一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1、經(jīng)過（ ?。┦掷m(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認(rèn)。
A． 初始登記
B． 退出登記
C． 變更登記
D． 債券登記
2、在客戶分析的主要內(nèi)容中，（ ?。┦侵攸c。
A． 客戶基本情況分析
B． 資產(chǎn)狀況分析
C． 家庭支出情況分析
D． 投資風(fēng)險收益特征分析
3、有甲、乙、丙、丁四人，均申報買人x股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10．75元，時間為13：40；乙的買人價10．40元，時間為13：25；丙的買入價10．70元，時間為13：25；丁的買人價10．75元，時間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（ ?。?。
A． 丁、甲、丙、乙
B． 丙、乙、丁、甲
C． 丁、丙、乙、甲
D． 丙、丁、乙、甲
4、市價委托的缺點是（ ?。?。
A． 必須等市價與限價一致時才有可能成交
B． 成交速度慢
C． 只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格
D． 容易坐失良機(jī)，遭受損失
5、全國銀行間市場買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作的責(zé)任主體是（ ?。?BR> A． 同業(yè)中心
B． 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C． 中國人民銀行
D． 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
6、債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（ ?。┤嗣駧乓韵碌牧P款。
A． 2萬元
B． 3萬元
C． 7萬元
D． 10萬元
7、關(guān)于申報時間，上海證券交易所規(guī)定，每個交易日（ ?。┑拈_盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報。
A． 9：15～9：25
B． 9：20～9：25
C． 14：57～15：00
D． 13：00～15：00
8、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（ ）在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購。
A． 賣方
B． 買方
C． 委托方
D． 代理方
9、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為（ ?。?。
A． 維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買人價格+利息及費(fèi)用總和)
B． 維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)／(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)
C． 維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)／(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用總和)
D． 維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用總和)
10、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其 他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（ ?。?。
A． 一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B． 大宗交易
C． 協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D． 自營證券交易
1、經(jīng)過（ ?。┦掷m(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認(rèn)。
A． 初始登記
B． 退出登記
C． 變更登記
D． 債券登記
2、在客戶分析的主要內(nèi)容中，（ ?。┦侵攸c。
A． 客戶基本情況分析
B． 資產(chǎn)狀況分析
C． 家庭支出情況分析
D． 投資風(fēng)險收益特征分析
3、有甲、乙、丙、丁四人，均申報買人x股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10．75元，時間為13：40；乙的買人價10．40元，時間為13：25；丙的買入價10．70元，時間為13：25；丁的買人價10．75元，時間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（ ?。?。
A． 丁、甲、丙、乙
B． 丙、乙、丁、甲
C． 丁、丙、乙、甲
D． 丙、丁、乙、甲
4、市價委托的缺點是（ ?。?。
A． 必須等市價與限價一致時才有可能成交
B． 成交速度慢
C． 只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格
D． 容易坐失良機(jī)，遭受損失
5、全國銀行間市場買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作的責(zé)任主體是（ ?。?BR> A． 同業(yè)中心
B． 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C． 中國人民銀行
D． 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
6、債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（ ?。┤嗣駧乓韵碌牧P款。
A． 2萬元
B． 3萬元
C． 7萬元
D． 10萬元
7、關(guān)于申報時間，上海證券交易所規(guī)定，每個交易日（ ?。┑拈_盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報。
A． 9：15～9：25
B． 9：20～9：25
C． 14：57～15：00
D． 13：00～15：00
8、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（ ）在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購。
A． 賣方
B． 買方
C． 委托方
D． 代理方
9、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為（ ?。?。
A． 維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買人價格+利息及費(fèi)用總和)
B． 維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)／(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)
C． 維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)／(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用總和)
D． 維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用總和)
10、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其 他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（ ?。?。
A． 一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B． 大宗交易
C． 協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D． 自營證券交易
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