一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.( )的自營(yíng)買(mǎi)賣一般為非上市的債券買(mǎi)賣。[2015年5月真題]
A.柜臺(tái)和承銷業(yè)務(wù)中 B.柜臺(tái)
C.上市證券 D.承銷業(yè)務(wù)中
【答案】B
【解析】柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣是指證券公司在其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣。這種自營(yíng)買(mǎi)賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券。
2.在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述不正確的是( )。[2015年5月真題]
A.使用自有資金和依法籌集的資金 B.使用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶
C.設(shè)立專門(mén)的證券自營(yíng)部門(mén) D.不繳納證券交易印花稅
【答案】D
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)需要設(shè)立專門(mén)的證券自營(yíng)部門(mén)，但只要發(fā)生股票交易即需要繳納證券交易印花稅。
3.根據(jù)《證券法》規(guī)定，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到( )元人民幣。[2015年5月真題]
A.1億 B.5億 C.0.5億 D.10億
【答案】A
【解析】只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。
4.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是( )。[2015年3月真題]
A.收益的不確定性 B.結(jié)算的便利性
C.決策的限制性 D.交易的快捷性
【答案】A
【解析】證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣的價(jià)差。但這種收益有很大的不確定性，有可能是收益，也有可能是損失。而且收益與損失的數(shù)量也無(wú)法事先準(zhǔn)確預(yù)計(jì)。
5.下列各項(xiàng)不屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣對(duì)象的是( )。
A.權(quán)證 B.B股 C.基金 D.國(guó)債
【答案】B
【解析】證券自營(yíng)買(mǎi)賣的對(duì)象主要有兩大類：一類是上市證券，即在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債等，這是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣的主要對(duì)象;另一類是非上市證券，即已發(fā)行在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的證券。
6.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依( )自主選擇。
A.資金數(shù)量 B.交易量 C.交易品種 D.時(shí)間和條件
【答案】D
【解析】證券公司在買(mǎi)賣證券時(shí)，是通過(guò)交易所買(mǎi)賣，還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定。
7.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣
B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
【答案】D
【解析】D項(xiàng)屬于柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣的特點(diǎn)。
8.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣。
A.銀行柜臺(tái) B.證券交易所
C.證券交易系統(tǒng) D.營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
【答案】D
【解析】柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣，是指證券公司在其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣;銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣，是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣。
9.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是( )。
A.上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣 B.非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣
C.憑證式債券的自營(yíng)買(mǎi)賣 D.金融衍生工具的自營(yíng)買(mǎi)賣
【答案】A
10.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣比較分散，通常( )。
A.交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜
C.交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜
【答案】C
【解析】柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，因此，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。
11.證券公司在承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣主要是指采用( )方式發(fā)行股票的行為。
A.分銷 B.包銷 C.代銷 D.直銷
【答案】B
12.關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.只要是依法設(shè)立的證券公司都可以從事自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.證券公司只能使用自有資金從事自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)只能買(mǎi)賣上市證券
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金或依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣有價(jià)證券，以取得盈利的經(jīng)營(yíng)行為
【答案】D
【解析】A項(xiàng)只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù);B項(xiàng)可以是自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金;C項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)既可以買(mǎi)賣上市證券，也可以買(mǎi)賣非上市證券。
13.自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益性表現(xiàn)為，其收益主要來(lái)源于( )。
A.傭金 B.手續(xù)費(fèi)
C.低買(mǎi)高賣的價(jià)差 D.高買(mǎi)低賣的價(jià)差
【答案】C
【解析】證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣的價(jià)差，但這種收益有很大的不確定性，有可能是收益，也有可能是損失，而且收益與損失的數(shù)量也無(wú)法事先準(zhǔn)確估計(jì)。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)有以下特點(diǎn)( )。[2015年5月真題]
A.交易的風(fēng)險(xiǎn)性 B.業(yè)務(wù)的中介性
C.收益的不確定性 D.決策的自主性
【答案】ACD
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買(mǎi)賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買(mǎi)賣證券。具體表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：①?zèng)Q策的自主性;②交易的風(fēng)險(xiǎn)性;③收益的不確定性。B項(xiàng)屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
2.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是( )。[2015年3月真題]
A.業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營(yíng)業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
B.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買(mǎi)入或賣出某種證券
C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買(mǎi)賣還是在交易所買(mǎi)賣
D.信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)投資決策
【答案】BC
【解析】證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性，這表現(xiàn)在：①交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買(mǎi)入或賣出某種證券;②選擇交易方式的自主性，即證券公司在買(mǎi)賣證券時(shí)，是通過(guò)交易所買(mǎi)賣還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定;③選擇交易品種、價(jià)格的自主性，證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣品種、價(jià)格。
3.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括( )。
