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多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.從交易價格的決定特點(diǎn)來看，證券交易機(jī)制可以分為( )。
A.定期交易系統(tǒng)
B.報價驅(qū)動系統(tǒng)
C.指令驅(qū)動系統(tǒng)
D.連續(xù)交易系統(tǒng)
2.下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是( )。
A.股票
B.權(quán)證
C.債券
D.可轉(zhuǎn)換債券
3.在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有( )。
A.通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報
B.通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報
C.通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報
D.通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報
4.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有( )。
A.現(xiàn)在定約成交，將來交割
B.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行
C.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D.期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行
5.我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實(shí)行價格漲跌幅限制的情形包括( )。
A.增發(fā)上市的股票
B.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
C.首次公開上市發(fā)行的股票
D.連續(xù)競價階段交易的股票
6.非柜臺委托主要有( )等形式。
A.人工電話委托
B.網(wǎng)上委托
C.傳真委托
D.自助和電話自動委托
7.上海證券交易所可以接受的市價申報有( )。
A.本方最優(yōu)價格申報
B.對手方最優(yōu)價格申報
C.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
D.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
8.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括( )。
A.買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價
C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以中間價成交
D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
9.上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日( )。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：30
D.13： 00～15：27
10.每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告( )等信息。
A.證券名稱
B.成交價
C.成交量
D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱
11.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下( )條件的，可以采用大宗交易方式。
A.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
B.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
C.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
D.多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張
12.證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指( )。
A.10%以上的證券中斷交易
B.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
C.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實(shí)時行情或成交回報
D.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
13.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有( )。
A.緣故法
B.被動接受法
C.介紹法
D.陌生拜訪法
14.證券營業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措施有( )。
A.賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗
B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作
C.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)
D.各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時調(diào)整
15.不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有( )。
A.申購新股資金凍結(jié)期間
B.開放式基金尚有基金余額
C.客戶資料尚未補(bǔ)全
D.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷
16.要使市場細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有( )。
A.可度量性
B.有價值
C.可接近性
D.差異性
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