1、 套利是指人們利用同一資產(chǎn)在不同市場(chǎng)間定價(jià)不一致,通過(guò)資金的轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)( ?。┑男袨?。
A.低額收益
B.高額收益
C.有風(fēng)險(xiǎn)收益
D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益
2、 基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí),交易確認(rèn)和賬戶(hù)管理由下列何者承擔(dān)?( ?。?BR> A.證券交易所和登記結(jié)算公司
B.基金自身設(shè)立的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
3、 關(guān)于保本基金,以下說(shuō)法不正確的是( ?。?BR> A.保本期越長(zhǎng),投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高
B.常見(jiàn)的保本比例介于80%~100%之間
C.其他條件相同,保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低
D.保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回的基金的投資者收取較高的贖回費(fèi)
4、 對(duì)于宣傳推介材料,需要事先經(jīng)相關(guān)高管出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū),并向公眾分發(fā)或公布之日起( ?。┤諆?nèi),報(bào)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地證監(jiān)局報(bào)備。
A.3
B.5
C.8
D.10
5、 在基金合同生效的( )在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
A.當(dāng)日
B.第三日
C.次日至第三日
D.次日
6、 根據(jù)國(guó)家財(cái)政部、稅務(wù)總局的規(guī)定,從2008年9月19日起,基金賣(mài)出股票時(shí)按照( ?。┑亩惵收魇兆C券交易印花稅,而對(duì)買(mǎi)入交易不再征收印花稅。
A.0.1%
B.0.15%
C.0.75%
D.0.5%
7、 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部與( ?。┖炗啎?shū)面銷(xiāo)售協(xié)議。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
8、 所有績(jī)效衡量指標(biāo)均是( ?。?。
A.事前衡量
B.事后衡量
C.微觀衡量
D.絕對(duì)衡量
9、 ( ?。┚褪歉鶕?jù)資產(chǎn)配置不同、風(fēng)格不同、投資區(qū)域不同等,將具有可比性的相似基金放在一起進(jìn)行業(yè)績(jī)相對(duì)比較。
A.分組比較法
B.基準(zhǔn)比較法
C.指數(shù)比較法
D.分類(lèi)比較法
10、 基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立( ?。┑碾x任制度。
A.基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員
B.基金托管部門(mén)中層管理人員
C.董事長(zhǎng)
D.基金經(jīng)理
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