單項選擇題
1、 預先披露的招股說明書申報稿不能含有（ ）內(nèi)容。
A．價格信息
B．發(fā)行人基本情況
C．經(jīng)營情況
D．公司治理結(jié)構(gòu)
2、 債券的主要風險是（ ?。?。
A．信用風險
B．經(jīng)營風險
C．財務風險
D．市場風險
3、套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易（ ?。┑钠谪浗灰住?BR> A．品種不同、數(shù)量相當、期限相同、方向相同
B．品種相當、數(shù)量不同、期限不同、方向相反
C．品種相當、數(shù)量相當、期限相當、方向相反
D．品種不同、數(shù)量不同、期限相當、方向相同
4、 境外上市，是指境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外公開發(fā)行股票并在境外證券交易場所流通轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 多項選擇題
5、普通股票股東的義務有（ ?。?BR> A．遵守公司章程
B．依法行使股東權(quán)利
C．不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
D．必須親自參加股東大會
6、 以下屬于RQFI1試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別的是（ ）。
A．募集的投資資金是人民幣而不是外匯
B．RQFI1機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司
C．投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場
D．在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理
7、我國銀行間債券市場的主要職能包括（ ）。
A．提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易
B．辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督
C．提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)
D．提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務
8、下列關(guān)于通貨膨脹的闡述，正確的是（ ?。?。
A．通貨膨脹不能起到抑制股票市場的作用
B．在通貨膨脹之初，公司會因產(chǎn)品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價格上漲
C．通貨膨脹是因貨幣供應過多造成貨幣貶值、物價上漲的經(jīng)濟現(xiàn)象
D．在物價上漲時，股東實際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會增加股息派發(fā)，使股息名義收入有所增加，也會促使股價上漲
判斷題
9、 LOF與ETF的區(qū)別之一是前者的申購和贖回均以現(xiàn)金進行。 （ ?。?BR> 10、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會投資者是由證券承銷商來完成的。所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。 （ ?。?BR>
1、 預先披露的招股說明書申報稿不能含有（ ）內(nèi)容。
A．價格信息
B．發(fā)行人基本情況
C．經(jīng)營情況
D．公司治理結(jié)構(gòu)
2、 債券的主要風險是（ ?。?。
A．信用風險
B．經(jīng)營風險
C．財務風險
D．市場風險
3、套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易（ ?。┑钠谪浗灰住?BR> A．品種不同、數(shù)量相當、期限相同、方向相同
B．品種相當、數(shù)量不同、期限不同、方向相反
C．品種相當、數(shù)量相當、期限相當、方向相反
D．品種不同、數(shù)量不同、期限相當、方向相同
4、 境外上市，是指境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外公開發(fā)行股票并在境外證券交易場所流通轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 多項選擇題
5、普通股票股東的義務有（ ?。?BR> A．遵守公司章程
B．依法行使股東權(quán)利
C．不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
D．必須親自參加股東大會
6、 以下屬于RQFI1試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別的是（ ）。
A．募集的投資資金是人民幣而不是外匯
B．RQFI1機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司
C．投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場
D．在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理
7、我國銀行間債券市場的主要職能包括（ ）。
A．提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易
B．辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督
C．提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)
D．提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務
8、下列關(guān)于通貨膨脹的闡述，正確的是（ ?。?。
A．通貨膨脹不能起到抑制股票市場的作用
B．在通貨膨脹之初，公司會因產(chǎn)品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價格上漲
C．通貨膨脹是因貨幣供應過多造成貨幣貶值、物價上漲的經(jīng)濟現(xiàn)象
D．在物價上漲時，股東實際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會增加股息派發(fā)，使股息名義收入有所增加，也會促使股價上漲
判斷題
9、 LOF與ETF的區(qū)別之一是前者的申購和贖回均以現(xiàn)金進行。 （ ?。?BR> 10、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會投資者是由證券承銷商來完成的。所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。 （ ?。?BR>
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