一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、上海證券交易所和深圳證券交易所于（ ?。╅_(kāi)始接受融資融券交易的申報(bào)。
A．2009年1月1日
B．2009年10月31目
C．2010年1月1日
D．2010年3月31日
2、客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（ ?。┠辍?BR> A．1
B．2
C．3
D．4
3、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D．權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)，由發(fā)行入計(jì)算
4、上海證券交易所資金的清算和交收以（ ）為明細(xì)核算單位。
A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B．會(huì)員公司的賬戶
C．會(huì)員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
5、 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（ ?。?BR> A．15%
B．10%
C．5%
D．20%
6、以下不屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有（ ?。?。
A．參加會(huì)員大會(huì)
B．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．參與收益分配
D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
7、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
D．10萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下
8、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前（ ）個(gè)交易目的日均換手率的比值達(dá)到（ ?。┍?，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的，證券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。
A．3，30
B．5，30
C．3，10
D．5，20
9、證券交易的（ ?。┰瓌t要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。
A．公平
B．公正
C．公開(kāi)
D．安全
10、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ?。?BR> A．警告
B．罰款
C．沒(méi)收非法所得
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
1、上海證券交易所和深圳證券交易所于（ ?。╅_(kāi)始接受融資融券交易的申報(bào)。
A．2009年1月1日
B．2009年10月31目
C．2010年1月1日
D．2010年3月31日
2、客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（ ?。┠辍?BR> A．1
B．2
C．3
D．4
3、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D．權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)，由發(fā)行入計(jì)算
4、上海證券交易所資金的清算和交收以（ ）為明細(xì)核算單位。
A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B．會(huì)員公司的賬戶
C．會(huì)員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
5、 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（ ?。?BR> A．15%
B．10%
C．5%
D．20%
6、以下不屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有（ ?。?。
A．參加會(huì)員大會(huì)
B．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．參與收益分配
D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
7、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
D．10萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下
8、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前（ ）個(gè)交易目的日均換手率的比值達(dá)到（ ?。┍?，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的，證券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。
A．3，30
B．5，30
C．3，10
D．5，20
9、證券交易的（ ?。┰瓌t要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。
A．公平
B．公正
C．公開(kāi)
D．安全
10、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ?。?BR> A．警告
B．罰款
C．沒(méi)收非法所得
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
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