一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 處于生產(chǎn)同一產(chǎn)品、不同生產(chǎn)階段的公司間的收購(gòu)適合（ ?。┑氖召?gòu)方式。
A．橫向收購(gòu)
B．縱向收購(gòu)
C．善意收購(gòu)
D．要約收購(gòu)
2、 招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第（ ）個(gè)工作13向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明。
A．1
B．2
C．3
D．4
3、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元。
A．20004000
B．30005000
C．30006000
D．50006000
4、 國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，不得低估作價(jià)并折股，一般應(yīng)以評(píng)估確認(rèn)后的（ ?。┱蹫閲?guó)有股股本。
A．總資產(chǎn)
B．固定資產(chǎn)
C．所有者權(quán)益
D．凈資產(chǎn)
5、 公司初次發(fā)行股票時(shí)其向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不得少于擬發(fā)行股本總額的（ ?。?BR> A．30％
B．20％
C．25％
D．35％
6、 在申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)在（ ?。╊A(yù)先披露。
A．至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的報(bào)刊
B．公司網(wǎng)站
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
D．證券公司網(wǎng)站
7、 證券公司借人次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)計(jì)人凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本的（ ）。
A．15％
B．20％
C．25％
D．50％
8、 證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由（ ）負(fù)責(zé)監(jiān)管。
A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．財(cái)政部
9、 （ ?。┓绞诫m可避免認(rèn)購(gòu)證帶來(lái)的額外費(fèi)用，但是由于采用實(shí)際繳存的方式，實(shí)際上往往伴隨著巨額現(xiàn)金流動(dòng)。
A．認(rèn)購(gòu)證
B．儲(chǔ)蓄存單
C．全額預(yù)繳款、比例配售
D．網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)
10、 證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)、（ ?。┖托磐型顿Y公司可以在證券交易所債券市場(chǎng)上直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債。
A．保險(xiǎn)公司
B．農(nóng)村信用社聯(lián)社
C．商業(yè)銀行
D．中國(guó)人民銀行
1、 處于生產(chǎn)同一產(chǎn)品、不同生產(chǎn)階段的公司間的收購(gòu)適合（ ?。┑氖召?gòu)方式。
A．橫向收購(gòu)
B．縱向收購(gòu)
C．善意收購(gòu)
D．要約收購(gòu)
2、 招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第（ ）個(gè)工作13向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明。
A．1
B．2
C．3
D．4
3、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元。
A．20004000
B．30005000
C．30006000
D．50006000
4、 國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，不得低估作價(jià)并折股，一般應(yīng)以評(píng)估確認(rèn)后的（ ?。┱蹫閲?guó)有股股本。
A．總資產(chǎn)
B．固定資產(chǎn)
C．所有者權(quán)益
D．凈資產(chǎn)
5、 公司初次發(fā)行股票時(shí)其向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不得少于擬發(fā)行股本總額的（ ?。?BR> A．30％
B．20％
C．25％
D．35％
6、 在申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)在（ ?。╊A(yù)先披露。
A．至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的報(bào)刊
B．公司網(wǎng)站
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
D．證券公司網(wǎng)站
7、 證券公司借人次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)計(jì)人凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本的（ ）。
A．15％
B．20％
C．25％
D．50％
8、 證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由（ ）負(fù)責(zé)監(jiān)管。
A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．財(cái)政部
9、 （ ?。┓绞诫m可避免認(rèn)購(gòu)證帶來(lái)的額外費(fèi)用，但是由于采用實(shí)際繳存的方式，實(shí)際上往往伴隨著巨額現(xiàn)金流動(dòng)。
A．認(rèn)購(gòu)證
B．儲(chǔ)蓄存單
C．全額預(yù)繳款、比例配售
D．網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)
10、 證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)、（ ?。┖托磐型顿Y公司可以在證券交易所債券市場(chǎng)上直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債。
A．保險(xiǎn)公司
B．農(nóng)村信用社聯(lián)社
C．商業(yè)銀行
D．中國(guó)人民銀行
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