廣大考生都在為自己證券從業(yè)資格考試擔(dān)憂，只要你認(rèn)真復(fù)習(xí)了，證券從業(yè)考試一定沒問題的，不信，一起來做做習(xí)題吧。“證券交易-證券從業(yè)考試2015年多選題練習(xí)”詳情請關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)。
多選題及答案：
21.自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的( )原則。
A.自營總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項目集中度控制
D.單個項目規(guī)?？刂?BR> 22.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與( )等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、會計核算上嚴(yán)格分離。
A.經(jīng)紀(jì)
B.資產(chǎn)管理
C.投資銀行
D.物業(yè)管理
23.在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括( ).
A.加強監(jiān)管
B.嚴(yán)格把關(guān)
C.完善法制
D.加強自律管理
24.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)( )向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況。
A.每周
B.每月
C.每半年
D.每年
25.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。A.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
B設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
C.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
D.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
26.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有( )。
A.申請書
B.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表
C.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明
D.凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表27.資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。
A.出具資產(chǎn)托管報告
B.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
C.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作
D.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
28.下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容的是( )。
A.投資限制
B.投資理念與投資策略
C.投資規(guī)模與投資方
D.投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險控制
29.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的( )。
A.股票
B.債券
C.證券投資基金
D.其他證券
30.客戶及其一致行動人通過( )持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
A.普通證券賬戶
B.信用證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
31.信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括( )。
A.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施
B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度
D.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練32.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。
A.融券專用證券賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
33.深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有以下( )幾個品種。
A.1天
B.2天
C. 3天
D.7天
34.《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列( )行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。
A.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
B.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
C.制造并提供虛假資料和交易信息
D.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格
35.買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告( )。
A.同業(yè)中心
B.中國人民銀行
C.中央結(jié)算公司
D.中國證券業(yè)協(xié)會
36.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的( )的機構(gòu)。
A.托管
B.登記
C.交易
D.結(jié)算
37.申請送股(轉(zhuǎn)增股)時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與( )等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。
A.擴募
B.增發(fā)
C.配股
D.封轉(zhuǎn)開
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