一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、第9號(hào)準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的（ ?。?。
A．一般要求
B．最低要求
C．最高要求
D．參考要求
2、上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，（ ?。┲罷+5日，刊登配股提示性公告。
A．T一3
B．T一2
C．T+1
D．T+3
3、上市公司發(fā)行新股決議（ ）年有效；決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新提請(qǐng)（ ?。┍頉Q。
A．1，股東大會(huì)
B．2，股東大會(huì)
C．1，董事會(huì)
D．2，董事會(huì)
4、一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來(lái)的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在（ ）上反映。
A．評(píng)估報(bào)告
B．附注
C．法律意見(jiàn)書(shū)
D．會(huì)計(jì)報(bào)表
5、重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額的（ ?。┑?，可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
A．80%
B．40%
C．50%
D．70%
6、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在（ ?。╆P(guān)系的，不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。
A．同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%
B．受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6%
C．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%
D．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券
7、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式稱為（ ?。?。
A．全額包銷
B．余額包銷
C．代銷
D．包銷
8、發(fā)行人應(yīng)在（ ）中披露發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況，發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。
A．“董事會(huì)聲明與發(fā)行人提示”
B．“風(fēng)險(xiǎn)因素”
C．“招股說(shuō)明書(shū)概覽”
D．“發(fā)行人的基本情況”
9、上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。k理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)
10、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人（ ）的權(quán)利。
A．1次贖回
B．2次回售
C．2次贖回
D．1次回售
點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題集專題
1、第9號(hào)準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的（ ?。?。
A．一般要求
B．最低要求
C．最高要求
D．參考要求
2、上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，（ ?。┲罷+5日，刊登配股提示性公告。
A．T一3
B．T一2
C．T+1
D．T+3
3、上市公司發(fā)行新股決議（ ）年有效；決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新提請(qǐng)（ ?。┍頉Q。
A．1，股東大會(huì)
B．2，股東大會(huì)
C．1，董事會(huì)
D．2，董事會(huì)
4、一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來(lái)的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在（ ）上反映。
A．評(píng)估報(bào)告
B．附注
C．法律意見(jiàn)書(shū)
D．會(huì)計(jì)報(bào)表
5、重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額的（ ?。┑?，可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
A．80%
B．40%
C．50%
D．70%
6、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在（ ?。╆P(guān)系的，不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。
A．同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%
B．受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6%
C．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%
D．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券
7、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式稱為（ ?。?。
A．全額包銷
B．余額包銷
C．代銷
D．包銷
8、發(fā)行人應(yīng)在（ ）中披露發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況，發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。
A．“董事會(huì)聲明與發(fā)行人提示”
B．“風(fēng)險(xiǎn)因素”
C．“招股說(shuō)明書(shū)概覽”
D．“發(fā)行人的基本情況”
9、上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。k理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)
10、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人（ ）的權(quán)利。
A．1次贖回
B．2次回售
C．2次贖回
D．1次回售
點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題集專題
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |