一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、公募增發(fā)是指上市公司以向（ ）方式增資發(fā)行股份的行為。
A．社會公開募集
B．向老股東發(fā)行
C．公眾配售
D．老股東配售
2、發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開（ ）前將會議日期通知各認(rèn)股人或予以公告。
A．10日
B．15日
C．30日
D．45日
3、發(fā)行新股時的律師費用屬于（ ）。
A．發(fā)行費用
B．承銷費用
C．發(fā)行手續(xù)費用
D．評估費用募股
4、國際推介的主要對象是（ ）。
A．個人投資者
B．機構(gòu)投資者
C．證券公司
D．政府機構(gòu)
5、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)商各自最終中標(biāo)收益率，每個中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同，這種發(fā)行方式稱為（ ）。
A．標(biāo)的的美國式招標(biāo)
B．以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
D．以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)
6、管理層股東是指控制（?。┗蛞陨系耐镀睓?quán)，并能對管理層做出指令或發(fā)揮影響力1股東。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
7、下列關(guān)于當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份的情形的說法不正確的是（?。?。
A．經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%
B．在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實發(fā)生之日起6個月后，每12個月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的3%
C．在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
D．因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
8、在哪種發(fā)行定價方法下，機構(gòu)大戶易于操縱發(fā)行價格，而不再使用（?。?BR> A．協(xié)商定價法
B．競價確定法
C．凈資產(chǎn)倍率法
D．市盈率法
9、輔導(dǎo)對象聘請的輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)是（?。?。
A．咨詢公司
B．具有保健資格的證券機構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機構(gòu)
C．證券公司
D．培訓(xùn)公司
10、既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險和額外費用，并對它們進行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是（?。?。
A．MM公司稅模型
B．米勒模型
C．破產(chǎn)成本模型
D．代理成本
1、公募增發(fā)是指上市公司以向（ ）方式增資發(fā)行股份的行為。
A．社會公開募集
B．向老股東發(fā)行
C．公眾配售
D．老股東配售
2、發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開（ ）前將會議日期通知各認(rèn)股人或予以公告。
A．10日
B．15日
C．30日
D．45日
3、發(fā)行新股時的律師費用屬于（ ）。
A．發(fā)行費用
B．承銷費用
C．發(fā)行手續(xù)費用
D．評估費用募股
4、國際推介的主要對象是（ ）。
A．個人投資者
B．機構(gòu)投資者
C．證券公司
D．政府機構(gòu)
5、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)商各自最終中標(biāo)收益率，每個中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同，這種發(fā)行方式稱為（ ）。
A．標(biāo)的的美國式招標(biāo)
B．以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
D．以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)
6、管理層股東是指控制（?。┗蛞陨系耐镀睓?quán)，并能對管理層做出指令或發(fā)揮影響力1股東。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
7、下列關(guān)于當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份的情形的說法不正確的是（?。?。
A．經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%
B．在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實發(fā)生之日起6個月后，每12個月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的3%
C．在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
D．因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
8、在哪種發(fā)行定價方法下，機構(gòu)大戶易于操縱發(fā)行價格，而不再使用（?。?BR> A．協(xié)商定價法
B．競價確定法
C．凈資產(chǎn)倍率法
D．市盈率法
9、輔導(dǎo)對象聘請的輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)是（?。?。
A．咨詢公司
B．具有保健資格的證券機構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機構(gòu)
C．證券公司
D．培訓(xùn)公司
10、既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險和額外費用，并對它們進行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是（?。?。
A．MM公司稅模型
B．米勒模型
C．破產(chǎn)成本模型
D．代理成本
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