單項(xiàng)選擇題
1、 下列情形發(fā)生時(shí)不需要對可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正的是（?。?BR> A．送股
B．配股
C．股票價(jià)格在某一日暴跌
D．增發(fā)股票
2、 非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司（ ?。┱偌疉股市場相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。
A．董事會(huì)
B．股東大會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．高管人員
3、 在期權(quán)的到期日，權(quán)利期間為零，時(shí)間價(jià)值變?yōu)闊o窮大。（ ?。?BR> 4、 我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（ ）。
A．對其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
B．暫停其股票上市交易
C．對其股票交易做特別處理
D．終止其股票上市交易
5、 在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個(gè)重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為（ ?。﹥蓚€(gè)品種。
A．工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
B．中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券
C．外小資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券
D．國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券
6、下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B．我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源
C．中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控
D．成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
多項(xiàng)選擇題
7、 可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（ ?。┑取?BR> A．有效期限和轉(zhuǎn)換期限
B．公司普通股市價(jià)
C．公司優(yōu)先股市價(jià)
D．轉(zhuǎn)換比例
8、 中國證監(jiān)會(huì)對申請?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在（ ?。┑确矫嫣岢隽藢徤餍砸?。
A．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
B．智力結(jié)構(gòu)
C．內(nèi)部控制機(jī)制
D．經(jīng)營管理能力
判斷題
9、從理論上說，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值高于其賬面價(jià)值。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
10、 金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。 （ ?。?BR>
1、 下列情形發(fā)生時(shí)不需要對可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正的是（?。?BR> A．送股
B．配股
C．股票價(jià)格在某一日暴跌
D．增發(fā)股票
2、 非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司（ ?。┱偌疉股市場相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。
A．董事會(huì)
B．股東大會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．高管人員
3、 在期權(quán)的到期日，權(quán)利期間為零，時(shí)間價(jià)值變?yōu)闊o窮大。（ ?。?BR> 4、 我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（ ）。
A．對其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
B．暫停其股票上市交易
C．對其股票交易做特別處理
D．終止其股票上市交易
5、 在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個(gè)重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為（ ?。﹥蓚€(gè)品種。
A．工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
B．中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券
C．外小資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券
D．國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券
6、下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B．我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源
C．中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控
D．成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
多項(xiàng)選擇題
7、 可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（ ?。┑取?BR> A．有效期限和轉(zhuǎn)換期限
B．公司普通股市價(jià)
C．公司優(yōu)先股市價(jià)
D．轉(zhuǎn)換比例
8、 中國證監(jiān)會(huì)對申請?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在（ ?。┑确矫嫣岢隽藢徤餍砸?。
A．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
B．智力結(jié)構(gòu)
C．內(nèi)部控制機(jī)制
D．經(jīng)營管理能力
判斷題
9、從理論上說，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值高于其賬面價(jià)值。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
10、 金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。 （ ?。?BR>
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