一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)
1、基金管理公司投資管理的基本目標(biāo)是（ ?。?。
A．高回報(bào)
B．分散風(fēng)險(xiǎn)
C．高管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)
D．為客戶尋求與風(fēng)險(xiǎn)的相稱(chēng)的投資回報(bào)，并維護(hù)基金和客戶資產(chǎn)的安全
2、（ ?。┦侵副３仲Y產(chǎn)組合中各類(lèi)資產(chǎn)的固定比例。
A．投資組合保險(xiǎn)策略
B．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置
C．買(mǎi)入并持有戰(zhàn)略
D．恒定混合策略
3、消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)在于（ ?。?。
A．有效市場(chǎng)假設(shè)
B．弱有效市場(chǎng)假設(shè)
C．無(wú)效市場(chǎng)假設(shè)
D．市場(chǎng)信心不對(duì)稱(chēng)假設(shè)
4、（ ?。┮笥脴颖酒趦?nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。
A．標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)
B．特雷諾指數(shù)
C．夏普指數(shù)
D．詹森指數(shù)
5、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（ ），調(diào)整所花費(fèi)的交易成本（ ?。?BR> A．越小，越低
B．越大，越低
C．越小，越高
D．越大，越高
6、情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間是（ ）年。
A．2～4
B．2～5
C．3～5
D．3～6
7、在固定利率的付息債券收益率計(jì)算中，到期收益率（也就是內(nèi)含收益率）是被普遍采用的計(jì)算方法，關(guān)于這種計(jì)算方法敘述不正確的是（ ?。?。
A．它的含義是將未來(lái)的現(xiàn)金流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價(jià)格，這個(gè)固定的利率就是到期收益率
B．這種方法能準(zhǔn)確地衡量債券的實(shí)際回報(bào)率
C．在到期收益率的計(jì)算中，利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不變的當(dāng)前到期收益率
D．到期收益率的計(jì)算沒(méi)有考慮稅收的因素
8、對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)管的組織機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．證券交易所
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)
9、使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的（ ）。
A．現(xiàn)金比例
B．特殊現(xiàn)金比例
C．投資比例
D．正常現(xiàn)金比例
10、預(yù)期理論假定對(duì)未來(lái)短期利率的預(yù)期可能影響（ ）。
A．遠(yuǎn)期利率
B．即期利率
C．平均利率
D．中短期平均利率
1、基金管理公司投資管理的基本目標(biāo)是（ ?。?。
A．高回報(bào)
B．分散風(fēng)險(xiǎn)
C．高管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)
D．為客戶尋求與風(fēng)險(xiǎn)的相稱(chēng)的投資回報(bào)，并維護(hù)基金和客戶資產(chǎn)的安全
2、（ ?。┦侵副３仲Y產(chǎn)組合中各類(lèi)資產(chǎn)的固定比例。
A．投資組合保險(xiǎn)策略
B．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置
C．買(mǎi)入并持有戰(zhàn)略
D．恒定混合策略
3、消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)在于（ ?。?。
A．有效市場(chǎng)假設(shè)
B．弱有效市場(chǎng)假設(shè)
C．無(wú)效市場(chǎng)假設(shè)
D．市場(chǎng)信心不對(duì)稱(chēng)假設(shè)
4、（ ?。┮笥脴颖酒趦?nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。
A．標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)
B．特雷諾指數(shù)
C．夏普指數(shù)
D．詹森指數(shù)
5、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（ ），調(diào)整所花費(fèi)的交易成本（ ?。?BR> A．越小，越低
B．越大，越低
C．越小，越高
D．越大，越高
6、情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間是（ ）年。
A．2～4
B．2～5
C．3～5
D．3～6
7、在固定利率的付息債券收益率計(jì)算中，到期收益率（也就是內(nèi)含收益率）是被普遍采用的計(jì)算方法，關(guān)于這種計(jì)算方法敘述不正確的是（ ?。?。
A．它的含義是將未來(lái)的現(xiàn)金流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價(jià)格，這個(gè)固定的利率就是到期收益率
B．這種方法能準(zhǔn)確地衡量債券的實(shí)際回報(bào)率
C．在到期收益率的計(jì)算中，利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不變的當(dāng)前到期收益率
D．到期收益率的計(jì)算沒(méi)有考慮稅收的因素
8、對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)管的組織機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．證券交易所
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)
9、使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的（ ）。
A．現(xiàn)金比例
B．特殊現(xiàn)金比例
C．投資比例
D．正常現(xiàn)金比例
10、預(yù)期理論假定對(duì)未來(lái)短期利率的預(yù)期可能影響（ ）。
A．遠(yuǎn)期利率
B．即期利率
C．平均利率
D．中短期平均利率
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