在學術界，報告是學術交流的重要形式，可以促進學術研究的進展和成果的傳播。編寫報告時需要遵守學術道德和規(guī)范，對他人的工作進行正確引用和批判性分析。撰寫報告需要注重實事求是和客觀公正，避免主觀猜測和隨意臆斷。
案件查處調查報告篇一
本院受理離婚案件數量每年遞增，且增幅較大。20xx年受理離婚案件300件，同比上升8.7%；20xx年333件，同比上升11%；20xx年352件，同比上升5.9%。
2、原告年齡分布。
離婚案件當事人平均年齡逐年降低，婚齡逐年縮短。根據調研數據，離婚案件原告多分布在30歲至45歲之間，占比56%。30歲以下和45歲以上的原告比重相對均衡，均為22%。從年齡結構看，22—35歲人群是離婚主力軍，36—50歲年齡段是婚姻相對平穩(wěn)期，50歲以上人群離婚率上揚。結婚未滿一年的占15%；結婚1至3年的占12%；結婚3至5年的占31%；結婚5至10年的占33%；結婚10至20年的占7%；結婚20年以上的占2%。
3、訴訟主體。
女性主動提出離婚的比例大。原告的男女比率為39.4：60.6，女性起訴人數超過男性的1.5倍。其中，原告為80后的離婚案件中，女性比重是男性的6倍多。但是，在45歲以上的年齡層，男性起訴的比重反彈，為14.6%，接近女性起訴的兩倍。
4、起訴理由。
起訴理由比較集中，多為性格和經濟方面的原因。因性格不合提起離婚訴訟的案件有201件，因家庭暴力的有47件，因工作生活原因導致長期兩地分居的有35件，因小孩撫養(yǎng)教育觀念不統(tǒng)一的有12件，因被告患有婚前不應結婚的疾病且婚后尚未治愈的有9件，因被告有賭博、吸毒、醉酒等惡習且屢教不改的有18件，因婚后未孕導致影響夫妻感情及家庭關系的有7件，因閃婚而導致雙方溝通了解不夠的22件，因家庭瑣事爭吵的有61件，因婚姻外遇的有74件，因被告無收入來源、經濟壓力大的有4件，因被告擅自處理夫妻共同財產的有8件，因婆媳關系不和導致夫妻感情不睦的有2件。
值得注意的是，因性格不合已經成為原告主張解除婚姻關系的首要原因。這種現象的出現與《婚姻法》第三十二條中“如感情確已破裂，調解無效，應準予離婚”的規(guī)定有直接關系，導致在沒有法定解除婚姻的情形的條件下，性格不合成為主張感情確已破裂的主要理由。但是，由于性格不和在詞義上具有高度抽象性和概念性，也具有涵蓋其他法定離婚理由的包容性，這導致對性格不和的判斷、衡量缺乏相應的標準，進而造成了司法認定之難。
5、一審結案方式。
一審結案方式主要為判決、調解和撤訴，具體情況為：法院調解離婚106件、調解和好47件、撤訴123件、判決不準予離婚142件、判決離婚79件、駁回起訴3件。
4、適用程序。
離婚案件中大量適用的是簡易程序，占比57.3%。一些離婚案件事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大，尤其是婚姻關系維系時間較短、沒有生育小孩的案件，往往適用簡易程序有利于便利當事人訴訟，早日解決婚姻問題，也有利于節(jié)約訴訟成本，符合訴訟經濟的要求。但是，對于離婚案件不能簡單地一刀切，不能不尊重當事人的意愿，單純地為了早日結案而適用簡易程序。特別是，目前離婚案件呈復雜化的趨勢發(fā)展，牽涉到財產利益分配、夫妻共同債務認定、家庭暴力、婚外情、賭博、吸毒等離婚理由的認定等，如果草率地適用簡易程序將不利于案件事實的查明和爭議焦點的辨析。因此，在審理離婚案件中，要科學合理地根據案件具體情況采取科學合理的適用程序。
1、婚戀觀日趨自由，婚姻的人身依附性趨小。
隨著經濟的快速發(fā)展，老百姓的經濟能力增強，更敢于追求自我，婚姻自由也成為當下的宣言。追求婚姻自由和期待婚姻能給自己更好的發(fā)展平臺成為時下青年男女擇偶的首選。特別是，女性職業(yè)化趨勢的明顯加強，婦女地位明顯提高，越來越多的女性已經實現了經濟獨立和自由，改變了以往依靠婚姻維持生活的心理，擺脫了婚姻對人身依附性。同時，在當時下的現代文明時代，社會認識、人們思想觀念迅速轉變，離婚不再遭到社會較低的社會評價，離婚不再被認為是不光彩的事情，社會開放，人們享有婚姻自主權，“婚前性行為”、“試婚”、“好聚好散”等現象也早已是司空見慣的事。越來越開放的婚姻觀也改變了傳統(tǒng)婚姻模式，特別是夫妻財產約定制的流行，個體性被放大，婚姻對夫妻的實際影響越來越小，當事人對婚姻的經濟和人身的依附性也越來越小。當婚姻關系不能滿足自我的需求時，離婚便成為一種解脫的選擇。
2、法制意識加強，離婚手續(xù)簡化。
隨著我國法制建設的推進，法律知識的普及，越來越多的老百姓知道并且善于利用法律手段處理問題和維護權益。作為社會的基本關系之一的家庭關系自然也受此影響，當遇到家庭問題和矛盾時，法律手段往往被運用。但是，這導致了一個問題：由于婚姻案件的門檻低、訴訟費用低、起訴便利，原告往往在并沒有窮盡其他救濟手段的情況下即提起訴訟，這會造成部分司法資源的浪費。同時，新的《婚姻登記條例》頒布實施后，簡化了離婚登記手續(xù)，國家不再干預個人的私生活，消除了當事人的諸多顧忌。
3、溝通不足，性格不合成為婚姻的最大殺手。
近年來，閃婚的現象與日俱增，越來越多的年輕人在沒有長期的.有效溝通和相互了解的情況下就輕率結婚，到婚后才發(fā)現生活方式、價值觀念不一致，導致摩擦不斷、爭吵不休，進而造成閃離的現象頻發(fā)。此外，因工作、學習、感情等主客觀原因導致長期分居也容易造成夫妻交流的減少和感情的疏遠，而城市生活的誘惑，以及外在社會監(jiān)督的弱化，使外出一方對夫或妻的情感有所淡化，對感情基礎本來就薄弱的夫妻而言，這種時間和空間的分隔和情感上的隔閡一旦形成，就不可避免會導致婚姻的破裂。
3、工作生活壓力大，導致婚姻危機四伏。
隨著社會的重大變革發(fā)展，高科技、便利的交通和通訊等工具的出現，使得家庭的活動范圍大大擴展，人們的交往頻率、交往范圍大大增大，新鮮事物層出不斷，打破了原有的觀念和舊的道德規(guī)范，同時由于人們工作生活壓力的增大，以期尋求刺激來緩解工作生活壓力的人不在少數，一部分人受花花世界的影響，癡迷于不法“娛樂”場所、陷入或“網戀”中，其人生觀、價值觀發(fā)生變化，無法抵御物欲的侵蝕，婚姻觀念的轉變給第三者插足提供了條件和機會，便產生婚外情或第三者插足導致婚變。
婚姻關系是否和睦融洽直接關系家庭中每一個成員的生活環(huán)境，特別是對于正處在人格和性格培養(yǎng)期的子女有著極其重要的意義。國內外相關研究表明，生長在父母不健全、不健康、不幸福的婚姻家庭中的孩子，更易發(fā)生犯罪和焦慮、抑郁、敵對、報復等心理障礙問題。因此，法院應該從維護家庭和諧穩(wěn)定的角度出發(fā)審慎處理離婚案件，切實維護好未成年子女的合法權益。同時，婦女作為婚姻中相對弱勢的一方，在審判中應根據案件事實和具體情況予以相應的照顧，維護婦女合法權益。
1、重視調解職能，慎重判決準予離婚。
《婚姻法》第三十二條明確規(guī)定：“人民法院審理離婚案件，應當進行調解”，在推崇“以和為貴”傳統(tǒng)美德的當今社會，調解是一種有效且能兼顧雙方利益的糾紛解決方式。同時，調解也是法官考核的重要指標之一，因此，在審判離婚案件中更應當認真貫徹落實“調解優(yōu)先、調判結合”原則，將調解工作貫穿于離婚訴訟全過程，庭前組織調解、庭中著力調解、庭后不放棄調解，努力窮盡各種調解方式方法，多做夫妻雙方的教育疏導工作，不宜過快判決不準予離婚或未經有效調解既逕行判離。對尚有和好希望與可能的婚姻，要盡量調解和好，避免因為訴訟的激烈對抗而加深夫妻間的感情裂痕。對于難以達成調節(jié)的，要正確把握離與不離的尺度，若無確實充分的證據不得認定“夫妻感情確已破裂”。同時，對于離婚率較高的人群，有些當事人也并非感情完全破裂，多數是因誤解、一時錯誤、溝通不足而使對方產生離婚情緒，法官應多加強“背靠背、面對面”的工作，促進家庭矛盾的解決。而對于感情基礎差，婚后又長期分居的群體，大多是因為時間短，接觸少而產生的離婚思想。對于此類問題案件，應當加強對離婚當事人的訴訟引導，避免因沖動而加劇感情不合。對于非因感情確已破裂，維系夫妻感情對雙方當事人和小孩確實都沒有意義的案件外，其他離婚案件應當有針對性地進行疏導、說服，化解家庭矛盾，給予當事人“冷靜期”，以促進家庭關系的修復和改善。對于感情確已破裂，已無和好希望與可能的，在做好思想工作的同時，應及時公正處理，使雙方好聚好散。
2、對婦女適度傾斜照顧。
婦女在社會中相對處于弱勢地位，在婚姻中受到的傷害也相對較重，在合法的基礎上適當照顧女方，體現了司法的關懷。法律并不是冰冷無情的評判工具，而是追求實質公平公正的保護機制，具有司法正義的精神內核。離婚時在財產處理上，原則上均等分割，但考慮到我國的現實情況，大部分婦女的經濟條件同男性相比仍有一定差距，婦女為家庭往往做出了更大的隱形貢獻，適度照顧婦女的利益，按照優(yōu)先照顧婦女兒童利益的原則給予婦女適當補償，保證婦女不因經濟問題而影響其正常行使離婚權利，避免婦女因婚姻家庭的破裂而造成生活水平下降甚至生活陷入絕境是有著非常重要的現實意義的。
3、加強對離異家庭子女的保護。
法院在審理離婚案件時不僅要考慮子女隨哪一方生活更有利于其成長，還要做好父母雙方的法制教育，非撫養(yǎng)方及時支付撫養(yǎng)費，撫養(yǎng)方尊重另一方的探視權，使子女能夠感受到父母雙方的溫情，雙方相互監(jiān)督，減少對子女合法利益的侵害。建議可以與離異家庭、子女就讀的學校建立聯系卡，實時回訪溝通，了解子女生活學習情況，及時制止對子女利益損害情況發(fā)生，使法院的審判工作得以延伸，更好的保護離異家庭子女，防止其成為問題少年。
4、加強對婚姻無過錯方權益的保護。
最高人民法院《關于適用中華人民共和國婚姻法若干問題的解釋(一)》第28條的規(guī)定：“在過錯離婚損害賠償中，過錯方配偶承擔損害賠償責任包括物質損害賠償和精神損害賠償?！比嗣穹ㄔ涸趯徖黼x婚案件時將此規(guī)定作為對有過錯對無過錯方所造成的損害程度以及婚姻當事人的經濟狀況的依據以決定賠償的數額。但在司法實踐中一般將該損害賠償限制于金錢上的賠償，對于過錯方難以起到足夠的威懾作用，略帶隔靴撓癢之尷尬。因此，要從物質和精神兩個方面雙管齊下予以懲罰，才會讓侵害方在婚外不忠行為前懸崖勒馬，讓未犯者對婚外不忠行為敬而遠之。同時，無過錯方在舉證證明上往往存在舉證難的困境，因此，在能提出過錯方的過錯行為之線索的情況下，有必要對過錯行為的取證權限適當放大，對一些當事人確因客觀原因不能自行收集的證據，法院應適當擴大依職權調查取證的范圍，以實現無過錯方的權利。
案件查處調查報告篇二
近年來，由于科技和經濟的發(fā)展，各地檢察機關在自偵案件中廣泛使用同步錄音錄像，這在刑事訴訟中起到了良好的效果。不過，它的使用也引起了相應的問題：同步錄音錄像的法律依據是什么？它所產生的證據的法律性質是什么？筆者試就上述等問題略述己見。
我國刑事訴訟法并未對同步錄音。
錄像有明確的規(guī)定，僅僅在《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》中的第一百四十四條規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人，可以同時采用錄音、錄像的記錄方式；第一百八十三條規(guī)定了搜查的時候，在必要情況下，必要的時候，可以錄像。這些規(guī)定是具有與法律同等效力的，應該是視為同步錄音錄像的直接法律依據。
從我國刑事訴訟法來看，第42條第2款規(guī)定了物證、書證、證人證言、被害人陳訴、犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、鑒定結論、勘驗、檢查筆錄、視聽資料等七種證據；相對應的也規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、勘驗、檢查、搜查、扣押物證、書證、鑒定、通緝等七種偵查行為，上述七種偵查行為除通緝外，都是刑事證據產生的直接形式，可見立法者為了保證刑事證據本身的客觀性、合法性，專門就收集證據的偵查行為作出了特別的約束。但由于視聽資料作為刑事證據中的一種，是新生事物，刑事訴訟法還沒有對其收集程序加以規(guī)范。但是沒有對其規(guī)范并不意味著它不需要規(guī)范，在司法實踐中，它恰恰因為缺少規(guī)范性收集程序，導致偵查機關各行其是，公訴和審判部門各有標準，從而形成事實上的司法不統(tǒng)一。
在英國，《1984年警察與刑事證據法》將警察偵查行為劃分為五類，把在警察局訊問犯罪嫌疑人時的錄音直接規(guī)定為偵查行為。雖然我國法律并沒有明文規(guī)定為偵查行為，但在司法實踐上，還是從立法意圖來看，同步錄用錄像都屬于一種偵查行為，是具有法律意義的。
由此可以得出，檢察機關采取同步錄音錄像是一種訴訟行為，是一種偵查行為，是為證實案件事實，以記錄訊問、詢問、勘驗、檢查、扣押、搜查過程為手段的偵查行為。當然由于法律效力的問題，檢察機關在司法實踐中亟需對它的取得方式加以總結、規(guī)范，并與審判部門達成一致，最終使依據該規(guī)范產生的視聽資料在程序上具有合法的特性。
有人認為同步錄音錄像在檢察機關辦理的自偵案件中，只是起到配合證明供述或證言筆錄內容的“三性”中的客觀性和合法性的作用，并不能單獨作為一項證據來證明案件事實，其所證明并追求的是程序正義，因而它不具備視聽資料的特點。但可將其視為言詞證據、物證、書證等其他類證據的附屬資料，與其共同形成一證據種類。
筆者對此不敢茍同，首先有必要區(qū)分同步錄音錄像與一般錄音錄像的不同，視聽資料是在案件發(fā)生過程中形成的證明案件真實情況的資料，而且根據《刑事訴訟法》第四十二條的法律規(guī)定，可以明顯看出七種證據是并列關系，不是包含關系，視聽資料是獨立于前六種證據的?，F在不少檢察機關對犯罪嫌疑人的供述和對證人作證時進行錄音錄像，用以固定證據，雖然是以視聽資料的形式出現的，但所形成的資料應該屬于犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、證人證言證據一類的，與書面筆錄是沒有什么區(qū)別的，只是表現形式不同而已。而同步錄音錄像是對過程進行記錄，不僅僅專門針對證人或者犯罪嫌疑人，它還包括對當時的環(huán)境、檢察人員行為等進行全方位的、直觀的、不間斷的進行記錄。因此不能簡單地將同步錄音錄像形成的證據歸于《刑事訴訟法》第四十二條所規(guī)定的前六種證據。
其次，誠然同步錄音錄像主要是追求程序公正，一般所形成的資料和供述或證言等書面證據一起形成完整的證據，但并不能就此認為不能單獨作為一項證據來證明案件事實，它同樣能間接地證明案件的主要事實或部分事實，具備視聽資料的特點，可以單獨作為一類證據當庭質證。
從現行的法律來看，在《最高人民檢察院關于印發(fā)檢察機關貫徹刑訴法若干問題的意見的通知》中對視聽資料進行了解釋并規(guī)定了在偵查過程中可以由檢察人員或檢察機關指派有關人員制作，與案件事實或者犯罪嫌疑人有關的錄音、錄像、照片、膠片、聲卡、視盤、電子計算機內存信息資料等就是視聽資料。
因此我們可以得出結論：同步錄音錄像所形成的資料是視聽資料的一種，屬刑事訴訟法規(guī)定的證據種類之一。
（一）制定錄音錄像的操作規(guī)則。
我國刑事訴訟法在《偵查》一章中規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、詢問被害人、勘驗、檢查、扣押書證、物證、鑒定的程序，涉及由多少名什么人進行收集、收集前表明身份、如何作記錄、記錄完畢由誰在筆錄上簽名、被收集人對收集的證據有異議的如何處理等細節(jié)問題，為收集除視聽資料以外的六種證據提供了操作的程序規(guī)則，但對于視聽資料的收集程序、內容要求未作規(guī)定。
另一盤則供以后在訴訟中使用。如果后來在法庭審理時，當事人對警察提供的錄音帶所記錄的內容提出異議，則由法官主持，將封存的那一盤錄音磁帶調出，當眾拆封播放，同警察提供的錄音磁帶進行核對。近來，英國警察機關根據《錄音實施法修正案》的規(guī)定，在進行訊問時，除了必須同時制作兩盤錄音帶外，有條件的還要同時制作兩盤錄像帶。據了解，從1999年開始，所有的警察機關在進行訊問時，必須同時錄音、錄像（兩盤錄音帶同時錄制，兩盤錄像帶也必須由同一個錄像機同時錄制，而不允許拷貝）。英國的這種制度和作法，保證了警察調查取證的合法性和證詞的可靠性。
（二）非法證據的排除問題。
采用了同步錄音錄像以后，不僅僅針對犯罪嫌疑人或者證人，而且檢察人員一舉一動皆在視線之內，哪些話是不違反法律的，哪些是違反法律的，都是我們所要考慮的問題，這就不能不談到非法證據的排除問題。
非法證據排除規(guī)則是西方國家審判制度的重要規(guī)則，非法證據排除規(guī)則包括兩個方面：非自愿的自白不能作為證據使用，必須予經排除；通過不合法的搜查、訊問和取證等偵查行為獲取的證據材料不能作為證據使用，必須予以排除。這項規(guī)定在我國的法律中沒有什么思想基礎和社會根基，但在我國的法律中或多或少地包涵了這項規(guī)則的精神。
1994年3月21日最高人民法院發(fā)布的《關于審理刑事案件程序的具體規(guī)定》第45條規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據。凡經查證屬于采用刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為證據使用”。從而在立法層面上確立了非法言詞證據的排除法則。新的刑事訴訟法實施后，最高人民法院、最高人民檢察院又在各自發(fā)布的司法解釋中規(guī)定了這一非法言詞證據的排除規(guī)則。1998年6月29日最高人民法院《〈關于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋〉第61條規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據。凡經查證確實屬于刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為定案的'根據?！?998年12月16日最高人民檢察院《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第265條第一款規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據。以刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法方法收集的犯罪嫌疑人供述、被害人陳述、證人證言，不能作為指控犯罪的根據?！彼哉f一旦發(fā)現犯罪嫌疑人、被告人的口供，是以非法方法取得的，應徹底否定其證據效力，則不能作為認定案件事實的證據。
但是從司法實踐來看，以上規(guī)定脫離了實際情況，以“欺騙”為例，什么是欺騙，法律語焉不詳，而只是籠統(tǒng)地把所有“欺騙行為”歸于非法方法，這顯然是違背了偵查活動規(guī)律的。在自偵案件中，檢察人員往往會采取一定的審訊或詢問策略，其中必不可少地會用到“欺騙”或者“哄騙”手段，這是偵查規(guī)律的必然要求。美國著名刑偵專家費雷德·英博在論述“允許使用的審訊策略和技術”問題時所言“審訊人員也應該了解法律所允許的審訊策略和技術。這些策略和技術建立在以下事實基礎上：即絕大多數罪犯不情愿承認其罪行，從而必須從心理角度促使他們認罪，并且不可避免要通過使用包括哄騙因素在內的審訊方法來實現。”美國著名法官理查德·波斯納曾經指出：“法律并不絕對地防止以欺騙手段獲得口供。在審訊中，是允許耍一定的小詭計的。特別是夸大警察已經獲得的、對嫌疑人不利的其他證據，讓嫌疑人覺得招供也沒有什么的預先的戰(zhàn)術設計，這都是許可的。其主要理由是，這些獲得許可的小詭計都不大可能引出假的口供。”然而依照我國現在法律，則將以采取一切欺騙的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述均一概列入“不能作為定案根據”的“非法證據”的規(guī)定顯屬不妥，因為它混淆了正當的審訊策略與通常足以導致被訊問人作出非自愿性陳述的非法審訊方法之間的界限，從而違背了偵訊活動的規(guī)律。
從這可以看出，此問題得不到解決的話，偵查人員將會無所適從。國外對此一般是采取立法+判例”制度。如日本學者認為：“一般來說，排除法則（此處是指實物證據的排除）不是明文規(guī)定的，而是判例采用的原則?！辈艘耘欣男问綄λ痉▽嵺`中相關“疑點證據”的可采性問題加以引導和統(tǒng)一規(guī)范。中國不適用判例法，但應該借鑒國外優(yōu)良的規(guī)定，建立起中國的非法證據排除制度。
案件查處調查報告篇三
案件調查終結報告，是指工商行政管理機關對立案調查的案件，認為已經查清違法事實，需要給予行政處罰，由辦案機構寫出全部案件情況和處理意見呈請有關機構、領導或上級機關的書面報告。因此報告必須規(guī)范、全面、準確，讓案件承辦人以外的人看了，對該案便一清二楚。但現在實際辦案中，形成的案件調查終結報告往往沒有做到這一點。
目前的案件調查終結報告存在的主要問題，主要表現在三個方面：
一是正文缺項嚴重。最易缺的有：調查經過，調查的時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結果；當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果；對當事人所實施的違法事實和證據的綜合分析；通過調查取得的證據，擬作出的具體處罰意見的計算方法等等。
二是過于簡化。主要表現在，一是對當事人的違法事實過于簡單，不能反映當事人實施違法行為的具體過程；二是不能反映查辦個案的全貌。如在查辦無照經營案件時，就只“現查明，某某在××（地方）從事××經營，未在工商部門登記領取營業(yè)執(zhí)照，其行為違反了……”這么三言兩語，承辦單位負責人、核審人員、審批局長看了，不能對案情、調查經過、違法事實一目了然。
三是正文結構過于拘泥?，F在多數案件承辦人員，在撰寫案件調查終結報告時采用的是三段式寫法，第一段落交待案件來源和立案情況，第二段落交待當事人基本情況，剩余的內容全部裝入第三段落，千篇一律。事實上這并不符合為文要求和規(guī)范，我們完全可以根據需要分層次、分段落進行敘述，尤其是當事人的違法事實，實施違法行為的具體過程。
案件的由來和調查經過。應以說明的表達方式概括地交代由來，包括發(fā)案經過，立案時間和批準立案的機關；調查經過，包括承辦人員的組成，調查時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結果等。不論是合法的還是非法的，都應如實全部寫上。
當事人的基本情況。當事人是單位的，寫單位全稱、地址、法定代表人（或負責人）、經濟性質、經營方式、經營范圍、營業(yè)場地、注冊資金等有關情況。當事人是個人的，應寫明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、政治面貌、工作單位、職務或職業(yè)、住址等。
違法事實。寫明已查清的違法事實和證據。主要寫清當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經過、手段、情節(jié)、非法經營額、非法所得、違法行為造成的危害后果以及圍繞這些取得的.關聯證據。
案件性質。通過對當事人所實施的違法事實和證據的綜合分析，指出當事人的違法行為違反了某個具體法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，確定其違法性質。注意不能一律用“當事人的行為違反了……”，根據法律法規(guī)條款規(guī)定的方式不同，有時應用“當事人的行為屬于……”，如列舉式規(guī)定。
處罰依據、處罰建議。處罰依據，是指進行行政處罰的法律依據。它是在案件性質認定后，或者是在先引案件定性依據的法律、法規(guī)條款后引用罰責條款，即依據什么法規(guī)，具體條、款、項進行何種處罰。處罰建議，是根據查明的違法事實、性質、法律規(guī)定，結合考慮當事人違法行為危害社會的輕重程度、主觀認識和態(tài)度，即從重、從輕理由，擬作出的具體處罰意見，逐項說明，并說明計算方法等。如有意見分歧，也應敘述，以供領導審批案件時參考。
當然，根據案情不同和案件性質的不同，可以適當增減其中一部分內容。如有的案件必須闡明當事人有主觀故意，有的則不需要；有的要載明當事人是否有“前科”；有的要載明工商行政管理機關是否曾經要求當事人“限期辦理”等。
現在案件調查終結報告的首、尾部一般沒什么問題，故不贅述。
案件查處調查報告篇四
調查報告標題的格式一般為“關于（被調查人職務）×××（嚴重）違紀（違法）問題的調查報告”。其中：
“被調查人職務”部分，可只寫被調查人擔任的主要職務，如已退休或在調查期間已被免職的，可寫明其原任主要職務；另根據實際情況，此部分也可不寫。
“（嚴重）違紀（違法）”部分，單純違犯黨紀的案件，可表述為“違紀”；既違犯黨紀又違反政紀，或單純違反政紀的案件，可表述為“違紀違法”；擬給予開除黨籍、開除公職處分，且涉嫌犯罪需移送司法機關的案件，可表述為“嚴重違紀違法”。
調查報告主要包括六部分內容。
一、立案依據及調查工作的簡要情況。調查報告首先要反映清楚案件來源及立案依據，即根據什么人或什么單位的舉報、移送（如中央巡視組移送）等途徑掌握和發(fā)現的涉嫌違紀問題，按照哪一級組織決定或哪幾位領導批示，何時初步核實，何時立案審查，何時采取“兩規(guī)”措施，以及調查工作的大體經過。其次要寫清被調查人的基本情況，主要根據組織人事部門提供的被調查人的最新干部任免審批表起草，包括姓名、出生年月、職務、工作單位以及以前犯過什么錯誤，受過何種處分，是否當屆中央委員、候補委員或地方各級黨委委員、候補委員以及中央或地方各級紀委委員，是否當屆人大代表、政協委員等，其中被依法終止人大代表資格或撤銷政協委員資格的也應寫明。
二、調查核實的問題和主要案情。這是反映調查成果的關鍵部分，是調查報告的中心。要根據“事實清楚，證據確鑿”的要求，全面、具體、詳細地反映案情的來龍去脈、發(fā)展過程、因果聯系以及被調查人的違紀責任，并突出主要違紀事實和違紀事實的主要情節(jié)。要圍繞違紀構成要件展開敘述，寫明被調查人違紀的時間、地點、手段、后果以及是否有從輕、從重、減輕、加重處分的情節(jié)等，有些案件還要寫明違紀的背景情況。
針對不同案件類型，要采取不同的敘述方法。對于一人一錯、多人一錯和一人多錯的案件，可按照被調查人違紀的先后順序來敘述。對于多人一錯的案件，還要按照責任的輕重，把每一個責任人在違紀過程中的地位、作用和應負的責任敘述清楚。對于一人多錯且違紀性質不同的案件，可按照被調查人行為性質的輕重程度來敘述，先寫重錯，后寫輕錯。對違紀問題的性質，應作出準確概括，提出定性結論，若有的案件性質一時難以認定或難以概括表述，則采取寫實辦法，是什么問題就寫什么問題。具體敘述中，可將違紀問題分類后列小標題，將違紀事實與該事實的定性意見合為一部分，一事一議一定；對同一性質的違紀問題，應按時間順序敘述。對多人多錯的案件，可針對被調查人在違紀過程中的地位、行為、情節(jié)、所負責任等情況，將共同違紀的主要事實敘述清楚，其中注意分清各自責任；對被調查人除參與共同違紀外，還單獨實施其他違紀行為的，可在敘述其參與共同違紀事實后，再寫單獨違紀事實。
此外，對上級要結果的案件，無論查實或查否，都要對涉及的問題一一作出回答。對查實、查否和查清后構不成違紀的問題，要分別寫明。
三、調查中發(fā)現的其他問題線索。應逐項列出涉嫌違紀問題清單，寫明線索基本情況、是否查證、證據狀況等。如線索較多、情況復雜，也可形成單行報告，作為調查報告附件。
四、涉案款物情況。應寫明暫予扣留、封存、提請保全、先行登記保存的全部涉案款物數量、價值、保管等情況。如與司法機關協同辦案的，可一并寫明司法機關查封、扣押、凍結的與本案有關的涉案款物數量、價值等情況。
五、被調查人對錯誤的態(tài)度。要寫明被調查人的一貫表現和認錯態(tài)度。被調查人的態(tài)度，是指其對自己所犯錯誤的認識、看法及采取的行動，是執(zhí)紀中需慎重考慮的重要量紀情節(jié)。被調查人有直接或指使他人對辦案人、檢舉控告人、證明人及上述人員的家屬進行侮辱、誹謗、誣陷、威脅、圍攻、毆打以及其他形式打擊報復；直接或指使他人出偽證、不出證，隱匿、篡改、銷毀證據，或嫁禍于人；利用職權或工作之便，采取欺騙、威脅、賄賂等手段阻止知情人如實反映情況、提供證據，或唆使知情人變證；直接或指使他人與同案人或知情人串通情況，訂立攻守同盟，對抗檢查或進行反調查等妨礙組織審查行為的，應重點寫明。
六、處理建議。要依據違紀的事實、性質和有關人員責任、態(tài)度，對照黨紀條規(guī)及相關政策規(guī)定，提出恰當、明確、具體的處理意見，并寫出相應的根據。主要包括：（1）黨紀處分意見，應寫明處分種類。如被調查人系黨的機關、人大機關、政協機關公務員，本應給予、但未建議給予其撤職處分的，應一并寫明受處分后擬安排擔任的非領導職務層次（退休待遇）。（2）其他處理意見，如需追究被調查人刑事責任或其他紀律責任以及需提出行政處罰建議的，需依法終止被調查人人大代表資格或撤銷其政協委員資格的，應一并寫明。（3）涉案款物處理意見，應詳細寫明建議對涉案款物作出收繳、責令退賠或發(fā)還等處理的意見。
另外，如系生產安全事故責任追究案件，可按照《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十條的規(guī)定起草調查報告，主要包括：（1）事故發(fā)生單位概況；（2）事故發(fā)生經過和事故救援情況；（3）事故造成的人員傷亡和直接經濟損失；（4）事故發(fā)生的原因和事故性質；（5）事故責任的認定以及對事故責任者的處理建議；（6）事故防范和整改措施。
調查報告須由調查組全體成員簽名。但有的案件調查組人員較多，又下設綜合組、談話組和若干外查組等，相互之間分工明確，某一外查組客觀上可能并不掌握其他外查組負責調查的違紀問題相關情況，在這種情況下，調查組全體成員參與討論調查報告既不可行、又沒有必要，故一般可由調查組組長召集各組組長集體討論，并在調查報告上簽名。考慮到談話組同志直接向被調查人談話調查，掌握情況較為全面，有條件的，可讓談話組其他同志一并參與討論。
需指出的是，有的案件比較復雜，調查組在討論案件性質、有關人員的責任及處理建議時，可能會意見不一。在這種情況下，調查組內部應再進行深入討論，使大家的意見盡量統(tǒng)一。如經過反復討論仍有較大分歧，按調查組組長的意見寫出調查報告。而鑒于調查組成員都直接參與了案件調查工作，對案情較了解，其不同意見對案件審理部門和紀檢機關領導同志在審理或處理案件時有一定參考價值，故應當在報告中對不同意見作適當反映，或另寫出專門材料反映。
需要注意的問題。
準確把握調查報告定位。調查報告擬認定的違紀事實，不得超出與被調查人見面的違紀事實材料內容。調查報告是一種只限于紀檢機關內部運轉的審查辦案文書，只代表調查組及承辦案件的案件檢查部門意見，不代表所在紀檢機關意見，不宜直接向紀檢機關以外的其他機關或部門發(fā)送，也不宜作為會議材料提供給本級紀委常委會審議，以免誤導集體決策。案件審理部門提請本級紀委常委會審議的案件審理報告，如不同意調查報告的部分或全部內容，并經本級紀委常委會審議同意的，原案件調查報告歸檔備查，不再修改。
及時做好情況通報工作。被調查人所在單位黨組織對被調查人的違紀事實、歷史情況及現實表現，往往有比較清楚和全面的了解，為進一步完善調查報告，根據《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查工作條例》第三十四條規(guī)定，調查組可將調查報告的主要內容向被調查人所在單位黨組織通報，并征求意見。實踐中，一般是由調查組口頭向被調查人所在單位黨組織主要負責人通報情況，且不得要求被調查人所在單位黨組織根據通報內容，組織召開支部大會討論對被調查人的黨紀處分，不得要求被調查人所在單位黨組織書面向調查組所在紀檢機關報告其處理意見和建議。
高度重視實名舉報反饋。根據《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查工作條例實施細則》第三十七條規(guī)定，對署真實姓名的檢舉人，調查結束后，調查組應向其口頭通報所檢舉問題的調查結果并征求意見。對案情需保密的，應要求檢舉人不得泄密或擴散。根據工作需要，也可在案件審理部門經審理并提請本級紀委常委會審議后，再適時反饋舉報人。
此外，對被調查人同時違反黨紀政紀的，調查組只需起草一個案件調查報告，需給予被調查人黨紀、政紀雙重處分的，應分別寫明給予黨紀、政紀處分的具體意見及法律法規(guī)、黨紀條規(guī)依據。需注明密級的案件調查報告，應在首頁的左上角標注密級。
案件查處調查報告篇五
案件調查終結報告根據內容不同可以分為五類,包括擬予行政處罰的調查終結報告、擬不予行政處罰的調查終結報告、擬予銷案的調查終結報告、擬送其他機關處理的調查終結報告和其他終止調查的調查終結報告。相關程序規(guī)定對不同類型的案件調查終結報告有不同的內容要求。
辦案機構認為違法事實成立,應當給予當事人行政處罰的,應撰寫調查終結報告。
擬予行政處罰的調查終結報告由首部、正文和尾部三部分構成。其中,正文包括7個方面的內容:。
當事人是自然人的,應當寫明姓名、性別、年齡、身份證號碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當事人是法人或其他組織的,應當寫明名稱、住所以及法定代表人或主要負責人的姓名和職務等情況。
違法事實包括當事人實施違法行為的時間、地點、目的、手段,以及違法情節(jié)、違法所得、違法后果等一系列實際情況。記載違法事實,應客觀真實、內容全面、重點突出。
相關證據是指辦案人員在調查取證過程中收集到的,能夠證明案件事實的書證、物證、證人證言、視聽資料、計算機數據、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄、現場筆錄。既然是相關證據,就一定與案件事實密不可分,無論其是否有利于當事人。
證明內容是辦案人員對證據與當事人違法行為關聯性的分析論證。對于重大案件及證據較多甚至相互矛盾的復雜案件,在調查終結報告中說明證明內容非常必要,有利于辦案機構對證據的全面性、關聯性及證明力進行梳理,去偽存真,正確認定違法事實;有利于核審機構進行審查,以及最終作出行政處罰決定。
案件性質是指違法行為所屬的`具體類型,如無照經營、虛假廣告、商標侵權或不正當競爭。這項內容涉及辦案機構對所調查違法行為的定性和認識,以及法律適用問題。
說明自由裁量的理由,即辦案機構在調查終結報告中說明其對所列違法行為原則上如何處罰,是從輕、從重還是減輕處罰,這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中,辦案機構應該考慮當事人違法行為的性質、情節(jié)、社會危害程度及其主觀過錯情況,根據立法的目的、原則和相關規(guī)定,在職權范圍內決定是否處罰以及如何處罰。
處罰依據即辦案機構擬具體適用的法律條文。需要注意的是,在調查終結報告中應具體寫明所依據法律的名稱和具體條文,不能籠統(tǒng)地寫成依據某法或者依據有關規(guī)定。在調查終結報告中寫明處罰依據,是案件法律適用正確的基礎。
處罰建議即辦案機構最后對案件當事人提出的具體處罰意見,包括明確的行政處罰種類、幅度或數額。
除制作擬予行政處罰的調查終結報告外,辦案機構還應草擬行政處罰建議書,連同案卷交核審機構核審。
案件查處調查報告篇六
從已發(fā)生的涉林案件看，具有以下特點：
一、濫伐林木數量大，森林資源破壞嚴重。少則超指標濫伐數十立方米，多則超指標濫伐數百立方米。如犯罪嫌疑人姚某某，系縣扶羅鎮(zhèn)常委副鎮(zhèn)長，分管經貿林工作。20xx年11月至20xx年7月間，姚在經營并兼任縣振扶開發(fā)公司法人期間，因開采重晶石礦需要木材撐洞和做礦架等用，于是利用職務之便，采取“先上車后補票”或“不補票”的辦法，先后委托礦農在蒙沖蓋林場鐵巖山、黃爪灣、仙人坡肢、蒙沖灣等11處山場采伐了云溪要八孟組、老田組的、講溪組的、岑墳組的、皂溪村利寨組的、樂組的、鐵榜組的及丈溪村的與鎮(zhèn)企業(yè)辦聯營的股份林場杉木823侏。經聘請林業(yè)工程師鑒定，該823侏活立木蓄積121.9015立方米，扣除有證部分杉木活立木蓄積29.2308立方米，超伐杉木活立方蓄積92.9707立方米，計濫伐林木價值30020元。
二、發(fā)案村多為偏遠山村。這些地方交通不發(fā)達，經濟落后，群眾經濟來源是“以農為主，靠山吃山”，傳統(tǒng)農業(yè)模式典型。山區(qū)立地條件差，發(fā)展經濟受制約，而森林資源相對豐富。
三、森林失火案件增多，多發(fā)在清明節(jié)前。近幾年氣候等方面的原因，森林失火案件增多，造成毀林面加大，給集體帶來了較大的損失。如被告人吳代學于20__年4月4日下午五時，進到獅馬沖的責任田將一個星期前吹田坎時砍下來的柴草歸堆在水田坎邊，并堆在一起，用隨身帶去的氣體火機點燃雜草。結果造成森林失火，過火林地面積276畝，燒毀林木蓄積393立方米，燒毀幼林6500株，直接經濟損失達52140元。
四、絕大部分法律意識淡薄，林業(yè)法律法規(guī)知識欠缺，對濫伐林木的嚴重后果認識不足。濫伐林木案件中，有的涉及村組干部，有的涉及鄉(xiāng)鎮(zhèn)領導，他們均認為超指標砍伐不要緊，林業(yè)站發(fā)現了最多罰點款，或者認為為了村組或鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體利益超指標砍伐一點林木只有這么大的事。更有其者，有的對超指標濫伐林木的認識到了離譜的境地。如有人認為樹是村集體的，自己有權砍自己的樹，不管林業(yè)部門的事，對林業(yè)部門工作人員的制止置若罔聞。有的因涉林犯罪被逮捕后，感到非常納悶，并質問辦案人員其為了集體的利益，為何要其個人承擔責任。如被告人楊清權，系縣茶坪鄉(xiāng)林業(yè)工作站站長，于1999年10月至20xx年9月期間，多次組織村民無證砍伐鄉(xiāng)管林木，執(zhí)法犯知法，共濫伐林木675株，于20xx年以濫伐森林罪被判處有期徒刑六年，并處罰2萬元。
涉林案件增多的原因。
一、林業(yè)管理人員的瀆職行為助長了涉林案件。一方面，林業(yè)管理人員工作不負責任，不按操作規(guī)程辦事，在核發(fā)林木采伐許可證，不了解采伐地點資源狀況，把采伐地點定得不具體，甚至只規(guī)定到村到組，無法進行作業(yè)設計或根本不搞作業(yè)設計，造成采伐混亂。另一方面，林業(yè)管理人員核發(fā)林木采伐許可證后，沒有進行必要的監(jiān)督檢查，不檢尺，有的甚至連砍代現場都不去，任由村民砍伐，直到木材運輸檢尺后才知道已超砍。
二、執(zhí)法欠力度，打擊不到位。由于諸多原因，林業(yè)公、檢、法的經費始終沒有解決，辦案費用均是自理，并有創(chuàng)收任務，因此，嚴重存在“以罰養(yǎng)警”現象。致使對犯罪分子打擊不力，處罰不到位。相當一部分案件被林業(yè)公安以罰代刑消化，起訴到法院的案件也因經濟利益的驅動，絕大部分犯罪分子被從輕處罰，其中更多的是被判處了緩刑。根本起不到“殺一儆百”的作用，致使村組干部濫伐林木案件屢屢發(fā)生。
遏制涉林案件的對策。
一、法律宣傳要深入，形式要多樣化?！渡址ā冯m已實施十多年，但在廣大農村尤其是偏遠山區(qū)，群眾對該法的內容知道得少，只知道有這么個法，對違反該法要受何種處罰，缺乏足夠的認識。因此，有關森林的法律法規(guī)的宣傳要進一步深入，不要停留在拉拉橫幅、寫寫標語的形式上，而要深入到村、到組、到農家，形式多樣化，使廣大群眾真正了解林業(yè)政策和法律法規(guī)。同時可以采取到鄉(xiāng)鎮(zhèn)，到林區(qū)集中公判一批涉林犯罪分子的作法，以案說法，以案宣傳，用群眾身邊的事身邊的.人教育群眾，必然會取得良好的效果。
二、保障辦案經費到位，加大打擊力度。由于辦案經費緊張，裝備落后，辦案手段原始，不僅嚴重挫傷了廣大林業(yè)政法干警的工作積極性，而且產生的一系列后果，有油水的案件爭著辦、無油水的案件不辦、拖著辦或查而不力。查辦的案件大部分不是被消化了就是交了錢被從輕處罰。因此要努力保障辦案經費，以便充分調動林業(yè)政法干警的工作積極性，加大打擊犯罪分子的力度，嚴肅執(zhí)法，杜絕以罰代刑，以費代刑的現象，做到有案必查，查必從快從嚴，懾于政法部分的威力，濫伐林木的現象必然得到遏制。
三、加強林政管理，強化林業(yè)行政執(zhí)法監(jiān)督。加強林業(yè)工作人員的職業(yè)道德培養(yǎng)，加強林業(yè)部門的干部隊伍建設，使林業(yè)部門的工作人員做到依法行政，嚴格按照法定規(guī)程操作，依法發(fā)放采伐許可證，加強林木采伐的監(jiān)督管理，嚴格檢尺制度，從源頭上堵住濫伐林木的發(fā)生。同時，林業(yè)主管部門對林業(yè)工作人員的違法失職行為不護短，依法嚴懲，確保林政管理到位，工作人員盡責，防止濫伐林木的發(fā)生。
四、加強森林防火宣傳，提高防火意識。森林失火多發(fā)生在鄉(xiāng)村，多發(fā)在邊遠村組，且時間多集中在清明節(jié)前。因此，宣傳工作要到位，要細致，采取走村串戶地進行把工作做扎實，對重點戶要跟蹤督促。此外，還要重打擊，對造成影響大，損失大的犯罪嫌疑人要從嚴查處和懲治。
案件查處調查報告篇七
xx是一個總面積2391平方公里的農業(yè)大縣，全縣總人口130.5萬人，其中農村人口113.2萬人。近年來，縣法院受理的離婚案件逐年增加，20xx年，全年受理離婚案件648件，占民事案件數的39％，占全院受理案件數的19.6％。今年1至9月份，共受理離婚案件557件，占民事案件數的39.8％，占全院受理案件數的22.1％，比去年同期增長了29件。離婚案件占全院各類案件之首。
上述案件，農村離婚案件占85％。農村大量離婚案件的產生反映出許多深層次的社會問題，不能不引人民法院、民政部門、農村基層政權組織、工青婦等群團組織及社會各界的關注，對新時期正確處理農村婚姻家庭問題提出了許多新課題。近期，我們隨機調閱了20xx年以來100件農村離婚案件的卷宗，從中分析并總結出一些帶有共性的特點、成因，并針對實際情況提出了一些解決問題的措施。
（一）一方當事人多為外出打工的農民。在抽查的100件案件中，這類案件占到85件。這些當事人一般集中在春節(jié)前后打工回鄉(xiāng)過年、省親期間到法院起訴離婚。從20xx年1月19日至2月9日21天內，到法院起訴要求離婚的人數達120人，審查后能夠受理的117件，占同期各類案件受理數的'87％，呈現出一枝獨秀的情形。其中的2月9日一天受理離婚案件達到31件，創(chuàng)下我院歷史新高。
（二）女性作為原告主動提出離婚的比例較大。百件案中有96件是女性作為原告起訴離婚的。其中外出打工的女性是39人，丈夫外出打工的41人，夫妻均外出的5人。在外打工的女性大多收入相對比男性高，離婚后不會面臨生存困境，多不主張家庭財產權和子女撫養(yǎng)權，有的即使提出此類主張也不十分強烈，而要求離婚的態(tài)度相當堅決。不惜舍棄親情，放棄財產以達到離婚的目的。
(三)離婚當事人年齡小，婚齡短。從百件案件的統(tǒng)計看，離婚當事人的平均年齡為31.39歲，其中男性最低年齡為32.1歲，女性為30.6歲，年齡在40歲以上的當事人僅有12人?；辇g不足3年的38件，3年至5年的44件，5年至10年的12件，10年以上的6件，平均婚齡4年10個月，婚齡最短的只有90天。
（四）離婚當事人的文化程度較低。在百件案件的200名當事人中，小學或初中文化的占116人，而具有高中以上水平的僅有84人。
（五）離婚的理由有所變化。以前，婚姻案件中離婚的理由多為暴力因素所致，導致案件當事人感情破裂而離婚。目前，該類因素引起的離婚案件明顯下降，僅占3％。還有的當事人雙方婚前不認識，后經人介紹相識，而后結婚，因婚前無感情基礎，婚后沒建立很好的夫妻感情，無法共同生活，因而提出離婚，結束沒有感情的婚姻。
（六）案件審理難度增大。當事人一般是在深思熟慮、痛下決心后起訴離婚的。因此案件調和難度大。無過錯方對過錯方的過錯很難拿出確鑿有效的證據加以證明，加大了法院審理難度，使法院無法保護無過錯方的權益。百例離婚案件調解和好的僅有15件，調解離婚的46件，判決不準離婚的12件，判決準予離婚的27件。
較為正當理由。但通過調研我們發(fā)現，當前農村離婚案件形成的原因發(fā)生了變化，呈現出多因并存的局面，離婚理由的正當性也受到了挑戰(zhàn)。
（一）婚外情和第三者插足使女性主動提出離婚的比例加大。這是農村離婚率上升最主要的原因。地區(qū)是農業(yè)大縣，人均土地僅為1.2畝，經濟較落后，為尋找更加舒適的生活空間，受“淘金熱”的沖擊，大量青年男女紛紛外出打工。目前，全縣外出打工農民有25.6萬人，使成為我省勞務輸出大縣。由于與打工地的生存環(huán)境和生活條件的極大反差，有的已婚打工者思想發(fā)生蛻變，產生婚外情。在產生婚姻不忠，甚至已找到“下家”的情況下，女性想通過離婚達到“去舊迎新”的目的，一離了之。大多數女性主動提出離婚，均基于這一類原因。少數發(fā)起來的男性農民，飽暖思淫欲，在外面找情人或女秘書陪伴，漸漸喜新厭舊。但通常他們不主動要求與“妻子離婚，但長期不履行夫妻義務，對妻子、孩子、家庭不聞不問，迫使女方提出離婚，使女方成為“被動中的主動者”，而達到離異目的，這也是導致女性提出離婚增多的重要原因。如本縣找郢鄉(xiāng)42歲吳某，因丈夫在外地包工搞建筑與她人姘居長期不回家，又不往家寄錢，全靠她一人帶著三個孩子，耕種近十畝承包地，還要照顧兩位公婆，在生活的重壓和感情長期遭受摧殘的情況下，吳某被迫起訴離婚。
案件查處調查報告篇八
11月2日，市環(huán)保局龍湖分局接到12319城管服務熱線轉來的投訴件，群眾投訴金海灣酒店南側、南國商城后面的“尚格酒吧”重新開業(yè)，每晚營業(yè)至次日凌晨三、四點，噪聲嚴重影響周邊居民休息。接報后，我局高度重視，局領導班子立即落實專人研究案情、積極部署調查事項，并于11月3日開始一系列調查處理工作。現將該信訪案階段性調查處理情況匯報如下：
（一）企業(yè)基礎信息。
老尚格酒吧舊址正在裝修，尚未啟用，新址與舊址北部相鄰，為鋼筋混凝土+鋼屋架結構，總面積1320m2，所在建筑地上2層，建筑高度6.4米，東側原龍湖樂園露天舞臺位置搭建的歌舞娛樂大廳為鋼屋架結構，其北側外墻為落地玻璃幕墻。
新址具備以汕頭經濟特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司名義申報并獲批準的臨時規(guī)劃許可，并已向工商行政管理部門申辦注冊登記（預核準登記的企業(yè)名稱為：xx市xx區(qū)尚格酒吧），目前已通過消防部門的消防驗收。
（二）企業(yè)環(huán)保審批情況。
汕頭經濟特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司于1987年向市環(huán)保局整體報建龍湖樂園項目（編號：（1987）汕環(huán)建字第10號），之后園內多個新、擴、改項目均以該司名義辦理環(huán)保報批手續(xù)，包括1999年“汕特龍湖樂園凱旋門演歌臺”歌舞廳及卡拉ok項目與20xx年項目名稱變更的申辦；然而，事實上龍湖樂園東側酒吧娛樂項目（包括尚格、星光大道、凱旋門等三家）是由xx市國暉商務有限公司統(tǒng)一向龍湖樂園承租再轉包或參與經營的，我局執(zhí)法人員日前走訪汕頭經濟特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司，其項目部負責人介紹并證實了這一情況。經查，新尚格酒吧地塊也是國暉商務有限公司統(tǒng)一向龍湖樂園追加租賃的，不同的是，項目的建設及各類報批手續(xù)均由尚格酒吧獨立承擔，截止事發(fā)為止，新尚格酒吧未按規(guī)定報批建設項目環(huán)境影響評價文件便擅自開工建設、需配套的環(huán)境保護設施未建成便擅自投入營業(yè)。
（三）實施環(huán)境監(jiān)管情況。
我局第一次對尚格酒吧實施現場檢查，便對其環(huán)保報建情況與“三同時”制度履行情況進行了調查取證，對其正常營業(yè)狀態(tài)下噪聲排放狀況進行了突擊核查和監(jiān)測，并當場制作了現場檢查記錄。后來，我執(zhí)法人員還請酒吧負責人到我局接受進一步協助調查，進一步確認該酒吧娛樂項目違規(guī)建設及噪聲污染擾民事實，并向其發(fā)出了《環(huán)境違法行為改正通知書》和《關于限期補辦建設項目環(huán)境影響評價文件報批手續(xù)的通知》，以法定的行政程序責令其限期補辦環(huán)境影響評價文件報批手續(xù)、按規(guī)定履行建設項目竣工環(huán)保驗收手續(xù)、積極對噪聲超標排放行為進行整改、采取有效措施消除污染擾民現象。
（一）嚴重擾民階段。
11月1日開始，尚格酒吧便在其西側正門外搭建了200m2用于開業(yè)慶典的臨時舞臺，期間構筑物場內開始試業(yè)，場外臨時舞臺則調試音響，高強音響對周圍環(huán)境造成嚴重影響。11月2日，我局接獲第一宗擾民投訴，立即協調有關各方找到新尚格酒吧的負責人，第一時間口頭責令其采取有效措施消除噪聲擾民現象，但實際效果并不理想；之后，群眾和有關部門轉來的擾民投訴陸續(xù)增加，事態(tài)不斷升級，我局遂于3日進行專案研究，確立了“耐心細致傾聽群眾呼聲、了解群眾疾苦，以科學嚴謹的噪聲聲級監(jiān)測數據來衡量被訴企業(yè)噪聲污染狀況，以最快的響應降低噪聲污染強度，以最有效的.方式消除噪聲擾民現象”的工作方針，并責成由分管副局長羅宏忠?guī)ш?、由綜合整治股和監(jiān)測站人員組成的聯合執(zhí)法隊伍開展深入細致調查處理工作。
（二）調查摸底與教育引導階段。
我局執(zhí)法人員11月4日夜趕赴現場調查時，確認尚格酒吧的場外露天臨時舞臺是主要的擾民污染源之一，便當場責令該酒吧必須全過程控制音響音量，盡量縮短開業(yè)慶典時間，慶典結束立即拆除臨時舞臺及清理現場音響設備。
此外，該酒吧場內歌舞廳營業(yè)時，超重低音音響產生的噪聲影響十分強烈。我執(zhí)法人員在該酒吧北側邊界測點測得其夜間場界噪聲值為69分貝，超過《社會生活環(huán)境噪聲排放標準》（gb22337-20xx）19分貝，屬嚴重超標情形；同時，還在金海灣大酒店南側露天停車場南圍墻內及酒店附樓301房房間內也布點進行參照性監(jiān)測，測定結果顯示尚格酒吧低音音響對周邊的影響頗大。我執(zhí)法人員當場責令經營者立即降低音響音量，采取一切可行的噪聲防治措施，進一步落實隔音降噪整改，并在整改過渡期間，無條件地控制音響音量，避免噪聲持續(xù)污染擾民。
5日晚上，開業(yè)慶典如期舉行，酒吧方也如約履行降低音量和事后清除場外音響設備義務，未再持續(xù)產生噪聲影響。不過，酒吧場內歌舞廳超重低音音響擾民的現象則未明顯改觀，7日，我局又接到多宗噪聲擾民舉報和投訴。
案件查處調查報告篇九
第一條案件線索受理范圍包括：
(一)同級黨委委員、紀委委員的違紀問題。
(二)屬上級黨委管理在本地區(qū)、本部門工作的黨員干部違紀問題。
(三)同級黨委管理的黨員干部，本級政府、本級政府各部門及其領導人員的違紀問題。
(四)下一級黨組織、下一級政府及其領導人員的違紀問題。
(五)屬下級黨委管理的黨員、政府或部門的監(jiān)察對象和黨組織、政府機關或部門重大、典型的違紀問題，必要時也可以受理。
(六)領導交辦(上級黨委、紀檢監(jiān)察機關、政府機關或部門及其負責人交辦的;同級黨委、政府及其負責人和本級紀檢監(jiān)察機關負責人交辦的)反映其他黨員、監(jiān)察對象和黨組織、政府機關或部門的違紀問題。
(七)司法機關偵(檢)察尚未終結的案件，根據領導要求需要調查處理的，以及司法機關移送已偵(檢)察終結，且需要補充調查的案件，并屬上述受理對象的違紀問題。
第二條案件線索受理的辦法：
(一)案件檢查室對信訪(舉報)室或上級領導批轉的信訪(舉報)件，經承辦人提出處理意見后，呈檢查室負責人審閱，并經室務會集體研究提出擬辦意見，呈分管領導審批。同時，案件檢查室對轉辦的每個信訪(舉報)件均應填寫《案件線索處理登記表》。
(二)對反映屬受理范圍內的案件線索，必須經分管領導審批后，才予以受理。
第二章案件初核程序。
第三條案件初核程序。
(一)案件檢查室認為需要進行初步核實或審查的，應填寫《初步核實呈批表》或《初步審查審批表》;委托下級紀檢監(jiān)察機關進行初步核實或審查的案件線索，應當制作《委托初步核實通知書》或《委托初步審查通知書》。
(二)《初步核實呈批表》或《初步審查審批表》呈分管領導審批，由分管領導報告書記，承辦檢查室組織實施初核;《委托初步核實通知書》或《委托初步審查通知書》呈分管領導簽發(fā)后，承辦檢查室負責下發(fā)有關紀檢監(jiān)察機關，并負責督辦和催報結果。受委托的紀檢監(jiān)察機關應及時辦理，并將核實情況報告委托機關。
(三)對批準初核或初步審查的案件線索，應填寫《案件查處流程登記表》。
(四)初步核實后，由參與核實或審查的人員寫出初步核實或審查情況報告，初核人員必須在該報告上簽名。承辦案件檢查室應集體審議該報告并提出意見，由檢查室主要負責人簽字后呈分管領導審批。
第四條經初步核實或審查，反映問題不實的：
(一)檢查室應向被反映人所在單位黨組織或有關部門說明情況。
(二)如向被反映人作過了解或認為有必要的，檢查室應向本人說明情況。
(三)因反映問題不實對被反映人造成不良影響的，檢查室應當采取適當方式在一定范圍內予以澄清。
(四)初核中發(fā)現被反映人在工作中作出顯著成績的，檢查室應向有關黨組織或部門反映。
(五)對錯告的，檢查室應建議有關黨組織或部門幫助檢舉人教訓。
(六)對誣告、陷害的應嚴肅追究其相應的責任。
第五條經初步核實或審查，有違紀事實，但情節(jié)輕微，不需要追究黨紀政紀責任的，檢查室應：
(一)建議有關黨組織或部門找被反映人談話，進行批評教育，要求認真整改。
(二)責成被反映人作出書面檢查。
(三)建議被反映人所在黨組織或部門召開民主生活會，對被反映人批評幫助。
(四)糾正被反映人的違紀行為或責令其停止正在實施的違紀行為。
(五)建議有關組織對被反映人采取組織措施。
(六)在一定范圍內進行通報批評。
(七)責成被反映人退出違紀所得。
上述處理辦法對同一被反映人可以單獨使用，也可合并使用。
第六條經初步核實或審查，反映不實或雖有違紀事實，但情節(jié)輕微，或具有減輕、從輕情節(jié)，不需要追究黨紀、政紀責任的，對應予追繳的違紀款物，由承辦檢查室提出具體處理意見，經分管領導審核并報告主要領導批準，或提交紀委會(或局長辦公會)研究決定后，由承辦檢查室制作收繳通知書并予以收繳，將相關案件材料組卷，移交信訪室歸檔備查。
有違紀事實，需要立案檢查的，轉入立案調查程序。
第七條對黨組織、政府機關或部門提出建議時，承辦檢查室應制作《紀律檢查建議書》或《監(jiān)察建議書》，呈分管領導審批，并報告書記(或局長)后，送達有關黨組織、政府或部門。
對紀檢監(jiān)察機關的建議，有關黨組織、政府或部門無正當理由，應予采納，并將辦理結果及時報告或告知提出建議的紀檢監(jiān)察機關。
第八條初步核實或審查的時限從初步核實工作開始之日算起，至承辦檢查室提出處理意見呈分管領導審批時為止，時限為兩個月，必要時可延長一個月。對延長初核或審查時限的，承辦檢查室必須寫出延長初核或審查時限報告，并填寫《初核(審查)延期審批表》，經分管領導審批。重大或復雜的問題，在延長期內仍不能完成初核的，經分管領導審批，報書記或局長批準后可再適當延長。
第三章黨員違紀立案調查程序。
第九條對檢舉、控告以及發(fā)現黨員或黨組織的違紀問題，經初步核實，確有違紀事實，并需追究黨紀責任的，按照規(guī)定的權限和程序辦理立案手續(xù)。
同案中的其他涉案人員有違紀事實，但情節(jié)輕微，或具有減輕、從輕情節(jié)，不需要追究黨紀責任的，對應予追繳的違紀款物，由承辦檢查室提出具體處理意見，經分管領導審核并報告主要領導批準，或提交紀委會研究決定后，由承辦檢查室制作收繳通知書并予以收繳，將相關案件材料組卷，隨案一并移送審理室歸檔備查。
第十條立案的批準權限。
(一)市、縣(市、區(qū))紀委、鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委書記違犯黨紀的問題，由上一級紀委決定立案，上一級紀委在決定立案前，應征求同級黨委的意見。紀委委員違犯黨紀的問題，由同級紀委報請同級黨委批準立案。
(二)市、縣(市、區(qū))黨委管理的正縣(正科)級黨員干部違紀問題，由市、縣(市、區(qū))紀委報請同級黨委批準立案。
(三)對市、縣(市、區(qū))黨委管理的副縣(副科)級黨員干部違紀問題，由市、縣(市、區(qū))紀委決定立案，但在立案前應征求同級黨委意見。
(四)離(退)休黨員干部違紀，按離(退)休干部的職級報批。
(五)嚴重違紀，本身又不能糾正的黨組織，由其上一級紀檢機關報同級黨委批準。
(六)對廠礦、企事業(yè)單位的黨員違紀問題(非二、三款所列范圍)，由單位紀檢組(紀委)決定立案，在決定立案前應征求單位黨組(黨委)的意見，未設立紀檢組(紀委)的，由相應的黨工委、黨組(黨委)決定立案。
(七)屬于下級紀委立案的重大案件，必要時上級紀委可直接立案。
(八)下級紀委在確定對黨員或黨組織立案時，如與其同級黨委意見不一致，報上一級紀委決定。
(九)黨員工作調動后，發(fā)現在原單位有違紀問題，需立案調查的，由其現所管轄區(qū)有關黨委或紀委承辦，原單位和管轄區(qū)有關黨組織、紀委配合。
(十)市、縣(市、區(qū))直單位黨員干部的違紀問題(非二、三款所列范圍)由市、縣(市、區(qū))直紀工委、紀檢組(紀委)決定立案，在決定立案前應征求同級黨工委、黨組(黨委)的意見，未設立紀工委、紀檢組(紀委)的，由相應的黨工委、黨組(黨委)決定立案。
(十一)黨的關系在地方、干部任免權限在主管部門的黨員干部違犯黨紀的問題，一般由地方紀檢機關決定立案。違紀問題涉及幾個地方，由一個地方紀檢機關立案調查不便的，主管部門紀檢機關已受理并經初步核實的，由主管部門紀檢機關立案。
(十二)非干部的黨員違犯黨紀的問題，由基層紀委決定立案。未設立紀委的，由基層黨委決定立案。
第十一條立案的辦理方法。
(一)立案檢查的案件，由承辦檢查室寫出立案呈批報告，填寫《立案審批表》，并附檢舉材料和初步核實情況報告，呈分管領導同意后，報紀委書記辦公會研究，提交紀委會議討論決定;需要征求同級黨委意見的，由承辦檢查室代擬向同級黨委征求意見函，經分管領導報書記簽發(fā)，征求同級黨委意見后，再提交紀委會議討論決定;需要報同級黨委批準的，由承辦檢查室代擬向同級黨委請示立案的報告，經紀委會議研究，分管領導報書記簽發(fā)，呈報同級黨委，經同級黨委會議研究同意后，由承辦檢查室根據同級黨委的抄告單代擬立案決定書，由分管領導報書記簽發(fā)。
黨委或紀委因常務委員不夠會議法定數而無法召開會的，可由二名以上常務委員批準立案，但事后應及時向其他常務委員通報。
(二)從收到立案呈批報告之日起，至批準立案之日止，立案審批時限不得超過一個月。
(三)經批準立案的案件，紀檢機關應通報同級黨委組織部門。
(四)決定立案的，由紀檢機關分管領導或檢查室負責人、調查組負責人通知其所在單位黨組織，并向其本人宣讀立案決定書。
第十二條需要責成下級紀檢機關立案的，應由承辦檢查室制作《責成立案通知書》，并附初步核實情況報告、檢舉材料。有關下級紀檢機關應及時立案，并將查處結果報告上級紀委。
第十三條停職檢查的辦理。
(一)對被調查的黨員干部不適宜擔任現任職務或妨礙案件調查的，可建議對其采取停職檢查措施。屬黨委批準立案的，停職檢查由黨委決定;屬紀檢機關直接立案的，停職檢查由紀檢機關征求同級黨委同意后決定。停止黨外職務的，由紀檢機關向黨外組織提出建議。
(二)承辦檢查室制作《停職檢查決定書》，經分管領導簽發(fā)，并報同級黨委和抄送組織部門及其主管部門。
停止黨外職務的，制作《停職檢查建議書》，經分管領導簽發(fā)，送達有關黨外組織。對紀檢機關的建議，有關黨外組織如無正當理由應予采納，并應將結果及時報告或告知紀檢機關。
(三)停職檢查的期限，不得超過辦案期限。
第十四條調查程序。
(一)組織調查組，制訂調查方案，并報分管領導批準后實施。
(二)對被調查人提出應遵守的紀律。
(三)通知本人及所在單位，未經立案機關或調查組同意，不得請假外出、調動、提拔、獎勵、調整工資。
(四)調查取證。
(五)調查組應在調查報告完成之前寫出錯誤事實材料與被調查人見面簽字，對被調查人提出的合理意見應采納或補充調查;對不合理意見應由調查組寫出說明，被調查人拒絕在錯誤事實材料上簽署意見時，由調查組在錯誤事實材料上注明，事實材料以調查組落款。
(六)調查基本結束后，調查組經集體討論，寫出調查報告，并由全體成員簽字。調查組內部意見分歧較大，經討論仍不一致的，應按調查組長意見寫出調查報告。不同意見應在報告中作適當反映，或另以書面形式反映。
(七)調查組應將調查報告的主要內容向被調查人所在單位黨組織通報并征求意見。
(八)調查階段涉及的違紀款物應辦理暫扣手續(xù)，按照有關規(guī)定存放，并應在結案后15日內按有關規(guī)定處理。
第十五條案件調查的時限為三個月，從批準立案之日算起，至承辦檢查室將調查報告報送分管領導審議之日止，必要時可延長一個月。案情重大或復雜的案件，在延長期內仍不能查結的，可報經立案機關批準后延長調查時間。延長一個月由調查組寫出延長調查時限報告，并填寫《調查延期審批表》，經分管領導批準;延長二個月，由紀委書記批準;延長超過二個月以上的，由批準立案的紀委會議或同級黨委會議研究批準。
第十六條調查組將調查材料及填好的《案件查處流程登記表》全部交承辦檢查室，由承辦檢查室集體討論并提出意見。需追究黨紀責任的案件，應填寫《案件移送審理登記表》，由承辦檢查室負責人簽字，呈報分管領導簽字后七日內移送審理。
第十七條調查中，若發(fā)現違紀黨員同時又觸犯刑律，由承辦檢查室提出意見，填寫《案件移送表》，經分管領導審核，按干部管理權限報紀委會或同級黨委會批準后，隨函附案件材料復印件移送有關司法機關處理。
第十八條經調查屬于檢舉失實的案件，由承辦檢查室寫出《銷案呈批報告》，呈分管領導審批，報立案機關批準后銷案，并向被調查人及其所在單位黨組織說明情況。
第十九條案件調查期間，因被調查的主要對象逃逸等特殊原因造成調查不能進行的，承辦檢查室提出書面意見，按程序報批后，中止調查。
第四章行政監(jiān)察對象違紀的立案(立項)調查程序。
第二十條立項的辦理方法。
(一)事項立項。對需要檢查的事項予以立項的，由承辦檢查室擬出立項報告，呈分管領導審批，由局長辦公會議批準立項。
對批準立項的事項，由承辦檢查室制定檢查方案組織實施，重大事項立項應報同級政府和上一級監(jiān)察機關備案。
(二)檢查結束后，承辦檢查室寫出檢查終結報告，經集體討論，提出處理建議，由該室負責人簽署意見呈分管領導審批。
需要給予紀律處分、違紀款物處理或行政處罰的，將檢查報告和有關證據材料按規(guī)定裝訂，并辦理移送審理手續(xù)，審理室經審理提出處理意見，報分管領導審批，局長辦公會議批準，由審理室代擬監(jiān)察決定或者監(jiān)察建議，呈分管領導審批后，由局長簽發(fā)。
對需要給予其他監(jiān)察決定(建議)或向同級政府、上一級監(jiān)察機關報告的，經局長辦公會議批準，由檢查室代擬監(jiān)察決定(建議)，呈分管領導審核后，由局長簽發(fā)。
第二十一條立案的辦理方法。
(一)立案必須同時具備兩個條件：一是有違反行政紀律的事實，二是需要追究行政紀律責任。
(二)立案調查。對需要調查處理的事項進行初核，認為有違反行政紀律的事實，需要追究行政紀律責任的，予以立案;重要、復雜案件的立案，應當報同級政府和上一級監(jiān)察機關備案。接受備案的機關在十五天內未提出異議的，視為同意備案。接受備案的政府與報備案的監(jiān)察機關意見不一致的，由該監(jiān)察機關的上一級監(jiān)察機關決定。
(三)立案由承辦檢查室填寫《立案審批表》，經集體討論后，由該部門負責人簽署意見，呈分管領導審批，由局長辦公會議批準。
(四)承辦檢查室根據局長辦公會議研究意見代擬立案決定書，呈分管領導審批，由局長簽發(fā)。
(五)決定立案的，應當通知被調查單位及其上級機關或被調查人及其所在單位，但有礙調查或者無法通知的除外。
第二十二條承辦檢查室組織調查組，制訂調查方案，實施調查，收集證據。
第二十三條經調查認定不存在違反行政紀律事實的，或者不需要追究行政責任的案件，應當予以撤銷，由承辦檢查室寫出《銷案呈批報告》，呈分管領導審批，報立案機關批準后撤案，并告知被調查單位及其上級主管部門或者被調查對象及其所在單位。
重要、復雜案件的撤銷，應當報同級政府和上一級監(jiān)察機關備案。
第二十四條經調查認定有違反行政紀律事實，需要追究行政紀律責任的，調查組應將違紀事實寫出錯誤事實材料并由本人簽字，本人如果提出不同意見的，合理的應采納或補充證據，不合理的，調查組應寫出說明。
第二十五條調查基本結束后，指定專人寫出調查報告，經調查組集體討論，調查組成員署名。由承辦檢查室集體討論并提出意見，并由調查組征求被調查人所在單位的意見，填寫《案件移送審理登記表》，由分管領導簽字后三日內移送審理室審理。
第二十六條監(jiān)察機關立案調查的案件，自立案之日起六個月內結案。因特殊原因需延長辦案期限的，承辦檢查室寫出延長調查期限報告，并填寫《調查延期審批表》。延長一個月的，經分管領導批準;延長二個月的，經分管領導同意，報局長批準;延長超過二個月以上的，經分管領導同意后，由批準立案的局長辦公會議或同級政府市長(縣長)辦公會議研究批準。但調查期限最長不得超過一年，并應報上一級監(jiān)察機關備案。
上級機關交辦的案件，不能如期結案的，應向交辦機關說明理由。
第二十七條在調查期間，發(fā)現被調查對象不僅有行政違紀，同時有違法犯罪行為的，由承辦檢查室提出意見，填寫《案件移送表》，經分管領導審核，按干部管理權限由局長辦公會議或同級政府會議批準，隨函附案件材料復印件移送有關司法機關處理。
第二十八條須暫予扣留、封存可以證明違法違紀行為的文件、資料、賬冊、單據、物品和非法所得，應出示監(jiān)察通知書，開列清單一式四份，存卷一份、調查人和物品原持有(保管)人、保管部門各一份，暫予扣留、封存款物應按有關規(guī)定存放，并在結案后15日內按有關規(guī)定處理。
第二十九條建議主管機關暫停有嚴重違法違紀嫌疑人員的公務活動或者職務的，由承辦檢查室制作監(jiān)察建議書，經分管領導同意，局長辦公會議批準，同時，將建議書送達被調查人主管機關。
第三十條案件調查期間，因被調查的主要對象逃逸等特殊原因造成調查不能進行的，承辦檢查室提出書面意見，按程序報批后，調查中止。
第五章“兩規(guī)”、“兩指”的辦理程序。
第三十一條“兩規(guī)”、“兩指”的適用及要求：
(一)要求有關人員在規(guī)定的時間、地點就案件所涉及的問題作出說明(簡稱“兩規(guī)”)。
(二)責令有違反行政紀律嫌疑的人員在指定的時間、地點就調查事項涉及的問題作出解釋和說明(簡稱“兩指”)。適用監(jiān)察對象。
第三十二條使用“兩規(guī)”、“兩指”必須具備的條件：
(一)已經掌握了違紀案件中涉嫌違紀的黨員、監(jiān)察對象的部分嚴重違紀事實及證據，已具備給予其紀律處分的條件，但仍有重要問題尚待查清。
(二)涉嫌違紀的黨員、監(jiān)察對象有串供、翻供或者外逃的嫌疑，或者可能隱匿、銷毀證據，或者有其他妨礙案件調查的行為。
(三)在查處大案要案中，重要涉案人中的黨員、監(jiān)察對象不如實提供情況或者有其他嚴重妨礙案件調查的行為。
第三十三條使用“兩規(guī)”、“兩指”批準權限：
(一)市紀委對市委管理的干部使用“兩規(guī)”措施，應由市紀委會議集體研究決定，并及時向市委報告。
市監(jiān)察局使用“兩指”措施，經局長辦公會議研究決定，對市政府各部門負責人實行“兩指”，應向市政府報告。
緊急情況下需對上述人員立即使用“兩規(guī)”、“兩指”措施的，市紀委、市監(jiān)察局可先由紀委書記或分管案件的副書記、局長或分管案件的副局長決定，并盡快補辦報批手續(xù)。
對其他黨員、監(jiān)察對象使用“兩規(guī)”、“兩指”措施，可由分管案件的副書記或副局長批準。
市直機關的紀檢組(紀委)不準使用“兩規(guī)”措施，確需使用“兩規(guī)”措施的，由市紀委直接組織實施。
(二)縣(市、區(qū))紀委使用“兩規(guī)”措施，必須由紀委會議研究決定，向縣(市、區(qū))委報告，并報市紀委書記或分管案件的副書記批準?？h(市、區(qū))紀委在資金、設施、人員等方面不具備使用“兩規(guī)”措施條件的，不得使用“兩規(guī)”措施，確需使用的，由市紀委直接組織實施。
縣(市、區(qū))紀委使用“兩規(guī)”措施，應由縣(市、區(qū))紀委主管案件的具體組織實施。鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委、縣(市、區(qū))直機關紀檢組(紀委)不準使用“兩規(guī)”措施，確需使用“兩規(guī)”措施的，由縣(市、區(qū))紀委直接組織實施。
市紀委要對縣(市、區(qū))紀委使用“兩規(guī)”措施的對象、時限、場所、安全防范措施等情況加強監(jiān)督檢查和具體指導，發(fā)現問題要及時糾正。
縣(市、區(qū))監(jiān)察局使用“兩指”措施，必須經局長辦公會議研究決定，對縣(市、區(qū))政府各部門負責人實行“兩指”，應向縣(市、區(qū))政府報告。
(三)對實行垂直管理的部門和單位領導班子成員中的黨員、監(jiān)察對象使用“兩規(guī)”、“兩指”措施的，應向其上級主管部門通報。
(四)需跨地區(qū)、部門對有關人員使用“兩規(guī)”、“兩指”措施，應征得有關人員所在地區(qū)或者部門的紀檢監(jiān)察機關同意，不能取得一致意見的，應與所涉地區(qū)或部門的紀檢監(jiān)察機關協商，或者由所涉地區(qū)或部門的上級紀檢監(jiān)察機關批準。
(五)“兩規(guī)”、“兩指”地點一般應在該辦案紀檢監(jiān)察機關管轄的行政區(qū)域內，確需要在外地選擇地點“兩規(guī)”、“兩指”的，應由兩地共同的上級紀檢監(jiān)察機關負責人批準。
(六)對政府和行政部門的領導班子成員和相當于這一職級的其他行政領導干部中的黨員使用“兩規(guī)”、“兩指”措施的，應及時向政府報告，對擔任人大代表、政協委員職務的黨員使用“兩規(guī)”措施的，應及時向人大會黨組、政協委員會黨組報告。
(七)對非黨員一律不準使用“兩規(guī)”措施。如果非黨員與案件有重要牽連，確需對其調查取證，而本人拒不配合的，應提請司法機關或有關行政機關協同辦理。
第三十四條辦理方法。
(一)使用“兩規(guī)”、“兩指”措施時，應填寫《使用“兩規(guī)”(“兩指”)措施審批表》，并提出時限，按程序報批;對于特別重要、復雜的案件，確需延長“兩規(guī)”、“兩指”時限的，案件調查組應提出延長具體時限建議，再按程序報批。
(二)辦案人員應向被調查人員宣讀“兩規(guī)”、“兩指”有關規(guī)定。紀檢監(jiān)察機關應在二十四小時內通知被“兩規(guī)”、“兩指”人員所在單位負責人和家屬。實行“兩規(guī)”、“兩指”期間，每天應有工作記錄。
(三)“兩規(guī)”、“兩指”措施結束時，應按原報批程序辦理解除審批手續(xù)。解除“兩規(guī)”、“兩指”措施后，辦案機關應及時通知其所在單位負責人，由其所在單位立即通知被“兩規(guī)”、“兩指”人員的家屬將人領回，并寫出解除“兩規(guī)”報告。
(四)辦理“兩規(guī)”、“兩指”措施審批手續(xù)時，同時應報告“兩規(guī)”、“兩指”地點、生活安排和安全事項。
(五)在使用“兩規(guī)”、“兩指”措施中，經調查證明被“兩規(guī)”、“兩指”人員已涉嫌犯罪，應及時移送司法機關。在人員移送前，仍應做好安全防范工作。移送司法機關時要辦理解除“兩規(guī)”、“兩指”手續(xù)。
第六章黨紀自辦和審批案件的審理程序。
第三十五條黨紀自辦和審批案件的受理范圍包括：
(一)下一級黨委、紀委呈報審批的案件。
(二)本級紀委檢查室直接檢查的，并需由同級黨委、本級紀委直接決定處理的案件。
(三)需呈報上級黨委、上級紀委審批的案件。
(四)本級紀委負責人或上級黨組織交辦的案件。
(五)公安機關、人民檢察院、人民法院移送的需給予黨紀處分的案件。
第三十六條下一級黨委、紀委呈報審批的案件，應具備下列材料：
(一)呈報審批的請示。
(二)處分決定和所依據的錯誤事實材料。
(四)有關的各級紀委和黨組織的審查意見。
(五)犯錯誤黨員的檢查和對處分決定的意見。
(六)黨組織對犯錯誤黨員所提意見作出的說明。
(七)其他應當呈報的材料，如“兩規(guī)”審批手續(xù)等。
第三十七條本級紀委檢查室移送的案件，應具備下列材料：
(一)立案依據(包括舉報信件、初核報告、立案報告)。
(二)錯誤事實材料、被檢查人對錯誤事實材料的意見及調查組對其意見的說明。
(四)被檢查人的書面檢討。
(五)其他應當呈報的材料，如“兩規(guī)”審批手續(xù)等。
第三十八條報同級黨委批準給予處分的案件，需報送上述材料(立案依據、主要證據材料除外)25份;對于報本級紀委批準的案件，需報送上述材料(立案依據、主要證據材料除外)15份。其中主要證據材料應按規(guī)定裝訂組卷，其他打印件應分別裝訂成冊。
第三十九條公安機關、人民檢察院、人民法院移送的案件，應具備下列材料：
(一)公安機關移送的案件應具備行政處罰決定或行政強制措施決定、摘抄或復制的主要證據和本人檢查交待等材料。
(二)人民檢察院移送的案件應具備不起訴決定書的副本、偵查終結報告、摘抄或復制的主要證據和本人交待等材料。
(三)人民法院移送的案件應具備起訴書、判決書或裁定書、摘抄或復制的主要證據和本人交待等材料。
第四十條案件簽批受理辦法。
審理室對移送或報批的案件材料進行初步審查后，材料齊全并按規(guī)定裝訂成冊的，經分管審理領導簽批后，予以受理。否則，不予受理。
第四十一條指定承辦人員。
審理室受理案件后，室負責人應及時指定承辦人辦理。除情節(jié)簡單的外，一般應由兩人辦理，特別重大復雜的案件，應組成兩人以上的審議組辦理，并確定其中一人主辦。
第四十二條對承辦人閱卷的要求。
承辦人接案后，對錯誤事實要認真審核，弄清每一錯誤發(fā)生的時間、地點、起因、情節(jié)及造成的后果，有關人員的責任。審核認定的每一錯誤事實是否都有確鑿的證據，辦案程序各項手續(xù)是否符合要求，犯錯誤黨員對處分決定所依據的事實如提出不同意見，有關黨組織的說明能否將所提問題說明清楚。
第四十三條草擬審理報告。
承辦人審閱案卷后，草擬審理報告。報告中應寫明被調查人的基本情況、錯誤事實、性質、政策法規(guī)依據、報案單位的意見和承辦人的意見。
第四十四條審理談話。
一般情況下，審理室在審理過程中應派專人與受處分人談話，核對有關錯誤事實，認真聽取受處分人的意見，并做好談話記錄。
第四十五條審理室集體審議案件。
承辦人辦理的案件，要經過審理室集體審議。審議時，承辦人根據起草的審理報告，如實、清楚地匯報。審議審理報告要充分發(fā)揚民主，認真討論，形成結論性意見。承辦人根據集體審議意見，形成審理報告。
第四十六條提請書記辦公會議研究并征求意見。
審理室的審理報告呈分管領導審核同意，連同報案單位呈報的有關材料一并報紀委書記辦公會議研究后，審理室根據書記辦公會議研究的意見形成正式審理報告。
一般情況下，由檢查室將調查報告、被調查人對錯誤事實材料的書面意見和檢討材料以及調查組對被調查人意見的說明材料的復制件，送交被調查人所在支部大會討論，作出處分決定與本人見面，并由有關黨組織在一個月內提出處理意見。
特殊情況下，由縣以上紀檢監(jiān)察機關直接作出處分決定的，事前應征求被調查人所在單位黨組織的意見。根據紀委書記辦公會議的意見，審理室承辦人形成處分決定代擬稿與受處分人見面，聽取受處分人的意見，并做好談話記錄。必要時，審理談話可以和處分決定代擬稿與本人見面同時進行。
特殊情況是指以下幾種情況：一、確有違紀問題應給予黨紀處分的黨員，其工作的秘密程度較高，或其違紀問題涉及的秘密程度較高，不宜由基層黨組織討論的;二、確有違紀問題應給予黨紀處分的黨員，其所在的基層黨組織癱瘓，或該基層黨組織領導人同違紀問題有直接牽連的;已查明某黨員確有違紀問題應給予黨紀處分，而其所在的基層黨組織拒不處理或故意拖延不作處理的;四、確有違紀問題應給予黨紀處分的黨員，原來所在的基層黨組織被撤銷或合并，無法由原基層黨組織或新單位黨組織作出處理的;五、跨地區(qū)、跨單位的集團性違紀案件中確實需要由這些地區(qū)、單位共同的上級黨組織一并作出處理的;六、遇到各種緊急情況，需要迅速作出處理的;七、其他省級或省級以上黨組織認為必須直接作出處分決定的情況。
第四十七條提請會議審定。
審理室將審理報告連同報案單位呈報的有關材料以及征求有關單位的意見一并提請紀委會議審定。與移送部門認定的意見不一致，審理室要就認定的事實、證據、定性、量紀等與承辦檢查室交換意見，并將雙方的意見一并提交會議討論;特殊復雜、重大疑難的案件，審理室可以論證會的形式，召開疑難案件處理聯系協調會議，充分聽取案件檢查室和相關部門的意見，并將相關意見一并提交會議討論。必要時，經主要領導同意，審理室可以在會議前征求受處分人所在單位主要領導、上一級分管領導、組織部門對處理的意見。
第四十八條對于各級黨的委員會的委員、候補委員，給予撤銷黨內職務、留黨察看或開除黨籍的處分，必須提交其本人所在的委員會全體會議三分之二以上的多數決定。特殊情況下，可以先由會議作出處理決定，待召開委員會全體會議時予以追認。對于各級黨的委員會的委員和候補委員的上述處分，必須報上級黨的委員會批準。嚴重觸犯刑律的各級委員會委員、候補委員，由同級黨委會議決定開除其黨籍。
第四十九條對于受處分黨員具有人大代表或政協委員職務，且需要罷免其人大代表或政協委員的，由紀委會議研究決定處分后，向其所在的人大或政協委員會提出罷免建議。
第五十條辦理批復、請示、決定等有關手續(xù)。
(一)對由本級紀委批準或作出決定的案件，審理室即辦理批復或決定手續(xù)，其中需要向同級黨委和上級紀委備案的，同時辦理備案手續(xù);對需要同級黨委或上級紀委批準的案件應及時辦理報批手續(xù)，在接到同級黨委或上級紀委的批復(抄告單)后，及時下達處分決定和宣布執(zhí)行，必要時可委托犯錯誤黨員所在單位的黨組織宣布執(zhí)行。
(二)本級紀委調查需要移交下級黨組織處理的案件，審理室根據會議的決定將有關材料復制件送交被調查人所在黨組織，由其所在黨組織在一個月內作出處理決定，并按處分批準權限呈報審批，將處理結果報案件調查機關。
(三)凡給予黨紀處分或免予處分的決定、錯誤事實材料、調查報告、上級批示、本人檢討及本人對處分決定或免予處分決定的意見抄送組織部門;如建議給予行政處分的，抄送有關人事部門;如建議司法機關追究刑事責任的，抄送有關司法機關。
第五十一條立卷歸檔。
對已辦結的案件，審理室根據有關規(guī)定立卷歸檔。
第七章政紀自辦或審批案件的審理程序。
第五十二條審理室受理下列政紀案件：
(一)本監(jiān)察機關的檢查室移送的調查終結并應由本監(jiān)察機關決定給予行政處分或作出其他處理的案件。
(二)本監(jiān)察機關派出機構或下級監(jiān)察機關呈報的需由本監(jiān)察機關審批的案件。
(三)本監(jiān)察機關負責人交辦的其他案件。
第五十三條本監(jiān)察機關的檢查室移送審理的案件，應具備下列材料：
(一)立案依據(包括舉報信件、初核報告、立案或立項報告)。
(三)案件移送單位的意見及主管(分管)領導的批示。
(四)全部證據材料。
(五)被調查人錯誤事實見面材料、被調查人對錯誤事實見面材料的意見及檢查室對其意見的說明和本人書面檢討材料。
(六)被調查人所在單位或其主管部門的意見。
(七)其他應當移送審理的材料，如“兩指”審批手續(xù)等。
上述材料的報送份數與黨紀案件審理程序的有關要求相同(略)。
第五十四條呈報審批的案件應具備下列材料：
(一)呈報審批的請示。
(三)全部證據材料。
(四)處分決定。
(五)被調查人錯誤事實見面材料、被調查人對錯誤事實見面材料的意見及檢查室對其意見的說明和本人書面檢討材料。
(六)其他應當呈報的材料，如“兩指”審批手續(xù)。
上述材料的報送份數與黨紀案件審理程序的有關要求相同。(略)。
第五十五條簽批受理、指定承辦人員、承辦人閱卷與黨紀案件審理程序相同。(略)。
第五十六條審理談話。
在審理案件過程中，審理室認為必要時，可以向被調查人核對違紀事實，聽取被調查人的陳述和辯解。
第五十七條草擬審理報告、審理室集體審議案件與黨紀案件審理程序相同。(略)。
第五十八條征求有關部門意見。
對于需要征求有關部門意見的案件，在監(jiān)察局局長辦公會議審定前進行。
與移送部門認定的意見不一致，審理室要就認定的事實、證據、定性、量紀等與承辦檢查室交換意見，并將雙方的意見一并提交監(jiān)察局局長辦公會議討論。
特殊復雜、重大疑難的案件，審理室可以論證會的形式，召開疑難案件處理聯系協調會議，充分聽取案件檢查室和相關部門的意見，并將相關意見一并提交監(jiān)察局局長辦公會議討論。必要時，經局長同意，審理室可以在局長辦公會前征求受處分人所在單位主要領導、上一級分管領導、組織部門對處理的意見。
第五十九條提交局長辦公會議研究。
審理室的審理報告呈分管領導審核同意后，連同報案單位呈報的有關材料一并提交監(jiān)察局局長辦公會議審議，形成決定，以書面形式送達有關單位或者有關人員。
有關單位和有關人員應當自收到監(jiān)察決定之日起三十日內將執(zhí)行監(jiān)察決定的情況通報監(jiān)察機關。
監(jiān)察決定由辦理部門負責監(jiān)督執(zhí)行。
第六十條對于受處分人員具有人大代表或政協委員職務，且需要作出罷免其人大代表或政協委員的，局長辦公會議研究決定處分后，向其所在的人大或政協委員會提出罷免的工作建議。
第六十一條本級監(jiān)察機關調查的案件，需要移交被調查人所在行政單位處理的，作出監(jiān)察建議，將有關材料復制件移交被調查人所在單位，由其所在單位在三十日內作出處理，并將處理結果報案件調查機關。
第六十二條辦理批復、請示或決定等有關手續(xù)。
案件經監(jiān)察局局長辦公會議作出決定后，審理室負責代擬并辦理呈報請示、批復或處分決定、向同級政府或上級監(jiān)察機關報備案等手續(xù)，經分管領導審核后呈局長簽發(fā)。
第六十三條立卷歸檔與黨紀案件審理程序相同。(略)。
第八章補充調查或中止審理的辦理。
第六十四條審理室在審理案件過程中，如發(fā)現事實不清、證據不足、有關人員責任不明，應同移送單位交換意見，確需補充調查的，一般應由檢查室進行補充調查，必要時，審理室也可協同檢查室進行補充調查或經分管領導批準后直接補充調查。
第六十五條在審理案件過程中，遇有下列情形之一，可以由審理室負責人提出意見，經分管領導批準后，中止審理：
(一)手續(xù)不完備，材料不齊全，需要由案件移送單位補辦手續(xù)或補報材料的。
(二)案件的主要事實不清或有關人員責任不明，需由案件移送單位補充調查的。
(三)發(fā)現被調查人有新問題或被調查人提出新的辯解，需案件移送單位補報證據或說明的。
(四)有其他情況需要中止審理的。
第九章申訴案件審理程序。
第六十六條對黨紀處分不服申訴案件的受理范圍：
(一)對本級紀委直接調查，并由同級黨委或本級紀委直接決定處理不服的申訴案件。
(二)對下一級黨委、紀委和同級黨委直屬機關工委、紀工委呈報批準處理不服的申訴案件。
(三)下一級黨委、紀委和同級黨委直屬機關工委、紀工委呈報請求復核的申訴案件。
(四)本委局領導或上級領導交辦的申訴案件。
第六十七條對黨紀處分不服申訴案件的處理辦法：
(一)對黨員、黨組織的申訴，需要復查、復議的案件，審理室報經分管領導批準后，按照申訴案件審理的規(guī)定程序辦理。
(二)經過復查、復議，如果原結論或處理決定是正確的，報經分管領導批準作出維持原結論處理的決定。需要改變原結論或處理決定的，應作出新的結論或處理決定，呈分管領導審核，報紀委書記辦公會議研究，再提交紀委會議或同級黨委會議批準或決定后執(zhí)行。
(三)對下一級黨委、紀委和同級黨委直屬機關工委、紀工委提請復核的案件，呈報復核的單位應將申訴人意見、原處理決定，復查、復議的結論和主要證據材料以及請求復核的報告等，一并報本級紀委。經本級紀委分管領導批準后，由審理室按照申訴案件審理的規(guī)定程序辦理。
(四)凡不屬本級紀委受理范圍的申訴案件，原則上由信訪室按規(guī)定處理。
第六十八條對行政處分不服申訴案件的受理范圍：
(一)不服本監(jiān)察局行政處分決定的。
(二)不服下一級監(jiān)察局和本局派駐機構行政處分復審決定的。
(三)不服同級政府各部門行政處分決定的。
(四)不服下一級政府行政處分決定的。
(五)按監(jiān)督程序受理的申訴案件。
(六)上級領導機關交辦的不服行政處分的申訴案件和認為需要由本局辦理的其他不服行政處分的申訴案件。
第六十九條對行政處分不服申訴案件的處理辦法：
(一)當事人對本監(jiān)察局受理范圍的行政處分決定不服的，在收到該決定之日起三十日內向本局提出申訴，本局自收到申訴書之日起三十日內作出復查、復審決定;當事人對下級政府和監(jiān)察局、同級政府各部門及本局派駐機構復查、復審決定不服的，在收到復查復審決定之日起三十日內向本局申請復核，本局自收到復核申請之日起六十日內作出復核決定;特殊原因經分管領導批準后，辦理期限可延長六十日。逾期申訴的，原則上不予受理，由信訪室按規(guī)定處理。
(二)受理對行政處分不服的申訴案件，應由審理室報經分管領導批準后，按照申訴案件審理的規(guī)定程序辦理。
第七十條提出不服行政處分的申訴應當符合下列條件：
(一)申訴應當由受到行政處分的國家行政機關工作人員和國家行政機關任命的其他人員提起，受處分人喪失行為能力或者死亡的，由其近親屬代為提起。
(二)有明確作出行政處分決定的機關。
(三)有具體的申訴請求和事實根據。
(四)屬于受理申訴案件的對象。
(五)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第七十一條申訴人提交申訴書，要附原行政處分決定書和復查、復審決定書復制件。申訴書應當載明下列內容：
(一)申訴人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、住址等。
(二)作出行政處分決定或者復查、復議、復審決定的機關名稱。
(三)申訴的請求和理由、日期。
第七十二條審理室復查、復議、復審或者復核申訴案件，必須調閱原案的全部材料，進行全面審查，不受申訴內容的限制。根據需要，采用下列形式復查、復議、復審或者復核申訴案件：
(一)對案件材料進行書面審查。
(二)直接調查核實。
(三)與原辦案部門共同調查核實。
第七十三條按程序復查、復議、復審和復核終結的案件，當事人仍堅持申訴的，不再作為申訴案件受理，由信訪室按規(guī)定處理;認為確實需要按監(jiān)督程序受理的申訴案件，必須經分管領導或監(jiān)察局局長同意后才能受理，其申訴期限和辦理期限與復核申訴案件相同。在辦理申訴案件中，申訴人請求撤回申訴的，經分管領導同意后撤案。申訴人撤訴后，在規(guī)定期限內，再提出申訴的，可繼續(xù)受理。逾期申訴的，由信訪室按規(guī)定處理。
第七十四條作出原行政處分決定的政府各部門不服監(jiān)察局的復查決定，不能進入申請復核的法定程序。
第七十五條經過復查、復議、復審、復核，認為事實清楚、定性準確、處理恰當、程序合法的，審理室提出處理意見，報經分管領導審核后，由局長簽發(fā)，下達維持原結論處理的決定。需要改變原結論或處理決定的，審理室提出處理建議呈分管領導審核后，提請監(jiān)察局局長辦公會議或同級政府領導辦公會議審定。
第十章備案案件的審理程序。
第七十六條備案案件的受理范圍：
(一)黨紀備案案件的受理范圍：對列入向市委報備案管理的正科級干部以及鄉(xiāng)、鎮(zhèn)紀委書記給予撤銷黨內職務(含撤職)以上處分的，經有關黨組織批準，報市紀委同意備案后再下達處分決定。
(二)政紀備案案件的受理范圍：對市政府各部門任命的正科級工作人員，縣(市、區(qū))人大或其會選舉任命以及政府任命的正科級工作人員給予撤職(含撤職)以上處分的，由有關部門作出決定，報市監(jiān)察局同意備案后，再下達處分決定。
(三)不屬一、二款范圍的正科級干部的處分及副科級撤職(含撤職)以上處分的，經有關黨組織或部門作出決定后，在一個月內報市紀委或市監(jiān)察局備案。
第七十七條呈報備案的案件，應具備下列材料：
(二)處分決定和所依據的事實材料。
(四)審理報告。
(五)受處分人員的檢查和對處分決定的意見及黨組織、有關單位檢查室對其意見作出的說明。
(六)批準機關的批復。
以上材料共需報送一式五份。
第七十八條備案案件由審理室負責人批準受理，并指定承辦人審閱，承辦人在15日內提出審核意見，經審理室集體審議，形成正式備案審閱意見，呈審理室負責人審定后，經分管領導簽批，口頭或文字答復呈報單位。
第七十九條備案案件的監(jiān)督程序。
對下級黨委、紀委或政府、監(jiān)察機關報送的備案案件的處理有不同意見：(一)有權調卷審查;(二)有權對審查結論和處理決定按程序作出改變;(三)責成下級黨委、紀委或政府、監(jiān)察機關重新審查。如果所要改變的下級紀委或監(jiān)察機關決定是經過其同級黨委或政府批準的，應盡量經過協商取得一致意見，由這一級黨委或政府改變;如果不能取得一致意見，應將雙方意見一并報同級黨委或政府決定。
第八十條監(jiān)督程序的辦理方法。
對改變下級黨委、紀委或政府、監(jiān)察機關決定的，由審理室將集體審議的備案審理報告，連同備案有關材料呈報分管領導審核，提請本級紀委書記辦公會議研究，提交本級紀委會議或局長辦公會議討論決定，需報同級黨委或政府批準或決定的，審理室負責代擬并辦理呈報請示，依據其會議研究決定，由審理室代擬決定稿，呈分管領導或局長簽發(fā)。
第八十一條歸檔。
對下級紀委或監(jiān)察機關報來的備案案件，審理室如同意下級黨委、紀委或政府、監(jiān)察機關的意見，經審理室負責人批準后歸檔。
第十一章征求意見案件的審理程序。
第八十二條受理征求意見案件包括：
(一)報市委、市政府、市紀委和市監(jiān)察局批準的案件，在正式報批前，各縣(市、區(qū))黨委、政府、紀檢監(jiān)察機關，市直機關工委、紀工委對案件的錯誤事實和性質的認定確實把握不準，需要征求市紀委審理室意見的。
(二)由各縣(市、區(qū))黨委、政府、紀檢監(jiān)察機關，市直機關工委、紀工委批準的重要或復雜的案件，批準機關對案件的錯誤事實和性質的認定及對黨紀、政紀處分確實把握不準，需要征求市紀委審理室意見的。
(三)由鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府、紀檢監(jiān)察機關批準的案件，一般不受理。但特別重要、復雜和社會影響很大的案件，批準機關對案件的錯誤事實和性質的認定及對黨紀、政紀處分確實把握不準，報縣(市、區(qū))黨委、政府、紀檢監(jiān)察機關征求意見的，縣(市、區(qū))黨委、政府、紀檢監(jiān)察機關也把握不準，要求進一步征求市紀委審理室意見的。
(四)市紀委、監(jiān)察局領導交辦的其他征求意見的案件。
第八十三條征求意見單位應報送下列材料：
(一)征求意見的函或請示。
(三)紀檢監(jiān)察機關或黨委、政府的審查意見。
(四)錯誤事實見面材料及有關組織的說明。
案件材料不齊全，有關部門應補報材料。案件材料補齊后，市紀委審理室再審理。
第八十四條征求意見案件由審理室負責人批準受理。
第八十五條指定承辦人審閱，形成審閱意見或審閱情況報告。
第八十六條對于疑難案件，經審理室討論，形成集體意見。
第八十七條答復意見的辦理辦法。
對于征求意見的案件，審理室應將審閱意見或審理報告連同調查報告、事實材料以及受處分人員對事實材料的意見，檢查室對其意見的說明一同報分管領導審定。其中，以審理室名義答復的，由審理室負責人簽批答復意見;以市紀委名義答復的，呈分管領導簽發(fā);以市監(jiān)察局名義答復的，呈局長簽發(fā)。
下級紀檢監(jiān)察機關向上級案件審理部門征求過意見的案件，如果要改變上級案件審理部門提出的定性處理意見，作出正式處理前，必須向上級案件審理部門通報，并作出變更的說明。
第八十八條歸檔。
征求意見案件回復后，應將呈報的請示材料和答復意見歸檔。
第十二章提前介入案件審理程序。
第八十九條提前介入案件范圍：
本級紀委、監(jiān)察局檢查室調查的個別重要復雜，有重大影響或需要盡快處理以及需移送司法機關的案件。
第九十條提前介入案件審理應具備的條件和辦理辦法：
檢查室對案件的調查取證工作基本結束，已形成調查報告初稿，由檢查室提出意見，報分管領導同意，呈審理室的分管領導批準。審理人員應迅速提前介入審閱材料、交換意見。審理人員在提前介入中的意見，不能作為審理室的最終意見，待案件正式移送審理后，按審理程序辦理。
第十三章處分執(zhí)行程序。
第九十一條處分(復查、復議、復審、復核)決定，在一個月內，向其所在黨組織中的全體黨員或單位宣布，也可委托有關黨組織或行政機關(部門)、下級紀檢監(jiān)察機關宣布執(zhí)行。被處分人員(或家屬)收到處分決定后，應在送達回證(單)上簽字，同時處分決定應抄送被處分人員的所在單位或主管部門、組織或人事部門。
第九十二條對上級黨委或紀檢監(jiān)察機關所作出的處分批復決定，下級黨委或紀檢監(jiān)察機關應下達處分決定，按程序送達和宣布。
第九十三條紀檢監(jiān)察機關審理室，應在六個月內收回有關單位填寫的《處分決定執(zhí)行情況報告表》、《送達回證》、紀檢監(jiān)察建議執(zhí)行情況材料以及組織、人事(勞動)部門抄送的降工資、職務變更或重新確定職級和年度考核材料，并組成處分執(zhí)行卷作為副卷存入案件檔案。
第九十四條對處分決定、監(jiān)察建議等紀檢監(jiān)察機關有結論的違法違紀財物由紀檢監(jiān)察機關承辦檢查室按有關規(guī)定予以收繳和處理、責令退賠或對非經濟利益予以取消、糾正等;結論沒有認定違法違紀的財物，應退還本人。
第九十五條處分(批復、復查、復議、復審、復核)決定、監(jiān)察建議，由紀檢監(jiān)察機關審理室監(jiān)督執(zhí)行。
第十四章責任追究。
第九十六條對未按本辦法規(guī)定程序辦理，情節(jié)輕微的，進行批評教育;情節(jié)較重的，按照有關規(guī)定追究有關部門領導和承辦人的責任。
第九十七條對故意拖延、妨礙、阻撓、拒絕按程序辦理的，并造成嚴重后果的，按照有關規(guī)定追究有關人員的紀律責任。
第十五章其他規(guī)定。
第九十八條本辦法所規(guī)定的時限內，如果遇到不可抗拒的因素和報上級機關審批時間不計算在內。
第九十九條本辦法中的分管領導是指分管的副局長、、副書記。
第一百條本辦法適用于市、縣(市、區(qū))紀檢監(jiān)察機關，市、縣(市、區(qū))直單位、廠礦企事業(yè)單位和鄉(xiāng)(鎮(zhèn))紀檢監(jiān)察機關參照執(zhí)行。
第一百零一條本辦法下達后，上級另有規(guī)定的，按上級有關規(guī)定執(zhí)行。
第一百零二條本辦法由中共上饒市紀律檢查委員會、上饒市監(jiān)察局負責解釋。
第一百零三條本辦法自發(fā)布之日起施行。
案件查處調查報告篇十
公司領導：
我司后勤服務中心環(huán)保隊員工黃某盜竊一案，經北海港公安局霞山港區(qū)派出所查證，已調查終結，相關調查處理資料已轉交我司紀委，現將有關情況匯報如下：
黃某，男，漢族，初中文化，入港參加工作，現為北海港第一分公司后勤服務中心環(huán)保隊員工。
北海港公安局霞山港區(qū)派出所值班民警接到第一分公司調度室陳軒電話，稱在405泊位34號門機處抓獲一名盜竊門機電纜嫌疑人，要求出警處置。接警后民警鄭華、吳祥生立即趕到現場調查。經查，發(fā)現34號門機電纜已被拆離電源箱，綁住電纜的“地?！崩K索被剪斷，電纜被拖拉在地上，404泊位和405泊位之間的鐵路土擋處發(fā)現兩把剪刀和一把割紙刀。據現場門機大隊員工反映，他們8日晚23時30分剛開完交接班會，在候工室候工，23時50分，34號門機報警器傳來斷電報警，值班隊長立即組織員工分兩路向34號門機包抄，在門機下抓獲盜竊嫌疑人黃某，黃對盜竊門機電纜供認不諱。
經查證詢問，黃某供認他于4月8日白班下班后駕駛摩托車竄入t5場，發(fā)現堆場的硅錳袋有開口，于是解下安全帽盜竊了約5公斤硅錳放入摩托車尾箱，然后又用膠袋盜竊約15公斤硅錳準備裝入摩托車時，被保稅倉裝卸隊帶班梁其貴發(fā)現，黃扔下硅錳棄車逃跑?；氐郊液笥謸Q上橙色工作服，21時許從家里帶著作案工具竄到405泊位34號門機盜竊電纜，被門機大隊員工抓獲。
綜上所述，黃某盜竊港口物資、破壞港口設施的.行為事實清楚，證據確鑿充分，霞山港區(qū)派出所已根據《中華人民共和國治安管理處罰法》有關規(guī)定給予黃某行政拘留十五日并罰款壹仟元的行政處罰。由于黃某案件性質十分惡劣，理應給予嚴肅處理，根據集團和我司的有關規(guī)定，建議給予黃某行政開除留用察看一年的處分。
##公司紀委。
附：1、黃某的詢問筆錄、證人證言。
2、關于黃某盜竊案件的綜合材料。
案件查處調查報告篇十一
公司領導：
我司后勤服務中心環(huán)保隊員工黃某盜竊一案，經北海港公安局霞山港區(qū)派出所查證，已調查終結，相關調查處理資料已轉交我司紀委，現將有關情況匯報如下：
一、黃某的基本情況。
黃某，男，1981年7月24日出生，漢族，初中文化，1997年10月6日入港參加工作，現為北海港第一分公司后勤服務中心環(huán)保隊員工。
二、案件經過。
20**年4月9日零時30分，北海港公安局霞山港區(qū)派出所值班民警接到第一分公司調度室陳軒電話，稱在405泊位34號門機處抓獲一名盜竊門機電纜嫌疑人，要求出警處置。接警后民警鄭華、吳祥生立即趕到現場調查。經查，發(fā)現34號門機電纜已被拆離電源箱，綁住電纜的“地?！崩K索被剪斷，電纜被拖拉在地上，404泊位和405泊位之間的鐵路土擋處發(fā)現兩把剪刀和一把割紙刀。據現場門機大隊員工反映，他們8日晚23時30分剛開完交接班會，在候工室候工，23時50分，34號門機報警器傳來斷電報警，值班隊長立即組織員工分兩路向34號門機包抄，在門機下抓獲盜竊嫌疑人黃某，黃對盜竊門機電纜供認不諱。
經查證詢問，黃某供認他于4月8日白班下班后駕駛摩托車竄入t5場，發(fā)現堆場的硅錳袋有開口，于是解下安全帽盜竊了約5公斤硅錳放入摩托車尾箱，然后又用膠袋盜竊約15公斤硅錳準備裝入摩托車時，被保稅倉裝卸隊帶班梁其貴發(fā)現，黃扔下硅錳棄車逃跑?；氐郊液笥謸Q上橙色工作服，21時許從家里帶著作案工具竄到405泊位34號門機盜竊電纜，被門機大隊員工抓獲。
三、處理建議。
綜上所述，黃某盜竊港口物資、破壞港口設施的行為事實清楚，證據確鑿充分，霞山港區(qū)派出所已根據《中華人民共和國治安管理處罰法》有關規(guī)定給予黃某行政拘留十五日并罰款壹仟元的`行政處罰。由于黃某案件性質十分惡劣，理應給予嚴肅處理，根據集團和我司的有關規(guī)定，建議給予黃某行政開除留用察看一年的處分。
##公司紀委。
20**年4月22日。
附：1、黃某的詢問筆錄、證人證言。
2、關于黃某盜竊案件的綜合材料。
案件查處調查報告篇十二
隨著城鎮(zhèn)化建設的加大，城鎮(zhèn)經濟不斷發(fā)展，大量的農民從農村轉移到城市，成為城市建設的生力軍。農民工群體為中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現階段我國農民工的合法權益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設)的從業(yè)人員絕大部分是農民工，解決好農民工被拖欠工資的問題是關系農民工切身利益、關系社會穩(wěn)定、關系社會城鎮(zhèn)化發(fā)展、關系社會經濟長遠發(fā)展的問題。為了進一步了解農民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農民工工資案件的投訴、受理情況進行了認真的分析和探究，形成了如下報告：
據統(tǒng)計，20xx年市本級人社部門處理拖欠農民工工資案件42件，清欠農民工工資1557萬元，涉及農民工1680人。處置欠薪事件18件，涉及農民工1239人。
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)。
從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總人數的90.48%。建筑業(yè)以體力勞動為主，行業(yè)進入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農民工，這個行業(yè)也是拖欠農民工工資最嚴重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動合同覆蓋率低。
20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動合同，沒有參加社會養(yǎng)老保險，發(fā)生勞務爭議時很難提供必要的依據作為工資發(fā)放的依據。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高。
在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成事件的有18件，占所處理案件總數的42.86%。建筑行業(yè)農民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門x等極端方式討薪，從而釀成事件。群體性案件容易導致社會矛盾和暴力沖突，是造成社會不穩(wěn)定的重要因素之一。
(一)農民工維權意識不強。農民工是社會的弱勢群體，不少人缺乏相應的法律知識。由于農民工求職心切，在受雇用時不知道要與老板簽訂書面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關合同。一旦發(fā)生糾紛，農民工不能提供合法有效的證據，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現問題。20xx年受銀行信貸政策調整及國家限制購房政策的影響，部分建設單位和企業(yè)融資困難，流動性資金不足，直接導致農民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項目層層轉包、違法發(fā)包情況嚴重，個人承包者無能力支付導致拖欠農民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應當發(fā)包給具有相應資質條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農民工本人，嚴禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個人。目前，拖欠農民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務發(fā)包給包工頭，一個工程項目經過3-5次的轉包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔風險的能力差，一旦出現包工頭之間因結算存在爭議或資金不及時到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會導致拖欠農民工工資。
(四)承包建設者為了擴張經營規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應的工程。工程項目的撥款要經過嚴格的審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的節(jié)點撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風險轉嫁到農民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動關系的氛圍。各級政府和機關部門應高度統(tǒng)一思想認識，將構建和諧勞動關系作為創(chuàng)建和諧社會的重要指標之一。通過在街道、社區(qū)、網絡、電視媒體等方式宣傳，內容緊貼企業(yè)主和勞動者關心的內容，引導企業(yè)嚴格遵循《勞動法》和《勞動合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實保障企業(yè)職工的合法權益，促進企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動者維權援助制度，提高勞動者增強維權意識。建立完善勞動者維權免費法律援助制度。各級政府應當增加就業(yè)培訓的投入，舉辦各種針對務工的各種就業(yè)培訓及法律普及培訓，增強勞動者的法律素質，提高勞動者的維權意識。同時還應當盡可能的'收集相關就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應對措施，特別是當工資遭受拖欠時，一定及時找相關工會或勞動部門解決，如不能及時取得應得的工資，應當及時向人民法院起訴，以維護自身的合法權益。
(三)高度重視，整治非法、違法分包行為。一是成立工程專項治理整頓領導小組，制定整治方案，分步實施。二是調查摸底，造冊登記。對轄區(qū)內在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實等一個不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設相符的施工能力，經多次督促整改仍無改觀的;有嚴重違法、違紀行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉包和違法分包的，一律視為無效。若情節(jié)嚴重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒有按期完成清欠任務以及發(fā)生新拖欠的建設單位、施工企業(yè)，各部門一律停止其新項目的招標投標。
(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽記錄機制和市場退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動保障誠信公示制度。對各個企業(yè)實行工資支付重點監(jiān)控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點企業(yè)和單位，專項登記造冊，專人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動保障監(jiān)察機構書面報告勞動用工、工資支付、勞動合同管理、社會保險等情況向勞動保障部門申報，由勞動保障部門按照合法、科學的評定標準進行評定，對勞動保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動保障失信行為通過一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數額巨大的用人單位要在政府網絡和新聞媒體公布，向社會曝光。
(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門的聯動配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動保障監(jiān)察部門是勞動執(zhí)法的主體，但是勞動執(zhí)法并不是完全獨立的，需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合，勞動保障監(jiān)察工作涉及面廣，復雜多變，僅靠勞動監(jiān)察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門的協調，堅持多溝通、多聯系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門的作用，推動勞動保障監(jiān)察工作。如：建設行政部門要按照標準嚴格把好建筑施工企業(yè)進入建筑市場關，杜絕不夠資質、沒有經濟實力的建筑企業(yè)承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉包、分包、等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動者工資等違法行為導致集體停工、罷工或集體上訪等事件的，實行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應的企業(yè)資質處罰;取消或降低資質等級;經貿、招商等部門要對新辦企業(yè)嚴格審查，規(guī)范企業(yè)的經營行為;工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實保障農民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開工前，應當到銀行辦理“一卡通”農民工工資專戶，并根據實名制用工信息為農民工辦理“一卡通”工資卡。建設單位應當按照承包合同約定及時足額支付工程進度款，工資性工程款必須按月支付。建設單位按照工程進度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開設的“一卡通”工資專戶;施工總承包企業(yè)應當按時足額將農民工工資通過工資專戶直接撥付到農民工本人工資卡或者專業(yè)承包企業(yè)、勞務分包企業(yè)的“一卡通”工資專戶，并監(jiān)督專業(yè)承包企業(yè)和勞務分包企業(yè)通過工資專戶將農民工工資按時足額撥付到農民工本人工資。
(七)依照法律規(guī)定對拒不支付勞動報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門及相關單位應認真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯合下發(fā)的《關于拒不支付勞動報酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農民工權益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時，堅決遏制農民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時要堅持實事求是的原則，對于極少數企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造事件，給社會帶來負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲;觸犯法律的移送公安司法機關處理。
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案件查處調查報告篇十三
