一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.在訂單匹配原則方面，各國(guó)證券交易所普遍使用( )原則作為第一優(yōu)先原則。[2015年5月真題]
A.數(shù)量?jī)?yōu)先 B.客戶優(yōu)先 C.價(jià)格優(yōu)先 D.時(shí)間優(yōu)先
【答案】C
【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。
2.下列各項(xiàng)中不屬于交易成本的是( )。[2009年5月真題]
A.交易傭金 B.交易賦稅
C.做市商出價(jià)與要價(jià)的差價(jià) D.資本損失
【答案】D
3.我國(guó)滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是( )。[2009年5月真題]
A.口頭報(bào)價(jià) B.書面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.人工報(bào)價(jià)
【答案】C
【解析】證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有三種：口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。
4。投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為( )。
A.開(kāi)戶 B.申報(bào) C.成交 D.委托
【答案】D
5.目前我國(guó)投資者的資金賬戶一般是在( )開(kāi)立。
A.經(jīng)紀(jì)商 B.銀行 C.第三方 D.上市公司
【答案】A
【解析】開(kāi)戶包括開(kāi)立證券賬戶和開(kāi)立資金賬戶：前者在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立;后者在經(jīng)紀(jì)商開(kāi)立。
6.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于( )。
A.交收 B.清算 C.成交 D.結(jié)算
【答案】A
【解析】證券結(jié)算的兩個(gè)方面是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算;后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。
7.在我國(guó)現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行( )。
A.第三方存管制度 B.登記結(jié)算公司結(jié)算制度
C.商業(yè)銀行托管制度 D.指令交易制度
【答案】A
【解析】在我國(guó)現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行第三方存管制度。根據(jù)這一制度的規(guī)定，投資者在商業(yè)銀行有簽約存款賬戶，同時(shí)在證券公司開(kāi)立《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》中的資金臺(tái)賬。
8.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按( )劃分的。
A.委托訂單的數(shù)量 B.買賣證券的方向
C.委托價(jià)格限制 D.委托時(shí)效限制
【答案】C
【解析】委托的分類：①根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;②根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托;③根據(jù)是否允許買空賣空，分為買空委托和賣空委托;④根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;⑤根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
9.某投資者買入甲股票1000股，包括股票價(jià)格9000元和交易稅費(fèi)1000元，則投資者的證券賬戶上就會(huì)增加甲股票1000股，資金賬戶上就會(huì)減少( )元。
A.0 B.1000 C.9000 D.10000
【答案】D
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括( )。[2009年5月真題]
A.價(jià)格優(yōu)先原則 B.時(shí)間優(yōu)先原則
C.按比例分配原則 D.數(shù)量?jī)?yōu)先原則
【答案】ABCD
【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。
2.在證券交易所市場(chǎng)，證券交易的基本過(guò)程包括( )。
A.開(kāi)戶 B.掛失 C.成交 D.結(jié)算
【答案】ACD
【解析】證券交易的基本過(guò)程包括開(kāi)戶、委托、成交、結(jié)算四個(gè)階段，如圖2—1所示。
3.根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令可分為( )。
A.當(dāng)日委托 B.整數(shù)委托 C.市價(jià)委托 D.開(kāi)市委托
【答案】AD
【解析】委托的分類：①根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;②根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托;③根據(jù)是否允許買空賣空，分為買空委托和賣空委托;④根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;⑤根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
4.證券交易程序中，開(kāi)戶包括開(kāi)立( )。
圖2-1 證券交易程序
A.證券賬戶 B.資金賬戶 C.存款賬戶 D.交易賬戶
【答案】AB
5.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )。
A.數(shù)量?jī)?yōu)先原則 B.價(jià)格優(yōu)先原則 C.時(shí)間優(yōu)先原則 D.按比例分配原則
【答案】BC
【解析】在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)則采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。
6.下列選項(xiàng)中，( )做出的證券交易委托是無(wú)效的。
A.未成年人未經(jīng)監(jiān)護(hù)人允許
B.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者
C.法人提出開(kāi)戶但未能提供該法人授權(quán)開(kāi)戶證明者
D.因違反證券法規(guī)，經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者
【答案】ABCD
【解析】在我國(guó)，未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者、法人提出開(kāi)戶但未能提供該法人授權(quán)開(kāi)戶證明者等，都不得成為證券交易的委托人。
7.交易場(chǎng)所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式有( )。
A.口頭報(bào)價(jià) B.書面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.電話報(bào)價(jià)
【答案】ABC
【解析】交易場(chǎng)所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過(guò)程即告結(jié)束。( )
【答案】B
【解析】對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過(guò)戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過(guò)戶，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。
2.證券賬戶和資金賬戶遺失，不能補(bǔ)辦，只能開(kāi)立新戶。( )
【答案】B
【解析】如果證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過(guò)掛失程序重新補(bǔ)辦。
3.委托指令一旦發(fā)出，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。( )
【答案】B
【解析】委托指令一旦發(fā)出，只要在有效期之內(nèi)，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。
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