一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題。每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
1、 以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是（ ?。?。
A．嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資
B．基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立
C．每個(gè)基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨(dú)立下達(dá)于其對(duì)應(yīng)的專門交易員，各交易員應(yīng)分別獨(dú)立
D．每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時(shí)間章
2、 報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值（ ?。r(shí)，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動(dòng)事項(xiàng)中披露股票明細(xì)。
A．1%
B．2%
C．30%
D．5%
3、 銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．制定完善的資金清算流程
B．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系
C．制定《投資人權(quán)益須知》
D．制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
4、 關(guān)于基金估值，以下說法正確的是（ ?。?BR> A．復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布
B．開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值
C．封閉式基金每周進(jìn)行一次估值
D．開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值
5、 通過證券營業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為（ ）。
A．網(wǎng)上發(fā)售
B．網(wǎng)下發(fā)售
C．回?fù)軝C(jī)制
D．回購機(jī)制
6、 基金績效衡量的目的在于（ ?。?BR> A．分析基金投資風(fēng)格
B．衡量基金經(jīng)理的投資能力
C．確定基金投資范圍
D．確定基金投資目標(biāo)
7、 目前，我國1只基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ?。?。
A．40%
B．60%
C．80%
D．90%
8、 下列各項(xiàng)屬于消極型策略的是（ ?。?BR> A．買入并持有策略
B．恒定混合策略
C．投資組合保險(xiǎn)策略
D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
9、 我國第一只上市交易的投資基金是（ ?。?。
A．武漢證券投資基金
B．深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
D．建業(yè)基金
10、 開放式基金的買賣價(jià)格以（ ?。榛A(chǔ)。
A．市場供求關(guān)系
B．市場存款利率
C．基金份額凈值
D．基金份額總額
1、 以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是（ ?。?。
A．嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資
B．基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立
C．每個(gè)基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨(dú)立下達(dá)于其對(duì)應(yīng)的專門交易員，各交易員應(yīng)分別獨(dú)立
D．每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時(shí)間章
2、 報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值（ ?。r(shí)，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動(dòng)事項(xiàng)中披露股票明細(xì)。
A．1%
B．2%
C．30%
D．5%
3、 銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．制定完善的資金清算流程
B．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系
C．制定《投資人權(quán)益須知》
D．制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
4、 關(guān)于基金估值，以下說法正確的是（ ?。?BR> A．復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布
B．開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值
C．封閉式基金每周進(jìn)行一次估值
D．開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值
5、 通過證券營業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為（ ）。
A．網(wǎng)上發(fā)售
B．網(wǎng)下發(fā)售
C．回?fù)軝C(jī)制
D．回購機(jī)制
6、 基金績效衡量的目的在于（ ?。?BR> A．分析基金投資風(fēng)格
B．衡量基金經(jīng)理的投資能力
C．確定基金投資范圍
D．確定基金投資目標(biāo)
7、 目前，我國1只基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ?。?。
A．40%
B．60%
C．80%
D．90%
8、 下列各項(xiàng)屬于消極型策略的是（ ?。?BR> A．買入并持有策略
B．恒定混合策略
C．投資組合保險(xiǎn)策略
D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
9、 我國第一只上市交易的投資基金是（ ?。?。
A．武漢證券投資基金
B．深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
D．建業(yè)基金
10、 開放式基金的買賣價(jià)格以（ ?。榛A(chǔ)。
A．市場供求關(guān)系
B．市場存款利率
C．基金份額凈值
D．基金份額總額
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