通過(guò)制定計(jì)劃，我們可以提高工作效率，并有效管理時(shí)間。在制定計(jì)劃時(shí)，我們需要考慮每個(gè)目標(biāo)的可行性和可量化性。制定一個(gè)高效的計(jì)劃，是成功的關(guān)鍵之一，以下是一些經(jīng)典的計(jì)劃案例供你參考。
工作計(jì)劃與控制篇一
疾控中心將認(rèn)真落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，加強(qiáng)疾病預(yù)防控制能力建設(shè)，加快改革步伐，完善疾控體系，轉(zhuǎn)變工作模式，增強(qiáng)防控能力，為全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供政府滿意、社會(huì)滿意、群眾滿意的疾病預(yù)防服務(wù)，結(jié)合我市實(shí)際，現(xiàn)將我中心本年度工作安排如下：
一、政治思想工作。
根據(jù)市委的總體要求，按照局黨委的部署，政治思想工作要以學(xué)習(xí)貫徹黨的十七大精神和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，促進(jìn)疾病預(yù)防控制事業(yè)的全面進(jìn)步和技術(shù)人員的全面發(fā)展，堅(jiān)持解放思想、實(shí)事求是、與時(shí)俱進(jìn)，堅(jiān)持以科學(xué)的理論武裝人，以正確的輿論引導(dǎo)人，以高尚的精神塑造人，堅(jiān)持貼近實(shí)際、貼近生活、貼近群眾，為建設(shè)一流的疾病預(yù)防控制隊(duì)伍提供強(qiáng)大思想保證。
（一）抓好理論教育，提高思想政治水平。
組織中心黨員職工認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的各項(xiàng)方針、政策及路線，把全體干部職工的思想統(tǒng)一到行動(dòng)上，組織黨員職工學(xué)習(xí)先進(jìn)典范，提高黨員干部的理論水平。做好黨員“一帶一”工作，把先進(jìn)的、優(yōu)秀的青年知識(shí)分子發(fā)展、吸收到黨的組織中來(lái)，以增加黨的新鮮血液。中心要始終把提高職工的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)擺在首要位置，以“內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)、外樹(shù)形象、強(qiáng)化職責(zé)、嚴(yán)格管理”為要求，把全體干部職工的智慧和力量凝結(jié)到提高和改進(jìn)全市人民公共衛(wèi)生安全的目標(biāo)上來(lái)，以解放思想、實(shí)事求是的思想路線和思想作風(fēng)，以與時(shí)俱進(jìn)、開(kāi)拓創(chuàng)新的思想觀念和奮發(fā)有為的精神狀態(tài)開(kāi)展工作，進(jìn)一步推動(dòng)我市經(jīng)濟(jì)建設(shè)和疾病控制事業(yè)的穩(wěn)步前進(jìn)。
（二）加強(qiáng)職業(yè)道德教育，提高敬業(yè)精神。
進(jìn)一步加強(qiáng)職工職業(yè)道德教育和精神文明建設(shè)，以誠(chéng)為本努力提高服務(wù)質(zhì)量。教育干部職工樹(shù)立良好的社會(huì)公德和職業(yè)道德，立足本職，愛(ài)崗敬業(yè)，熱忱服務(wù)于民。鞏固政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議成果，樹(shù)立良好形象，提倡文明用語(yǔ)、文明行為，抵制門難進(jìn)、臉難看、事難辦、服務(wù)態(tài)度惡劣等現(xiàn)象。
（三）通過(guò)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)職工的政治意識(shí)、大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，增強(qiáng)貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策的自覺(jué)性和堅(jiān)定性，增強(qiáng)識(shí)別和抵制各種錯(cuò)誤思想的能力。
二、業(yè)務(wù)工作。
（一）衛(wèi)生應(yīng)急進(jìn)一步健全應(yīng)急工作機(jī)制，完善各類應(yīng)急預(yù)案，規(guī)范應(yīng)急物資儲(chǔ)備與管理，建立各部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件的預(yù)防與控制。
（二）傳染病管理傳染病發(fā)病率控制在近五年平均發(fā)病率水平以下，及時(shí)調(diào)查處理甲類傳染病、按甲類管理的乙類傳染病以及其它需進(jìn)行個(gè)案調(diào)查的相關(guān)傳染病，進(jìn)一步降低傳染病漏報(bào)率。
（三）計(jì)劃免疫計(jì)劃免疫疫苗的單項(xiàng)接種率達(dá)95％以上，提高全市流動(dòng)兒童的接種率。保證安全接種，不發(fā)生人為的安全接種事故。確保免疫接種信息管理系統(tǒng)正常運(yùn)行，各項(xiàng)指標(biāo)達(dá)到省廳要求。認(rèn)真落實(shí)擴(kuò)大國(guó)家免疫規(guī)劃工作，保障疫苗按照計(jì)劃使用和發(fā)放。
（四）慢性病、地方病防治鞏固碘缺乏病防治成果，做好碘鹽監(jiān)測(cè)工作。開(kāi)展地方病健康教育活動(dòng)，開(kāi)展全人群死因登記監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)直報(bào)工作，做好漏報(bào)調(diào)查。完成2000口降氟爐灶工作。
（五）結(jié)核病防治按《規(guī)劃》要求完成各類資料報(bào)表的搜集、整理上報(bào)工作；對(duì)所有病人進(jìn)行督導(dǎo)訪視；對(duì)網(wǎng)絡(luò)直報(bào)結(jié)核病人開(kāi)展追蹤工作，督促及時(shí)就診。
（六）艾滋病防治強(qiáng)化項(xiàng)目工作高危人群安全套使用率達(dá)到90％；凡符合治療條件的艾滋病病人，治療率達(dá)到100％；娛樂(lè)場(chǎng)所艾滋病防治宣傳資料張貼或擺放率達(dá)到90％；艾滋病主動(dòng)監(jiān)測(cè)各項(xiàng)指標(biāo)任務(wù)按省文件精神要求完成；開(kāi)展全市孕婦艾滋病病毒抗體免費(fèi)檢測(cè)工作；開(kāi)展全市艾滋病自愿咨詢免費(fèi)檢測(cè)工作；幫助艾滋病病毒感染者和艾滋病病人落實(shí)各項(xiàng)救助政策；開(kāi)展全市各級(jí)衛(wèi)生工作者及管理人員艾滋病知識(shí)培訓(xùn);開(kāi)展全市各鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院艾防工作指導(dǎo),督促其完成年度工作目標(biāo)責(zé)任狀;開(kāi)展全市農(nóng)民工艾滋病預(yù)防健康教育工作。
（七）衛(wèi)生工作。
1、職業(yè)衛(wèi)生工作2009年完成健康監(jiān)護(hù)資質(zhì)申報(bào)工作，今年開(kāi)展對(duì)全市有毒有害場(chǎng)所職業(yè)人員進(jìn)行健康監(jiān)護(hù)，爭(zhēng)取覆蓋率5０％。
2、學(xué)校衛(wèi)生工作加強(qiáng)學(xué)校常見(jiàn)病的管理與督導(dǎo)，預(yù)防學(xué)校重大傳染病的發(fā)生并控制其蔓延。進(jìn)一步完善預(yù)警機(jī)制，落實(shí)學(xué)校與基層防保機(jī)構(gòu)職責(zé)，健立暢通的溝通機(jī)制。
3、環(huán)境衛(wèi)生工作配合衛(wèi)生監(jiān)督部門進(jìn)一步做好公共場(chǎng)所的衛(wèi)生監(jiān)測(cè)，配合水利局等部門進(jìn)一步搞好城鎮(zhèn)、農(nóng)村安全飲用水的監(jiān)測(cè)。
4、食品安全按照《食品安全法》的要求，提升自身食品安全事件處置能力，調(diào)整體檢項(xiàng)目。
（八）檢驗(yàn)工作重點(diǎn)完成實(shí)驗(yàn)室等級(jí)達(dá)標(biāo)工作與食品安全從業(yè)人員體檢檢驗(yàn)項(xiàng)目的調(diào)整。
（九）質(zhì)量管理在完成健康監(jiān)護(hù)資質(zhì)申報(bào)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完成職業(yè)技術(shù)服務(wù)與職業(yè)病診斷資質(zhì)的申報(bào)。同時(shí)做好中心疾控工作疾效考核與評(píng)估，建立中心對(duì)科室的績(jī)效考核體系。
（十）健康教育。
建立健全市鄉(xiāng)兩級(jí)健康教育機(jī)構(gòu)，提高專業(yè)人員素質(zhì)，全面提升工作能力和水平。中學(xué)健康教育開(kāi)課率達(dá)100%，小學(xué)健康教育開(kāi)課率達(dá)90%，100%鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院提供健康教育服務(wù)，傳播核心信息知曉率達(dá)85%，艾滋病、結(jié)核病健康知識(shí)知曉率達(dá)80%，控?zé)煾采w率達(dá)90%，創(chuàng)建衛(wèi)生鄉(xiāng)鎮(zhèn)、衛(wèi)生社區(qū)、衛(wèi)生單位，普及健康教育，市級(jí)醫(yī)院健康教育各項(xiàng)工作指標(biāo)達(dá)到示范醫(yī)院標(biāo)準(zhǔn)。
（十一）其它工作。
1、業(yè)務(wù)培訓(xùn)采取走出去與請(qǐng)進(jìn)來(lái)相結(jié)合的措施，加大人才培訓(xùn)力度，各科室根據(jù)工作情況選派人員到省cdc進(jìn)行為期1-3個(gè)月的短期進(jìn)修。
2、人才引進(jìn)積極爭(zhēng)取人事部門進(jìn)人指標(biāo)，召收應(yīng)屆大學(xué)畢業(yè)生，充實(shí)中心人才隊(duì)伍，改善專業(yè)人員結(jié)構(gòu)。
3、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理力度，嚴(yán)格財(cái)經(jīng)紀(jì)律，規(guī)范藥品、試劑、生物制品的管理。加強(qiáng)綜合治理，確保無(wú)違法亂紀(jì)、被盜及火災(zāi)等事件發(fā)生。
4、加強(qiáng)檔案管理在創(chuàng)省a級(jí)基礎(chǔ)上，再上新臺(tái)階。
三、措施。
各科室按計(jì)劃將各項(xiàng)任務(wù)分解落實(shí)。辦公室對(duì)照計(jì)劃采取抽查與考核相結(jié)合的方法，定期與不定期對(duì)各科工作的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查、評(píng)估,確保中心2010年各項(xiàng)工作的順利完成。
1、各科室將任務(wù)分解到個(gè)人，科主任為責(zé)任人，要認(rèn)真負(fù)責(zé)，各司其職。
2、在年中、終考核，未按期完成任務(wù)，科主任年終考核定為不合格。
3、科室發(fā)生如火災(zāi)、被盜、損壞公物等責(zé)任事故（失職），并追究科主任責(zé)任。
4、各科室要同心同德、團(tuán)結(jié)協(xié)作、鼓足干勁、克服困難、開(kāi)拓進(jìn)取，緊緊圍繞年度工作計(jì)劃提出的各項(xiàng)工作任務(wù)，狠抓落實(shí)。
工作計(jì)劃與控制篇二
根據(jù)醫(yī)療質(zhì)量安全整頓工作整改要求，我科對(duì)醫(yī)療質(zhì)量進(jìn)行了全面的檢查?，F(xiàn)就自查結(jié)果及下一步整改措施匯報(bào)如下：
一、存在問(wèn)題：
（一）某些醫(yī)療核心管理制度還有落實(shí)不夠的地方。個(gè)別醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量安全意識(shí)不夠高，對(duì)首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制、病例討論制度、交接班、會(huì)診等核心制度有時(shí)不能很好的落實(shí)，病例討論還有應(yīng)付的情況?；颊卟∏樵u(píng)估制度不健全，對(duì)手術(shù)病人的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，僅限于術(shù)前討論或術(shù)前小結(jié)中，還沒(méi)建立起書面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。
（二）抗菌藥物的應(yīng)用仍存在不合理的想象。
個(gè)別醫(yī)務(wù)人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素；圍手術(shù)期預(yù)防用藥不合理，抗生素應(yīng)用檔次過(guò)高，時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。
（三）住院病歷書寫中還存在不少問(wèn)題。
1、病程記錄中對(duì)修改的醫(yī)囑、陽(yáng)性化驗(yàn)結(jié)果缺少分析，查房?jī)?nèi)容分析少，有的象記流水帳，過(guò)于形式化。
2、存在知情同意書告知、簽字不規(guī)范、藥品及一次性高低值耗材等自費(fèi)項(xiàng)目未簽知情同意書。
3、病歷均為打印，復(fù)制粘貼后未及時(shí)查對(duì)，姓名、住院號(hào)不相符等情況依然存在，字跡潦草，有涂改現(xiàn)象。
（四）個(gè)別醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)，工作中時(shí)有“生冷硬”
現(xiàn)象，醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)差，法律意識(shí)淡薄，醫(yī)患溝通技巧不夠，對(duì)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足，造成醫(yī)患溝通不夠到位。
（五）專業(yè)技術(shù)水平有待進(jìn)一步提高，不能很好的滿足病人的需求，急救技能尚需要進(jìn)一步演練。
（六）科室管理不夠，問(wèn)題發(fā)現(xiàn)后不能經(jīng)常性督促整改和落實(shí)，造成問(wèn)題長(zhǎng)期存在。
二、下一步整改措施：
（一）進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量安全教育，提高醫(yī)務(wù)人員的安全、質(zhì)量意識(shí)。
醫(yī)務(wù)人員普遍存在重視專業(yè)知識(shí)而輕視質(zhì)量管理知識(shí)的學(xué)習(xí)，質(zhì)量管理知識(shí)缺乏，質(zhì)量意識(shí)不強(qiáng)，這樣就不能自覺(jué)地、主動(dòng)地將質(zhì)量要求應(yīng)用于日常醫(yī)療工作中，就難以保證質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，培訓(xùn)全體醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量管理知識(shí)，增強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)是提高醫(yī)療質(zhì)量的基礎(chǔ)工作之一。首先要加強(qiáng)醫(yī)療相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度。醫(yī)務(wù)人員務(wù)必掌握相關(guān)法律法規(guī)、醫(yī)療質(zhì)量核心制度，提高醫(yī)務(wù)人員的質(zhì)量意識(shí)、安全意識(shí)與防范意識(shí)。
（二）進(jìn)一步加大科室管理及監(jiān)督檢查力度，保證核心制度的落實(shí)。
1、進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量三級(jí)醫(yī)師查房和病歷書寫檢查工作，注重實(shí)效，不能流于形式，對(duì)查到的問(wèn)題除了當(dāng)面講解以外，一周一通報(bào)，對(duì)屢犯的一定要通過(guò)經(jīng)濟(jì)處罰，給予懲戒。
2、要加強(qiáng)三基訓(xùn)練與考核，同時(shí)對(duì)專業(yè)知識(shí)按照年初學(xué)習(xí)。
計(jì)劃逐步學(xué)習(xí)到位，在科內(nèi)廣泛開(kāi)展崗位練兵活動(dòng)，要不斷完善考核辦法，嚴(yán)肅考核紀(jì)律，注重培訓(xùn)的實(shí)效。
3、加強(qiáng)病案質(zhì)量的管理。
開(kāi)展病歷書寫規(guī)范培訓(xùn)，進(jìn)一步健全相關(guān)制度及病歷檢查標(biāo)準(zhǔn)，保證病歷的規(guī)范書寫，及時(shí)將住院病歷歸檔管理。
4、根據(jù)衛(wèi)生部《進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物臨床應(yīng)用的管理》通知精神，制定我科具體實(shí)施辦法及獎(jiǎng)懲制度，注重監(jiān)控圍手術(shù)期預(yù)防用藥情況，禁止濫用抗生素情況出現(xiàn)。
（三）進(jìn)一步加強(qiáng)科內(nèi)職業(yè)道德教育，切實(shí)提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平。
根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范及實(shí)施辦法》以及群教活動(dòng)的要求，對(duì)醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行醫(yī)德教育。培養(yǎng)謙虛謹(jǐn)慎，不驕不傲的工作作風(fēng)，立根在群眾，服務(wù)在一線，立志做一個(gè)醫(yī)德高尚，受老百姓尊敬的醫(yī)務(wù)工作者，真正樹(shù)立起“以人為本，以病人為中心”的理念，要真正做到將病人當(dāng)成自己的親人，不謀私利。
（四）繼續(xù)加強(qiáng)醫(yī)患溝通技巧訓(xùn)練，針對(duì)病人入院時(shí)，醫(yī)學(xué)干預(yù)時(shí)，病人呼叫時(shí)，手術(shù)時(shí)，特殊檢查時(shí)，病情變化時(shí)等情況進(jìn)行醫(yī)患溝通技巧的訓(xùn)練，以增進(jìn)醫(yī)患理解，減少醫(yī)療糾紛的發(fā)生，同時(shí)保證落實(shí)知情同意書的簽署。
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工作計(jì)劃與控制篇三
為了進(jìn)一步加強(qiáng)資金管理，防范資金風(fēng)險(xiǎn)，全面查堵漏洞，提高資金績(jī)效。根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展全市行政事業(yè)單位財(cái)務(wù)檢查工作的通知》(臨財(cái)監(jiān)督〔20xx〕1號(hào))文件精神，決定對(duì)教育局下屬企事業(yè)單位(社會(huì)團(tuán)體)開(kāi)展財(cái)務(wù)檢查，具體實(shí)施方案如下：
教育局下屬企事業(yè)單位、直屬公辦學(xué)校、鎮(zhèn)(街道)公辦中小學(xué)、鎮(zhèn)(街道)中心幼兒園、教育發(fā)展公司及下屬學(xué)校、社會(huì)團(tuán)體及建設(shè)指揮部等。
本次檢查的范圍主要是各單位內(nèi)部控制制度建設(shè)、崗位設(shè)置、資金支付管理、支出合規(guī)性和會(huì)計(jì)核算等情況。
(一)檢查組成員的構(gòu)成。
市教育局抽調(diào)下屬所有學(xué)校(單位)會(huì)計(jì)人員組成32個(gè)檢查組，檢查組負(fù)責(zé)人由教育局指定(帶*)。教育局相關(guān)人員分別負(fù)責(zé)聯(lián)系若干個(gè)檢查組，對(duì)檢查工作給予協(xié)調(diào)、指導(dǎo)，具體分工見(jiàn)《教育系統(tǒng)財(cái)務(wù)檢查安排表》。
(二)檢查工作時(shí)間。
20xx年x月20日-24日。
(三)被檢查單位需要提供的材料。
1、財(cái)務(wù)報(bào)銷、公務(wù)支出、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理等相關(guān)內(nèi)部控制制度。
2、崗位責(zé)任分工。
3、會(huì)計(jì)從業(yè)人員資格證。
4、崗位工作人員回避制度。
5、臨時(shí)交接制度。
6、會(huì)計(jì)檔案移交清冊(cè)。
7、銀行對(duì)賬單。
8、現(xiàn)金和銀行存款日記賬、總賬、明細(xì)分類賬、會(huì)計(jì)報(bào)表。
9、其他檢查組認(rèn)為必要的材料。
(四)檢查組需要上報(bào)的材料(含電子表格)。
1、《資金管理崗位工作人員情況表》。
3、《財(cái)務(wù)檢查(核查)工作底稿》。
4、《財(cái)務(wù)檢查(核查)工作匯總表》。
所有表格均需加蓋公章并由相關(guān)人員簽字。
(一)列入本次財(cái)務(wù)檢查范圍的單位，務(wù)必高度重視，積極配合，確保按實(shí)完成任務(wù)。各單位主要負(fù)責(zé)人作為本級(jí)檢查的第一責(zé)任人，要對(duì)本次檢查切實(shí)負(fù)起責(zé)任。單位提供材料、反映情況要做到實(shí)事求是，不隱瞞真實(shí)情況，不回避矛盾。
(二)對(duì)在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各單位要做到邊查邊改、即知即改，制定規(guī)范的內(nèi)部控制制度，建立健全公務(wù)支出、政府采購(gòu)、財(cái)務(wù)報(bào)銷和資產(chǎn)管理等相關(guān)制度。
工作計(jì)劃與控制篇四
護(hù)理工作的服務(wù)最終體現(xiàn)于保障患者的生命安全，根據(jù)醫(yī)院質(zhì)量管理"質(zhì)量、安全、服務(wù)、費(fèi)用"的要求，質(zhì)量管理必須貫穿于護(hù)理工作的始終，因此必須緊緊圍繞質(zhì)量這條主線，根據(jù)醫(yī)院及護(hù)理工作計(jì)劃，制定本計(jì)劃:。
我院實(shí)行院長(zhǎng)護(hù)士長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下的質(zhì)量管理監(jiān)控，落實(shí)護(hù)理質(zhì)量的持續(xù)改進(jìn)，全面落實(shí)質(zhì)控前移，加強(qiáng)專項(xiàng)質(zhì)控，落實(shí)糾紛缺陷管理，實(shí)施安全預(yù)警管理，繼續(xù)小組活動(dòng)的開(kāi)展。
1、結(jié)合臨床實(shí)踐，不斷完善質(zhì)控制度，進(jìn)一步完善護(hù)理質(zhì)量考核內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，如、基礎(chǔ)護(hù)理、消毒隔離、護(hù)理文件的書寫，供應(yīng)室、手術(shù)室護(hù)理質(zhì)量等。病房管理、基礎(chǔ)護(hù)理、特、一級(jí)護(hù)理、消毒隔離、護(hù)理文件的書寫、急救物品管理、護(hù)理安全管理等，，每月進(jìn)行護(hù)理質(zhì)量考核并進(jìn)行分析，制定相應(yīng)的整改措施。
2、護(hù)士長(zhǎng)隨時(shí)進(jìn)行監(jiān)督及時(shí)糾正護(hù)理工作中存在的問(wèn)題，對(duì)問(wèn)題突出的在晨會(huì)上進(jìn)行通告，讓護(hù)士知道存在的問(wèn)題及解決的方法。
3、每月定期對(duì)各種物品及藥品，急救車進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)過(guò)期物品及藥品。以保證醫(yī)療護(hù)理安全。
（二）建立有效的護(hù)理質(zhì)量管理體系，培養(yǎng)一支良好的護(hù)理質(zhì)量管理隊(duì)伍。
1、發(fā)揮護(hù)理質(zhì)量監(jiān)控小組的作用，注重環(huán)節(jié)質(zhì)控和重點(diǎn)問(wèn)題的整。
改效果追蹤。實(shí)行平時(shí)檢查與季度檢查相結(jié)合，重點(diǎn)與全面檢查相結(jié)合的原則。護(hù)理部每月質(zhì)控小結(jié)評(píng)分一次，提出解決辦法。
2、加大落實(shí)、督促、檢查力度，注意對(duì)護(hù)士操作流程質(zhì)量的督查。抓好三級(jí)質(zhì)控管理，做到人人參與，層層管理，共同把關(guān)，確保質(zhì)量，充分發(fā)揮護(hù)理質(zhì)控員的工作，全員參與護(hù)理管理，有檢查記錄、分析、評(píng)價(jià)及改進(jìn)措施。
3、完善護(hù)理質(zhì)控管理委員會(huì)制度，職責(zé)，對(duì)護(hù)理存在的疑難問(wèn)題進(jìn)行討論、分析、提出有效的整改措施。
4、加強(qiáng)對(duì)護(hù)理缺陷、護(hù)理糾紛的管理工作，堅(jiān)持嚴(yán)格督查各工作質(zhì)量環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)安全隱患，及時(shí)采取措施，使護(hù)理差錯(cuò)事故消滅在萌芽狀態(tài)。護(hù)理部對(duì)護(hù)理缺陷差錯(cuò)及時(shí)進(jìn)行討論分析。
5、加強(qiáng)醫(yī)療護(hù)理法律法規(guī)的培訓(xùn)，以提高護(hù)理人員的法律意識(shí)，依法從護(hù)，保護(hù)病人及護(hù)士的自身合法權(quán)力。
6、建立并健全安全預(yù)警工作，及時(shí)查找工作中的隱患，并提出改進(jìn)措施。
7、每日對(duì)護(hù)理文件書寫進(jìn)行檢查，出院病歷由主班護(hù)士初審，護(hù)士長(zhǎng)最后復(fù)審后交病案室。
工作計(jì)劃與控制篇五
為了進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量安全控制，切實(shí)樹(shù)立“以病人為中心”的醫(yī)療服務(wù)理念，創(chuàng)建“平安醫(yī)院”，深入開(kāi)展“醫(yī)療質(zhì)量萬(wàn)里行”，我院開(kāi)展了醫(yī)療質(zhì)量控制自查自糾活動(dòng)，執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)班子的管理理念和要求，強(qiáng)調(diào)醫(yī)療質(zhì)量不能只掛在口頭上，要從根本上解決，不斷查找存在的問(wèn)題隱患，嚴(yán)格把守醫(yī)療質(zhì)量關(guān)，保證醫(yī)療安全，此理念是我院今后工作和發(fā)展的重中之重，我們必須要重視，并且具體落實(shí)到臨床的每項(xiàng)工作中。
1、嚴(yán)格按照?？萍膊〉脑\治流程，開(kāi)展臨床工作，確保醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全。
2、嚴(yán)格執(zhí)行三級(jí)醫(yī)生查房制度，并需要在病情記錄上進(jìn)行詳細(xì)的查房記錄，病情分析、醫(yī)療處理和下一步的診療計(jì)劃記錄等。
3、嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)業(yè)醫(yī)師管理制度。
4、嚴(yán)格執(zhí)行醫(yī)生值班制度，做好交接班工作，危重患者必須做到床邊交班。
5、做好“晚查房”的工作。“晚查房”包括對(duì)新收患者、危重患者、白天的醫(yī)療處理后的結(jié)果跟進(jìn)、化驗(yàn)單結(jié)果的分析和處理、特殊檢查結(jié)果、知情同意的溝通、明天將要出院的患者安排、會(huì)診患者的處理等，并跟值班醫(yī)師進(jìn)行交接班工作。
6、落實(shí)會(huì)診制度的執(zhí)行。
7、各科室質(zhì)控醫(yī)師要加強(qiáng)指控力度，提高病案質(zhì)量。
8、?？频挠袆?chuàng)檢查和治療，如介入性的診斷和治療，必須由專科主治或以上職稱的醫(yī)師把關(guān)，嚴(yán)格掌握該類治療的適應(yīng)癥。
9、針對(duì)醫(yī)院查房的各項(xiàng)回饋信息，業(yè)務(wù)辦要進(jìn)行總結(jié)，提出意見(jiàn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)傳達(dá)到相應(yīng)科室，做好整改，避免犯同樣的錯(cuò)誤。
10、每月由科主任牽頭，進(jìn)行?？频臉I(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，更新診治方面的新知識(shí)和新進(jìn)展。每季度前一個(gè)月上報(bào)季度學(xué)習(xí)計(jì)劃，并檢查上季度學(xué)習(xí)計(jì)劃落實(shí)情況。
11、落實(shí)疑難病例會(huì)診討論制度，目的是在解決疑難病例診療的同時(shí)，提高大內(nèi)科的整體學(xué)術(shù)水平并同時(shí)對(duì)下級(jí)醫(yī)師進(jìn)行培訓(xùn)和提高他們的臨床業(yè)務(wù)能力和水平。
1、溝通是非常重要的環(huán)節(jié)。
（1）做好入院時(shí)的溝通：讓患者及家屬了解患者目前的病情，危重患者要由經(jīng)治醫(yī)師詳細(xì)交代病情，必要時(shí)由科主任交待病情，并簽署病（危）重通知書。要讓患者和家屬了解主管醫(yī)師和主管護(hù)士的名字，并知道病情溝通的時(shí)間。
（2）住院時(shí)的溝通：病情的變化、檢查結(jié)果、治療方案；特別是診斷和治療出現(xiàn)重大變化時(shí)，更要及時(shí)溝通。對(duì)于白天不能及時(shí)來(lái)院了解病情的患者，必須把病情交班給值班醫(yī)師，讓患者家屬跟值班醫(yī)師了解病情。
（3）出院前的溝通：疾病的診斷和治療結(jié)果，門診隨診的時(shí)間和藥物可能出現(xiàn)的副作用，病情可能出現(xiàn)變化時(shí)的處理方法，需要復(fù)查的檢查項(xiàng)目等。
（4）門診患者的溝通：疾病的診斷和治療，藥物的作用和副作用，隨診的時(shí)間等。
（5）醫(yī)護(hù)之間的溝通：落實(shí)醫(yī)療行為的及時(shí)到位，各種檢查是否及時(shí)進(jìn)行，患者病情的變化是否得到及時(shí)處理，是否存在醫(yī)療隱患或者糾紛。
2、認(rèn)真落實(shí)知情同意書的簽署。對(duì)于?？频挠袆?chuàng)檢查和治療，必須由經(jīng)治醫(yī)與家屬和患者進(jìn)行當(dāng)面的溝通，把該診治檢查的必要性、適應(yīng)癥、可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和并發(fā)癥、醫(yī)療費(fèi)用、醫(yī)療需要觀察或者治療的時(shí)間向患者家屬說(shuō)明，并簽署知情同意書。
3、對(duì)于有創(chuàng)性或介入性操作和治療，必須做好術(shù)前的準(zhǔn)備。
4、進(jìn)行有創(chuàng)性或介入性操作和治療后，必須設(shè)立嚴(yán)格的操作規(guī)程，做好交接班工作。
5、對(duì)于存在安全隱患的患者，如病情危重、病情波動(dòng)變化大、精神異常、不配合醫(yī)療操作、隨便外出等患者，必須做好解釋工作，并取得患者家屬的配合和理解，必要時(shí)設(shè)立專職陪護(hù)人員，并做好交接班工作。
現(xiàn)將醫(yī)療質(zhì)量控制檢查結(jié)果向各科室傳達(dá)，各科室要對(duì)本科室存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，確保醫(yī)療安全。
工作計(jì)劃與控制篇六
為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神及“十三五”會(huì)計(jì)規(guī)劃綱要要求，按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的.指導(dǎo)意見(jiàn)》(財(cái)會(huì)[]24號(hào))和《財(cái)政部關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》(財(cái)會(huì)[]11號(hào))文件要求，深圳市財(cái)政委員會(huì)高度重視，積極部署、務(wù)實(shí)創(chuàng)新，采取八大工作舉措，務(wù)求通過(guò)“以評(píng)促建”的方式將深圳市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施工作落到實(shí)處。
一、領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥，全力推進(jìn)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作。
深圳市財(cái)政委員會(huì)成立了由湯暑葵主任親自擔(dān)任組長(zhǎng)，分管會(huì)計(jì)工作的黨組成員溫?zé)◤?qiáng)書記任副組長(zhǎng)，全委各處處長(zhǎng)任組員的全市內(nèi)控評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全力支持和加強(qiáng)對(duì)全市內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)小組既負(fù)責(zé)本委內(nèi)控評(píng)價(jià)工作，亦督導(dǎo)市級(jí)各行政事業(yè)單位內(nèi)控評(píng)價(jià)工作和各區(qū)財(cái)政局(新區(qū)發(fā)展與財(cái)政局)牽頭的區(qū)級(jí)行政事業(yè)單位內(nèi)控評(píng)價(jià)工作。領(lǐng)導(dǎo)全市各級(jí)財(cái)政部門上下齊心、嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)，共同做好本次內(nèi)控評(píng)價(jià)工作。
二、細(xì)化評(píng)分指標(biāo)，夯實(shí)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作基礎(chǔ)。
為了將內(nèi)控評(píng)價(jià)工作做深、做細(xì)、做實(shí)，市財(cái)政委會(huì)計(jì)處處長(zhǎng)親自主持對(duì)評(píng)分表格進(jìn)行了逐項(xiàng)細(xì)化。表格細(xì)化工作兩次征求全委意見(jiàn)，五次修改評(píng)分內(nèi)容，最終形成了12項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)36個(gè)評(píng)價(jià)要點(diǎn)下的137個(gè)具體評(píng)分細(xì)項(xiàng)。其中，有71個(gè)評(píng)分細(xì)項(xiàng)與財(cái)政部填表說(shuō)明保持一致，有64個(gè)評(píng)分細(xì)項(xiàng)是對(duì)財(cái)政部填表說(shuō)明的調(diào)整和改進(jìn)，還有2個(gè)評(píng)分細(xì)項(xiàng)是市財(cái)政委業(yè)務(wù)處室根據(jù)當(dāng)下財(cái)政“預(yù)算支出進(jìn)度”和“收入足額上繳”的管理需要進(jìn)行的新增。
補(bǔ)充細(xì)化后的內(nèi)控評(píng)價(jià)指標(biāo)更加清晰明確、貼近實(shí)際、易于執(zhí)行，為推動(dòng)本次內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的順利實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
三、伴隨預(yù)算開(kāi)展，加強(qiáng)單位工作力度。
為了提高各單位對(duì)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的重視，市財(cái)政委參考財(cái)政部要求各中央部門將內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告作為決算報(bào)告的重要組成部分向財(cái)政部報(bào)告的做法，確定將我市內(nèi)控評(píng)價(jià)工作與部門預(yù)算編制工作同步開(kāi)展。市財(cái)政委根據(jù)20部門預(yù)算布置時(shí)間，于208月24日同步發(fā)布開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)的通知，于9月23-29日與全市部門預(yù)算編制工作共同開(kāi)展培訓(xùn)，于10月30日和11月20日與部門預(yù)算上報(bào)時(shí)間同步提交報(bào)告，以促使各單位內(nèi)控評(píng)價(jià)工作如期順利完成。
四、運(yùn)用信息化手段，提高單位內(nèi)控評(píng)價(jià)效率。
針對(duì)單位內(nèi)控評(píng)價(jià)中可能面臨的組織難、溝通難、時(shí)間緊、工作量大等問(wèn)題，市財(cái)政委積極運(yùn)用信息化手段，規(guī)范并統(tǒng)一了全市行政事業(yè)單位內(nèi)控評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序，實(shí)現(xiàn)了單位端在線評(píng)分、在線提交實(shí)施證據(jù)、自動(dòng)生成評(píng)價(jià)報(bào)告，監(jiān)管端實(shí)時(shí)監(jiān)控單位工作進(jìn)度、在線審核初稿、多維度圖表分析、自動(dòng)匯總報(bào)告。既便于市財(cái)政委評(píng)分審查和統(tǒng)計(jì)分析工作，也極大地提高了單位內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的效率。
五、采購(gòu)第三方服務(wù)，保證內(nèi)控評(píng)價(jià)完成質(zhì)量。
考慮內(nèi)控評(píng)價(jià)工作接近年底，與預(yù)算編報(bào)同步，各行政事業(yè)單位工作繁忙，為了保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作質(zhì)量，市財(cái)政委明確允許各預(yù)算單位采取購(gòu)買服務(wù)的方式委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展此項(xiàng)工作，以保證有充足的人力和精力完成各單位內(nèi)控評(píng)價(jià)工作。
同時(shí)，市財(cái)政委也引進(jìn)第三方機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展全市內(nèi)控評(píng)價(jià)組織工作，提供專業(yè)咨詢、評(píng)分系統(tǒng)和初審支持，保證全市內(nèi)控評(píng)價(jià)組織工作的效率和效果。
六、開(kāi)展評(píng)價(jià)初稿審查，強(qiáng)化內(nèi)控評(píng)價(jià)工作監(jiān)督。
為加強(qiáng)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作監(jiān)督，提高內(nèi)控評(píng)價(jià)完成質(zhì)量和效果，市財(cái)政委特別參考部門預(yù)算編制“二上”方式增加了內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告初稿審查環(huán)節(jié)。
首先，各單位在137項(xiàng)細(xì)化評(píng)分表指引下進(jìn)行自評(píng)，提供評(píng)分依據(jù)并且標(biāo)明第x頁(yè)第x行具體位置，認(rèn)真細(xì)致地完成評(píng)價(jià)。然后，市財(cái)政委組織專人對(duì)全市一級(jí)預(yù)算單位上報(bào)的初稿進(jìn)行逐一檢查，驗(yàn)證評(píng)分是否準(zhǔn)確、評(píng)價(jià)證據(jù)是否有效，使評(píng)分盡可能貼近實(shí)際情況。對(duì)于初稿檢查發(fā)現(xiàn)不按期完成工作、工作質(zhì)量低下甚至弄虛作假的單位予以通報(bào)并督促改正。最后，各單位按照初稿審查意見(jiàn)修正評(píng)分后，上報(bào)單位內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果終稿。采取初稿審查方式提高了財(cái)政部門對(duì)全市內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的督導(dǎo)。
七、樹(shù)立典型樣本，提升內(nèi)控質(zhì)量。
為了積極配合財(cái)政部?jī)?nèi)控評(píng)價(jià)工作宣傳和案例庫(kù)建設(shè)，市財(cái)政委將選取3-5家內(nèi)控評(píng)價(jià)典型單位共同開(kāi)展內(nèi)控評(píng)分和案例撰寫工作。一是向財(cái)政部推薦深圳案例;二是通過(guò)宣傳先進(jìn)，調(diào)動(dòng)和鼓勵(lì)我市各單位開(kāi)展和完善內(nèi)控建設(shè)工作的積極性，形成踴躍參與的良好局面;三是將典型單位案例通報(bào)全市各單位參考，尋找差距、發(fā)現(xiàn)不足，明確下一步工作方向和目標(biāo)，促進(jìn)和提高全市內(nèi)控建設(shè)工作水平。通過(guò)發(fā)現(xiàn)典型，以點(diǎn)帶面，切實(shí)發(fā)揮內(nèi)控評(píng)價(jià)在內(nèi)控建設(shè)工作中“以評(píng)促建”的積極作用。
八、編制工作簡(jiǎn)報(bào)，做好內(nèi)控評(píng)價(jià)工作宣傳。
為做好內(nèi)控評(píng)價(jià)工作宣傳，宣傳先進(jìn)、督促后進(jìn)，不斷提高內(nèi)控建設(shè)工作的影響力，市財(cái)政委將不定期編報(bào)《內(nèi)控評(píng)價(jià)工作簡(jiǎn)報(bào)》，密切跟蹤工作進(jìn)展，及時(shí)刊發(fā)經(jīng)驗(yàn)體會(huì)，總結(jié)常見(jiàn)問(wèn)題及方法，積極宣傳內(nèi)控評(píng)價(jià)工作先進(jìn)典型，督導(dǎo)市各單位按期完成內(nèi)控評(píng)價(jià)工作。
工作計(jì)劃與控制篇七
按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進(jìn)、重在建設(shè)的要求，通過(guò)清理職權(quán)、優(yōu)化流程、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，努力形成制度確權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開(kāi)亮權(quán)、實(shí)時(shí)監(jiān)控的學(xué)校權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，為深入實(shí)施科研興教戰(zhàn)略，大力推進(jìn)研究性教學(xué)，推動(dòng)學(xué)校科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展、持續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的政治保障。
1.總體目標(biāo)。
增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，建立自我檢視、主動(dòng)防控、持續(xù)改進(jìn)的廉政建設(shè)內(nèi)生機(jī)制，最終實(shí)現(xiàn)從源頭上預(yù)防腐敗的目的。
2.具體目標(biāo)。
(1)達(dá)到六個(gè)到位：行政職權(quán)清理到位;風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))查找到位;防范措施制定到位;防范責(zé)任落實(shí)到位;內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制建立到位;行政效能提高到位。
(2)形成六種內(nèi)控機(jī)制：目標(biāo)控制(干部隊(duì)伍不出事，違紀(jì)違法案件零發(fā)生);橫向控制(形成責(zé)任明確、管理科學(xué)、約束有力的崗位責(zé)任體系，對(duì)熱點(diǎn)崗位和重要權(quán)力進(jìn)行適度分解與制衡);縱向控制(形成內(nèi)部垂直監(jiān)控體系);流程控制(權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)之間形成制約關(guān)系，對(duì)權(quán)力運(yùn)行的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，形成有監(jiān)控力的制度體系);預(yù)警控制(定期進(jìn)行警示教育，對(duì)行政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前預(yù)警);審計(jì)控制(定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì))。
(一)建立內(nèi)控機(jī)構(gòu)，深入宣傳發(fā)動(dòng)。
1.建立內(nèi)控機(jī)構(gòu)。為內(nèi)控機(jī)制建設(shè)提供組織保障。
2.深入開(kāi)展宣傳發(fā)動(dòng)。以每個(gè)黨員干部都理解內(nèi)控、熟悉內(nèi)控、參與內(nèi)控為目標(biāo)，深入開(kāi)展內(nèi)控機(jī)制建設(shè)宣傳教育活動(dòng)，大力宣傳內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要意義。
3.制訂內(nèi)控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案。方案制訂時(shí)認(rèn)真吸納建言獻(xiàn)策活動(dòng)中有價(jià)值的意見(jiàn)和建議;方案制訂后，要廣泛征求群眾意見(jiàn)，不斷完善方案。
(二)清理行政職權(quán)，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程。
1.清理行政職權(quán)，編制職權(quán)清單。
根據(jù)學(xué)校實(shí)際，行政職權(quán)清理的范圍包括：(1)各項(xiàng)內(nèi)部管理權(quán)，包括組織人事管理(干部選任、新教師招聘、教師調(diào)動(dòng)、職稱評(píng)定、評(píng)優(yōu)評(píng)先等)，財(cái)務(wù)管理(公務(wù)接待、資金使用、工程建設(shè)等)，資產(chǎn)管理(物品采購(gòu)、日常辦公用品管理、固定資產(chǎn)管理等)，重要決策(政策制定、項(xiàng)目立項(xiàng)、資產(chǎn)處置、評(píng)估確認(rèn)、行政獎(jiǎng)懲等);(2)其他依法實(shí)施的行政執(zhí)法權(quán)和內(nèi)部事務(wù)管理權(quán)。
2.優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程，健全組織規(guī)則和程序制度。要以合乎法度、簡(jiǎn)單明了、方便群眾、便于監(jiān)督為基本原則，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行路徑，提升內(nèi)控效率。保證環(huán)節(jié)之間、人員之間互相制衡，讓決策權(quán)、執(zhí)法權(quán)和管理權(quán)處于縝密的內(nèi)部制約與監(jiān)控之下。
(三)堅(jiān)持上下聯(lián)動(dòng)，排查行政風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部在行使權(quán)力、執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。排查的具體要求：
1.逐崗位逐環(huán)節(jié)排查。要將風(fēng)險(xiǎn)排查工作落實(shí)到每個(gè)具體崗位、崗位的每項(xiàng)權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行的每個(gè)環(huán)節(jié)，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問(wèn)題想得嚴(yán)重一些，力求風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))查找全面、細(xì)致、準(zhǔn)確一些。在普遍排查的基礎(chǔ)上，要突出重點(diǎn)崗位、重要權(quán)力項(xiàng)目、權(quán)力運(yùn)行重點(diǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)排查。
2.明確查找辦法。將自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)和民主評(píng)等方式結(jié)合起來(lái)，組織全體黨員干部和教職工參與查找風(fēng)險(xiǎn)，人人查出風(fēng)險(xiǎn)，人人制定防范措施。
具體來(lái)說(shuō)，主要從三個(gè)方面入手：一是將目前已經(jīng)發(fā)生違法違紀(jì)案件的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來(lái);二是將目前雖未發(fā)生案件，但存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來(lái);三是將有發(fā)案風(fēng)險(xiǎn)，目前其他地區(qū)、其他單位已采取措施預(yù)防的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來(lái)。
3.規(guī)范查找步驟。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，要按照每位干部和教職工自查學(xué)校的科室負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)全體人員集中討論科室負(fù)責(zé)人初審單位內(nèi)控委員會(huì)二審聽(tīng)取民主管理委員會(huì)意見(jiàn)單位領(lǐng)導(dǎo)組集體終審確認(rèn)六個(gè)步驟進(jìn)行，做到步驟齊全、層層把關(guān)、確保質(zhì)量。
4.突出查找重點(diǎn)。重點(diǎn)排查思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)和人際交往風(fēng)險(xiǎn)等五類風(fēng)險(xiǎn)。
(1)思想道德風(fēng)險(xiǎn)。查找是否無(wú)視紀(jì)律制度規(guī)定，不斷發(fā)生小過(guò)錯(cuò)是否濫用裁量空間，經(jīng)常做出有悖常理的決定;是否不按規(guī)定報(bào)告或故意隱瞞個(gè)人分管、經(jīng)辦的重要公務(wù)和業(yè)務(wù);是否經(jīng)常對(duì)不屬于自己管轄范圍內(nèi)的工作施加影響;是否以沉默的方式容忍違紀(jì)違法行為，或?qū)梢傻默F(xiàn)象沒(méi)有應(yīng)有的反應(yīng);是否經(jīng)常出入高檔娛樂(lè)消費(fèi)或不健康活動(dòng)場(chǎng)所，生活行為不檢點(diǎn)，群眾或家庭成員有反映等。
(2)制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合管理權(quán)限，查找本科室的`內(nèi)控制度是否具體、管用，是否覆蓋各項(xiàng)公務(wù)或業(yè)務(wù)活動(dòng)和權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程。特別要排查那些不受關(guān)注且無(wú)制度約束的風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))，確保涉及職權(quán)、利益的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)均能得到有效的制度規(guī)范和約束。
(3)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合崗位職責(zé)要求，重點(diǎn)排查在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。
(4)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合業(yè)務(wù)工作特點(diǎn)，查找各類業(yè)務(wù)流程運(yùn)行過(guò)程中易發(fā)的違紀(jì)違法行為。
(5)人際交往風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合自身職權(quán)，查找有無(wú)與服務(wù)對(duì)象交往過(guò)密，經(jīng)常在一起吃吃喝喝;有無(wú)接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請(qǐng)、娛樂(lè)和其他消費(fèi)方面的風(fēng)險(xiǎn)源。
5.建立廉政風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))信息庫(kù)。對(duì)排查出的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要認(rèn)真分析、評(píng)估，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)率高低和危害損失程度大小進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。按照內(nèi)容全面、描述清楚、語(yǔ)言簡(jiǎn)潔的要求，采取圖表方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一登記，歸類匯總，一一列舉出問(wèn)題類型、表現(xiàn)形式、形成原因、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及牽涉到的崗位和人員，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，形成本單位的風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。
(四)制定防范措施，清理整合制度。
1.制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施。針對(duì)查找出的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))，深入分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，按照有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必有防范措施的要求，逐一制定具體有效的防范措施。
2.完善規(guī)章制度。對(duì)原有制度進(jìn)行清理、整合，并根據(jù)新形勢(shì)、新要求進(jìn)行創(chuàng)造性地修訂和補(bǔ)充，重構(gòu)單位權(quán)力內(nèi)控各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控制度匯編成冊(cè)，形成制度體系。
重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)重大決策、干部任免和人事調(diào)配、資金使用和物品管理等方面權(quán)力的制約和監(jiān)督，用完備的內(nèi)控制度管人、管事、管錢、管物。
3.持續(xù)更新內(nèi)控機(jī)制。
(五)抓好檢查評(píng)估，務(wù)求內(nèi)控實(shí)效。
1.正常開(kāi)展自查自糾。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，要及時(shí)對(duì)違紀(jì)違規(guī)行為進(jìn)行問(wèn)責(zé)，督促被檢查對(duì)象整改。2.定期接受專項(xiàng)考評(píng)。3.認(rèn)真執(zhí)行問(wèn)責(zé)制度。
1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)是構(gòu)建反腐倡廉制度體系的一項(xiàng)重要任務(wù)，要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，層層落實(shí)工作責(zé)任。
2.突出重點(diǎn)，統(tǒng)籌安排。要按照縣局《實(shí)施方案》的要求，周密安排各階段的工作，循序漸進(jìn)，穩(wěn)步推進(jìn)，確保各項(xiàng)工作措施落實(shí)到位。
3.學(xué)習(xí)借鑒，探索創(chuàng)新。不斷豐富內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的內(nèi)容和形式，不斷積累部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的典型經(jīng)驗(yàn)，形成學(xué)校內(nèi)控機(jī)制的特色。
時(shí)間稍縱即逝，我們又有了新的工作，不妨坐下來(lái)好好寫寫工作計(jì)劃吧。相信許多人會(huì)覺(jué)得工作計(jì)劃很難寫吧，以下是小編精心整理的，歡迎大家......
工作計(jì)劃與控制篇八
為推進(jìn)市直行政事業(yè)單位開(kāi)展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平，確保財(cái)政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)控規(guī)范》)在我市的貫徹實(shí)施和有序推進(jìn)，特制定本實(shí)施方案。
《內(nèi)控規(guī)范》將內(nèi)部控制的基本原理與行政事業(yè)單位的實(shí)際情況相結(jié)合，
重點(diǎn)強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，將制衡機(jī)制嵌入到內(nèi)部管理制度中，是指導(dǎo)行政事業(yè)單位加強(qiáng)內(nèi)部管理的重要規(guī)范性文件。實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》對(duì)提高單位管理水平，規(guī)范財(cái)經(jīng)秩序，落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對(duì)浪費(fèi)條例》，建設(shè)服務(wù)型政府具有重要意義。
從今年起在市直黨群機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位)，全面實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作。
通過(guò)《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施，夯實(shí)市直行政事業(yè)單位各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和有效使用、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，達(dá)到進(jìn)一步推進(jìn)財(cái)政規(guī)范化科學(xué)化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、有效防范舞弊和預(yù)防腐敗、提高公共服務(wù)的效率和效果。
為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施工作，市財(cái)政局建立由局長(zhǎng)為主任、分管局領(lǐng)導(dǎo)為副主任，局內(nèi)相關(guān)科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實(shí)施的工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制，對(duì)全市行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實(shí)施工作負(fù)總責(zé)。
各部門(單位)要成立工作機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)實(shí)施工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，采用適當(dāng)?shù)姆绞浇?shí)施工作機(jī)制，制定貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的工作方案，明確目標(biāo)任務(wù)、工作措施和時(shí)限要求，負(fù)責(zé)本單位《內(nèi)控規(guī)范》的實(shí)施和運(yùn)行工作。
全市《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施工作具體分為以下三個(gè)階段：
(一)組織發(fā)動(dòng)(20xx年6月)。
召開(kāi)市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施動(dòng)員和培訓(xùn)會(huì)，組織各部門(單位)學(xué)習(xí)財(cái)政部通知精神，系統(tǒng)培訓(xùn)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、內(nèi)容、實(shí)質(zhì)和精髓，為全面實(shí)施內(nèi)控規(guī)范營(yíng)造良好氛圍和奠定基礎(chǔ);各部門(單位)按照內(nèi)控規(guī)范要求、結(jié)合本單位實(shí)際建立健全內(nèi)部控制體系并有效組織實(shí)施;做好本單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的宣傳發(fā)動(dòng)工作，培育良好的內(nèi)部控制文化，形成良好的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施氛圍;制定本單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案，盡早啟動(dòng)。
(二)建設(shè)階段(20xx年7-11月底)。
各部門(單位)以《內(nèi)控規(guī)范》為依據(jù)，以單位現(xiàn)有管理體系為基礎(chǔ)開(kāi)展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。
1、流程梳理：以各部門(單位)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為基礎(chǔ)，按照《內(nèi)控規(guī)范》要求，對(duì)現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，在此基礎(chǔ)上依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求進(jìn)一步完善本單位的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程目錄;同時(shí)，對(duì)本單位的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)支出進(jìn)行系統(tǒng)梳理，形成經(jīng)濟(jì)支出分類目錄。
2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在流程梳理的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位管理現(xiàn)狀，開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，識(shí)別潛在的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成符合本單位實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)清單。
3、內(nèi)控診斷：依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、《內(nèi)控規(guī)范》，對(duì)本單位現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系進(jìn)行診斷，查找現(xiàn)有內(nèi)部控制體系對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內(nèi)部控制體系的控制措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防控能力，診斷出目前內(nèi)控體系的缺陷，形成診斷報(bào)告，編制缺陷清單。
4、管控設(shè)計(jì)：在內(nèi)控診斷的基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開(kāi)等八類控制方法，設(shè)計(jì)控制措施。
5、制度建設(shè)：根據(jù)本單位設(shè)計(jì)的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度框架。
單位層面制度建設(shè)主要包括：加強(qiáng)內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)，為內(nèi)控工作提供機(jī)制保障。
業(yè)務(wù)層面制度建設(shè)包括：建立健全經(jīng)濟(jì)活動(dòng)工作流程和管理制度，進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)算、收支、采購(gòu)、資產(chǎn)、項(xiàng)目以及合同的管理和控制。按照《會(huì)計(jì)法》《預(yù)算法》及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的要求，建立健全預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)等內(nèi)部管理制度;按照國(guó)家財(cái)政政策和財(cái)務(wù)制度規(guī)定，建立健全收入和支出內(nèi)部管理制度;按照《政府采購(gòu)法》等法律法規(guī)要求，建立健全政府采購(gòu)內(nèi)部管理制度;按照財(cái)政部有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定和財(cái)務(wù)管理要求，建立健全資產(chǎn)內(nèi)部管理制度;按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和我市投資工作要求，建立健全項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度;按照《合同法》有關(guān)要求，建立健全經(jīng)濟(jì)合同內(nèi)部管理制度。在內(nèi)部控制制度框架的指導(dǎo)下，按照不同層面的內(nèi)控要求，將管控措施、權(quán)責(zé)、流程融入內(nèi)部控制制度，并編制本單位的管控手冊(cè)。
6、組織實(shí)施：根據(jù)本單位內(nèi)部控制制度，全面組織內(nèi)控制度的實(shí)施。
7、信息化落地：根據(jù)內(nèi)部管理需要，逐步構(gòu)建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)，將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中，達(dá)到內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)對(duì)單位各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)約束的機(jī)控“自動(dòng)”生成，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地。
(三)總結(jié)驗(yàn)收(20xx年12月)。
各部門(單位)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后，及時(shí)編制內(nèi)部控制體系建設(shè)總結(jié)報(bào)告，作為20xx年決算報(bào)告的重要組成部分向市財(cái)政局報(bào)告，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人簽字后于20xx年12月底前報(bào)送市財(cái)政局法規(guī)科備案?？偨Y(jié)報(bào)告內(nèi)容包括開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的組織情況、工作進(jìn)度以及經(jīng)驗(yàn)做法、取得的成效、存在的問(wèn)題、工作建議及可復(fù)制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報(bào)送光盤或發(fā)送電子郵件至。
(一)各部門(單位)要組織全員學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》，采取多種形式，實(shí)現(xiàn)單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》、應(yīng)遵循的原則、基本要求、控制重點(diǎn)、監(jiān)督程序和方法等。
(二)各業(yè)務(wù)主管部門，既是本部門內(nèi)控實(shí)施的組織者和執(zhí)行者，也是本系統(tǒng)內(nèi)控組織實(shí)施的管理者和指導(dǎo)者，要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開(kāi)展工作，形成內(nèi)控管理范本，加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)內(nèi)控實(shí)施情況的督導(dǎo)和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長(zhǎng)的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，要高度重視、全力支持，切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門，建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實(shí)，相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合。
(三)各部門(單位)要根據(jù)本通知的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和要求，按時(shí)推進(jìn)本單位的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作，確保我市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作的有序推進(jìn)。
(四)各部門要加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管，單位與單位之間、上級(jí)與下級(jí)之間要相互交流溝通，形成互動(dòng);各部門(單位)要將每個(gè)時(shí)期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點(diǎn)和問(wèn)題，以文檔形式報(bào)送市財(cái)政局法規(guī)科，以便組織相關(guān)人員到各部門(單位)進(jìn)行交流指導(dǎo)，保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實(shí)施。
工作計(jì)劃與控制篇九
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。2017年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
1、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
2、按照宣導(dǎo)計(jì)劃，組織對(duì)集團(tuán)相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫。
3、對(duì)宣貫結(jié)果的跟蹤。
計(jì)劃實(shí)施時(shí)間3-4月份。
1、自查階段。各部門應(yīng)于2017年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合;按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問(wèn)題披露階段。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān)檢察部門報(bào)告(如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等)揭露出的問(wèn)題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn);對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門的執(zhí)行過(guò)程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過(guò)程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開(kāi)展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的2017年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中的審批過(guò)程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過(guò)程。
5、其他情形。
四、集團(tuán)考核指標(biāo)評(píng)估工作。
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)。
2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估。
3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開(kāi)展評(píng)估。
4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告。
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)。
工作計(jì)劃與控制篇十
為了確保如期完成縣衛(wèi)生局下達(dá)的2012年疾病預(yù)防控制工作的各項(xiàng)任務(wù),結(jié)合我鎮(zhèn)實(shí)際,并將該計(jì)劃納入我院公共衛(wèi)生工作目標(biāo),逐項(xiàng)分解到相關(guān)科室認(rèn)真組織實(shí)施?，F(xiàn)就我院2010年疾病預(yù)防控制工作安排如下：
一、依照國(guó)務(wù)院《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例》規(guī)定的范圍，做好監(jiān)測(cè)預(yù)警和網(wǎng)絡(luò)直報(bào)工作，做到“四早”“四落實(shí)”，做好各類重大疾病和突發(fā)公共衛(wèi)生事件防治預(yù)案。作好應(yīng)對(duì)突發(fā)公共衛(wèi)生事件和救災(zāi)防病的準(zhǔn)備工作。在思想、組織、藥械、技術(shù)措施等方面，隨時(shí)做好應(yīng)對(duì)突發(fā)公共衛(wèi)生事件和救災(zāi)防病的準(zhǔn)備，作到疫情早處理、災(zāi)后無(wú)大疫。
二、加強(qiáng)學(xué)校衛(wèi)生管理工作。
加強(qiáng)對(duì)學(xué)校傳染病防治、食品衛(wèi)生和日常衛(wèi)生管理工作：學(xué)校是人口高度密集、傳染病容易傳播的場(chǎng)所，是防范突發(fā)公共衛(wèi)生事件的重點(diǎn)部位。新學(xué)期開(kāi)始，要組織力量對(duì)轄區(qū)內(nèi)所有學(xué)校的食品衛(wèi)生、生活飲用水衛(wèi)生、傳染病防治、日常衛(wèi)生管理和健康教育進(jìn)行全面檢查，找準(zhǔn)問(wèn)題，指導(dǎo)整改。
三、
加強(qiáng)不明原因肺炎病例和其他重點(diǎn)傳染病病例的主動(dòng)搜索。
以甲型h1n1流感、傳染性非典型肺炎和人感染高致病性禽流感為重點(diǎn)，加強(qiáng)不明原因肺炎病例、流行性腮腺炎、其它新發(fā)傳染病、外來(lái)傳染病、本區(qū)已消滅的傳染病、狂犬病等病例的監(jiān)測(cè)和搜索工作。
四、按照縣衛(wèi)生局下達(dá)的2012年艾滋病工作目標(biāo)任務(wù)，結(jié)合我院實(shí)。
際情況努力完成艾滋病防治工作，開(kāi)展防治知識(shí)的宣傳。
五、加強(qiáng)結(jié)核病防治工作。保質(zhì)保量地完成縣衛(wèi)生局下達(dá)我院的結(jié)核病任務(wù)，做好各項(xiàng)相關(guān)記錄。
六、進(jìn)一步加強(qiáng)地方病防治工作。把麻風(fēng)病防治工作放在首位，采取有力措施。切實(shí)加強(qiáng)防治、資料收集整理工作。
七、加強(qiáng)疾病控制專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)。組織全院醫(yī)務(wù)人員，以結(jié)核病、艾滋病、血吸蟲病、流感、人禽流感、豬鏈球菌病、狂犬病、鉤體病、肝炎、痢疾等傳染病和學(xué)校衛(wèi)生、農(nóng)村家宴衛(wèi)生、食品安全為重點(diǎn)，加強(qiáng)培訓(xùn)。在法律法規(guī)方面，要以《傳染病防治法》、《職業(yè)病防治法》、《食品衛(wèi)生法》、《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例》、《疫苗流通和預(yù)防接種管理?xiàng)l例》?！夺t(yī)療廢物管理?xiàng)l例》、《消毒管理辦法》等為重點(diǎn)，進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)。
八、做好隨時(shí)接受上級(jí)緊急任務(wù)的準(zhǔn)備工作，并積極配合以及圓滿完成任務(wù)！
2012年1月5日。
工作計(jì)劃與控制篇十一
1.工作整體目標(biāo)：
完善內(nèi)控環(huán)境，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控的長(zhǎng)效機(jī)制。
2.主要工作：
（1）制定公司《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》，完善公司內(nèi)控制度體系；
（2）進(jìn)一步梳理公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限，逐步建立公司全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系。
（3）加大內(nèi)部控制的宣傳培訓(xùn)力度，對(duì)于新員工、關(guān)鍵崗位員工、內(nèi)控相關(guān)崗位人員等不同對(duì)象組織有針對(duì)性的培訓(xùn)，逐步提升公司員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自控意識(shí)。
（6）加強(qiáng)公司內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，從準(zhǔn)入和考核兩端進(jìn)行完善，從而對(duì)公司內(nèi)控工作的全面開(kāi)展奠定良好的基礎(chǔ)。
3.下一年主要工作內(nèi)容和量化目標(biāo)。
序號(hào)12公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)年度內(nèi)部制度檢查執(zhí)行情況加大內(nèi)控宣傳力度，營(yíng)造良好的內(nèi)控環(huán)境主要工作內(nèi)容對(duì)公司下一年度內(nèi)部控制體系的運(yùn)行情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)對(duì)所屬成員單位的內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查制作內(nèi)控宣傳資料，并向公司員工進(jìn)行3發(fā)放定期開(kāi)展內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)培訓(xùn)，提升員《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》《內(nèi)控制度檢查報(bào)告》制作內(nèi)控、風(fēng)控宣傳海報(bào)、宣傳資料手冊(cè)每季度一次內(nèi)控培訓(xùn)活動(dòng)量化目標(biāo)4加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)工對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)進(jìn)一步明確內(nèi)控、風(fēng)控工作人員的相關(guān)聯(lián)合人力資源部對(duì)內(nèi)控人員進(jìn)行考核職責(zé)、權(quán)限，并加強(qiáng)相關(guān)人員的考核。
工作內(nèi)容及關(guān)鍵措施。
1.準(zhǔn)備階段：制定評(píng)價(jià)工作計(jì)劃和方案，確定評(píng)價(jià)時(shí)間、評(píng)價(jià)依據(jù)、評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)流程等，下發(fā)活動(dòng)通知。
2.實(shí)施檢查階段：依據(jù)檢查計(jì)劃和方案實(shí)施內(nèi)控評(píng)價(jià)。
3.報(bào)告分析階段：認(rèn)定控制缺陷，匯總檢查結(jié)果，編報(bào)檢查報(bào)告。
4.整改落實(shí)階段：要求被檢查單位限期整改并對(duì)其整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
5.根據(jù)事業(yè)部/中心反映的問(wèn)題及自查發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控設(shè)計(jì)的缺陷，組織本年度的內(nèi)控制度修訂工作。
1.組織全體員工，開(kāi)展公司內(nèi)部控制體系建設(shè)情況和內(nèi)控制度宣導(dǎo)和培訓(xùn)會(huì)議。
二、開(kāi)展內(nèi)控宣傳培訓(xùn)活動(dòng)。
2.對(duì)新員工開(kāi)展內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理基本知識(shí)的培訓(xùn)。
3.就內(nèi)控相關(guān)知識(shí)，制作海報(bào)、粘貼公司宣傳欄。
工作計(jì)劃與控制篇十二
貫徹落實(shí)依法治國(guó)基本方略，全面推進(jìn)依法行政，有效防控機(jī)關(guān)事務(wù)及管理中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，建立健全機(jī)關(guān)、事業(yè)內(nèi)部約束機(jī)制，加強(qiáng)機(jī)關(guān)懲防體系建設(shè)。以落實(shí)好權(quán)責(zé)一致、有效制衡為核心，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，保證政策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制約。以推進(jìn)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制組織體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制制度體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制信息化建設(shè)為目標(biāo)，與依法行政、廉政建設(shè)、政務(wù)管理緊密聯(lián)系，努力提高機(jī)關(guān)工作質(zhì)量，提升機(jī)關(guān)管理水平，保證機(jī)關(guān)、事業(yè)干部隊(duì)伍廉潔高效。
1.全面性原則。內(nèi)部控制貫穿于決策、執(zhí)行、監(jiān)督、改進(jìn)和反饋全過(guò)程，貫穿各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和各個(gè)環(huán)節(jié)，覆蓋街道機(jī)關(guān)各部門、事業(yè)單位和崗位，并由全體干部職工參與。
2.制衡性原則。分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，在管理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面實(shí)現(xiàn)決策、執(zhí)行、監(jiān)督既相互制約又相互協(xié)調(diào)。
3.權(quán)責(zé)對(duì)等原則。各部門的各崗位人員在決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋過(guò)程中行使的權(quán)力與承擔(dān)的責(zé)任相一致。
4.重要性原則。內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵業(yè)務(wù)、環(huán)節(jié)、崗位和重大風(fēng)險(xiǎn)。
5.適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制應(yīng)與職責(zé)分工、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平和人員構(gòu)成等相適應(yīng)，并根據(jù)新情況及時(shí)調(diào)整完善。
6.有效性原則。內(nèi)部控制存在的問(wèn)題能夠得到及時(shí)糾正和反饋，有效管控各類風(fēng)險(xiǎn)。
1.推進(jìn)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制制度體系建設(shè)。內(nèi)部控制制度建設(shè)要堅(jiān)持突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)，構(gòu)建內(nèi)容協(xié)調(diào)、程序嚴(yán)密、配套完備、有效管用的制度體系。要結(jié)合本單位實(shí)際研究制定科學(xué)、合理的內(nèi)部控制基本制度、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法及各單位內(nèi)部操作規(guī)程等內(nèi)控制度，深入梳理預(yù)算管理、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、項(xiàng)目建設(shè)、決策機(jī)制等重點(diǎn)領(lǐng)域和主要流程，抓住重要環(huán)節(jié)和控制節(jié)點(diǎn)，分析存在的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，綜合運(yùn)用不相容崗位(職責(zé))分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等方法進(jìn)行有效防控。
2.推進(jìn)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設(shè)。建立公平有效的內(nèi)部控制考評(píng)機(jī)制?？茖W(xué)確定考核評(píng)價(jià)的重點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)，將專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法及操作規(guī)程當(dāng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化，設(shè)定合理的分值，將各部門內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、自查自糾情況、風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)情況、專項(xiàng)檢查處理及整改落實(shí)情況等納入考核評(píng)價(jià)范圍和指標(biāo)體系，逐步形成科學(xué)、合理、公平、公正的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;建立嚴(yán)格的檢查問(wèn)責(zé)機(jī)制。堅(jiān)持有責(zé)必問(wèn)、問(wèn)責(zé)必嚴(yán)，組織開(kāi)展定期檢查和不定期檢查，通報(bào)檢查結(jié)果，對(duì)好的部門和個(gè)人予以表?yè)P(yáng)，對(duì)工作不力的部門和個(gè)人予以通報(bào)，并對(duì)內(nèi)部控制失職失察部門和干部職工違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究;強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用。將部門和個(gè)人內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況與評(píng)“優(yōu)”評(píng)“先”、干部提拔使用等掛鉤，全面提升管理成效。
3.加強(qiáng)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制信息化建設(shè)。根據(jù)市局布署，逐步將內(nèi)部控制制度、操作規(guī)程、內(nèi)部控制理念、控制活動(dòng)、控制措施等固化融入各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)和辦公自動(dòng)化系統(tǒng)。建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警機(jī)制，通過(guò)信息采集、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等技術(shù)手段，強(qiáng)化流程控制，對(duì)機(jī)關(guān)資金運(yùn)行全過(guò)程等主要業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行管理，做到過(guò)程留痕、責(zé)任可追溯，實(shí)現(xiàn)機(jī)關(guān)各部門內(nèi)部控制的信息化、程序化和常態(tài)化。
內(nèi)部控制制度體系分為三個(gè)層次，即基本制度、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法和各部門內(nèi)部控制操作規(guī)程。
內(nèi)部控制基本制度，是開(kāi)展內(nèi)控建設(shè)的基礎(chǔ)和架構(gòu)，應(yīng)界定內(nèi)部控制的概念，明確內(nèi)控制度的適用范圍及控制目標(biāo)，提出內(nèi)部控制的主要要素和應(yīng)當(dāng)遵循的原則，明確專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制的種類，確定內(nèi)部控制組織管理架構(gòu)，明確內(nèi)部控制方法和主要內(nèi)容，對(duì)內(nèi)部控制職責(zé)進(jìn)行分工，并要做好內(nèi)部控制檢查和結(jié)果運(yùn)用。要結(jié)合各自實(shí)際情況做好相關(guān)設(shè)計(jì)，明確重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)，將主要業(yè)務(wù)、流程進(jìn)行分類，研究制定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法，為推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)打好基礎(chǔ)。
(二)制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法。
各部門根據(jù)市內(nèi)控基本制度的要求，結(jié)合本部門實(shí)際進(jìn)行專題研究，做好專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法起草工作。要逐項(xiàng)分析風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，緊密結(jié)合工作實(shí)際，做到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不落項(xiàng)、內(nèi)控環(huán)節(jié)全覆蓋。要注意把握以下幾點(diǎn)：
1.建立權(quán)界清晰、分工合理、權(quán)責(zé)一致、協(xié)調(diào)配合、有效制衡、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的職責(zé)體系，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，使決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制衡。
2.結(jié)合行政績(jī)效管理要求進(jìn)行研究設(shè)計(jì)，理順和細(xì)化管理流程，將每項(xiàng)業(yè)務(wù)中的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，融入流程中的每個(gè)環(huán)節(jié)，進(jìn)入程序節(jié)點(diǎn)，從程序上進(jìn)行控制。
3.堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，結(jié)合業(yè)務(wù)和流程，找出關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，識(shí)別和分析存在的風(fēng)險(xiǎn)，綜合運(yùn)用不相容崗位(職責(zé))分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制制度等方面進(jìn)行有效防控。
按照內(nèi)部控制基本制度和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法要求，各部門要認(rèn)真梳理業(yè)務(wù)流程，研究提出本部門內(nèi)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程。建立符合內(nèi)部控制基本制度要求，與各專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法相互交融、有機(jī)結(jié)合，覆蓋本部門所有業(yè)務(wù)流程的單位內(nèi)部控制體系。
1.明確本單位及崗位職責(zé)。要嚴(yán)格按照“三定”方案等相關(guān)規(guī)定，厘清單位及各崗位職責(zé)，不缺位、不越位，達(dá)到“過(guò)程留痕、責(zé)任可追溯”的基本要求。
2.梳理單位內(nèi)部業(yè)務(wù)流程、劃分責(zé)任邊界。厘清單位和崗位職責(zé)后，各單位應(yīng)梳理出本單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，把業(yè)務(wù)流程細(xì)化到崗位，將每項(xiàng)業(yè)務(wù)流程上下游的崗位職責(zé)、科室職責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)及其責(zé)任邊界歸納、表述清楚。單位內(nèi)部操作規(guī)程重在分清每個(gè)崗位和環(huán)節(jié)的責(zé)任，明確工作流程中每個(gè)崗位和每個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任邊界。每一項(xiàng)業(yè)務(wù)上下游各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任應(yīng)有效銜接，避免出現(xiàn)責(zé)任不清、責(zé)任缺位的情況。
3.查找制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。各單位應(yīng)根據(jù)各業(yè)務(wù)流程的特點(diǎn)，查找并列明每項(xiàng)業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定需要進(jìn)行重點(diǎn)控制的流程節(jié)點(diǎn)，制訂有針對(duì)性的防控措施。對(duì)不同崗位可按不同風(fēng)險(xiǎn)類型制定具體防控措施，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，要將已制定的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法中的相關(guān)措施與本單位的特色措施有機(jī)融合。同時(shí)，應(yīng)將業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控有機(jī)結(jié)合，將每個(gè)重要環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施納入操作規(guī)程。
4.科學(xué)繪制業(yè)務(wù)流程圖。對(duì)于一個(gè)完整的業(yè)務(wù)流程，應(yīng)采用一個(gè)流程說(shuō)明加一個(gè)流程圖的形式予以規(guī)范說(shuō)明，以圖的形式對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行簡(jiǎn)化反映，展示本單位各崗位之間，以及與其他單位或外部門在業(yè)務(wù)上的銜接關(guān)系。內(nèi)部操作規(guī)程應(yīng)以操作手冊(cè)的形式編寫，高度注重實(shí)用性和可操作性，使初次接觸此項(xiàng)工作或輪換崗位的人員在閱讀后便能直觀、精確地了解業(yè)務(wù)流程，特別是流程中的重點(diǎn)控制環(huán)節(jié)，能盡快進(jìn)入角色。
按照市相關(guān)部門要求，馬橋街道于20xx年底前完成內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施工作。
(一)成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，制定、啟動(dòng)相關(guān)的工作機(jī)制(20xx年9月5日前完成)。
1.成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組(由單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng))，建立內(nèi)部控制聯(lián)席工作機(jī)制，明確內(nèi)部控制牽頭部門(或崗位)，制定、啟動(dòng)相關(guān)的工作機(jī)制。
2.建立與審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等職能部門或崗位聯(lián)動(dòng)的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督及考評(píng)機(jī)制，確定權(quán)力清單。
3.對(duì)本單位業(yè)務(wù)流程進(jìn)行初步梳理，編制流程圖(草圖)。
(二)梳理業(yè)務(wù)流程，開(kāi)展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度(20xx年9月中旬前完成)。
梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，在此基礎(chǔ)上根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財(cái)會(huì)〔20xx〕21號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(財(cái)會(huì)〔20xx〕24號(hào))和海寧市財(cái)政局《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單內(nèi)部控制建設(shè)的通知》文件要求，建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度并督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行。主要工作：
1.梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，編制流程圖。
2.系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
3.在此基礎(chǔ)上根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。包括單位層面內(nèi)部控制制度與業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度。
單位層面內(nèi)部控制制度包括：集體議事決策制度、關(guān)鍵崗位管理制度、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)管理制度。業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度包括：預(yù)算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采購(gòu)管理制度、資產(chǎn)管理制度、建設(shè)項(xiàng)目管理制度、合同管理制度。
4.制定八個(gè)專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法(20xx年9月底前)。根據(jù)《海寧市財(cái)政局內(nèi)部控制基本制度(試行)》中內(nèi)部控制的主要內(nèi)容，分別由相關(guān)單位牽頭組織制訂《法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《政策制定風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《預(yù)算編制風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《預(yù)算執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《信息系統(tǒng)管理風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》八個(gè)專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法。
5.制定內(nèi)部控制操作規(guī)程(20xx年10月底前)。各單位根據(jù)《基本制度》、八個(gè)專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法及上級(jí)工作部署，結(jié)合實(shí)際，與海寧市財(cái)政局對(duì)應(yīng)處室銜接，在認(rèn)真梳理職責(zé)和流程的基礎(chǔ)上查找風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行評(píng)估定級(jí)，制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程。操作規(guī)程由單位負(fù)責(zé)人把關(guān)，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審定，報(bào)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組審核。
(三)開(kāi)展內(nèi)部控制宣傳教育(20xx年9月底前完成)。
針對(duì)國(guó)家相關(guān)政策，單位內(nèi)部控制制度，以及本單位內(nèi)部控制擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和采取的措施、各部門及其人員在內(nèi)部控制實(shí)施過(guò)程中的責(zé)任等內(nèi)容進(jìn)行專題培訓(xùn)。
(四)建立內(nèi)部控制管理系統(tǒng)，功能覆蓋主要業(yè)務(wù)控制及流程(20xx年10月中旬前完成)。
內(nèi)部控制管理系統(tǒng)功能應(yīng)完整反映本單位制度規(guī)定的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)控制流程，至少應(yīng)包括預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等方面業(yè)務(wù)事項(xiàng)并以文件形式下發(fā)各項(xiàng)內(nèi)部控制制度。
(五)督導(dǎo)檢查和驗(yàn)收總結(jié)(20xx年11月底)。
根據(jù)推進(jìn)內(nèi)部控制的方法步驟，由內(nèi)控辦抽調(diào)專人對(duì)街道各單位各個(gè)階段的工作進(jìn)行督導(dǎo)檢查和通報(bào)，并將結(jié)果納入年終考核。內(nèi)控辦將對(duì)牽頭科室制訂的專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法，街道屬各部門、各單位制訂的操作規(guī)程進(jìn)行審核驗(yàn)收。
(六)進(jìn)行內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)，撰寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)。
價(jià)報(bào)告(20xx年10月底前完成)。
內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》文件、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》填表說(shuō)明對(duì)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作進(jìn)行評(píng)價(jià)打分并填報(bào)附件《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》，撰寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告，針對(duì)存在扣分情況，提出改進(jìn)方向和采取的措施。
1.提高思想認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變工作理念，自覺(jué)投入內(nèi)控建設(shè)工作。要充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制的重要性和必要性，增強(qiáng)開(kāi)展機(jī)關(guān)內(nèi)控工作的自覺(jué)性。加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)，是落實(shí)黨的xx屆五中全會(huì)精神建設(shè)法治國(guó)的客觀要求，也是從源頭上落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任，對(duì)于建立健全權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督機(jī)制、減少自由裁量權(quán)、限制公共權(quán)力濫用、有效避免政府政策制定和執(zhí)行過(guò)程中的行政風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)與廉政風(fēng)險(xiǎn)等方面具有重要意義。各部門要牢固樹(shù)立內(nèi)控理念，盡快實(shí)現(xiàn)由“要我內(nèi)控”到“我要內(nèi)控”的理念轉(zhuǎn)變，將內(nèi)控意識(shí)貫徹于日常工作中，有效防控行政業(yè)務(wù)及管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率。
2.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)工作責(zé)任，順利推進(jìn)內(nèi)部控制工作。各部門的負(fù)責(zé)人是內(nèi)部控制工作的第一責(zé)任人，要將建立和實(shí)施內(nèi)部控制作為重要工作精心策劃、周密安排，確保內(nèi)控工作有序、有力、有效推進(jìn)。各部門要統(tǒng)籌兼顧，處理好內(nèi)控工作和日常工作的關(guān)系，根據(jù)街道內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的具體要求，按時(shí)保持完成各階段的工作任務(wù)。
3.加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，增進(jìn)工作合力，共同推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)工作。構(gòu)建機(jī)關(guān)系統(tǒng)內(nèi)部控制框架體系是一項(xiàng)需要因地制宜、統(tǒng)籌規(guī)劃和持續(xù)完善的系統(tǒng)工程，可根據(jù)部門工作實(shí)際，積極進(jìn)行差別化探索和創(chuàng)新，形成完善的內(nèi)部控制體系，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控工作的規(guī)范化和制度化。各部門在內(nèi)控小組領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，積極溝通配合，按實(shí)施辦法的要求，將每一個(gè)細(xì)節(jié)落實(shí)到部門和工作人員，確保機(jī)關(guān)內(nèi)部控制工作取得實(shí)效。
工作計(jì)劃與控制篇十三
為進(jìn)一步做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，貫徹執(zhí)行海寧市財(cái)政局《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》(海財(cái)政[201x]100號(hào))文件要求，根據(jù)海寧市財(cái)政局《關(guān)于加強(qiáng)財(cái)政內(nèi)部控制工作的實(shí)施方案》精神，促進(jìn)我街道有效開(kāi)展內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作，切實(shí)做好本街道內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，結(jié)合本街道實(shí)際，特制訂以下實(shí)施方案。
貫徹落實(shí)依法治國(guó)基本方略，全面推進(jìn)依法行政，有效防控機(jī)關(guān)事務(wù)及管理中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，建立健全機(jī)關(guān)、事業(yè)內(nèi)部約束機(jī)制，加強(qiáng)機(jī)關(guān)懲防體系建設(shè)。以落實(shí)好權(quán)責(zé)一致、有效制衡為核心，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，保證政策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制約。以推進(jìn)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制組織體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制制度體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制信息化建設(shè)為目標(biāo)，與依法行政、廉政建設(shè)、政務(wù)管理緊密聯(lián)系，努力提高機(jī)關(guān)工作質(zhì)量，提升機(jī)關(guān)管理水平，保證機(jī)關(guān)、事業(yè)干部隊(duì)伍廉潔高效。
1.全面性原則。內(nèi)部控制貫穿于決策、執(zhí)行、監(jiān)督、改進(jìn)和反饋全過(guò)程，貫穿各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和各個(gè)環(huán)節(jié)，覆蓋街道機(jī)關(guān)各部門、事業(yè)單位和崗位，并由全體干部職工參與。
2.制衡性原則。分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，在管理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面實(shí)現(xiàn)決策、執(zhí)行、監(jiān)督既相互制約又相互協(xié)調(diào)。
3.權(quán)責(zé)對(duì)等原則。各部門的各崗位人員在決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋過(guò)程中行使的權(quán)力與承擔(dān)的責(zé)任相一致。
4.重要性原則。內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵業(yè)務(wù)、環(huán)節(jié)、崗位和重大風(fēng)險(xiǎn)。
5.適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制應(yīng)與職責(zé)分工、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平和人員構(gòu)成等相適應(yīng)，并根據(jù)新情況及時(shí)調(diào)整完善。
6.有效性原則。內(nèi)部控制存在的問(wèn)題能夠得到及時(shí)糾正和反饋，有效管控各類風(fēng)險(xiǎn)。
1.推進(jìn)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制制度體系建設(shè)。內(nèi)部控制制度建設(shè)要堅(jiān)持突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)，構(gòu)建內(nèi)容協(xié)調(diào)、程序嚴(yán)密、配套完備、有效管用的制度體系。要結(jié)合本單位實(shí)際研究制定科學(xué)、合理的內(nèi)部控制基本制度、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法及各單位內(nèi)部操作規(guī)程等內(nèi)控制度，深入梳理預(yù)算管理、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、項(xiàng)目建設(shè)、決策機(jī)制等重點(diǎn)領(lǐng)域和主要流程，抓住重要環(huán)節(jié)和控制節(jié)點(diǎn)，分析存在的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，綜合運(yùn)用不相容崗位(職責(zé))分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等方法進(jìn)行有效防控。
2.推進(jìn)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設(shè)。建立公平有效的內(nèi)部控制考評(píng)機(jī)制?？茖W(xué)確定考核評(píng)價(jià)的重點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)，將專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法及操作規(guī)程當(dāng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化，設(shè)定合理的分值，將各部門內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、自查自糾情況、風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)情況、專項(xiàng)檢查處理及整改落實(shí)情況等納入考核評(píng)價(jià)范圍和指標(biāo)體系，逐步形成科學(xué)、合理、公平、公正的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;建立嚴(yán)格的檢查問(wèn)責(zé)機(jī)制。堅(jiān)持有責(zé)必問(wèn)、問(wèn)責(zé)必嚴(yán)，組織開(kāi)展定期檢查和不定期檢查，通報(bào)檢查結(jié)果，對(duì)好的部門和個(gè)人予以表?yè)P(yáng)，對(duì)工作不力的部門和個(gè)人予以通報(bào)，并對(duì)內(nèi)部控制失職失察部門和干部職工違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究;強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用。將部門和個(gè)人內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況與評(píng)“優(yōu)”評(píng)“先”、干部提拔使用等掛鉤，全面提升管理成效。
3.加強(qiáng)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制信息化建設(shè)。根據(jù)市局布署，逐步將內(nèi)部控制制度、操作規(guī)程、內(nèi)部控制理念、控制活動(dòng)、控制措施等固化融入各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)和辦公自動(dòng)化系統(tǒng)。建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警機(jī)制，通過(guò)信息采集、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等技術(shù)手段，強(qiáng)化流程控制，對(duì)機(jī)關(guān)資金運(yùn)行全過(guò)程等主要業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行管理，做到過(guò)程留痕、責(zé)任可追溯，實(shí)現(xiàn)機(jī)關(guān)各部門內(nèi)部控制的信息化、程序化和常態(tài)化。
內(nèi)部控制制度體系分為三個(gè)層次，即基本制度、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法和各部門內(nèi)部控制操作規(guī)程。
內(nèi)部控制基本制度，是開(kāi)展內(nèi)控建設(shè)的基礎(chǔ)和架構(gòu)，應(yīng)界定內(nèi)部控制的概念，明確內(nèi)控制度的適用范圍及控制目標(biāo)，提出內(nèi)部控制的主要要素和應(yīng)當(dāng)遵循的原則，明確專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制的種類，確定內(nèi)部控制組織管理架構(gòu)，明確內(nèi)部控制方法和主要內(nèi)容，對(duì)內(nèi)部控制職責(zé)進(jìn)行分工，并要做好內(nèi)部控制檢查和結(jié)果運(yùn)用。要結(jié)合各自實(shí)際情況做好相關(guān)設(shè)計(jì)，明確重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)，將主要業(yè)務(wù)、流程進(jìn)行分類，研究制定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法，為推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)打好基礎(chǔ)。
(二)制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法。
各部門根據(jù)市內(nèi)控基本制度的要求，結(jié)合本部門實(shí)際進(jìn)行專題研究，做好專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法起草工作。要逐項(xiàng)分析風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，緊密結(jié)合工作實(shí)際，做到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不落項(xiàng)、內(nèi)控環(huán)節(jié)全覆蓋。要注意把握以下幾點(diǎn)：
1.建立權(quán)界清晰、分工合理、權(quán)責(zé)一致、協(xié)調(diào)配合、有效制衡、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的職責(zé)體系，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，使決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制衡。
2.結(jié)合行政績(jī)效管理要求進(jìn)行研究設(shè)計(jì)，理順和細(xì)化管理流程，將每項(xiàng)業(yè)務(wù)中的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，融入流程中的每個(gè)環(huán)節(jié)，進(jìn)入程序節(jié)點(diǎn)，從程序上進(jìn)行控制。
3.堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，結(jié)合業(yè)務(wù)和流程，找出關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，識(shí)別和分析存在的風(fēng)險(xiǎn)，綜合運(yùn)用不相容崗位(職責(zé))分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制制度等方面進(jìn)行有效防控。
按照內(nèi)部控制基本制度和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法要求，各部門要認(rèn)真梳理業(yè)務(wù)流程，研究提出本部門內(nèi)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程。建立符合內(nèi)部控制基本制度要求，與各專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法相互交融、有機(jī)結(jié)合，覆蓋本部門所有業(yè)務(wù)流程的單位內(nèi)部控制體系。
1.明確本單位及崗位職責(zé)。要嚴(yán)格按照“三定”方案等相關(guān)規(guī)定，厘清單位及各崗位職責(zé)，不缺位、不越位，達(dá)到“過(guò)程留痕、責(zé)任可追溯”的基本要求。
2.梳理單位內(nèi)部業(yè)務(wù)流程、劃分責(zé)任邊界。厘清單位和崗位職責(zé)后，各單位應(yīng)梳理出本單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，把業(yè)務(wù)流程細(xì)化到崗位，將每項(xiàng)業(yè)務(wù)流程上下游的崗位職責(zé)、科室職責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)及其責(zé)任邊界歸納、表述清楚。單位內(nèi)部操作規(guī)程重在分清每個(gè)崗位和環(huán)節(jié)的責(zé)任，明確工作流程中每個(gè)崗位和每個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任邊界。每一項(xiàng)業(yè)務(wù)上下游各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任應(yīng)有效銜接，避免出現(xiàn)責(zé)任不清、責(zé)任缺位的情況。
3.查找制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。各單位應(yīng)根據(jù)各業(yè)務(wù)流程的特點(diǎn)，查找并列明每項(xiàng)業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定需要進(jìn)行重點(diǎn)控制的流程節(jié)點(diǎn)，制訂有針對(duì)性的防控措施。
對(duì)不同崗位可按不同風(fēng)險(xiǎn)類型制定具體防控措施，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，要將已制定的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法中的相關(guān)措施與本單位的特色措施有機(jī)融合。同時(shí)，應(yīng)將業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控有機(jī)結(jié)合，將每個(gè)重要環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施納入操作規(guī)程。
4.科學(xué)繪制業(yè)務(wù)流程圖。對(duì)于一個(gè)完整的業(yè)務(wù)流程，應(yīng)采用一個(gè)流程說(shuō)明加一個(gè)流程圖的形式予以規(guī)范說(shuō)明，以圖的形式對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行簡(jiǎn)化反映，展示本單位各崗位之間，以及與其他單位或外部門在業(yè)務(wù)上的銜接關(guān)系。內(nèi)部操作規(guī)程應(yīng)以操作手冊(cè)的形式編寫，高度注重實(shí)用性和可操作性，使初次接觸此項(xiàng)工作或輪換崗位的人員在閱讀后便能直觀、精確地了解業(yè)務(wù)流程，特別是流程中的重點(diǎn)控制環(huán)節(jié)，能盡快進(jìn)入角色。
按照市相關(guān)部門要求，xx街道于201x年底前完成內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施工作。
(一)成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，制定、啟動(dòng)相關(guān)的工作機(jī)制(201x年9月5日前完成)。
1.成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組(由單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng))，建立內(nèi)部控制聯(lián)席工作機(jī)制，明確內(nèi)部控制牽頭部門(或崗位)，制定、啟動(dòng)相關(guān)的工作機(jī)制。
2.建立與審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等職能部門或崗位聯(lián)動(dòng)的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督及考評(píng)機(jī)制，確定權(quán)力清單。
3.對(duì)本單位業(yè)務(wù)流程進(jìn)行初步梳理，編制流程圖(草圖)。
(二)梳理業(yè)務(wù)流程，開(kāi)展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度(201x年9月中旬前完成)。
梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，在此基礎(chǔ)上根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財(cái)會(huì)〔20xx〕21號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(財(cái)會(huì)〔20xx〕24號(hào))和海寧市財(cái)政局《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單內(nèi)部控制建設(shè)的通知》文件要求，建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度并督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行。主要工作：
1.梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，編制流程圖。
2.系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
3.在此基礎(chǔ)上根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。包括單位層面內(nèi)部控制制度與業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度。
單位層面內(nèi)部控制制度包括：集體議事決策制度、關(guān)鍵崗位管理制度、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)管理制度。業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度包括：預(yù)算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采購(gòu)管理制度、資產(chǎn)管理制度、建設(shè)項(xiàng)目管理制度、合同管理制度。
4.制定八個(gè)專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法(201x年9月底前)。根據(jù)《海寧市財(cái)政局內(nèi)部控制基本制度(試行)》中內(nèi)部控制的主要內(nèi)容，分別由相關(guān)單位牽頭組織制訂《法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《政策制定風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《預(yù)算編制風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《預(yù)算執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《信息系統(tǒng)管理風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》八個(gè)專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法。
5.制定內(nèi)部控制操作規(guī)程(201x年10月底前)。各單位根據(jù)《基本制度》、八個(gè)專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法及上級(jí)工作部署，結(jié)合實(shí)際，與海寧市財(cái)政局對(duì)應(yīng)處室銜接，在認(rèn)真梳理職責(zé)和流程的基礎(chǔ)上查找風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行評(píng)估定級(jí)，制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程。操作規(guī)程由單位負(fù)責(zé)人把關(guān)，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審定，報(bào)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組審核。
(三)開(kāi)展內(nèi)部控制宣傳教育(201x年9月底前完成)。
針對(duì)國(guó)家相關(guān)政策，單位內(nèi)部控制制度，以及本單位內(nèi)部控制擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和采取的措施、各部門及其人員在內(nèi)部控制實(shí)施過(guò)程中的責(zé)任等內(nèi)容進(jìn)行專題培訓(xùn)。
(四)建立內(nèi)部控制管理系統(tǒng)，功能覆蓋主要業(yè)務(wù)控制及流程(201x年10月中旬前完成)。
內(nèi)部控制管理系統(tǒng)功能應(yīng)完整反映本單位制度規(guī)定的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)控制流程，至少應(yīng)包括預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等方面業(yè)務(wù)事項(xiàng)并以文件形式下發(fā)各項(xiàng)內(nèi)部控制制度。
(五)督導(dǎo)檢查和驗(yàn)收總結(jié)(201x年11月底)。
根據(jù)推進(jìn)內(nèi)部控制的方法步驟，由內(nèi)控辦抽調(diào)專人對(duì)街道各單位各個(gè)階段的工作進(jìn)行督導(dǎo)檢查和通報(bào)，并將結(jié)果納入年終考核。內(nèi)控辦將對(duì)牽頭科室制訂的專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法，街道屬各部門、各單位制訂的操作規(guī)程進(jìn)行審核驗(yàn)收。
(六)進(jìn)行內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)，撰寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)。
價(jià)報(bào)告(201x年10月底前完成)。
內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》文件、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》填表說(shuō)明對(duì)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作進(jìn)行評(píng)價(jià)打分并填報(bào)附件《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》，撰寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告，針對(duì)存在扣分情況，提出改進(jìn)方向和采取的措施。
1.提高思想認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變工作理念，自覺(jué)投入內(nèi)控建設(shè)工作。要充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制的重要性和必要性，增強(qiáng)開(kāi)展機(jī)關(guān)內(nèi)控工作的自覺(jué)性。加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)，是落實(shí)黨的xx屆五中全會(huì)精神建設(shè)法治國(guó)的客觀要求，也是從源頭上落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任，對(duì)于建立健全權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督機(jī)制、減少自由裁量權(quán)、限制公共權(quán)力濫用、有效避免政府政策制定和執(zhí)行過(guò)程中的行政風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)與廉政風(fēng)險(xiǎn)等方面具有重要意義。各部門要牢固樹(shù)立內(nèi)控理念，盡快實(shí)現(xiàn)由“要我內(nèi)控”到“我要內(nèi)控”的理念轉(zhuǎn)變，將內(nèi)控意識(shí)貫徹于日常工作中，有效防控行政業(yè)務(wù)及管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率。
2.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)工作責(zé)任，順利推進(jìn)內(nèi)部控制工作。各部門的負(fù)責(zé)人是內(nèi)部控制工作的第一責(zé)任人，要將建立和實(shí)施內(nèi)部控制作為重要工作精心策劃、周密安排，確保內(nèi)控工作有序、有力、有效推進(jìn)。各部門要統(tǒng)籌兼顧，處理好內(nèi)控工作和日常工作的關(guān)系，根據(jù)街道內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的具體要求，按時(shí)保持完成各階段的工作任務(wù)。
3.加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，增進(jìn)工作合力，共同推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)工作。構(gòu)建機(jī)關(guān)系統(tǒng)內(nèi)部控制框架體系是一項(xiàng)需要因地制宜、統(tǒng)籌規(guī)劃和持續(xù)完善的系統(tǒng)工程，可根據(jù)部門工作實(shí)際，積極進(jìn)行差別化探索和創(chuàng)新，形成完善的內(nèi)部控制體系，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控工作的規(guī)范化和制度化。各部門在內(nèi)控小組領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，積極溝通配合，按實(shí)施辦法的要求，將每一個(gè)細(xì)節(jié)落實(shí)到部門和工作人員，確保機(jī)關(guān)內(nèi)部控制工作取得實(shí)效。
工作計(jì)劃與控制篇一
疾控中心將認(rèn)真落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，加強(qiáng)疾病預(yù)防控制能力建設(shè)，加快改革步伐，完善疾控體系，轉(zhuǎn)變工作模式，增強(qiáng)防控能力，為全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供政府滿意、社會(huì)滿意、群眾滿意的疾病預(yù)防服務(wù)，結(jié)合我市實(shí)際，現(xiàn)將我中心本年度工作安排如下：
一、政治思想工作。
根據(jù)市委的總體要求，按照局黨委的部署，政治思想工作要以學(xué)習(xí)貫徹黨的十七大精神和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，促進(jìn)疾病預(yù)防控制事業(yè)的全面進(jìn)步和技術(shù)人員的全面發(fā)展，堅(jiān)持解放思想、實(shí)事求是、與時(shí)俱進(jìn)，堅(jiān)持以科學(xué)的理論武裝人，以正確的輿論引導(dǎo)人，以高尚的精神塑造人，堅(jiān)持貼近實(shí)際、貼近生活、貼近群眾，為建設(shè)一流的疾病預(yù)防控制隊(duì)伍提供強(qiáng)大思想保證。
（一）抓好理論教育，提高思想政治水平。
組織中心黨員職工認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的各項(xiàng)方針、政策及路線，把全體干部職工的思想統(tǒng)一到行動(dòng)上，組織黨員職工學(xué)習(xí)先進(jìn)典范，提高黨員干部的理論水平。做好黨員“一帶一”工作，把先進(jìn)的、優(yōu)秀的青年知識(shí)分子發(fā)展、吸收到黨的組織中來(lái)，以增加黨的新鮮血液。中心要始終把提高職工的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)擺在首要位置，以“內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)、外樹(shù)形象、強(qiáng)化職責(zé)、嚴(yán)格管理”為要求，把全體干部職工的智慧和力量凝結(jié)到提高和改進(jìn)全市人民公共衛(wèi)生安全的目標(biāo)上來(lái)，以解放思想、實(shí)事求是的思想路線和思想作風(fēng)，以與時(shí)俱進(jìn)、開(kāi)拓創(chuàng)新的思想觀念和奮發(fā)有為的精神狀態(tài)開(kāi)展工作，進(jìn)一步推動(dòng)我市經(jīng)濟(jì)建設(shè)和疾病控制事業(yè)的穩(wěn)步前進(jìn)。
（二）加強(qiáng)職業(yè)道德教育，提高敬業(yè)精神。
進(jìn)一步加強(qiáng)職工職業(yè)道德教育和精神文明建設(shè)，以誠(chéng)為本努力提高服務(wù)質(zhì)量。教育干部職工樹(shù)立良好的社會(huì)公德和職業(yè)道德，立足本職，愛(ài)崗敬業(yè)，熱忱服務(wù)于民。鞏固政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議成果，樹(shù)立良好形象，提倡文明用語(yǔ)、文明行為，抵制門難進(jìn)、臉難看、事難辦、服務(wù)態(tài)度惡劣等現(xiàn)象。
（三）通過(guò)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)職工的政治意識(shí)、大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，增強(qiáng)貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策的自覺(jué)性和堅(jiān)定性，增強(qiáng)識(shí)別和抵制各種錯(cuò)誤思想的能力。
二、業(yè)務(wù)工作。
（一）衛(wèi)生應(yīng)急進(jìn)一步健全應(yīng)急工作機(jī)制，完善各類應(yīng)急預(yù)案，規(guī)范應(yīng)急物資儲(chǔ)備與管理，建立各部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件的預(yù)防與控制。
（二）傳染病管理傳染病發(fā)病率控制在近五年平均發(fā)病率水平以下，及時(shí)調(diào)查處理甲類傳染病、按甲類管理的乙類傳染病以及其它需進(jìn)行個(gè)案調(diào)查的相關(guān)傳染病，進(jìn)一步降低傳染病漏報(bào)率。
（三）計(jì)劃免疫計(jì)劃免疫疫苗的單項(xiàng)接種率達(dá)95％以上，提高全市流動(dòng)兒童的接種率。保證安全接種，不發(fā)生人為的安全接種事故。確保免疫接種信息管理系統(tǒng)正常運(yùn)行，各項(xiàng)指標(biāo)達(dá)到省廳要求。認(rèn)真落實(shí)擴(kuò)大國(guó)家免疫規(guī)劃工作，保障疫苗按照計(jì)劃使用和發(fā)放。
（四）慢性病、地方病防治鞏固碘缺乏病防治成果，做好碘鹽監(jiān)測(cè)工作。開(kāi)展地方病健康教育活動(dòng)，開(kāi)展全人群死因登記監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)直報(bào)工作，做好漏報(bào)調(diào)查。完成2000口降氟爐灶工作。
（五）結(jié)核病防治按《規(guī)劃》要求完成各類資料報(bào)表的搜集、整理上報(bào)工作；對(duì)所有病人進(jìn)行督導(dǎo)訪視；對(duì)網(wǎng)絡(luò)直報(bào)結(jié)核病人開(kāi)展追蹤工作，督促及時(shí)就診。
（六）艾滋病防治強(qiáng)化項(xiàng)目工作高危人群安全套使用率達(dá)到90％；凡符合治療條件的艾滋病病人，治療率達(dá)到100％；娛樂(lè)場(chǎng)所艾滋病防治宣傳資料張貼或擺放率達(dá)到90％；艾滋病主動(dòng)監(jiān)測(cè)各項(xiàng)指標(biāo)任務(wù)按省文件精神要求完成；開(kāi)展全市孕婦艾滋病病毒抗體免費(fèi)檢測(cè)工作；開(kāi)展全市艾滋病自愿咨詢免費(fèi)檢測(cè)工作；幫助艾滋病病毒感染者和艾滋病病人落實(shí)各項(xiàng)救助政策；開(kāi)展全市各級(jí)衛(wèi)生工作者及管理人員艾滋病知識(shí)培訓(xùn);開(kāi)展全市各鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院艾防工作指導(dǎo),督促其完成年度工作目標(biāo)責(zé)任狀;開(kāi)展全市農(nóng)民工艾滋病預(yù)防健康教育工作。
（七）衛(wèi)生工作。
1、職業(yè)衛(wèi)生工作2009年完成健康監(jiān)護(hù)資質(zhì)申報(bào)工作，今年開(kāi)展對(duì)全市有毒有害場(chǎng)所職業(yè)人員進(jìn)行健康監(jiān)護(hù)，爭(zhēng)取覆蓋率5０％。
2、學(xué)校衛(wèi)生工作加強(qiáng)學(xué)校常見(jiàn)病的管理與督導(dǎo)，預(yù)防學(xué)校重大傳染病的發(fā)生并控制其蔓延。進(jìn)一步完善預(yù)警機(jī)制，落實(shí)學(xué)校與基層防保機(jī)構(gòu)職責(zé)，健立暢通的溝通機(jī)制。
3、環(huán)境衛(wèi)生工作配合衛(wèi)生監(jiān)督部門進(jìn)一步做好公共場(chǎng)所的衛(wèi)生監(jiān)測(cè)，配合水利局等部門進(jìn)一步搞好城鎮(zhèn)、農(nóng)村安全飲用水的監(jiān)測(cè)。
4、食品安全按照《食品安全法》的要求，提升自身食品安全事件處置能力，調(diào)整體檢項(xiàng)目。
（八）檢驗(yàn)工作重點(diǎn)完成實(shí)驗(yàn)室等級(jí)達(dá)標(biāo)工作與食品安全從業(yè)人員體檢檢驗(yàn)項(xiàng)目的調(diào)整。
（九）質(zhì)量管理在完成健康監(jiān)護(hù)資質(zhì)申報(bào)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完成職業(yè)技術(shù)服務(wù)與職業(yè)病診斷資質(zhì)的申報(bào)。同時(shí)做好中心疾控工作疾效考核與評(píng)估，建立中心對(duì)科室的績(jī)效考核體系。
（十）健康教育。
建立健全市鄉(xiāng)兩級(jí)健康教育機(jī)構(gòu)，提高專業(yè)人員素質(zhì)，全面提升工作能力和水平。中學(xué)健康教育開(kāi)課率達(dá)100%，小學(xué)健康教育開(kāi)課率達(dá)90%，100%鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院提供健康教育服務(wù)，傳播核心信息知曉率達(dá)85%，艾滋病、結(jié)核病健康知識(shí)知曉率達(dá)80%，控?zé)煾采w率達(dá)90%，創(chuàng)建衛(wèi)生鄉(xiāng)鎮(zhèn)、衛(wèi)生社區(qū)、衛(wèi)生單位，普及健康教育，市級(jí)醫(yī)院健康教育各項(xiàng)工作指標(biāo)達(dá)到示范醫(yī)院標(biāo)準(zhǔn)。
（十一）其它工作。
1、業(yè)務(wù)培訓(xùn)采取走出去與請(qǐng)進(jìn)來(lái)相結(jié)合的措施，加大人才培訓(xùn)力度，各科室根據(jù)工作情況選派人員到省cdc進(jìn)行為期1-3個(gè)月的短期進(jìn)修。
2、人才引進(jìn)積極爭(zhēng)取人事部門進(jìn)人指標(biāo)，召收應(yīng)屆大學(xué)畢業(yè)生，充實(shí)中心人才隊(duì)伍，改善專業(yè)人員結(jié)構(gòu)。
3、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理力度，嚴(yán)格財(cái)經(jīng)紀(jì)律，規(guī)范藥品、試劑、生物制品的管理。加強(qiáng)綜合治理，確保無(wú)違法亂紀(jì)、被盜及火災(zāi)等事件發(fā)生。
4、加強(qiáng)檔案管理在創(chuàng)省a級(jí)基礎(chǔ)上，再上新臺(tái)階。
三、措施。
各科室按計(jì)劃將各項(xiàng)任務(wù)分解落實(shí)。辦公室對(duì)照計(jì)劃采取抽查與考核相結(jié)合的方法，定期與不定期對(duì)各科工作的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查、評(píng)估,確保中心2010年各項(xiàng)工作的順利完成。
1、各科室將任務(wù)分解到個(gè)人，科主任為責(zé)任人，要認(rèn)真負(fù)責(zé)，各司其職。
2、在年中、終考核，未按期完成任務(wù)，科主任年終考核定為不合格。
3、科室發(fā)生如火災(zāi)、被盜、損壞公物等責(zé)任事故（失職），并追究科主任責(zé)任。
4、各科室要同心同德、團(tuán)結(jié)協(xié)作、鼓足干勁、克服困難、開(kāi)拓進(jìn)取，緊緊圍繞年度工作計(jì)劃提出的各項(xiàng)工作任務(wù)，狠抓落實(shí)。
工作計(jì)劃與控制篇二
根據(jù)醫(yī)療質(zhì)量安全整頓工作整改要求，我科對(duì)醫(yī)療質(zhì)量進(jìn)行了全面的檢查?，F(xiàn)就自查結(jié)果及下一步整改措施匯報(bào)如下：
一、存在問(wèn)題：
（一）某些醫(yī)療核心管理制度還有落實(shí)不夠的地方。個(gè)別醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量安全意識(shí)不夠高，對(duì)首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制、病例討論制度、交接班、會(huì)診等核心制度有時(shí)不能很好的落實(shí)，病例討論還有應(yīng)付的情況?；颊卟∏樵u(píng)估制度不健全，對(duì)手術(shù)病人的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，僅限于術(shù)前討論或術(shù)前小結(jié)中，還沒(méi)建立起書面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。
（二）抗菌藥物的應(yīng)用仍存在不合理的想象。
個(gè)別醫(yī)務(wù)人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素；圍手術(shù)期預(yù)防用藥不合理，抗生素應(yīng)用檔次過(guò)高，時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。
（三）住院病歷書寫中還存在不少問(wèn)題。
1、病程記錄中對(duì)修改的醫(yī)囑、陽(yáng)性化驗(yàn)結(jié)果缺少分析，查房?jī)?nèi)容分析少，有的象記流水帳，過(guò)于形式化。
2、存在知情同意書告知、簽字不規(guī)范、藥品及一次性高低值耗材等自費(fèi)項(xiàng)目未簽知情同意書。
3、病歷均為打印，復(fù)制粘貼后未及時(shí)查對(duì)，姓名、住院號(hào)不相符等情況依然存在，字跡潦草，有涂改現(xiàn)象。
（四）個(gè)別醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)，工作中時(shí)有“生冷硬”
現(xiàn)象，醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)差，法律意識(shí)淡薄，醫(yī)患溝通技巧不夠，對(duì)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足，造成醫(yī)患溝通不夠到位。
（五）專業(yè)技術(shù)水平有待進(jìn)一步提高，不能很好的滿足病人的需求，急救技能尚需要進(jìn)一步演練。
（六）科室管理不夠，問(wèn)題發(fā)現(xiàn)后不能經(jīng)常性督促整改和落實(shí)，造成問(wèn)題長(zhǎng)期存在。
二、下一步整改措施：
（一）進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量安全教育，提高醫(yī)務(wù)人員的安全、質(zhì)量意識(shí)。
醫(yī)務(wù)人員普遍存在重視專業(yè)知識(shí)而輕視質(zhì)量管理知識(shí)的學(xué)習(xí)，質(zhì)量管理知識(shí)缺乏，質(zhì)量意識(shí)不強(qiáng)，這樣就不能自覺(jué)地、主動(dòng)地將質(zhì)量要求應(yīng)用于日常醫(yī)療工作中，就難以保證質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，培訓(xùn)全體醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量管理知識(shí)，增強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)是提高醫(yī)療質(zhì)量的基礎(chǔ)工作之一。首先要加強(qiáng)醫(yī)療相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度。醫(yī)務(wù)人員務(wù)必掌握相關(guān)法律法規(guī)、醫(yī)療質(zhì)量核心制度，提高醫(yī)務(wù)人員的質(zhì)量意識(shí)、安全意識(shí)與防范意識(shí)。
（二）進(jìn)一步加大科室管理及監(jiān)督檢查力度，保證核心制度的落實(shí)。
1、進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量三級(jí)醫(yī)師查房和病歷書寫檢查工作，注重實(shí)效，不能流于形式，對(duì)查到的問(wèn)題除了當(dāng)面講解以外，一周一通報(bào)，對(duì)屢犯的一定要通過(guò)經(jīng)濟(jì)處罰，給予懲戒。
2、要加強(qiáng)三基訓(xùn)練與考核，同時(shí)對(duì)專業(yè)知識(shí)按照年初學(xué)習(xí)。
計(jì)劃逐步學(xué)習(xí)到位，在科內(nèi)廣泛開(kāi)展崗位練兵活動(dòng)，要不斷完善考核辦法，嚴(yán)肅考核紀(jì)律，注重培訓(xùn)的實(shí)效。
3、加強(qiáng)病案質(zhì)量的管理。
開(kāi)展病歷書寫規(guī)范培訓(xùn)，進(jìn)一步健全相關(guān)制度及病歷檢查標(biāo)準(zhǔn)，保證病歷的規(guī)范書寫，及時(shí)將住院病歷歸檔管理。
4、根據(jù)衛(wèi)生部《進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物臨床應(yīng)用的管理》通知精神，制定我科具體實(shí)施辦法及獎(jiǎng)懲制度，注重監(jiān)控圍手術(shù)期預(yù)防用藥情況，禁止濫用抗生素情況出現(xiàn)。
（三）進(jìn)一步加強(qiáng)科內(nèi)職業(yè)道德教育，切實(shí)提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平。
根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范及實(shí)施辦法》以及群教活動(dòng)的要求，對(duì)醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行醫(yī)德教育。培養(yǎng)謙虛謹(jǐn)慎，不驕不傲的工作作風(fēng)，立根在群眾，服務(wù)在一線，立志做一個(gè)醫(yī)德高尚，受老百姓尊敬的醫(yī)務(wù)工作者，真正樹(shù)立起“以人為本，以病人為中心”的理念，要真正做到將病人當(dāng)成自己的親人，不謀私利。
（四）繼續(xù)加強(qiáng)醫(yī)患溝通技巧訓(xùn)練，針對(duì)病人入院時(shí)，醫(yī)學(xué)干預(yù)時(shí)，病人呼叫時(shí)，手術(shù)時(shí)，特殊檢查時(shí)，病情變化時(shí)等情況進(jìn)行醫(yī)患溝通技巧的訓(xùn)練，以增進(jìn)醫(yī)患理解，減少醫(yī)療糾紛的發(fā)生，同時(shí)保證落實(shí)知情同意書的簽署。
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工作計(jì)劃與控制篇三
為了進(jìn)一步加強(qiáng)資金管理，防范資金風(fēng)險(xiǎn)，全面查堵漏洞，提高資金績(jī)效。根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展全市行政事業(yè)單位財(cái)務(wù)檢查工作的通知》(臨財(cái)監(jiān)督〔20xx〕1號(hào))文件精神，決定對(duì)教育局下屬企事業(yè)單位(社會(huì)團(tuán)體)開(kāi)展財(cái)務(wù)檢查，具體實(shí)施方案如下：
教育局下屬企事業(yè)單位、直屬公辦學(xué)校、鎮(zhèn)(街道)公辦中小學(xué)、鎮(zhèn)(街道)中心幼兒園、教育發(fā)展公司及下屬學(xué)校、社會(huì)團(tuán)體及建設(shè)指揮部等。
本次檢查的范圍主要是各單位內(nèi)部控制制度建設(shè)、崗位設(shè)置、資金支付管理、支出合規(guī)性和會(huì)計(jì)核算等情況。
(一)檢查組成員的構(gòu)成。
市教育局抽調(diào)下屬所有學(xué)校(單位)會(huì)計(jì)人員組成32個(gè)檢查組，檢查組負(fù)責(zé)人由教育局指定(帶*)。教育局相關(guān)人員分別負(fù)責(zé)聯(lián)系若干個(gè)檢查組，對(duì)檢查工作給予協(xié)調(diào)、指導(dǎo)，具體分工見(jiàn)《教育系統(tǒng)財(cái)務(wù)檢查安排表》。
(二)檢查工作時(shí)間。
20xx年x月20日-24日。
(三)被檢查單位需要提供的材料。
1、財(cái)務(wù)報(bào)銷、公務(wù)支出、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理等相關(guān)內(nèi)部控制制度。
2、崗位責(zé)任分工。
3、會(huì)計(jì)從業(yè)人員資格證。
4、崗位工作人員回避制度。
5、臨時(shí)交接制度。
6、會(huì)計(jì)檔案移交清冊(cè)。
7、銀行對(duì)賬單。
8、現(xiàn)金和銀行存款日記賬、總賬、明細(xì)分類賬、會(huì)計(jì)報(bào)表。
9、其他檢查組認(rèn)為必要的材料。
(四)檢查組需要上報(bào)的材料(含電子表格)。
1、《資金管理崗位工作人員情況表》。
3、《財(cái)務(wù)檢查(核查)工作底稿》。
4、《財(cái)務(wù)檢查(核查)工作匯總表》。
所有表格均需加蓋公章并由相關(guān)人員簽字。
(一)列入本次財(cái)務(wù)檢查范圍的單位，務(wù)必高度重視，積極配合，確保按實(shí)完成任務(wù)。各單位主要負(fù)責(zé)人作為本級(jí)檢查的第一責(zé)任人，要對(duì)本次檢查切實(shí)負(fù)起責(zé)任。單位提供材料、反映情況要做到實(shí)事求是，不隱瞞真實(shí)情況，不回避矛盾。
(二)對(duì)在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各單位要做到邊查邊改、即知即改，制定規(guī)范的內(nèi)部控制制度，建立健全公務(wù)支出、政府采購(gòu)、財(cái)務(wù)報(bào)銷和資產(chǎn)管理等相關(guān)制度。
工作計(jì)劃與控制篇四
護(hù)理工作的服務(wù)最終體現(xiàn)于保障患者的生命安全，根據(jù)醫(yī)院質(zhì)量管理"質(zhì)量、安全、服務(wù)、費(fèi)用"的要求，質(zhì)量管理必須貫穿于護(hù)理工作的始終，因此必須緊緊圍繞質(zhì)量這條主線，根據(jù)醫(yī)院及護(hù)理工作計(jì)劃，制定本計(jì)劃:。
我院實(shí)行院長(zhǎng)護(hù)士長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下的質(zhì)量管理監(jiān)控，落實(shí)護(hù)理質(zhì)量的持續(xù)改進(jìn)，全面落實(shí)質(zhì)控前移，加強(qiáng)專項(xiàng)質(zhì)控，落實(shí)糾紛缺陷管理，實(shí)施安全預(yù)警管理，繼續(xù)小組活動(dòng)的開(kāi)展。
1、結(jié)合臨床實(shí)踐，不斷完善質(zhì)控制度，進(jìn)一步完善護(hù)理質(zhì)量考核內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，如、基礎(chǔ)護(hù)理、消毒隔離、護(hù)理文件的書寫，供應(yīng)室、手術(shù)室護(hù)理質(zhì)量等。病房管理、基礎(chǔ)護(hù)理、特、一級(jí)護(hù)理、消毒隔離、護(hù)理文件的書寫、急救物品管理、護(hù)理安全管理等，，每月進(jìn)行護(hù)理質(zhì)量考核并進(jìn)行分析，制定相應(yīng)的整改措施。
2、護(hù)士長(zhǎng)隨時(shí)進(jìn)行監(jiān)督及時(shí)糾正護(hù)理工作中存在的問(wèn)題，對(duì)問(wèn)題突出的在晨會(huì)上進(jìn)行通告，讓護(hù)士知道存在的問(wèn)題及解決的方法。
3、每月定期對(duì)各種物品及藥品，急救車進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)過(guò)期物品及藥品。以保證醫(yī)療護(hù)理安全。
（二）建立有效的護(hù)理質(zhì)量管理體系，培養(yǎng)一支良好的護(hù)理質(zhì)量管理隊(duì)伍。
1、發(fā)揮護(hù)理質(zhì)量監(jiān)控小組的作用，注重環(huán)節(jié)質(zhì)控和重點(diǎn)問(wèn)題的整。
改效果追蹤。實(shí)行平時(shí)檢查與季度檢查相結(jié)合，重點(diǎn)與全面檢查相結(jié)合的原則。護(hù)理部每月質(zhì)控小結(jié)評(píng)分一次，提出解決辦法。
2、加大落實(shí)、督促、檢查力度，注意對(duì)護(hù)士操作流程質(zhì)量的督查。抓好三級(jí)質(zhì)控管理，做到人人參與，層層管理，共同把關(guān)，確保質(zhì)量，充分發(fā)揮護(hù)理質(zhì)控員的工作，全員參與護(hù)理管理，有檢查記錄、分析、評(píng)價(jià)及改進(jìn)措施。
3、完善護(hù)理質(zhì)控管理委員會(huì)制度，職責(zé)，對(duì)護(hù)理存在的疑難問(wèn)題進(jìn)行討論、分析、提出有效的整改措施。
4、加強(qiáng)對(duì)護(hù)理缺陷、護(hù)理糾紛的管理工作，堅(jiān)持嚴(yán)格督查各工作質(zhì)量環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)安全隱患，及時(shí)采取措施，使護(hù)理差錯(cuò)事故消滅在萌芽狀態(tài)。護(hù)理部對(duì)護(hù)理缺陷差錯(cuò)及時(shí)進(jìn)行討論分析。
5、加強(qiáng)醫(yī)療護(hù)理法律法規(guī)的培訓(xùn)，以提高護(hù)理人員的法律意識(shí)，依法從護(hù)，保護(hù)病人及護(hù)士的自身合法權(quán)力。
6、建立并健全安全預(yù)警工作，及時(shí)查找工作中的隱患，并提出改進(jìn)措施。
7、每日對(duì)護(hù)理文件書寫進(jìn)行檢查，出院病歷由主班護(hù)士初審，護(hù)士長(zhǎng)最后復(fù)審后交病案室。
工作計(jì)劃與控制篇五
為了進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量安全控制，切實(shí)樹(shù)立“以病人為中心”的醫(yī)療服務(wù)理念，創(chuàng)建“平安醫(yī)院”，深入開(kāi)展“醫(yī)療質(zhì)量萬(wàn)里行”，我院開(kāi)展了醫(yī)療質(zhì)量控制自查自糾活動(dòng)，執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)班子的管理理念和要求，強(qiáng)調(diào)醫(yī)療質(zhì)量不能只掛在口頭上，要從根本上解決，不斷查找存在的問(wèn)題隱患，嚴(yán)格把守醫(yī)療質(zhì)量關(guān)，保證醫(yī)療安全，此理念是我院今后工作和發(fā)展的重中之重，我們必須要重視，并且具體落實(shí)到臨床的每項(xiàng)工作中。
1、嚴(yán)格按照?？萍膊〉脑\治流程，開(kāi)展臨床工作，確保醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全。
2、嚴(yán)格執(zhí)行三級(jí)醫(yī)生查房制度，并需要在病情記錄上進(jìn)行詳細(xì)的查房記錄，病情分析、醫(yī)療處理和下一步的診療計(jì)劃記錄等。
3、嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)業(yè)醫(yī)師管理制度。
4、嚴(yán)格執(zhí)行醫(yī)生值班制度，做好交接班工作，危重患者必須做到床邊交班。
5、做好“晚查房”的工作。“晚查房”包括對(duì)新收患者、危重患者、白天的醫(yī)療處理后的結(jié)果跟進(jìn)、化驗(yàn)單結(jié)果的分析和處理、特殊檢查結(jié)果、知情同意的溝通、明天將要出院的患者安排、會(huì)診患者的處理等，并跟值班醫(yī)師進(jìn)行交接班工作。
6、落實(shí)會(huì)診制度的執(zhí)行。
7、各科室質(zhì)控醫(yī)師要加強(qiáng)指控力度，提高病案質(zhì)量。
8、?？频挠袆?chuàng)檢查和治療，如介入性的診斷和治療，必須由專科主治或以上職稱的醫(yī)師把關(guān)，嚴(yán)格掌握該類治療的適應(yīng)癥。
9、針對(duì)醫(yī)院查房的各項(xiàng)回饋信息，業(yè)務(wù)辦要進(jìn)行總結(jié)，提出意見(jiàn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)傳達(dá)到相應(yīng)科室，做好整改，避免犯同樣的錯(cuò)誤。
10、每月由科主任牽頭，進(jìn)行?？频臉I(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，更新診治方面的新知識(shí)和新進(jìn)展。每季度前一個(gè)月上報(bào)季度學(xué)習(xí)計(jì)劃，并檢查上季度學(xué)習(xí)計(jì)劃落實(shí)情況。
11、落實(shí)疑難病例會(huì)診討論制度，目的是在解決疑難病例診療的同時(shí)，提高大內(nèi)科的整體學(xué)術(shù)水平并同時(shí)對(duì)下級(jí)醫(yī)師進(jìn)行培訓(xùn)和提高他們的臨床業(yè)務(wù)能力和水平。
1、溝通是非常重要的環(huán)節(jié)。
（1）做好入院時(shí)的溝通：讓患者及家屬了解患者目前的病情，危重患者要由經(jīng)治醫(yī)師詳細(xì)交代病情，必要時(shí)由科主任交待病情，并簽署病（危）重通知書。要讓患者和家屬了解主管醫(yī)師和主管護(hù)士的名字，并知道病情溝通的時(shí)間。
（2）住院時(shí)的溝通：病情的變化、檢查結(jié)果、治療方案；特別是診斷和治療出現(xiàn)重大變化時(shí)，更要及時(shí)溝通。對(duì)于白天不能及時(shí)來(lái)院了解病情的患者，必須把病情交班給值班醫(yī)師，讓患者家屬跟值班醫(yī)師了解病情。
（3）出院前的溝通：疾病的診斷和治療結(jié)果，門診隨診的時(shí)間和藥物可能出現(xiàn)的副作用，病情可能出現(xiàn)變化時(shí)的處理方法，需要復(fù)查的檢查項(xiàng)目等。
（4）門診患者的溝通：疾病的診斷和治療，藥物的作用和副作用，隨診的時(shí)間等。
（5）醫(yī)護(hù)之間的溝通：落實(shí)醫(yī)療行為的及時(shí)到位，各種檢查是否及時(shí)進(jìn)行，患者病情的變化是否得到及時(shí)處理，是否存在醫(yī)療隱患或者糾紛。
2、認(rèn)真落實(shí)知情同意書的簽署。對(duì)于?？频挠袆?chuàng)檢查和治療，必須由經(jīng)治醫(yī)與家屬和患者進(jìn)行當(dāng)面的溝通，把該診治檢查的必要性、適應(yīng)癥、可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和并發(fā)癥、醫(yī)療費(fèi)用、醫(yī)療需要觀察或者治療的時(shí)間向患者家屬說(shuō)明，并簽署知情同意書。
3、對(duì)于有創(chuàng)性或介入性操作和治療，必須做好術(shù)前的準(zhǔn)備。
4、進(jìn)行有創(chuàng)性或介入性操作和治療后，必須設(shè)立嚴(yán)格的操作規(guī)程，做好交接班工作。
5、對(duì)于存在安全隱患的患者，如病情危重、病情波動(dòng)變化大、精神異常、不配合醫(yī)療操作、隨便外出等患者，必須做好解釋工作，并取得患者家屬的配合和理解，必要時(shí)設(shè)立專職陪護(hù)人員，并做好交接班工作。
現(xiàn)將醫(yī)療質(zhì)量控制檢查結(jié)果向各科室傳達(dá)，各科室要對(duì)本科室存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，確保醫(yī)療安全。
工作計(jì)劃與控制篇六
為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神及“十三五”會(huì)計(jì)規(guī)劃綱要要求，按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的.指導(dǎo)意見(jiàn)》(財(cái)會(huì)[]24號(hào))和《財(cái)政部關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》(財(cái)會(huì)[]11號(hào))文件要求，深圳市財(cái)政委員會(huì)高度重視，積極部署、務(wù)實(shí)創(chuàng)新，采取八大工作舉措，務(wù)求通過(guò)“以評(píng)促建”的方式將深圳市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施工作落到實(shí)處。
一、領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥，全力推進(jìn)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作。
深圳市財(cái)政委員會(huì)成立了由湯暑葵主任親自擔(dān)任組長(zhǎng)，分管會(huì)計(jì)工作的黨組成員溫?zé)◤?qiáng)書記任副組長(zhǎng)，全委各處處長(zhǎng)任組員的全市內(nèi)控評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全力支持和加強(qiáng)對(duì)全市內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)小組既負(fù)責(zé)本委內(nèi)控評(píng)價(jià)工作，亦督導(dǎo)市級(jí)各行政事業(yè)單位內(nèi)控評(píng)價(jià)工作和各區(qū)財(cái)政局(新區(qū)發(fā)展與財(cái)政局)牽頭的區(qū)級(jí)行政事業(yè)單位內(nèi)控評(píng)價(jià)工作。領(lǐng)導(dǎo)全市各級(jí)財(cái)政部門上下齊心、嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)，共同做好本次內(nèi)控評(píng)價(jià)工作。
二、細(xì)化評(píng)分指標(biāo)，夯實(shí)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作基礎(chǔ)。
為了將內(nèi)控評(píng)價(jià)工作做深、做細(xì)、做實(shí)，市財(cái)政委會(huì)計(jì)處處長(zhǎng)親自主持對(duì)評(píng)分表格進(jìn)行了逐項(xiàng)細(xì)化。表格細(xì)化工作兩次征求全委意見(jiàn)，五次修改評(píng)分內(nèi)容，最終形成了12項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)36個(gè)評(píng)價(jià)要點(diǎn)下的137個(gè)具體評(píng)分細(xì)項(xiàng)。其中，有71個(gè)評(píng)分細(xì)項(xiàng)與財(cái)政部填表說(shuō)明保持一致，有64個(gè)評(píng)分細(xì)項(xiàng)是對(duì)財(cái)政部填表說(shuō)明的調(diào)整和改進(jìn)，還有2個(gè)評(píng)分細(xì)項(xiàng)是市財(cái)政委業(yè)務(wù)處室根據(jù)當(dāng)下財(cái)政“預(yù)算支出進(jìn)度”和“收入足額上繳”的管理需要進(jìn)行的新增。
補(bǔ)充細(xì)化后的內(nèi)控評(píng)價(jià)指標(biāo)更加清晰明確、貼近實(shí)際、易于執(zhí)行，為推動(dòng)本次內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的順利實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
三、伴隨預(yù)算開(kāi)展，加強(qiáng)單位工作力度。
為了提高各單位對(duì)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的重視，市財(cái)政委參考財(cái)政部要求各中央部門將內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告作為決算報(bào)告的重要組成部分向財(cái)政部報(bào)告的做法，確定將我市內(nèi)控評(píng)價(jià)工作與部門預(yù)算編制工作同步開(kāi)展。市財(cái)政委根據(jù)20部門預(yù)算布置時(shí)間，于208月24日同步發(fā)布開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)的通知，于9月23-29日與全市部門預(yù)算編制工作共同開(kāi)展培訓(xùn)，于10月30日和11月20日與部門預(yù)算上報(bào)時(shí)間同步提交報(bào)告，以促使各單位內(nèi)控評(píng)價(jià)工作如期順利完成。
四、運(yùn)用信息化手段，提高單位內(nèi)控評(píng)價(jià)效率。
針對(duì)單位內(nèi)控評(píng)價(jià)中可能面臨的組織難、溝通難、時(shí)間緊、工作量大等問(wèn)題，市財(cái)政委積極運(yùn)用信息化手段，規(guī)范并統(tǒng)一了全市行政事業(yè)單位內(nèi)控評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序，實(shí)現(xiàn)了單位端在線評(píng)分、在線提交實(shí)施證據(jù)、自動(dòng)生成評(píng)價(jià)報(bào)告，監(jiān)管端實(shí)時(shí)監(jiān)控單位工作進(jìn)度、在線審核初稿、多維度圖表分析、自動(dòng)匯總報(bào)告。既便于市財(cái)政委評(píng)分審查和統(tǒng)計(jì)分析工作，也極大地提高了單位內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的效率。
五、采購(gòu)第三方服務(wù)，保證內(nèi)控評(píng)價(jià)完成質(zhì)量。
考慮內(nèi)控評(píng)價(jià)工作接近年底，與預(yù)算編報(bào)同步，各行政事業(yè)單位工作繁忙，為了保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作質(zhì)量，市財(cái)政委明確允許各預(yù)算單位采取購(gòu)買服務(wù)的方式委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展此項(xiàng)工作，以保證有充足的人力和精力完成各單位內(nèi)控評(píng)價(jià)工作。
同時(shí)，市財(cái)政委也引進(jìn)第三方機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展全市內(nèi)控評(píng)價(jià)組織工作，提供專業(yè)咨詢、評(píng)分系統(tǒng)和初審支持，保證全市內(nèi)控評(píng)價(jià)組織工作的效率和效果。
六、開(kāi)展評(píng)價(jià)初稿審查，強(qiáng)化內(nèi)控評(píng)價(jià)工作監(jiān)督。
為加強(qiáng)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作監(jiān)督，提高內(nèi)控評(píng)價(jià)完成質(zhì)量和效果，市財(cái)政委特別參考部門預(yù)算編制“二上”方式增加了內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告初稿審查環(huán)節(jié)。
首先，各單位在137項(xiàng)細(xì)化評(píng)分表指引下進(jìn)行自評(píng)，提供評(píng)分依據(jù)并且標(biāo)明第x頁(yè)第x行具體位置，認(rèn)真細(xì)致地完成評(píng)價(jià)。然后，市財(cái)政委組織專人對(duì)全市一級(jí)預(yù)算單位上報(bào)的初稿進(jìn)行逐一檢查，驗(yàn)證評(píng)分是否準(zhǔn)確、評(píng)價(jià)證據(jù)是否有效，使評(píng)分盡可能貼近實(shí)際情況。對(duì)于初稿檢查發(fā)現(xiàn)不按期完成工作、工作質(zhì)量低下甚至弄虛作假的單位予以通報(bào)并督促改正。最后，各單位按照初稿審查意見(jiàn)修正評(píng)分后，上報(bào)單位內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果終稿。采取初稿審查方式提高了財(cái)政部門對(duì)全市內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的督導(dǎo)。
七、樹(shù)立典型樣本，提升內(nèi)控質(zhì)量。
為了積極配合財(cái)政部?jī)?nèi)控評(píng)價(jià)工作宣傳和案例庫(kù)建設(shè)，市財(cái)政委將選取3-5家內(nèi)控評(píng)價(jià)典型單位共同開(kāi)展內(nèi)控評(píng)分和案例撰寫工作。一是向財(cái)政部推薦深圳案例;二是通過(guò)宣傳先進(jìn)，調(diào)動(dòng)和鼓勵(lì)我市各單位開(kāi)展和完善內(nèi)控建設(shè)工作的積極性，形成踴躍參與的良好局面;三是將典型單位案例通報(bào)全市各單位參考，尋找差距、發(fā)現(xiàn)不足，明確下一步工作方向和目標(biāo)，促進(jìn)和提高全市內(nèi)控建設(shè)工作水平。通過(guò)發(fā)現(xiàn)典型，以點(diǎn)帶面，切實(shí)發(fā)揮內(nèi)控評(píng)價(jià)在內(nèi)控建設(shè)工作中“以評(píng)促建”的積極作用。
八、編制工作簡(jiǎn)報(bào)，做好內(nèi)控評(píng)價(jià)工作宣傳。
為做好內(nèi)控評(píng)價(jià)工作宣傳，宣傳先進(jìn)、督促后進(jìn)，不斷提高內(nèi)控建設(shè)工作的影響力，市財(cái)政委將不定期編報(bào)《內(nèi)控評(píng)價(jià)工作簡(jiǎn)報(bào)》，密切跟蹤工作進(jìn)展，及時(shí)刊發(fā)經(jīng)驗(yàn)體會(huì)，總結(jié)常見(jiàn)問(wèn)題及方法，積極宣傳內(nèi)控評(píng)價(jià)工作先進(jìn)典型，督導(dǎo)市各單位按期完成內(nèi)控評(píng)價(jià)工作。
工作計(jì)劃與控制篇七
按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進(jìn)、重在建設(shè)的要求，通過(guò)清理職權(quán)、優(yōu)化流程、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，努力形成制度確權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開(kāi)亮權(quán)、實(shí)時(shí)監(jiān)控的學(xué)校權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，為深入實(shí)施科研興教戰(zhàn)略，大力推進(jìn)研究性教學(xué)，推動(dòng)學(xué)校科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展、持續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的政治保障。
1.總體目標(biāo)。
增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，建立自我檢視、主動(dòng)防控、持續(xù)改進(jìn)的廉政建設(shè)內(nèi)生機(jī)制，最終實(shí)現(xiàn)從源頭上預(yù)防腐敗的目的。
2.具體目標(biāo)。
(1)達(dá)到六個(gè)到位：行政職權(quán)清理到位;風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))查找到位;防范措施制定到位;防范責(zé)任落實(shí)到位;內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制建立到位;行政效能提高到位。
(2)形成六種內(nèi)控機(jī)制：目標(biāo)控制(干部隊(duì)伍不出事，違紀(jì)違法案件零發(fā)生);橫向控制(形成責(zé)任明確、管理科學(xué)、約束有力的崗位責(zé)任體系，對(duì)熱點(diǎn)崗位和重要權(quán)力進(jìn)行適度分解與制衡);縱向控制(形成內(nèi)部垂直監(jiān)控體系);流程控制(權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)之間形成制約關(guān)系，對(duì)權(quán)力運(yùn)行的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，形成有監(jiān)控力的制度體系);預(yù)警控制(定期進(jìn)行警示教育，對(duì)行政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前預(yù)警);審計(jì)控制(定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì))。
(一)建立內(nèi)控機(jī)構(gòu)，深入宣傳發(fā)動(dòng)。
1.建立內(nèi)控機(jī)構(gòu)。為內(nèi)控機(jī)制建設(shè)提供組織保障。
2.深入開(kāi)展宣傳發(fā)動(dòng)。以每個(gè)黨員干部都理解內(nèi)控、熟悉內(nèi)控、參與內(nèi)控為目標(biāo)，深入開(kāi)展內(nèi)控機(jī)制建設(shè)宣傳教育活動(dòng)，大力宣傳內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要意義。
3.制訂內(nèi)控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案。方案制訂時(shí)認(rèn)真吸納建言獻(xiàn)策活動(dòng)中有價(jià)值的意見(jiàn)和建議;方案制訂后，要廣泛征求群眾意見(jiàn)，不斷完善方案。
(二)清理行政職權(quán)，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程。
1.清理行政職權(quán)，編制職權(quán)清單。
根據(jù)學(xué)校實(shí)際，行政職權(quán)清理的范圍包括：(1)各項(xiàng)內(nèi)部管理權(quán)，包括組織人事管理(干部選任、新教師招聘、教師調(diào)動(dòng)、職稱評(píng)定、評(píng)優(yōu)評(píng)先等)，財(cái)務(wù)管理(公務(wù)接待、資金使用、工程建設(shè)等)，資產(chǎn)管理(物品采購(gòu)、日常辦公用品管理、固定資產(chǎn)管理等)，重要決策(政策制定、項(xiàng)目立項(xiàng)、資產(chǎn)處置、評(píng)估確認(rèn)、行政獎(jiǎng)懲等);(2)其他依法實(shí)施的行政執(zhí)法權(quán)和內(nèi)部事務(wù)管理權(quán)。
2.優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程，健全組織規(guī)則和程序制度。要以合乎法度、簡(jiǎn)單明了、方便群眾、便于監(jiān)督為基本原則，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行路徑，提升內(nèi)控效率。保證環(huán)節(jié)之間、人員之間互相制衡，讓決策權(quán)、執(zhí)法權(quán)和管理權(quán)處于縝密的內(nèi)部制約與監(jiān)控之下。
(三)堅(jiān)持上下聯(lián)動(dòng)，排查行政風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部在行使權(quán)力、執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。排查的具體要求：
1.逐崗位逐環(huán)節(jié)排查。要將風(fēng)險(xiǎn)排查工作落實(shí)到每個(gè)具體崗位、崗位的每項(xiàng)權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行的每個(gè)環(huán)節(jié)，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問(wèn)題想得嚴(yán)重一些，力求風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))查找全面、細(xì)致、準(zhǔn)確一些。在普遍排查的基礎(chǔ)上，要突出重點(diǎn)崗位、重要權(quán)力項(xiàng)目、權(quán)力運(yùn)行重點(diǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)排查。
2.明確查找辦法。將自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)和民主評(píng)等方式結(jié)合起來(lái)，組織全體黨員干部和教職工參與查找風(fēng)險(xiǎn)，人人查出風(fēng)險(xiǎn)，人人制定防范措施。
具體來(lái)說(shuō)，主要從三個(gè)方面入手：一是將目前已經(jīng)發(fā)生違法違紀(jì)案件的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來(lái);二是將目前雖未發(fā)生案件，但存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來(lái);三是將有發(fā)案風(fēng)險(xiǎn)，目前其他地區(qū)、其他單位已采取措施預(yù)防的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來(lái)。
3.規(guī)范查找步驟。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，要按照每位干部和教職工自查學(xué)校的科室負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)全體人員集中討論科室負(fù)責(zé)人初審單位內(nèi)控委員會(huì)二審聽(tīng)取民主管理委員會(huì)意見(jiàn)單位領(lǐng)導(dǎo)組集體終審確認(rèn)六個(gè)步驟進(jìn)行，做到步驟齊全、層層把關(guān)、確保質(zhì)量。
4.突出查找重點(diǎn)。重點(diǎn)排查思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)和人際交往風(fēng)險(xiǎn)等五類風(fēng)險(xiǎn)。
(1)思想道德風(fēng)險(xiǎn)。查找是否無(wú)視紀(jì)律制度規(guī)定，不斷發(fā)生小過(guò)錯(cuò)是否濫用裁量空間，經(jīng)常做出有悖常理的決定;是否不按規(guī)定報(bào)告或故意隱瞞個(gè)人分管、經(jīng)辦的重要公務(wù)和業(yè)務(wù);是否經(jīng)常對(duì)不屬于自己管轄范圍內(nèi)的工作施加影響;是否以沉默的方式容忍違紀(jì)違法行為，或?qū)梢傻默F(xiàn)象沒(méi)有應(yīng)有的反應(yīng);是否經(jīng)常出入高檔娛樂(lè)消費(fèi)或不健康活動(dòng)場(chǎng)所，生活行為不檢點(diǎn)，群眾或家庭成員有反映等。
(2)制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合管理權(quán)限，查找本科室的`內(nèi)控制度是否具體、管用，是否覆蓋各項(xiàng)公務(wù)或業(yè)務(wù)活動(dòng)和權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程。特別要排查那些不受關(guān)注且無(wú)制度約束的風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))，確保涉及職權(quán)、利益的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)均能得到有效的制度規(guī)范和約束。
(3)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合崗位職責(zé)要求，重點(diǎn)排查在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。
(4)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合業(yè)務(wù)工作特點(diǎn)，查找各類業(yè)務(wù)流程運(yùn)行過(guò)程中易發(fā)的違紀(jì)違法行為。
(5)人際交往風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合自身職權(quán)，查找有無(wú)與服務(wù)對(duì)象交往過(guò)密，經(jīng)常在一起吃吃喝喝;有無(wú)接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請(qǐng)、娛樂(lè)和其他消費(fèi)方面的風(fēng)險(xiǎn)源。
5.建立廉政風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))信息庫(kù)。對(duì)排查出的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要認(rèn)真分析、評(píng)估，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)率高低和危害損失程度大小進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。按照內(nèi)容全面、描述清楚、語(yǔ)言簡(jiǎn)潔的要求，采取圖表方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一登記，歸類匯總，一一列舉出問(wèn)題類型、表現(xiàn)形式、形成原因、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及牽涉到的崗位和人員，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，形成本單位的風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。
(四)制定防范措施，清理整合制度。
1.制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施。針對(duì)查找出的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))，深入分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，按照有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必有防范措施的要求，逐一制定具體有效的防范措施。
2.完善規(guī)章制度。對(duì)原有制度進(jìn)行清理、整合，并根據(jù)新形勢(shì)、新要求進(jìn)行創(chuàng)造性地修訂和補(bǔ)充，重構(gòu)單位權(quán)力內(nèi)控各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控制度匯編成冊(cè)，形成制度體系。
重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)重大決策、干部任免和人事調(diào)配、資金使用和物品管理等方面權(quán)力的制約和監(jiān)督，用完備的內(nèi)控制度管人、管事、管錢、管物。
3.持續(xù)更新內(nèi)控機(jī)制。
(五)抓好檢查評(píng)估，務(wù)求內(nèi)控實(shí)效。
1.正常開(kāi)展自查自糾。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，要及時(shí)對(duì)違紀(jì)違規(guī)行為進(jìn)行問(wèn)責(zé)，督促被檢查對(duì)象整改。2.定期接受專項(xiàng)考評(píng)。3.認(rèn)真執(zhí)行問(wèn)責(zé)制度。
1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)是構(gòu)建反腐倡廉制度體系的一項(xiàng)重要任務(wù)，要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，層層落實(shí)工作責(zé)任。
2.突出重點(diǎn)，統(tǒng)籌安排。要按照縣局《實(shí)施方案》的要求，周密安排各階段的工作，循序漸進(jìn)，穩(wěn)步推進(jìn)，確保各項(xiàng)工作措施落實(shí)到位。
3.學(xué)習(xí)借鑒，探索創(chuàng)新。不斷豐富內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的內(nèi)容和形式，不斷積累部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的典型經(jīng)驗(yàn)，形成學(xué)校內(nèi)控機(jī)制的特色。
時(shí)間稍縱即逝，我們又有了新的工作，不妨坐下來(lái)好好寫寫工作計(jì)劃吧。相信許多人會(huì)覺(jué)得工作計(jì)劃很難寫吧，以下是小編精心整理的，歡迎大家......
工作計(jì)劃與控制篇八
為推進(jìn)市直行政事業(yè)單位開(kāi)展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平，確保財(cái)政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)控規(guī)范》)在我市的貫徹實(shí)施和有序推進(jìn)，特制定本實(shí)施方案。
《內(nèi)控規(guī)范》將內(nèi)部控制的基本原理與行政事業(yè)單位的實(shí)際情況相結(jié)合，
重點(diǎn)強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，將制衡機(jī)制嵌入到內(nèi)部管理制度中，是指導(dǎo)行政事業(yè)單位加強(qiáng)內(nèi)部管理的重要規(guī)范性文件。實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》對(duì)提高單位管理水平，規(guī)范財(cái)經(jīng)秩序，落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對(duì)浪費(fèi)條例》，建設(shè)服務(wù)型政府具有重要意義。
從今年起在市直黨群機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位)，全面實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作。
通過(guò)《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施，夯實(shí)市直行政事業(yè)單位各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和有效使用、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，達(dá)到進(jìn)一步推進(jìn)財(cái)政規(guī)范化科學(xué)化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、有效防范舞弊和預(yù)防腐敗、提高公共服務(wù)的效率和效果。
為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施工作，市財(cái)政局建立由局長(zhǎng)為主任、分管局領(lǐng)導(dǎo)為副主任，局內(nèi)相關(guān)科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實(shí)施的工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制，對(duì)全市行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實(shí)施工作負(fù)總責(zé)。
各部門(單位)要成立工作機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)實(shí)施工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，采用適當(dāng)?shù)姆绞浇?shí)施工作機(jī)制，制定貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的工作方案，明確目標(biāo)任務(wù)、工作措施和時(shí)限要求，負(fù)責(zé)本單位《內(nèi)控規(guī)范》的實(shí)施和運(yùn)行工作。
全市《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施工作具體分為以下三個(gè)階段：
(一)組織發(fā)動(dòng)(20xx年6月)。
召開(kāi)市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施動(dòng)員和培訓(xùn)會(huì)，組織各部門(單位)學(xué)習(xí)財(cái)政部通知精神，系統(tǒng)培訓(xùn)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、內(nèi)容、實(shí)質(zhì)和精髓，為全面實(shí)施內(nèi)控規(guī)范營(yíng)造良好氛圍和奠定基礎(chǔ);各部門(單位)按照內(nèi)控規(guī)范要求、結(jié)合本單位實(shí)際建立健全內(nèi)部控制體系并有效組織實(shí)施;做好本單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的宣傳發(fā)動(dòng)工作，培育良好的內(nèi)部控制文化，形成良好的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施氛圍;制定本單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案，盡早啟動(dòng)。
(二)建設(shè)階段(20xx年7-11月底)。
各部門(單位)以《內(nèi)控規(guī)范》為依據(jù)，以單位現(xiàn)有管理體系為基礎(chǔ)開(kāi)展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。
1、流程梳理：以各部門(單位)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為基礎(chǔ)，按照《內(nèi)控規(guī)范》要求，對(duì)現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，在此基礎(chǔ)上依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求進(jìn)一步完善本單位的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程目錄;同時(shí)，對(duì)本單位的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)支出進(jìn)行系統(tǒng)梳理，形成經(jīng)濟(jì)支出分類目錄。
2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在流程梳理的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位管理現(xiàn)狀，開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，識(shí)別潛在的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成符合本單位實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)清單。
3、內(nèi)控診斷：依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、《內(nèi)控規(guī)范》，對(duì)本單位現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系進(jìn)行診斷，查找現(xiàn)有內(nèi)部控制體系對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內(nèi)部控制體系的控制措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防控能力，診斷出目前內(nèi)控體系的缺陷，形成診斷報(bào)告，編制缺陷清單。
4、管控設(shè)計(jì)：在內(nèi)控診斷的基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開(kāi)等八類控制方法，設(shè)計(jì)控制措施。
5、制度建設(shè)：根據(jù)本單位設(shè)計(jì)的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度框架。
單位層面制度建設(shè)主要包括：加強(qiáng)內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)，為內(nèi)控工作提供機(jī)制保障。
業(yè)務(wù)層面制度建設(shè)包括：建立健全經(jīng)濟(jì)活動(dòng)工作流程和管理制度，進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)算、收支、采購(gòu)、資產(chǎn)、項(xiàng)目以及合同的管理和控制。按照《會(huì)計(jì)法》《預(yù)算法》及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的要求，建立健全預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)等內(nèi)部管理制度;按照國(guó)家財(cái)政政策和財(cái)務(wù)制度規(guī)定，建立健全收入和支出內(nèi)部管理制度;按照《政府采購(gòu)法》等法律法規(guī)要求，建立健全政府采購(gòu)內(nèi)部管理制度;按照財(cái)政部有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定和財(cái)務(wù)管理要求，建立健全資產(chǎn)內(nèi)部管理制度;按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和我市投資工作要求，建立健全項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度;按照《合同法》有關(guān)要求，建立健全經(jīng)濟(jì)合同內(nèi)部管理制度。在內(nèi)部控制制度框架的指導(dǎo)下，按照不同層面的內(nèi)控要求，將管控措施、權(quán)責(zé)、流程融入內(nèi)部控制制度，并編制本單位的管控手冊(cè)。
6、組織實(shí)施：根據(jù)本單位內(nèi)部控制制度，全面組織內(nèi)控制度的實(shí)施。
7、信息化落地：根據(jù)內(nèi)部管理需要，逐步構(gòu)建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)，將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中，達(dá)到內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)對(duì)單位各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)約束的機(jī)控“自動(dòng)”生成，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地。
(三)總結(jié)驗(yàn)收(20xx年12月)。
各部門(單位)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后，及時(shí)編制內(nèi)部控制體系建設(shè)總結(jié)報(bào)告，作為20xx年決算報(bào)告的重要組成部分向市財(cái)政局報(bào)告，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人簽字后于20xx年12月底前報(bào)送市財(cái)政局法規(guī)科備案?？偨Y(jié)報(bào)告內(nèi)容包括開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的組織情況、工作進(jìn)度以及經(jīng)驗(yàn)做法、取得的成效、存在的問(wèn)題、工作建議及可復(fù)制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報(bào)送光盤或發(fā)送電子郵件至。
(一)各部門(單位)要組織全員學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》，采取多種形式，實(shí)現(xiàn)單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》、應(yīng)遵循的原則、基本要求、控制重點(diǎn)、監(jiān)督程序和方法等。
(二)各業(yè)務(wù)主管部門，既是本部門內(nèi)控實(shí)施的組織者和執(zhí)行者，也是本系統(tǒng)內(nèi)控組織實(shí)施的管理者和指導(dǎo)者，要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開(kāi)展工作，形成內(nèi)控管理范本，加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)內(nèi)控實(shí)施情況的督導(dǎo)和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長(zhǎng)的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，要高度重視、全力支持，切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門，建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實(shí)，相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合。
(三)各部門(單位)要根據(jù)本通知的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和要求，按時(shí)推進(jìn)本單位的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作，確保我市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作的有序推進(jìn)。
(四)各部門要加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管，單位與單位之間、上級(jí)與下級(jí)之間要相互交流溝通，形成互動(dòng);各部門(單位)要將每個(gè)時(shí)期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點(diǎn)和問(wèn)題，以文檔形式報(bào)送市財(cái)政局法規(guī)科，以便組織相關(guān)人員到各部門(單位)進(jìn)行交流指導(dǎo)，保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實(shí)施。
工作計(jì)劃與控制篇九
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。2017年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
1、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
2、按照宣導(dǎo)計(jì)劃，組織對(duì)集團(tuán)相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫。
3、對(duì)宣貫結(jié)果的跟蹤。
計(jì)劃實(shí)施時(shí)間3-4月份。
1、自查階段。各部門應(yīng)于2017年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合;按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問(wèn)題披露階段。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān)檢察部門報(bào)告(如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等)揭露出的問(wèn)題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn);對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門的執(zhí)行過(guò)程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過(guò)程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開(kāi)展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的2017年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中的審批過(guò)程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過(guò)程。
5、其他情形。
四、集團(tuán)考核指標(biāo)評(píng)估工作。
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)。
2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估。
3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開(kāi)展評(píng)估。
4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告。
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)。
工作計(jì)劃與控制篇十
為了確保如期完成縣衛(wèi)生局下達(dá)的2012年疾病預(yù)防控制工作的各項(xiàng)任務(wù),結(jié)合我鎮(zhèn)實(shí)際,并將該計(jì)劃納入我院公共衛(wèi)生工作目標(biāo),逐項(xiàng)分解到相關(guān)科室認(rèn)真組織實(shí)施?，F(xiàn)就我院2010年疾病預(yù)防控制工作安排如下：
一、依照國(guó)務(wù)院《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例》規(guī)定的范圍，做好監(jiān)測(cè)預(yù)警和網(wǎng)絡(luò)直報(bào)工作，做到“四早”“四落實(shí)”，做好各類重大疾病和突發(fā)公共衛(wèi)生事件防治預(yù)案。作好應(yīng)對(duì)突發(fā)公共衛(wèi)生事件和救災(zāi)防病的準(zhǔn)備工作。在思想、組織、藥械、技術(shù)措施等方面，隨時(shí)做好應(yīng)對(duì)突發(fā)公共衛(wèi)生事件和救災(zāi)防病的準(zhǔn)備，作到疫情早處理、災(zāi)后無(wú)大疫。
二、加強(qiáng)學(xué)校衛(wèi)生管理工作。
加強(qiáng)對(duì)學(xué)校傳染病防治、食品衛(wèi)生和日常衛(wèi)生管理工作：學(xué)校是人口高度密集、傳染病容易傳播的場(chǎng)所，是防范突發(fā)公共衛(wèi)生事件的重點(diǎn)部位。新學(xué)期開(kāi)始，要組織力量對(duì)轄區(qū)內(nèi)所有學(xué)校的食品衛(wèi)生、生活飲用水衛(wèi)生、傳染病防治、日常衛(wèi)生管理和健康教育進(jìn)行全面檢查，找準(zhǔn)問(wèn)題，指導(dǎo)整改。
三、
加強(qiáng)不明原因肺炎病例和其他重點(diǎn)傳染病病例的主動(dòng)搜索。
以甲型h1n1流感、傳染性非典型肺炎和人感染高致病性禽流感為重點(diǎn)，加強(qiáng)不明原因肺炎病例、流行性腮腺炎、其它新發(fā)傳染病、外來(lái)傳染病、本區(qū)已消滅的傳染病、狂犬病等病例的監(jiān)測(cè)和搜索工作。
四、按照縣衛(wèi)生局下達(dá)的2012年艾滋病工作目標(biāo)任務(wù)，結(jié)合我院實(shí)。
際情況努力完成艾滋病防治工作，開(kāi)展防治知識(shí)的宣傳。
五、加強(qiáng)結(jié)核病防治工作。保質(zhì)保量地完成縣衛(wèi)生局下達(dá)我院的結(jié)核病任務(wù)，做好各項(xiàng)相關(guān)記錄。
六、進(jìn)一步加強(qiáng)地方病防治工作。把麻風(fēng)病防治工作放在首位，采取有力措施。切實(shí)加強(qiáng)防治、資料收集整理工作。
七、加強(qiáng)疾病控制專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)。組織全院醫(yī)務(wù)人員，以結(jié)核病、艾滋病、血吸蟲病、流感、人禽流感、豬鏈球菌病、狂犬病、鉤體病、肝炎、痢疾等傳染病和學(xué)校衛(wèi)生、農(nóng)村家宴衛(wèi)生、食品安全為重點(diǎn)，加強(qiáng)培訓(xùn)。在法律法規(guī)方面，要以《傳染病防治法》、《職業(yè)病防治法》、《食品衛(wèi)生法》、《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例》、《疫苗流通和預(yù)防接種管理?xiàng)l例》?！夺t(yī)療廢物管理?xiàng)l例》、《消毒管理辦法》等為重點(diǎn)，進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)。
八、做好隨時(shí)接受上級(jí)緊急任務(wù)的準(zhǔn)備工作，并積極配合以及圓滿完成任務(wù)！
2012年1月5日。
工作計(jì)劃與控制篇十一
1.工作整體目標(biāo)：
完善內(nèi)控環(huán)境，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控的長(zhǎng)效機(jī)制。
2.主要工作：
（1）制定公司《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》，完善公司內(nèi)控制度體系；
（2）進(jìn)一步梳理公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限，逐步建立公司全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系。
（3）加大內(nèi)部控制的宣傳培訓(xùn)力度，對(duì)于新員工、關(guān)鍵崗位員工、內(nèi)控相關(guān)崗位人員等不同對(duì)象組織有針對(duì)性的培訓(xùn)，逐步提升公司員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自控意識(shí)。
（6）加強(qiáng)公司內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，從準(zhǔn)入和考核兩端進(jìn)行完善，從而對(duì)公司內(nèi)控工作的全面開(kāi)展奠定良好的基礎(chǔ)。
3.下一年主要工作內(nèi)容和量化目標(biāo)。
序號(hào)12公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)年度內(nèi)部制度檢查執(zhí)行情況加大內(nèi)控宣傳力度，營(yíng)造良好的內(nèi)控環(huán)境主要工作內(nèi)容對(duì)公司下一年度內(nèi)部控制體系的運(yùn)行情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)對(duì)所屬成員單位的內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查制作內(nèi)控宣傳資料，并向公司員工進(jìn)行3發(fā)放定期開(kāi)展內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)培訓(xùn)，提升員《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》《內(nèi)控制度檢查報(bào)告》制作內(nèi)控、風(fēng)控宣傳海報(bào)、宣傳資料手冊(cè)每季度一次內(nèi)控培訓(xùn)活動(dòng)量化目標(biāo)4加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)工對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)進(jìn)一步明確內(nèi)控、風(fēng)控工作人員的相關(guān)聯(lián)合人力資源部對(duì)內(nèi)控人員進(jìn)行考核職責(zé)、權(quán)限，并加強(qiáng)相關(guān)人員的考核。
工作內(nèi)容及關(guān)鍵措施。
1.準(zhǔn)備階段：制定評(píng)價(jià)工作計(jì)劃和方案，確定評(píng)價(jià)時(shí)間、評(píng)價(jià)依據(jù)、評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)流程等，下發(fā)活動(dòng)通知。
2.實(shí)施檢查階段：依據(jù)檢查計(jì)劃和方案實(shí)施內(nèi)控評(píng)價(jià)。
3.報(bào)告分析階段：認(rèn)定控制缺陷，匯總檢查結(jié)果，編報(bào)檢查報(bào)告。
4.整改落實(shí)階段：要求被檢查單位限期整改并對(duì)其整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
5.根據(jù)事業(yè)部/中心反映的問(wèn)題及自查發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控設(shè)計(jì)的缺陷，組織本年度的內(nèi)控制度修訂工作。
1.組織全體員工，開(kāi)展公司內(nèi)部控制體系建設(shè)情況和內(nèi)控制度宣導(dǎo)和培訓(xùn)會(huì)議。
二、開(kāi)展內(nèi)控宣傳培訓(xùn)活動(dòng)。
2.對(duì)新員工開(kāi)展內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理基本知識(shí)的培訓(xùn)。
3.就內(nèi)控相關(guān)知識(shí)，制作海報(bào)、粘貼公司宣傳欄。
工作計(jì)劃與控制篇十二
貫徹落實(shí)依法治國(guó)基本方略，全面推進(jìn)依法行政，有效防控機(jī)關(guān)事務(wù)及管理中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，建立健全機(jī)關(guān)、事業(yè)內(nèi)部約束機(jī)制，加強(qiáng)機(jī)關(guān)懲防體系建設(shè)。以落實(shí)好權(quán)責(zé)一致、有效制衡為核心，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，保證政策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制約。以推進(jìn)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制組織體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制制度體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制信息化建設(shè)為目標(biāo)，與依法行政、廉政建設(shè)、政務(wù)管理緊密聯(lián)系，努力提高機(jī)關(guān)工作質(zhì)量，提升機(jī)關(guān)管理水平，保證機(jī)關(guān)、事業(yè)干部隊(duì)伍廉潔高效。
1.全面性原則。內(nèi)部控制貫穿于決策、執(zhí)行、監(jiān)督、改進(jìn)和反饋全過(guò)程，貫穿各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和各個(gè)環(huán)節(jié)，覆蓋街道機(jī)關(guān)各部門、事業(yè)單位和崗位，并由全體干部職工參與。
2.制衡性原則。分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，在管理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面實(shí)現(xiàn)決策、執(zhí)行、監(jiān)督既相互制約又相互協(xié)調(diào)。
3.權(quán)責(zé)對(duì)等原則。各部門的各崗位人員在決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋過(guò)程中行使的權(quán)力與承擔(dān)的責(zé)任相一致。
4.重要性原則。內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵業(yè)務(wù)、環(huán)節(jié)、崗位和重大風(fēng)險(xiǎn)。
5.適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制應(yīng)與職責(zé)分工、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平和人員構(gòu)成等相適應(yīng)，并根據(jù)新情況及時(shí)調(diào)整完善。
6.有效性原則。內(nèi)部控制存在的問(wèn)題能夠得到及時(shí)糾正和反饋，有效管控各類風(fēng)險(xiǎn)。
1.推進(jìn)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制制度體系建設(shè)。內(nèi)部控制制度建設(shè)要堅(jiān)持突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)，構(gòu)建內(nèi)容協(xié)調(diào)、程序嚴(yán)密、配套完備、有效管用的制度體系。要結(jié)合本單位實(shí)際研究制定科學(xué)、合理的內(nèi)部控制基本制度、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法及各單位內(nèi)部操作規(guī)程等內(nèi)控制度，深入梳理預(yù)算管理、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、項(xiàng)目建設(shè)、決策機(jī)制等重點(diǎn)領(lǐng)域和主要流程，抓住重要環(huán)節(jié)和控制節(jié)點(diǎn)，分析存在的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，綜合運(yùn)用不相容崗位(職責(zé))分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等方法進(jìn)行有效防控。
2.推進(jìn)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設(shè)。建立公平有效的內(nèi)部控制考評(píng)機(jī)制?？茖W(xué)確定考核評(píng)價(jià)的重點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)，將專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法及操作規(guī)程當(dāng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化，設(shè)定合理的分值，將各部門內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、自查自糾情況、風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)情況、專項(xiàng)檢查處理及整改落實(shí)情況等納入考核評(píng)價(jià)范圍和指標(biāo)體系，逐步形成科學(xué)、合理、公平、公正的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;建立嚴(yán)格的檢查問(wèn)責(zé)機(jī)制。堅(jiān)持有責(zé)必問(wèn)、問(wèn)責(zé)必嚴(yán)，組織開(kāi)展定期檢查和不定期檢查，通報(bào)檢查結(jié)果，對(duì)好的部門和個(gè)人予以表?yè)P(yáng)，對(duì)工作不力的部門和個(gè)人予以通報(bào)，并對(duì)內(nèi)部控制失職失察部門和干部職工違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究;強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用。將部門和個(gè)人內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況與評(píng)“優(yōu)”評(píng)“先”、干部提拔使用等掛鉤，全面提升管理成效。
3.加強(qiáng)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制信息化建設(shè)。根據(jù)市局布署，逐步將內(nèi)部控制制度、操作規(guī)程、內(nèi)部控制理念、控制活動(dòng)、控制措施等固化融入各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)和辦公自動(dòng)化系統(tǒng)。建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警機(jī)制，通過(guò)信息采集、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等技術(shù)手段，強(qiáng)化流程控制，對(duì)機(jī)關(guān)資金運(yùn)行全過(guò)程等主要業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行管理，做到過(guò)程留痕、責(zé)任可追溯，實(shí)現(xiàn)機(jī)關(guān)各部門內(nèi)部控制的信息化、程序化和常態(tài)化。
內(nèi)部控制制度體系分為三個(gè)層次，即基本制度、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法和各部門內(nèi)部控制操作規(guī)程。
內(nèi)部控制基本制度，是開(kāi)展內(nèi)控建設(shè)的基礎(chǔ)和架構(gòu)，應(yīng)界定內(nèi)部控制的概念，明確內(nèi)控制度的適用范圍及控制目標(biāo)，提出內(nèi)部控制的主要要素和應(yīng)當(dāng)遵循的原則，明確專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制的種類，確定內(nèi)部控制組織管理架構(gòu)，明確內(nèi)部控制方法和主要內(nèi)容，對(duì)內(nèi)部控制職責(zé)進(jìn)行分工，并要做好內(nèi)部控制檢查和結(jié)果運(yùn)用。要結(jié)合各自實(shí)際情況做好相關(guān)設(shè)計(jì)，明確重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)，將主要業(yè)務(wù)、流程進(jìn)行分類，研究制定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法，為推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)打好基礎(chǔ)。
(二)制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法。
各部門根據(jù)市內(nèi)控基本制度的要求，結(jié)合本部門實(shí)際進(jìn)行專題研究，做好專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法起草工作。要逐項(xiàng)分析風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，緊密結(jié)合工作實(shí)際，做到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不落項(xiàng)、內(nèi)控環(huán)節(jié)全覆蓋。要注意把握以下幾點(diǎn)：
1.建立權(quán)界清晰、分工合理、權(quán)責(zé)一致、協(xié)調(diào)配合、有效制衡、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的職責(zé)體系，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，使決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制衡。
2.結(jié)合行政績(jī)效管理要求進(jìn)行研究設(shè)計(jì)，理順和細(xì)化管理流程，將每項(xiàng)業(yè)務(wù)中的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，融入流程中的每個(gè)環(huán)節(jié)，進(jìn)入程序節(jié)點(diǎn)，從程序上進(jìn)行控制。
3.堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，結(jié)合業(yè)務(wù)和流程，找出關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，識(shí)別和分析存在的風(fēng)險(xiǎn)，綜合運(yùn)用不相容崗位(職責(zé))分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制制度等方面進(jìn)行有效防控。
按照內(nèi)部控制基本制度和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法要求，各部門要認(rèn)真梳理業(yè)務(wù)流程，研究提出本部門內(nèi)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程。建立符合內(nèi)部控制基本制度要求，與各專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法相互交融、有機(jī)結(jié)合，覆蓋本部門所有業(yè)務(wù)流程的單位內(nèi)部控制體系。
1.明確本單位及崗位職責(zé)。要嚴(yán)格按照“三定”方案等相關(guān)規(guī)定，厘清單位及各崗位職責(zé)，不缺位、不越位，達(dá)到“過(guò)程留痕、責(zé)任可追溯”的基本要求。
2.梳理單位內(nèi)部業(yè)務(wù)流程、劃分責(zé)任邊界。厘清單位和崗位職責(zé)后，各單位應(yīng)梳理出本單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，把業(yè)務(wù)流程細(xì)化到崗位，將每項(xiàng)業(yè)務(wù)流程上下游的崗位職責(zé)、科室職責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)及其責(zé)任邊界歸納、表述清楚。單位內(nèi)部操作規(guī)程重在分清每個(gè)崗位和環(huán)節(jié)的責(zé)任，明確工作流程中每個(gè)崗位和每個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任邊界。每一項(xiàng)業(yè)務(wù)上下游各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任應(yīng)有效銜接，避免出現(xiàn)責(zé)任不清、責(zé)任缺位的情況。
3.查找制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。各單位應(yīng)根據(jù)各業(yè)務(wù)流程的特點(diǎn)，查找并列明每項(xiàng)業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定需要進(jìn)行重點(diǎn)控制的流程節(jié)點(diǎn)，制訂有針對(duì)性的防控措施。對(duì)不同崗位可按不同風(fēng)險(xiǎn)類型制定具體防控措施，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，要將已制定的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法中的相關(guān)措施與本單位的特色措施有機(jī)融合。同時(shí)，應(yīng)將業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控有機(jī)結(jié)合，將每個(gè)重要環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施納入操作規(guī)程。
4.科學(xué)繪制業(yè)務(wù)流程圖。對(duì)于一個(gè)完整的業(yè)務(wù)流程，應(yīng)采用一個(gè)流程說(shuō)明加一個(gè)流程圖的形式予以規(guī)范說(shuō)明，以圖的形式對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行簡(jiǎn)化反映，展示本單位各崗位之間，以及與其他單位或外部門在業(yè)務(wù)上的銜接關(guān)系。內(nèi)部操作規(guī)程應(yīng)以操作手冊(cè)的形式編寫，高度注重實(shí)用性和可操作性，使初次接觸此項(xiàng)工作或輪換崗位的人員在閱讀后便能直觀、精確地了解業(yè)務(wù)流程，特別是流程中的重點(diǎn)控制環(huán)節(jié)，能盡快進(jìn)入角色。
按照市相關(guān)部門要求，馬橋街道于20xx年底前完成內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施工作。
(一)成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，制定、啟動(dòng)相關(guān)的工作機(jī)制(20xx年9月5日前完成)。
1.成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組(由單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng))，建立內(nèi)部控制聯(lián)席工作機(jī)制，明確內(nèi)部控制牽頭部門(或崗位)，制定、啟動(dòng)相關(guān)的工作機(jī)制。
2.建立與審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等職能部門或崗位聯(lián)動(dòng)的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督及考評(píng)機(jī)制，確定權(quán)力清單。
3.對(duì)本單位業(yè)務(wù)流程進(jìn)行初步梳理，編制流程圖(草圖)。
(二)梳理業(yè)務(wù)流程，開(kāi)展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度(20xx年9月中旬前完成)。
梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，在此基礎(chǔ)上根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財(cái)會(huì)〔20xx〕21號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(財(cái)會(huì)〔20xx〕24號(hào))和海寧市財(cái)政局《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單內(nèi)部控制建設(shè)的通知》文件要求，建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度并督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行。主要工作：
1.梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，編制流程圖。
2.系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
3.在此基礎(chǔ)上根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。包括單位層面內(nèi)部控制制度與業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度。
單位層面內(nèi)部控制制度包括：集體議事決策制度、關(guān)鍵崗位管理制度、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)管理制度。業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度包括：預(yù)算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采購(gòu)管理制度、資產(chǎn)管理制度、建設(shè)項(xiàng)目管理制度、合同管理制度。
4.制定八個(gè)專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法(20xx年9月底前)。根據(jù)《海寧市財(cái)政局內(nèi)部控制基本制度(試行)》中內(nèi)部控制的主要內(nèi)容，分別由相關(guān)單位牽頭組織制訂《法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《政策制定風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《預(yù)算編制風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《預(yù)算執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《信息系統(tǒng)管理風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》八個(gè)專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法。
5.制定內(nèi)部控制操作規(guī)程(20xx年10月底前)。各單位根據(jù)《基本制度》、八個(gè)專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法及上級(jí)工作部署，結(jié)合實(shí)際，與海寧市財(cái)政局對(duì)應(yīng)處室銜接，在認(rèn)真梳理職責(zé)和流程的基礎(chǔ)上查找風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行評(píng)估定級(jí)，制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程。操作規(guī)程由單位負(fù)責(zé)人把關(guān)，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審定，報(bào)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組審核。
(三)開(kāi)展內(nèi)部控制宣傳教育(20xx年9月底前完成)。
針對(duì)國(guó)家相關(guān)政策，單位內(nèi)部控制制度，以及本單位內(nèi)部控制擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和采取的措施、各部門及其人員在內(nèi)部控制實(shí)施過(guò)程中的責(zé)任等內(nèi)容進(jìn)行專題培訓(xùn)。
(四)建立內(nèi)部控制管理系統(tǒng)，功能覆蓋主要業(yè)務(wù)控制及流程(20xx年10月中旬前完成)。
內(nèi)部控制管理系統(tǒng)功能應(yīng)完整反映本單位制度規(guī)定的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)控制流程，至少應(yīng)包括預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等方面業(yè)務(wù)事項(xiàng)并以文件形式下發(fā)各項(xiàng)內(nèi)部控制制度。
(五)督導(dǎo)檢查和驗(yàn)收總結(jié)(20xx年11月底)。
根據(jù)推進(jìn)內(nèi)部控制的方法步驟，由內(nèi)控辦抽調(diào)專人對(duì)街道各單位各個(gè)階段的工作進(jìn)行督導(dǎo)檢查和通報(bào)，并將結(jié)果納入年終考核。內(nèi)控辦將對(duì)牽頭科室制訂的專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法，街道屬各部門、各單位制訂的操作規(guī)程進(jìn)行審核驗(yàn)收。
(六)進(jìn)行內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)，撰寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)。
價(jià)報(bào)告(20xx年10月底前完成)。
內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》文件、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》填表說(shuō)明對(duì)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作進(jìn)行評(píng)價(jià)打分并填報(bào)附件《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》，撰寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告，針對(duì)存在扣分情況，提出改進(jìn)方向和采取的措施。
1.提高思想認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變工作理念，自覺(jué)投入內(nèi)控建設(shè)工作。要充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制的重要性和必要性，增強(qiáng)開(kāi)展機(jī)關(guān)內(nèi)控工作的自覺(jué)性。加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)，是落實(shí)黨的xx屆五中全會(huì)精神建設(shè)法治國(guó)的客觀要求，也是從源頭上落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任，對(duì)于建立健全權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督機(jī)制、減少自由裁量權(quán)、限制公共權(quán)力濫用、有效避免政府政策制定和執(zhí)行過(guò)程中的行政風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)與廉政風(fēng)險(xiǎn)等方面具有重要意義。各部門要牢固樹(shù)立內(nèi)控理念，盡快實(shí)現(xiàn)由“要我內(nèi)控”到“我要內(nèi)控”的理念轉(zhuǎn)變，將內(nèi)控意識(shí)貫徹于日常工作中，有效防控行政業(yè)務(wù)及管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率。
2.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)工作責(zé)任，順利推進(jìn)內(nèi)部控制工作。各部門的負(fù)責(zé)人是內(nèi)部控制工作的第一責(zé)任人，要將建立和實(shí)施內(nèi)部控制作為重要工作精心策劃、周密安排，確保內(nèi)控工作有序、有力、有效推進(jìn)。各部門要統(tǒng)籌兼顧，處理好內(nèi)控工作和日常工作的關(guān)系，根據(jù)街道內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的具體要求，按時(shí)保持完成各階段的工作任務(wù)。
3.加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，增進(jìn)工作合力，共同推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)工作。構(gòu)建機(jī)關(guān)系統(tǒng)內(nèi)部控制框架體系是一項(xiàng)需要因地制宜、統(tǒng)籌規(guī)劃和持續(xù)完善的系統(tǒng)工程，可根據(jù)部門工作實(shí)際，積極進(jìn)行差別化探索和創(chuàng)新，形成完善的內(nèi)部控制體系，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控工作的規(guī)范化和制度化。各部門在內(nèi)控小組領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，積極溝通配合，按實(shí)施辦法的要求，將每一個(gè)細(xì)節(jié)落實(shí)到部門和工作人員，確保機(jī)關(guān)內(nèi)部控制工作取得實(shí)效。
工作計(jì)劃與控制篇十三
為進(jìn)一步做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，貫徹執(zhí)行海寧市財(cái)政局《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》(海財(cái)政[201x]100號(hào))文件要求，根據(jù)海寧市財(cái)政局《關(guān)于加強(qiáng)財(cái)政內(nèi)部控制工作的實(shí)施方案》精神，促進(jìn)我街道有效開(kāi)展內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作，切實(shí)做好本街道內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，結(jié)合本街道實(shí)際，特制訂以下實(shí)施方案。
貫徹落實(shí)依法治國(guó)基本方略，全面推進(jìn)依法行政，有效防控機(jī)關(guān)事務(wù)及管理中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，建立健全機(jī)關(guān)、事業(yè)內(nèi)部約束機(jī)制，加強(qiáng)機(jī)關(guān)懲防體系建設(shè)。以落實(shí)好權(quán)責(zé)一致、有效制衡為核心，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，保證政策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制約。以推進(jìn)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制組織體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制制度體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制信息化建設(shè)為目標(biāo)，與依法行政、廉政建設(shè)、政務(wù)管理緊密聯(lián)系，努力提高機(jī)關(guān)工作質(zhì)量，提升機(jī)關(guān)管理水平，保證機(jī)關(guān)、事業(yè)干部隊(duì)伍廉潔高效。
1.全面性原則。內(nèi)部控制貫穿于決策、執(zhí)行、監(jiān)督、改進(jìn)和反饋全過(guò)程，貫穿各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和各個(gè)環(huán)節(jié)，覆蓋街道機(jī)關(guān)各部門、事業(yè)單位和崗位，并由全體干部職工參與。
2.制衡性原則。分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，在管理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面實(shí)現(xiàn)決策、執(zhí)行、監(jiān)督既相互制約又相互協(xié)調(diào)。
3.權(quán)責(zé)對(duì)等原則。各部門的各崗位人員在決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋過(guò)程中行使的權(quán)力與承擔(dān)的責(zé)任相一致。
4.重要性原則。內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵業(yè)務(wù)、環(huán)節(jié)、崗位和重大風(fēng)險(xiǎn)。
5.適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制應(yīng)與職責(zé)分工、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平和人員構(gòu)成等相適應(yīng)，并根據(jù)新情況及時(shí)調(diào)整完善。
6.有效性原則。內(nèi)部控制存在的問(wèn)題能夠得到及時(shí)糾正和反饋，有效管控各類風(fēng)險(xiǎn)。
1.推進(jìn)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制制度體系建設(shè)。內(nèi)部控制制度建設(shè)要堅(jiān)持突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)，構(gòu)建內(nèi)容協(xié)調(diào)、程序嚴(yán)密、配套完備、有效管用的制度體系。要結(jié)合本單位實(shí)際研究制定科學(xué)、合理的內(nèi)部控制基本制度、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法及各單位內(nèi)部操作規(guī)程等內(nèi)控制度，深入梳理預(yù)算管理、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、項(xiàng)目建設(shè)、決策機(jī)制等重點(diǎn)領(lǐng)域和主要流程，抓住重要環(huán)節(jié)和控制節(jié)點(diǎn)，分析存在的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，綜合運(yùn)用不相容崗位(職責(zé))分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等方法進(jìn)行有效防控。
2.推進(jìn)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設(shè)。建立公平有效的內(nèi)部控制考評(píng)機(jī)制?？茖W(xué)確定考核評(píng)價(jià)的重點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)，將專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法及操作規(guī)程當(dāng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化，設(shè)定合理的分值，將各部門內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、自查自糾情況、風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)情況、專項(xiàng)檢查處理及整改落實(shí)情況等納入考核評(píng)價(jià)范圍和指標(biāo)體系，逐步形成科學(xué)、合理、公平、公正的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;建立嚴(yán)格的檢查問(wèn)責(zé)機(jī)制。堅(jiān)持有責(zé)必問(wèn)、問(wèn)責(zé)必嚴(yán)，組織開(kāi)展定期檢查和不定期檢查，通報(bào)檢查結(jié)果，對(duì)好的部門和個(gè)人予以表?yè)P(yáng)，對(duì)工作不力的部門和個(gè)人予以通報(bào)，并對(duì)內(nèi)部控制失職失察部門和干部職工違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究;強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用。將部門和個(gè)人內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況與評(píng)“優(yōu)”評(píng)“先”、干部提拔使用等掛鉤，全面提升管理成效。
3.加強(qiáng)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制信息化建設(shè)。根據(jù)市局布署，逐步將內(nèi)部控制制度、操作規(guī)程、內(nèi)部控制理念、控制活動(dòng)、控制措施等固化融入各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)和辦公自動(dòng)化系統(tǒng)。建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警機(jī)制，通過(guò)信息采集、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等技術(shù)手段，強(qiáng)化流程控制，對(duì)機(jī)關(guān)資金運(yùn)行全過(guò)程等主要業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行管理，做到過(guò)程留痕、責(zé)任可追溯，實(shí)現(xiàn)機(jī)關(guān)各部門內(nèi)部控制的信息化、程序化和常態(tài)化。
內(nèi)部控制制度體系分為三個(gè)層次，即基本制度、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法和各部門內(nèi)部控制操作規(guī)程。
內(nèi)部控制基本制度，是開(kāi)展內(nèi)控建設(shè)的基礎(chǔ)和架構(gòu)，應(yīng)界定內(nèi)部控制的概念，明確內(nèi)控制度的適用范圍及控制目標(biāo)，提出內(nèi)部控制的主要要素和應(yīng)當(dāng)遵循的原則，明確專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制的種類，確定內(nèi)部控制組織管理架構(gòu)，明確內(nèi)部控制方法和主要內(nèi)容，對(duì)內(nèi)部控制職責(zé)進(jìn)行分工，并要做好內(nèi)部控制檢查和結(jié)果運(yùn)用。要結(jié)合各自實(shí)際情況做好相關(guān)設(shè)計(jì)，明確重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)，將主要業(yè)務(wù)、流程進(jìn)行分類，研究制定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法，為推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)打好基礎(chǔ)。
(二)制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法。
各部門根據(jù)市內(nèi)控基本制度的要求，結(jié)合本部門實(shí)際進(jìn)行專題研究，做好專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法起草工作。要逐項(xiàng)分析風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，緊密結(jié)合工作實(shí)際，做到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不落項(xiàng)、內(nèi)控環(huán)節(jié)全覆蓋。要注意把握以下幾點(diǎn)：
1.建立權(quán)界清晰、分工合理、權(quán)責(zé)一致、協(xié)調(diào)配合、有效制衡、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的職責(zé)體系，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，使決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制衡。
2.結(jié)合行政績(jī)效管理要求進(jìn)行研究設(shè)計(jì)，理順和細(xì)化管理流程，將每項(xiàng)業(yè)務(wù)中的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，融入流程中的每個(gè)環(huán)節(jié)，進(jìn)入程序節(jié)點(diǎn)，從程序上進(jìn)行控制。
3.堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，結(jié)合業(yè)務(wù)和流程，找出關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，識(shí)別和分析存在的風(fēng)險(xiǎn)，綜合運(yùn)用不相容崗位(職責(zé))分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制制度等方面進(jìn)行有效防控。
按照內(nèi)部控制基本制度和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法要求，各部門要認(rèn)真梳理業(yè)務(wù)流程，研究提出本部門內(nèi)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程。建立符合內(nèi)部控制基本制度要求，與各專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法相互交融、有機(jī)結(jié)合，覆蓋本部門所有業(yè)務(wù)流程的單位內(nèi)部控制體系。
1.明確本單位及崗位職責(zé)。要嚴(yán)格按照“三定”方案等相關(guān)規(guī)定，厘清單位及各崗位職責(zé)，不缺位、不越位，達(dá)到“過(guò)程留痕、責(zé)任可追溯”的基本要求。
2.梳理單位內(nèi)部業(yè)務(wù)流程、劃分責(zé)任邊界。厘清單位和崗位職責(zé)后，各單位應(yīng)梳理出本單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，把業(yè)務(wù)流程細(xì)化到崗位，將每項(xiàng)業(yè)務(wù)流程上下游的崗位職責(zé)、科室職責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)及其責(zé)任邊界歸納、表述清楚。單位內(nèi)部操作規(guī)程重在分清每個(gè)崗位和環(huán)節(jié)的責(zé)任，明確工作流程中每個(gè)崗位和每個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任邊界。每一項(xiàng)業(yè)務(wù)上下游各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任應(yīng)有效銜接，避免出現(xiàn)責(zé)任不清、責(zé)任缺位的情況。
3.查找制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。各單位應(yīng)根據(jù)各業(yè)務(wù)流程的特點(diǎn)，查找并列明每項(xiàng)業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定需要進(jìn)行重點(diǎn)控制的流程節(jié)點(diǎn)，制訂有針對(duì)性的防控措施。
對(duì)不同崗位可按不同風(fēng)險(xiǎn)類型制定具體防控措施，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，要將已制定的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法中的相關(guān)措施與本單位的特色措施有機(jī)融合。同時(shí)，應(yīng)將業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控有機(jī)結(jié)合，將每個(gè)重要環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施納入操作規(guī)程。
4.科學(xué)繪制業(yè)務(wù)流程圖。對(duì)于一個(gè)完整的業(yè)務(wù)流程，應(yīng)采用一個(gè)流程說(shuō)明加一個(gè)流程圖的形式予以規(guī)范說(shuō)明，以圖的形式對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行簡(jiǎn)化反映，展示本單位各崗位之間，以及與其他單位或外部門在業(yè)務(wù)上的銜接關(guān)系。內(nèi)部操作規(guī)程應(yīng)以操作手冊(cè)的形式編寫，高度注重實(shí)用性和可操作性，使初次接觸此項(xiàng)工作或輪換崗位的人員在閱讀后便能直觀、精確地了解業(yè)務(wù)流程，特別是流程中的重點(diǎn)控制環(huán)節(jié)，能盡快進(jìn)入角色。
按照市相關(guān)部門要求，xx街道于201x年底前完成內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施工作。
(一)成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，制定、啟動(dòng)相關(guān)的工作機(jī)制(201x年9月5日前完成)。
1.成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組(由單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng))，建立內(nèi)部控制聯(lián)席工作機(jī)制，明確內(nèi)部控制牽頭部門(或崗位)，制定、啟動(dòng)相關(guān)的工作機(jī)制。
2.建立與審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等職能部門或崗位聯(lián)動(dòng)的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督及考評(píng)機(jī)制，確定權(quán)力清單。
3.對(duì)本單位業(yè)務(wù)流程進(jìn)行初步梳理，編制流程圖(草圖)。
(二)梳理業(yè)務(wù)流程，開(kāi)展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度(201x年9月中旬前完成)。
梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，在此基礎(chǔ)上根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財(cái)會(huì)〔20xx〕21號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(財(cái)會(huì)〔20xx〕24號(hào))和海寧市財(cái)政局《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單內(nèi)部控制建設(shè)的通知》文件要求，建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度并督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行。主要工作：
1.梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，編制流程圖。
2.系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
3.在此基礎(chǔ)上根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。包括單位層面內(nèi)部控制制度與業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度。
單位層面內(nèi)部控制制度包括：集體議事決策制度、關(guān)鍵崗位管理制度、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)管理制度。業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度包括：預(yù)算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采購(gòu)管理制度、資產(chǎn)管理制度、建設(shè)項(xiàng)目管理制度、合同管理制度。
4.制定八個(gè)專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法(201x年9月底前)。根據(jù)《海寧市財(cái)政局內(nèi)部控制基本制度(試行)》中內(nèi)部控制的主要內(nèi)容，分別由相關(guān)單位牽頭組織制訂《法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《政策制定風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《預(yù)算編制風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《預(yù)算執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《信息系統(tǒng)管理風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》、《機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》八個(gè)專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法。
5.制定內(nèi)部控制操作規(guī)程(201x年10月底前)。各單位根據(jù)《基本制度》、八個(gè)專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法及上級(jí)工作部署，結(jié)合實(shí)際，與海寧市財(cái)政局對(duì)應(yīng)處室銜接，在認(rèn)真梳理職責(zé)和流程的基礎(chǔ)上查找風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行評(píng)估定級(jí)，制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程。操作規(guī)程由單位負(fù)責(zé)人把關(guān)，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審定，報(bào)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組審核。
(三)開(kāi)展內(nèi)部控制宣傳教育(201x年9月底前完成)。
針對(duì)國(guó)家相關(guān)政策，單位內(nèi)部控制制度，以及本單位內(nèi)部控制擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和采取的措施、各部門及其人員在內(nèi)部控制實(shí)施過(guò)程中的責(zé)任等內(nèi)容進(jìn)行專題培訓(xùn)。
(四)建立內(nèi)部控制管理系統(tǒng)，功能覆蓋主要業(yè)務(wù)控制及流程(201x年10月中旬前完成)。
內(nèi)部控制管理系統(tǒng)功能應(yīng)完整反映本單位制度規(guī)定的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)控制流程，至少應(yīng)包括預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等方面業(yè)務(wù)事項(xiàng)并以文件形式下發(fā)各項(xiàng)內(nèi)部控制制度。
(五)督導(dǎo)檢查和驗(yàn)收總結(jié)(201x年11月底)。
根據(jù)推進(jìn)內(nèi)部控制的方法步驟，由內(nèi)控辦抽調(diào)專人對(duì)街道各單位各個(gè)階段的工作進(jìn)行督導(dǎo)檢查和通報(bào)，并將結(jié)果納入年終考核。內(nèi)控辦將對(duì)牽頭科室制訂的專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法，街道屬各部門、各單位制訂的操作規(guī)程進(jìn)行審核驗(yàn)收。
(六)進(jìn)行內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)，撰寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)。
價(jià)報(bào)告(201x年10月底前完成)。
內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》文件、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》填表說(shuō)明對(duì)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作進(jìn)行評(píng)價(jià)打分并填報(bào)附件《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》，撰寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告，針對(duì)存在扣分情況，提出改進(jìn)方向和采取的措施。
1.提高思想認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變工作理念，自覺(jué)投入內(nèi)控建設(shè)工作。要充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制的重要性和必要性，增強(qiáng)開(kāi)展機(jī)關(guān)內(nèi)控工作的自覺(jué)性。加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)，是落實(shí)黨的xx屆五中全會(huì)精神建設(shè)法治國(guó)的客觀要求，也是從源頭上落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任，對(duì)于建立健全權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督機(jī)制、減少自由裁量權(quán)、限制公共權(quán)力濫用、有效避免政府政策制定和執(zhí)行過(guò)程中的行政風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)與廉政風(fēng)險(xiǎn)等方面具有重要意義。各部門要牢固樹(shù)立內(nèi)控理念，盡快實(shí)現(xiàn)由“要我內(nèi)控”到“我要內(nèi)控”的理念轉(zhuǎn)變，將內(nèi)控意識(shí)貫徹于日常工作中，有效防控行政業(yè)務(wù)及管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率。
2.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)工作責(zé)任，順利推進(jìn)內(nèi)部控制工作。各部門的負(fù)責(zé)人是內(nèi)部控制工作的第一責(zé)任人，要將建立和實(shí)施內(nèi)部控制作為重要工作精心策劃、周密安排，確保內(nèi)控工作有序、有力、有效推進(jìn)。各部門要統(tǒng)籌兼顧，處理好內(nèi)控工作和日常工作的關(guān)系，根據(jù)街道內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的具體要求，按時(shí)保持完成各階段的工作任務(wù)。
3.加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，增進(jìn)工作合力，共同推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)工作。構(gòu)建機(jī)關(guān)系統(tǒng)內(nèi)部控制框架體系是一項(xiàng)需要因地制宜、統(tǒng)籌規(guī)劃和持續(xù)完善的系統(tǒng)工程，可根據(jù)部門工作實(shí)際，積極進(jìn)行差別化探索和創(chuàng)新，形成完善的內(nèi)部控制體系，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控工作的規(guī)范化和制度化。各部門在內(nèi)控小組領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，積極溝通配合，按實(shí)施辦法的要求，將每一個(gè)細(xì)節(jié)落實(shí)到部門和工作人員，確保機(jī)關(guān)內(nèi)部控制工作取得實(shí)效。