一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人（?。┕蓹?quán)的股東名單及其簡要情況。
A．3%以上
B．5%以上
C．6%以上
D．10%以上
2、資產(chǎn)評估報告是評估機構(gòu)完成評估工作后出具的專業(yè)報告，資產(chǎn)評估報告的有效期為（?。?。
A．自評估報告日起1年
B．自評估報告日起2年
C．自評估基準日起1年
D．自評估基準日起2年
3、為了進一步規(guī)范上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會于2001年12月10日發(fā)布了（?。?，自2002年1月1日起實施。
A．《上市公司收購管理辦法》
B．《關(guān)于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知》
C．《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》
D．《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導意見》
4、商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)向中國人民銀行報送的發(fā)行申請文件，除了應(yīng)包括其發(fā)行金融債券的內(nèi)容之外，還應(yīng)同時報送近（?。┠臧幢O(jiān)管部門要求計算的資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況。
A．1
B．2
C．3
D．5
5、為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展，中國證監(jiān)會發(fā)布了（?。?，要求發(fā)行人就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：首次公開發(fā)行股票并上市；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形。
A．《證券法》
B．《上市公司治理準則》
C．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
D．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
6、我國的公司是按照（?。┰谥袊硟?nèi)設(shè)立的、采用有限責任公司或股份有限公司形式的企業(yè)法人。
A．《證券法》
B．《銀行法》
C．《公司法》
D．《保險法》
7、不屬于會計報表審計過程的是（?。?BR> A．計劃階段
B．實施審計階段
C．審計完成階段
D．評估階段
8、企業(yè)的盈利預(yù)測應(yīng)當在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，本著（?。┑脑瓌t作出。
A．誠信
B．客觀
C．樂觀
D．審慎來源
9、關(guān)于國有企業(yè)改組為股份公司時的股權(quán)界定，下列說法不正確的是（?。?。
A．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷，原企業(yè)的國家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股
B．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份有限公司的，如進入股份公司的凈資產(chǎn)累計高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%，或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股
C．國有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認的國有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股子企業(yè)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份有限公司的，進入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國有法人股
D．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門瑩接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)的國家資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股
10、股份有限公司的破產(chǎn)案件由（?。┧诘丶肮煞萦邢薰咀∷氐娜嗣穹ㄔ汗茌?。
A．債務(wù)人
B．債權(quán)人
C．董事會
D．可以由債權(quán)人選擇
1、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人（?。┕蓹?quán)的股東名單及其簡要情況。
A．3%以上
B．5%以上
C．6%以上
D．10%以上
2、資產(chǎn)評估報告是評估機構(gòu)完成評估工作后出具的專業(yè)報告，資產(chǎn)評估報告的有效期為（?。?。
A．自評估報告日起1年
B．自評估報告日起2年
C．自評估基準日起1年
D．自評估基準日起2年
3、為了進一步規(guī)范上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會于2001年12月10日發(fā)布了（?。?，自2002年1月1日起實施。
A．《上市公司收購管理辦法》
B．《關(guān)于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知》
C．《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》
D．《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導意見》
4、商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)向中國人民銀行報送的發(fā)行申請文件，除了應(yīng)包括其發(fā)行金融債券的內(nèi)容之外，還應(yīng)同時報送近（?。┠臧幢O(jiān)管部門要求計算的資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況。
A．1
B．2
C．3
D．5
5、為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展，中國證監(jiān)會發(fā)布了（?。?，要求發(fā)行人就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：首次公開發(fā)行股票并上市；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形。
A．《證券法》
B．《上市公司治理準則》
C．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
D．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
6、我國的公司是按照（?。┰谥袊硟?nèi)設(shè)立的、采用有限責任公司或股份有限公司形式的企業(yè)法人。
A．《證券法》
B．《銀行法》
C．《公司法》
D．《保險法》
7、不屬于會計報表審計過程的是（?。?BR> A．計劃階段
B．實施審計階段
C．審計完成階段
D．評估階段
8、企業(yè)的盈利預(yù)測應(yīng)當在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，本著（?。┑脑瓌t作出。
A．誠信
B．客觀
C．樂觀
D．審慎來源
9、關(guān)于國有企業(yè)改組為股份公司時的股權(quán)界定，下列說法不正確的是（?。?。
A．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷，原企業(yè)的國家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股
B．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份有限公司的，如進入股份公司的凈資產(chǎn)累計高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%，或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股
C．國有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認的國有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股子企業(yè)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份有限公司的，進入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國有法人股
D．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門瑩接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)的國家資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股
10、股份有限公司的破產(chǎn)案件由（?。┧诘丶肮煞萦邢薰咀∷氐娜嗣穹ㄔ汗茌?。
A．債務(wù)人
B．債權(quán)人
C．董事會
D．可以由債權(quán)人選擇
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