一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填均不得分)
1、 目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用（ ?。?BR> A．代碼制
B．掛名制
C．匿名制
D．實名制
2、 下列證券品種中，不在證券登記結算公司辦理過戶的是（ ?。?。
A．股票
B．基金
C．無紙化國債
D．憑證式國債
3、 關于證券登記，下列說法錯誤的是（ ?。?BR> A．是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)
B．是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關鍵所在
C．是確定具體證券持有人及其權利的法律行為
D．是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記
4、 特約日交割是指雙方達成交易后（ ?。?BR> A．30日以內交割
B．15日以內交割
C．三日以內交割
D．任意日交割
5、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，（ ）是證券交易所的決策機構。
A．會員大會
B．理事會
C．專門委員會
D．投資決策委員會
6、不屬于風險監(jiān)察內容的是（ ）
A．事先預警
B．實時監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．信息反饋
7、 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿（ ）以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
8、 經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司經營證券經紀或證券投資咨詢業(yè)務時，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。
A．500萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．5億元
9、 證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點為（ ?。?。
A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．買賣的隨意性
D．交易的風險性
10、 證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（ ?。?。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
1、 目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用（ ?。?BR> A．代碼制
B．掛名制
C．匿名制
D．實名制
2、 下列證券品種中，不在證券登記結算公司辦理過戶的是（ ?。?。
A．股票
B．基金
C．無紙化國債
D．憑證式國債
3、 關于證券登記，下列說法錯誤的是（ ?。?BR> A．是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)
B．是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關鍵所在
C．是確定具體證券持有人及其權利的法律行為
D．是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記
4、 特約日交割是指雙方達成交易后（ ?。?BR> A．30日以內交割
B．15日以內交割
C．三日以內交割
D．任意日交割
5、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，（ ）是證券交易所的決策機構。
A．會員大會
B．理事會
C．專門委員會
D．投資決策委員會
6、不屬于風險監(jiān)察內容的是（ ）
A．事先預警
B．實時監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．信息反饋
7、 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿（ ）以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
8、 經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司經營證券經紀或證券投資咨詢業(yè)務時，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。
A．500萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．5億元
9、 證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點為（ ?。?。
A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．買賣的隨意性
D．交易的風險性
10、 證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（ ?。?。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |