單項(xiàng)選擇題
1、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整。（ ）
2、 從2002年4月起，我國債券市場準(zhǔn)入實(shí)行（ ?。?BR> A．備案制
B．審批制
C．標(biāo)準(zhǔn)制
D．注冊制
3、 證券公司的（ ）或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。
A．總資產(chǎn)
B．固定資產(chǎn)
C．負(fù)債
D．凈資本
4、 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向（ ?。┑葯C(jī)構(gòu)投資者。
A．企業(yè)
B．銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C．個(gè)人
D．國外機(jī)構(gòu)
5、 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，最長為 （ ）年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．3
B．4
C．6
D．9
多項(xiàng)選擇題
6、 目前，我國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（ ）。
A．1年期定期存款利率
B．金融債利率
C．Shibor
D．國債回購利率(5天)
7、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%
B．持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%
C．持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過3%
D．違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的l00%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
8、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（ ?。?。
A．選擇樣本股
B．選定某基期
C．計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值
D．指數(shù)化
9、 我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采?。ā 。┫嘟Y(jié)合的方式。
A．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
B．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售
C．定向發(fā)行
D．招標(biāo)發(fā)行
判斷題
10、有限責(zé)任公司可以向社會(huì)公開發(fā)行股票。 （ ）
1、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整。（ ）
2、 從2002年4月起，我國債券市場準(zhǔn)入實(shí)行（ ?。?BR> A．備案制
B．審批制
C．標(biāo)準(zhǔn)制
D．注冊制
3、 證券公司的（ ）或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。
A．總資產(chǎn)
B．固定資產(chǎn)
C．負(fù)債
D．凈資本
4、 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向（ ?。┑葯C(jī)構(gòu)投資者。
A．企業(yè)
B．銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C．個(gè)人
D．國外機(jī)構(gòu)
5、 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，最長為 （ ）年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．3
B．4
C．6
D．9
多項(xiàng)選擇題
6、 目前，我國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（ ）。
A．1年期定期存款利率
B．金融債利率
C．Shibor
D．國債回購利率(5天)
7、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%
B．持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%
C．持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過3%
D．違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的l00%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
8、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（ ?。?。
A．選擇樣本股
B．選定某基期
C．計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值
D．指數(shù)化
9、 我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采?。ā 。┫嘟Y(jié)合的方式。
A．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
B．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售
C．定向發(fā)行
D．招標(biāo)發(fā)行
判斷題
10、有限責(zé)任公司可以向社會(huì)公開發(fā)行股票。 （ ）
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