一、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，交易步驟包括（ ）。
A．自主報(bào)價(jià)
B．格式化詢(xún)價(jià)
C．累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)
D．確認(rèn)成交
91、 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶(hù)的基本情況有（ ?。?。
A．財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C．投資偏好
D．性格脾氣
三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
108、 當(dāng)日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時(shí)起到約定的營(yíng)業(yè)日證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。（ ）當(dāng)日有效是指委托指令從委托之時(shí)起至當(dāng)日證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。
A．對(duì)
B．錯(cuò)
148、 根據(jù)2009年7月6日起施行的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》的規(guī)定，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在股份掛牌、股份轉(zhuǎn)讓、主辦券商和信息披露等幾個(gè)方面。（ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
一、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
279、 證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見(jiàn)故障有（ ?。?BR> A．自助委托中斷
B．遠(yuǎn)程終端中斷
C．電話委托中斷
D．銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E．交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓
290、 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有（ ?。?BR> A．對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣(mài)出”的制度
B．若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差
C．對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以?xún)?nèi)的“錢(qián)貨兩清”
D．超過(guò)上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)
E．若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣(mài)空”處理
三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
294、 對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。（ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
333、 證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。（ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
C．對(duì)
D．錯(cuò)
349、 每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。（ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
一、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
444、 關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說(shuō)法正確的是（ ）.
A．上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類(lèi)型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
B．投資者擬將托管在某證券營(yíng)業(yè)部的上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營(yíng)業(yè)部，可通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理
C．上市開(kāi)放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶(hù)和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)之間進(jìn)行
D．投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)
585、 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（ ）等。
A．證券簡(jiǎn)稱(chēng)
B．最新成交價(jià)格
C．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量
D．當(dāng)日最高成交價(jià)格
591、 下列行為中屬于操縱市場(chǎng)行為的包括（ ）。
A．通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易量
B．在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
C．通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格
D．與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易量
607、 理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)具有（ ）的特點(diǎn)。
A．顧問(wèn)性
B．綜合性
C．長(zhǎng)期性
D．專(zhuān)業(yè)性
619、 按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法正確的是（ ）。
A．會(huì)員可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
B．會(huì)員可只可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
C．會(huì)員不可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
D．會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
642、 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，投資者報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷(xiāo)，但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的，不得撤銷(xiāo)或變更。
A．正確
B．錯(cuò)誤
一、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
741、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止行為的有（ ?。?。
A．采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)
B．委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
C．為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?BR> D．向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
749、 根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交（ ?。┑炔牧稀?BR> A．結(jié)算參與人資格證書(shū)
B．法定代表人授權(quán)委托書(shū)
C．開(kāi)立資金交收賬戶(hù)申請(qǐng)表
D．資金交收賬戶(hù)印鑒卡
750、 我國(guó)證券交易所會(huì)員可享有下列（ ?。┑臋?quán)利。
A．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
D．參加會(huì)員大會(huì)
764、 證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的是（ ）。
A．提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B．提高投資者的參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
C．提高投資者的自我保護(hù)能力
D．提高投資者的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力
899、 個(gè)人投資者開(kāi)立資金賬戶(hù)，須提交的證件和材料有（ ?。?。
A．單位介紹信
B．證券賬戶(hù)卡
C．住址證明
D．本人身份證明文件
908、 投資者具有下列（ ?。┣樾沃坏模灰讌⑴c人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。
A．撤銷(xiāo)當(dāng)Et有交易行為的
B．撤銷(xiāo)前日有申報(bào)的
C．新股申購(gòu)未到期的
D．因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
909、 關(guān)于證券交易所，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．證券交易所作為一種場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，投資者需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳方能交易
B．證券交易所可以決定證券交易價(jià)格
C．我國(guó)證券交易所的組織形式都是公司制
D．證券交易所是有組織的市場(chǎng)
三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
949、 深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管的制度。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
962、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 （ ）
A．對(duì)
B．錯(cuò)
一、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
1065、 證券營(yíng)業(yè)部在審查委托單時(shí)，主要是審查委托單的（ ?。?。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時(shí)性
1071、 下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．證券公司均能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利
C．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金
D．自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行
三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1142、 股份轉(zhuǎn)讓公司只能在2家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
一、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
1218、 投資者證券賬戶(hù)由（ ）負(fù)責(zé)開(kāi)立。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司
B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)
1227、 根據(jù)客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的關(guān)系來(lái)劃分，客戶(hù)可分為（ ）。
A．親屬關(guān)系型
B．直接關(guān)系型
C．陌生關(guān)系型
D．間接關(guān)系型
三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1282、 證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
61、債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，交易步驟包括（ ）。
A．自主報(bào)價(jià)
B．格式化詢(xún)價(jià)
C．累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)
D．確認(rèn)成交
91、 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶(hù)的基本情況有（ ?。?。
A．財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C．投資偏好
D．性格脾氣
三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
108、 當(dāng)日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時(shí)起到約定的營(yíng)業(yè)日證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。（ ）當(dāng)日有效是指委托指令從委托之時(shí)起至當(dāng)日證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。
A．對(duì)
B．錯(cuò)
148、 根據(jù)2009年7月6日起施行的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》的規(guī)定，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在股份掛牌、股份轉(zhuǎn)讓、主辦券商和信息披露等幾個(gè)方面。（ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
一、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
279、 證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見(jiàn)故障有（ ?。?BR> A．自助委托中斷
B．遠(yuǎn)程終端中斷
C．電話委托中斷
D．銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E．交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓
290、 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有（ ?。?BR> A．對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣(mài)出”的制度
B．若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差
C．對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以?xún)?nèi)的“錢(qián)貨兩清”
D．超過(guò)上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)
E．若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣(mài)空”處理
三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
294、 對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。（ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
333、 證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。（ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
C．對(duì)
D．錯(cuò)
349、 每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。（ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
一、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
444、 關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說(shuō)法正確的是（ ）.
A．上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類(lèi)型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
B．投資者擬將托管在某證券營(yíng)業(yè)部的上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營(yíng)業(yè)部，可通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理
C．上市開(kāi)放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶(hù)和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)之間進(jìn)行
D．投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)
585、 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（ ）等。
A．證券簡(jiǎn)稱(chēng)
B．最新成交價(jià)格
C．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量
D．當(dāng)日最高成交價(jià)格
591、 下列行為中屬于操縱市場(chǎng)行為的包括（ ）。
A．通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易量
B．在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
C．通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格
D．與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易量
607、 理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)具有（ ）的特點(diǎn)。
A．顧問(wèn)性
B．綜合性
C．長(zhǎng)期性
D．專(zhuān)業(yè)性
619、 按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法正確的是（ ）。
A．會(huì)員可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
B．會(huì)員可只可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
C．會(huì)員不可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
D．會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
642、 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，投資者報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷(xiāo)，但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的，不得撤銷(xiāo)或變更。
A．正確
B．錯(cuò)誤
一、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
741、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止行為的有（ ?。?。
A．采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)
B．委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
C．為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?BR> D．向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
749、 根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交（ ?。┑炔牧稀?BR> A．結(jié)算參與人資格證書(shū)
B．法定代表人授權(quán)委托書(shū)
C．開(kāi)立資金交收賬戶(hù)申請(qǐng)表
D．資金交收賬戶(hù)印鑒卡
750、 我國(guó)證券交易所會(huì)員可享有下列（ ?。┑臋?quán)利。
A．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
D．參加會(huì)員大會(huì)
764、 證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的是（ ）。
A．提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B．提高投資者的參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
C．提高投資者的自我保護(hù)能力
D．提高投資者的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力
899、 個(gè)人投資者開(kāi)立資金賬戶(hù)，須提交的證件和材料有（ ?。?。
A．單位介紹信
B．證券賬戶(hù)卡
C．住址證明
D．本人身份證明文件
908、 投資者具有下列（ ?。┣樾沃坏模灰讌⑴c人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。
A．撤銷(xiāo)當(dāng)Et有交易行為的
B．撤銷(xiāo)前日有申報(bào)的
C．新股申購(gòu)未到期的
D．因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
909、 關(guān)于證券交易所，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．證券交易所作為一種場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，投資者需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳方能交易
B．證券交易所可以決定證券交易價(jià)格
C．我國(guó)證券交易所的組織形式都是公司制
D．證券交易所是有組織的市場(chǎng)
三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
949、 深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管的制度。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
962、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 （ ）
A．對(duì)
B．錯(cuò)
一、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
1065、 證券營(yíng)業(yè)部在審查委托單時(shí)，主要是審查委托單的（ ?。?。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時(shí)性
1071、 下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．證券公司均能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利
C．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金
D．自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行
三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1142、 股份轉(zhuǎn)讓公司只能在2家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
一、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
1218、 投資者證券賬戶(hù)由（ ）負(fù)責(zé)開(kāi)立。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司
B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)
1227、 根據(jù)客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的關(guān)系來(lái)劃分，客戶(hù)可分為（ ）。
A．親屬關(guān)系型
B．直接關(guān)系型
C．陌生關(guān)系型
D．間接關(guān)系型
三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1282、 證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
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