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77.與一般債券不同，收益公司債券()。
A.有固定到期日
B.清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票
C.利息只在公司有盈利時(shí)才支付
D.如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)
標(biāo)準(zhǔn)[答案] c, d
解 析：收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。但另一方面它又與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付，即發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)。所有應(yīng)付利息付清后，公司才可對(duì)股東分紅。
78.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括()。
A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)
B.債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)
D.貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)[答案] b, c
解 析：A選項(xiàng)中的商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)與金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)共同構(gòu)成外匯風(fēng)險(xiǎn)，所以兩者不是包括與被包括的關(guān)系;沒有D選項(xiàng)中的貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)概念。
79.傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，則()。
A.本幣升值
B.本幣貶值
C.不利于出口而利于進(jìn)口
D.不利于進(jìn)口而利于出口
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, c
解 析：傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而有利于進(jìn)口匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口。
80.下列關(guān)于指數(shù)基金的說(shuō)法，正確的有()。
A.收益隨證券價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)
B.始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平
C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c
解 析：指數(shù)基金的特點(diǎn)是：投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加;反之，收益減少?；鹨蚴冀K保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低。由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持股集中帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。
81.證券交易內(nèi)幕知情人包括()。
A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員
B.股東
C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員
D.保薦人
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, c, d
解 析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
82.下列關(guān)于我國(guó)《刑法》對(duì)證券犯罪規(guī)定的敘述，不正確的有()。
A.欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)胸，處以3年以下有期徒刑或拘役
C.操縱證券、期貨市場(chǎng)情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役
D.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
標(biāo)準(zhǔn)[答案] b, c, d
解 析：欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
83.有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括()。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.憑證證券
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c
解 析：廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，狹義有價(jià)證券即為資本證券。
84.證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括()。
A.證券發(fā)行人
B.個(gè)人投資者
C.機(jī)構(gòu)投資者
D.證券中介機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d
解 析：證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。所以，證券的發(fā)行人、個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和證券中介機(jī)構(gòu)都是監(jiān)管對(duì)象
85.證券公司不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有()
A.設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)
B.變更注冊(cè)資本
C.更換總經(jīng)理
D.更換法定代表人
標(biāo)準(zhǔn)[答案] c, d
解 析：《證券法》第一百二十九條規(guī)定，證券公司設(shè)立收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
86.對(duì)沖基金具有的特點(diǎn)是()。
A.投資效應(yīng)的高杠桿性
B.投資活動(dòng)的復(fù)雜性
C.籌資方式的私募性
D.操作的隱蔽性和靈活性
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d
解 析：對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及相關(guān)聯(lián)的不同股票進(jìn)行實(shí)買空賣、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上可規(guī)避和化解證券投資風(fēng)險(xiǎn)。
87.金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類，包括()。
A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具
標(biāo)準(zhǔn)[答案] c, d
解 析：金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為兩類
(1)交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具
(2)OTC交易的衍生工具，是指通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的.一對(duì)一交易的衍生工具。
88.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載()事項(xiàng)。
A.股東的姓名或者名稱及住所
B.各股東所持股份數(shù)
C.各股東所持股票的編號(hào)
D.各股東的信譽(yù)狀況
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c
解 析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)，各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。
89.基金份額持有人是()。
A.基金投資者
B.基金的出資人
C.基金資產(chǎn)的所有者
D.基金投資回報(bào)的受益人
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d
解 析：基金份額持有人是證券投資基金當(dāng)事人之一。基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。
90.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)資金融通的活動(dòng)。屬于直接融資的工具有()。
A.股票
B.定期存單
C.儲(chǔ)蓄存單
D.公司債券
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, d
解 析：直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運(yùn)行機(jī)制，它的特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會(huì)上吸收和籌措資金。
91.金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有()。
A.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
B.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
C.履約保證不同
D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d
解 析：金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括
(1)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
(2)交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
(3)履約保證不同
(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
(5)盈虧特點(diǎn)不同
(6)套期保值的作用與效果不同。
92.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有()。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
B.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于I00%
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d
解 析：風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)還包括凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于10%。
93.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有()
A.提前終止基金合同
B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D.更換基金管理人、基金托管人
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d
解 析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開基金份額持有人大會(huì)審議決定：提前終止基金合同;基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;轉(zhuǎn)換基金余額運(yùn)作方式;提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);更換基金管理人、基金托管人;基金合同約定的其他事項(xiàng)。
94.下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司必須符合規(guī)定的描述，正確的是()。
A.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的60%
C.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場(chǎng)基金)投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。
D.自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%，自營(yíng)股票規(guī)模是指證券公司持有的股票投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, c, d
解 析：持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。
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