單項選擇題
1、 境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者不包括（ ）。
A．外國的自然人、法人和其他組織
B．我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．定居在國外的中國公民
D．留學海歸中國公民
2、 在我國，國有股權行政管理的專職機構是（ ）。
A．國務院
B．國有資產(chǎn)管理部門
C．國有投資公司
D．資產(chǎn)經(jīng)營公司
3、 2007年6月，中國保監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了（ ?。?，進一步規(guī)范了保險資金海外投資的相關制度，拓寬了保險資金出海的通道。
A．《關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知》
B．《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法》
C．《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》
D．《保險資金境外投資管理暫行辦法》
4、 證券業(yè)協(xié)會的權力機構是（ ?。?。
A．董事會
B．股東大會
C．會員大會
D．主席會議
5、 債券發(fā)行以價格為標的的荷蘭式招標，以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為最終中標價，各中標者的認購價格是不同的。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 關于公司股權分置改革的建議，下列說法中錯誤的有（ ?。?。
A．原則上應當由全體非流通股股東2／3以上提出
B．非流通股股東提出改革建議，應委托公司董事會召集A股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案
C．改革方案只需兼顧部分股東的即期利益和長遠利益，就可以有利于公司發(fā)展和市場穩(wěn)定
D．可根據(jù)公司實際情況，采用控股股東增持股份、上市公司回購股份、預設原非流通股股份實際出售的條件、預設回售價格、認沽權等具有可行性的股價穩(wěn)定措施
7、 證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的（ ?。┑?，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。
A．買賣數(shù)量
B．出價方式
C．證券名稱
D．價格幅度
8、 不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（ ?。?。
A．風險偏好型
B．風險尋找型
C．風險中立型
D．風險回避型
9、《中華人民共和國刑法》關于證券犯罪的規(guī)定有（ ?。?BR> A．內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
B．提供虛假財務會計報告罪
C．欺詐發(fā)行股票、債券罪
D．操縱證券市場最
判斷題
10、股指期貨競價交易中集合競價交易采用最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。（ ?。?BR>
1、 境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者不包括（ ）。
A．外國的自然人、法人和其他組織
B．我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．定居在國外的中國公民
D．留學海歸中國公民
2、 在我國，國有股權行政管理的專職機構是（ ）。
A．國務院
B．國有資產(chǎn)管理部門
C．國有投資公司
D．資產(chǎn)經(jīng)營公司
3、 2007年6月，中國保監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了（ ?。?，進一步規(guī)范了保險資金海外投資的相關制度，拓寬了保險資金出海的通道。
A．《關于保險外匯資金投資境外股票有關問題的通知》
B．《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法》
C．《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》
D．《保險資金境外投資管理暫行辦法》
4、 證券業(yè)協(xié)會的權力機構是（ ?。?。
A．董事會
B．股東大會
C．會員大會
D．主席會議
5、 債券發(fā)行以價格為標的的荷蘭式招標，以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為最終中標價，各中標者的認購價格是不同的。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 關于公司股權分置改革的建議，下列說法中錯誤的有（ ?。?。
A．原則上應當由全體非流通股股東2／3以上提出
B．非流通股股東提出改革建議，應委托公司董事會召集A股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案
C．改革方案只需兼顧部分股東的即期利益和長遠利益，就可以有利于公司發(fā)展和市場穩(wěn)定
D．可根據(jù)公司實際情況，采用控股股東增持股份、上市公司回購股份、預設原非流通股股份實際出售的條件、預設回售價格、認沽權等具有可行性的股價穩(wěn)定措施
7、 證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的（ ?。┑?，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。
A．買賣數(shù)量
B．出價方式
C．證券名稱
D．價格幅度
8、 不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（ ?。?。
A．風險偏好型
B．風險尋找型
C．風險中立型
D．風險回避型
9、《中華人民共和國刑法》關于證券犯罪的規(guī)定有（ ?。?BR> A．內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
B．提供虛假財務會計報告罪
C．欺詐發(fā)行股票、債券罪
D．操縱證券市場最
判斷題
10、股指期貨競價交易中集合競價交易采用最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。（ ?。?BR>
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