一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、
關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有（ ）。
A．股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
B．債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%
C．債券非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%
D．債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
2、根據(jù)（ ?。?，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
A．交易的時(shí)間不同
B．交易的期限不同
C．交易合約的內(nèi)容不同
D．交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系
3、股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過（ ?。┢钡模瑧?yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
A．500萬(wàn)
B．800萬(wàn)
C．1億
D．2億
4、開立（ ?。┦峭顿Y者進(jìn)行證券交易的先決條件。
A．儲(chǔ)蓄賬戶
B．證券賬戶
C．結(jié)算賬戶
D．基金賬戶
5、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ?。┑牧P款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上l5倍以下
6、在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定權(quán)利，下列（ ?。┎粚儆谖腥说臋?quán)利。
A．對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
C．采用正確的委托手段
D．證券交易過程的知情權(quán)
7、 2002年12月30日和2003年1月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了（ ?。?BR> A．金融債券回購(gòu)交易
B．企業(yè)債券回購(gòu)交易
C．以企業(yè)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易
D．以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易
8、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起
（ ?。┰粌?nèi)申請(qǐng)注銷。
A．5
B．10
C．15
D．20
9、新股市值配售中對(duì)于預(yù)繳款的規(guī)定是（ ）。
A．凍結(jié)利息按季支付
B．凍結(jié)資金計(jì)息期為3天
C．資金凍結(jié)在指定的申購(gòu)專戶
D．市值配售無(wú)需繳款而無(wú)資金凍結(jié)
10、證券公司將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。
A．2
B．3
C．5
D．7
1、
關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有（ ）。
A．股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
B．債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%
C．債券非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%
D．債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
2、根據(jù)（ ?。?，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
A．交易的時(shí)間不同
B．交易的期限不同
C．交易合約的內(nèi)容不同
D．交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系
3、股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過（ ?。┢钡模瑧?yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
A．500萬(wàn)
B．800萬(wàn)
C．1億
D．2億
4、開立（ ?。┦峭顿Y者進(jìn)行證券交易的先決條件。
A．儲(chǔ)蓄賬戶
B．證券賬戶
C．結(jié)算賬戶
D．基金賬戶
5、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ?。┑牧P款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上l5倍以下
6、在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定權(quán)利，下列（ ?。┎粚儆谖腥说臋?quán)利。
A．對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
C．采用正確的委托手段
D．證券交易過程的知情權(quán)
7、 2002年12月30日和2003年1月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了（ ?。?BR> A．金融債券回購(gòu)交易
B．企業(yè)債券回購(gòu)交易
C．以企業(yè)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易
D．以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易
8、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起
（ ?。┰粌?nèi)申請(qǐng)注銷。
A．5
B．10
C．15
D．20
9、新股市值配售中對(duì)于預(yù)繳款的規(guī)定是（ ）。
A．凍結(jié)利息按季支付
B．凍結(jié)資金計(jì)息期為3天
C．資金凍結(jié)在指定的申購(gòu)專戶
D．市值配售無(wú)需繳款而無(wú)資金凍結(jié)
10、證券公司將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。
A．2
B．3
C．5
D．7
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