單項選擇題
1、 1999年至今是我國資本市場的（?。?。
A．探索起步時期
B．萌芽期
C．形成和初步發(fā)展期
D．進一步規(guī)范和發(fā)展時期
2、 在ADR交易過程中，（ ?。┴撠烝DR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券銀行
B．存券公司
C．托管公司
D．中央．存托公司
3、 創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經理、（ ?。攲九R時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
A．相關披露事項的負責人
B．董事會秘書
C．財務負責人
D．獨立董事
4、 允許外國公司無須改變現(xiàn)行的報告制度就可以享受公開交易證券好處的存托憑證是（ ?。?。
A．無擔保的存托憑證
B．一級存托憑證
C．二級存托憑證
D．三級存托憑證
多項選擇題
5、 從內容上看，中國證券市場對外開放可分為（ ）等不同層次。
A．開放國內資本市場
B．在國際資本市場募集資金
C．有條件的開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場
D．在國際資本市場借貸
6、證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責有（ ?。?。
A．合規(guī)總監(jiān)應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B．合規(guī)總監(jiān)應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查
C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向公司章程規(guī)定的內部機構報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告
D．合規(guī)總監(jiān)應當保持與證券監(jiān)管機構和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作
7、 可以投資證券市場的各類基金包括（ ?。?BR> A．社保基金
B．證券投資基金
C．企業(yè)年金
D．社會公益基金
8、貨幣證券主要包括（ ?。?。
A．商業(yè)證券
B．銀行證券
C．資本證券
D．政府證券
9、 證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外，還包括（ ?。?。
A．基金信息披露費用
B．基金分紅手續(xù)費
C．清算費用
D．基金持有人大會費用
判斷題
10、基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。（ ）
1、 1999年至今是我國資本市場的（?。?。
A．探索起步時期
B．萌芽期
C．形成和初步發(fā)展期
D．進一步規(guī)范和發(fā)展時期
2、 在ADR交易過程中，（ ?。┴撠烝DR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券銀行
B．存券公司
C．托管公司
D．中央．存托公司
3、 創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經理、（ ?。攲九R時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
A．相關披露事項的負責人
B．董事會秘書
C．財務負責人
D．獨立董事
4、 允許外國公司無須改變現(xiàn)行的報告制度就可以享受公開交易證券好處的存托憑證是（ ?。?。
A．無擔保的存托憑證
B．一級存托憑證
C．二級存托憑證
D．三級存托憑證
多項選擇題
5、 從內容上看，中國證券市場對外開放可分為（ ）等不同層次。
A．開放國內資本市場
B．在國際資本市場募集資金
C．有條件的開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場
D．在國際資本市場借貸
6、證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責有（ ?。?。
A．合規(guī)總監(jiān)應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B．合規(guī)總監(jiān)應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查
C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向公司章程規(guī)定的內部機構報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告
D．合規(guī)總監(jiān)應當保持與證券監(jiān)管機構和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作
7、 可以投資證券市場的各類基金包括（ ?。?BR> A．社保基金
B．證券投資基金
C．企業(yè)年金
D．社會公益基金
8、貨幣證券主要包括（ ?。?。
A．商業(yè)證券
B．銀行證券
C．資本證券
D．政府證券
9、 證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外，還包括（ ?。?。
A．基金信息披露費用
B．基金分紅手續(xù)費
C．清算費用
D．基金持有人大會費用
判斷題
10、基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。（ ）
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