一、單項(xiàng)選擇題
1.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.10% B.20% C.30% D.40%
2.通常，股票分割往往會(huì)導(dǎo)致股價(jià)( )。
A.上漲 B.下降 C.不變 D.急劇下降
3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。
A.成分股票 B.基礎(chǔ)指數(shù) C.受托人 D.投資人
4.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯(cuò)誤的是( )。
A.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B.利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C.通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益
D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
5.由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C.購買力風(fēng)險(xiǎn) D.違約風(fēng)險(xiǎn)
6.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.企業(yè)年金不得購買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購
C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
7.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含手續(xù)費(fèi)，下列說法正確的是( )。
A.兩者均包含 B.兩者都包含
C.前者不包含，后者包含 D.前者包含，后者不包含
8.金融期貨的主要交易制度不包括( )。
A.逐日盯市制度 B.分散交易制度
C.限倉制度 D.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則
9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是( )。
A.股票期權(quán)
B.股票指數(shù)期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.貨幣期權(quán)
10.外國公司的股票在美國上市通常采用( )形式。
A.股票 B.存托憑證 C.認(rèn)股權(quán)證 D.股票期權(quán)
11.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這種交易方式稱為( )。
A.多頭套期保值 B.空頭套期保值 C.牛市套期保值 D.熊市套期保值
12.如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率( )。來源：考試大的美女編輯們
A.大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 B.保持相反的關(guān)系
C.兩者沒有任何關(guān)系 D.大體保持相等的關(guān)系
13.下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是( )。
A.證券賬戶設(shè)立
B.實(shí)物證券的保管
C.記名證券的存管和過戶
D.發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告
14.( )是證券交易市場(chǎng)的核心。
A.證券交易所
B.證券投資者
C.證券發(fā)行人
D.證券公司
15.對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是( )。
A.交易雙方均需開立保證金賬戶
B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求
C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求
D.交易雙方均無需開立保證金賬戶??
16.對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是( )。
A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的
D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
17.我國《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。
A.3;1萬元以上5萬元以下
B.5;1萬元以上10萬元以下
C.3;2萬元以上20萬元以下
D.5;2萬元以上20萬元以下
18.關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的有( )。
A.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡(jiǎn)單平均加權(quán)方法計(jì)算
B.指數(shù)的基日為2002年10月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)
C.符合基本條件的債券自下個(gè)月第1個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù)
D.當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
19.( )是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A.主動(dòng)型基金
B.保本基金
C.QDII基金
D.分級(jí)基金
20.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的( )。
A.基金交易費(fèi)
B.銷售服務(wù)費(fèi)
C.申購費(fèi)
D.基金運(yùn)作費(fèi)
21.證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?( )
A.貼現(xiàn)
B.記賬
C.轉(zhuǎn)讓
D.承兌
22.關(guān)于資本證券，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)
B.有價(jià)證券即指資本證券
C.有價(jià)證券是資本證券的主要形式
D.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券
23.某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%若1年中通貨膨脹率為5%，則該國債的實(shí)際收益率為( )。
A.0
B.5%
C.10%
D.15%
24.從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時(shí)，給股東帶來的效應(yīng)是( )。
A.資本收益
B.收益減少
C.資本損失
D.收益增長
25.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。
A.參與優(yōu)先股
B.累積優(yōu)先股
C.可贖回優(yōu)先股
D.股息可調(diào)整優(yōu)先股
26.中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在( )億元人民幣以上，待償期限在( )年以上的債券。
A.30;1
B.50;1
C.30;3
D.50;3
27.( )不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
A.財(cái)產(chǎn)股息
B.負(fù)債股息
C.股票股息
D.建業(yè)股息
28.套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易( )的期貨交易。
A.品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相同、方向相同
B.品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反
C.品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反
D.品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同
29。向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于( )。
A.證券承銷業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營業(yè)務(wù)
30.證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是( )。
A.財(cái)政部
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.證券行業(yè)公會(huì)??
31.設(shè)某股票報(bào)價(jià)為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時(shí)賣出1000股2年期期貨，2年后盈利為( )元。
A.157.5
B.192.5
C.307.5
D.500.0
32.我國目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是( )。
A.注冊(cè)制
B.核準(zhǔn)制
C.通道制
D.審批制
33.( )是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券法律業(yè)務(wù)
C.證券合同業(yè)務(wù)
D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
34.中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的( )。
A.運(yùn)作獨(dú)立
B.監(jiān)督獨(dú)立
C.代碼獨(dú)立
D.指數(shù)獨(dú)立
35.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司( )以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%
36.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償
D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
37.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤須滿足最近連續(xù)盈利，且( )年累計(jì)凈利潤不低于( )萬元。
A.3;3000
B.3;5000
C.5;3000
D.5;5000
38.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起( )個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A.1
B.3
C.5
D.7
39.證券交易所的上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券營業(yè)部
B.證券公司。
C.上市公司
D.證券登記結(jié)算公司
40.證券公司應(yīng)當(dāng)有( )名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿( )年的高級(jí)管理人員。
A.2;3
B.2;5
C.3;2
41.( )是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。
A.集中競(jìng)價(jià)交易
B.大宗交易
C.綜合協(xié)議交易
D.固定收益平臺(tái)交易
42.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
43.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為( )。
A.二板市場(chǎng)
B.創(chuàng)業(yè)板
C.三板市場(chǎng)
D.中小板
44.我國的股權(quán)分置是指( )市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。
A.A股
B.B股
C.紅籌股
D.法人股
45.在股份公司增資發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有按其持股比例、以( )優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新股的權(quán)利。
A.等于市場(chǎng)價(jià)格
B.低于市價(jià)的特定價(jià)格
C.前3個(gè)月市場(chǎng)最低交易價(jià)格
D.理論價(jià)格??
46.通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票的( )為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。
A.基期價(jià)格
B.發(fā)行量或成交量
C.等同權(quán)重
D.計(jì)算期價(jià)格
47.歐洲債券是指借款人( )。
A.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
B.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券
C.在本國境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值的國際債券
D.在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
48.一般來說，期限較長的債券，( )，利率應(yīng)該定得高一些。
A.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
B.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
C.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
D.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
49.( )是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。
A.附有出售選擇權(quán)條款的債券
B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券
C.附有交換條款的債券
D.附有贖回選擇權(quán)條款的債券
50.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按( )賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。
A.期權(quán)價(jià)格
B.市場(chǎng)價(jià)格
C.協(xié)定價(jià)格
D.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格
51.地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是( )。
A.普通債券
B.專項(xiàng)債券
C.建設(shè)國債
D.特種國債
52.目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是( )。
A.中國工商銀行
B.國家開發(fā)銀行
C.中國進(jìn)出口銀行
D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
53.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。
A.0.001
B.0.005
C.0.01
D.0.1
54.( )一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A.成長型基金
B.收入型基金
C.指數(shù)基金
D.平衡型基金
55.證券投資基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。
A.所有者和經(jīng)營者
B.相互制衡
C.委托與受托
D.債權(quán)與債務(wù)
56.下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是( )。
A.以凈資本為基準(zhǔn)
B.以扶優(yōu)限劣為核心
C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的
D.以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)
57.下列關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上
C.不超過60歲
D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為
58.目前我國貨幣基金的年管理費(fèi)率在( )左右。
A.0.33%
B.1.33%
C.2.33%
D.3.33%
59.下列各項(xiàng)對(duì)契約型基金的認(rèn)識(shí)，正確的是( )。
A.是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C.是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長潛力較大
D.契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行
60.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照中國證監(jiān)會(huì)的要求辦理注冊(cè)
D.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。??
答案：
(1)B ? (2)A ? (3)C ? (4)D ? (5)D ? (6)B ? (7)B ? (8)A
(9)A ? (10)A ? (11)C ? (12)B ? (13)C ? (14)D ? (15)B ? (16)B
(17)D ? (18)A ? (19)B ? (20)C ? (21)B ? (22)A ? (23)B ? (24)C
(25)B ? (26)D ? (27)A ? (28)A ? (29)B ? (30)B ? (31)A ? (32)C
(33)A ? (34)A ? ?(35)A ? (36)B ? (37)B ? (38)A ? (39)D ? (40)D
(41)A ? (42)B ? ?(43)A ? (44)D ? (45)B ? (46)D ? (47)A ? (48)B
(49)D ? (50)A ? ?(51)B ? (52)A ? (53)C ? (54)A ? ?(55)B ? (56)D
(57)B ? ?(58)C ? (59)B ? (60)C ??
?
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