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二、多選題
1．證券、期貨投資咨詢人員在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明（ ）。
A．機構地址
B．個人真實姓名
C．機構聯系電話
D．機構名稱
1．解析BD?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯系電話和聯系人姓名。
2．資產證券化的有關當事人包括（ ）。
A．信用增級機構
B．資金和資產存管機構
C．特定目的機構或特定目的受托人
D．原始權益人
2．解析ABC。資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，一般而言，主要包括發(fā)起人、特定目的機構或特定目的受托人、資金和資產存管機構、信用增級機構、信用評級機構、承銷人、證券化產品投資者。除上述當事人外，證券化交易還可能需要金融機構充當服務人。服務人負責對資產池中的現金流進行日常管理，通?？捎砂l(fā)起人兼任。
3．金融互換可分為（ ?。?。
A．利率互換
B．股權互換
C．貨幣互換
D．信用互換
3．解析ABCD。金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等類別。
4．期貨價格克服了分散、局部的市場價格在（ ?。┑木窒扌?BR> A．時間上
B．空間上
C．數量上
D．質量上
4．解析AB。期貨價格并非時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系，但這一價格克服了分散、局部的市場價格在時間和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點。
5．下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（ ?。?。
A．政府機構
B．保險公司
C．商業(yè)銀行
D．個人
5．解析ABC。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司（企業(yè)）、政府和政府機構、金融機構。證券投資人是指通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人，相應地，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
6．固定收益證券綜合電子平臺所交易的固定收益證券包括（ ?。?BR> A．ETF
B．公司債券
C．分離交易的可轉換公司債券中的公司債券
D．國債
6．解析BCD。固定收益證券綜合電子平臺是上海證券交易所設置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行、獨立的固定收益市場體系。固定收益平臺所交易的固定收益證券包括國債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉換公司債券中的公司債券。
7．外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（ ?。┏袖N。
A．證券公司
B．幾家大銀行
C．金融機構
D．中央銀行
7．解析AC。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一個國家。因此，外國債券的發(fā)行一般由投資者所在國的金融機構、證券公司承銷。
8．契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于（ ?。?BR> A．投資對象不同
B．基金的營運依據不同
C．投資者的地位不同
D．資金的性質不同
8．解析BCD。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行收益憑證而設立的一種基金。公司型基金是依據基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。二者的主要區(qū)別體現在選項B、C、D三方面。
9．股權類產品的衍生工具的種類包括（ ?。?。
A．股票指數期權
B．股票指數期貨
C．股票期權
D．股票期貨
9．解析ABCD。股權類產品的衍生工具是指以股票或股票指數為基礎工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權、股票指數期貨、股票指數期權以及上述合約的混合交易合約。
10．中國證監(jiān)會對申請設立子公司的證券公司在（ ）等方面提出了審慎性要求。
A．風險控制指標
B．智力結構
C．內部控制機制
D．經營管理能力
10．解析ACD。根據《證券公司設立子公司試行規(guī)定》，對申請設立予公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經營管理能力、風險管理、內部控制機制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。?
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