距離2015年11月證券從業(yè)考試時(shí)間不多了，相信廣大考生朋友們現(xiàn)在仍在緊張備考了吧，為了幫助考生朋友們更好的備考，出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道小編整理了“2015年11月證券《發(fā)行與承銷》考前預(yù)熱試題及答案十”，希望能對大家起到幫助，同時(shí)也預(yù)祝廣大考生朋友們能夠順利通過考試。
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一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.1927年的()取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
A.《國民銀行法》
B.《麥克法頓法》
C.《格拉斯•斯蒂格爾法》
D.《金融法》
2.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.1，2
B.2，1
C.1，1
D.2.2
3.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管、發(fā)行方式、發(fā)行定價(jià)三個(gè)方面。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行()的歸屬。
A.決定權(quán)
B.注冊權(quán)
C.審核權(quán)
D.定價(jià)權(quán)
4.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過()的有價(jià)證券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
5.根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，中國人民銀行于()發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規(guī)定。
A.2005年7月8日
B.2006年4月2日
C.2006年9月6日
D.2007年5月10日
6.采用募集方式設(shè)立的股份公司，章程草案須提交()表決通過。發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的.須向()報(bào)送公司章程草案。
A.創(chuàng)立大會(huì)，中國證監(jiān)會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)，中國證監(jiān)會(huì)
C.股東大會(huì)，財(cái)政部
D.董事會(huì)，財(cái)政部
7.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.創(chuàng)立大會(huì)，1/2
B.股東大會(huì)，l/3
C.創(chuàng)立大會(huì)，2/3
D.股東大會(huì)，2/3
8.《公司法》規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()。
A.25%
B.15%
C.30%
D.10%
9.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()自內(nèi)通知債權(quán)人，并于()日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.15，l5
B.10，30
C.20，10
D.25.35
10.召開股東大會(huì)會(huì)議，公司應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開()日前通知各股東;臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開()日前通知各股東。
A.10，15
B.20，10
C.20，15
D.30，25
11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求：公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。
A.20%，l0%
B.25%，5%
C.25%，l0%
D.20%，5%
12.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報(bào)()審批。
A.國土資源部
B.發(fā)改委
C.建設(shè)部
D.土地所在省級土地行政主管部門
13.()是指得到法律認(rèn)可和保護(hù)、不具有實(shí)物形態(tài).并在較長時(shí)間內(nèi)(超過l年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中受益的資產(chǎn)。
A.固定資產(chǎn)
B.流動(dòng)資產(chǎn)
C.遞延資產(chǎn)
D.無形資產(chǎn)
14.從投資者的角度來看，債券的成本可以看作是()。
A.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場價(jià)格相等的一個(gè)折現(xiàn)率
B.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價(jià)格相等的一個(gè)折現(xiàn)率
C.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值大于目前債券的市場價(jià)格的一個(gè)折現(xiàn)率
D.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值小于目前債券的市場價(jià)格的一個(gè)折現(xiàn)率
15.內(nèi)部融資特點(diǎn)不包括()。
A.自主性
B.有限性
C.高成本性
D.低風(fēng)險(xiǎn)性
16.A公司擬發(fā)行一批普通股，發(fā)行價(jià)格12元，每股發(fā)行費(fèi)用2元。預(yù)定每年分派現(xiàn)金股利每股1.2元，其資本成本率為()。
A.8%
B.l0%
C.12%
D.14%
17.下列屬于可轉(zhuǎn)換證券籌資特點(diǎn)的是()。
A.可轉(zhuǎn)換證券通過出售看跌期權(quán)可降低籌資成本
B.大部分的可轉(zhuǎn)換債券都是沒有抵押的債券
C.利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于普通股或優(yōu)先股
D.可轉(zhuǎn)換證券不利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整
18.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營()以上的股份有限公司。
A.5年
B.4年
C.3年
D.2年
19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣()萬元;或者最近3個(gè)會(huì)汁年度營業(yè)收入累計(jì)超過
人民幣()億元。
A.3000，3
B.5000，1
C.3000，1
D.5000，3
20.對上市公司及企業(yè)改組上市的審計(jì)，應(yīng)由()名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師答名、蓋章。
A.1
B.2
C.3
D.4
21.承銷費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)為：包銷傭金為包銷總金額的();代銷傭金為實(shí)際售出股票總金額的0.5%～l.5%。
A.0.5%～l.5%
B.l.5%～3%
C.1%～2%
D.1.5%～2%
22.詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足()家
的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
A.10
B.20
C.50
D.100
23.上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間一般為()個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，可以縮短l個(gè)交易日。
A.1
B.2
C.3
D.4
24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，在()，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
25.初步詢價(jià)開始Et前()個(gè)交易日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請股票代碼。
A.2
B.5
C.7
D.10
26.招股說明書的有效期為()個(gè)月，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書()起計(jì)算。
A.6，最后一次簽署之日
B.3，第一次簽署之日
C.6，最后一次簽署次日
D.3，第一次簽署次日
27.發(fā)行人應(yīng)披露()，包括提高競爭能力、市場和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計(jì)劃。
A.發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計(jì)劃
B.未來2年的發(fā)展計(jì)劃
C.未來3年的發(fā)展計(jì)劃
D.發(fā)行當(dāng)年和未來2年的發(fā)展計(jì)劃
28.發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行部報(bào)備后，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)刊登()。
A.定價(jià)公告
B.初步詢價(jià)公告
C.初步詢價(jià)結(jié)果公告
D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告
29.股利分配政策方面，發(fā)行人應(yīng)披露()。
A.最近l年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
B.最近2年實(shí)際股利分配情況
C.最近5年的股利分配政策
D.最近3年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
30.發(fā)行人應(yīng)根據(jù)重要性原則披露主營業(yè)務(wù)的具體情況，如向單個(gè)客戶的銷售比例超過總額的()或嚴(yán)重依賴少數(shù)客戶的，應(yīng)披露其名稱及銷售比例。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
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