二、多選題(共40題，每題1分，共40分)以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。
1. 下列有關(guān)股票期貨的表述正確的是()。
A.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割
B.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割
C.所有上市交易的股票均有期貨交易
D.股票期貨實(shí)行現(xiàn)金交割
【答案】：AD
2. 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
【答案】：ABD
3. 以下關(guān)于公司債券的說法錯(cuò)誤的有()。
A.募集的資金可以用于償還銀行貸款
B.采取審批制
C.不實(shí)行櫥架發(fā)行制度
D.發(fā)行主體不限于大型企業(yè)
【答案】：BC
4. 關(guān)于證券市場特征和有價(jià)證券的表述，正確的是()。
A.有價(jià)證券是價(jià)值的直接代表
B.證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
C.證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的有價(jià)證券
D.證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所
【答案】：ABCD
5. 我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有()的特點(diǎn)。
A.可掛失
B.可上市流通
C.可記名
D.不可上市流通
【答案】：ACD
6. 根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，下列屬于基金投資的禁止行為的有()。
A.從事國家債券的投資業(yè)務(wù)
B.買賣與其基金管理人、基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券
C.買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券
D.買賣其它基金份額，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外
【答案】：BCD
7. 隨著金融市場的發(fā)展，多數(shù)政府債券具備了()。
A.金融商品的職能
B.信用工具的職能
C.憑證證券的特征
D.債券的一般特征
【答案】：AB
8. 債券票面的基本要素有()。
A.債券到期期限
B.債券承銷者名稱
C.債券的票面利率
D.債券發(fā)行者名稱
【答案】：ACD
9. 計(jì)算股票的理論價(jià)格需要考慮的因素包括()。
A.已實(shí)現(xiàn)的股息
B.預(yù)期股息
C.必要收益率
D.票面金額
【答案】：BC
10. 金融衍生工具的基本特征包括()。
A.跨期性
B.杠桿性
C.不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性
D.聯(lián)動性
【答案】：BC
11. 股票發(fā)行的定價(jià)方式有()。
A.上網(wǎng)競價(jià)方式
B.協(xié)商定價(jià)方式
C.一般詢價(jià)方式
D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式
【答案】：ABCD
12. 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的要求有()。
A.最近1期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%
B.最近1期末不存在未彌補(bǔ)虧損
C.發(fā)行前股本總數(shù)額不少于人民幣3000萬元
D.最近2個(gè)會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元
【答案】：ABC
13. 金融機(jī)構(gòu)高杠桿運(yùn)作體現(xiàn)在()。
A.無節(jié)制地開發(fā)過度打包的產(chǎn)品，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的蔓延
B.保證金交易制度
C.投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品
D.自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)
【答案】：ABCD
14. 有價(jià)證券的特征包括()等方面。
A.流動性
B.收益性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.期限性
【答案】：ABCD
15. 發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在()情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正。
A.增發(fā)股票
B.配股
C.股票合并
D.送股
【答案】：ABCD
16. 我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。
A.公司債券的期限為一年以上
B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元
C.公司股本總額不少于人民幣三千萬元
D.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
【答案】：ABD
17. 根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，其可能的報(bào)告對像包括()。
A.公司住所地證監(jiān)局
B.公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)
C.有關(guān)自律組織
D.公司職代會
【答案】：ABC
18. 以下說法正確的有()。
A.上市公司配股價(jià)格通常低于市場價(jià)格
B.上市公司轉(zhuǎn)增股本會引起發(fā)行在外的總股數(shù)的變動
C.上市公司每股增發(fā)價(jià)格通常高于增發(fā)前每股凈資產(chǎn)
D.上市公司回購股本后，按現(xiàn)行規(guī)定，不允許注銷
【答案】：ABC
19. 我國《證券法》規(guī)定，()屬于操縱市場的行為方式。
A.虛買虛賣
B.合謀操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
C.虛假陳述
D.內(nèi)幕交易
【答案】：AB
20. 影響封閉式基金交易價(jià)格的因素包括()。
A.政治環(huán)境
B.宏觀經(jīng)濟(jì)形式
C.基金份額資產(chǎn)凈值
D.市場供求狀況
【答案】：ABCD
21. 深證100指數(shù)成份股的選取主要考察A股上市公司的()。
A.市盈率
B.總市值
C.成交金額
D.流通市值
【答案】：CD
22. 中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括()。
A.禁止相互持股
B.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
C.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益
D.禁止存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
【答案】：ACD
23. 中證指數(shù)有限公司于2007年1月15日發(fā)布下列指數(shù)()。
A.中證200指數(shù)
B.中證100指數(shù)
C.中證500指數(shù)
D.中證800指數(shù)
【答案】：ACD
24. 有關(guān)證券公司自營業(yè)務(wù)表述正確的是()。
A.以自己的名義或他人的名義進(jìn)行
B.不得將自營賬戶出借他人
C.以自己的名義進(jìn)行
D.自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金
【答案】：BCD
25. 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時(shí)，應(yīng)符合以下()條件。
A.具有良好的職業(yè)道德
B.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
C.最近2年未受過刑事處罰
D.已被證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用
【答案】：ABD
26. 下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有()。
A.保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段
B.僅首次公開發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦
C.保薦機(jī)構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查
D.保薦職責(zé)由注冊登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)
【答案】：ACD
27. 附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有()。
A.行權(quán)方式不同
B.權(quán)利載體不同
C.權(quán)利內(nèi)容不同
D.發(fā)行主體不同
【答案】：ABC
28. 一般來講，債券因具有固定的()，因而在二級市場上其市場價(jià)格相對于股票價(jià)格而言更加穩(wěn)定
A.票面利率
B.償還期限
C.交易市場
D.流通方式
【答案】：AB
29. 廣義的有價(jià)證券包括()。
A.房屋所有權(quán)證
B.貨幣證券
C.商品證券
D.資本證券
【答案】：BCD
30. 由于()的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值。
A.賬面價(jià)值
B.未來收益
C.年度預(yù)算
D.市場利率
【答案】：BD
31. 以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券說法正確的是()。
A.清償順序列于一般債務(wù)之后
B.清償順序列于次級債務(wù)之后
C.是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行
D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回
【答案】：ABCD
32. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人需要具備的主要條件是()。
A.設(shè)有專門的基金托管部門
B.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
C.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
D.具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
【答案】：ABCD
33. 證券市場按照層次結(jié)構(gòu)的不同，可以劃分為()。
A.發(fā)行市場和流通市場
B.一級市場和二級市場
C.初級市場和次級市場
D.一級市場和二板市場
【答案】：ABC
34. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人資產(chǎn)完整，()獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。
A.人員
B.財(cái)務(wù)
C.業(yè)務(wù)
D.機(jī)構(gòu)
【答案】：ABCD
35. 平衡型基金主要是在投資于()之間進(jìn)行平衡。
A.優(yōu)先股
B.債券
C.普通股
D.貨幣市場工具
【答案】：ABC
36. 證券是指()。
A.用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益
B.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
C.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
D.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
【答案】：ABD
37. 基金份額持有人的基本權(quán)利包括()。
A.對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)
B.在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)
C.對基金收益的享有權(quán)
D.對基金資產(chǎn)的保管權(quán)
【答案】：ABC
38. 證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí)，可能導(dǎo)致()。
A.基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成
B.注冊登記系統(tǒng)癱瘓
C.核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示基金凈值
D.基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸
【答案】：ABCD
39. 以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有()。
A.信用互換
B.利率互換
C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
D.保證金互換
【答案】：AC
40. 以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的是()。
A從理論上說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值
B事實(shí)上，股票分割與合并通常會刺激股價(jià)上升
C股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重
D股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股
【答案】：ABC
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