duì)銷售人員培訓(xùn)，保證新人崗前培訓(xùn)不少于80小時(shí)，其中法律法規(guī)教育不少于36小時(shí)。針對(duì)財(cái)務(wù)控制，嚴(yán)格執(zhí)行總、分公司的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法及實(shí)施細(xì)則按照總公司相關(guān)要求，中支單獨(dú)設(shè)立了財(cái)務(wù)部門，配備了專職財(cái)會(huì)人員，崗位明確，責(zé)任分明有規(guī)范的賬務(wù)處理流程。依據(jù)真實(shí)的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)進(jìn)行賬務(wù)處理，對(duì)賬務(wù)處理的全過程實(shí)施有效的控制，并實(shí)現(xiàn)賬賬、賬實(shí)和賬表相符。中支的財(cái)務(wù)報(bào)表嚴(yán)格遵守《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《保險(xiǎn)公司會(huì)計(jì)制度》，確保了出具的報(bào)表真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。
    在信息與溝通方面，機(jī)構(gòu)按照公司要求進(jìn)行有效管理，按監(jiān)管要求定期向監(jiān)管部門報(bào)送相關(guān)信息，并確保信息完整真實(shí)。在機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)管理中，確保上下級(jí)之間和協(xié)作部門間的有效果溝通。
    在監(jiān)督方面，機(jī)構(gòu)根據(jù)內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)定，各職能部門定期或不定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的合理性、有效性進(jìn)行評(píng)估，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，并對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤及監(jiān)督。
    四、2017年度內(nèi)部控制的漏洞與缺陷及整改完善計(jì)劃
    由于開業(yè)時(shí)間不長(zhǎng)，機(jī)構(gòu)內(nèi)控工作將隨著業(yè)務(wù)規(guī)模和市場(chǎng)變化持續(xù)不斷地健全完善，在此次評(píng)估中也發(fā)現(xiàn)了以下問題：
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