單項選擇題
1、 下列證券中，受到利率風(fēng)險影響較小的證券為（ ）。
A．普通股票
B．優(yōu)先股票
C．固定收益政府債券
D．固定收益金融債券
2、 從2002年4月起，我國債券市場準入實行（ ）。
A．備案制
B．審批制
C．標準制
D．注冊制
3、 金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（ ?。榻灰讓κ?。
A．賣方
B．期貨經(jīng)紀公司
C．買方
D．交易所(或期貨清算公司)
4、下列金融衍生工具中屬于貨幣衍生工具的是（ ?。?。
A．股票期貨
B．股票指數(shù)期權(quán)
C．遠期外匯合約
D．利率互換
5、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（ ）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A．24
B．6
C．12
D．18
6、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（ ?。r，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
多項選擇題
7、 股份有限公司監(jiān)事會的職能主要包括（ ）。
A．檢查公司的財務(wù)
B．提議召開臨時股東大會
C．制定公司的基本管理制度
D．當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正
8、 作為有價證券，債券和股票具有的相同點是（ ?。?。
A．籌資成本相同
B．都是直接融資的手段
C．都是間接融資的手段
D．都是經(jīng)濟主體籌措資金的手段
判斷題
9、(121) 會計師事務(wù)所申請證券資格應(yīng)當滿足的條件之一是,持有不少于50%股權(quán)的股東或半數(shù)以上合伙人最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)2年以上。
A．正確
B．錯誤
10、中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營利為目的的法人。（ ）
1、 下列證券中，受到利率風(fēng)險影響較小的證券為（ ）。
A．普通股票
B．優(yōu)先股票
C．固定收益政府債券
D．固定收益金融債券
2、 從2002年4月起，我國債券市場準入實行（ ）。
A．備案制
B．審批制
C．標準制
D．注冊制
3、 金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（ ?。榻灰讓κ?。
A．賣方
B．期貨經(jīng)紀公司
C．買方
D．交易所(或期貨清算公司)
4、下列金融衍生工具中屬于貨幣衍生工具的是（ ?。?。
A．股票期貨
B．股票指數(shù)期權(quán)
C．遠期外匯合約
D．利率互換
5、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（ ）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A．24
B．6
C．12
D．18
6、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（ ?。r，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
多項選擇題
7、 股份有限公司監(jiān)事會的職能主要包括（ ）。
A．檢查公司的財務(wù)
B．提議召開臨時股東大會
C．制定公司的基本管理制度
D．當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正
8、 作為有價證券，債券和股票具有的相同點是（ ?。?。
A．籌資成本相同
B．都是直接融資的手段
C．都是間接融資的手段
D．都是經(jīng)濟主體籌措資金的手段
判斷題
9、(121) 會計師事務(wù)所申請證券資格應(yīng)當滿足的條件之一是,持有不少于50%股權(quán)的股東或半數(shù)以上合伙人最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)2年以上。
A．正確
B．錯誤
10、中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營利為目的的法人。（ ）
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