一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、銀行間債券市場的甲類市場成員（ ）。
A．具有代理與自營資格
B．只具自營資格
C．只具代理資格
D．不具自營資格
2、公司內(nèi)部控制的核心是（ ?。┖突怙L(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
A．權(quán)利制衡
B．明確責(zé)任
C．風(fēng)險(xiǎn)控制
D．制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范
3、在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為（ ）。
A．離岸基金
B．在岸基金
C．國內(nèi)基金
D．國際基金
4、我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為（ ?。?。
A．7天
B．1個(gè)月
C．三個(gè)月
D．1年
5、真實(shí)性原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)是以（ ?。榛A(chǔ)。
A．主觀事實(shí)
B．基金盈利最大化
C．客觀事實(shí)
D．公司董事會的決議
6、ETF自基金合同生效日后不超過（ ）的時(shí)間起開始辦理贖回。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
7、（ ）的投資主要關(guān)注對各單只投票的分析，選擇有吸引力的個(gè)股，而不過分關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場周期。
A．自下而上
B．自上而下
C．積極型
D．消極型
8、2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式的原因主要是（ ?。?。
A．后者更為公平
B．封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購不踴躍
C．后者發(fā)行費(fèi)用較低
D．后者發(fā)行時(shí)間較短
9、為了保汪基金資產(chǎn)的安全，（ ?。┮?guī)定．基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。
A．《中華人民共和罔證券投資基金法》
B．《中華人民共和國公司法》
C．《中華人民共和國證券法》
D．《證券投資基金法》
10、每只基金通過一家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的年成交量，應(yīng)低于這支基金買賣證券年成交量的（ ?。?。
A．40%
B．30%
C．20%
D．10%
1、銀行間債券市場的甲類市場成員（ ）。
A．具有代理與自營資格
B．只具自營資格
C．只具代理資格
D．不具自營資格
2、公司內(nèi)部控制的核心是（ ?。┖突怙L(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
A．權(quán)利制衡
B．明確責(zé)任
C．風(fēng)險(xiǎn)控制
D．制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范
3、在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為（ ）。
A．離岸基金
B．在岸基金
C．國內(nèi)基金
D．國際基金
4、我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為（ ?。?。
A．7天
B．1個(gè)月
C．三個(gè)月
D．1年
5、真實(shí)性原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)是以（ ?。榛A(chǔ)。
A．主觀事實(shí)
B．基金盈利最大化
C．客觀事實(shí)
D．公司董事會的決議
6、ETF自基金合同生效日后不超過（ ）的時(shí)間起開始辦理贖回。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
7、（ ）的投資主要關(guān)注對各單只投票的分析，選擇有吸引力的個(gè)股，而不過分關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場周期。
A．自下而上
B．自上而下
C．積極型
D．消極型
8、2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式的原因主要是（ ?。?。
A．后者更為公平
B．封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購不踴躍
C．后者發(fā)行費(fèi)用較低
D．后者發(fā)行時(shí)間較短
9、為了保汪基金資產(chǎn)的安全，（ ?。┮?guī)定．基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。
A．《中華人民共和罔證券投資基金法》
B．《中華人民共和國公司法》
C．《中華人民共和國證券法》
D．《證券投資基金法》
10、每只基金通過一家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的年成交量，應(yīng)低于這支基金買賣證券年成交量的（ ?。?。
A．40%
B．30%
C．20%
D．10%
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