證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，講了一些什么問題呢？詳情請看出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“2015年10月16日證監(jiān)會展開新聞發(fā)布會 ”，歡迎您閱讀！
1、問:投資者能否向證監(jiān)會或其派出機構(gòu)申請認定有關(guān)交易場所是否開展了非法期貨交易?
答:關(guān)于違法證券期貨交易活動性質(zhì)認定的問題,國務(wù)院文件有明確規(guī)定?！秶鴦?wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)規(guī)定,地方交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責(zé)日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風(fēng)險處置?！秶鴦?wù)院關(guān)于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議制度的批復(fù)》(國函〔2012〕3號)規(guī)定,省級人民政府、有關(guān)部門、公安機關(guān)和司法機關(guān)對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質(zhì)認定存疑的,可提交聯(lián)席會議認定,由證監(jiān)會在征求相關(guān)單位意見的基礎(chǔ)上依法出具認定意見。
為貫徹落實國務(wù)院文件的規(guī)定,明確我會內(nèi)部職責(zé)分工和工作要求,保證出具性質(zhì)認定意見的工作質(zhì)量,支持有權(quán)機關(guān)依法查處違法證券期貨活動,我會于2013年底向各派出機構(gòu)印發(fā)了《關(guān)于做好商品現(xiàn)貨市場非法期貨交易活動認定有關(guān)工作的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2013〕111號)。
我會出具性質(zhì)認定意見,本質(zhì)上是應(yīng)有權(quán)機關(guān)的請求,對其查處違法證券期貨活動提供的專業(yè)支持。我會出具的意見,僅供有權(quán)機關(guān)參考,不能代替其依法作出的認定結(jié)論。一項交易活動是否違法,須由有權(quán)機關(guān)在調(diào)查核實的基礎(chǔ)上,依法作出判斷。如果投資者認為某項交易活動構(gòu)成非法期貨交易,應(yīng)向有權(quán)機關(guān)提出,請其調(diào)查處理,這樣才有利于依法有效地解決問題。
2、問:近日,證監(jiān)會下發(fā)了《關(guān)于加強期貨公司信息系統(tǒng)管理有關(guān)事項的通知》。有媒體報道,證監(jiān)會要求期貨公司自查信息技術(shù)系統(tǒng)外部接入情況,請問此事是否屬實?對此證監(jiān)會有何評價?
答:近期,我會在清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動期間,關(guān)注到部分機構(gòu)和個人存在借助信息系統(tǒng)違法從事期貨業(yè)務(wù)活動的情況。為防范風(fēng)險、保護投資者合法權(quán)益,我會擬以加強期貨公司信息系統(tǒng)外部接入管理為切入點,推進對違法從事期貨業(yè)務(wù)活動的清理整頓工作。
為進一步掌握有關(guān)情況,加強對期貨公司信息系統(tǒng)的管理,維護市場秩序和市場穩(wěn)定運行,根據(jù)《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》(證監(jiān)會令第82 號)等有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會日前下發(fā)了《關(guān)于加強期貨公司信息系統(tǒng)管理有關(guān)事項的通知》(以下簡稱《通知》)?！锻ㄖ芬?一是派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促期貨公司對信息系統(tǒng)外部接入的情況進行自查。期貨公司應(yīng)當(dāng)將自查情況報告住所地證監(jiān)會派出機構(gòu);二是要求派出機構(gòu)對期貨公司的自查情況進行核查,全面掌握期貨公司信息系統(tǒng)外部接入的情況,并及時向證監(jiān)會提交核查報告;三是對派出機構(gòu)的核查工作提出具體要求,明確核查過程中應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的事項。
《通知》旨在全面了解期貨公司信息系統(tǒng)外部接入的情況。在此基礎(chǔ)上,下一步,證監(jiān)會將按照“摸清底數(shù)、突出重點、疏堵結(jié)合、穩(wěn)妥處理”的原則,平穩(wěn)有序推進違規(guī)賬戶清理工作。
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