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2016證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》試題
1、證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，( )內(nèi)審核完畢。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
【答案】 B
【解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。
2、證券投資顧問和證券分析師變更注冊(cè)程序包括( )。
Ⅰ.提出變更請(qǐng)求 Ⅱ.對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料
Ⅳ.證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求。變更注冊(cè)程序：(1)提出變更請(qǐng)求。(2)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核。(3)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。
3、不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有( )。
Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。
4、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近( )無違反誠信的不良記錄。
A. 12個(gè)月
B. 24個(gè)月
C. 36個(gè)月
D. 3年
【答案】B
【解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
5、《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》正式發(fā)布的日期是( )。
A. 2014年1月8日
B. 2014年12月8日
C. 2015年1月5日
D. 2015年12月5日
【答案】C
【解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定?！吨袊C券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》(2014年12月8日協(xié)會(huì)第五屆常務(wù)理事會(huì)第二十九次會(huì)議修訂通過，2015年1月5日發(fā)布)第六條第二款規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
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