一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
1、 作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。這里的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（ ?。?。
A．上證180指數(shù)
B．A股指數(shù)
C．上證50指數(shù)
D．上證綜合指數(shù)
2、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（ ?。┲g的集中清算交收。
A．結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
B．結(jié)算參與人與客戶
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶
3、 每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海深圳證券交易所委托（ ?。┘揖硟?nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
A．1
B．2
C．3
D．4
4、 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司融資融券業(yè)務(wù)申請材料之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。
A．5
B．10
C．20
D．30
5、目前，我國A股B股交易的印花稅按成交金額的（ ?。┦杖?。
A．0．5%
B．0．3%
C．0．2%
D．0．1%
6、 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（ ?。┻M(jìn)行復(fù)核。
A．托管機(jī)構(gòu)
B．證券公司自己
C．推廣機(jī)構(gòu)
D．結(jié)算托管部門
7、 《證券交易委托代理協(xié)議》不包括（ ）。
A．指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)
B．委托、教授的方式、時(shí)間、內(nèi)容和要求
C．爭議解決辦法
D．買賣證券的價(jià)格
8、下面的（ ?。┎粚儆谧C券交易所會(huì)員的權(quán)利。
A．參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．優(yōu)先購買股票
D．參加會(huì)員大會(huì)
9、 目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是（ ?。?。
A．銀行渠道營銷
B．證券公司內(nèi)部營銷
C．簡介銷售渠道
D．直接銷售渠道
10、按（ ）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
A．交易金額
B．交易場所
C．賬戶用途
D．投資者種類
1、 作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。這里的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（ ?。?。
A．上證180指數(shù)
B．A股指數(shù)
C．上證50指數(shù)
D．上證綜合指數(shù)
2、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（ ?。┲g的集中清算交收。
A．結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
B．結(jié)算參與人與客戶
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶
3、 每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海深圳證券交易所委托（ ?。┘揖硟?nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
A．1
B．2
C．3
D．4
4、 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司融資融券業(yè)務(wù)申請材料之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。
A．5
B．10
C．20
D．30
5、目前，我國A股B股交易的印花稅按成交金額的（ ?。┦杖?。
A．0．5%
B．0．3%
C．0．2%
D．0．1%
6、 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（ ?。┻M(jìn)行復(fù)核。
A．托管機(jī)構(gòu)
B．證券公司自己
C．推廣機(jī)構(gòu)
D．結(jié)算托管部門
7、 《證券交易委托代理協(xié)議》不包括（ ）。
A．指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)
B．委托、教授的方式、時(shí)間、內(nèi)容和要求
C．爭議解決辦法
D．買賣證券的價(jià)格
8、下面的（ ?。┎粚儆谧C券交易所會(huì)員的權(quán)利。
A．參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．優(yōu)先購買股票
D．參加會(huì)員大會(huì)
9、 目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是（ ?。?。
A．銀行渠道營銷
B．證券公司內(nèi)部營銷
C．簡介銷售渠道
D．直接銷售渠道
10、按（ ）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
A．交易金額
B．交易場所
C．賬戶用途
D．投資者種類
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |