一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.我國ST股票日漲幅限制為( )。[2015年5月真題]
A.3% B.5% C.7% D.10%
【答案】B
【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。
2.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)屬于( )的收入。[2015年5月真題]
A.國家稅收部門 B.證券公司 C.中國結(jié)算公司 D.證券交易所
【答案】C
【解析】過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時代為扣收。
3.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)( )。[2015年3月真題]
A.不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100%
B.不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%
C.不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%
D.不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%
【答案】D
【解析】根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定：①股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;②基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。
4.滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。[2015年3月真題]
A.0.3% B.2.5% C.0.2% D.2.8%
【答案】A
【解析】證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
5.根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。[2015年3月真題]
A.0元 B.1元 C.5元 D.100元
【答案】B
【解析】上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金的收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過成交金額的0.02%，起點(diǎn)1元。
6.按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。[2009年11月真題]
A.成交面額的0.1% B.成交面額的0.05%
C.成交金額的0.05% D.成交金額的0.1%
【答案】A
【解析】在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元;在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)。
7.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報買入X股票，申報價格和申報時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40;乙的買入價10.40元，時間為13：25;丙的買入價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( )。[2015年5月、2009年11月、2009年5月真題]
A.丁、甲、丙、乙 B.丙、乙、丁、甲
C.丁、丙、乙、甲 D.丙、丁、乙、甲
【答案】A
【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交：價格優(yōu)先是指較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報;時間優(yōu)先是指買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。如表2—3所示。
表2—3 申報價格表
買入價
買入時間
田
10.75
13：40
乙
10.40
13：25
丙
10.70
13：25
丁
10.75
13：38
11.下列四個關(guān)于時間優(yōu)先原則的陳述句中，( )是正確的。
A.同一時點(diǎn)申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序
B.同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序
C.無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序
D.無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報時序
【答案】B
【解析】在證券交易所內(nèi)，證券交易按照“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則成交，即首先按價格高低決定順序，價格相同的，再按照時間先后順序決定。
12.假設(shè)2015年8月18日某只股票有如表2—4所示的4個買單，那么成交順序?yàn)? )。
表2—4 某股票申報價格和數(shù)量表
買單
交易量(手)
時間
價格(元)
Ⅰ
900
10：45
30.48
Ⅱ
180
10：45
30.49
Ⅲ
5
10：46
30.48
Ⅳ
180
10：47
30.50
【答案】C
【解析】根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
如有兩個以上申報價格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價;上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格。
表中可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格為12.10元和12.20元;高于該價格的買入申報價與低于該價格的賣出申報全部成交的價格分別為12.30元和12.00元;與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格為12.10元和12.20元;因此其中間價為開盤價為(12.20+12.10)/2=12.15(元)，可實(shí)現(xiàn)的成交量為150+200=350(手)。
17.我國證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，競價交易股票單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀? )萬股。
A.10 B.50 C.100 D.500
【答案】C
【解析】股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股(份)，債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手，債券買斷式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手。
18.某股票即時揭示的最低5筆賣出申報價格分別為15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申報數(shù)量都為1000股。若此時該股票有一筆買入申報進(jìn)入交易系統(tǒng)，價格為15.55元，數(shù)量也為1000股，則成交價應(yīng)為( )元。
A.15.55 B.15.50 C.15.45 D.15.35
【答案】D
【解析】連續(xù)競價時，成交價格的確定原則之一為：買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。因此本題成交價應(yīng)為15.35元。
19.某*ST股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為( )元。
A.16.94;13.86 B.16.17;14.63 C.16.17;13.86 D.16.94;14.63
【答案】B
【解析】*ST股票的漲跌幅比例為5%，根據(jù)漲跌幅價格的計(jì)算公式可得：漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)=15.40×(1±5%)，可得價格上限和下限分別為：16.17元和14.63元。
20.證券的漲跌幅價格與( )因素?zé)o關(guān)。
A.1+漲跌幅比例 B.1-漲跌幅比例 C.前日收盤價 D.當(dāng)日數(shù)量
【答案】D
21.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過( )。
A.1% B.5% C.10% D.15%
【答案】C
22.連續(xù)競價時，某只股票的買入申報價格為15元，市場即時的最低賣出申報價格為14.98元，則成交價格為( )。
A.15元 B.14.98元 C.14.99元 D.不能成交
【答案】B
【解析】連續(xù)競價時，成交價格具有三個確定原則：①最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;②買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;③賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。本題符合第二種情形，即買入申報價格(15元)>最低賣出申報價格(14.98元)，以即時揭示的最低賣出申報價格
(14.98元)為成交價。
23.以下非新上市證券連續(xù)競價的申報價格，其中有效的是( )。
A.某只股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11.5元
B.某B股股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11.5元
C.某基金上一交易日收市價格為3元，當(dāng)日申報價格為3.5元
D.某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元
【答案】D
【解析】非新上市證券連續(xù)競價的申報價格有一定的限制，即當(dāng)日交易價格相對于上一
交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%。ABC三項(xiàng)都不符合這一規(guī)定，只有D項(xiàng)
正確。
24.按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個交易日有( )個時間段為集合競價時間。
A. 1 B.2 C.3 D.4
【答案】B
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合竟價時間;14：57～15：00為收盤集合競價時間。
25.深圳交易所規(guī)定上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的( )。
A.上下150元 B.上下15%
C.上下15元 D.深圳交易所無此類規(guī)定
【答案】A
【解析】按照深交所的規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下150元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元;非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下5元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下5元。
26。證券市場的市場屬性集中體現(xiàn)在( )環(huán)節(jié)上。
A.登記存管 B.競價成交 C.委托買賣 D.發(fā)行申購
【答案】B
27.某只股票上日的收市價為9.05元，當(dāng)日集合競價中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合竟價的成交價是( )元。
A.9.25 B.9.26 C.9.27 D.9.28
【答案】A
【解析】根據(jù)集合競價確定成交價的原則：在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位。如有兩個以上最大成交量的價位，則應(yīng)按下面原則：①高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交;②與選取價格相同的委托一方必須全部成交。如滿足以上條件的價位仍有多個，則選取離上日收市價最近的價位。根據(jù)題意，滿足條件①的價格有5個，滿足條件②的價格有4個，因此，應(yīng)選擇離上一日收市價(9.05元)最近的價位，即9.25元。
28.集合競價集中撮合的處理方法中，所有買入委托的限價均( )賣出委托的限價。
A.高于 B.低于 C.等于 D.不等于
【答案】B
【解析】集合競價的撮合處理中，所有買入委托的限價均低于賣出委托的限價，所有成交都以同一成交價成交，而未能完成成交的委托，自動進(jìn)入連續(xù)競價。
29.按照上海證券交易所的集合競價原則，若集合競價過程中產(chǎn)生多個基準(zhǔn)價格，則取其( )為成交價。
A.上日收市價最近的價位 B.中間價
C.上日平均價 D.上日最低價
【答案】B
【解析】上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合基準(zhǔn)價格條件的，其中間價為成交價格。
30.集合競價確定成交價的原則是( )。
A.價格優(yōu)先原則 B.時間優(yōu)先原則
C.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則 D.最大成交量原則
【答案】D
【解析】集合競價確定成交價的原則為：①最大成交量原則;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
31.按照我國現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，( )不可能是證券交易競價結(jié)果。
A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推遲成交
【答案】D
【解析】競價的結(jié)果有三種可能：①全部成交，即委托買賣全部成交;②部分成交，即證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，直到有效期結(jié)束;③不成交，即對客戶失效的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。
32.在連續(xù)競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。下列處理不正確的是( )。
A.能成交者予以成交 B.不能成交者等待機(jī)會成交
C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 D.當(dāng)日未成交者自動進(jìn)入次日集合競價
【答案】D
【解析】按照我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。另外，開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入連續(xù)競價。深圳證券交易所還規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入收盤集合競價。
33.交易傭金是投資者付給經(jīng)紀(jì)人，委托其代為買賣證券的酬勞，在我國通常被稱為“手續(xù)費(fèi)”。從2002年5月1日起，我國證券交易的交易傭金收取實(shí)行的是( )。
A.固定傭金制 B.比率傭金制 C.浮動傭金制 D.最低傭金制
【答案】C
【解析】A項(xiàng)為我國證券交易所成立之初采用的制度;從2002年5月1日起，我國實(shí)行浮動傭金制，證券公司向客戶收取的傭金在不高于證券交易金額的3‰和不低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)的限額內(nèi)自行確定。目前我國券商收取的傭金大多在1‰和2‰之間。
34.2015年6月29日，投資人劉先生出售的股票金額為50萬元，按照我國證券交易的納稅要求，應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為( )元。
A.0 B.200 C.500 D.1000
【答案】C
【解析】從2008年9月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收，則劉先生應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為500000×1‰=500(元)。
35.在我國，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于( )。
A.上證A股 B.深證A股 C.基金 D.B股
【答案】D
【解析】A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
36.某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××(A股)股票20000股，那么，該投資者最低需要以( )元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，保留兩位小數(shù))
A. 15.06 B. 15.08 C. 15.09 D. 15.15
【答案】B
【解析】上海證券交易所A股的印花稅為1‰，過戶費(fèi)為1‰。設(shè)賣出價格為每股P元，可得：
賣出收人=20000×P-20000 x P×(2‰+1‰)-20000×1‰=19940P-20;
買入支出=20000×15+20000×15×2‰+20000×1‰=300620(元);
保本即為：賣出收入-買入支出≥0，那么19940P-20-300620≥0，則P≥>300640÷19940=15.08(元);即該投資者要最低以每股15.08元的價格全部賣出該股票才能保本。
37.( )不屬于交易費(fèi)用。
A.印花稅 B.傭金 C.承銷費(fèi) D.過戶費(fèi)
【答案】C
【解析】交易費(fèi)用是指投資者在委托買賣證券時，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，包括傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。
38.假定某投資者于2015年10月18日在滬市買入2手96國債(6)，成交價132.75元;次年1月7日賣出，成交價130.26元。然后，于2015年2月3日在深市買入××股票(屬于A股)500股，成交價10.92元;2月18日賣出，成交價11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人對國債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的1‰，對股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的
2.8‰，則股票買賣盈利為( )元。
A.7.30 B.262.82 C.317.40 D.324.16
【答案】B
【解析】投資者的交易盈虧，計(jì)算步驟如下：
①計(jì)算買入股票的實(shí)際付出。500股成交價為10.92元的股票成交金額是5460元。深圳證券交易所免收A股過戶費(fèi)，按成交金額2.8‰計(jì)算的傭金為15.29元，對受讓方免收印花稅。于是，買入股票的實(shí)際付出為5475.29元;
②賣出股票的實(shí)際收入。500股成交價為1 1.52元的股票成交金額是5760元，傭金按成交金額2.8‰計(jì)算為16.13元，印花稅按成交金額計(jì)1%0算為5.76元。于是，賣出股票的實(shí)際收入為5738.11元。
因此，該投資者股票買賣盈利262.82元(=5738.11-5475.29)。
39.印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
A.中國結(jié)算公司 B.證券交易所 C.中國證監(jiān)會 D.國務(wù)院
【答案】A
【解析】為保證稅源，簡化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同結(jié)算公司集中結(jié)算，由結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。
40.深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為( )元。
A.5 B.10 C.50 D.100
【答案】A
41.2008年9月19日印花稅調(diào)整，A股按成交金額的__________對___________計(jì)收。( )
A.1‰;出讓方 B.2‰;受讓方 C.1‰;受讓方 D.2‰;受讓方
【答案】A
【解析】我國證券交易的印花稅稅率標(biāo)準(zhǔn)曾多次調(diào)整。21世紀(jì)以來的調(diào)整情況為：2001年11月16日，A股、B股交易印花稅稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰;2005年1月24日，證券交易印花稅稅率又從2‰下調(diào)到1‰;2007年5月30日，證券交易印花稅率由1‰調(diào)整為3‰;2008年4月24日，證券交易印花稅率由3‰調(diào)回1‰;2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。
42.傭金費(fèi)用的組成不包括( )。
A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金 B.證券交易所手續(xù)費(fèi)
C.證券登記結(jié)算公司變更股權(quán)登記費(fèi) D.證券交易監(jiān)管費(fèi)
【答案】C
【解析】傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正確的是( )。[2015年5月真題]
A.深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30，13：00軍15：00
B.上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間
C.每個交易日9：20至9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受做單申報
D.上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：14至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00
【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)，上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。
2.按現(xiàn)行規(guī)定，在一個交易日內(nèi)的交易價格相對于上一個交易日收市價格的漲跌幅度以10%為限的證券品種有( )。[2015年5月真題]
A.ST股票 B.*ST股票
C.基金類證券 D.未作特別處理的A股
【答案】CD
【解析】AB兩項(xiàng)的價格漲跌幅度不得超過5%。
3.在為客戶進(jìn)行證券買賣申報中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有( )。[2015年3月真題]
A.以價格較高的賣出申報優(yōu)先 B.以價格較高的買入申報優(yōu)先
C.按受托時間的先后次序來申報 D.以價格較低的買入申報優(yōu)先
【答案】AD
【解析】我國在進(jìn)行證券買賣申報中采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報的時間確定。
4.下列關(guān)于上海證券交易所開盤集合競價的成交價確定原則的表述中，正確的是( )。[2015年3月真題]
A.在有效價格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位
B.如滿足A條件有兩個以上的價位，則依以下規(guī)則選取成交價位，高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交;與選取價格相同的委托一方必須全部成交
C.如滿足A條件有兩個以上的價位，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格
D.如滿足以上條件的價位仍有多個，選取前一日收盤價最近的價位
【答案】ABC
【解析】根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。如有兩個以上申報價格符合上述條件的，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格。
5.關(guān)于在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的是( )。[2009年11月真題]
A.當(dāng)日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格
B.在連續(xù)競價階段，如果即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較低者為惟一的有效賣出價格
C.集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制
D.集合競價階段的有效申報價格范圍與連續(xù)競價階段是一樣的
【答案】AC
【解析】B項(xiàng)在連續(xù)競價階段，如果即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價格;D項(xiàng)集合競價階段的有效申報價格范圍與連續(xù)競價階段是不同的。
6.某A股股票(非ST)T-1日的收盤價為12.38元，則T日開盤價( )。[2009年5月真題]
A.最低為11.24元 B.最高為13.26元 C.最低為11.14元 D.最高為13.62元
【答案】CD
【解析】非ST的A股股票漲跌停板為10%，可以得出T日的開盤價為[12.38×(1—10%)，12.38×(1+10%)]，即[11.14，13.62]。
7.上海證券交易所的連續(xù)競價時間為( )。[2009年5月真題]
A.9：00～11：00 B.13：00～15：00 C.9：30～11：30 D.13：30～15：30
【答案】BC
【解析】上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價時間。
8.證券交易所的競價原則包括( )。
A.在相同的價格下，時間優(yōu)先
B.在相同的時間下，買入價格高的優(yōu)先
C.在相同的時間下，賣出價格高的優(yōu)先
D.在相同的價格下，不分時間先后，按比例成交
【答案】AB
【解析】C項(xiàng)應(yīng)為在相同的時間下，賣出價格低的優(yōu)先;D項(xiàng)應(yīng)為在相同的價格下，時間優(yōu)先。
9.價格優(yōu)先原則表現(xiàn)為( )。
A.價格較低的賣出申報優(yōu)先于較高的賣出申報
B.市價買賣申報優(yōu)先于限價買賣申報
C.價格較高的買進(jìn)申報優(yōu)先于價格較低的買進(jìn)申報
D.限價買賣申報優(yōu)先于市價買賣申報
【答案】ABC
【解析】價格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：①價格較高的買進(jìn)申報優(yōu)先于價格較低的買進(jìn)申報;②價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報;③市價買賣申報優(yōu)先于限價買賣申報。因此，D項(xiàng)應(yīng)為市價申報優(yōu)于限價。
10.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括( )。
A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格成交
B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交
C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，不成交
D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
【答案】AD
【解析】連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：①最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;②買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;③賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
11.關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( )。
A.股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
B.債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
C.債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
D.債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%。
12.下列符合上海證券交易所關(guān)于買賣無價格漲跌幅限制的證券的規(guī)定有( )。
A.集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%
B.連續(xù)競價階段即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價格
C.連續(xù)競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的130%且不低于即時揭示的最高買入價格的70%
D.集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制
【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。
13.我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實(shí)行價格漲跌幅限制的情形包括( )。
A.首次公開上市發(fā)行的股票 B.增發(fā)上市的股票
C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票 D.連續(xù)競價階段交易的股票
【答案】ABC
【解析】我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實(shí)行價格漲跌幅限制：①首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);②增發(fā)上市的股票;③暫停上市后恢復(fù)上市的股票;④證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
14.證券營業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報時應(yīng)該做到( )。
A.交易市場買賣證券均必須公開申報競價
B.證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報
C.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D.在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，自行對沖完成交易
【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價。
15.某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進(jìn)入交易系統(tǒng)，價格為15.50元，數(shù)量為600股，則應(yīng)以( )。
A.15.35元成交100股 B.15.60元成交600股
C.15.50元成交500股 D.15.50元成交600股
【答案】AC
16.下列各項(xiàng)屬于連續(xù)競價的特點(diǎn)的有( )。
A.每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理
B.能成交的予以成交
C.不能成交的等待機(jī)會成交
D.部分成交的則讓剩余部分繼續(xù)等待
【答案】ABCD
【解析】連續(xù)競價階段的特點(diǎn)是每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交;不能成交者等待機(jī)會成交;部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。按照我國目前的有關(guān)規(guī)定，在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。
17.目前，證券交易所一般采用的競價方式包括( )。
A.集合競價方式 B.連續(xù)競價方式 C.單線競價方式 D.多線競價方式
【答案】AB
【解析】目前，證券交易所一般采用兩種競價方式，即在每日開盤時采用集合競價方式，在日常交易中采用連續(xù)競價方式。
18.關(guān)于連續(xù)競價中的有效申報價格范圍，下列論述正確的有( )。
A.無論買入或賣出，*ST股票和ST股票的價格漲跌幅度不得超過5%
B.無論買入或賣出，基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過5%
C.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%
D.無價格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時，若有效競價范圍內(nèi)的最高買入申報價高于發(fā)行價或前收盤價的，以最高買入申報價為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍
【答案】ACD
【解析】B項(xiàng)無論買入或賣出，基金類證券在1個交易日的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%。
19.集合競價確定成交價的原則包括( )。
A.產(chǎn)生最大成交量
B.與選取價格相同的委托一方全部成交
C.高于選取價格的所有賣方有效委托和低于選取價格的所有買方有效委托全部成交
D.高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托全部成交
【答案】ABD
【解析】根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
20.買賣上海交易所無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合( )條件的申報為有效申報。
A.買入申報價格不高于即時揭示的最低賣出申報價格的規(guī)定幅度
B.賣出申報價格不高于即時揭示的最高買入申報價格的規(guī)定幅度
C.無賣出申報的，買入申報價格不高于即時揭示的最高買入價格的規(guī)定幅度
D.既無賣出又無買入的，買入(賣出)申報價格不高于最新成交價格的規(guī)定幅度
【答案】ACD
【解析】在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定：①申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的最高買入價格的90%，同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%;②即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價格;③即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價格。
21.下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取正確的有( )。
A.上海證券交易所A股過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元
B.深圳證券交易所免收A股過戶費(fèi)
C.上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.5‰，但最高不超過500美元
D.目前免收基金交易過戶費(fèi)
【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)對于B股，過戶費(fèi)稱為結(jié)算費(fèi)，在上海證券交易所為成交金額的0.5‰;在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5‰，但最高不超過500港元。
22.關(guān)于上海證券交易所涉及投資者的部分費(fèi)用，以下說法正確的有( )。
A.基金賬戶開戶為每戶10元
B.企業(yè)債券3天回購傭金為成交金額的0.0075%
C.B股結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.05%(雙向)
D.個人賬戶余額查詢費(fèi)為每戶20元
【答案】BCD
【解析】A項(xiàng)基金賬戶開戶為每戶5元。
23.下列各項(xiàng)關(guān)于傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)敘述正確的有( )。
A.證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等
B.A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取
C.B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D.從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度
【答案】BCD
【解析】A項(xiàng)應(yīng)為不得高于證券交易金額的3‰。
24.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款的證券公司不得向客戶收取的費(fèi)用包括( )。
A.結(jié)算費(fèi) B.傭金 C.過戶費(fèi) D.經(jīng)手費(fèi)
【答案】BCD
【解析】按照有關(guān)規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)、印花稅等，免收證券公司的經(jīng)手費(fèi)。
25.上市公司配股需繳付一定費(fèi)用，( )免收費(fèi)用。
A.職工股 B.國有股
C.法人股 D.高級管理人員持股
【答案】BC
【解析】按照深交所的規(guī)定，交易所和證券公司分別按認(rèn)購金額的3.5%0和1.5‰收取配股手續(xù)費(fèi)，國有股、法人股免收手續(xù)費(fèi)。
26.按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，不收取過戶費(fèi)的交易品種有( ).
A.A股 B.B股 C.基金 D.債券
【答案】ACD
【解析】過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)?；鸾灰啄壳安皇者^戶費(fèi)。對于B股，在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5‰，但最高不超過500港元。
27.下列關(guān)于深圳證券交易所傭金標(biāo)準(zhǔn)的說法正確的有( )。
A.可轉(zhuǎn)債的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不超過成交金額的0.1%
B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不超過成交金額的0.02%
C.代辦A股按成交金額的0.3%收取
D.代辦B股按成交金額的0.3%收取
【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)代辦B股應(yīng)按成交金額的0.4%收取。
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.上海證券交易所合并賬戶(A股、基金)的手續(xù)費(fèi)是10元/戶。( )[2015年5月真題]
【答案】A
【解析】根據(jù)上海證券交易所非交易類業(yè)務(wù)費(fèi)用一覽表(2008年9月19日)可知，上海證券交易所合并賬戶(A股、基金)的手續(xù)費(fèi)是10元/戶。
2.上海證券交易所和深圳證券交易所可以調(diào)整交易時間。交易時間內(nèi)因故停市，交易時間順延。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時間。交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延。
3.按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的規(guī)定，個人投資者申請A股賬戶的開戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶40元。( )[2015年3月真題]
【答案】A
【解析】按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的規(guī)定，個人投資者申請A股賬戶的開戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶40元，機(jī)構(gòu)投資者申請A股賬戶的開戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶400元。
4.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價條件下，不能成交的委托單自動失效。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】連續(xù)競價階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交;不能成交者等待機(jī)會成交;部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。
5.連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最高買入申報價格為14.98元，則成交價格為15元。( )[2009年5月真題]
【答案】B
【解析】按照連續(xù)競價的原則，賣出申報價格高于最高買入申報價格，最后不能成交。
6.證券營業(yè)部接受客戶委托應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價。( )
【答案】B
【解析】證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價。
7.價格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價格較高的申報優(yōu)先于價格較低的申報。( )
【答案】B
【解析】價格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報。
8.根據(jù)競價原則，在時間優(yōu)先原則中，先后順序按經(jīng)紀(jì)人接受委托單的時間。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)競價原則，在時間優(yōu)先原則中，先后順序按主機(jī)接受申報的時間。
9.滬、深證券交易所的市價申報既適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易，也適用于集合競價期間的交易。( )
【答案】B
【解析】市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易，而不適用于集合競價期間的交易。
10.在實(shí)行漲跌幅限制的情況下，我國證券交易所市場投資者的申報買入價或賣出價超過有效競價范圍時，證券經(jīng)紀(jì)商都不應(yīng)接受委托。( )
【答案】B
【解析】在實(shí)行漲跌幅限制的情況下，我國證券交易所市場投資者的申報買入價或賣出價超過有效競價范圍時，暫存于交易主機(jī)，當(dāng)成交價格波動使其進(jìn)入有效競價范圍時，交易主機(jī)自動取出申報。
11.根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格，則取較高的基準(zhǔn)價為成交價格。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格，深交所取距前收盤價最近的價位為成交價;上交所規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價。
12.根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，若在規(guī)定的集合競價時間內(nèi)未能產(chǎn)生開盤價，則應(yīng)繼續(xù)進(jìn)行，直到產(chǎn)生開盤價。( )
【答案】B
【解析】若在規(guī)定的集合競價時間內(nèi)未能產(chǎn)生開盤價，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。
13.根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，參加集合競價但未成交的買賣申報全部無效。( )
【答案】B
【解析】開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入連續(xù)競價。
14.集合競價是交易所電腦主機(jī)對開盤前的全部委托申報進(jìn)行集中撮合處理的過程。( )
【答案】B
【解析】集合競價是指每個交易日上午，由交易所電腦主機(jī)對9時15分至25分接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中撮合處理的過程。
15.集中撮合處理不滿足成交的條件是指所有買入委托的限價均高于賣出委托的限價。( )
【答案】B
【解析】集中撮合處理不滿足成交的條件是指所有買入委托的限價均低于賣出委托的限價。
16.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。( )
【答案】B
【解析】中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。
17.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的8%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時停市。( )
【答案】B
【解析】現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時停市。
18.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅比例超過7%(含7%)的前5只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額;漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。( )
【答案】B
【解析】對于漲幅或跌幅相同的，應(yīng)為依次按成交金額和成交量選取證券。
19.目前，我國證券交易所一般采用兩種競價方式，即在每日開盤時采用集合競價方式，在日常交易中采用連續(xù)競價方式。( )
【答案】A
20.集合競價的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。( )
【答案】B
【解析】集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續(xù)競價階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。
21.證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為最大成交量原則。( )
【答案】B
【解析】證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則。題中“最大成交量”原則為集合竟價確定成交價的原則。
22.買入申報價格高于市場實(shí)時的最低賣出申報價格時，取買進(jìn)價格成交。( )
【答案】B
【解析】連續(xù)競價時，根據(jù)成交價格確定原則，題中買入申報價格高于市場實(shí)時的最低賣出申報價格時，取實(shí)時的最低賣出申報價格成交。
23.證券經(jīng)紀(jì)商可根據(jù)自身提供的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用，包括傭金和其他費(fèi)用等。( )
【答案】B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商可根據(jù)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用，而不是自身提供的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)收取。
24.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報酬。( )
【答案】B
【解析】傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。
25.因繼承、贈與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。( )
【答案】B
【解析】符合法律規(guī)定和程序的贈與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人變更，允許辦理非交易過戶，股票的非交易過戶需要繳納印花稅，但債券、基金的非交易過戶無需繳納印花稅。
26.目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為零。( )
【答案】B
【解析】證券交易傭金的最高上限是證券交易金額的3‰，但不得低于證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
27.我國債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算公司制定，并報證券交易所備案。( )
【答案】B
【解析】我國債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計(jì)劃和發(fā)展委員會(現(xiàn)為國家發(fā)展和改革委員會)備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施。
28.深圳證券交易所收取的代辦A股的證券交易監(jiān)管費(fèi)屬于代中國證監(jiān)會收取。( )
【答案】B
【解析】深圳證券交易所收取的代辦A股和B股的證券交易監(jiān)管費(fèi)屬于代中國證券業(yè)協(xié)會收取，其他交易品種的證券交易監(jiān)管費(fèi)屬于代中國證監(jiān)會收取。
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