證券從業(yè)資格考試網(wǎng)提供2015年3月份證券交易真題及答案解析，以方便考生對(duì)照練習(xí)，提高成績(jī)順利通過(guò)考試。更多請(qǐng)看模擬試題欄目頁(yè)。
21．在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容（ ?。?。
A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
D．前一交易目的現(xiàn)金差額
22．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在（ ?。?。
A．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
B．認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同
C．承銷方式不同
D．認(rèn)購(gòu)方式不同
23．證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)送內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B．涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D．其他需要報(bào)告的事項(xiàng)
24．證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（ ?。?。
A．口頭報(bào)價(jià)
B．書面報(bào)價(jià)
C．電話報(bào)價(jià)
D．電腦報(bào)價(jià)
25．公布標(biāo)準(zhǔn)券折算率的積極意義在于（ ）。
A．切實(shí)維護(hù)了債券回購(gòu)參與者的利益
B．充分發(fā)揮了市場(chǎng)的綜合功能
C．有利于控制債券回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)
D．促進(jìn)債券市場(chǎng)的完善和發(fā)展
26．關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位，下列選項(xiàng)正確的有（ ）。
A．債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”
B．債券買斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)匯價(jià)格”
C．權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
D．債券為“每元面值債券的價(jià)格”
27．下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》內(nèi)容的有（ ?。?BR> A．雙方聲明及承諾
B．協(xié)議標(biāo)的
C．資金賬戶
D．網(wǎng)上委托、變更和撤銷
28．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性
B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
29．在我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所包括（ ）。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
D．銀行間債券市場(chǎng)
30．證券交易所及有關(guān)部門對(duì)回購(gòu)交易規(guī)定的禁止行為有（ ?。?。
A．金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
B．金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易
C．金融機(jī)構(gòu)用自有債券從事證券回購(gòu)交易
D．債券回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資
31．以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣
B．目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
D．交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單
32．下列屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件是（ ?。?。
A．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
B．有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本
C．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
D．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
33．某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元，可以從事下列（ ）業(yè)務(wù)。
A．證券資產(chǎn)管理
B．證券自營(yíng)
C．證券投資咨詢
D．證券承銷與保薦
34．下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的是（ ?。?。
A．公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
B．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%
C．公司分配股利或增資計(jì)劃
D．公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
35．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ ?。?BR> A．綜合性
B．特定性
C．通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
36．建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有（ ）。
A．對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度
B．建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度
C．建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制
D．嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度
37．證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交（ ）書面文件。
A．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)的文件
B．融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
C．負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
D．交易所要求提交的其他文件
38．開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)遵守（ ?。┰瓌t。
A．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B．必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離
D．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
39．股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處在于（ ?。?BR> A．掛牌公司屬性不同
B．轉(zhuǎn)讓方式不同
C．信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D．結(jié)算方式不同
40．關(guān)于權(quán)證交易，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A．深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)
B．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后5個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)
C．權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿
D．權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的0．05%擔(dān)保
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21．ABCD［解析］在ETF信息傳遞和披露方面，四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單內(nèi)。
22．AB［解析］新股網(wǎng)上定價(jià)與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：（1）發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格；而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。（2）認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定；競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。故AB選項(xiàng)正確。
23．ABCD［解析］證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告制度，自覺(jué)接受外部監(jiān)督，四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均是證券公司應(yīng)報(bào)告的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息。
24．ABD［解析］證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。故ABD選項(xiàng)正確。
25．ABCD［解析］標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券的面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額比率。公布這一折算比率的積極意義在于，既切實(shí)維護(hù)了債券回購(gòu)參與者的利益，又充分發(fā)揮了市場(chǎng)的綜合功能，同時(shí)也有利于控制債券回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)債券市場(chǎng)的完善和發(fā)展。本題正確答案為ABCD。
26．ABC［解析］我國(guó)證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”，債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)匯價(jià)格”。故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為ABC。
27．ABCD［解析］2007年10月7日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本?！蹲C券交易委托代理協(xié)議（范本）》共有11章80條，各章的內(nèi)容分別是：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。
28．BCD［解析］證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：（1）業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性（并非選擇性）；（2）證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；（3）客戶指令的權(quán)威性；（4）客戶資料的保密性。故A選項(xiàng)不正確。
29．ABC［解析］在我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所包括滬．深證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心。故ABC選項(xiàng)正確。
30．ABD［解析］按照有關(guān)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)用以債券回購(gòu)交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，不得以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易。故B選項(xiàng)為證券回購(gòu)交易的禁止行為。AD選項(xiàng)均為證券交易所規(guī)定的證券回購(gòu)交易的禁止行為。本題正確答案為ABD。
31．ABC［解析］銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券。銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。D項(xiàng)交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單是柜臺(tái)自營(yíng)買賣的特點(diǎn)。本題正確答案為ABC。
32．ABCD［解析］我國(guó)《證券法》第124條規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；（3）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格；（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；（6）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。
33．ABCD［解析］經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（1）證券經(jīng)紀(jì)；（2）證券投資咨詢；（3）與證券交易：證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；（4）證券承銷與保薦；（5）證券自營(yíng)；（6）證券資產(chǎn)管理；（7）其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第（1）項(xiàng)至第（3）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第（4）項(xiàng)至第（7）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第（4）項(xiàng)至第（7）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊(cè)資本為8億元，以上業(yè)務(wù)都可從事。
34．ABCD［解析］所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。
35．ABC［解析］專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：（1）綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”；（2）特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)；（3）通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。故ABC選項(xiàng)正確。具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
36．ABD［解析］建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度。故ABD選項(xiàng)正確。建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。
37．ABCD［解析］取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。以上選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。本題正確答案為ABCD。
38．ABCD［解析］以上選項(xiàng)的內(nèi)容均為開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)遵守的原則。本題正確答案為ABCD。
39．ABCD［解析］股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不同、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為ABCD。
40．ACD［解析］權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合權(quán)證交易業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
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