2015年第四次證券從業(yè)資格統(tǒng)考將于11月舉行，出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道的發(fā)行與承銷一門推出了章節(jié)測試、模擬考試、名師精講等復習內(nèi)容，本文“2015證券發(fā)行與承銷十二章同步自測題及答案”對您的復習備考過程進行全程跟蹤、分析、指導，幫助考生全面提升備考效果，考生可根據(jù)個人實際情況，選擇適合自身特點的復習資料!
》》點擊查看：2015年證券發(fā)行與承銷章節(jié)自測題及答案匯總
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1.對上市公司進行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實有資產(chǎn)總額不低于( )億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于( )億美元。
A.1、2
B.2、3
C.1、5
D.2、3
2.通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的( )時，應(yīng)當進行相關(guān)的信息披露。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
3.收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導致收購人擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的( )的，應(yīng)當向該公司所有股東發(fā)出全面要約。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
4.在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后( )個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.3
B.6
C.9
D.12
5.下列選項中自事件發(fā)生之日起3年內(nèi)收購人不得再收購上市公司的是( )。
A.收購人在報告、公告等文件中有虛假記載、誤導性陳述
B.收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預售股份
C.收購人未聘請財務(wù)顧問
D.外國投資者規(guī)避管轄的
6.特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份的，自股份發(fā)行結(jié)束之日起( )個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.6
B.12
C.24
D.36
7.并購重組委員會委員為( )名。其中，中國證監(jiān)會的人員( )名。
A.20、5
B.20、10
C.25、5
D.25、10
8.并購重組委員會委員每屆任期( )年，連續(xù)任期最長不超過( )屆。
A.1、2
B.1、3
C.2、2
D.2、3
9.接受上市公司國有股和法人股的外商在付清全部轉(zhuǎn)讓價款( )個月后，可再轉(zhuǎn)讓其所購股份。
A.12
B.24
C.36
D.48
10.對上市公司進行收購的投資者持有的股份數(shù)量為100萬股，持有的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對應(yīng)的股份數(shù)量為200萬股;上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)為5000萬股，已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對應(yīng)的股份總數(shù)為2000萬股，投資者的可轉(zhuǎn)換債券的行權(quán)已屆滿并具備行權(quán)的條件，則投資者的持股比例為( )。
A.2%
B.3.2%
C.3.9%
D.4.3%
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
1.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股應(yīng)遵循( )原則。
A.防止國有資產(chǎn)流失
B.符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求
C.堅持“三公”原則
D.維護證券市場秩序
2.下列( )情況下，收購人以要約方式預定收購的一個上市公司的股份比例不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。
A.投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份
B.已持有該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份
C.擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未超過30%
D.擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的10%，但未超過30%
3.在上市公司收購過渡期內(nèi)，如無特殊情況一般不得進行下列( )行為。
A.收購人改選上市公司董事會
B.被收購公司為收購人提供擔保
C.被收購公司公開發(fā)行股份募集資金
D.收購人為挽救陷入危機而出售被收購公司資產(chǎn)
4.下列( )情形下，收購人可以向中國證監(jiān)會提出免于以要約方式增持股份的申請。
A.證明本次轉(zhuǎn)讓未導致上市公司的實際控制人發(fā)生變化
B.收購人能夠挽救公司面臨的嚴重財務(wù)困難，并承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
C.股東大會同意收購人免于發(fā)出要約，收購人持有該公司已發(fā)行股份的30%以上且承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份
D.證監(jiān)會出于適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權(quán)益給做出豁免
5.對上市公司收購進行監(jiān)管所涉及的部門有( )。
A.中國證監(jiān)會
B.財務(wù)顧問
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.證券交易所
6.有下列( )情形的公司，不得收購其他上市公司。
A.收購人最近3年有重大違法行為
B.收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為
C.收購人負有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)
D.收購人為了報復被收購公司的股東而進行收購
7.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于下列( )行為范圍。
A.在日常經(jīng)營活動之外出售公司資產(chǎn)
B.與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資
C.將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃
D.按照披露的募集資金用途，使用募集資金對外投資
8.下列( )行為可以界定為重大資產(chǎn)重組行為。
A.購買的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的55%
B.出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的45%
C.出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的60%以上，出售的資產(chǎn)凈額為6000萬元人民幣
D.購買的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的60%
9.上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組做出的決議，應(yīng)當包括下列( )事項。
A.本次重大資產(chǎn)重組的方式
B.交易價格
C.交易對方
D.定價依據(jù)
10.下列( )情形可以算作為擁有上市公司控制權(quán)。
A.實際擁有上市公司持股30%以上的股份
B.實際支配的上市公司股份表決權(quán)超過30%
C.實際支配的股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任
D.實際支配的股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響
三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤.的填B)
1.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取網(wǎng)下定價方式。( )
2.上市公司收購中一致行動人應(yīng)當合并計算其所持有的股份。( )
3.上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動，遵循公平、公正的原則，可以不公開。( )
4.進行上市公司收購的投資者在計算其在上市公司中擁有的權(quán)益時只需要登記計算其本人擁有的權(quán)益即可。( )
5.當投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，在其進行相關(guān)信息披露的期間可以繼續(xù)買賣該上市公司的股票。( )
6.收購人取得被收購公司的股份達到5%及之后變動5%的都應(yīng)當進行權(quán)益披露。( )
7.因上市公司減少股本導致投資者及其一致行動人取得被收購公司的股份達到5%及之后變動5%的，投資者也應(yīng)進行相應(yīng)的信息披露。( )
8.因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，投資者及其一致行動人應(yīng)就相關(guān)信息進行披露。( )
9.上市公司重組應(yīng)不會導致上市公司不符合股票上市條件。( )
10.上市公司的收購人包括投資者及與其一致行動的他人。( )
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |