單項選擇題
1、 出于保護投資者尤其是機構(gòu)投資者的利益，大多數(shù)政府監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織以及金融企業(yè)不同程度地對投資者適當(dāng)性問題作出了硬性規(guī)定或者原則性指引。（ ?。?BR> 2、 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。
A．不確定
B．固定
C．隨公司盈利變化而變化
D．浮動
3、 下列選項中，屬于開放式基金可以提前終止運行的情形的是（ ）。
A．存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬元
B．存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到100人
C．基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會決議通過
D．基金管理人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的
4、 我國香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無需通過專業(yè)知識考試。（ ）
5、 中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責(zé)是（ ?。?BR> A．負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益
B．負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
C．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場
7、 我國境外上市外資股的特點有（ ?。?BR> A．以人民幣標(biāo)明面值
B．以美元標(biāo)明面值
C．記名股票的形式
D．不記名股票的形式
8、 按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為（ ?。┑取?BR> A．金融期貨
B．金融遠期合約
C．信用互換
D．金融互換
9、 關(guān)于股票的風(fēng)險性，下列說法正確的有（ ）。
A．投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會遠低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險
B．股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C．風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的未預(yù)期收益
D．實際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風(fēng)險性
判斷題
10、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。 （ ?。?BR>
1、 出于保護投資者尤其是機構(gòu)投資者的利益，大多數(shù)政府監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織以及金融企業(yè)不同程度地對投資者適當(dāng)性問題作出了硬性規(guī)定或者原則性指引。（ ?。?BR> 2、 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。
A．不確定
B．固定
C．隨公司盈利變化而變化
D．浮動
3、 下列選項中，屬于開放式基金可以提前終止運行的情形的是（ ）。
A．存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬元
B．存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到100人
C．基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會決議通過
D．基金管理人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的
4、 我國香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無需通過專業(yè)知識考試。（ ）
5、 中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責(zé)是（ ?。?BR> A．負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益
B．負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
C．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場
7、 我國境外上市外資股的特點有（ ?。?BR> A．以人民幣標(biāo)明面值
B．以美元標(biāo)明面值
C．記名股票的形式
D．不記名股票的形式
8、 按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為（ ?。┑取?BR> A．金融期貨
B．金融遠期合約
C．信用互換
D．金融互換
9、 關(guān)于股票的風(fēng)險性，下列說法正確的有（ ）。
A．投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會遠低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險
B．股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C．風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的未預(yù)期收益
D．實際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風(fēng)險性
判斷題
10、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。 （ ?。?BR>
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