隨著城鎮(zhèn)化建設的加大，城鎮(zhèn)經濟不斷發(fā)展，大量的農民從農村轉移到城市，成為城市建設的生力軍。農民工群體為中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現階段我國農民工的合法權益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設)的從業(yè)人員絕大部分是農民工，解決好農民工被拖欠工資的問題是關系農民工切身利益、關系社會穩(wěn)定、關系社會城鎮(zhèn)化發(fā)展、關系社會經濟長遠發(fā)展的問題。為了進一步了解農民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農民工工資案件的投訴、受理情況進行了認真的分析和探究，形成了如下報告：
據統(tǒng)計，20xx年市本級人社部門處理拖欠農民工工資案件42件，清欠農民工工資1557萬元，涉及農民工1680人。處置欠薪xx18件，涉及農民工1239人。
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)。
從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總人數的%。建筑業(yè)以體力勞動為主，行業(yè)進入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農民工，這個行業(yè)也是拖欠農民工工資最嚴重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動合同覆蓋率低。
20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動合同，沒有參加社會養(yǎng)老保險，發(fā)生勞務爭議時很難提供必要的依據作為工資發(fā)放的依據。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高。
在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成xx的有18件，占所處理案件總數的%。建筑行業(yè)農民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門x等極端方式討薪，從而釀成xx。群體性案件容易導致社會矛盾和暴力沖突，是造成社會不穩(wěn)定的重要因素之一。
(一)農民工xx意識不強。農民工是社會的弱勢群體，不少人缺乏相應的法律知識。由于農民工求職心切，在受雇用時不知道要與老板簽訂書面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關合同。一旦發(fā)生糾紛，農民工不能提供合法有效的證據，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現問題。20xx年受銀行信貸政策調整及國家限制購房政策的影響，部分建設單位和企業(yè)融資困難，流動性資金不足，直接導致農民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項目層層轉包、違法發(fā)包情況嚴重，個人承包者無能力支付導致拖欠農民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應當發(fā)包給具有相應資質條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農民工本人，嚴禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個人。目前，拖欠農民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務發(fā)包給包工頭，一個工程項目經過3-5次的轉包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔風險的能力差，一旦出現包工頭之間因結算存在爭議或資金不及時到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會導致拖欠農民工工資。
(四)承包建設者為了擴張經營規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應的工程。工程項目的撥款要經過嚴格的審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的節(jié)點撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風險轉嫁到農民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
四、對策及措施。
(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動關系的氛圍。各級政府和機關部門應高度統(tǒng)一思想認識，將構建和諧勞動關系作為創(chuàng)建和諧社會的重要指標之一。通過在街道、社區(qū)、網絡、電視媒體等方式宣傳，內容緊貼企業(yè)主和勞動者關心的內容，引導企業(yè)嚴格遵循《勞動法》和《勞動合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實保障企業(yè)職工的合法權益，促進企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動者xx援助制度，提高勞動者增強xx意識。建立完善勞動者xx免費法律援助制度。各級政府應當增加就業(yè)培訓的投入，舉辦各種針對務工的各種就業(yè)培訓及法律普及培訓，增強勞動者的法律素質，提高勞動者的xx意識。同時還應當盡可能的收集相關就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應對措施，特別是當工資遭受拖欠時，一定及時找相關工會或勞動部門解決，如不能及時取得應得的工資，應當及時向人民法院xx，以維護自身的合法權益。
(三)高度重視，整治非法掛靠、違法分包行為。一是成立工程專項治理整頓領導小組，制定整治方案，分步實施。二是調查摸底，造冊登記。對轄區(qū)內在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實等一個不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設相符的施工能力，經多次督促整改仍無改觀的;有嚴重違法、xx行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉包和違法分包的，一律視為無效。若情節(jié)嚴重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒有按期完成清欠任務以及發(fā)生新拖欠的建設單位、施工企業(yè)，各部門一律停止其新項目的招標投標。
(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽記錄機制和市場退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動保障誠信公示制度。對各個企業(yè)實行工資支付重點監(jiān)控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點企業(yè)和單位，專項登記造冊，專人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動保障監(jiān)察機構書面報告勞動用工、工資支付、勞動合同管理、社會保險等情況向勞動保障部門申報，由勞動保障部門按照合法、科學的評定標準進行評定，對勞動保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動保障失信行為通過一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數額巨大的用人單位要在政府網絡和新聞媒體公布，向社會曝光。
(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門的聯動配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動保障監(jiān)察部門是勞動執(zhí)法的主體，但是勞動執(zhí)法并不是完全獨立的，需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合，勞動保障監(jiān)察工作涉及面廣，復雜多變，僅靠勞動監(jiān)察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門的協調，堅持多溝通、多聯系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門的作用，推動勞動保障監(jiān)察工作。如：建設行政部門要按照標準嚴格把好建筑施工企業(yè)進入建筑市場關，杜絕不夠資質、沒有經濟實力的建筑企業(yè)承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉包、分包、掛靠等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動者工資等違法行為導致集體停工、xx或集體xx等事件的，實行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應的企業(yè)資質處罰;取消或降低資質等級;經貿、招商等部門要對新辦企業(yè)嚴格審查，規(guī)范企業(yè)的經營行為;工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實保障農民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開工前，應當到銀行辦理“一卡通”農民工工資專戶，并根據實名制用工信息為農民工辦理“一卡通”工資卡。建設單位應當按照承包合同約定及時足額支付工程進度款，工資性工程款必須按月支付。建設單位按照工程進度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開設的“一卡通”工資專戶;施工總承包企業(yè)應當按時足額將農民工工資通過工資專戶直接撥付到農民工本人工資卡或者專業(yè)承包企業(yè)、勞務分包企業(yè)的“一卡通”工資專戶，并監(jiān)督專業(yè)承包企業(yè)和勞務分包企業(yè)通過工資專戶將農民工工資按時足額撥付到農民工本人工資。
(七)依照法律規(guī)定對拒不支付勞動報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門及相關單位應認真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯合下發(fā)的《關于拒不支付勞動報酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農民工權益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時，堅決遏制農民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時要堅持實事求是的原則，對于極少數企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造xx，給社會帶來負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲;觸犯法律的移送公安司法機關處理。
案件查處調查報告篇十四
委托理財糾紛案件是一種新型的民事案件，在審判實踐中還存在著很多沒有完全解決的問題。根據上級法院的安排，我們近期對泰安市兩級法院審理委托理財糾紛案件的情況進行了專項調研。我們采取走訪、統(tǒng)計、研討相結合的方法進行專題調研，走訪了駐泰三大證券公司，召開了有資深律師、證券界人士參加的座談會，取得了大量的第一手材料。在此基礎上，形成了本調查報告。
（一）我市兩級法院受理委托理財糾紛案件的基本情況。
截至20xx年3月，我市兩級法院共計受理委托理財類案件6件，其中，委托買賣股票糾紛1件，因委托理財合同而引發(fā)的財產關系損害賠償糾紛2件，一般委托合同糾紛2件，信托合同糾紛1件。在這6件案件當中，已經審結的2件，正在審理的4件。
（二）委托理財合同糾紛案件的特點及問題。
通過調研，發(fā)現我市委托理財糾紛案件總體上呈現以下特點：
1、案件的數量較少但標的較大。從案件總量上看，與全省其他地市相比，我市兩級法院受理的委托理財糾紛案件數量較少，但是，該類案件總標的達到1.65億元。
2、案件多發(fā)期在20xx年之后。在6件委托理財糾紛中，只有泰山區(qū)人民法院受理的1件委托買賣股票糾紛系發(fā)生于1996年，其余案件均發(fā)生于20xx年之后，這是由于股市長期低迷，在20xx年前后發(fā)生的一些委托理財合同中約定的收益無法兌現，導致當事人發(fā)生糾紛，從而成訟。
3、案由較多，不統(tǒng)一?，F在委托理財糾紛并沒有統(tǒng)一的類案由，我市法院受理的此類案件，在確定案由時也不統(tǒng)一，如有的定成委托買賣股票糾紛，有的定成財產損害賠償糾紛，有的定成信托糾紛，還有的定為一般委托合同糾紛。
（三）在審判實踐中存在的主要問題有：
2、審判委托理財合同糾紛的法律依據不足，判決缺少統(tǒng)一尺度。由于實踐中對委托理財合同的性質仍存在較大爭議，加之委托理財合同與合同法規(guī)定的有名合同均不甚相符，在現行法律法規(guī)中很少能找到適用于此類合同糾紛的法條，加大了案件的審理難度。
委托理財的概念，在實踐中比較模糊，不夠清晰。而由于委托理財現象比較復雜，因此對概念的界定，實際上決定著法院受理委托理財糾紛案件的范圍。因此，委托理財的概念是我們首先需要予以明確的。有人提出將委托理財定義為客戶將其資金交付給管理人并由后者將該資金投資于證券、期貨等交易市場或者以其他金融形式進行管理，所獲利益由雙方按照約定進行分配或者由管理人收取管理費的活動。這里強調金融性質顯然是從委托投資的對象及管理方式而言，而非指委托投資的主體，并排除了非金融性的經貿、實業(yè)投資及其委托管理。所以，這一概念沒有涉及現實中大量存在的將國債、股票或期貨合約等作為合同標的的情況，因此有些偏頗。還有觀點認為，委托理財是委托人與受托人約定，由委托人將其所有或募集的資金、證券等金融性資產交由受托人掌管，并由受托人在證券、期貨等金融市場從事營利性投資經營活動，以獲取經濟利益的`行為。委托理財活動必須在證券或期貨經營機構開設資金賬戶，通過證券或期貨經營機構方可進行。這一概念基本上揭示了委托理財的實質，但卻忽略了現實當中存在的以實物資產作為理財對象的情況。
我們認為，委托理財，實質上是一種投資委托管理或資產委托管理的行為。嚴格地說，“委托理財”并不是一個嚴格意義上的法律概念，而只是金融業(yè)界的習慣用語。作為一個約定俗成的用語，它包含了現實生活中各種各樣的委托理財現象。委托理財合同有廣狹二義。廣義的委托理財合同泛指委托人將其擁有所有權或者處分權的金融資產和非金融資產（如不動產）委托給受托人從事投資管理活動的合同；而狹義的委托理財合同僅指委托人將其擁有所有權或者處分權的金融資產（如貨幣、票據等）委托給受托人從事投資管理活動的合同。以受托資產的種類為標準，委托理財可分為金融性資產的委托理財和非金融性資產的委托理財。金融性委托理財合同糾紛，是指因委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產委托給受托人，由受托人在證券、期貨等金融市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資、管理活動所引發(fā)的合同糾紛。我們所說的委托理財糾紛，就是指的此類糾紛。
案件查處調查報告篇十五
區(qū)公安分局被評為全省“三基”工程建設先進集體和全省執(zhí)法質量優(yōu)勝單位;開發(fā)區(qū)公安分局也被評為全省執(zhí)法質量優(yōu)勝單位。我們認為，我區(qū)的社會治安工作主要有以下幾個特點：
圍繞全國“會議”、北京奧運會和村級換屆選舉等重點事件和敏感時期，加強對重點人、重點事、重點物的排查和控制，認真做好風險評估、預案演練等相關工作，并落實各項管控措施。建立重大群體性的事件隱患專案經營和矛盾糾紛排查調處機制，及時化解、預防和處置重大群體性的事件，確保社會政治穩(wěn)定。
始終保持對違法犯罪分子的“嚴打”高壓態(tài)勢。區(qū)公安分局破獲刑事案件2898件，同比上升4.55%，其中破獲毒x犯罪案件165件，同比上升13.79%;查處治安案件5159件6028人次。開發(fā)區(qū)公安分局破獲刑事案件928件，同比上升4.04%;查處治安案件2590件，同比上升58.4%。兩個公安分局共破獲命案7起，破案率達100%。
深入實施“實效大防范”工程，扎實開展“平安大行動”，建立點、線、面相結合的巡防機制，不斷深化“三基”工程建設。加強外來人口管理，全區(qū)外來人口登記率達93%以上。繼續(xù)完善群防群治機制，大力實施社會科技防范“天網”工程，實行人防、物防、技防三結合，確保社會治安穩(wěn)定。
認真落實從優(yōu)待警、從嚴治警措施，嚴格按照隊伍正規(guī)化管理的要求，深入開展大學習、大討論、大練兵、大接訪等活動，不斷提高民警素質，確保了隊伍的清正廉潔。全年沒有發(fā)現干警有違法違紀行為。
我區(qū)的社會治安工作雖然取得了一定的成績，但存在的問題也比較多，面臨的困難不少，總體形勢仍比較嚴峻。主要表現在以下幾個方面：
雖然通過公安機關開展“首季攻堅”、“四整治一攻堅”等專項行動，各類嚴重刑事犯罪苗頭有所遏制，發(fā)案總量有所下降，但總的來說，刑事治安案件依然偏高。2008年，全區(qū)(包括開發(fā)區(qū))共立刑事案件7669件，受理治安案件14863件。尤其是侵財型案件呈上升趨勢，僅2008年11月區(qū)公安分局所立的618件刑事案件中，“兩搶”案件有35件，同比上升45%;入室盜竊案件有276件，同比上升20.6%。同時，青少年違法犯罪有增無減，黃、賭、毒等案件明顯反彈，利用高科技手段實施詐騙愈演愈烈。
隨著城市化進程的不斷推進、社會利益格局的調整以及當前金融危機的影響，各種深層次矛盾和問題進一步凸現，對社會穩(wěn)定產生了一定的影響和沖擊。其中，因征地拆遷、鄰里糾紛、復退軍人待遇、非正常死亡、勞資糾紛等矛盾和問題引發(fā)的群體性的事件尤為突出。據調查，2008年1-11月，全區(qū)共發(fā)生5人以上集體上訪事件達141批次，涉及人員達1655人次，同比分別增長74%和49%。
流動人口管理制度還不夠完善，管理工作僅僅停留在登記上，在動態(tài)管理上沒有真正做到底數清、情況明。對出租房屋管理還不夠到位，公共場所管理較為薄弱，特別是對網吧、酒吧、發(fā)廊等娛樂場所的管理，由于涉及多個部門，尚未形成合力。群眾工作基礎薄弱，治保調解組織的作用還沒有得到充分發(fā)揮。另外，由于個別部門和單位領導認識不夠到位，資金投入不足，監(jiān)控設施覆蓋面不廣，也削弱了社會治安防控能力。
案件查處調查報告篇十六
一是建立預審查制度。案件承辦部門在登記接收保險舉報投訴案件后，應及時進行預審，對不屬于本部門職責范圍或者不適宜由本部門辦理的案件，原則上，應于分管局長簽批后3日內退回法制處并做出相關說明。
二是明確了核查范圍。所有實名保險舉報投訴事項都應進行調查核實，且在調查核實過程中可以要求舉報人說明情況，提供資料；匿名保險舉報投訴事項則應區(qū)別情況辦理，凡舉報線索清楚，附有一定證明材料的，均應調查處理。
三是規(guī)范了立案流程。對屬于案件承辦部門職責范圍并決定赴現場進行檢查的舉報投訴案件，應填寫立案審批表，經案件承辦部門負責人同意后，提請分管局長簽批。決定立案的，應當在決定立案之日起3日內指定案件調查人員，并啟動相應的現場檢查程序；決定暫時不予立案的，不直接進入現場檢查程序，需要赴保險公司分支機構、保險中介機構進行現場調查核實的，案件承辦部門可以下發(fā)《案件調查通知書》，組織相關人員進行調查核實，形成案件調查報告，由分管局長根據案件調查情況決定是否予以立案。核查完成后決定立案的，由分管局長在立案審批表上簽批意見；核查完成后決定不予立案的，由分管局長在信訪案件辦理單上簽批意見。四是實行回避制度?！兑?guī)程》明確規(guī)定，案件調查人員與舉報投訴案件調查事項或者信訪人、被信訪人有直接利害關系的，應當回避。
一是規(guī)范了案件調查程序。調查人員在調查取證時，不得少于兩人，并應當向當事人或者有關人員出示行政執(zhí)法證件或者工作證件等合法證件。在具體取證過程中應嚴格遵守《中國保監(jiān)會現場檢查工作規(guī)程》的相關規(guī)定，做好調查取證工作，按照一事一稿的方式編制案件調查工作底稿，如實記錄檢查相關情況和認定事項內容，具體檢查人員應當簽字確認。
案件查處調查報告篇十七
市信訪局：
按照市信訪大廳《來訪事項轉送通知單》（伊信訪轉字[20xx]149號）要求，我廠信訪領導小組召開專題會議研究處理王晶瑩上訪問題，現將有關情況報告如下：
上訪人王晶瑩，女，46歲，多年下崗，20xx年辦理了退休。該人從1996年我市企業(yè)實行養(yǎng)老統(tǒng)籌開始到20xx年，始終沒有繳納養(yǎng)老保險。直至20xx年，才分兩次補交了1996年至20xx年欠繳的養(yǎng)老保險（個人承擔部分加企業(yè)承擔部分）共計9,505,89元。當時，人勞部門同志已經為其講清楚企業(yè)部分交不上了，但王晶瑩同志主動要求補交，并認可個人部分和企業(yè)部分統(tǒng)由其個人承擔?，F上訪人王晶瑩反悔當初，要求我廠償還她繳納的養(yǎng)老保險企業(yè)承擔部分；同時，還要求工廠補發(fā)她的下崗生活費。
我廠于1995年全面停產，企業(yè)無財力，職工養(yǎng)老保險企業(yè)承擔部分完全由天保補助解決。具體由市財政控制使用，按職工個人交納額的一定比例進行資金匹配，每年辦理一次。職工個人沒有交納的，天保補助不匹配。由于王晶瑩同志在1996年至20xx年期間，沒有按年度及時交納個人承擔的養(yǎng)老保險金，致使企業(yè)應承擔的部分沒有匹配上。起因在于王晶瑩同志個人沒有及時繳費。類似情況，我廠還有百余例。
處理情況：
2、關于補發(fā)下崗生活費問題，我廠現有在冊下崗職工167人，無一人享受下崗生活費，因此，根本不存在補發(fā)放下崗生活費問題。
當否，請指示。
伊春木材綜合加工廠信訪辦。
20xx年8月13日。
案件查處調查報告篇十八
了解企業(yè)工傷認定的現狀，對工傷激增的原因及工傷結案的情況進行分析，提出相應的解決措施。
：運城市xxxx公司職工。
：xx月xx日我在運城市xxx公司，通過與人力資源部、安全環(huán)境部以及車間現場與職工口頭交流，調查發(fā)現工傷事故頻發(fā)，工傷認定案件爭議較大。
：運城市xxxx公司。
：工傷認定行政案件的快速增長意味著工傷事故在大量產生，工傷認定的行政訴訟和工傷賠償僅僅是事后的權利救濟，其審理的公正與高效固然重要，但都不如從源頭上減少工傷事故的發(fā)生更有積極的社會意義。
前言：我于5月10日至7月10日在運城市xxxx公司就職工工傷認定案件問題做出調查，筆者發(fā)現，如何進一步保障好勞動者的合法權益，提高勞動者的待遇水平，已成為當前需要迫切解決的問題，令人深思。本文將重點分析其中幾個較為普遍發(fā)生的法律問題，希望對解決勞動和社會保障問題有所借鑒和啟迪。
我國的工傷認定制度建立于20世紀50年代中期，1951年頒布的《中華人民共和國勞動保險條例》是建國后第一部專門性的涉及工傷認定方面的法律。從建國后到改革開放之初，由于當時經濟結構單一，政企不分，企業(yè)承擔了大量的社會職能，因此是否構成工傷是由企業(yè)進行認定的，并主要由企業(yè)給予相應的工傷待遇，形成國家調劑與企業(yè)責任相結合的模式。工傷保險制度的改革從20世紀80年代末開始，進一步擴大了工傷保險的范圍，隨著20xx年國務院《工傷保險條例》的出臺，目前已基本建立起相對完善的工傷保險體系。20xx年至20xx年，我區(qū)法院受理該公司工傷認定行政案件8、15和29件，案件數量增長幅度較大，遠遠高于同期行政案件增長的速度。
1、該公司共有職工五百余人，龐大的勞動者群體，不可避免地會發(fā)生大量的勞動爭議，從而引發(fā)越來越多的行政訴訟案件。
2、企業(yè)在追求最大利潤的同時有時忽視對勞動者的安全保護，使得工傷事故頻頻發(fā)生，導致工傷賠償案件的數量激增。而工傷賠償糾紛的完結離不開對工傷的認定，由于有關工傷認定條件的法律規(guī)定比較抽象，而傷亡事故發(fā)生的情形卻千變萬化，造成勞動行政部門在進行工傷認定時標準不易把握，當事人對工傷認定結論爭議較大。另外，用人單位與職工之間利益相對，不論勞動行政部門作出何種工傷認定結論，總有一方當事人會提起訴訟。
3、某些職工的安全生產意識不強，法制觀念淡薄。從企業(yè)的角度看，不少企業(yè)只圖抓生產效率，不重視企業(yè)的生產安全，既忽視對職工的安全生產知識培訓，也缺少安全生產防范措施和制度建設。
4、勞動者的維權意識逐漸增強。隨著我國法制環(huán)境的逐步改善，法制宣傳活動的深入開展，勞動保障部門和法院救濟勞動者實際案例增多，勞動者的法律意識和維權意識日益增強，在發(fā)生事故以后，越來越多的勞動者懂得運用法律武器維護自身的權益。
1、認定結論的事實證據不足。在不少案件中，行政機關未能充分核實相關證據，未能嚴格把握“用人單位否認工傷的，由用人單位承擔舉證責任”這一原則，在缺乏充分事實證據的情況下就做出事實認定結論，導致被法院判決敗訴。
2、認定程序違法。少數工傷認定行政機關執(zhí)法水平不高，程序不夠規(guī)范，包括沒有履行好相應的告知義務，沒有進行必要的證據審核，超過法定期限作出認定等情形。
3、判斷標準與法院不一致。工傷情形復雜多樣，認定結論標準不一。雖然《企業(yè)職工工傷保險試行辦法》和《工傷保險條例》用列舉方式規(guī)定了可認定為工傷或視同工傷的若干種情形，但從審判實踐中遇到的情況來看，工傷情形遠遠不止這幾種。有的是法律規(guī)定所沒有涵蓋的，有的是法律原則規(guī)定下尚未具體明確的。由于現實生活中工傷情形的復雜多變、千差萬別，再加上現有法律規(guī)定的不完善、不具體，使得在工傷認定和案件審理過程中，職工、用人單位、勞動行政部門以及法院雖然對傷亡事故的客觀過程并無異議，但對該傷亡是否符合工傷認定的條件認識不一。
4、從工傷認定行政案件審理中發(fā)現的工傷保險制度存在的若干問題，工傷認定的模糊地帶較多，認定標準難以統(tǒng)一。不同的勞動行政部門對相類似的傷亡情況可能會作出截然不同的認定結論，不同的法院對相類似的認定結論也可能會作出截然不同的裁判結果。比如職工未經單位安排或受人邀請，擅自操作他人負責的機器而受傷，有的行政機關和法院認為只要職工從事的工作無損于用人單位，就可認定為工傷，而有的行政機關和法院卻認為職工從事的不是本職工作，不應作工傷認定。又如職工在上班期間中擅自外出干事造成的傷害，應不應該認定為工傷，法律規(guī)定與現實生活的'差距，加大了案件承辦人對法律理解適用的自由空間，也造成了當前工傷認定及案件審理的難題。
一、抽象，比如對什么是工作時間、工作場所、工作原因，法律并未明確規(guī)定，這就給具體案件的承辦人主觀上理解和適用法律留下了較大空間。當行政機關與法院對案件的事實認定與法律理解不一致時，就會造成行政機關敗訴率居高。
1、轉變工傷保險立法的指導思想，將現行工傷保險制度的消極、被動經濟補償的指導思想，轉變?yōu)榉e極主動預防為主的指導思想。這樣既可以有效地保障勞動者權益，也可以降低社會成本，減少工傷保險支出，減輕企業(yè)的負擔。
2、勞動保障行政部門要切實履行管理職責。一方面，勞動保障行政部門要常態(tài)化的督促用人單位建立安全生產的各項規(guī)章制度并把其落到實處，同時還要加強勞動監(jiān)察和加大工傷保險金的收繳力度，確保用人單位按時、足額地為職工交納工傷保險金，使工傷保險救濟能切實兌現。另一方面，勞動保障行政部門要及時、準確、合法地作出工傷認定結論，落實工傷保險待遇，避免不必要的訴訟案件發(fā)生。
3、加大對企業(yè)安全生產檢查的力度，對企業(yè)進行定期或不定期的安全生產檢查，促使企業(yè)加大對安全生產的投入,采取強有力的安全防范措施,改善工作環(huán)境和工作條件,要求企業(yè)建立安全生產的各項規(guī)章制度并將督促落到實處,對于出現工傷事故較多的企業(yè)，直接追究其負責人的行政責任甚至刑事責任，同時在制度上對安全生產條件達標的企業(yè)給予一定的激勵。
4、加強對職工的技術培訓和安全生產教育，提高職工的自我保護的意識,加強職工的安全學習,確保持證上崗,按章操作,最大限度地降低工傷事故的發(fā)生率。
5、切實保護勞動者的休息權利。我在調研中發(fā)現，相當部分的工傷事故是由于勞動者疲勞操作造成的，因此，確保八小時工作制的落實，嚴格限制超時加班，保證勞動者合理的休息權。
案件查處調查報告篇十九
25月18日，宣州區(qū)執(zhí)法人員在對位于梅西路西林二村b棟17號的xx市華藝裝飾工程有限公司進行檢查時，發(fā)現該公司注冊資本金異常變動，隨做了現場檢查筆錄，在進一步的調查中發(fā)現，該公司存在涉嫌出租營業(yè)執(zhí)照的行為，經請示批準立案調查，辦案人員于5月20日，對公司法定代表人進行了詢問調查，提取了相關證據，制作了談話筆錄，現調查終結，匯報如下：
xx市華藝裝飾工程有限公司，成了日期：20xx年3月3日，住所：xx市區(qū)西林二村b棟17號，法定代表人：楊大松，公司類型：有限責任公司，注冊號：3425000xxxxx，經營范圍：室內外裝飾工程設計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設計、施工;水電安裝;廣告設計、制作、發(fā)布;以下限分公司經營;家具生產、銷售。注冊資本金：六十萬元整。
20xx年3月3日，楊大松與吳成蘭共同出資60萬元，分別占出資額的75%、25%，注冊成了xx市華藝裝飾工程有限公司，從事室內外裝飾工程設計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設計、施工;水電安裝;廣告設計、制作、發(fā)布;以下限分公司經營;家具生產、銷售的經營活動。公司成了后，當月的.7日，楊大松又將公司承包給程紅福經營，并將公司的資金60萬全部交由程紅福操作，由楊大松本人掌管賬目，并約定從經營的利潤中提取8%-10%歸公司所有，程紅福負責公司的運轉費用。由于經營不善，二人所協議之事，于7月底終不歡而散，以上事實，楊大松本人均予以確認。
證據一：現場檢查記錄一份(證明檢查中發(fā)現的情況);。
證據二：法定代表人身份證復印件一份(當事人的身份證明);。
證據三：談話筆錄一份(證明違法事實及經過);。
證據四：承包協議一份(證明違法事實的存在);。
證據五：當事人給承包人的資金轉賬單復印件一份(證明承包經營的存在)。
當事人自公司成了后，未按公司法的規(guī)定正常經營，反而以承包的方式將公司營業(yè)執(zhí)照出租給程紅福經營，該行為違反了《中華人民共和國公司登記管理條例》第64條“任何單位和個人不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓營業(yè)執(zhí)照”的規(guī)定，屬于擅自出租營業(yè)執(zhí)照的行為。
當事人沒有對以上事實提出異議，因為不懂，并且該行為已經終止，請求從輕處罰，鑒于上述情況，依據《安徽省工商行政管理機關行政處罰自由裁量權適用規(guī)則》第十三條，建議對當事人從輕處罰。
依據《中華人民共和國公司登記管理條例》第77條“偽造、涂改、出租、出借、轉讓營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機關處以1萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的吊銷營業(yè)執(zhí)照。構成犯罪的依法追究責任”的規(guī)定，并建議對當事人的違法行為處罰如下：
罰款人民幣10000元整;。
案件查處調查報告篇二十
如果掙的多得還能留著自己用而且通過兼職與各行各業(yè)的接觸不僅能積累一些工作經驗，還有利于提高應變能力、心理承受能力、拓寬人際關系網，從而豐富人生閱歷。
暑期同學聚會，在談及大學生兼職話題時，昔日過早走上社會的朋友說道，現在的社會最重要的并不是文憑(當然文憑固然要緊)，但是最重要的還是個人的能力加上社會的經驗。就說我的行業(yè)國際物流，現在很多公司要招的人不是大學生。而是很多都不是本科,有社會經驗的。所以剛剛畢業(yè)的大學生想進這一行很不容易,除非是不拿工資的。社會是殘酷的，但也是現實的,沒有能力就要被淘汰。所以我覺得有時候是應該學點個人能力，社會經驗的。但是大家打工要明確一個事情,你打工不是為了錢而去打工，錢是次要的,重要的是要讓你學到東西,那才是真正地“賺到”了。
另一個同學補充道：“雖然這個暑假我沒有賺到錢，但是我也增長了見識，以前真的是‘兩耳不聞窗外事’，這一個多月來看到和聽到了很多別人的經歷，以后走向社會的時候，也會有意識地保護自己。以前我見到陌生人就不愿意說話，可是在這里找工作，你不張嘴說話別人就不可能給你機會，所以我現在變得外向了許多?！彪m然結果不同，但內心的感受卻殊途同歸。
在我們的問卷調查中，多數大學生表示，假期打工賺錢并不是主要的目的，為自己積累社會經驗才是他們最終希望的。如果這四年“一心只讀圣賢書”，什么閱歷也沒有，“書呆子”將來畢業(yè)時是很難找到一份好工作的。他們愿意在假期進行社會實踐，這對他們的未來是有所裨益的。
相對于那些出身于富裕家庭的大學生，盡管他們在學?？梢韵嗷ケ乳煟硎苤Ｈ藳]有的高消費生活，但這種物質上的富有和享受，并不能代表精神上也是富有的。大學生“打工皇帝”可能生活得很艱辛，但是他們自強不息的精神，將會成為他們終身受之不盡的寶貴財富。
然而面對子女兼職打工，家長又持怎樣的態(tài)度呢?在調查中，一位父親說起了他女兒的兼職經歷：他的女兒今年上大三，假期在某飯店打工。他很不愿女兒打工，尤其是做服務員。他對女兒的選擇有些意見，但尊重女兒的選擇。他認為，這在某種程度上對女兒的成長也有好處，接觸社會可以更快地成熟起來。他認為假期打工不是不可以，但要有個“度”，過多的打工肯定會給學習帶來負面影響。”另一位學生家長告訴我們：我們不反對孩子利用節(jié)假日的休息時間出去打工，孩子們在與社會親密接觸過程中，能了解社會，學會處理人際關系，培養(yǎng)對社會適應力。社會實踐對一個大學生來說也很重要，在以后激烈的人才競爭中，兼職經歷會是一筆不小的財富。但學業(yè)永遠是第一位的，不能本末倒置放棄學校正常課業(yè)而去打工，希望孩子們一定要處理好學習與做兼職的矛盾?！?BR> 的確做兼職雖然好處很多，但畢竟大學生們還在校園，需要大量的時間學習，如何處理好兼職與學習的關系，對每一個做兼職的大學生來說都是一個比較現實的問題。對此一位富有打工經驗的同學說：“兼職對學習肯定是有一定影響的，不過關鍵在于自己怎樣來平衡兩者之間的關系了，因為有兼職的壓力，我會時刻提醒自己不要忽略學習，所以只要有學習的時間，我就會加倍地努力，提高單位時間內的學習效率。因此，兼職在某種程度上來說反而成了督促自己的一種動力。”
東北師范大學一位姓王的老師針對大學生兼職問題曾在網上留言：“大學生在即將步入社會之前，積累一些工作經驗、人生閱歷，體驗一下現實生活，這對他們在未來人生道路上摸索前進不無裨益。社會可以說既簡單又復雜，學生們在做兼職的過程中對社會有了初步的了解，就不至于在真正走進社會時茫然而不知所措。所以大學生做兼職既能對課堂所學知識加深理解，又能加速“脫貧致富”，這樣的“校園打工族”必然將成為主流。利用假期積累社會經驗，對于增強大學生自身的競爭力益處多多，還可以彌補學校應試教育對塑造學生性格的不足，讓他們盡快成熟起來。時下用人單位在招聘人才時往往要求有工作經歷，大學畢業(yè)生雖然沒有工作經歷，但若有“豐富”的打工兼職經歷，在畢業(yè)求職時也是一個重要的砝碼?！?BR> 據統(tǒng)計，有80%以上的大學生熱衷于打工兼職，而一到暑假，大學生打工的愿望則更加強烈。大學生兼職打工的目的很多，但期望在打工中成熟，獲取寶貴的助學金則是他們最基本的想法。對于家境窘迫的學生而言，打工則更是他們夢寐以求的。在走訪的過程中，許多學生都表示工資對其而言并無太多意義，真正的意義在于有機會走進一家大公司學習許多學校里沒有也根本不可能有的東西?！百嶅X不是目的，關鍵是要學些知識。”這是許多選擇新興職業(yè)兼職者的心聲。
案件查處調查報告篇一
本院受理離婚案件數量每年遞增，且增幅較大。20xx年受理離婚案件300件，同比上升8.7%；20xx年333件，同比上升11%；20xx年352件，同比上升5.9%。
2、原告年齡分布。
離婚案件當事人平均年齡逐年降低，婚齡逐年縮短。根據調研數據，離婚案件原告多分布在30歲至45歲之間，占比56%。30歲以下和45歲以上的原告比重相對均衡，均為22%。從年齡結構看，22—35歲人群是離婚主力軍，36—50歲年齡段是婚姻相對平穩(wěn)期，50歲以上人群離婚率上揚。結婚未滿一年的占15%；結婚1至3年的占12%；結婚3至5年的占31%；結婚5至10年的占33%；結婚10至20年的占7%；結婚20年以上的占2%。
3、訴訟主體。
女性主動提出離婚的比例大。原告的男女比率為39.4：60.6，女性起訴人數超過男性的1.5倍。其中，原告為80后的離婚案件中，女性比重是男性的6倍多。但是，在45歲以上的年齡層，男性起訴的比重反彈，為14.6%，接近女性起訴的兩倍。
4、起訴理由。
起訴理由比較集中，多為性格和經濟方面的原因。因性格不合提起離婚訴訟的案件有201件，因家庭暴力的有47件，因工作生活原因導致長期兩地分居的有35件，因小孩撫養(yǎng)教育觀念不統(tǒng)一的有12件，因被告患有婚前不應結婚的疾病且婚后尚未治愈的有9件，因被告有賭博、吸毒、醉酒等惡習且屢教不改的有18件，因婚后未孕導致影響夫妻感情及家庭關系的有7件，因閃婚而導致雙方溝通了解不夠的22件，因家庭瑣事爭吵的有61件，因婚姻外遇的有74件，因被告無收入來源、經濟壓力大的有4件，因被告擅自處理夫妻共同財產的有8件，因婆媳關系不和導致夫妻感情不睦的有2件。
值得注意的是，因性格不合已經成為原告主張解除婚姻關系的首要原因。這種現象的出現與《婚姻法》第三十二條中“如感情確已破裂，調解無效，應準予離婚”的規(guī)定有直接關系，導致在沒有法定解除婚姻的情形的條件下，性格不合成為主張感情確已破裂的主要理由。但是，由于性格不和在詞義上具有高度抽象性和概念性，也具有涵蓋其他法定離婚理由的包容性，這導致對性格不和的判斷、衡量缺乏相應的標準，進而造成了司法認定之難。
5、一審結案方式。
一審結案方式主要為判決、調解和撤訴，具體情況為：法院調解離婚106件、調解和好47件、撤訴123件、判決不準予離婚142件、判決離婚79件、駁回起訴3件。
4、適用程序。
離婚案件中大量適用的是簡易程序，占比57.3%。一些離婚案件事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大，尤其是婚姻關系維系時間較短、沒有生育小孩的案件，往往適用簡易程序有利于便利當事人訴訟，早日解決婚姻問題，也有利于節(jié)約訴訟成本，符合訴訟經濟的要求。但是，對于離婚案件不能簡單地一刀切，不能不尊重當事人的意愿，單純地為了早日結案而適用簡易程序。特別是，目前離婚案件呈復雜化的趨勢發(fā)展，牽涉到財產利益分配、夫妻共同債務認定、家庭暴力、婚外情、賭博、吸毒等離婚理由的認定等，如果草率地適用簡易程序將不利于案件事實的查明和爭議焦點的辨析。因此，在審理離婚案件中，要科學合理地根據案件具體情況采取科學合理的適用程序。
1、婚戀觀日趨自由，婚姻的人身依附性趨小。
隨著經濟的快速發(fā)展，老百姓的經濟能力增強，更敢于追求自我，婚姻自由也成為當下的宣言。追求婚姻自由和期待婚姻能給自己更好的發(fā)展平臺成為時下青年男女擇偶的首選。特別是，女性職業(yè)化趨勢的明顯加強，婦女地位明顯提高，越來越多的女性已經實現了經濟獨立和自由，改變了以往依靠婚姻維持生活的心理，擺脫了婚姻對人身依附性。同時，在當時下的現代文明時代，社會認識、人們思想觀念迅速轉變，離婚不再遭到社會較低的社會評價，離婚不再被認為是不光彩的事情，社會開放，人們享有婚姻自主權，“婚前性行為”、“試婚”、“好聚好散”等現象也早已是司空見慣的事。越來越開放的婚姻觀也改變了傳統(tǒng)婚姻模式，特別是夫妻財產約定制的流行，個體性被放大，婚姻對夫妻的實際影響越來越小，當事人對婚姻的經濟和人身的依附性也越來越小。當婚姻關系不能滿足自我的需求時，離婚便成為一種解脫的選擇。
2、法制意識加強，離婚手續(xù)簡化。
隨著我國法制建設的推進，法律知識的普及，越來越多的老百姓知道并且善于利用法律手段處理問題和維護權益。作為社會的基本關系之一的家庭關系自然也受此影響，當遇到家庭問題和矛盾時，法律手段往往被運用。但是，這導致了一個問題：由于婚姻案件的門檻低、訴訟費用低、起訴便利，原告往往在并沒有窮盡其他救濟手段的情況下即提起訴訟，這會造成部分司法資源的浪費。同時，新的《婚姻登記條例》頒布實施后，簡化了離婚登記手續(xù)，國家不再干預個人的私生活，消除了當事人的諸多顧忌。
3、溝通不足，性格不合成為婚姻的最大殺手。
近年來，閃婚的現象與日俱增，越來越多的年輕人在沒有長期的.有效溝通和相互了解的情況下就輕率結婚，到婚后才發(fā)現生活方式、價值觀念不一致，導致摩擦不斷、爭吵不休，進而造成閃離的現象頻發(fā)。此外，因工作、學習、感情等主客觀原因導致長期分居也容易造成夫妻交流的減少和感情的疏遠，而城市生活的誘惑，以及外在社會監(jiān)督的弱化，使外出一方對夫或妻的情感有所淡化，對感情基礎本來就薄弱的夫妻而言，這種時間和空間的分隔和情感上的隔閡一旦形成，就不可避免會導致婚姻的破裂。
3、工作生活壓力大，導致婚姻危機四伏。
隨著社會的重大變革發(fā)展，高科技、便利的交通和通訊等工具的出現，使得家庭的活動范圍大大擴展，人們的交往頻率、交往范圍大大增大，新鮮事物層出不斷，打破了原有的觀念和舊的道德規(guī)范，同時由于人們工作生活壓力的增大，以期尋求刺激來緩解工作生活壓力的人不在少數，一部分人受花花世界的影響，癡迷于不法“娛樂”場所、陷入或“網戀”中，其人生觀、價值觀發(fā)生變化，無法抵御物欲的侵蝕，婚姻觀念的轉變給第三者插足提供了條件和機會，便產生婚外情或第三者插足導致婚變。
婚姻關系是否和睦融洽直接關系家庭中每一個成員的生活環(huán)境，特別是對于正處在人格和性格培養(yǎng)期的子女有著極其重要的意義。國內外相關研究表明，生長在父母不健全、不健康、不幸福的婚姻家庭中的孩子，更易發(fā)生犯罪和焦慮、抑郁、敵對、報復等心理障礙問題。因此，法院應該從維護家庭和諧穩(wěn)定的角度出發(fā)審慎處理離婚案件，切實維護好未成年子女的合法權益。同時，婦女作為婚姻中相對弱勢的一方，在審判中應根據案件事實和具體情況予以相應的照顧，維護婦女合法權益。
1、重視調解職能，慎重判決準予離婚。
《婚姻法》第三十二條明確規(guī)定：“人民法院審理離婚案件，應當進行調解”，在推崇“以和為貴”傳統(tǒng)美德的當今社會，調解是一種有效且能兼顧雙方利益的糾紛解決方式。同時，調解也是法官考核的重要指標之一，因此，在審判離婚案件中更應當認真貫徹落實“調解優(yōu)先、調判結合”原則，將調解工作貫穿于離婚訴訟全過程，庭前組織調解、庭中著力調解、庭后不放棄調解，努力窮盡各種調解方式方法，多做夫妻雙方的教育疏導工作，不宜過快判決不準予離婚或未經有效調解既逕行判離。對尚有和好希望與可能的婚姻，要盡量調解和好，避免因為訴訟的激烈對抗而加深夫妻間的感情裂痕。對于難以達成調節(jié)的，要正確把握離與不離的尺度，若無確實充分的證據不得認定“夫妻感情確已破裂”。同時，對于離婚率較高的人群，有些當事人也并非感情完全破裂，多數是因誤解、一時錯誤、溝通不足而使對方產生離婚情緒，法官應多加強“背靠背、面對面”的工作，促進家庭矛盾的解決。而對于感情基礎差，婚后又長期分居的群體，大多是因為時間短，接觸少而產生的離婚思想。對于此類問題案件，應當加強對離婚當事人的訴訟引導，避免因沖動而加劇感情不合。對于非因感情確已破裂，維系夫妻感情對雙方當事人和小孩確實都沒有意義的案件外，其他離婚案件應當有針對性地進行疏導、說服，化解家庭矛盾，給予當事人“冷靜期”，以促進家庭關系的修復和改善。對于感情確已破裂，已無和好希望與可能的，在做好思想工作的同時，應及時公正處理，使雙方好聚好散。
2、對婦女適度傾斜照顧。
婦女在社會中相對處于弱勢地位，在婚姻中受到的傷害也相對較重，在合法的基礎上適當照顧女方，體現了司法的關懷。法律并不是冰冷無情的評判工具，而是追求實質公平公正的保護機制，具有司法正義的精神內核。離婚時在財產處理上，原則上均等分割，但考慮到我國的現實情況，大部分婦女的經濟條件同男性相比仍有一定差距，婦女為家庭往往做出了更大的隱形貢獻，適度照顧婦女的利益，按照優(yōu)先照顧婦女兒童利益的原則給予婦女適當補償，保證婦女不因經濟問題而影響其正常行使離婚權利，避免婦女因婚姻家庭的破裂而造成生活水平下降甚至生活陷入絕境是有著非常重要的現實意義的。
3、加強對離異家庭子女的保護。
法院在審理離婚案件時不僅要考慮子女隨哪一方生活更有利于其成長，還要做好父母雙方的法制教育，非撫養(yǎng)方及時支付撫養(yǎng)費，撫養(yǎng)方尊重另一方的探視權，使子女能夠感受到父母雙方的溫情，雙方相互監(jiān)督，減少對子女合法利益的侵害。建議可以與離異家庭、子女就讀的學校建立聯系卡，實時回訪溝通，了解子女生活學習情況，及時制止對子女利益損害情況發(fā)生，使法院的審判工作得以延伸，更好的保護離異家庭子女，防止其成為問題少年。
4、加強對婚姻無過錯方權益的保護。
最高人民法院《關于適用中華人民共和國婚姻法若干問題的解釋(一)》第28條的規(guī)定：“在過錯離婚損害賠償中，過錯方配偶承擔損害賠償責任包括物質損害賠償和精神損害賠償?！比嗣穹ㄔ涸趯徖黼x婚案件時將此規(guī)定作為對有過錯對無過錯方所造成的損害程度以及婚姻當事人的經濟狀況的依據以決定賠償的數額。但在司法實踐中一般將該損害賠償限制于金錢上的賠償，對于過錯方難以起到足夠的威懾作用，略帶隔靴撓癢之尷尬。因此，要從物質和精神兩個方面雙管齊下予以懲罰，才會讓侵害方在婚外不忠行為前懸崖勒馬，讓未犯者對婚外不忠行為敬而遠之。同時，無過錯方在舉證證明上往往存在舉證難的困境，因此，在能提出過錯方的過錯行為之線索的情況下，有必要對過錯行為的取證權限適當放大，對一些當事人確因客觀原因不能自行收集的證據，法院應適當擴大依職權調查取證的范圍，以實現無過錯方的權利。
案件查處調查報告篇二
近年來，由于科技和經濟的發(fā)展，各地檢察機關在自偵案件中廣泛使用同步錄音錄像，這在刑事訴訟中起到了良好的效果。不過，它的使用也引起了相應的問題：同步錄音錄像的法律依據是什么？它所產生的證據的法律性質是什么？筆者試就上述等問題略述己見。
我國刑事訴訟法并未對同步錄音。
錄像有明確的規(guī)定，僅僅在《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》中的第一百四十四條規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人，可以同時采用錄音、錄像的記錄方式；第一百八十三條規(guī)定了搜查的時候，在必要情況下，必要的時候，可以錄像。這些規(guī)定是具有與法律同等效力的，應該是視為同步錄音錄像的直接法律依據。
從我國刑事訴訟法來看，第42條第2款規(guī)定了物證、書證、證人證言、被害人陳訴、犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、鑒定結論、勘驗、檢查筆錄、視聽資料等七種證據；相對應的也規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、勘驗、檢查、搜查、扣押物證、書證、鑒定、通緝等七種偵查行為，上述七種偵查行為除通緝外，都是刑事證據產生的直接形式，可見立法者為了保證刑事證據本身的客觀性、合法性，專門就收集證據的偵查行為作出了特別的約束。但由于視聽資料作為刑事證據中的一種，是新生事物，刑事訴訟法還沒有對其收集程序加以規(guī)范。但是沒有對其規(guī)范并不意味著它不需要規(guī)范，在司法實踐中，它恰恰因為缺少規(guī)范性收集程序，導致偵查機關各行其是，公訴和審判部門各有標準，從而形成事實上的司法不統(tǒng)一。
在英國，《1984年警察與刑事證據法》將警察偵查行為劃分為五類，把在警察局訊問犯罪嫌疑人時的錄音直接規(guī)定為偵查行為。雖然我國法律并沒有明文規(guī)定為偵查行為，但在司法實踐上，還是從立法意圖來看，同步錄用錄像都屬于一種偵查行為，是具有法律意義的。
由此可以得出，檢察機關采取同步錄音錄像是一種訴訟行為，是一種偵查行為，是為證實案件事實，以記錄訊問、詢問、勘驗、檢查、扣押、搜查過程為手段的偵查行為。當然由于法律效力的問題，檢察機關在司法實踐中亟需對它的取得方式加以總結、規(guī)范，并與審判部門達成一致，最終使依據該規(guī)范產生的視聽資料在程序上具有合法的特性。
有人認為同步錄音錄像在檢察機關辦理的自偵案件中，只是起到配合證明供述或證言筆錄內容的“三性”中的客觀性和合法性的作用，并不能單獨作為一項證據來證明案件事實，其所證明并追求的是程序正義，因而它不具備視聽資料的特點。但可將其視為言詞證據、物證、書證等其他類證據的附屬資料，與其共同形成一證據種類。
筆者對此不敢茍同，首先有必要區(qū)分同步錄音錄像與一般錄音錄像的不同，視聽資料是在案件發(fā)生過程中形成的證明案件真實情況的資料，而且根據《刑事訴訟法》第四十二條的法律規(guī)定，可以明顯看出七種證據是并列關系，不是包含關系，視聽資料是獨立于前六種證據的?，F在不少檢察機關對犯罪嫌疑人的供述和對證人作證時進行錄音錄像，用以固定證據，雖然是以視聽資料的形式出現的，但所形成的資料應該屬于犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、證人證言證據一類的，與書面筆錄是沒有什么區(qū)別的，只是表現形式不同而已。而同步錄音錄像是對過程進行記錄，不僅僅專門針對證人或者犯罪嫌疑人，它還包括對當時的環(huán)境、檢察人員行為等進行全方位的、直觀的、不間斷的進行記錄。因此不能簡單地將同步錄音錄像形成的證據歸于《刑事訴訟法》第四十二條所規(guī)定的前六種證據。
其次，誠然同步錄音錄像主要是追求程序公正，一般所形成的資料和供述或證言等書面證據一起形成完整的證據，但并不能就此認為不能單獨作為一項證據來證明案件事實，它同樣能間接地證明案件的主要事實或部分事實，具備視聽資料的特點，可以單獨作為一類證據當庭質證。
從現行的法律來看，在《最高人民檢察院關于印發(fā)檢察機關貫徹刑訴法若干問題的意見的通知》中對視聽資料進行了解釋并規(guī)定了在偵查過程中可以由檢察人員或檢察機關指派有關人員制作，與案件事實或者犯罪嫌疑人有關的錄音、錄像、照片、膠片、聲卡、視盤、電子計算機內存信息資料等就是視聽資料。
因此我們可以得出結論：同步錄音錄像所形成的資料是視聽資料的一種，屬刑事訴訟法規(guī)定的證據種類之一。
（一）制定錄音錄像的操作規(guī)則。
我國刑事訴訟法在《偵查》一章中規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、詢問被害人、勘驗、檢查、扣押書證、物證、鑒定的程序，涉及由多少名什么人進行收集、收集前表明身份、如何作記錄、記錄完畢由誰在筆錄上簽名、被收集人對收集的證據有異議的如何處理等細節(jié)問題，為收集除視聽資料以外的六種證據提供了操作的程序規(guī)則，但對于視聽資料的收集程序、內容要求未作規(guī)定。
另一盤則供以后在訴訟中使用。如果后來在法庭審理時，當事人對警察提供的錄音帶所記錄的內容提出異議，則由法官主持，將封存的那一盤錄音磁帶調出，當眾拆封播放，同警察提供的錄音磁帶進行核對。近來，英國警察機關根據《錄音實施法修正案》的規(guī)定，在進行訊問時，除了必須同時制作兩盤錄音帶外，有條件的還要同時制作兩盤錄像帶。據了解，從1999年開始，所有的警察機關在進行訊問時，必須同時錄音、錄像（兩盤錄音帶同時錄制，兩盤錄像帶也必須由同一個錄像機同時錄制，而不允許拷貝）。英國的這種制度和作法，保證了警察調查取證的合法性和證詞的可靠性。
（二）非法證據的排除問題。
采用了同步錄音錄像以后，不僅僅針對犯罪嫌疑人或者證人，而且檢察人員一舉一動皆在視線之內，哪些話是不違反法律的，哪些是違反法律的，都是我們所要考慮的問題，這就不能不談到非法證據的排除問題。
非法證據排除規(guī)則是西方國家審判制度的重要規(guī)則，非法證據排除規(guī)則包括兩個方面：非自愿的自白不能作為證據使用，必須予經排除；通過不合法的搜查、訊問和取證等偵查行為獲取的證據材料不能作為證據使用，必須予以排除。這項規(guī)定在我國的法律中沒有什么思想基礎和社會根基，但在我國的法律中或多或少地包涵了這項規(guī)則的精神。
1994年3月21日最高人民法院發(fā)布的《關于審理刑事案件程序的具體規(guī)定》第45條規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據。凡經查證屬于采用刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為證據使用”。從而在立法層面上確立了非法言詞證據的排除法則。新的刑事訴訟法實施后，最高人民法院、最高人民檢察院又在各自發(fā)布的司法解釋中規(guī)定了這一非法言詞證據的排除規(guī)則。1998年6月29日最高人民法院《〈關于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋〉第61條規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據。凡經查證確實屬于刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為定案的'根據?！?998年12月16日最高人民檢察院《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第265條第一款規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據。以刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法方法收集的犯罪嫌疑人供述、被害人陳述、證人證言，不能作為指控犯罪的根據?！彼哉f一旦發(fā)現犯罪嫌疑人、被告人的口供，是以非法方法取得的，應徹底否定其證據效力，則不能作為認定案件事實的證據。
但是從司法實踐來看，以上規(guī)定脫離了實際情況，以“欺騙”為例，什么是欺騙，法律語焉不詳，而只是籠統(tǒng)地把所有“欺騙行為”歸于非法方法，這顯然是違背了偵查活動規(guī)律的。在自偵案件中，檢察人員往往會采取一定的審訊或詢問策略，其中必不可少地會用到“欺騙”或者“哄騙”手段，這是偵查規(guī)律的必然要求。美國著名刑偵專家費雷德·英博在論述“允許使用的審訊策略和技術”問題時所言“審訊人員也應該了解法律所允許的審訊策略和技術。這些策略和技術建立在以下事實基礎上：即絕大多數罪犯不情愿承認其罪行，從而必須從心理角度促使他們認罪，并且不可避免要通過使用包括哄騙因素在內的審訊方法來實現。”美國著名法官理查德·波斯納曾經指出：“法律并不絕對地防止以欺騙手段獲得口供。在審訊中，是允許耍一定的小詭計的。特別是夸大警察已經獲得的、對嫌疑人不利的其他證據，讓嫌疑人覺得招供也沒有什么的預先的戰(zhàn)術設計，這都是許可的。其主要理由是，這些獲得許可的小詭計都不大可能引出假的口供。”然而依照我國現在法律，則將以采取一切欺騙的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述均一概列入“不能作為定案根據”的“非法證據”的規(guī)定顯屬不妥，因為它混淆了正當的審訊策略與通常足以導致被訊問人作出非自愿性陳述的非法審訊方法之間的界限，從而違背了偵訊活動的規(guī)律。
從這可以看出，此問題得不到解決的話，偵查人員將會無所適從。國外對此一般是采取立法+判例”制度。如日本學者認為：“一般來說，排除法則（此處是指實物證據的排除）不是明文規(guī)定的，而是判例采用的原則?！辈艘耘欣男问綄λ痉▽嵺`中相關“疑點證據”的可采性問題加以引導和統(tǒng)一規(guī)范。中國不適用判例法，但應該借鑒國外優(yōu)良的規(guī)定，建立起中國的非法證據排除制度。
案件查處調查報告篇三
案件調查終結報告，是指工商行政管理機關對立案調查的案件，認為已經查清違法事實，需要給予行政處罰，由辦案機構寫出全部案件情況和處理意見呈請有關機構、領導或上級機關的書面報告。因此報告必須規(guī)范、全面、準確，讓案件承辦人以外的人看了，對該案便一清二楚。但現在實際辦案中，形成的案件調查終結報告往往沒有做到這一點。
目前的案件調查終結報告存在的主要問題，主要表現在三個方面：
一是正文缺項嚴重。最易缺的有：調查經過，調查的時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結果；當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果；對當事人所實施的違法事實和證據的綜合分析；通過調查取得的證據，擬作出的具體處罰意見的計算方法等等。
二是過于簡化。主要表現在，一是對當事人的違法事實過于簡單，不能反映當事人實施違法行為的具體過程；二是不能反映查辦個案的全貌。如在查辦無照經營案件時，就只“現查明，某某在××（地方）從事××經營，未在工商部門登記領取營業(yè)執(zhí)照，其行為違反了……”這么三言兩語，承辦單位負責人、核審人員、審批局長看了，不能對案情、調查經過、違法事實一目了然。
三是正文結構過于拘泥?，F在多數案件承辦人員，在撰寫案件調查終結報告時采用的是三段式寫法，第一段落交待案件來源和立案情況，第二段落交待當事人基本情況，剩余的內容全部裝入第三段落，千篇一律。事實上這并不符合為文要求和規(guī)范，我們完全可以根據需要分層次、分段落進行敘述，尤其是當事人的違法事實，實施違法行為的具體過程。
案件的由來和調查經過。應以說明的表達方式概括地交代由來，包括發(fā)案經過，立案時間和批準立案的機關；調查經過，包括承辦人員的組成，調查時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結果等。不論是合法的還是非法的，都應如實全部寫上。
當事人的基本情況。當事人是單位的，寫單位全稱、地址、法定代表人（或負責人）、經濟性質、經營方式、經營范圍、營業(yè)場地、注冊資金等有關情況。當事人是個人的，應寫明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、政治面貌、工作單位、職務或職業(yè)、住址等。
違法事實。寫明已查清的違法事實和證據。主要寫清當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經過、手段、情節(jié)、非法經營額、非法所得、違法行為造成的危害后果以及圍繞這些取得的.關聯證據。
案件性質。通過對當事人所實施的違法事實和證據的綜合分析，指出當事人的違法行為違反了某個具體法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，確定其違法性質。注意不能一律用“當事人的行為違反了……”，根據法律法規(guī)條款規(guī)定的方式不同，有時應用“當事人的行為屬于……”，如列舉式規(guī)定。
處罰依據、處罰建議。處罰依據，是指進行行政處罰的法律依據。它是在案件性質認定后，或者是在先引案件定性依據的法律、法規(guī)條款后引用罰責條款，即依據什么法規(guī)，具體條、款、項進行何種處罰。處罰建議，是根據查明的違法事實、性質、法律規(guī)定，結合考慮當事人違法行為危害社會的輕重程度、主觀認識和態(tài)度，即從重、從輕理由，擬作出的具體處罰意見，逐項說明，并說明計算方法等。如有意見分歧，也應敘述，以供領導審批案件時參考。
當然，根據案情不同和案件性質的不同，可以適當增減其中一部分內容。如有的案件必須闡明當事人有主觀故意，有的則不需要；有的要載明當事人是否有“前科”；有的要載明工商行政管理機關是否曾經要求當事人“限期辦理”等。
現在案件調查終結報告的首、尾部一般沒什么問題，故不贅述。
案件查處調查報告篇四
調查報告標題的格式一般為“關于（被調查人職務）×××（嚴重）違紀（違法）問題的調查報告”。其中：
“被調查人職務”部分，可只寫被調查人擔任的主要職務，如已退休或在調查期間已被免職的，可寫明其原任主要職務；另根據實際情況，此部分也可不寫。
“（嚴重）違紀（違法）”部分，單純違犯黨紀的案件，可表述為“違紀”；既違犯黨紀又違反政紀，或單純違反政紀的案件，可表述為“違紀違法”；擬給予開除黨籍、開除公職處分，且涉嫌犯罪需移送司法機關的案件，可表述為“嚴重違紀違法”。
調查報告主要包括六部分內容。
一、立案依據及調查工作的簡要情況。調查報告首先要反映清楚案件來源及立案依據，即根據什么人或什么單位的舉報、移送（如中央巡視組移送）等途徑掌握和發(fā)現的涉嫌違紀問題，按照哪一級組織決定或哪幾位領導批示，何時初步核實，何時立案審查，何時采取“兩規(guī)”措施，以及調查工作的大體經過。其次要寫清被調查人的基本情況，主要根據組織人事部門提供的被調查人的最新干部任免審批表起草，包括姓名、出生年月、職務、工作單位以及以前犯過什么錯誤，受過何種處分，是否當屆中央委員、候補委員或地方各級黨委委員、候補委員以及中央或地方各級紀委委員，是否當屆人大代表、政協委員等，其中被依法終止人大代表資格或撤銷政協委員資格的也應寫明。
二、調查核實的問題和主要案情。這是反映調查成果的關鍵部分，是調查報告的中心。要根據“事實清楚，證據確鑿”的要求，全面、具體、詳細地反映案情的來龍去脈、發(fā)展過程、因果聯系以及被調查人的違紀責任，并突出主要違紀事實和違紀事實的主要情節(jié)。要圍繞違紀構成要件展開敘述，寫明被調查人違紀的時間、地點、手段、后果以及是否有從輕、從重、減輕、加重處分的情節(jié)等，有些案件還要寫明違紀的背景情況。
針對不同案件類型，要采取不同的敘述方法。對于一人一錯、多人一錯和一人多錯的案件，可按照被調查人違紀的先后順序來敘述。對于多人一錯的案件，還要按照責任的輕重，把每一個責任人在違紀過程中的地位、作用和應負的責任敘述清楚。對于一人多錯且違紀性質不同的案件，可按照被調查人行為性質的輕重程度來敘述，先寫重錯，后寫輕錯。對違紀問題的性質，應作出準確概括，提出定性結論，若有的案件性質一時難以認定或難以概括表述，則采取寫實辦法，是什么問題就寫什么問題。具體敘述中，可將違紀問題分類后列小標題，將違紀事實與該事實的定性意見合為一部分，一事一議一定；對同一性質的違紀問題，應按時間順序敘述。對多人多錯的案件，可針對被調查人在違紀過程中的地位、行為、情節(jié)、所負責任等情況，將共同違紀的主要事實敘述清楚，其中注意分清各自責任；對被調查人除參與共同違紀外，還單獨實施其他違紀行為的，可在敘述其參與共同違紀事實后，再寫單獨違紀事實。
此外，對上級要結果的案件，無論查實或查否，都要對涉及的問題一一作出回答。對查實、查否和查清后構不成違紀的問題，要分別寫明。
三、調查中發(fā)現的其他問題線索。應逐項列出涉嫌違紀問題清單，寫明線索基本情況、是否查證、證據狀況等。如線索較多、情況復雜，也可形成單行報告，作為調查報告附件。
四、涉案款物情況。應寫明暫予扣留、封存、提請保全、先行登記保存的全部涉案款物數量、價值、保管等情況。如與司法機關協同辦案的，可一并寫明司法機關查封、扣押、凍結的與本案有關的涉案款物數量、價值等情況。
五、被調查人對錯誤的態(tài)度。要寫明被調查人的一貫表現和認錯態(tài)度。被調查人的態(tài)度，是指其對自己所犯錯誤的認識、看法及采取的行動，是執(zhí)紀中需慎重考慮的重要量紀情節(jié)。被調查人有直接或指使他人對辦案人、檢舉控告人、證明人及上述人員的家屬進行侮辱、誹謗、誣陷、威脅、圍攻、毆打以及其他形式打擊報復；直接或指使他人出偽證、不出證，隱匿、篡改、銷毀證據，或嫁禍于人；利用職權或工作之便，采取欺騙、威脅、賄賂等手段阻止知情人如實反映情況、提供證據，或唆使知情人變證；直接或指使他人與同案人或知情人串通情況，訂立攻守同盟，對抗檢查或進行反調查等妨礙組織審查行為的，應重點寫明。
六、處理建議。要依據違紀的事實、性質和有關人員責任、態(tài)度，對照黨紀條規(guī)及相關政策規(guī)定，提出恰當、明確、具體的處理意見，并寫出相應的根據。主要包括：（1）黨紀處分意見，應寫明處分種類。如被調查人系黨的機關、人大機關、政協機關公務員，本應給予、但未建議給予其撤職處分的，應一并寫明受處分后擬安排擔任的非領導職務層次（退休待遇）。（2）其他處理意見，如需追究被調查人刑事責任或其他紀律責任以及需提出行政處罰建議的，需依法終止被調查人人大代表資格或撤銷其政協委員資格的，應一并寫明。（3）涉案款物處理意見，應詳細寫明建議對涉案款物作出收繳、責令退賠或發(fā)還等處理的意見。
另外，如系生產安全事故責任追究案件，可按照《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十條的規(guī)定起草調查報告，主要包括：（1）事故發(fā)生單位概況；（2）事故發(fā)生經過和事故救援情況；（3）事故造成的人員傷亡和直接經濟損失；（4）事故發(fā)生的原因和事故性質；（5）事故責任的認定以及對事故責任者的處理建議；（6）事故防范和整改措施。
調查報告須由調查組全體成員簽名。但有的案件調查組人員較多，又下設綜合組、談話組和若干外查組等，相互之間分工明確，某一外查組客觀上可能并不掌握其他外查組負責調查的違紀問題相關情況，在這種情況下，調查組全體成員參與討論調查報告既不可行、又沒有必要，故一般可由調查組組長召集各組組長集體討論，并在調查報告上簽名。考慮到談話組同志直接向被調查人談話調查，掌握情況較為全面，有條件的，可讓談話組其他同志一并參與討論。
需指出的是，有的案件比較復雜，調查組在討論案件性質、有關人員的責任及處理建議時，可能會意見不一。在這種情況下，調查組內部應再進行深入討論，使大家的意見盡量統(tǒng)一。如經過反復討論仍有較大分歧，按調查組組長的意見寫出調查報告。而鑒于調查組成員都直接參與了案件調查工作，對案情較了解，其不同意見對案件審理部門和紀檢機關領導同志在審理或處理案件時有一定參考價值，故應當在報告中對不同意見作適當反映，或另寫出專門材料反映。
需要注意的問題。
準確把握調查報告定位。調查報告擬認定的違紀事實，不得超出與被調查人見面的違紀事實材料內容。調查報告是一種只限于紀檢機關內部運轉的審查辦案文書，只代表調查組及承辦案件的案件檢查部門意見，不代表所在紀檢機關意見，不宜直接向紀檢機關以外的其他機關或部門發(fā)送，也不宜作為會議材料提供給本級紀委常委會審議，以免誤導集體決策。案件審理部門提請本級紀委常委會審議的案件審理報告，如不同意調查報告的部分或全部內容，并經本級紀委常委會審議同意的，原案件調查報告歸檔備查，不再修改。
及時做好情況通報工作。被調查人所在單位黨組織對被調查人的違紀事實、歷史情況及現實表現，往往有比較清楚和全面的了解，為進一步完善調查報告，根據《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查工作條例》第三十四條規(guī)定，調查組可將調查報告的主要內容向被調查人所在單位黨組織通報，并征求意見。實踐中，一般是由調查組口頭向被調查人所在單位黨組織主要負責人通報情況，且不得要求被調查人所在單位黨組織根據通報內容，組織召開支部大會討論對被調查人的黨紀處分，不得要求被調查人所在單位黨組織書面向調查組所在紀檢機關報告其處理意見和建議。
高度重視實名舉報反饋。根據《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查工作條例實施細則》第三十七條規(guī)定，對署真實姓名的檢舉人，調查結束后，調查組應向其口頭通報所檢舉問題的調查結果并征求意見。對案情需保密的，應要求檢舉人不得泄密或擴散。根據工作需要，也可在案件審理部門經審理并提請本級紀委常委會審議后，再適時反饋舉報人。
此外，對被調查人同時違反黨紀政紀的，調查組只需起草一個案件調查報告，需給予被調查人黨紀、政紀雙重處分的，應分別寫明給予黨紀、政紀處分的具體意見及法律法規(guī)、黨紀條規(guī)依據。需注明密級的案件調查報告，應在首頁的左上角標注密級。
案件查處調查報告篇五
案件調查終結報告根據內容不同可以分為五類,包括擬予行政處罰的調查終結報告、擬不予行政處罰的調查終結報告、擬予銷案的調查終結報告、擬送其他機關處理的調查終結報告和其他終止調查的調查終結報告。相關程序規(guī)定對不同類型的案件調查終結報告有不同的內容要求。
辦案機構認為違法事實成立,應當給予當事人行政處罰的,應撰寫調查終結報告。
擬予行政處罰的調查終結報告由首部、正文和尾部三部分構成。其中,正文包括7個方面的內容:。
當事人是自然人的,應當寫明姓名、性別、年齡、身份證號碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當事人是法人或其他組織的,應當寫明名稱、住所以及法定代表人或主要負責人的姓名和職務等情況。
違法事實包括當事人實施違法行為的時間、地點、目的、手段,以及違法情節(jié)、違法所得、違法后果等一系列實際情況。記載違法事實,應客觀真實、內容全面、重點突出。
相關證據是指辦案人員在調查取證過程中收集到的,能夠證明案件事實的書證、物證、證人證言、視聽資料、計算機數據、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄、現場筆錄。既然是相關證據,就一定與案件事實密不可分,無論其是否有利于當事人。
證明內容是辦案人員對證據與當事人違法行為關聯性的分析論證。對于重大案件及證據較多甚至相互矛盾的復雜案件,在調查終結報告中說明證明內容非常必要,有利于辦案機構對證據的全面性、關聯性及證明力進行梳理,去偽存真,正確認定違法事實;有利于核審機構進行審查,以及最終作出行政處罰決定。
案件性質是指違法行為所屬的`具體類型,如無照經營、虛假廣告、商標侵權或不正當競爭。這項內容涉及辦案機構對所調查違法行為的定性和認識,以及法律適用問題。
說明自由裁量的理由,即辦案機構在調查終結報告中說明其對所列違法行為原則上如何處罰,是從輕、從重還是減輕處罰,這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中,辦案機構應該考慮當事人違法行為的性質、情節(jié)、社會危害程度及其主觀過錯情況,根據立法的目的、原則和相關規(guī)定,在職權范圍內決定是否處罰以及如何處罰。
處罰依據即辦案機構擬具體適用的法律條文。需要注意的是,在調查終結報告中應具體寫明所依據法律的名稱和具體條文,不能籠統(tǒng)地寫成依據某法或者依據有關規(guī)定。在調查終結報告中寫明處罰依據,是案件法律適用正確的基礎。
處罰建議即辦案機構最后對案件當事人提出的具體處罰意見,包括明確的行政處罰種類、幅度或數額。
除制作擬予行政處罰的調查終結報告外,辦案機構還應草擬行政處罰建議書,連同案卷交核審機構核審。
案件查處調查報告篇六
從已發(fā)生的涉林案件看，具有以下特點：
一、濫伐林木數量大，森林資源破壞嚴重。少則超指標濫伐數十立方米，多則超指標濫伐數百立方米。如犯罪嫌疑人姚某某，系縣扶羅鎮(zhèn)常委副鎮(zhèn)長，分管經貿林工作。20xx年11月至20xx年7月間，姚在經營并兼任縣振扶開發(fā)公司法人期間，因開采重晶石礦需要木材撐洞和做礦架等用，于是利用職務之便，采取“先上車后補票”或“不補票”的辦法，先后委托礦農在蒙沖蓋林場鐵巖山、黃爪灣、仙人坡肢、蒙沖灣等11處山場采伐了云溪要八孟組、老田組的、講溪組的、岑墳組的、皂溪村利寨組的、樂組的、鐵榜組的及丈溪村的與鎮(zhèn)企業(yè)辦聯營的股份林場杉木823侏。經聘請林業(yè)工程師鑒定，該823侏活立木蓄積121.9015立方米，扣除有證部分杉木活立木蓄積29.2308立方米，超伐杉木活立方蓄積92.9707立方米，計濫伐林木價值30020元。
二、發(fā)案村多為偏遠山村。這些地方交通不發(fā)達，經濟落后，群眾經濟來源是“以農為主，靠山吃山”，傳統(tǒng)農業(yè)模式典型。山區(qū)立地條件差，發(fā)展經濟受制約，而森林資源相對豐富。
三、森林失火案件增多，多發(fā)在清明節(jié)前。近幾年氣候等方面的原因，森林失火案件增多，造成毀林面加大，給集體帶來了較大的損失。如被告人吳代學于20__年4月4日下午五時，進到獅馬沖的責任田將一個星期前吹田坎時砍下來的柴草歸堆在水田坎邊，并堆在一起，用隨身帶去的氣體火機點燃雜草。結果造成森林失火，過火林地面積276畝，燒毀林木蓄積393立方米，燒毀幼林6500株，直接經濟損失達52140元。
四、絕大部分法律意識淡薄，林業(yè)法律法規(guī)知識欠缺，對濫伐林木的嚴重后果認識不足。濫伐林木案件中，有的涉及村組干部，有的涉及鄉(xiāng)鎮(zhèn)領導，他們均認為超指標砍伐不要緊，林業(yè)站發(fā)現了最多罰點款，或者認為為了村組或鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體利益超指標砍伐一點林木只有這么大的事。更有其者，有的對超指標濫伐林木的認識到了離譜的境地。如有人認為樹是村集體的，自己有權砍自己的樹，不管林業(yè)部門的事，對林業(yè)部門工作人員的制止置若罔聞。有的因涉林犯罪被逮捕后，感到非常納悶，并質問辦案人員其為了集體的利益，為何要其個人承擔責任。如被告人楊清權，系縣茶坪鄉(xiāng)林業(yè)工作站站長，于1999年10月至20xx年9月期間，多次組織村民無證砍伐鄉(xiāng)管林木，執(zhí)法犯知法，共濫伐林木675株，于20xx年以濫伐森林罪被判處有期徒刑六年，并處罰2萬元。
涉林案件增多的原因。
一、林業(yè)管理人員的瀆職行為助長了涉林案件。一方面，林業(yè)管理人員工作不負責任，不按操作規(guī)程辦事，在核發(fā)林木采伐許可證，不了解采伐地點資源狀況，把采伐地點定得不具體，甚至只規(guī)定到村到組，無法進行作業(yè)設計或根本不搞作業(yè)設計，造成采伐混亂。另一方面，林業(yè)管理人員核發(fā)林木采伐許可證后，沒有進行必要的監(jiān)督檢查，不檢尺，有的甚至連砍代現場都不去，任由村民砍伐，直到木材運輸檢尺后才知道已超砍。
二、執(zhí)法欠力度，打擊不到位。由于諸多原因，林業(yè)公、檢、法的經費始終沒有解決，辦案費用均是自理，并有創(chuàng)收任務，因此，嚴重存在“以罰養(yǎng)警”現象。致使對犯罪分子打擊不力，處罰不到位。相當一部分案件被林業(yè)公安以罰代刑消化，起訴到法院的案件也因經濟利益的驅動，絕大部分犯罪分子被從輕處罰，其中更多的是被判處了緩刑。根本起不到“殺一儆百”的作用，致使村組干部濫伐林木案件屢屢發(fā)生。
遏制涉林案件的對策。
一、法律宣傳要深入，形式要多樣化?！渡址ā冯m已實施十多年，但在廣大農村尤其是偏遠山區(qū)，群眾對該法的內容知道得少，只知道有這么個法，對違反該法要受何種處罰，缺乏足夠的認識。因此，有關森林的法律法規(guī)的宣傳要進一步深入，不要停留在拉拉橫幅、寫寫標語的形式上，而要深入到村、到組、到農家，形式多樣化，使廣大群眾真正了解林業(yè)政策和法律法規(guī)。同時可以采取到鄉(xiāng)鎮(zhèn)，到林區(qū)集中公判一批涉林犯罪分子的作法，以案說法，以案宣傳，用群眾身邊的事身邊的.人教育群眾，必然會取得良好的效果。
二、保障辦案經費到位，加大打擊力度。由于辦案經費緊張，裝備落后，辦案手段原始，不僅嚴重挫傷了廣大林業(yè)政法干警的工作積極性，而且產生的一系列后果，有油水的案件爭著辦、無油水的案件不辦、拖著辦或查而不力。查辦的案件大部分不是被消化了就是交了錢被從輕處罰。因此要努力保障辦案經費，以便充分調動林業(yè)政法干警的工作積極性，加大打擊犯罪分子的力度，嚴肅執(zhí)法，杜絕以罰代刑，以費代刑的現象，做到有案必查，查必從快從嚴，懾于政法部分的威力，濫伐林木的現象必然得到遏制。
三、加強林政管理，強化林業(yè)行政執(zhí)法監(jiān)督。加強林業(yè)工作人員的職業(yè)道德培養(yǎng)，加強林業(yè)部門的干部隊伍建設，使林業(yè)部門的工作人員做到依法行政，嚴格按照法定規(guī)程操作，依法發(fā)放采伐許可證，加強林木采伐的監(jiān)督管理，嚴格檢尺制度，從源頭上堵住濫伐林木的發(fā)生。同時，林業(yè)主管部門對林業(yè)工作人員的違法失職行為不護短，依法嚴懲，確保林政管理到位，工作人員盡責，防止濫伐林木的發(fā)生。
四、加強森林防火宣傳，提高防火意識。森林失火多發(fā)生在鄉(xiāng)村，多發(fā)在邊遠村組，且時間多集中在清明節(jié)前。因此，宣傳工作要到位，要細致，采取走村串戶地進行把工作做扎實，對重點戶要跟蹤督促。此外，還要重打擊，對造成影響大，損失大的犯罪嫌疑人要從嚴查處和懲治。
案件查處調查報告篇七
xx是一個總面積2391平方公里的農業(yè)大縣，全縣總人口130.5萬人，其中農村人口113.2萬人。近年來，縣法院受理的離婚案件逐年增加，20xx年，全年受理離婚案件648件，占民事案件數的39％，占全院受理案件數的19.6％。今年1至9月份，共受理離婚案件557件，占民事案件數的39.8％，占全院受理案件數的22.1％，比去年同期增長了29件。離婚案件占全院各類案件之首。
上述案件，農村離婚案件占85％。農村大量離婚案件的產生反映出許多深層次的社會問題，不能不引人民法院、民政部門、農村基層政權組織、工青婦等群團組織及社會各界的關注，對新時期正確處理農村婚姻家庭問題提出了許多新課題。近期，我們隨機調閱了20xx年以來100件農村離婚案件的卷宗，從中分析并總結出一些帶有共性的特點、成因，并針對實際情況提出了一些解決問題的措施。
（一）一方當事人多為外出打工的農民。在抽查的100件案件中，這類案件占到85件。這些當事人一般集中在春節(jié)前后打工回鄉(xiāng)過年、省親期間到法院起訴離婚。從20xx年1月19日至2月9日21天內，到法院起訴要求離婚的人數達120人，審查后能夠受理的117件，占同期各類案件受理數的'87％，呈現出一枝獨秀的情形。其中的2月9日一天受理離婚案件達到31件，創(chuàng)下我院歷史新高。
（二）女性作為原告主動提出離婚的比例較大。百件案中有96件是女性作為原告起訴離婚的。其中外出打工的女性是39人，丈夫外出打工的41人，夫妻均外出的5人。在外打工的女性大多收入相對比男性高，離婚后不會面臨生存困境，多不主張家庭財產權和子女撫養(yǎng)權，有的即使提出此類主張也不十分強烈，而要求離婚的態(tài)度相當堅決。不惜舍棄親情，放棄財產以達到離婚的目的。
(三)離婚當事人年齡小，婚齡短。從百件案件的統(tǒng)計看，離婚當事人的平均年齡為31.39歲，其中男性最低年齡為32.1歲，女性為30.6歲，年齡在40歲以上的當事人僅有12人?；辇g不足3年的38件，3年至5年的44件，5年至10年的12件，10年以上的6件，平均婚齡4年10個月，婚齡最短的只有90天。
（四）離婚當事人的文化程度較低。在百件案件的200名當事人中，小學或初中文化的占116人，而具有高中以上水平的僅有84人。
（五）離婚的理由有所變化。以前，婚姻案件中離婚的理由多為暴力因素所致，導致案件當事人感情破裂而離婚。目前，該類因素引起的離婚案件明顯下降，僅占3％。還有的當事人雙方婚前不認識，后經人介紹相識，而后結婚，因婚前無感情基礎，婚后沒建立很好的夫妻感情，無法共同生活，因而提出離婚，結束沒有感情的婚姻。
（六）案件審理難度增大。當事人一般是在深思熟慮、痛下決心后起訴離婚的。因此案件調和難度大。無過錯方對過錯方的過錯很難拿出確鑿有效的證據加以證明，加大了法院審理難度，使法院無法保護無過錯方的權益。百例離婚案件調解和好的僅有15件，調解離婚的46件，判決不準離婚的12件，判決準予離婚的27件。
較為正當理由。但通過調研我們發(fā)現，當前農村離婚案件形成的原因發(fā)生了變化，呈現出多因并存的局面，離婚理由的正當性也受到了挑戰(zhàn)。
（一）婚外情和第三者插足使女性主動提出離婚的比例加大。這是農村離婚率上升最主要的原因。地區(qū)是農業(yè)大縣，人均土地僅為1.2畝，經濟較落后，為尋找更加舒適的生活空間，受“淘金熱”的沖擊，大量青年男女紛紛外出打工。目前，全縣外出打工農民有25.6萬人，使成為我省勞務輸出大縣。由于與打工地的生存環(huán)境和生活條件的極大反差，有的已婚打工者思想發(fā)生蛻變，產生婚外情。在產生婚姻不忠，甚至已找到“下家”的情況下，女性想通過離婚達到“去舊迎新”的目的，一離了之。大多數女性主動提出離婚，均基于這一類原因。少數發(fā)起來的男性農民，飽暖思淫欲，在外面找情人或女秘書陪伴，漸漸喜新厭舊。但通常他們不主動要求與“妻子離婚，但長期不履行夫妻義務，對妻子、孩子、家庭不聞不問，迫使女方提出離婚，使女方成為“被動中的主動者”，而達到離異目的，這也是導致女性提出離婚增多的重要原因。如本縣找郢鄉(xiāng)42歲吳某，因丈夫在外地包工搞建筑與她人姘居長期不回家，又不往家寄錢，全靠她一人帶著三個孩子，耕種近十畝承包地，還要照顧兩位公婆，在生活的重壓和感情長期遭受摧殘的情況下，吳某被迫起訴離婚。
案件查處調查報告篇八
11月2日，市環(huán)保局龍湖分局接到12319城管服務熱線轉來的投訴件，群眾投訴金海灣酒店南側、南國商城后面的“尚格酒吧”重新開業(yè)，每晚營業(yè)至次日凌晨三、四點，噪聲嚴重影響周邊居民休息。接報后，我局高度重視，局領導班子立即落實專人研究案情、積極部署調查事項，并于11月3日開始一系列調查處理工作。現將該信訪案階段性調查處理情況匯報如下：
（一）企業(yè)基礎信息。
老尚格酒吧舊址正在裝修，尚未啟用，新址與舊址北部相鄰，為鋼筋混凝土+鋼屋架結構，總面積1320m2，所在建筑地上2層，建筑高度6.4米，東側原龍湖樂園露天舞臺位置搭建的歌舞娛樂大廳為鋼屋架結構，其北側外墻為落地玻璃幕墻。
新址具備以汕頭經濟特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司名義申報并獲批準的臨時規(guī)劃許可，并已向工商行政管理部門申辦注冊登記（預核準登記的企業(yè)名稱為：xx市xx區(qū)尚格酒吧），目前已通過消防部門的消防驗收。
（二）企業(yè)環(huán)保審批情況。
汕頭經濟特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司于1987年向市環(huán)保局整體報建龍湖樂園項目（編號：（1987）汕環(huán)建字第10號），之后園內多個新、擴、改項目均以該司名義辦理環(huán)保報批手續(xù)，包括1999年“汕特龍湖樂園凱旋門演歌臺”歌舞廳及卡拉ok項目與20xx年項目名稱變更的申辦；然而，事實上龍湖樂園東側酒吧娛樂項目（包括尚格、星光大道、凱旋門等三家）是由xx市國暉商務有限公司統(tǒng)一向龍湖樂園承租再轉包或參與經營的，我局執(zhí)法人員日前走訪汕頭經濟特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司，其項目部負責人介紹并證實了這一情況。經查，新尚格酒吧地塊也是國暉商務有限公司統(tǒng)一向龍湖樂園追加租賃的，不同的是，項目的建設及各類報批手續(xù)均由尚格酒吧獨立承擔，截止事發(fā)為止，新尚格酒吧未按規(guī)定報批建設項目環(huán)境影響評價文件便擅自開工建設、需配套的環(huán)境保護設施未建成便擅自投入營業(yè)。
（三）實施環(huán)境監(jiān)管情況。
我局第一次對尚格酒吧實施現場檢查，便對其環(huán)保報建情況與“三同時”制度履行情況進行了調查取證，對其正常營業(yè)狀態(tài)下噪聲排放狀況進行了突擊核查和監(jiān)測，并當場制作了現場檢查記錄。后來，我執(zhí)法人員還請酒吧負責人到我局接受進一步協助調查，進一步確認該酒吧娛樂項目違規(guī)建設及噪聲污染擾民事實，并向其發(fā)出了《環(huán)境違法行為改正通知書》和《關于限期補辦建設項目環(huán)境影響評價文件報批手續(xù)的通知》，以法定的行政程序責令其限期補辦環(huán)境影響評價文件報批手續(xù)、按規(guī)定履行建設項目竣工環(huán)保驗收手續(xù)、積極對噪聲超標排放行為進行整改、采取有效措施消除污染擾民現象。
（一）嚴重擾民階段。
11月1日開始，尚格酒吧便在其西側正門外搭建了200m2用于開業(yè)慶典的臨時舞臺，期間構筑物場內開始試業(yè)，場外臨時舞臺則調試音響，高強音響對周圍環(huán)境造成嚴重影響。11月2日，我局接獲第一宗擾民投訴，立即協調有關各方找到新尚格酒吧的負責人，第一時間口頭責令其采取有效措施消除噪聲擾民現象，但實際效果并不理想；之后，群眾和有關部門轉來的擾民投訴陸續(xù)增加，事態(tài)不斷升級，我局遂于3日進行專案研究，確立了“耐心細致傾聽群眾呼聲、了解群眾疾苦，以科學嚴謹的噪聲聲級監(jiān)測數據來衡量被訴企業(yè)噪聲污染狀況，以最快的響應降低噪聲污染強度，以最有效的.方式消除噪聲擾民現象”的工作方針，并責成由分管副局長羅宏忠?guī)ш?、由綜合整治股和監(jiān)測站人員組成的聯合執(zhí)法隊伍開展深入細致調查處理工作。
（二）調查摸底與教育引導階段。
我局執(zhí)法人員11月4日夜趕赴現場調查時，確認尚格酒吧的場外露天臨時舞臺是主要的擾民污染源之一，便當場責令該酒吧必須全過程控制音響音量，盡量縮短開業(yè)慶典時間，慶典結束立即拆除臨時舞臺及清理現場音響設備。
此外，該酒吧場內歌舞廳營業(yè)時，超重低音音響產生的噪聲影響十分強烈。我執(zhí)法人員在該酒吧北側邊界測點測得其夜間場界噪聲值為69分貝，超過《社會生活環(huán)境噪聲排放標準》（gb22337-20xx）19分貝，屬嚴重超標情形；同時，還在金海灣大酒店南側露天停車場南圍墻內及酒店附樓301房房間內也布點進行參照性監(jiān)測，測定結果顯示尚格酒吧低音音響對周邊的影響頗大。我執(zhí)法人員當場責令經營者立即降低音響音量，采取一切可行的噪聲防治措施，進一步落實隔音降噪整改，并在整改過渡期間，無條件地控制音響音量，避免噪聲持續(xù)污染擾民。
5日晚上，開業(yè)慶典如期舉行，酒吧方也如約履行降低音量和事后清除場外音響設備義務，未再持續(xù)產生噪聲影響。不過，酒吧場內歌舞廳超重低音音響擾民的現象則未明顯改觀，7日，我局又接到多宗噪聲擾民舉報和投訴。
案件查處調查報告篇九
第一條案件線索受理范圍包括：
(一)同級黨委委員、紀委委員的違紀問題。
(二)屬上級黨委管理在本地區(qū)、本部門工作的黨員干部違紀問題。
(三)同級黨委管理的黨員干部，本級政府、本級政府各部門及其領導人員的違紀問題。
(四)下一級黨組織、下一級政府及其領導人員的違紀問題。
(五)屬下級黨委管理的黨員、政府或部門的監(jiān)察對象和黨組織、政府機關或部門重大、典型的違紀問題，必要時也可以受理。
(六)領導交辦(上級黨委、紀檢監(jiān)察機關、政府機關或部門及其負責人交辦的;同級黨委、政府及其負責人和本級紀檢監(jiān)察機關負責人交辦的)反映其他黨員、監(jiān)察對象和黨組織、政府機關或部門的違紀問題。
(七)司法機關偵(檢)察尚未終結的案件，根據領導要求需要調查處理的，以及司法機關移送已偵(檢)察終結，且需要補充調查的案件，并屬上述受理對象的違紀問題。
第二條案件線索受理的辦法：
(一)案件檢查室對信訪(舉報)室或上級領導批轉的信訪(舉報)件，經承辦人提出處理意見后，呈檢查室負責人審閱，并經室務會集體研究提出擬辦意見，呈分管領導審批。同時，案件檢查室對轉辦的每個信訪(舉報)件均應填寫《案件線索處理登記表》。
(二)對反映屬受理范圍內的案件線索，必須經分管領導審批后，才予以受理。
第二章案件初核程序。
第三條案件初核程序。
(一)案件檢查室認為需要進行初步核實或審查的，應填寫《初步核實呈批表》或《初步審查審批表》;委托下級紀檢監(jiān)察機關進行初步核實或審查的案件線索，應當制作《委托初步核實通知書》或《委托初步審查通知書》。
(二)《初步核實呈批表》或《初步審查審批表》呈分管領導審批，由分管領導報告書記，承辦檢查室組織實施初核;《委托初步核實通知書》或《委托初步審查通知書》呈分管領導簽發(fā)后，承辦檢查室負責下發(fā)有關紀檢監(jiān)察機關，并負責督辦和催報結果。受委托的紀檢監(jiān)察機關應及時辦理，并將核實情況報告委托機關。
(三)對批準初核或初步審查的案件線索，應填寫《案件查處流程登記表》。
(四)初步核實后，由參與核實或審查的人員寫出初步核實或審查情況報告，初核人員必須在該報告上簽名。承辦案件檢查室應集體審議該報告并提出意見，由檢查室主要負責人簽字后呈分管領導審批。
第四條經初步核實或審查，反映問題不實的：
(一)檢查室應向被反映人所在單位黨組織或有關部門說明情況。
(二)如向被反映人作過了解或認為有必要的，檢查室應向本人說明情況。
(三)因反映問題不實對被反映人造成不良影響的，檢查室應當采取適當方式在一定范圍內予以澄清。
(四)初核中發(fā)現被反映人在工作中作出顯著成績的，檢查室應向有關黨組織或部門反映。
(五)對錯告的，檢查室應建議有關黨組織或部門幫助檢舉人教訓。
(六)對誣告、陷害的應嚴肅追究其相應的責任。
第五條經初步核實或審查，有違紀事實，但情節(jié)輕微，不需要追究黨紀政紀責任的，檢查室應：
(一)建議有關黨組織或部門找被反映人談話，進行批評教育，要求認真整改。
(二)責成被反映人作出書面檢查。
(三)建議被反映人所在黨組織或部門召開民主生活會，對被反映人批評幫助。
(四)糾正被反映人的違紀行為或責令其停止正在實施的違紀行為。
(五)建議有關組織對被反映人采取組織措施。
(六)在一定范圍內進行通報批評。
(七)責成被反映人退出違紀所得。
上述處理辦法對同一被反映人可以單獨使用，也可合并使用。
第六條經初步核實或審查，反映不實或雖有違紀事實，但情節(jié)輕微，或具有減輕、從輕情節(jié)，不需要追究黨紀、政紀責任的，對應予追繳的違紀款物，由承辦檢查室提出具體處理意見，經分管領導審核并報告主要領導批準，或提交紀委會(或局長辦公會)研究決定后，由承辦檢查室制作收繳通知書并予以收繳，將相關案件材料組卷，移交信訪室歸檔備查。
有違紀事實，需要立案檢查的，轉入立案調查程序。
第七條對黨組織、政府機關或部門提出建議時，承辦檢查室應制作《紀律檢查建議書》或《監(jiān)察建議書》，呈分管領導審批，并報告書記(或局長)后，送達有關黨組織、政府或部門。
對紀檢監(jiān)察機關的建議，有關黨組織、政府或部門無正當理由，應予采納，并將辦理結果及時報告或告知提出建議的紀檢監(jiān)察機關。
第八條初步核實或審查的時限從初步核實工作開始之日算起，至承辦檢查室提出處理意見呈分管領導審批時為止，時限為兩個月，必要時可延長一個月。對延長初核或審查時限的，承辦檢查室必須寫出延長初核或審查時限報告，并填寫《初核(審查)延期審批表》，經分管領導審批。重大或復雜的問題，在延長期內仍不能完成初核的，經分管領導審批，報書記或局長批準后可再適當延長。
第三章黨員違紀立案調查程序。
第九條對檢舉、控告以及發(fā)現黨員或黨組織的違紀問題，經初步核實，確有違紀事實，并需追究黨紀責任的，按照規(guī)定的權限和程序辦理立案手續(xù)。
同案中的其他涉案人員有違紀事實，但情節(jié)輕微，或具有減輕、從輕情節(jié)，不需要追究黨紀責任的，對應予追繳的違紀款物，由承辦檢查室提出具體處理意見，經分管領導審核并報告主要領導批準，或提交紀委會研究決定后，由承辦檢查室制作收繳通知書并予以收繳，將相關案件材料組卷，隨案一并移送審理室歸檔備查。
第十條立案的批準權限。
(一)市、縣(市、區(qū))紀委、鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委書記違犯黨紀的問題，由上一級紀委決定立案，上一級紀委在決定立案前，應征求同級黨委的意見。紀委委員違犯黨紀的問題，由同級紀委報請同級黨委批準立案。
(二)市、縣(市、區(qū))黨委管理的正縣(正科)級黨員干部違紀問題，由市、縣(市、區(qū))紀委報請同級黨委批準立案。
(三)對市、縣(市、區(qū))黨委管理的副縣(副科)級黨員干部違紀問題，由市、縣(市、區(qū))紀委決定立案，但在立案前應征求同級黨委意見。
(四)離(退)休黨員干部違紀，按離(退)休干部的職級報批。
(五)嚴重違紀，本身又不能糾正的黨組織，由其上一級紀檢機關報同級黨委批準。
(六)對廠礦、企事業(yè)單位的黨員違紀問題(非二、三款所列范圍)，由單位紀檢組(紀委)決定立案，在決定立案前應征求單位黨組(黨委)的意見，未設立紀檢組(紀委)的，由相應的黨工委、黨組(黨委)決定立案。
(七)屬于下級紀委立案的重大案件，必要時上級紀委可直接立案。
(八)下級紀委在確定對黨員或黨組織立案時，如與其同級黨委意見不一致，報上一級紀委決定。
(九)黨員工作調動后，發(fā)現在原單位有違紀問題，需立案調查的，由其現所管轄區(qū)有關黨委或紀委承辦，原單位和管轄區(qū)有關黨組織、紀委配合。
(十)市、縣(市、區(qū))直單位黨員干部的違紀問題(非二、三款所列范圍)由市、縣(市、區(qū))直紀工委、紀檢組(紀委)決定立案，在決定立案前應征求同級黨工委、黨組(黨委)的意見，未設立紀工委、紀檢組(紀委)的，由相應的黨工委、黨組(黨委)決定立案。
(十一)黨的關系在地方、干部任免權限在主管部門的黨員干部違犯黨紀的問題，一般由地方紀檢機關決定立案。違紀問題涉及幾個地方，由一個地方紀檢機關立案調查不便的，主管部門紀檢機關已受理并經初步核實的，由主管部門紀檢機關立案。
(十二)非干部的黨員違犯黨紀的問題，由基層紀委決定立案。未設立紀委的，由基層黨委決定立案。
第十一條立案的辦理方法。
(一)立案檢查的案件，由承辦檢查室寫出立案呈批報告，填寫《立案審批表》，并附檢舉材料和初步核實情況報告，呈分管領導同意后，報紀委書記辦公會研究，提交紀委會議討論決定;需要征求同級黨委意見的，由承辦檢查室代擬向同級黨委征求意見函，經分管領導報書記簽發(fā)，征求同級黨委意見后，再提交紀委會議討論決定;需要報同級黨委批準的，由承辦檢查室代擬向同級黨委請示立案的報告，經紀委會議研究，分管領導報書記簽發(fā)，呈報同級黨委，經同級黨委會議研究同意后，由承辦檢查室根據同級黨委的抄告單代擬立案決定書，由分管領導報書記簽發(fā)。
黨委或紀委因常務委員不夠會議法定數而無法召開會的，可由二名以上常務委員批準立案，但事后應及時向其他常務委員通報。
(二)從收到立案呈批報告之日起，至批準立案之日止，立案審批時限不得超過一個月。
(三)經批準立案的案件，紀檢機關應通報同級黨委組織部門。
(四)決定立案的，由紀檢機關分管領導或檢查室負責人、調查組負責人通知其所在單位黨組織，并向其本人宣讀立案決定書。
第十二條需要責成下級紀檢機關立案的，應由承辦檢查室制作《責成立案通知書》，并附初步核實情況報告、檢舉材料。有關下級紀檢機關應及時立案，并將查處結果報告上級紀委。
第十三條停職檢查的辦理。
(一)對被調查的黨員干部不適宜擔任現任職務或妨礙案件調查的，可建議對其采取停職檢查措施。屬黨委批準立案的，停職檢查由黨委決定;屬紀檢機關直接立案的，停職檢查由紀檢機關征求同級黨委同意后決定。停止黨外職務的，由紀檢機關向黨外組織提出建議。
(二)承辦檢查室制作《停職檢查決定書》，經分管領導簽發(fā)，并報同級黨委和抄送組織部門及其主管部門。
停止黨外職務的，制作《停職檢查建議書》，經分管領導簽發(fā)，送達有關黨外組織。對紀檢機關的建議，有關黨外組織如無正當理由應予采納，并應將結果及時報告或告知紀檢機關。
(三)停職檢查的期限，不得超過辦案期限。
第十四條調查程序。
(一)組織調查組，制訂調查方案，并報分管領導批準后實施。
(二)對被調查人提出應遵守的紀律。
(三)通知本人及所在單位，未經立案機關或調查組同意，不得請假外出、調動、提拔、獎勵、調整工資。
(四)調查取證。
(五)調查組應在調查報告完成之前寫出錯誤事實材料與被調查人見面簽字，對被調查人提出的合理意見應采納或補充調查;對不合理意見應由調查組寫出說明，被調查人拒絕在錯誤事實材料上簽署意見時，由調查組在錯誤事實材料上注明，事實材料以調查組落款。
(六)調查基本結束后，調查組經集體討論，寫出調查報告，并由全體成員簽字。調查組內部意見分歧較大，經討論仍不一致的，應按調查組長意見寫出調查報告。不同意見應在報告中作適當反映，或另以書面形式反映。
(七)調查組應將調查報告的主要內容向被調查人所在單位黨組織通報并征求意見。
(八)調查階段涉及的違紀款物應辦理暫扣手續(xù)，按照有關規(guī)定存放，并應在結案后15日內按有關規(guī)定處理。
第十五條案件調查的時限為三個月，從批準立案之日算起，至承辦檢查室將調查報告報送分管領導審議之日止，必要時可延長一個月。案情重大或復雜的案件，在延長期內仍不能查結的，可報經立案機關批準后延長調查時間。延長一個月由調查組寫出延長調查時限報告，并填寫《調查延期審批表》，經分管領導批準;延長二個月，由紀委書記批準;延長超過二個月以上的，由批準立案的紀委會議或同級黨委會議研究批準。
第十六條調查組將調查材料及填好的《案件查處流程登記表》全部交承辦檢查室，由承辦檢查室集體討論并提出意見。需追究黨紀責任的案件，應填寫《案件移送審理登記表》，由承辦檢查室負責人簽字，呈報分管領導簽字后七日內移送審理。
第十七條調查中，若發(fā)現違紀黨員同時又觸犯刑律，由承辦檢查室提出意見，填寫《案件移送表》，經分管領導審核，按干部管理權限報紀委會或同級黨委會批準后，隨函附案件材料復印件移送有關司法機關處理。
第十八條經調查屬于檢舉失實的案件，由承辦檢查室寫出《銷案呈批報告》，呈分管領導審批，報立案機關批準后銷案，并向被調查人及其所在單位黨組織說明情況。
第十九條案件調查期間，因被調查的主要對象逃逸等特殊原因造成調查不能進行的，承辦檢查室提出書面意見，按程序報批后，中止調查。
第四章行政監(jiān)察對象違紀的立案(立項)調查程序。
第二十條立項的辦理方法。
(一)事項立項。對需要檢查的事項予以立項的，由承辦檢查室擬出立項報告，呈分管領導審批，由局長辦公會議批準立項。
對批準立項的事項，由承辦檢查室制定檢查方案組織實施，重大事項立項應報同級政府和上一級監(jiān)察機關備案。
(二)檢查結束后，承辦檢查室寫出檢查終結報告，經集體討論，提出處理建議，由該室負責人簽署意見呈分管領導審批。
需要給予紀律處分、違紀款物處理或行政處罰的，將檢查報告和有關證據材料按規(guī)定裝訂，并辦理移送審理手續(xù)，審理室經審理提出處理意見，報分管領導審批，局長辦公會議批準，由審理室代擬監(jiān)察決定或者監(jiān)察建議，呈分管領導審批后，由局長簽發(fā)。
對需要給予其他監(jiān)察決定(建議)或向同級政府、上一級監(jiān)察機關報告的，經局長辦公會議批準，由檢查室代擬監(jiān)察決定(建議)，呈分管領導審核后，由局長簽發(fā)。
第二十一條立案的辦理方法。
(一)立案必須同時具備兩個條件：一是有違反行政紀律的事實，二是需要追究行政紀律責任。
(二)立案調查。對需要調查處理的事項進行初核，認為有違反行政紀律的事實，需要追究行政紀律責任的，予以立案;重要、復雜案件的立案，應當報同級政府和上一級監(jiān)察機關備案。接受備案的機關在十五天內未提出異議的，視為同意備案。接受備案的政府與報備案的監(jiān)察機關意見不一致的，由該監(jiān)察機關的上一級監(jiān)察機關決定。
(三)立案由承辦檢查室填寫《立案審批表》，經集體討論后，由該部門負責人簽署意見，呈分管領導審批，由局長辦公會議批準。
(四)承辦檢查室根據局長辦公會議研究意見代擬立案決定書，呈分管領導審批，由局長簽發(fā)。
(五)決定立案的，應當通知被調查單位及其上級機關或被調查人及其所在單位，但有礙調查或者無法通知的除外。
第二十二條承辦檢查室組織調查組，制訂調查方案，實施調查，收集證據。
第二十三條經調查認定不存在違反行政紀律事實的，或者不需要追究行政責任的案件，應當予以撤銷，由承辦檢查室寫出《銷案呈批報告》，呈分管領導審批，報立案機關批準后撤案，并告知被調查單位及其上級主管部門或者被調查對象及其所在單位。
重要、復雜案件的撤銷，應當報同級政府和上一級監(jiān)察機關備案。
第二十四條經調查認定有違反行政紀律事實，需要追究行政紀律責任的，調查組應將違紀事實寫出錯誤事實材料并由本人簽字，本人如果提出不同意見的，合理的應采納或補充證據，不合理的，調查組應寫出說明。
第二十五條調查基本結束后，指定專人寫出調查報告，經調查組集體討論，調查組成員署名。由承辦檢查室集體討論并提出意見，并由調查組征求被調查人所在單位的意見，填寫《案件移送審理登記表》，由分管領導簽字后三日內移送審理室審理。
第二十六條監(jiān)察機關立案調查的案件，自立案之日起六個月內結案。因特殊原因需延長辦案期限的，承辦檢查室寫出延長調查期限報告，并填寫《調查延期審批表》。延長一個月的，經分管領導批準;延長二個月的，經分管領導同意，報局長批準;延長超過二個月以上的，經分管領導同意后，由批準立案的局長辦公會議或同級政府市長(縣長)辦公會議研究批準。但調查期限最長不得超過一年，并應報上一級監(jiān)察機關備案。
上級機關交辦的案件，不能如期結案的，應向交辦機關說明理由。
第二十七條在調查期間，發(fā)現被調查對象不僅有行政違紀，同時有違法犯罪行為的，由承辦檢查室提出意見，填寫《案件移送表》，經分管領導審核，按干部管理權限由局長辦公會議或同級政府會議批準，隨函附案件材料復印件移送有關司法機關處理。
第二十八條須暫予扣留、封存可以證明違法違紀行為的文件、資料、賬冊、單據、物品和非法所得，應出示監(jiān)察通知書，開列清單一式四份，存卷一份、調查人和物品原持有(保管)人、保管部門各一份，暫予扣留、封存款物應按有關規(guī)定存放，并在結案后15日內按有關規(guī)定處理。
第二十九條建議主管機關暫停有嚴重違法違紀嫌疑人員的公務活動或者職務的，由承辦檢查室制作監(jiān)察建議書，經分管領導同意，局長辦公會議批準，同時，將建議書送達被調查人主管機關。
第三十條案件調查期間，因被調查的主要對象逃逸等特殊原因造成調查不能進行的，承辦檢查室提出書面意見，按程序報批后，調查中止。
第五章“兩規(guī)”、“兩指”的辦理程序。
第三十一條“兩規(guī)”、“兩指”的適用及要求：
(一)要求有關人員在規(guī)定的時間、地點就案件所涉及的問題作出說明(簡稱“兩規(guī)”)。
(二)責令有違反行政紀律嫌疑的人員在指定的時間、地點就調查事項涉及的問題作出解釋和說明(簡稱“兩指”)。適用監(jiān)察對象。
第三十二條使用“兩規(guī)”、“兩指”必須具備的條件：
(一)已經掌握了違紀案件中涉嫌違紀的黨員、監(jiān)察對象的部分嚴重違紀事實及證據，已具備給予其紀律處分的條件，但仍有重要問題尚待查清。
(二)涉嫌違紀的黨員、監(jiān)察對象有串供、翻供或者外逃的嫌疑，或者可能隱匿、銷毀證據，或者有其他妨礙案件調查的行為。
(三)在查處大案要案中，重要涉案人中的黨員、監(jiān)察對象不如實提供情況或者有其他嚴重妨礙案件調查的行為。
第三十三條使用“兩規(guī)”、“兩指”批準權限：
(一)市紀委對市委管理的干部使用“兩規(guī)”措施，應由市紀委會議集體研究決定，并及時向市委報告。
市監(jiān)察局使用“兩指”措施，經局長辦公會議研究決定，對市政府各部門負責人實行“兩指”，應向市政府報告。
緊急情況下需對上述人員立即使用“兩規(guī)”、“兩指”措施的，市紀委、市監(jiān)察局可先由紀委書記或分管案件的副書記、局長或分管案件的副局長決定，并盡快補辦報批手續(xù)。
對其他黨員、監(jiān)察對象使用“兩規(guī)”、“兩指”措施，可由分管案件的副書記或副局長批準。
市直機關的紀檢組(紀委)不準使用“兩規(guī)”措施，確需使用“兩規(guī)”措施的，由市紀委直接組織實施。
(二)縣(市、區(qū))紀委使用“兩規(guī)”措施，必須由紀委會議研究決定，向縣(市、區(qū))委報告，并報市紀委書記或分管案件的副書記批準?？h(市、區(qū))紀委在資金、設施、人員等方面不具備使用“兩規(guī)”措施條件的，不得使用“兩規(guī)”措施，確需使用的，由市紀委直接組織實施。
縣(市、區(qū))紀委使用“兩規(guī)”措施，應由縣(市、區(qū))紀委主管案件的具體組織實施。鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委、縣(市、區(qū))直機關紀檢組(紀委)不準使用“兩規(guī)”措施，確需使用“兩規(guī)”措施的，由縣(市、區(qū))紀委直接組織實施。
市紀委要對縣(市、區(qū))紀委使用“兩規(guī)”措施的對象、時限、場所、安全防范措施等情況加強監(jiān)督檢查和具體指導，發(fā)現問題要及時糾正。
縣(市、區(qū))監(jiān)察局使用“兩指”措施，必須經局長辦公會議研究決定，對縣(市、區(qū))政府各部門負責人實行“兩指”，應向縣(市、區(qū))政府報告。
(三)對實行垂直管理的部門和單位領導班子成員中的黨員、監(jiān)察對象使用“兩規(guī)”、“兩指”措施的，應向其上級主管部門通報。
(四)需跨地區(qū)、部門對有關人員使用“兩規(guī)”、“兩指”措施，應征得有關人員所在地區(qū)或者部門的紀檢監(jiān)察機關同意，不能取得一致意見的，應與所涉地區(qū)或部門的紀檢監(jiān)察機關協商，或者由所涉地區(qū)或部門的上級紀檢監(jiān)察機關批準。
(五)“兩規(guī)”、“兩指”地點一般應在該辦案紀檢監(jiān)察機關管轄的行政區(qū)域內，確需要在外地選擇地點“兩規(guī)”、“兩指”的，應由兩地共同的上級紀檢監(jiān)察機關負責人批準。
(六)對政府和行政部門的領導班子成員和相當于這一職級的其他行政領導干部中的黨員使用“兩規(guī)”、“兩指”措施的，應及時向政府報告，對擔任人大代表、政協委員職務的黨員使用“兩規(guī)”措施的，應及時向人大會黨組、政協委員會黨組報告。
(七)對非黨員一律不準使用“兩規(guī)”措施。如果非黨員與案件有重要牽連，確需對其調查取證，而本人拒不配合的，應提請司法機關或有關行政機關協同辦理。
第三十四條辦理方法。
(一)使用“兩規(guī)”、“兩指”措施時，應填寫《使用“兩規(guī)”(“兩指”)措施審批表》，并提出時限，按程序報批;對于特別重要、復雜的案件，確需延長“兩規(guī)”、“兩指”時限的，案件調查組應提出延長具體時限建議，再按程序報批。
(二)辦案人員應向被調查人員宣讀“兩規(guī)”、“兩指”有關規(guī)定。紀檢監(jiān)察機關應在二十四小時內通知被“兩規(guī)”、“兩指”人員所在單位負責人和家屬。實行“兩規(guī)”、“兩指”期間，每天應有工作記錄。
(三)“兩規(guī)”、“兩指”措施結束時，應按原報批程序辦理解除審批手續(xù)。解除“兩規(guī)”、“兩指”措施后，辦案機關應及時通知其所在單位負責人，由其所在單位立即通知被“兩規(guī)”、“兩指”人員的家屬將人領回，并寫出解除“兩規(guī)”報告。
(四)辦理“兩規(guī)”、“兩指”措施審批手續(xù)時，同時應報告“兩規(guī)”、“兩指”地點、生活安排和安全事項。
(五)在使用“兩規(guī)”、“兩指”措施中，經調查證明被“兩規(guī)”、“兩指”人員已涉嫌犯罪，應及時移送司法機關。在人員移送前，仍應做好安全防范工作。移送司法機關時要辦理解除“兩規(guī)”、“兩指”手續(xù)。
第六章黨紀自辦和審批案件的審理程序。
第三十五條黨紀自辦和審批案件的受理范圍包括：
(一)下一級黨委、紀委呈報審批的案件。
(二)本級紀委檢查室直接檢查的，并需由同級黨委、本級紀委直接決定處理的案件。
(三)需呈報上級黨委、上級紀委審批的案件。
(四)本級紀委負責人或上級黨組織交辦的案件。
(五)公安機關、人民檢察院、人民法院移送的需給予黨紀處分的案件。
第三十六條下一級黨委、紀委呈報審批的案件，應具備下列材料：
(一)呈報審批的請示。
(二)處分決定和所依據的錯誤事實材料。
(四)有關的各級紀委和黨組織的審查意見。
(五)犯錯誤黨員的檢查和對處分決定的意見。
(六)黨組織對犯錯誤黨員所提意見作出的說明。
(七)其他應當呈報的材料，如“兩規(guī)”審批手續(xù)等。
第三十七條本級紀委檢查室移送的案件，應具備下列材料：
(一)立案依據(包括舉報信件、初核報告、立案報告)。
(二)錯誤事實材料、被檢查人對錯誤事實材料的意見及調查組對其意見的說明。
(四)被檢查人的書面檢討。
(五)其他應當呈報的材料，如“兩規(guī)”審批手續(xù)等。
第三十八條報同級黨委批準給予處分的案件，需報送上述材料(立案依據、主要證據材料除外)25份;對于報本級紀委批準的案件，需報送上述材料(立案依據、主要證據材料除外)15份。其中主要證據材料應按規(guī)定裝訂組卷，其他打印件應分別裝訂成冊。
第三十九條公安機關、人民檢察院、人民法院移送的案件，應具備下列材料：
(一)公安機關移送的案件應具備行政處罰決定或行政強制措施決定、摘抄或復制的主要證據和本人檢查交待等材料。
(二)人民檢察院移送的案件應具備不起訴決定書的副本、偵查終結報告、摘抄或復制的主要證據和本人交待等材料。
(三)人民法院移送的案件應具備起訴書、判決書或裁定書、摘抄或復制的主要證據和本人交待等材料。
第四十條案件簽批受理辦法。
審理室對移送或報批的案件材料進行初步審查后，材料齊全并按規(guī)定裝訂成冊的，經分管審理領導簽批后，予以受理。否則，不予受理。
第四十一條指定承辦人員。
審理室受理案件后，室負責人應及時指定承辦人辦理。除情節(jié)簡單的外，一般應由兩人辦理，特別重大復雜的案件，應組成兩人以上的審議組辦理，并確定其中一人主辦。
第四十二條對承辦人閱卷的要求。
承辦人接案后，對錯誤事實要認真審核，弄清每一錯誤發(fā)生的時間、地點、起因、情節(jié)及造成的后果，有關人員的責任。審核認定的每一錯誤事實是否都有確鑿的證據，辦案程序各項手續(xù)是否符合要求，犯錯誤黨員對處分決定所依據的事實如提出不同意見，有關黨組織的說明能否將所提問題說明清楚。
第四十三條草擬審理報告。
承辦人審閱案卷后，草擬審理報告。報告中應寫明被調查人的基本情況、錯誤事實、性質、政策法規(guī)依據、報案單位的意見和承辦人的意見。
第四十四條審理談話。
一般情況下，審理室在審理過程中應派專人與受處分人談話，核對有關錯誤事實，認真聽取受處分人的意見，并做好談話記錄。
第四十五條審理室集體審議案件。
承辦人辦理的案件，要經過審理室集體審議。審議時，承辦人根據起草的審理報告，如實、清楚地匯報。審議審理報告要充分發(fā)揚民主，認真討論，形成結論性意見。承辦人根據集體審議意見，形成審理報告。
第四十六條提請書記辦公會議研究并征求意見。
審理室的審理報告呈分管領導審核同意，連同報案單位呈報的有關材料一并報紀委書記辦公會議研究后，審理室根據書記辦公會議研究的意見形成正式審理報告。
一般情況下，由檢查室將調查報告、被調查人對錯誤事實材料的書面意見和檢討材料以及調查組對被調查人意見的說明材料的復制件，送交被調查人所在支部大會討論，作出處分決定與本人見面，并由有關黨組織在一個月內提出處理意見。
特殊情況下，由縣以上紀檢監(jiān)察機關直接作出處分決定的，事前應征求被調查人所在單位黨組織的意見。根據紀委書記辦公會議的意見，審理室承辦人形成處分決定代擬稿與受處分人見面，聽取受處分人的意見，并做好談話記錄。必要時，審理談話可以和處分決定代擬稿與本人見面同時進行。
特殊情況是指以下幾種情況：一、確有違紀問題應給予黨紀處分的黨員，其工作的秘密程度較高，或其違紀問題涉及的秘密程度較高，不宜由基層黨組織討論的;二、確有違紀問題應給予黨紀處分的黨員，其所在的基層黨組織癱瘓，或該基層黨組織領導人同違紀問題有直接牽連的;已查明某黨員確有違紀問題應給予黨紀處分，而其所在的基層黨組織拒不處理或故意拖延不作處理的;四、確有違紀問題應給予黨紀處分的黨員，原來所在的基層黨組織被撤銷或合并，無法由原基層黨組織或新單位黨組織作出處理的;五、跨地區(qū)、跨單位的集團性違紀案件中確實需要由這些地區(qū)、單位共同的上級黨組織一并作出處理的;六、遇到各種緊急情況，需要迅速作出處理的;七、其他省級或省級以上黨組織認為必須直接作出處分決定的情況。
第四十七條提請會議審定。
審理室將審理報告連同報案單位呈報的有關材料以及征求有關單位的意見一并提請紀委會議審定。與移送部門認定的意見不一致，審理室要就認定的事實、證據、定性、量紀等與承辦檢查室交換意見，并將雙方的意見一并提交會議討論;特殊復雜、重大疑難的案件，審理室可以論證會的形式，召開疑難案件處理聯系協調會議，充分聽取案件檢查室和相關部門的意見，并將相關意見一并提交會議討論。必要時，經主要領導同意，審理室可以在會議前征求受處分人所在單位主要領導、上一級分管領導、組織部門對處理的意見。
第四十八條對于各級黨的委員會的委員、候補委員，給予撤銷黨內職務、留黨察看或開除黨籍的處分，必須提交其本人所在的委員會全體會議三分之二以上的多數決定。特殊情況下，可以先由會議作出處理決定，待召開委員會全體會議時予以追認。對于各級黨的委員會的委員和候補委員的上述處分，必須報上級黨的委員會批準。嚴重觸犯刑律的各級委員會委員、候補委員，由同級黨委會議決定開除其黨籍。
第四十九條對于受處分黨員具有人大代表或政協委員職務，且需要罷免其人大代表或政協委員的，由紀委會議研究決定處分后，向其所在的人大或政協委員會提出罷免建議。
第五十條辦理批復、請示、決定等有關手續(xù)。
(一)對由本級紀委批準或作出決定的案件，審理室即辦理批復或決定手續(xù)，其中需要向同級黨委和上級紀委備案的，同時辦理備案手續(xù);對需要同級黨委或上級紀委批準的案件應及時辦理報批手續(xù)，在接到同級黨委或上級紀委的批復(抄告單)后，及時下達處分決定和宣布執(zhí)行，必要時可委托犯錯誤黨員所在單位的黨組織宣布執(zhí)行。
(二)本級紀委調查需要移交下級黨組織處理的案件，審理室根據會議的決定將有關材料復制件送交被調查人所在黨組織，由其所在黨組織在一個月內作出處理決定，并按處分批準權限呈報審批，將處理結果報案件調查機關。
(三)凡給予黨紀處分或免予處分的決定、錯誤事實材料、調查報告、上級批示、本人檢討及本人對處分決定或免予處分決定的意見抄送組織部門;如建議給予行政處分的，抄送有關人事部門;如建議司法機關追究刑事責任的，抄送有關司法機關。
第五十一條立卷歸檔。
對已辦結的案件，審理室根據有關規(guī)定立卷歸檔。
第七章政紀自辦或審批案件的審理程序。
第五十二條審理室受理下列政紀案件：
(一)本監(jiān)察機關的檢查室移送的調查終結并應由本監(jiān)察機關決定給予行政處分或作出其他處理的案件。
(二)本監(jiān)察機關派出機構或下級監(jiān)察機關呈報的需由本監(jiān)察機關審批的案件。
(三)本監(jiān)察機關負責人交辦的其他案件。
第五十三條本監(jiān)察機關的檢查室移送審理的案件，應具備下列材料：
(一)立案依據(包括舉報信件、初核報告、立案或立項報告)。
(三)案件移送單位的意見及主管(分管)領導的批示。
(四)全部證據材料。
(五)被調查人錯誤事實見面材料、被調查人對錯誤事實見面材料的意見及檢查室對其意見的說明和本人書面檢討材料。
(六)被調查人所在單位或其主管部門的意見。
(七)其他應當移送審理的材料，如“兩指”審批手續(xù)等。
上述材料的報送份數與黨紀案件審理程序的有關要求相同(略)。
第五十四條呈報審批的案件應具備下列材料：
(一)呈報審批的請示。
(三)全部證據材料。
(四)處分決定。
(五)被調查人錯誤事實見面材料、被調查人對錯誤事實見面材料的意見及檢查室對其意見的說明和本人書面檢討材料。
(六)其他應當呈報的材料，如“兩指”審批手續(xù)。
上述材料的報送份數與黨紀案件審理程序的有關要求相同。(略)。
第五十五條簽批受理、指定承辦人員、承辦人閱卷與黨紀案件審理程序相同。(略)。
第五十六條審理談話。
在審理案件過程中，審理室認為必要時，可以向被調查人核對違紀事實，聽取被調查人的陳述和辯解。
第五十七條草擬審理報告、審理室集體審議案件與黨紀案件審理程序相同。(略)。
第五十八條征求有關部門意見。
對于需要征求有關部門意見的案件，在監(jiān)察局局長辦公會議審定前進行。
與移送部門認定的意見不一致，審理室要就認定的事實、證據、定性、量紀等與承辦檢查室交換意見，并將雙方的意見一并提交監(jiān)察局局長辦公會議討論。
特殊復雜、重大疑難的案件，審理室可以論證會的形式，召開疑難案件處理聯系協調會議，充分聽取案件檢查室和相關部門的意見，并將相關意見一并提交監(jiān)察局局長辦公會議討論。必要時，經局長同意，審理室可以在局長辦公會前征求受處分人所在單位主要領導、上一級分管領導、組織部門對處理的意見。
第五十九條提交局長辦公會議研究。
審理室的審理報告呈分管領導審核同意后，連同報案單位呈報的有關材料一并提交監(jiān)察局局長辦公會議審議，形成決定，以書面形式送達有關單位或者有關人員。
有關單位和有關人員應當自收到監(jiān)察決定之日起三十日內將執(zhí)行監(jiān)察決定的情況通報監(jiān)察機關。
監(jiān)察決定由辦理部門負責監(jiān)督執(zhí)行。
第六十條對于受處分人員具有人大代表或政協委員職務，且需要作出罷免其人大代表或政協委員的，局長辦公會議研究決定處分后，向其所在的人大或政協委員會提出罷免的工作建議。
第六十一條本級監(jiān)察機關調查的案件，需要移交被調查人所在行政單位處理的，作出監(jiān)察建議，將有關材料復制件移交被調查人所在單位，由其所在單位在三十日內作出處理，并將處理結果報案件調查機關。
第六十二條辦理批復、請示或決定等有關手續(xù)。
案件經監(jiān)察局局長辦公會議作出決定后，審理室負責代擬并辦理呈報請示、批復或處分決定、向同級政府或上級監(jiān)察機關報備案等手續(xù)，經分管領導審核后呈局長簽發(fā)。
第六十三條立卷歸檔與黨紀案件審理程序相同。(略)。
第八章補充調查或中止審理的辦理。
第六十四條審理室在審理案件過程中，如發(fā)現事實不清、證據不足、有關人員責任不明，應同移送單位交換意見，確需補充調查的，一般應由檢查室進行補充調查，必要時，審理室也可協同檢查室進行補充調查或經分管領導批準后直接補充調查。
第六十五條在審理案件過程中，遇有下列情形之一，可以由審理室負責人提出意見，經分管領導批準后，中止審理：
(一)手續(xù)不完備，材料不齊全，需要由案件移送單位補辦手續(xù)或補報材料的。
(二)案件的主要事實不清或有關人員責任不明，需由案件移送單位補充調查的。
(三)發(fā)現被調查人有新問題或被調查人提出新的辯解，需案件移送單位補報證據或說明的。
(四)有其他情況需要中止審理的。
第九章申訴案件審理程序。
第六十六條對黨紀處分不服申訴案件的受理范圍：
(一)對本級紀委直接調查，并由同級黨委或本級紀委直接決定處理不服的申訴案件。
(二)對下一級黨委、紀委和同級黨委直屬機關工委、紀工委呈報批準處理不服的申訴案件。
(三)下一級黨委、紀委和同級黨委直屬機關工委、紀工委呈報請求復核的申訴案件。
(四)本委局領導或上級領導交辦的申訴案件。
第六十七條對黨紀處分不服申訴案件的處理辦法：
(一)對黨員、黨組織的申訴，需要復查、復議的案件，審理室報經分管領導批準后，按照申訴案件審理的規(guī)定程序辦理。
(二)經過復查、復議，如果原結論或處理決定是正確的，報經分管領導批準作出維持原結論處理的決定。需要改變原結論或處理決定的，應作出新的結論或處理決定，呈分管領導審核，報紀委書記辦公會議研究，再提交紀委會議或同級黨委會議批準或決定后執(zhí)行。
(三)對下一級黨委、紀委和同級黨委直屬機關工委、紀工委提請復核的案件，呈報復核的單位應將申訴人意見、原處理決定，復查、復議的結論和主要證據材料以及請求復核的報告等，一并報本級紀委。經本級紀委分管領導批準后，由審理室按照申訴案件審理的規(guī)定程序辦理。
(四)凡不屬本級紀委受理范圍的申訴案件，原則上由信訪室按規(guī)定處理。
第六十八條對行政處分不服申訴案件的受理范圍：
(一)不服本監(jiān)察局行政處分決定的。
(二)不服下一級監(jiān)察局和本局派駐機構行政處分復審決定的。
(三)不服同級政府各部門行政處分決定的。
(四)不服下一級政府行政處分決定的。
(五)按監(jiān)督程序受理的申訴案件。
(六)上級領導機關交辦的不服行政處分的申訴案件和認為需要由本局辦理的其他不服行政處分的申訴案件。
第六十九條對行政處分不服申訴案件的處理辦法：
(一)當事人對本監(jiān)察局受理范圍的行政處分決定不服的，在收到該決定之日起三十日內向本局提出申訴，本局自收到申訴書之日起三十日內作出復查、復審決定;當事人對下級政府和監(jiān)察局、同級政府各部門及本局派駐機構復查、復審決定不服的，在收到復查復審決定之日起三十日內向本局申請復核，本局自收到復核申請之日起六十日內作出復核決定;特殊原因經分管領導批準后，辦理期限可延長六十日。逾期申訴的，原則上不予受理，由信訪室按規(guī)定處理。
(二)受理對行政處分不服的申訴案件，應由審理室報經分管領導批準后，按照申訴案件審理的規(guī)定程序辦理。
第七十條提出不服行政處分的申訴應當符合下列條件：
(一)申訴應當由受到行政處分的國家行政機關工作人員和國家行政機關任命的其他人員提起，受處分人喪失行為能力或者死亡的，由其近親屬代為提起。
(二)有明確作出行政處分決定的機關。
(三)有具體的申訴請求和事實根據。
(四)屬于受理申訴案件的對象。
(五)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第七十一條申訴人提交申訴書，要附原行政處分決定書和復查、復審決定書復制件。申訴書應當載明下列內容：
(一)申訴人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、住址等。
(二)作出行政處分決定或者復查、復議、復審決定的機關名稱。
(三)申訴的請求和理由、日期。
第七十二條審理室復查、復議、復審或者復核申訴案件，必須調閱原案的全部材料，進行全面審查，不受申訴內容的限制。根據需要，采用下列形式復查、復議、復審或者復核申訴案件：
(一)對案件材料進行書面審查。
(二)直接調查核實。
(三)與原辦案部門共同調查核實。
第七十三條按程序復查、復議、復審和復核終結的案件，當事人仍堅持申訴的，不再作為申訴案件受理，由信訪室按規(guī)定處理;認為確實需要按監(jiān)督程序受理的申訴案件，必須經分管領導或監(jiān)察局局長同意后才能受理，其申訴期限和辦理期限與復核申訴案件相同。在辦理申訴案件中，申訴人請求撤回申訴的，經分管領導同意后撤案。申訴人撤訴后，在規(guī)定期限內，再提出申訴的，可繼續(xù)受理。逾期申訴的，由信訪室按規(guī)定處理。
第七十四條作出原行政處分決定的政府各部門不服監(jiān)察局的復查決定，不能進入申請復核的法定程序。
第七十五條經過復查、復議、復審、復核，認為事實清楚、定性準確、處理恰當、程序合法的，審理室提出處理意見，報經分管領導審核后，由局長簽發(fā)，下達維持原結論處理的決定。需要改變原結論或處理決定的，審理室提出處理建議呈分管領導審核后，提請監(jiān)察局局長辦公會議或同級政府領導辦公會議審定。
第十章備案案件的審理程序。
第七十六條備案案件的受理范圍：
(一)黨紀備案案件的受理范圍：對列入向市委報備案管理的正科級干部以及鄉(xiāng)、鎮(zhèn)紀委書記給予撤銷黨內職務(含撤職)以上處分的，經有關黨組織批準，報市紀委同意備案后再下達處分決定。
(二)政紀備案案件的受理范圍：對市政府各部門任命的正科級工作人員，縣(市、區(qū))人大或其會選舉任命以及政府任命的正科級工作人員給予撤職(含撤職)以上處分的，由有關部門作出決定，報市監(jiān)察局同意備案后，再下達處分決定。
(三)不屬一、二款范圍的正科級干部的處分及副科級撤職(含撤職)以上處分的，經有關黨組織或部門作出決定后，在一個月內報市紀委或市監(jiān)察局備案。
第七十七條呈報備案的案件，應具備下列材料：
(二)處分決定和所依據的事實材料。
(四)審理報告。
(五)受處分人員的檢查和對處分決定的意見及黨組織、有關單位檢查室對其意見作出的說明。
(六)批準機關的批復。
以上材料共需報送一式五份。
第七十八條備案案件由審理室負責人批準受理，并指定承辦人審閱，承辦人在15日內提出審核意見，經審理室集體審議，形成正式備案審閱意見，呈審理室負責人審定后，經分管領導簽批，口頭或文字答復呈報單位。
第七十九條備案案件的監(jiān)督程序。
對下級黨委、紀委或政府、監(jiān)察機關報送的備案案件的處理有不同意見：(一)有權調卷審查;(二)有權對審查結論和處理決定按程序作出改變;(三)責成下級黨委、紀委或政府、監(jiān)察機關重新審查。如果所要改變的下級紀委或監(jiān)察機關決定是經過其同級黨委或政府批準的，應盡量經過協商取得一致意見，由這一級黨委或政府改變;如果不能取得一致意見，應將雙方意見一并報同級黨委或政府決定。
第八十條監(jiān)督程序的辦理方法。
對改變下級黨委、紀委或政府、監(jiān)察機關決定的，由審理室將集體審議的備案審理報告，連同備案有關材料呈報分管領導審核，提請本級紀委書記辦公會議研究，提交本級紀委會議或局長辦公會議討論決定，需報同級黨委或政府批準或決定的，審理室負責代擬并辦理呈報請示，依據其會議研究決定，由審理室代擬決定稿，呈分管領導或局長簽發(fā)。
第八十一條歸檔。
對下級紀委或監(jiān)察機關報來的備案案件，審理室如同意下級黨委、紀委或政府、監(jiān)察機關的意見，經審理室負責人批準后歸檔。
第十一章征求意見案件的審理程序。
第八十二條受理征求意見案件包括：
(一)報市委、市政府、市紀委和市監(jiān)察局批準的案件，在正式報批前，各縣(市、區(qū))黨委、政府、紀檢監(jiān)察機關，市直機關工委、紀工委對案件的錯誤事實和性質的認定確實把握不準，需要征求市紀委審理室意見的。
(二)由各縣(市、區(qū))黨委、政府、紀檢監(jiān)察機關，市直機關工委、紀工委批準的重要或復雜的案件，批準機關對案件的錯誤事實和性質的認定及對黨紀、政紀處分確實把握不準，需要征求市紀委審理室意見的。
(三)由鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府、紀檢監(jiān)察機關批準的案件，一般不受理。但特別重要、復雜和社會影響很大的案件，批準機關對案件的錯誤事實和性質的認定及對黨紀、政紀處分確實把握不準，報縣(市、區(qū))黨委、政府、紀檢監(jiān)察機關征求意見的，縣(市、區(qū))黨委、政府、紀檢監(jiān)察機關也把握不準，要求進一步征求市紀委審理室意見的。
(四)市紀委、監(jiān)察局領導交辦的其他征求意見的案件。
第八十三條征求意見單位應報送下列材料：
(一)征求意見的函或請示。
(三)紀檢監(jiān)察機關或黨委、政府的審查意見。
(四)錯誤事實見面材料及有關組織的說明。
案件材料不齊全，有關部門應補報材料。案件材料補齊后，市紀委審理室再審理。
第八十四條征求意見案件由審理室負責人批準受理。
第八十五條指定承辦人審閱，形成審閱意見或審閱情況報告。
第八十六條對于疑難案件，經審理室討論，形成集體意見。
第八十七條答復意見的辦理辦法。
對于征求意見的案件，審理室應將審閱意見或審理報告連同調查報告、事實材料以及受處分人員對事實材料的意見，檢查室對其意見的說明一同報分管領導審定。其中，以審理室名義答復的，由審理室負責人簽批答復意見;以市紀委名義答復的，呈分管領導簽發(fā);以市監(jiān)察局名義答復的，呈局長簽發(fā)。
下級紀檢監(jiān)察機關向上級案件審理部門征求過意見的案件，如果要改變上級案件審理部門提出的定性處理意見，作出正式處理前，必須向上級案件審理部門通報，并作出變更的說明。
第八十八條歸檔。
征求意見案件回復后，應將呈報的請示材料和答復意見歸檔。
第十二章提前介入案件審理程序。
第八十九條提前介入案件范圍：
本級紀委、監(jiān)察局檢查室調查的個別重要復雜，有重大影響或需要盡快處理以及需移送司法機關的案件。
第九十條提前介入案件審理應具備的條件和辦理辦法：
檢查室對案件的調查取證工作基本結束，已形成調查報告初稿，由檢查室提出意見，報分管領導同意，呈審理室的分管領導批準。審理人員應迅速提前介入審閱材料、交換意見。審理人員在提前介入中的意見，不能作為審理室的最終意見，待案件正式移送審理后，按審理程序辦理。
第十三章處分執(zhí)行程序。
第九十一條處分(復查、復議、復審、復核)決定，在一個月內，向其所在黨組織中的全體黨員或單位宣布，也可委托有關黨組織或行政機關(部門)、下級紀檢監(jiān)察機關宣布執(zhí)行。被處分人員(或家屬)收到處分決定后，應在送達回證(單)上簽字，同時處分決定應抄送被處分人員的所在單位或主管部門、組織或人事部門。
第九十二條對上級黨委或紀檢監(jiān)察機關所作出的處分批復決定，下級黨委或紀檢監(jiān)察機關應下達處分決定，按程序送達和宣布。
第九十三條紀檢監(jiān)察機關審理室，應在六個月內收回有關單位填寫的《處分決定執(zhí)行情況報告表》、《送達回證》、紀檢監(jiān)察建議執(zhí)行情況材料以及組織、人事(勞動)部門抄送的降工資、職務變更或重新確定職級和年度考核材料，并組成處分執(zhí)行卷作為副卷存入案件檔案。
第九十四條對處分決定、監(jiān)察建議等紀檢監(jiān)察機關有結論的違法違紀財物由紀檢監(jiān)察機關承辦檢查室按有關規(guī)定予以收繳和處理、責令退賠或對非經濟利益予以取消、糾正等;結論沒有認定違法違紀的財物，應退還本人。
第九十五條處分(批復、復查、復議、復審、復核)決定、監(jiān)察建議，由紀檢監(jiān)察機關審理室監(jiān)督執(zhí)行。
第十四章責任追究。
第九十六條對未按本辦法規(guī)定程序辦理，情節(jié)輕微的，進行批評教育;情節(jié)較重的，按照有關規(guī)定追究有關部門領導和承辦人的責任。
第九十七條對故意拖延、妨礙、阻撓、拒絕按程序辦理的，并造成嚴重后果的，按照有關規(guī)定追究有關人員的紀律責任。
第十五章其他規(guī)定。
第九十八條本辦法所規(guī)定的時限內，如果遇到不可抗拒的因素和報上級機關審批時間不計算在內。
第九十九條本辦法中的分管領導是指分管的副局長、、副書記。
第一百條本辦法適用于市、縣(市、區(qū))紀檢監(jiān)察機關，市、縣(市、區(qū))直單位、廠礦企事業(yè)單位和鄉(xiāng)(鎮(zhèn))紀檢監(jiān)察機關參照執(zhí)行。
第一百零一條本辦法下達后，上級另有規(guī)定的，按上級有關規(guī)定執(zhí)行。
第一百零二條本辦法由中共上饒市紀律檢查委員會、上饒市監(jiān)察局負責解釋。
第一百零三條本辦法自發(fā)布之日起施行。
案件查處調查報告篇十
公司領導：
我司后勤服務中心環(huán)保隊員工黃某盜竊一案，經北海港公安局霞山港區(qū)派出所查證，已調查終結，相關調查處理資料已轉交我司紀委，現將有關情況匯報如下：
黃某，男，漢族，初中文化，入港參加工作，現為北海港第一分公司后勤服務中心環(huán)保隊員工。
北海港公安局霞山港區(qū)派出所值班民警接到第一分公司調度室陳軒電話，稱在405泊位34號門機處抓獲一名盜竊門機電纜嫌疑人，要求出警處置。接警后民警鄭華、吳祥生立即趕到現場調查。經查，發(fā)現34號門機電纜已被拆離電源箱，綁住電纜的“地?！崩K索被剪斷，電纜被拖拉在地上，404泊位和405泊位之間的鐵路土擋處發(fā)現兩把剪刀和一把割紙刀。據現場門機大隊員工反映，他們8日晚23時30分剛開完交接班會，在候工室候工，23時50分，34號門機報警器傳來斷電報警，值班隊長立即組織員工分兩路向34號門機包抄，在門機下抓獲盜竊嫌疑人黃某，黃對盜竊門機電纜供認不諱。
經查證詢問，黃某供認他于4月8日白班下班后駕駛摩托車竄入t5場，發(fā)現堆場的硅錳袋有開口，于是解下安全帽盜竊了約5公斤硅錳放入摩托車尾箱，然后又用膠袋盜竊約15公斤硅錳準備裝入摩托車時，被保稅倉裝卸隊帶班梁其貴發(fā)現，黃扔下硅錳棄車逃跑?；氐郊液笥謸Q上橙色工作服，21時許從家里帶著作案工具竄到405泊位34號門機盜竊電纜，被門機大隊員工抓獲。
綜上所述，黃某盜竊港口物資、破壞港口設施的.行為事實清楚，證據確鑿充分，霞山港區(qū)派出所已根據《中華人民共和國治安管理處罰法》有關規(guī)定給予黃某行政拘留十五日并罰款壹仟元的行政處罰。由于黃某案件性質十分惡劣，理應給予嚴肅處理，根據集團和我司的有關規(guī)定，建議給予黃某行政開除留用察看一年的處分。
##公司紀委。
附：1、黃某的詢問筆錄、證人證言。
2、關于黃某盜竊案件的綜合材料。
案件查處調查報告篇十一
公司領導：
我司后勤服務中心環(huán)保隊員工黃某盜竊一案，經北海港公安局霞山港區(qū)派出所查證，已調查終結，相關調查處理資料已轉交我司紀委，現將有關情況匯報如下：
一、黃某的基本情況。
黃某，男，1981年7月24日出生，漢族，初中文化，1997年10月6日入港參加工作，現為北海港第一分公司后勤服務中心環(huán)保隊員工。
二、案件經過。
20**年4月9日零時30分，北海港公安局霞山港區(qū)派出所值班民警接到第一分公司調度室陳軒電話，稱在405泊位34號門機處抓獲一名盜竊門機電纜嫌疑人，要求出警處置。接警后民警鄭華、吳祥生立即趕到現場調查。經查，發(fā)現34號門機電纜已被拆離電源箱，綁住電纜的“地?！崩K索被剪斷，電纜被拖拉在地上，404泊位和405泊位之間的鐵路土擋處發(fā)現兩把剪刀和一把割紙刀。據現場門機大隊員工反映，他們8日晚23時30分剛開完交接班會，在候工室候工，23時50分，34號門機報警器傳來斷電報警，值班隊長立即組織員工分兩路向34號門機包抄，在門機下抓獲盜竊嫌疑人黃某，黃對盜竊門機電纜供認不諱。
經查證詢問，黃某供認他于4月8日白班下班后駕駛摩托車竄入t5場，發(fā)現堆場的硅錳袋有開口，于是解下安全帽盜竊了約5公斤硅錳放入摩托車尾箱，然后又用膠袋盜竊約15公斤硅錳準備裝入摩托車時，被保稅倉裝卸隊帶班梁其貴發(fā)現，黃扔下硅錳棄車逃跑?；氐郊液笥謸Q上橙色工作服，21時許從家里帶著作案工具竄到405泊位34號門機盜竊電纜，被門機大隊員工抓獲。
三、處理建議。
綜上所述，黃某盜竊港口物資、破壞港口設施的行為事實清楚，證據確鑿充分，霞山港區(qū)派出所已根據《中華人民共和國治安管理處罰法》有關規(guī)定給予黃某行政拘留十五日并罰款壹仟元的`行政處罰。由于黃某案件性質十分惡劣，理應給予嚴肅處理，根據集團和我司的有關規(guī)定，建議給予黃某行政開除留用察看一年的處分。
##公司紀委。
20**年4月22日。
附：1、黃某的詢問筆錄、證人證言。
2、關于黃某盜竊案件的綜合材料。
案件查處調查報告篇十二
隨著城鎮(zhèn)化建設的加大，城鎮(zhèn)經濟不斷發(fā)展，大量的農民從農村轉移到城市，成為城市建設的生力軍。農民工群體為中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現階段我國農民工的合法權益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設)的從業(yè)人員絕大部分是農民工，解決好農民工被拖欠工資的問題是關系農民工切身利益、關系社會穩(wěn)定、關系社會城鎮(zhèn)化發(fā)展、關系社會經濟長遠發(fā)展的問題。為了進一步了解農民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農民工工資案件的投訴、受理情況進行了認真的分析和探究，形成了如下報告：
據統(tǒng)計，20xx年市本級人社部門處理拖欠農民工工資案件42件，清欠農民工工資1557萬元，涉及農民工1680人。處置欠薪事件18件，涉及農民工1239人。
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)。
從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總人數的90.48%。建筑業(yè)以體力勞動為主，行業(yè)進入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農民工，這個行業(yè)也是拖欠農民工工資最嚴重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動合同覆蓋率低。
20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動合同，沒有參加社會養(yǎng)老保險，發(fā)生勞務爭議時很難提供必要的依據作為工資發(fā)放的依據。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高。
在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成事件的有18件，占所處理案件總數的42.86%。建筑行業(yè)農民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門x等極端方式討薪，從而釀成事件。群體性案件容易導致社會矛盾和暴力沖突，是造成社會不穩(wěn)定的重要因素之一。
(一)農民工維權意識不強。農民工是社會的弱勢群體，不少人缺乏相應的法律知識。由于農民工求職心切，在受雇用時不知道要與老板簽訂書面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關合同。一旦發(fā)生糾紛，農民工不能提供合法有效的證據，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現問題。20xx年受銀行信貸政策調整及國家限制購房政策的影響，部分建設單位和企業(yè)融資困難，流動性資金不足，直接導致農民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項目層層轉包、違法發(fā)包情況嚴重，個人承包者無能力支付導致拖欠農民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應當發(fā)包給具有相應資質條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農民工本人，嚴禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個人。目前，拖欠農民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務發(fā)包給包工頭，一個工程項目經過3-5次的轉包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔風險的能力差，一旦出現包工頭之間因結算存在爭議或資金不及時到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會導致拖欠農民工工資。
(四)承包建設者為了擴張經營規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應的工程。工程項目的撥款要經過嚴格的審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的節(jié)點撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風險轉嫁到農民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動關系的氛圍。各級政府和機關部門應高度統(tǒng)一思想認識，將構建和諧勞動關系作為創(chuàng)建和諧社會的重要指標之一。通過在街道、社區(qū)、網絡、電視媒體等方式宣傳，內容緊貼企業(yè)主和勞動者關心的內容，引導企業(yè)嚴格遵循《勞動法》和《勞動合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實保障企業(yè)職工的合法權益，促進企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動者維權援助制度，提高勞動者增強維權意識。建立完善勞動者維權免費法律援助制度。各級政府應當增加就業(yè)培訓的投入，舉辦各種針對務工的各種就業(yè)培訓及法律普及培訓，增強勞動者的法律素質，提高勞動者的維權意識。同時還應當盡可能的'收集相關就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應對措施，特別是當工資遭受拖欠時，一定及時找相關工會或勞動部門解決，如不能及時取得應得的工資，應當及時向人民法院起訴，以維護自身的合法權益。
(三)高度重視，整治非法、違法分包行為。一是成立工程專項治理整頓領導小組，制定整治方案，分步實施。二是調查摸底，造冊登記。對轄區(qū)內在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實等一個不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設相符的施工能力，經多次督促整改仍無改觀的;有嚴重違法、違紀行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉包和違法分包的，一律視為無效。若情節(jié)嚴重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒有按期完成清欠任務以及發(fā)生新拖欠的建設單位、施工企業(yè)，各部門一律停止其新項目的招標投標。
(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽記錄機制和市場退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動保障誠信公示制度。對各個企業(yè)實行工資支付重點監(jiān)控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點企業(yè)和單位，專項登記造冊，專人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動保障監(jiān)察機構書面報告勞動用工、工資支付、勞動合同管理、社會保險等情況向勞動保障部門申報，由勞動保障部門按照合法、科學的評定標準進行評定，對勞動保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動保障失信行為通過一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數額巨大的用人單位要在政府網絡和新聞媒體公布，向社會曝光。
(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門的聯動配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動保障監(jiān)察部門是勞動執(zhí)法的主體，但是勞動執(zhí)法并不是完全獨立的，需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合，勞動保障監(jiān)察工作涉及面廣，復雜多變，僅靠勞動監(jiān)察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門的協調，堅持多溝通、多聯系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門的作用，推動勞動保障監(jiān)察工作。如：建設行政部門要按照標準嚴格把好建筑施工企業(yè)進入建筑市場關，杜絕不夠資質、沒有經濟實力的建筑企業(yè)承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉包、分包、等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動者工資等違法行為導致集體停工、罷工或集體上訪等事件的，實行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應的企業(yè)資質處罰;取消或降低資質等級;經貿、招商等部門要對新辦企業(yè)嚴格審查，規(guī)范企業(yè)的經營行為;工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實保障農民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開工前，應當到銀行辦理“一卡通”農民工工資專戶，并根據實名制用工信息為農民工辦理“一卡通”工資卡。建設單位應當按照承包合同約定及時足額支付工程進度款，工資性工程款必須按月支付。建設單位按照工程進度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開設的“一卡通”工資專戶;施工總承包企業(yè)應當按時足額將農民工工資通過工資專戶直接撥付到農民工本人工資卡或者專業(yè)承包企業(yè)、勞務分包企業(yè)的“一卡通”工資專戶，并監(jiān)督專業(yè)承包企業(yè)和勞務分包企業(yè)通過工資專戶將農民工工資按時足額撥付到農民工本人工資。
(七)依照法律規(guī)定對拒不支付勞動報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門及相關單位應認真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯合下發(fā)的《關于拒不支付勞動報酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農民工權益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時，堅決遏制農民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時要堅持實事求是的原則，對于極少數企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造事件，給社會帶來負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲;觸犯法律的移送公安司法機關處理。
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案件查處調查報告篇十三
隨著城鎮(zhèn)化建設的加大，城鎮(zhèn)經濟不斷發(fā)展，大量的農民從農村轉移到城市，成為城市建設的生力軍。農民工群體為中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現階段我國農民工的合法權益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設)的從業(yè)人員絕大部分是農民工，解決好農民工被拖欠工資的問題是關系農民工切身利益、關系社會穩(wěn)定、關系社會城鎮(zhèn)化發(fā)展、關系社會經濟長遠發(fā)展的問題。為了進一步了解農民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農民工工資案件的投訴、受理情況進行了認真的分析和探究，形成了如下報告：
據統(tǒng)計，20xx年市本級人社部門處理拖欠農民工工資案件42件，清欠農民工工資1557萬元，涉及農民工1680人。處置欠薪xx18件，涉及農民工1239人。
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)。
從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總人數的%。建筑業(yè)以體力勞動為主，行業(yè)進入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農民工，這個行業(yè)也是拖欠農民工工資最嚴重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動合同覆蓋率低。
20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動合同，沒有參加社會養(yǎng)老保險，發(fā)生勞務爭議時很難提供必要的依據作為工資發(fā)放的依據。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高。
在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成xx的有18件，占所處理案件總數的%。建筑行業(yè)農民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門x等極端方式討薪，從而釀成xx。群體性案件容易導致社會矛盾和暴力沖突，是造成社會不穩(wěn)定的重要因素之一。
(一)農民工xx意識不強。農民工是社會的弱勢群體，不少人缺乏相應的法律知識。由于農民工求職心切，在受雇用時不知道要與老板簽訂書面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關合同。一旦發(fā)生糾紛，農民工不能提供合法有效的證據，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現問題。20xx年受銀行信貸政策調整及國家限制購房政策的影響，部分建設單位和企業(yè)融資困難，流動性資金不足，直接導致農民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項目層層轉包、違法發(fā)包情況嚴重，個人承包者無能力支付導致拖欠農民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應當發(fā)包給具有相應資質條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農民工本人，嚴禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個人。目前，拖欠農民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務發(fā)包給包工頭，一個工程項目經過3-5次的轉包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔風險的能力差，一旦出現包工頭之間因結算存在爭議或資金不及時到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會導致拖欠農民工工資。
(四)承包建設者為了擴張經營規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應的工程。工程項目的撥款要經過嚴格的審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的節(jié)點撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風險轉嫁到農民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
四、對策及措施。
(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動關系的氛圍。各級政府和機關部門應高度統(tǒng)一思想認識，將構建和諧勞動關系作為創(chuàng)建和諧社會的重要指標之一。通過在街道、社區(qū)、網絡、電視媒體等方式宣傳，內容緊貼企業(yè)主和勞動者關心的內容，引導企業(yè)嚴格遵循《勞動法》和《勞動合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實保障企業(yè)職工的合法權益，促進企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動者xx援助制度，提高勞動者增強xx意識。建立完善勞動者xx免費法律援助制度。各級政府應當增加就業(yè)培訓的投入，舉辦各種針對務工的各種就業(yè)培訓及法律普及培訓，增強勞動者的法律素質，提高勞動者的xx意識。同時還應當盡可能的收集相關就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應對措施，特別是當工資遭受拖欠時，一定及時找相關工會或勞動部門解決，如不能及時取得應得的工資，應當及時向人民法院xx，以維護自身的合法權益。
(三)高度重視，整治非法掛靠、違法分包行為。一是成立工程專項治理整頓領導小組，制定整治方案，分步實施。二是調查摸底，造冊登記。對轄區(qū)內在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實等一個不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設相符的施工能力，經多次督促整改仍無改觀的;有嚴重違法、xx行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉包和違法分包的，一律視為無效。若情節(jié)嚴重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒有按期完成清欠任務以及發(fā)生新拖欠的建設單位、施工企業(yè)，各部門一律停止其新項目的招標投標。
(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽記錄機制和市場退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動保障誠信公示制度。對各個企業(yè)實行工資支付重點監(jiān)控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點企業(yè)和單位，專項登記造冊，專人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動保障監(jiān)察機構書面報告勞動用工、工資支付、勞動合同管理、社會保險等情況向勞動保障部門申報，由勞動保障部門按照合法、科學的評定標準進行評定，對勞動保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動保障失信行為通過一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數額巨大的用人單位要在政府網絡和新聞媒體公布，向社會曝光。
(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門的聯動配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動保障監(jiān)察部門是勞動執(zhí)法的主體，但是勞動執(zhí)法并不是完全獨立的，需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合，勞動保障監(jiān)察工作涉及面廣，復雜多變，僅靠勞動監(jiān)察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門的協調，堅持多溝通、多聯系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門的作用，推動勞動保障監(jiān)察工作。如：建設行政部門要按照標準嚴格把好建筑施工企業(yè)進入建筑市場關，杜絕不夠資質、沒有經濟實力的建筑企業(yè)承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉包、分包、掛靠等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動者工資等違法行為導致集體停工、xx或集體xx等事件的，實行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應的企業(yè)資質處罰;取消或降低資質等級;經貿、招商等部門要對新辦企業(yè)嚴格審查，規(guī)范企業(yè)的經營行為;工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實保障農民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開工前，應當到銀行辦理“一卡通”農民工工資專戶，并根據實名制用工信息為農民工辦理“一卡通”工資卡。建設單位應當按照承包合同約定及時足額支付工程進度款，工資性工程款必須按月支付。建設單位按照工程進度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開設的“一卡通”工資專戶;施工總承包企業(yè)應當按時足額將農民工工資通過工資專戶直接撥付到農民工本人工資卡或者專業(yè)承包企業(yè)、勞務分包企業(yè)的“一卡通”工資專戶，并監(jiān)督專業(yè)承包企業(yè)和勞務分包企業(yè)通過工資專戶將農民工工資按時足額撥付到農民工本人工資。
(七)依照法律規(guī)定對拒不支付勞動報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門及相關單位應認真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯合下發(fā)的《關于拒不支付勞動報酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農民工權益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時，堅決遏制農民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時要堅持實事求是的原則，對于極少數企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造xx，給社會帶來負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲;觸犯法律的移送公安司法機關處理。
案件查處調查報告篇十四
委托理財糾紛案件是一種新型的民事案件，在審判實踐中還存在著很多沒有完全解決的問題。根據上級法院的安排，我們近期對泰安市兩級法院審理委托理財糾紛案件的情況進行了專項調研。我們采取走訪、統(tǒng)計、研討相結合的方法進行專題調研，走訪了駐泰三大證券公司，召開了有資深律師、證券界人士參加的座談會，取得了大量的第一手材料。在此基礎上，形成了本調查報告。
（一）我市兩級法院受理委托理財糾紛案件的基本情況。
截至20xx年3月，我市兩級法院共計受理委托理財類案件6件，其中，委托買賣股票糾紛1件，因委托理財合同而引發(fā)的財產關系損害賠償糾紛2件，一般委托合同糾紛2件，信托合同糾紛1件。在這6件案件當中，已經審結的2件，正在審理的4件。
（二）委托理財合同糾紛案件的特點及問題。
通過調研，發(fā)現我市委托理財糾紛案件總體上呈現以下特點：
1、案件的數量較少但標的較大。從案件總量上看，與全省其他地市相比，我市兩級法院受理的委托理財糾紛案件數量較少，但是，該類案件總標的達到1.65億元。
2、案件多發(fā)期在20xx年之后。在6件委托理財糾紛中，只有泰山區(qū)人民法院受理的1件委托買賣股票糾紛系發(fā)生于1996年，其余案件均發(fā)生于20xx年之后，這是由于股市長期低迷，在20xx年前后發(fā)生的一些委托理財合同中約定的收益無法兌現，導致當事人發(fā)生糾紛，從而成訟。
3、案由較多，不統(tǒng)一?，F在委托理財糾紛并沒有統(tǒng)一的類案由，我市法院受理的此類案件，在確定案由時也不統(tǒng)一，如有的定成委托買賣股票糾紛，有的定成財產損害賠償糾紛，有的定成信托糾紛，還有的定為一般委托合同糾紛。
（三）在審判實踐中存在的主要問題有：
2、審判委托理財合同糾紛的法律依據不足，判決缺少統(tǒng)一尺度。由于實踐中對委托理財合同的性質仍存在較大爭議，加之委托理財合同與合同法規(guī)定的有名合同均不甚相符，在現行法律法規(guī)中很少能找到適用于此類合同糾紛的法條，加大了案件的審理難度。
委托理財的概念，在實踐中比較模糊，不夠清晰。而由于委托理財現象比較復雜，因此對概念的界定，實際上決定著法院受理委托理財糾紛案件的范圍。因此，委托理財的概念是我們首先需要予以明確的。有人提出將委托理財定義為客戶將其資金交付給管理人并由后者將該資金投資于證券、期貨等交易市場或者以其他金融形式進行管理，所獲利益由雙方按照約定進行分配或者由管理人收取管理費的活動。這里強調金融性質顯然是從委托投資的對象及管理方式而言，而非指委托投資的主體，并排除了非金融性的經貿、實業(yè)投資及其委托管理。所以，這一概念沒有涉及現實中大量存在的將國債、股票或期貨合約等作為合同標的的情況，因此有些偏頗。還有觀點認為，委托理財是委托人與受托人約定，由委托人將其所有或募集的資金、證券等金融性資產交由受托人掌管，并由受托人在證券、期貨等金融市場從事營利性投資經營活動，以獲取經濟利益的`行為。委托理財活動必須在證券或期貨經營機構開設資金賬戶，通過證券或期貨經營機構方可進行。這一概念基本上揭示了委托理財的實質，但卻忽略了現實當中存在的以實物資產作為理財對象的情況。
我們認為，委托理財，實質上是一種投資委托管理或資產委托管理的行為。嚴格地說，“委托理財”并不是一個嚴格意義上的法律概念，而只是金融業(yè)界的習慣用語。作為一個約定俗成的用語，它包含了現實生活中各種各樣的委托理財現象。委托理財合同有廣狹二義。廣義的委托理財合同泛指委托人將其擁有所有權或者處分權的金融資產和非金融資產（如不動產）委托給受托人從事投資管理活動的合同；而狹義的委托理財合同僅指委托人將其擁有所有權或者處分權的金融資產（如貨幣、票據等）委托給受托人從事投資管理活動的合同。以受托資產的種類為標準，委托理財可分為金融性資產的委托理財和非金融性資產的委托理財。金融性委托理財合同糾紛，是指因委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產委托給受托人，由受托人在證券、期貨等金融市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資、管理活動所引發(fā)的合同糾紛。我們所說的委托理財糾紛，就是指的此類糾紛。
案件查處調查報告篇十五
區(qū)公安分局被評為全省“三基”工程建設先進集體和全省執(zhí)法質量優(yōu)勝單位;開發(fā)區(qū)公安分局也被評為全省執(zhí)法質量優(yōu)勝單位。我們認為，我區(qū)的社會治安工作主要有以下幾個特點：
圍繞全國“會議”、北京奧運會和村級換屆選舉等重點事件和敏感時期，加強對重點人、重點事、重點物的排查和控制，認真做好風險評估、預案演練等相關工作，并落實各項管控措施。建立重大群體性的事件隱患專案經營和矛盾糾紛排查調處機制，及時化解、預防和處置重大群體性的事件，確保社會政治穩(wěn)定。
始終保持對違法犯罪分子的“嚴打”高壓態(tài)勢。區(qū)公安分局破獲刑事案件2898件，同比上升4.55%，其中破獲毒x犯罪案件165件，同比上升13.79%;查處治安案件5159件6028人次。開發(fā)區(qū)公安分局破獲刑事案件928件，同比上升4.04%;查處治安案件2590件，同比上升58.4%。兩個公安分局共破獲命案7起，破案率達100%。
深入實施“實效大防范”工程，扎實開展“平安大行動”，建立點、線、面相結合的巡防機制，不斷深化“三基”工程建設。加強外來人口管理，全區(qū)外來人口登記率達93%以上。繼續(xù)完善群防群治機制，大力實施社會科技防范“天網”工程，實行人防、物防、技防三結合，確保社會治安穩(wěn)定。
認真落實從優(yōu)待警、從嚴治警措施，嚴格按照隊伍正規(guī)化管理的要求，深入開展大學習、大討論、大練兵、大接訪等活動，不斷提高民警素質，確保了隊伍的清正廉潔。全年沒有發(fā)現干警有違法違紀行為。
我區(qū)的社會治安工作雖然取得了一定的成績，但存在的問題也比較多，面臨的困難不少，總體形勢仍比較嚴峻。主要表現在以下幾個方面：
雖然通過公安機關開展“首季攻堅”、“四整治一攻堅”等專項行動，各類嚴重刑事犯罪苗頭有所遏制，發(fā)案總量有所下降，但總的來說，刑事治安案件依然偏高。2008年，全區(qū)(包括開發(fā)區(qū))共立刑事案件7669件，受理治安案件14863件。尤其是侵財型案件呈上升趨勢，僅2008年11月區(qū)公安分局所立的618件刑事案件中，“兩搶”案件有35件，同比上升45%;入室盜竊案件有276件，同比上升20.6%。同時，青少年違法犯罪有增無減，黃、賭、毒等案件明顯反彈，利用高科技手段實施詐騙愈演愈烈。
隨著城市化進程的不斷推進、社會利益格局的調整以及當前金融危機的影響，各種深層次矛盾和問題進一步凸現，對社會穩(wěn)定產生了一定的影響和沖擊。其中，因征地拆遷、鄰里糾紛、復退軍人待遇、非正常死亡、勞資糾紛等矛盾和問題引發(fā)的群體性的事件尤為突出。據調查，2008年1-11月，全區(qū)共發(fā)生5人以上集體上訪事件達141批次，涉及人員達1655人次，同比分別增長74%和49%。
流動人口管理制度還不夠完善，管理工作僅僅停留在登記上，在動態(tài)管理上沒有真正做到底數清、情況明。對出租房屋管理還不夠到位，公共場所管理較為薄弱，特別是對網吧、酒吧、發(fā)廊等娛樂場所的管理，由于涉及多個部門，尚未形成合力。群眾工作基礎薄弱，治保調解組織的作用還沒有得到充分發(fā)揮。另外，由于個別部門和單位領導認識不夠到位，資金投入不足，監(jiān)控設施覆蓋面不廣，也削弱了社會治安防控能力。
案件查處調查報告篇十六
一是建立預審查制度。案件承辦部門在登記接收保險舉報投訴案件后，應及時進行預審，對不屬于本部門職責范圍或者不適宜由本部門辦理的案件，原則上，應于分管局長簽批后3日內退回法制處并做出相關說明。
二是明確了核查范圍。所有實名保險舉報投訴事項都應進行調查核實，且在調查核實過程中可以要求舉報人說明情況，提供資料；匿名保險舉報投訴事項則應區(qū)別情況辦理，凡舉報線索清楚，附有一定證明材料的，均應調查處理。
三是規(guī)范了立案流程。對屬于案件承辦部門職責范圍并決定赴現場進行檢查的舉報投訴案件，應填寫立案審批表，經案件承辦部門負責人同意后，提請分管局長簽批。決定立案的，應當在決定立案之日起3日內指定案件調查人員，并啟動相應的現場檢查程序；決定暫時不予立案的，不直接進入現場檢查程序，需要赴保險公司分支機構、保險中介機構進行現場調查核實的，案件承辦部門可以下發(fā)《案件調查通知書》，組織相關人員進行調查核實，形成案件調查報告，由分管局長根據案件調查情況決定是否予以立案。核查完成后決定立案的，由分管局長在立案審批表上簽批意見；核查完成后決定不予立案的，由分管局長在信訪案件辦理單上簽批意見。四是實行回避制度?！兑?guī)程》明確規(guī)定，案件調查人員與舉報投訴案件調查事項或者信訪人、被信訪人有直接利害關系的，應當回避。
一是規(guī)范了案件調查程序。調查人員在調查取證時，不得少于兩人，并應當向當事人或者有關人員出示行政執(zhí)法證件或者工作證件等合法證件。在具體取證過程中應嚴格遵守《中國保監(jiān)會現場檢查工作規(guī)程》的相關規(guī)定，做好調查取證工作，按照一事一稿的方式編制案件調查工作底稿，如實記錄檢查相關情況和認定事項內容，具體檢查人員應當簽字確認。
案件查處調查報告篇十七
市信訪局：
按照市信訪大廳《來訪事項轉送通知單》（伊信訪轉字[20xx]149號）要求，我廠信訪領導小組召開專題會議研究處理王晶瑩上訪問題，現將有關情況報告如下：
上訪人王晶瑩，女，46歲，多年下崗，20xx年辦理了退休。該人從1996年我市企業(yè)實行養(yǎng)老統(tǒng)籌開始到20xx年，始終沒有繳納養(yǎng)老保險。直至20xx年，才分兩次補交了1996年至20xx年欠繳的養(yǎng)老保險（個人承擔部分加企業(yè)承擔部分）共計9,505,89元。當時，人勞部門同志已經為其講清楚企業(yè)部分交不上了，但王晶瑩同志主動要求補交，并認可個人部分和企業(yè)部分統(tǒng)由其個人承擔?，F上訪人王晶瑩反悔當初，要求我廠償還她繳納的養(yǎng)老保險企業(yè)承擔部分；同時，還要求工廠補發(fā)她的下崗生活費。
我廠于1995年全面停產，企業(yè)無財力，職工養(yǎng)老保險企業(yè)承擔部分完全由天保補助解決。具體由市財政控制使用，按職工個人交納額的一定比例進行資金匹配，每年辦理一次。職工個人沒有交納的，天保補助不匹配。由于王晶瑩同志在1996年至20xx年期間，沒有按年度及時交納個人承擔的養(yǎng)老保險金，致使企業(yè)應承擔的部分沒有匹配上。起因在于王晶瑩同志個人沒有及時繳費。類似情況，我廠還有百余例。
處理情況：
2、關于補發(fā)下崗生活費問題，我廠現有在冊下崗職工167人，無一人享受下崗生活費，因此，根本不存在補發(fā)放下崗生活費問題。
當否，請指示。
伊春木材綜合加工廠信訪辦。
20xx年8月13日。
案件查處調查報告篇十八
了解企業(yè)工傷認定的現狀，對工傷激增的原因及工傷結案的情況進行分析，提出相應的解決措施。
：運城市xxxx公司職工。
：xx月xx日我在運城市xxx公司，通過與人力資源部、安全環(huán)境部以及車間現場與職工口頭交流，調查發(fā)現工傷事故頻發(fā)，工傷認定案件爭議較大。
：運城市xxxx公司。
：工傷認定行政案件的快速增長意味著工傷事故在大量產生，工傷認定的行政訴訟和工傷賠償僅僅是事后的權利救濟，其審理的公正與高效固然重要，但都不如從源頭上減少工傷事故的發(fā)生更有積極的社會意義。
前言：我于5月10日至7月10日在運城市xxxx公司就職工工傷認定案件問題做出調查，筆者發(fā)現，如何進一步保障好勞動者的合法權益，提高勞動者的待遇水平，已成為當前需要迫切解決的問題，令人深思。本文將重點分析其中幾個較為普遍發(fā)生的法律問題，希望對解決勞動和社會保障問題有所借鑒和啟迪。
我國的工傷認定制度建立于20世紀50年代中期，1951年頒布的《中華人民共和國勞動保險條例》是建國后第一部專門性的涉及工傷認定方面的法律。從建國后到改革開放之初，由于當時經濟結構單一，政企不分，企業(yè)承擔了大量的社會職能，因此是否構成工傷是由企業(yè)進行認定的，并主要由企業(yè)給予相應的工傷待遇，形成國家調劑與企業(yè)責任相結合的模式。工傷保險制度的改革從20世紀80年代末開始，進一步擴大了工傷保險的范圍，隨著20xx年國務院《工傷保險條例》的出臺，目前已基本建立起相對完善的工傷保險體系。20xx年至20xx年，我區(qū)法院受理該公司工傷認定行政案件8、15和29件，案件數量增長幅度較大，遠遠高于同期行政案件增長的速度。
1、該公司共有職工五百余人，龐大的勞動者群體，不可避免地會發(fā)生大量的勞動爭議，從而引發(fā)越來越多的行政訴訟案件。
2、企業(yè)在追求最大利潤的同時有時忽視對勞動者的安全保護，使得工傷事故頻頻發(fā)生，導致工傷賠償案件的數量激增。而工傷賠償糾紛的完結離不開對工傷的認定，由于有關工傷認定條件的法律規(guī)定比較抽象，而傷亡事故發(fā)生的情形卻千變萬化，造成勞動行政部門在進行工傷認定時標準不易把握，當事人對工傷認定結論爭議較大。另外，用人單位與職工之間利益相對，不論勞動行政部門作出何種工傷認定結論，總有一方當事人會提起訴訟。
3、某些職工的安全生產意識不強，法制觀念淡薄。從企業(yè)的角度看，不少企業(yè)只圖抓生產效率，不重視企業(yè)的生產安全，既忽視對職工的安全生產知識培訓，也缺少安全生產防范措施和制度建設。
4、勞動者的維權意識逐漸增強。隨著我國法制環(huán)境的逐步改善，法制宣傳活動的深入開展，勞動保障部門和法院救濟勞動者實際案例增多，勞動者的法律意識和維權意識日益增強，在發(fā)生事故以后，越來越多的勞動者懂得運用法律武器維護自身的權益。
1、認定結論的事實證據不足。在不少案件中，行政機關未能充分核實相關證據，未能嚴格把握“用人單位否認工傷的，由用人單位承擔舉證責任”這一原則，在缺乏充分事實證據的情況下就做出事實認定結論，導致被法院判決敗訴。
2、認定程序違法。少數工傷認定行政機關執(zhí)法水平不高，程序不夠規(guī)范，包括沒有履行好相應的告知義務，沒有進行必要的證據審核，超過法定期限作出認定等情形。
3、判斷標準與法院不一致。工傷情形復雜多樣，認定結論標準不一。雖然《企業(yè)職工工傷保險試行辦法》和《工傷保險條例》用列舉方式規(guī)定了可認定為工傷或視同工傷的若干種情形，但從審判實踐中遇到的情況來看，工傷情形遠遠不止這幾種。有的是法律規(guī)定所沒有涵蓋的，有的是法律原則規(guī)定下尚未具體明確的。由于現實生活中工傷情形的復雜多變、千差萬別，再加上現有法律規(guī)定的不完善、不具體，使得在工傷認定和案件審理過程中，職工、用人單位、勞動行政部門以及法院雖然對傷亡事故的客觀過程并無異議，但對該傷亡是否符合工傷認定的條件認識不一。
4、從工傷認定行政案件審理中發(fā)現的工傷保險制度存在的若干問題，工傷認定的模糊地帶較多，認定標準難以統(tǒng)一。不同的勞動行政部門對相類似的傷亡情況可能會作出截然不同的認定結論，不同的法院對相類似的認定結論也可能會作出截然不同的裁判結果。比如職工未經單位安排或受人邀請，擅自操作他人負責的機器而受傷，有的行政機關和法院認為只要職工從事的工作無損于用人單位，就可認定為工傷，而有的行政機關和法院卻認為職工從事的不是本職工作，不應作工傷認定。又如職工在上班期間中擅自外出干事造成的傷害，應不應該認定為工傷，法律規(guī)定與現實生活的'差距，加大了案件承辦人對法律理解適用的自由空間，也造成了當前工傷認定及案件審理的難題。
一、抽象，比如對什么是工作時間、工作場所、工作原因，法律并未明確規(guī)定，這就給具體案件的承辦人主觀上理解和適用法律留下了較大空間。當行政機關與法院對案件的事實認定與法律理解不一致時，就會造成行政機關敗訴率居高。
1、轉變工傷保險立法的指導思想，將現行工傷保險制度的消極、被動經濟補償的指導思想，轉變?yōu)榉e極主動預防為主的指導思想。這樣既可以有效地保障勞動者權益，也可以降低社會成本，減少工傷保險支出，減輕企業(yè)的負擔。
2、勞動保障行政部門要切實履行管理職責。一方面，勞動保障行政部門要常態(tài)化的督促用人單位建立安全生產的各項規(guī)章制度并把其落到實處，同時還要加強勞動監(jiān)察和加大工傷保險金的收繳力度，確保用人單位按時、足額地為職工交納工傷保險金，使工傷保險救濟能切實兌現。另一方面，勞動保障行政部門要及時、準確、合法地作出工傷認定結論，落實工傷保險待遇，避免不必要的訴訟案件發(fā)生。
3、加大對企業(yè)安全生產檢查的力度，對企業(yè)進行定期或不定期的安全生產檢查，促使企業(yè)加大對安全生產的投入,采取強有力的安全防范措施,改善工作環(huán)境和工作條件,要求企業(yè)建立安全生產的各項規(guī)章制度并將督促落到實處,對于出現工傷事故較多的企業(yè)，直接追究其負責人的行政責任甚至刑事責任，同時在制度上對安全生產條件達標的企業(yè)給予一定的激勵。
4、加強對職工的技術培訓和安全生產教育，提高職工的自我保護的意識,加強職工的安全學習,確保持證上崗,按章操作,最大限度地降低工傷事故的發(fā)生率。
5、切實保護勞動者的休息權利。我在調研中發(fā)現，相當部分的工傷事故是由于勞動者疲勞操作造成的，因此，確保八小時工作制的落實，嚴格限制超時加班，保證勞動者合理的休息權。
案件查處調查報告篇十九
25月18日，宣州區(qū)執(zhí)法人員在對位于梅西路西林二村b棟17號的xx市華藝裝飾工程有限公司進行檢查時，發(fā)現該公司注冊資本金異常變動，隨做了現場檢查筆錄，在進一步的調查中發(fā)現，該公司存在涉嫌出租營業(yè)執(zhí)照的行為，經請示批準立案調查，辦案人員于5月20日，對公司法定代表人進行了詢問調查，提取了相關證據，制作了談話筆錄，現調查終結，匯報如下：
xx市華藝裝飾工程有限公司，成了日期：20xx年3月3日，住所：xx市區(qū)西林二村b棟17號，法定代表人：楊大松，公司類型：有限責任公司，注冊號：3425000xxxxx，經營范圍：室內外裝飾工程設計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設計、施工;水電安裝;廣告設計、制作、發(fā)布;以下限分公司經營;家具生產、銷售。注冊資本金：六十萬元整。
20xx年3月3日，楊大松與吳成蘭共同出資60萬元，分別占出資額的75%、25%，注冊成了xx市華藝裝飾工程有限公司，從事室內外裝飾工程設計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設計、施工;水電安裝;廣告設計、制作、發(fā)布;以下限分公司經營;家具生產、銷售的經營活動。公司成了后，當月的.7日，楊大松又將公司承包給程紅福經營，并將公司的資金60萬全部交由程紅福操作，由楊大松本人掌管賬目，并約定從經營的利潤中提取8%-10%歸公司所有，程紅福負責公司的運轉費用。由于經營不善，二人所協議之事，于7月底終不歡而散，以上事實，楊大松本人均予以確認。
證據一：現場檢查記錄一份(證明檢查中發(fā)現的情況);。
證據二：法定代表人身份證復印件一份(當事人的身份證明);。
證據三：談話筆錄一份(證明違法事實及經過);。
證據四：承包協議一份(證明違法事實的存在);。
證據五：當事人給承包人的資金轉賬單復印件一份(證明承包經營的存在)。
當事人自公司成了后，未按公司法的規(guī)定正常經營，反而以承包的方式將公司營業(yè)執(zhí)照出租給程紅福經營，該行為違反了《中華人民共和國公司登記管理條例》第64條“任何單位和個人不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓營業(yè)執(zhí)照”的規(guī)定，屬于擅自出租營業(yè)執(zhí)照的行為。
當事人沒有對以上事實提出異議，因為不懂，并且該行為已經終止，請求從輕處罰，鑒于上述情況，依據《安徽省工商行政管理機關行政處罰自由裁量權適用規(guī)則》第十三條，建議對當事人從輕處罰。
依據《中華人民共和國公司登記管理條例》第77條“偽造、涂改、出租、出借、轉讓營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機關處以1萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的吊銷營業(yè)執(zhí)照。構成犯罪的依法追究責任”的規(guī)定，并建議對當事人的違法行為處罰如下：
罰款人民幣10000元整;。
案件查處調查報告篇二十
如果掙的多得還能留著自己用而且通過兼職與各行各業(yè)的接觸不僅能積累一些工作經驗，還有利于提高應變能力、心理承受能力、拓寬人際關系網，從而豐富人生閱歷。
暑期同學聚會，在談及大學生兼職話題時，昔日過早走上社會的朋友說道，現在的社會最重要的并不是文憑(當然文憑固然要緊)，但是最重要的還是個人的能力加上社會的經驗。就說我的行業(yè)國際物流，現在很多公司要招的人不是大學生。而是很多都不是本科,有社會經驗的。所以剛剛畢業(yè)的大學生想進這一行很不容易,除非是不拿工資的。社會是殘酷的，但也是現實的,沒有能力就要被淘汰。所以我覺得有時候是應該學點個人能力，社會經驗的。但是大家打工要明確一個事情,你打工不是為了錢而去打工，錢是次要的,重要的是要讓你學到東西,那才是真正地“賺到”了。
另一個同學補充道：“雖然這個暑假我沒有賺到錢，但是我也增長了見識，以前真的是‘兩耳不聞窗外事’，這一個多月來看到和聽到了很多別人的經歷，以后走向社會的時候，也會有意識地保護自己。以前我見到陌生人就不愿意說話，可是在這里找工作，你不張嘴說話別人就不可能給你機會，所以我現在變得外向了許多?！彪m然結果不同，但內心的感受卻殊途同歸。
在我們的問卷調查中，多數大學生表示，假期打工賺錢并不是主要的目的，為自己積累社會經驗才是他們最終希望的。如果這四年“一心只讀圣賢書”，什么閱歷也沒有，“書呆子”將來畢業(yè)時是很難找到一份好工作的。他們愿意在假期進行社會實踐，這對他們的未來是有所裨益的。
相對于那些出身于富裕家庭的大學生，盡管他們在學?？梢韵嗷ケ乳煟硎苤Ｈ藳]有的高消費生活，但這種物質上的富有和享受，并不能代表精神上也是富有的。大學生“打工皇帝”可能生活得很艱辛，但是他們自強不息的精神，將會成為他們終身受之不盡的寶貴財富。
然而面對子女兼職打工，家長又持怎樣的態(tài)度呢?在調查中，一位父親說起了他女兒的兼職經歷：他的女兒今年上大三，假期在某飯店打工。他很不愿女兒打工，尤其是做服務員。他對女兒的選擇有些意見，但尊重女兒的選擇。他認為，這在某種程度上對女兒的成長也有好處，接觸社會可以更快地成熟起來。他認為假期打工不是不可以，但要有個“度”，過多的打工肯定會給學習帶來負面影響。”另一位學生家長告訴我們：我們不反對孩子利用節(jié)假日的休息時間出去打工，孩子們在與社會親密接觸過程中，能了解社會，學會處理人際關系，培養(yǎng)對社會適應力。社會實踐對一個大學生來說也很重要，在以后激烈的人才競爭中，兼職經歷會是一筆不小的財富。但學業(yè)永遠是第一位的，不能本末倒置放棄學校正常課業(yè)而去打工，希望孩子們一定要處理好學習與做兼職的矛盾?！?BR> 的確做兼職雖然好處很多，但畢竟大學生們還在校園，需要大量的時間學習，如何處理好兼職與學習的關系，對每一個做兼職的大學生來說都是一個比較現實的問題。對此一位富有打工經驗的同學說：“兼職對學習肯定是有一定影響的，不過關鍵在于自己怎樣來平衡兩者之間的關系了，因為有兼職的壓力，我會時刻提醒自己不要忽略學習，所以只要有學習的時間，我就會加倍地努力，提高單位時間內的學習效率。因此，兼職在某種程度上來說反而成了督促自己的一種動力。”
東北師范大學一位姓王的老師針對大學生兼職問題曾在網上留言：“大學生在即將步入社會之前，積累一些工作經驗、人生閱歷，體驗一下現實生活，這對他們在未來人生道路上摸索前進不無裨益。社會可以說既簡單又復雜，學生們在做兼職的過程中對社會有了初步的了解，就不至于在真正走進社會時茫然而不知所措。所以大學生做兼職既能對課堂所學知識加深理解，又能加速“脫貧致富”，這樣的“校園打工族”必然將成為主流。利用假期積累社會經驗，對于增強大學生自身的競爭力益處多多，還可以彌補學校應試教育對塑造學生性格的不足，讓他們盡快成熟起來。時下用人單位在招聘人才時往往要求有工作經歷，大學畢業(yè)生雖然沒有工作經歷，但若有“豐富”的打工兼職經歷，在畢業(yè)求職時也是一個重要的砝碼?！?BR> 據統(tǒng)計，有80%以上的大學生熱衷于打工兼職，而一到暑假，大學生打工的愿望則更加強烈。大學生兼職打工的目的很多，但期望在打工中成熟，獲取寶貴的助學金則是他們最基本的想法。對于家境窘迫的學生而言，打工則更是他們夢寐以求的。在走訪的過程中，許多學生都表示工資對其而言并無太多意義，真正的意義在于有機會走進一家大公司學習許多學校里沒有也根本不可能有的東西?！百嶅X不是目的，關鍵是要學些知識。”這是許多選擇新興職業(yè)兼職者的心聲。