我們都知道裸考是過不了證券從業(yè)資格考試的，那么，一起努力復(fù)習(xí)備考吧?！?015年證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》：?jiǎn)芜x題練習(xí)嗎”。詳情請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)。
單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
(1)上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在( )閉后向證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
A. 配股公告日B. 配股公司后一天C. 配股登記日D. 配股登記后一天
(2)下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A. 因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B. 因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
C. 因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失
D. 因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
(3)下列符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序的是( )。
A. T日，投資者申購(gòu)B. T+2日，對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資C. T+3日，公布中簽率D. T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果
(4)關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)說法錯(cuò)誤的是( )。
A. 能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
B. 在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)13有效.
C. 開盤集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
D. 上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤集合競(jìng)價(jià)
(5)在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。
A. 年度報(bào)告B. 半年度報(bào)告C. 臨時(shí)報(bào)告D. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書
(6)上海市場(chǎng)B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按透支金額的( )收取罰金。
A. 0.05%B. 0.1%C. 0.5%D. 1%
(7)目前，我國(guó)公開發(fā)行的股票的交易方式是( )。
A. 均在交易所交易
B. 有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
C. 上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
D. -在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
(8)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)從回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過( )。
A. 6個(gè)月B. 9個(gè)月C. 1年D. 18個(gè)月
(9)上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是( )。
A. 會(huì)員大會(huì)B. 理事會(huì)C. 董事會(huì)D. 專門委員會(huì)
(10)經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與( )的一致性審查。
A. 委托資金B(yǎng). 代理人C. 經(jīng)紀(jì)商D. 委托單
(11)關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法不正確的有( )。
A. 轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B. 一般情況下，當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C. 轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單
D. 基金、可轉(zhuǎn)換債券、國(guó)債、權(quán)證等都可進(jìn)行轉(zhuǎn)托管
(12)某證券營(yíng)業(yè)部支付場(chǎng)地租金需要500萬(wàn)元，設(shè)備購(gòu)置需要300萬(wàn)元，席位費(fèi)需要50萬(wàn)元，則上級(jí)公司撥人的營(yíng)運(yùn)資金符合要求的金額是( )
A. 500萬(wàn)元B. 550萬(wàn)元C. 800萬(wàn)元D. 1000萬(wàn)元
(13)證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行量的( )。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%
(14)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按( )進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)交易按( )進(jìn)行申報(bào)。
A. 席位;席位B. 證券賬戶;證券賬戶C. 席位;證券賬戶D. 證券賬戶;席位
(15)首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度自( )起施行。
A. 2004年12月7日B. 2005年1月1日C. 2006年5月19日D. 2006年5月20日
(16)實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付稱為( )。
A. 清算B. 結(jié)算C. 交割D. 交收
(17)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為( )。
A. R日(R為到期日)14：00
B. R+1日(R為到期日)14：00
C. R日(R為到期日)17：00
D. R+1日(R為到期日)17：00
(18)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于( )小時(shí)。
A. 5B. 10C. 20D. 30
(19)國(guó)債回購(gòu)交易的開展會(huì)提高國(guó)債的( )。
A. 利率風(fēng)險(xiǎn)B. 收益率C. 流動(dòng)性D. 發(fā)行成本
(20)股權(quán)登記日簡(jiǎn)記做“( )”。
A. T日B. D日C. R日D. F日
答案：
(1) 常識(shí)內(nèi)容。故選C。
(2) :A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。B屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，C、D兩項(xiàng)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。故選A。
(3) :AT+0日，投資者申購(gòu);T+1日，對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資;T+2日，公布中簽率;T+3日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果。故選A。
(4) :D深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的 買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤集合競(jìng)價(jià)，而非上海證券交易所。故選D。
(5) :D在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書。故選D。
(6) :C法規(guī)常識(shí)內(nèi)容，上海市場(chǎng)B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按透支金額的0.5%收取罰金。故選C。
(7) :A此題屬于基本常識(shí)。此處為“公開發(fā)行的股票”若改為“證券”則是場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外市場(chǎng)都存在，例如，我國(guó)的國(guó)債市場(chǎng)就是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。故選A。
(8) :C根據(jù)證券回購(gòu)交易的條件，回購(gòu)期限最長(zhǎng)不超過1年。故選C。
(9) :C兩交易所都沒有董事會(huì)。故選C。
(10) :D在驗(yàn)證時(shí)，要對(duì)證券委托買賣的合法性和同一性進(jìn)行審查，同--7性審查是指委托人、證件與委托單的一致性審查。故選D。
(11) :C轉(zhuǎn)托管申報(bào)后可以撤單。故選C。
(12) :D上級(jí)公司拔入的營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)當(dāng)至少足以支付場(chǎng)地租金、設(shè)備購(gòu)置、席位費(fèi)等基本開支，因此，至少不低于85055元。故選D。
(13) :B證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行量的10%。故選B。
(14) :D?？贾R(shí)。故選D。
(15) :B常識(shí)內(nèi)容。故選B。
(16) :D清算時(shí)對(duì)應(yīng)收，應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移。故選D。
(17) :B考查操作常識(shí)。故選B。
(18) :C法規(guī)常識(shí)性知識(shí)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20小時(shí)。故選C。
(19) :C本題主要考查開展國(guó)債回購(gòu)交易的優(yōu)點(diǎn)。故選C。
(20) :C股權(quán)登記日被簡(jiǎn)記作“R日”，取Register首字母。故選C。
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