A.所有證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)
B.是一種以盈利為目的的經(jīng)營(yíng)行為
C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金
D.必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
【答案】BCD
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)具體包含四層含義：①只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù);②自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買(mǎi)賣證券、通過(guò)買(mǎi)賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為;③在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金;④自營(yíng)買(mǎi)賣必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行。
4.目前我國(guó)證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣的對(duì)象主要有( )。
A.上市證券 B.憑證式債券
C.非上市證券 D.金融衍生工具
【答案】AC
5.非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣可以通過(guò)( )方式實(shí)現(xiàn)。
A.證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái) B.包銷發(fā)行新股
C.銀行間市場(chǎng) D.代銷發(fā)行新股
【答案】ABC
【解析】非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣主要通過(guò)銀行間市場(chǎng)、證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)實(shí)現(xiàn);此外，證券公司在以包銷方式發(fā)行證券時(shí)，未能全額售出，余額部分由證券公司買(mǎi)入。
6.關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的比較，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性
B.由于自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和合法資金直接進(jìn)行的證券買(mǎi)賣活動(dòng)，證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營(yíng)買(mǎi)賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性
C.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣的價(jià)差。但這種收益不像收取代理手續(xù)費(fèi)那樣穩(wěn)定
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)對(duì)象具有廣泛性特點(diǎn)
【答案】ABC
【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)象具有廣泛性特點(diǎn)。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須擁有資金和證券。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須擁有資金，證券不是必須的。
2.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。( )[2015年5月真題]
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上不具有自主性。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性，這表現(xiàn)在：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
4.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有風(fēng)險(xiǎn)性。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】風(fēng)險(xiǎn)性是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣業(yè)務(wù)區(qū)別于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的另一重要特征。在證券的自營(yíng)買(mǎi)賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者，買(mǎi)賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān);而在代理買(mǎi)賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。
5.證券公司在證券承銷過(guò)程中不得進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣。( )[2009年11月真題]
【答案】B
【解析】證券公司在證券承銷過(guò)程中也可能有證券自營(yíng)買(mǎi)入行為。如在股票、債券承銷中采用包銷方式發(fā)行股票、債券時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買(mǎi)入。同樣，在配股過(guò)程中，投資者未配部分，如協(xié)議中要求包銷，也必須由證券公司購(gòu)人。
6.在證券自營(yíng)買(mǎi)賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買(mǎi)賣的收益與損失。( )
【答案】A
7.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。( )
【答案】B
【解析】目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。
8.在代理買(mǎi)賣業(yè)務(wù)中，證券買(mǎi)賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。( )
【答案】B
【解析】在代理買(mǎi)賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。
9.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指各證券公司用自有資金或依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶買(mǎi)賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。( )
【答案】B
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金或依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。
10.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少，且多為債券買(mǎi)賣，因而具有交易量大的特點(diǎn)。( )
【答案】B
【解析】證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。
11.銀行問(wèn)市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣比較分散，交易品種較單一，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。( )
【答案】B
【解析】銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。題中描述的是柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣的特點(diǎn)。
12.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，只能使用自有資金。( )
【答案】B
【解析】在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司可以使用自有或依法籌集用于自營(yíng)的資金。
13.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)只能買(mǎi)賣證券交易所掛牌交易的證券。( )
【答案】B
【解析】證券自營(yíng)買(mǎi)賣的對(duì)象主要有兩大類：一類是上市證券，即證券交易所掛牌交易的證券;另一類是非上市證券。
14.交易的風(fēng)險(xiǎn)性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)。( )
【答案】B
【解析】決策的自主性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)。
15.交易行為的自主性是指證券公司在買(mǎi)賣證券時(shí)，是通過(guò)交易所買(mǎi)賣，還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣。( )
【答案】B
【解析】交易行為的自主性是指證券公司自主決定是否買(mǎi)人或賣出某種證券;題中描述的是選擇交易方式的自主性。
16.在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司不僅可以自主選擇交易品種、交易價(jià)格，而且可以自主決定投資交易的風(fēng)險(xiǎn)和收益。( )
【答案】B
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策具有自主性，但交易具有風(fēng)險(xiǎn)性和收益具有不確定性。
17.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣的對(duì)象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣的對(duì)象可以是任何一種證券。( )
【答案】B
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣對(duì)象具有廣泛性，但不能表明其買(mǎi)賣的對(duì)象可以是任何一種證券。
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