在復習證券從業(yè)資格考試的時候，考生們一定要多做試題，才能熟悉題型和知識點。本文“證券市場基礎知識2015年難點解析：證券公司概述”，跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)來了解一下吧。祝大家都能順利通過考試。
第七章第一節(jié) 證券公司概述
證券中介機構包括證券經(jīng)營機構和證券服務機構兩類。
一、我國證券公司的發(fā)展歷程
我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司于1987年成立。
1998年，我國《證券法》出臺。
2006年，新修訂的《證券法》完善證券公司設立制度等規(guī)定。
二、證券公司的設立
注冊資本必須為實繳資本，與業(yè)務種類直接掛鉤，分三個標準：5000萬元、1億元、5億元。我國證券公司的組織形式為有限責任公司和股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
(一)設立條件
1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元。
3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。
4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
5.有完善的風險管理與內部控制制度。
6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。
7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
(二)注冊資本要求
注冊資本必須為實繳資本，與業(yè)務種類直接掛鉤，分三個標準：5000萬元、1億元、5億元。
1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
2.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何一項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
3.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
(三)設立以及重要事項變更審批要求
1.行政審批程序。證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查。證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。
2.重要事項變更審批要求。變更持有5%以上股權的股東，需要由證監(jiān)會批準。
三、證券公司分支機構的設立
(一)證券公司子公司的設立
1.設立子公司的形式
證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司;二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司，其他投資者為境外股東的，還應當符合《外資參股證券公司設立規(guī)則》規(guī)定的條件。
2.設立子公司的條件
(1)最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于l2億元人民幣;
(2)具備較強的經(jīng)營管理能力，設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業(yè)務的，最近l年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平;
(3)具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突;
(4)中國證監(jiān)會的其他要求。
3.對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求
(1)禁止同業(yè)競爭;
(2)子公司股東股權與公司表決權和董事推薦權相適應;
(3)禁止相互持股;
(4)禁止損害子公司及相關利益人的合法權益;
(5)建立風險隔離制度。
(二)證券公司分公司的設立
1.證券公司分公司設立條件。證券公司申請設立分公司，應當符合下列審慎性要求：
(1)具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制;
(2)設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性;
(3)最近兩年內無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調查的情形;
(4)具備與擬設立分公司業(yè)務范圍相適應的營運資金、辦公場所、業(yè)務及管理人員、技術條件、安全保障措施及其他條件;
(5)擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格;
(6)中國證監(jiān)會的其他要求。
2·證券公司分公司經(jīng)營業(yè)務范圍。證券公司可以授權其分公司經(jīng)營下列業(yè)務：
(1)管理證券公司一定區(qū)域內的證券營業(yè)部;
(2)經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內的證券承銷與保薦業(yè)務;
(3)作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經(jīng)營證券自營業(yè)務;
(4)作為證券公司專門的證券資產管理業(yè)務機構經(jīng)營證券資產管理業(yè)務;
(5)中國證監(jiān)會批準的證券公司其他業(yè)務。
按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務。分公司經(jīng)授權經(jīng)營證券自營業(yè)務或者證券資產管理業(yè)務的，不得經(jīng)營其他業(yè)務。此外，證券公司不得授權同一家分公司經(jīng)營具有利益沖突的不同業(yè)務。證券公司授權分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務或者證券資產管理業(yè)務的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權其他分公司經(jīng)營該業(yè)務。
(三)證券營業(yè)部的設立
證券公司申請在全國范圍內設立營業(yè)部時，還須符合下列條件之一：
1.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。
2.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。
3.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內證券公司的平均水平或不低于行業(yè)平均水平，最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。
四、證券公司監(jiān)管制度的演變
(一)業(yè)務許可制度
(二)分類監(jiān)管制度
(三)合規(guī)制度
(四)以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度
(五)客戶保證金第三方存管制度
(六)信息披露制度
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