2015年第四次證券從業(yè)資格統(tǒng)考將于11月舉行，出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道的發(fā)行與承銷一門推出了章節(jié)測試、模擬考試、名師精講等復(fù)習(xí)內(nèi)容，本文“2015證券發(fā)行與承銷七章自測題及答案解析”對您的復(fù)習(xí)備考過程進行全程跟蹤、分析、指導(dǎo)，幫助考生全面提升備考效果，考生可根據(jù)個人實際情況，選擇適合自身特點的復(fù)習(xí)資料!
》》點擊查看：2015年證券發(fā)行與承銷章節(jié)自測題及答案匯總
一、單項選擇題
1.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后第( )個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明。
A.1
B.2
C.3
D.4
2.上市公司申請發(fā)行新股，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)最近( )個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近( )個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A.12、6
B.24、12
C.36、12
D.36、24
3.代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
4.股東大會就發(fā)行證券事項做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/2
B.2/3
C.3/4
D.全部
5.上市公司發(fā)行新股決議( )有效。
A.半年
B.一年
C.兩年
D.三年
6.非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)不超過( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
7.上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的( )。
A.70%
B.80%
C.90%
D.95%
8.新股發(fā)行應(yīng)按照下列( )順序進行。
①股東大會批準
②聘請保薦機構(gòu)
③董事會做出決議
④編制和提交申請文件
A.①②③④
B.②③①④
C.③②①④
D.②①③④
9.發(fā)審會后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報告、重大事項臨時公告或調(diào)整盈利預(yù)測，發(fā)行人、保薦機構(gòu)、律師應(yīng)在( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送會后重大事項說明或?qū)I(yè)意見。
A.3
B.5
C.10
D.15
10.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)( )做出決議。
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.證監(jiān)會
二、多項選擇題
1.上市公司申請增發(fā)新股的可流通股份上市，應(yīng)向證券交易所提交以下( )申請文件。
A.上市報告書
B.申請上市的董事會和股東大會決議
C.保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書
D.股份變動報告書
2.下列( )公司不能公開發(fā)行新股。
A.公司6個月前發(fā)生一起違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為
B.去年公開發(fā)行一次債券，去年的營業(yè)利潤比前年下降30%
C.最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤占最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的50%
D.去年1名高級技術(shù)師離職
3.增發(fā)新股過程中的信息披露，下列說法正確的是( )。
A.發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書摘要前5個工作日17：00時前，向證券交易所提交全部文件
B.發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對其內(nèi)容負責(zé)
C.發(fā)行公司及其保薦人未在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關(guān)文件的，不得在報刊上刊登招股意向書及其摘要
D.發(fā)行公司及其保薦人在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等，需要繳納相關(guān)費用
4.下列( )不得向不特定對象公開募集股份。
A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為5%
B.投資金融公司上月向外借款500萬
C.發(fā)行價格應(yīng)低于前1個交易日的均價
D.實際控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為
5.非公開發(fā)行股票時，除( )發(fā)行對象外，發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.上市公司的控股股東
B.通過本次購股取得上市公司實際控制權(quán)的投資者
C.董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者
D.認購額在500萬以上的投資者
6.下列( )情形使得上市公司不得非公開發(fā)行股票。
A.本次發(fā)行申請文件有虛假記載
B.現(xiàn)任董事最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
C.最近1年財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見，但所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除
D.違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除
7.增發(fā)股票的發(fā)行方式主要有( )。
A.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
B.網(wǎng)上競價發(fā)行
C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行
D.只通過網(wǎng)下配售
8.詢價增發(fā)、比例配售操作過程中，T+2日應(yīng)進行( )工作。
A.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量
B.主承銷商向發(fā)行上市部送達驗資報告
C.主承銷商擬定價格
D.主承銷商刊登《發(fā)行價格及配售情況結(jié)果公告》
9.定價增發(fā)操作過程中，T+2日應(yīng)進行( )工作。
A.主承銷商組織網(wǎng)上申購資金驗資
B.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量
C.主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告
D.確定網(wǎng)上發(fā)行部分的配售比例
10.上市公司公開發(fā)行新股，必須具備下列( )條件。
A.負債比例比較低
B.良好的組織機構(gòu)
C.持續(xù)盈利能力，良好財務(wù)狀況
D.最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載
三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)
1.發(fā)行公司及其主承銷商在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文，需要繳納費用。( )
2.發(fā)審委對上市公司發(fā)行新股的審核程序與首發(fā)不同。( )
3.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，不管發(fā)生任何情況，保薦人都可結(jié)束督導(dǎo)任務(wù)。( )
4.發(fā)審委會議審核上市公司公開發(fā)行股票申請，適用特殊程序。( )
5.發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票，同意票數(shù)達到5票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。( )
6.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請時要首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票。( )
7.向原股東配股一般采取網(wǎng)上定價發(fā)行的方式。( )
8.定價增發(fā)操作過程中，T日為增發(fā)發(fā)行日。( )
9.配股時發(fā)行人無須專門披露發(fā)行公告。( )
10.上市公司申請發(fā)行新股，其最近3年及1期財務(wù)報表應(yīng)未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。( )
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |