2015<證券交易程序>精選歷年真題(第三節(jié))

一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    1.零數(shù)委托是指買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的( )交易單位。[2015年5月真題]
    A.0.5個(gè) B.100個(gè) C.1個(gè) D.10個(gè)
    【答案】C
    【解析】零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。
    2.國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( )按天計(jì)算的。[2015年5月真題]
    A.同業(yè)拆借利率 B.銀行利率 C.市場(chǎng)利率 D.票面利率
    【答案】D
    【解析】從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。實(shí)行凈價(jià)交易后，采用凈價(jià)申報(bào)和凈價(jià)撮合成交，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)顯示凈價(jià)價(jià)格和應(yīng)計(jì)利息額。根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)。
    3.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類(lèi)型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指( )。[2015年3月真題]
    A.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷(xiāo)
    B.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)
    C.以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格
    D.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)
    【答案】C
    【解析】A項(xiàng)指的是全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào);B項(xiàng)指的是最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào);D項(xiàng)指的是即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)。
    4.下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是( )。[2015年3月真題]
    A.證券品種 B.證券賬號(hào) C.委托價(jià)格 D.席位代碼
    【答案】D
    【解析】證券委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買(mǎi)賣(mài)方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。
    5.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的委托申報(bào)，下列說(shuō)法不正確的是( )。[2009年11月真題]
    A.證券經(jīng)紀(jì)商在同時(shí)接受2個(gè)委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量?jī)r(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所進(jìn)行委托報(bào)盤(pán)，不得通過(guò)對(duì)沖自行完成交易
    B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買(mǎi)賣(mài)證券委托，向證券交易所進(jìn)行委托申報(bào)時(shí)，應(yīng)同時(shí)凍結(jié)客戶相應(yīng)數(shù)量的證券或資金
    C.證券經(jīng)紀(jì)商為客戶進(jìn)行申報(bào)時(shí)，為使客戶委托數(shù)額成交，可根據(jù)市場(chǎng)行情的變化，客戶指令分次進(jìn)行申報(bào)
    D.證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托申報(bào)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
    【答案】C
    【解析】C項(xiàng)證券經(jīng)紀(jì)商在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素。
    6.市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。[2009年9月真題]
    A.上一交易日收盤(pán)價(jià)格 B.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
    C.當(dāng)時(shí)買(mǎi)進(jìn)價(jià)和賣(mài)出價(jià)的中間價(jià) D.當(dāng)日加權(quán)平均成交價(jià)
    【答案】B
    【解析】市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。優(yōu)點(diǎn)是：沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高;缺點(diǎn)是：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。
    7.深圳證券交易所債券回購(gòu)交易單位為( )及其整數(shù)倍。[2009年5月真題]
    A.1張 B.10張 C.100張 D.1000張
    【答案】B
    8.關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)單位，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。[2009年3月真題]
    A.A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元
    B.上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元
    C.目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格
    D.基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
    【答案】A
    【解析】A項(xiàng)A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元。
    9.個(gè)人客戶如委托他人買(mǎi)賣(mài)證券，必須( )。
    A.口頭授權(quán) B.柜臺(tái)委托 C.書(shū)面委托 D。當(dāng)面委托
    【答案】C
    【解析】個(gè)人客戶如委托他人買(mǎi)賣(mài)證券，必須有書(shū)面委托書(shū)，并且出示委托人、受托人的身份證件。
    10.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是( )。
    A.網(wǎng)上委托 B.當(dāng)面口頭委托 C.電話自動(dòng)委托 D.傳真委托
    【答案】B
    【解析】客戶發(fā)出委托指令的形式包括柜臺(tái)委托(書(shū)面形式)和非柜臺(tái)委托兩類(lèi)，非柜臺(tái)委托包括：人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。
    11.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是( )天。
    A.165 B.166 C.167 D.168
    【答案】B
    【解析】已計(jì)息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實(shí)際日歷天數(shù)，因此，題中國(guó)債的已計(jì)息天數(shù)為從7月5日至12月18日中的實(shí)際日歷天數(shù)，即26+31+30+31+30+18=166(天)。
    12.在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
    A.全價(jià)交易 B.市價(jià)交易 C.凈價(jià)交易 D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易
    【答案】C
    【解析】全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易;凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。
    13.填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是填寫(xiě)( )。
    A.證券賬號(hào) B.交割日期 C.數(shù)量 D.品種
    【答案】D
    【解析】D項(xiàng)品種是指客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng)，也是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。
    14.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組( )位數(shù)字。
    A.4 B.5 C.6 D.8
    【答案】C
    15.在證券交易所競(jìng)價(jià)交易的證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量方面，上海證券交易所和深圳證券交易所在大多數(shù)方面規(guī)定相同，個(gè)別地方有差異。對(duì)于債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量為_(kāi)_________手或其整數(shù)倍;深圳證券交易所買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量為_(kāi)_________張或其整數(shù)倍。( )
    A.100;10 B.1000;10 C.100;100 D.1000;100
    【答案】A
    16.上海證券交易所和深圳證券交易所在競(jìng)價(jià)交易的單筆申報(bào)最大數(shù)量方面不同的交易品種是( )。
    A.股票 B.債券 C.基金 D.權(quán)證
    【答案】B
    【解析】對(duì)于債券交易，上海證券交易所單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)1萬(wàn)手，深圳證券交易所單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)10萬(wàn)張。
    17.委托買(mǎi)賣(mài)證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的( )。
    A.數(shù)量 B.品種 C.證券賬號(hào) D.價(jià)格
    【答案】D
    【解析】D項(xiàng)價(jià)格是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)格，也是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵。根據(jù)價(jià)格的不同，一般分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。
    18.在凈價(jià)交易中，( )的應(yīng)計(jì)利息額是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。
    A.零息國(guó)債 B.附息國(guó)債
    C.貼現(xiàn)國(guó)債 D.到期一次還本付息國(guó)債
    【答案】B
    【解析】應(yīng)計(jì)利息包括：①零息國(guó)債是指發(fā)行“起息日”至“成交日”所含利息金額;②附息國(guó)債是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。
    19.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為( )元。
    A.1.24 B.1.86 C.2 D.2.86
    【答案】B
    【解析】根據(jù)應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式可得：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)=100×5%÷365×136=1.86(元)。
    20.我國(guó)基金交易的申報(bào)價(jià)格以( )為計(jì)價(jià)單位。
    A.100份 B.1手 C.1份 D.每百元面值
    【答案】C
    【解析】不同的證券交易采用不同的計(jì)價(jià)單位：①股票為“每股價(jià)格”;②基金為“每份基金價(jià)格”;③債券(指?jìng)F(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài))為“每百元面值價(jià)格”;④債券回購(gòu)為“每百元資金到期年收益率”。
    21.基金交易以( )份(每份面值1元)為一個(gè)交易單位，實(shí)行整數(shù)交易。
    A.100 B.500 C.1000 D.10000
    【答案】A
    22.在債券交易中，采用凈價(jià)交易的特點(diǎn)是( )。
    A.以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)
    B.以?xún)魞r(jià)價(jià)格為最后清算交割價(jià)格
    C.以含利息的全價(jià)報(bào)價(jià)
    D.價(jià)格固定，不隨行就市
    【答案】A
    【解析】?jī)魞r(jià)交易是指在買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)作為最后清算交割價(jià)格。
    23.凈價(jià)交易的成交價(jià)格是( )。
    A.債券票面價(jià)格 B.債券票面價(jià)格+債券到期利息
    C.債券票面價(jià)格一債券未到期利息 D.債券市場(chǎng)價(jià)格
    【答案】B
    【解析】在凈價(jià)交易情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。其成交價(jià)格等于債券票面價(jià)格加上債券到期利息。
    24.目前在我國(guó)的證券交易中，零數(shù)委托僅用于( )。
    A.賣(mài)出股票 B.買(mǎi)入股票 C.買(mǎi)入憑證式國(guó)債 D.買(mǎi)入記賬式國(guó)債
    【答案】A
    25.上海證券交易所B股買(mǎi)賣(mài)委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( )股。
    A.100 B.500 C.1000 D.1500
    【答案】A
    【解析】證券交易中一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)交易單位為1手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票(包含A、B股)以100股為1手，基金以100份基金單位為1手，債券以人民幣1000元面額為1手，債券回購(gòu)以1000元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為1手(其中上海證券交易所債券回購(gòu)以100手或其整數(shù)倍申報(bào))。
    26.某客戶在填寫(xiě)委托買(mǎi)入證券時(shí)，所填的證券代碼與證券簡(jiǎn)稱(chēng)不一致，此時(shí)證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按( )執(zhí)行其委托。
    A.證券代碼 B.證券簡(jiǎn)稱(chēng) C.任選一個(gè) D.不接受這種委托
    【答案】D
    【解析】委托買(mǎi)賣(mài)的證券代碼與證券簡(jiǎn)稱(chēng)必須一致，如果不一致，則不能成為有效委托，且這里不存在不一致的情況下以哪個(gè)為準(zhǔn)的情況。
    27.在填寫(xiě)委托單時(shí)，下列各項(xiàng)符合填寫(xiě)證券名稱(chēng)的通常做法的是( )。
    A.邯鄲鋼鐵 B.600001
    C.邯鄲鋼鐵股份有限公司 D.600001邯鄲鋼鐵
    【答案】D
    【解析】委托單應(yīng)包括證券名稱(chēng)和證券代碼兩項(xiàng)內(nèi)容，且二者必須一致。
    28.我國(guó)證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，股票(基金)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀? )萬(wàn)股(份)。
    A.10 B.50 C.100 D.1000
    【答案】C
    【解析】我國(guó)兩家證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的單筆申報(bào)最大數(shù)量如表2-1所示。
    表2-1 證券交易所競(jìng)價(jià)交易的單筆申報(bào)最大數(shù)量
     交易內(nèi)容 上海證券交易所 深圳證券交易所 股票、基金、權(quán)證交易 不超過(guò)100萬(wàn)股(份) 不超過(guò)100萬(wàn)股(份) 債券交易 不超過(guò)1萬(wàn)手 不超過(guò)10萬(wàn)張 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易 不超過(guò)1萬(wàn)手 不超過(guò)10萬(wàn)張 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易 不超過(guò)5萬(wàn)手  
    【答案】D
    【解析】B股的結(jié)算費(fèi)即過(guò)戶費(fèi)，上交所為成交金額的0.5‰;深交所為成交金額的0.5‰，但最高不超過(guò)500港元。
    30.客戶如不在委托單上特別注明，均按當(dāng)日有效處理。當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日( )止的時(shí)間。
    A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下班時(shí)間 B.國(guó)家規(guī)定的下班時(shí)間
    C.交易日的24點(diǎn) D.證券交易所下午閉市
    【答案】D
    【解析】委托指令有效期一般分為當(dāng)日有效與約定日有效：前者是指從委托之時(shí)起至當(dāng)日證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效;后者是指委托人與證券公司約定，從委托之時(shí)起到約定的營(yíng)業(yè)日證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。如不在委托單上特別注明，均按當(dāng)日有效處理。
    31.關(guān)于B股交易，下列說(shuō)法不正確的是( )。
    A.采用無(wú)紙化交易方式
    B.上海證券交易所以1000股為一單位
    C.深圳證券交易所以1000股為一單位
    D.目前實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易制度
    【答案】C
    【解析】C項(xiàng)深圳證券交易所以100股為一單位。
    32.關(guān)于凈價(jià)交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
    A.凈價(jià)交易是指?jìng)瘍r(jià)格中把應(yīng)計(jì)利息包含在債券報(bào)價(jià)中的債券交易，其中應(yīng)計(jì)利息是指從上次付息日到購(gòu)買(mǎi)日債券孳生的利息
    B.在凈價(jià)交易制度下，交易系統(tǒng)直接實(shí)行凈價(jià)報(bào)價(jià)，同時(shí)顯示債券成交價(jià)格和應(yīng)計(jì)利息額，并以?xún)身?xiàng)之和為債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
    C.結(jié)算系統(tǒng)直接實(shí)行凈價(jià)結(jié)算，以債券成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息額之和為債券結(jié)算交割價(jià)格
    D.銀行間債券市場(chǎng)已于2001年7月開(kāi)始實(shí)行凈價(jià)交易，滬深交易所市場(chǎng)也于2002年開(kāi)始實(shí)行凈價(jià)交易
    【答案】A
    【解析】A項(xiàng)為全價(jià)交易的概念。
    33.因擔(dān)心價(jià)格調(diào)整，老張急于賣(mài)掉手中2000殷ABC股票，并希望馬上成交。如他所愿，他迅速地賣(mài)掉了股票，但發(fā)現(xiàn)成交價(jià)格出乎意料地不理想。老張最有可能使用的是( )。
    A.市價(jià)指令 B.限價(jià)指令 C.止損指令 D.限購(gòu)指令
    【答案】A
    【解析】市價(jià)指令是指按當(dāng)前價(jià)格執(zhí)行的指令，其特點(diǎn)是成交效率高，但投資人不能控制成交價(jià)格。
    34.“指定一個(gè)價(jià)格，按照指定價(jià)格或更有利的價(jià)格執(zhí)行指令”是描述哪一種交易指令?( )
    A.限購(gòu)指令 B.市價(jià)指令 C.限價(jià)指令 D.止損指令
    【答案】C
    【解析】A項(xiàng)限購(gòu)指令是指定一個(gè)價(jià)格，當(dāng)超過(guò)該價(jià)格開(kāi)始購(gòu)買(mǎi)股票的指令;B項(xiàng)市價(jià)指令是按照當(dāng)前市價(jià)立刻完成交易的買(mǎi)賣(mài)指令;D項(xiàng)止損指令是指定一個(gè)價(jià)格，當(dāng)?shù)陀谠搩r(jià)格時(shí)賣(mài)出股票的指令。
    35.小王以每股3元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)某公司股票，該股現(xiàn)以15元的價(jià)格賣(mài)出，他的收入可通過(guò)執(zhí)行限價(jià)為13元的( )得到保護(hù)。
    A.停損賣(mài)出指令 B.市價(jià)指令 C.限價(jià)委托指令 D.限價(jià)賣(mài)出指令
    【答案】A
    【解析】停損賣(mài)出指令的含義是當(dāng)該股票價(jià)格比指定的停損價(jià)格低時(shí)，該指令就變成市價(jià)賣(mài)出指令，當(dāng)題目中價(jià)格為13元時(shí)，實(shí)行該指令。
    36.假設(shè)A股票某時(shí)點(diǎn)的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表2—2所示。
    表2—2 A股票某時(shí)點(diǎn)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量表
     買(mǎi)入或賣(mài)出 申報(bào)價(jià)格(元/股) 申報(bào)數(shù)量(股) 賣(mài)三 5.40 800 賣(mài)二 5.39 300 賣(mài)一 5.38 2000 買(mǎi)一 5.37 1500 買(mǎi)二 5.36 800 買(mǎi)三 5.35 1800
    A.客戶遞交的相關(guān)證件 B.客戶填寫(xiě)的委托單
    C.客戶的資金賬戶 D.客戶的證券賬戶
    【答案】A
    【解析】驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶填寫(xiě)的委托單。
    40.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與( )的一致性審查。
    A.委托資金 B.代理人 C.經(jīng)紀(jì)商 D.委托單
    【答案】D
    【解析】在驗(yàn)證時(shí)，要對(duì)證券委托買(mǎi)賣(mài)的合法性和同一性進(jìn)行審查，同一性審查是指委托人、證件與委托單的一致性審查，包括委托人所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。
    41.證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出相同種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該( )完成交易。
    A.自行對(duì)沖 B.向交易所競(jìng)價(jià)申報(bào)
    C.與委托人協(xié)商對(duì)沖 D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖
    【答案】B
    【解析】按我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買(mǎi)賣(mài)證券數(shù)量、種類(lèi)、價(jià)格及買(mǎi)入或賣(mài)出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外;同一證券公司在同時(shí)接受2個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，不得自行對(duì)沖成交，必須分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。
    42.一般來(lái)說(shuō)，證券買(mǎi)賣(mài)委托受理過(guò)程不包括( )。
    A.驗(yàn)證 B.審單
    C.查驗(yàn)資金及證券 D.審查客戶的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力
    【答案】D
    43.我國(guó)目前規(guī)定，證券交易所接受其會(huì)員的( )。
    A.止損委托申報(bào) B.止損限價(jià)委托申報(bào)
    C.全額成交申報(bào) D.限價(jià)申報(bào)
    【答案】D
    【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所交易都規(guī)定，客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券。同時(shí)，證券交易所也接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。
    44.如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入( )后，即視同確認(rèn)了身份。
    A.數(shù)字證書(shū) B.網(wǎng)上委托通訊密碼
    C.身份證號(hào)碼 D.相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼
    【答案】D
    45.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。
    A.0.001 B.0.005 C.0.01 D.0.05
    【答案】C
    【解析】在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣。
    46.有形席位申報(bào)時(shí)，委托交易指令由( )輸入證券交易所電腦主機(jī)。
    A.客戶 B.場(chǎng)內(nèi)交易員
    C.證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員 D.代理人
    【答案】B
    47.證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)( )。
    A.營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng) B.交易所電腦主機(jī)
    C.營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī) D.場(chǎng)內(nèi)交易員
    【答案】D
    【解析】證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng);客戶利用自助委托方式，自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)，經(jīng)審查確認(rèn)后，再自動(dòng)傳送至證券交易所交易系統(tǒng);或是由證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在進(jìn)行委托審查后，將委托指令直接通過(guò)終端機(jī)輸入證券交易所交易系統(tǒng)，無(wú)需其場(chǎng)內(nèi)交易員再行輸入。
    48.下列關(guān)于委托撤銷(xiāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
    A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托
    B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)
    C.在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶
    D.在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單
    【答案】C
    【解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。
    二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
    1.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有( )。[2015年5月真題]
    A.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
    B.委托指令部分成交后，委托指令失效
    C.委托有效期滿，委托指令自然失效
    D.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效
    【答案】ACD
    【解析】如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。
    2.對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)商須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。[2015年5月真題]
    A.資金 B.證券 C.賬戶 D.密碼
    【答案】AB
    【解析】委托人的委托如果未能成交，證券公司在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束。對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券公司須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
    3.以下買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的申報(bào)數(shù)量屬于有效申報(bào)的有( )。[2015年3月真題]
    A.300股 B.1100股 C.150股 D.1000股
    【答案】ABD
    【解析】證券交易所競(jìng)價(jià)交易中，買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的申報(bào)數(shù)量必須為100股(份)或其整數(shù)倍;而賣(mài)出股票、基金、權(quán)證，余額不足100股(份)的部分應(yīng)一次性申報(bào)賣(mài)出。
    4.國(guó)債交易中應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式包含的要素有( )。[2015年3月真題]
    A.已計(jì)息天數(shù) B.票面利率 C.應(yīng)計(jì)貼現(xiàn)額 D.債券面值
    【答案】ABD
    【解析】實(shí)行凈價(jià)交易后，采用凈價(jià)申報(bào)和凈價(jià)撮合成交，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)顯示凈價(jià)價(jià)格和應(yīng)計(jì)利息額。根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)。
    5.關(guān)于限價(jià)委托，以下說(shuō)法正確的是( )。[2009年11月真題]
    A.在限價(jià)委托買(mǎi)入中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券
    B.在限價(jià)委托賣(mài)出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)賣(mài)出證券
    C.在限價(jià)委托買(mǎi)入中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券
    D.在限價(jià)委托賣(mài)出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以高于限價(jià)賣(mài)出證券
    【答案】ABCD
    【解析】限價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券。
    6.下列關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)的說(shuō)法，正確的有( )。[2009年5月真題]
    A.我國(guó)從2002年3月25日起，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易方式
    B.在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算
    C.全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割
    D.凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格作為交割價(jià)格
    【答案】AC
    【解析】B項(xiàng)在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算;D項(xiàng)凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
    7.下列關(guān)于證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量的說(shuō)法，正確的有( )。
    A.在深圳證券交易所債券交易中，債券面額1000元規(guī)定為1張
    B.上海證券交易所債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易以人民幣10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
    C.深圳證券交易所目前債券回購(gòu)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量單位為“張”
    D.上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)以100手或其整數(shù)倍申報(bào)
    【答案】CD
    【解析】A項(xiàng)深圳證券交易所中，債券以人民幣100元面額為1張;B項(xiàng)上海證券交易所中，債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。
    8.按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有( )。
    A.客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券
    B.證券交易所接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)
    C.市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易
    D.上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價(jià)申報(bào)的類(lèi)型相同
    【答案】ABC
    【解析】D項(xiàng)上交所與深交所接受的市價(jià)申報(bào)類(lèi)型不同，具體如下：上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)：①最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo);②最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)5個(gè)最優(yōu)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如該申報(bào)無(wú)成交的，按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如無(wú)本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷(xiāo);③上海證券交易所規(guī)定的其他方式。深圳證券交易所接受下列類(lèi)型的市價(jià)申報(bào)：①對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);②本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);③最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào);④即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào);⑤全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào);⑥深圳證券交易所規(guī)定的其他類(lèi)型。
    9.填寫(xiě)證券名稱(chēng)的方法有( )。
    A.全稱(chēng) B.簡(jiǎn)稱(chēng) C.縮寫(xiě) D.代碼
    【答案】ABD
    【解析】填寫(xiě)證券名稱(chēng)的方法有全稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)和代碼三種(有些證券品種沒(méi)有全稱(chēng)和簡(jiǎn)稱(chēng)的區(qū)別，僅有一個(gè)名稱(chēng))。
    10.下列股票代碼、全稱(chēng)對(duì)應(yīng)的選項(xiàng)有( )。
    A.上海證券交易所、600001、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
    B.深圳證券交易所、000001、深圳發(fā)展銀行股份有限公司
    C.上海證券交易所、600002、邯鄲鋼鐵股份有限公司
    D。深圳證券交易所、000002、萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司
    【答案】BD
    【解析】A項(xiàng)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司的股票代碼為600000;C項(xiàng)邯鄲鋼鐵股份有限公司的股票代碼為600001。
    11.下面關(guān)于限價(jià)委托方式的特點(diǎn)敘述正確的有( )。
    A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
    B.有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益
    C.成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交
    D.在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失
    【答案】ABCD
    【解析】AB兩項(xiàng)描述的為限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn);CD兩項(xiàng)描述的為限價(jià)委托的缺點(diǎn)。
    12.客戶開(kāi)通網(wǎng)上委托時(shí)，證券公司在辦理相關(guān)的手續(xù)時(shí)，應(yīng)該( )。
    A.要求客戶簽訂《網(wǎng)上委托的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
    B.要求客戶簽訂《網(wǎng)上委托協(xié)議書(shū)》
    C.向客戶解釋有關(guān)網(wǎng)上委托的風(fēng)險(xiǎn)
    D.向客戶解釋雙方的法律責(zé)任
    【答案】ABCD
    【解析】證券公司在辦理網(wǎng)上委托有關(guān)手續(xù)時(shí)，應(yīng)要求客戶提供身份證原件并經(jīng)客戶本人核對(duì)一致，向客戶提交《網(wǎng)上委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《網(wǎng)上委托協(xié)議書(shū)》，并對(duì)客戶解釋有關(guān)網(wǎng)上委托的風(fēng)險(xiǎn)和雙方的法律責(zé)任，請(qǐng)客戶認(rèn)真閱讀并理解后簽署。
    13.關(guān)于證券交易所申報(bào)時(shí)間的調(diào)整，下列說(shuō)法不正確的有( )。
    A.證券交易所不能調(diào)整 B.證券交易所均可調(diào)整
    C.只有上交所可調(diào)整 D.只有深交所可調(diào)整
    【答案】ACD
    【解析】根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。
    14.對(duì)于委托買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)格，是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵，一般分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，市價(jià)委托的特點(diǎn)包括( )。
    A.市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的上限限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易
    B.市價(jià)委托的成交迅速而且成交率高
    C.只有在委托執(zhí)行后才能知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
    D.市價(jià)委托買(mǎi)入少而賣(mài)出多時(shí)，買(mǎi)入報(bào)價(jià)會(huì)比較低
    【答案】ABCD
    【解析】市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。題中四項(xiàng)均為市價(jià)委托的特點(diǎn)，其中AB兩項(xiàng)為優(yōu)點(diǎn)，CD兩項(xiàng)為缺點(diǎn)。
    15.以下委托方式中，需要由證券經(jīng)紀(jì)商代為填寫(xiě)委托書(shū)的方式有( )。
    A.柜臺(tái)委托 B.電話自動(dòng)委托 C.傳真委托 D.網(wǎng)上委托
    【答案】BC
    【解析】A項(xiàng)柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，由本人填寫(xiě)委托單并簽章的形式;D項(xiàng)網(wǎng)上委托是指委托人利用任何可上網(wǎng)的電腦終端，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，完成證券交易。
    16.客戶采用( )等委托方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)委托專(zhuān)戶。
    A.電話委托 B.電話自動(dòng)委托 C.傳真委托 D.網(wǎng)上委托
    【答案】AC
    【解析】BD兩項(xiàng)委托屬于自助委托方式，不需在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立委托專(zhuān)戶。
    17.網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，向在本機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的客戶提供用于( )的一種服務(wù)方式。
    A.下達(dá)證券交易指令 B.獲取成交結(jié)果
    C.獲取市場(chǎng)信息 D.查詢(xún)證券余額與資金余額
    【答案】AB
    【解析】網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。
    18.網(wǎng)上委托的委托形式主要包括( )。
    A.需下載軟件的客戶端委托
    B.需下載軟件，同時(shí)參照乙方所屬證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶端委托
    C.無(wú)需下載軟件、直接利用乙方所屬證券登記結(jié)算公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶端委托
    D.無(wú)需下載軟件、直接利用乙方所屬證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶端委托
    【答案】AD
    19.自助委托的方式包括( )委托。
    A.磁卡 B.電腦自助 C.遠(yuǎn)程終端 D.傳真
    【答案】ABC
    【解析】自助委托是指委托人通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部設(shè)置的專(zhuān)用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易的一種委托形式。D項(xiàng)傳真為傳真委托采用的形式。
    20.證券買(mǎi)賣(mài)委托，從數(shù)量角度看，有( )。
    A.市價(jià)委托 B.限價(jià)委托 C.整數(shù)委托 D.零數(shù)委托
    【答案】CD
    【解析】根據(jù)委托交易的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托：前者是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為一個(gè)交易單位或其整數(shù)倍;后者是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量不足一個(gè)交易單位的情況。AB兩項(xiàng)是委托從價(jià)格的角度進(jìn)行的分類(lèi)。
    21.證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)( )進(jìn)行審查。
    A.委托人身份 B.委托賣(mài)出的實(shí)際資金余額
    C.委托內(nèi)容 D.委托買(mǎi)入的實(shí)際證券數(shù)量
    【答案】AC
    【解析】證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。
    22.證券營(yíng)業(yè)部在收到客戶的委托后，應(yīng)該受理的事項(xiàng)有( )。
    A.驗(yàn)證 B.審單 C.查驗(yàn)資金 D.查驗(yàn)證券
    【答案】ABCD
    23.受理委托的驗(yàn)證主要是對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)的( )進(jìn)行審查。
    A.合法性 B.準(zhǔn)確性 C.同一性 D.一致性
    【答案】AC
    24.以下委托行為合法的有( )。
    A.上市公司甲委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)上市公司乙的股票
    B.證監(jiān)會(huì)職員委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)封閉式股票投資基金
    C.被宣告破產(chǎn)的民營(yíng)企業(yè)委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)股票
    D.某14歲少年經(jīng)其法定監(jiān)護(hù)人允許委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)股票
    【答案】ABD
    【解析】C項(xiàng)中法人已經(jīng)破產(chǎn)，構(gòu)成投資主體不合法，故不得參與證券交易。
    25.證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有( )。
    A.全權(quán)委托 B.未辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托
    C.采取信用交易方式的委托 D.已辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托
    【答案】ABC
    【解析】在審單過(guò)程中，證券營(yíng)業(yè)部首先應(yīng)審查委托買(mǎi)賣(mài)是否屬于全權(quán)委托，然后要審查記名證券是否辦妥過(guò)戶手續(xù)。對(duì)全權(quán)委托或記名證券未辦妥過(guò)戶手續(xù)的委托，證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理。
    26.上海證券交易所接受( )方式的市價(jià)申報(bào)。
    A.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào) B.對(duì)方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
    C.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào) D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
    【答案】AC
    【解析】BD兩項(xiàng)屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式。
    27.證券營(yíng)業(yè)部的申報(bào)方式有( )。
    A.證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào) B.客戶直接申報(bào)
    C.證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào) D.證券交易所系統(tǒng)自動(dòng)申報(bào)
    【答案】ABC
    三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
    1.上海證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01美元。( )[2015年5月真題]
    【答案】B
    【解析】在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，B股交易為0.001美元。
    2.上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日是9：15至11：30、13：00至15：00。( )[2015年5月真題]
    【答案】B
    【解析】上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00;題中描述的是深圳證券交易所的規(guī)定。
    3.證券經(jīng)紀(jì)商為投資者委托指令進(jìn)行申報(bào)的原則是“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”。( )[2015年3月真題]
    【答案】B
    【解析】證券營(yíng)業(yè)部接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。時(shí)間優(yōu)先是指證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)?？蛻魞?yōu)先是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)與客戶委托買(mǎi)賣(mài)申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買(mǎi)賣(mài)優(yōu)先申報(bào)。
    4.證券交易的委托指令當(dāng)日有效是指從委托之時(shí)起至當(dāng)日證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。( )[2009年9月真題]
    【答案】A
    【解析】委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種：前者是指從委托之時(shí)起至當(dāng)日證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效;后者是指委托人與證券公司約定，從委托之時(shí)起到約定的營(yíng)業(yè)日證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。
    5.在書(shū)面委托的情況下，填寫(xiě)證券名稱(chēng)的方法有全稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)和代碼三種。通常的做法是填寫(xiě)代碼。( )
    【答案】B
    【解析】通常的做法是填寫(xiě)代碼及簡(jiǎn)稱(chēng)。
    6.上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易都以1000手或其整數(shù)倍申報(bào)。( )
    【答案】B
    【解析】上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍;債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)數(shù)量為1000手或其整數(shù)倍。
    7.市價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：股票可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益。( )
    【答案】B
    【解析】市價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：沒(méi)有價(jià)格的上限，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。題中描述的是限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。
    8.我國(guó)目前規(guī)定，證券交易所只接受其會(huì)員的限價(jià)申報(bào)。( )
    【答案】B
    【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，證券交易所接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。不過(guò)，市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。
    9.凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且以該價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。( )
    【答案】B
    【解析】?jī)魞r(jià)交易的最后清算交割價(jià)格為全價(jià)，而不是凈價(jià)。
    10.在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。( )
    【答案】B
    【解析】在債券凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。
    11.客戶填寫(xiě)的委托單上的證件號(hào)、股東賬號(hào)、資金賬號(hào)等與身份證號(hào)、股東賬戶、資金賬戶不一致，只要是老客戶就可以接受委托。( )
    【答案】B
    【解析】當(dāng)發(fā)生不一致的情況時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受委托。
    12.委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí)，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。( )
    【答案】B
    【解析】委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí)，不得執(zhí)行該委托，只有當(dāng)認(rèn)真核對(duì)正確后才可執(zhí)行。
    13.據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1000萬(wàn)股(份)，債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)5萬(wàn)手，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。( )
    【答案】B
    【解析】股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份)，債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)5萬(wàn)手。
    14.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券以人民幣1000元面額為1張，債券質(zhì)押式回購(gòu)以1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。股票(基金)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份)，債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。( )
    【答案】B
    【解析】債券以人民幣100元面額為1張，債券質(zhì)押式回購(gòu)以100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。股票(基金)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份)，債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。
    15.對(duì)于債券交易來(lái)說(shuō)，凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易;全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。( )
    【答案】B
    【解析】全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易;凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
    16.我國(guó)現(xiàn)行的證券買(mǎi)賣(mài)委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。( )
    【答案】B
    【解析】一般來(lái)講，證券買(mǎi)賣(mài)委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。但我國(guó)目前實(shí)行的是委托日當(dāng)日有效。
    17.當(dāng)前，我國(guó)的證券交易所尚不允許進(jìn)行市價(jià)委托。( )
    【答案】B
    【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券。
    18.按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部可接受超過(guò)漲跌限價(jià)的委托。( )
    【答案】B
    【解析】超過(guò)漲跌限價(jià)的委托為無(wú)效委托，證券營(yíng)業(yè)部不得接受這種委托。
    19.開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司可以直接向客戶提供計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)及電話形式的資金轉(zhuǎn)賬服務(wù)。( )
    【答案】B
    【解析】開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司禁止直接向客戶提供計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)及電話形式的資金轉(zhuǎn)賬服務(wù)。
    20.自身不具備開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司可以通過(guò)支付交易手續(xù)費(fèi)的方式與提供技術(shù)服務(wù)或信息服務(wù)的非證券公司合作開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。( )
    【答案】B
    【解析】證券公司不得以支付或變相支付交易手續(xù)費(fèi)的方式與提供技術(shù)服務(wù)或信息服務(wù)的非證券公司合作開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。
    21.委托指令一旦發(fā)出，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，委托人必須接受交易結(jié)果。( )
    【答案】B
    【解析】委托指令一旦發(fā)出，只要在有效期之內(nèi)，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，委托人必須接受交易結(jié)果。
    22.客戶在資金賬戶中的存款必須提前3天預(yù)約方可提取。( )
    【答案】B
    【解析】客戶在資金賬戶中的存款可以隨時(shí)提取。
    23.客戶用證券經(jīng)紀(jì)商在營(yíng)業(yè)廳或?qū)羰以O(shè)置的計(jì)算機(jī)自助委托終端親自下達(dá)買(mǎi)賣(mài)指令的委托方式是磁卡委托。( )
    【答案】B
    【解析】題中描述的為自助終端委托。
    24.客戶的證券買(mǎi)賣(mài)委托，如果沒(méi)有成交，證券經(jīng)紀(jì)商可以不予保存其委托記錄。( )
    【答案】B
    【解析】客戶的證券買(mǎi)賣(mài)委托，不論成交與否，證券經(jīng)紀(jì)商均應(yīng)保存其委托記錄。
    25.委托指令由客戶自行下達(dá)，個(gè)人客戶不可委托他人買(mǎi)賣(mài)證券。( )
    【答案】B
    【解析】委托指令一般由客戶自行下達(dá)。個(gè)人客戶如委托他人買(mǎi)賣(mài)證券，必須有書(shū)面委托書(shū)，并且出示委托人、受托人的身份證件。
    26.網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端僅包括電子計(jì)算機(jī)。( )
    【答案】B
    【解析】除電子計(jì)算機(jī)外，網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端還包括手機(jī)等設(shè)備。
    27.網(wǎng)上委托可以終結(jié)柜臺(tái)委托、電話委托等其他委托方式。( )
    【答案】B
    【解析】客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開(kāi)通柜臺(tái)委托、電話委托等其他委托方式，當(dāng)證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)等異常情況時(shí)，客戶可采用其他委托方式下達(dá)委托指令。
    28.如果客戶缺乏網(wǎng)上委托經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤。( )
    【答案】A
    29.客戶發(fā)出當(dāng)日有效的委托指令，買(mǎi)賣(mài)部分成交，客戶有權(quán)變更原來(lái)所有的委托指令。( )
    【答案】B
    【解析】如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買(mǎi)賣(mài)成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。
    30.證券經(jīng)紀(jì)商即使沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人也必須接受交易結(jié)果。( )
    【答案】B
    【解析】如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。
    31.如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。( )
    【答案】A
    【解析】如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動(dòng)檢驗(yàn)客戶的證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量和價(jià)格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。
    32.證券經(jīng)紀(jì)商的交易系統(tǒng)自動(dòng)檢驗(yàn)客戶的證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量和價(jià)格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。( )
    【答案】A
    33.客戶在賣(mài)出證券時(shí)，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)查驗(yàn)客戶是否有足夠的資金;而在買(mǎi)入證券時(shí)，須查驗(yàn)客戶是否有足夠的證券。( )
    【答案】B
    【解析】客戶在賣(mài)出證券時(shí)，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)查驗(yàn)客戶是否有足夠的證券;而在買(mǎi)入證券時(shí)，須查驗(yàn)客戶是否有足夠的資金。
    34.證券營(yíng)業(yè)部存管銀行的客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶可以單向劃入結(jié)算公司開(kāi)立的客戶清算備付金賬戶，但不能反向劃出。( )
    【答案】A
    35.可轉(zhuǎn)債持有人申報(bào)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)量大于其實(shí)際可用可轉(zhuǎn)債余額的，應(yīng)按其申報(bào)數(shù)量辦理轉(zhuǎn)股。( )
    【答案】B
    【解析】可轉(zhuǎn)換債持有人申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的數(shù)量大于該持有人實(shí)際持有可轉(zhuǎn)債能轉(zhuǎn)換的股份數(shù)，上海證券交易所將確認(rèn)其最大的可轉(zhuǎn)換股票部分進(jìn)行轉(zhuǎn)股。
    36.委托人在證券交易過(guò)程中發(fā)出委托指令后，在委托有效期內(nèi)即使買(mǎi)賣(mài)還未成交，也無(wú)權(quán)撤銷(xiāo)或變更原來(lái)的委托指令。( )
    【答案】B
    【解析】在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷(xiāo)或變更原來(lái)的委托指令。
    2015年新的考試，新的難度，考試課程學(xué)習(xí)可致電400-660-1360與幫考網(wǎng)專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)顧問(wèn)進(jìn)行1對(duì)1咨詢(xún)交流，針對(duì)不同考生的學(xué)習(xí)時(shí)間及需要，幫考網(wǎng)分階段的對(duì)學(xué)員進(jìn)行輔導(dǎo)，為您提供基礎(chǔ)特訓(xùn)班、零基礎(chǔ)通關(guān)班、VIP簽約取證班、無(wú)憂退費(fèi)班，整理重點(diǎn)考點(diǎn)，分析出題形式，預(yù)測(cè)考試方向，傳授應(yīng)試技巧，讓您輕輕松松通過(guò)考試。
      
      
    
    

證券從業(yè)題庫(kù)

證券考試備考輔導(dǎo)

證券考試每日一練

證券考試真題

證券考試答案