臨考的同學(xué)請(qǐng)看這里!出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道給大家整理了“證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練12.3”，想要抓緊最后時(shí)間來(lái)檢測(cè)自己對(duì)知識(shí)點(diǎn)的掌握程度的同學(xué)一定不要錯(cuò)過(guò)哦!
一、單選題
1. 證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為( )
A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
C.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)
D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括( )
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
C.違背委托人的指令買(mǎi)賣證券
D.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣
3. 以下關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等
B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利
C.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式
D.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章
4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按( )的不同劃分的。
A.投資者的買(mǎi)賣行為
B.合約履行時(shí)間
C.基礎(chǔ)工具
D.時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)
5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布( )只滬深300行業(yè)指數(shù)。
A.8
B.10
C.5
D.7
6. 證券交易所通過(guò)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于( )
A.行情監(jiān)控
B.資金監(jiān)控
C.證券監(jiān)控
D.交易監(jiān)控
7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向( )提交推薦書(shū)。
A.發(fā)行審核委員會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
8. 通常，基金托管人與( )簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
9. 通常所說(shuō)的“金邊債券”是指( )
A.企業(yè)債券
B.金融債券
C.以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券
D.政府債券
10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是( )。
A.歐洲債券
B.亞洲債券
C.龍債券
D.外國(guó)債券
11. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.證券流通市場(chǎng)
B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)
C.證券發(fā)行市場(chǎng)
D.同業(yè)拆借市場(chǎng)
12. 下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理
B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。
A.5
B.20
C.12
D.10
14. 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A.股票名稱
B.股票編號(hào)
C.股票的記載方式
D.股東權(quán)利
15. 在很多股票交易所中，買(mǎi)賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是( )的一種特殊情形。
A.現(xiàn)貨交易
B.互換交易
C.遠(yuǎn)期掉期交易
D.期權(quán)交易
16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。
A.深交所
B.證監(jiān)會(huì)
C.上交所
D.國(guó)家發(fā)改委
17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場(chǎng)監(jiān)管主要手段的是( )。
A.經(jīng)濟(jì)手段
B.法律手段
C.行政手段
D.計(jì)劃手段
18. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.40%
B.8%
C.20%
D.100%
19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為( )。
A.奇異型期權(quán)
B.現(xiàn)貨期權(quán)
C.期貨期權(quán)
D.特殊型期權(quán)
20. 債券是實(shí)際運(yùn)用的( )的證書(shū)。
A.真實(shí)資本
B.實(shí)收資本
C.固定資本
D.流動(dòng)資本
21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.委托人與受托人的關(guān)系
B.管理與被管理的關(guān)系
C.相互制衡的關(guān)系
D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
22. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。
A.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
B.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
C.對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理
D.對(duì)上市公司進(jìn)行管理
23. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易罪
B.誘騙他人買(mǎi)賣證券罪
C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
24. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向( )投資者。
A.國(guó)外機(jī)構(gòu)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.企業(yè)
D.個(gè)人
25. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營(yíng)固定收益類證券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
26. 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，( )。
A.今天的期貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等
B.今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等
C.今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來(lái)的期貨價(jià)格
D.今天的期貨價(jià)格可能是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格
27. 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是( )。
A.對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣信息
B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容
C.泄露客戶資料
D.泄露客戶交易信息
28. 證券投資基金( )。
A.起源于美國(guó)，盛行于日本
B.起源于美國(guó)，盛行于英國(guó)
C.起源于英國(guó)，盛行于美國(guó)
D.起源于英國(guó)，盛行于日本
29. 醞釀推出的中國(guó)存托憑證(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)某一種證券的證券
D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
30. 以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司
B.發(fā)行人可以是股份有限公司
C.須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D.期限在一年以上
31. 在金融期貨交易中，( )。
A.僅有極少數(shù)合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割
B.全部合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng)
C.僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的
D.全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割
32. 當(dāng)投資者買(mǎi)入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失( )。
A.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格
B.無(wú)限
C.協(xié)定價(jià)格
D.期權(quán)費(fèi)
33. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
A.上市公司
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
34. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。
A.技術(shù)性停牌
B.終止交易
C.臨時(shí)停市
D.停止清算
35. 開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)值是按( )計(jì)價(jià)。
A.基金份額資產(chǎn)凈值
B.當(dāng)日申購(gòu)、贖回的平均報(bào)價(jià)
C.基金份額資產(chǎn)值
D.基金公司的定價(jià)
36. 在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.總股本
D.總股數(shù)
37. 按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于( )。
A.欺詐客戶行為
B.操縱市場(chǎng)行為
C.虛假陳述行為
D.內(nèi)幕交易行為
38. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
39. 以下關(guān)于我國(guó)證券公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)依法發(fā)行
B.約定在一定期限內(nèi)還本付息
C.只允許上市公司發(fā)行
D.屬于金融證券
40. 關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.股票可視為無(wú)期限證券
B.各種證券的流動(dòng)性是相同的
C.證券的收益性指證券投資一定能盈利
D.債券期限不具有法律約束力
41. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數(shù)是( )。
A.深證新指數(shù)
B.深證綜合指數(shù)
C.中小企業(yè)板指數(shù)
D.深證創(chuàng)新指數(shù)
42. 與封閉式基金相比，( )是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。
A.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
43. 以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的證券投資基金是( )。
A.平衡型基金
B.成長(zhǎng)型基金
C.股票收入型基金
D.固定收入型基金
44. 股票是一種( )。
A.物權(quán)證券
B.設(shè)權(quán)證券
C.債權(quán)證券
D.綜合權(quán)利證券
45. 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議后實(shí)施。
A.股東(大)會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.高級(jí)管理人員
46. 以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是( )。
A.選舉和罷免會(huì)員理事
B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
C.制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
47. 以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的( )。
A.資本公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.法定公積金
48. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A.五千萬(wàn)元
B.五億元
C.一億元
D.三千萬(wàn)元
49. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )以上( )以下的罰款。
A.一倍 五倍
B.一倍 三倍
C.二倍 五倍
D.一倍 二倍
50. 證券交易通常都必須遵循( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
B.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
C.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
D.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則
51. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是( )。
A.保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例
B.保證公司貨幣資金的增加
C.保證公司資產(chǎn)的增值
D.保證公司權(quán)益的增加
52. 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括( )。
A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
B.國(guó)際金融合作的加強(qiáng)
C.金融監(jiān)管的改革
D.金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)
53. 以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法正確的是( )。
A.通常從基金資產(chǎn)中扣除
B.通常從清算費(fèi)用中扣除
C.另向基金持有人收取
D.通常從基金的托管費(fèi)中扣除
54. 中國(guó)債券指數(shù)由( )編制和發(fā)布。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
55. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化。
A.1
B.3
C.4
D.2
56. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
57. 以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按( )分類。
A.10級(jí)
B.6級(jí)
C.5級(jí)
D.3級(jí)
58. ( )是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。
A.股指期貨交易
B.債券遠(yuǎn)期交易
C.股票遠(yuǎn)期合約交易
D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易
59. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)( )。
A.同方向
B.反方向
C.無(wú)關(guān)
D.相關(guān)性低
60. 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是( )。
A.無(wú)期國(guó)債
B.長(zhǎng)期國(guó)債
C.國(guó)庫(kù)券
D.短期國(guó)債
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