一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、首次公募股票時(shí)，招股說(shuō)明書所引用的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后（ ）內(nèi)有效。
A．3個(gè)月
B．4個(gè)月
C．6個(gè)月
D．12個(gè)月
2、（ ?。?yīng)對(duì)招股說(shuō)明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說(shuō)明書正文后作出聲明。
A．保薦人(主承銷商)
B．發(fā)行人律師
C．承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
3、首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄所列舉的文件是發(fā)行申請(qǐng)文件的（ ?。?。
A．最低要求
B．最高要求
C．一般要求
D．絕對(duì)要求
4、（ ?。┴?fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。
A．承銷團(tuán)
B．發(fā)行人的董事會(huì)秘書
C．發(fā)行人的授權(quán)代表
D．主承銷商的授權(quán)代表
5、關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．待償還短期融資券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的30%
B．短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場(chǎng)交易
C．近3年內(nèi)進(jìn)行過(guò)信用評(píng)級(jí)并有跟蹤評(píng)級(jí)安排的上市公司可以豁免信用評(píng)級(jí)
D．短期融資券不對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行
6、公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司員工而收購(gòu)本公司股份的，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的（ ?。?。
A．1%
B．5%
C．10%
D．15%
7、在股份有限公司的新設(shè)分立方式下，公司將其（ ）分割為兩個(gè)部分以上另外設(shè)立兩個(gè)公司。
A．全部財(cái)產(chǎn)
B．全部負(fù)債
C．全部業(yè)務(wù)
D．全部債權(quán)
8、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交（ ）表決通過(guò)；發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的，須向（ ?。﹫?bào)送公司章程草案。
A．創(chuàng)立大會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．股東大會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．董事會(huì)，財(cái)政部
D．監(jiān)事會(huì)，財(cái)政部
9、關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬(wàn)元
B．有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5 000萬(wàn)元
C．累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
D．最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券l年的利息
10、董事會(huì)秘書空缺期間超過(guò)（ ?。﹤€(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。
A．1
B．2
C．3
D．6
1、首次公募股票時(shí)，招股說(shuō)明書所引用的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后（ ）內(nèi)有效。
A．3個(gè)月
B．4個(gè)月
C．6個(gè)月
D．12個(gè)月
2、（ ?。?yīng)對(duì)招股說(shuō)明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說(shuō)明書正文后作出聲明。
A．保薦人(主承銷商)
B．發(fā)行人律師
C．承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
3、首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄所列舉的文件是發(fā)行申請(qǐng)文件的（ ?。?。
A．最低要求
B．最高要求
C．一般要求
D．絕對(duì)要求
4、（ ?。┴?fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。
A．承銷團(tuán)
B．發(fā)行人的董事會(huì)秘書
C．發(fā)行人的授權(quán)代表
D．主承銷商的授權(quán)代表
5、關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．待償還短期融資券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的30%
B．短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場(chǎng)交易
C．近3年內(nèi)進(jìn)行過(guò)信用評(píng)級(jí)并有跟蹤評(píng)級(jí)安排的上市公司可以豁免信用評(píng)級(jí)
D．短期融資券不對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行
6、公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司員工而收購(gòu)本公司股份的，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的（ ?。?。
A．1%
B．5%
C．10%
D．15%
7、在股份有限公司的新設(shè)分立方式下，公司將其（ ）分割為兩個(gè)部分以上另外設(shè)立兩個(gè)公司。
A．全部財(cái)產(chǎn)
B．全部負(fù)債
C．全部業(yè)務(wù)
D．全部債權(quán)
8、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交（ ）表決通過(guò)；發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的，須向（ ?。﹫?bào)送公司章程草案。
A．創(chuàng)立大會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．股東大會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．董事會(huì)，財(cái)政部
D．監(jiān)事會(huì)，財(cái)政部
9、關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬(wàn)元
B．有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5 000萬(wàn)元
C．累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
D．最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券l年的利息
10、董事會(huì)秘書空缺期間超過(guò)（ ?。﹤€(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。
A．1
B．2
C．3
D．6
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